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2016年第三季度“一票否决”考试题库

2016年第三季度“一票否决”考试题库
2016年第三季度“一票否决”考试题库

2016年第三季度“一票否决”安全考试题库

一、填空题:

1、凡直接从事带电作业的劳动者,必须穿,必须戴,

防止发生触电事故。(绝缘鞋,绝缘手套)

2、员工有权拒绝和,对达不到安全生产条件的设施、设备和施工作业

场所有权拒绝作业并向上级报告。(违章指挥,强令冒险作业)

3、正确佩戴安全帽有两个要点:一是,二是。

答:(一是安全帽的帽衬与帽壳之间应有一定间隙,二是必须系紧下鄂带)

4、高处作业对工具和使用材料的要求是使用的工具应,暂时不用的工具装入随

用随拿。拆下的材料应,不得抛掷。(拿牢,工具袋,采用系绳溜放到地面)

5、操作旋转机械的人员应穿工作服(袖口紧、下摆紧、裤脚紧),不准戴,

女工长发应盘在工作帽内。(三紧,手套和围巾)

6、“工艺事故假想”是一套行之有效的班组安全管理方法,它由提出和整理,

并编制该事故假想的,供岗位人员学习、演练。(一线员工,应急预案)

7、“三违”是指、、。(违章指挥、违章作业、违反劳动纪律)

8、新安全法中规定,要落实“三个必须”是指—

—、、。

答:(管业务必须管安全、管行业必须管安全、管生产经营必须管安全)

9、动火期间距动火点米内不得排放各类可燃气体;距动火点米内不得排

放各类可燃液体;不得在动火点米范围内及用火点下方同时进行可燃溶剂清洗或喷漆等作业。(30、15、10)

10、在梯子上工作时,梯与地面的斜角度应为度左右。(60)

11、使用叉车时,如有大型货物挡住驾驶员视线时,应行驶。(倒

车行驶)

12、三点控制法中评价系统人员伤亡风险大小的公式为D=LEC,其中L表示发生事故的

可能性,E表示人员暴露于危险环境中的频繁程度,C表示一旦发生事故会造成的后果。

13、高处作业“三宝”是:安全帽、安全带、安全网。

14、所有机械的危险部分,应安装合适的安全防护装置来确保工作安全。

15、当遇到高压电线断落时,周围 20 米内禁止人员进入,如果已经入内要单足或

并足跳离危险区。这样做主要是为了防止跨步电压触电。

二、单选题

1、劳动者有权拒绝 B 的指令

A、安全人员

B、违章作业

C、班组长

2、影响人的安全行为的环境因素是( D )。

A.气质、性格、情绪、能力、兴趣等

B.社会知觉、角色、价值观等

C.风俗、时尚等

D.光亮、气温、气压、温度、风速、空气含氧量等

3、防止毒物危害的最佳方法是(C)

A、穿工作服B、佩戴呼吸器具C、使用无毒或低毒的代替品

4、特种作业人员必须经过(A)合格取得操作证者,方可上岗。

A、专业技术培训考试B、文化考试C、体能测试

5、气瓶的瓶体有肉眼可见的突起(鼓包)缺陷的,应如何处理?(B)

A、维修处理B、报废处理C、改造使用

6、氧气瓶与乙炔气瓶不得同放一处,必须距离明火(C)米以上,避免阳光暴晒。

A、5B、8C、10D、15

7、操作电动葫芦时,不要一口气起吊,应吊至离地面(C)cm时停顿一下,以确定吊绳有无异常。

A、5

B、10

C、15

D、20

8、叉车在搬运货物时限速是多少?(B)

A、3km/h B、5km/h C、10km/h

9、在易燃易爆作业场所的人员应穿(A),以防静电危害。

A、含金属纤维的工作服B、防油污工作服

C、合成纤维工作服

10、下列啊些情况不属于违章作业?(C)

A、高处作业穿硬底鞋B、任意拆除设备上的照明设施

C、特种作业持证者独立进行操作

D、非岗位人员任意在危险区域内逗留

11、高处作业的施工人员应( C )。

A、佩戴安全带和安全帽

B、佩戴安全带和安全帽,穿防滑鞋

C、佩戴安全带和安全帽,穿防滑鞋和紧扣工作服

12、严禁( B )在起重臂和吊起重物下面停留或行走。

A、除吊装人员外的人员

B、所有人员

C、外来人员。

13、装卸危险化学品的时候,为防止撞击、磨擦、拖拉,避免使用(C)工具装卸有防止火花产生的设施。

A、橡胶B、塑料C、金属

14、从事一般性高处作业脚上应穿 B 。

A、硬底鞋

B、软底防滑鞋

C、普通胶鞋

15、使用灭火器扑救火灾时要对准火焰( C )喷射.

A.上部

B.中部

C.根部

16、雨天骑自行车去出行,穿( C )的雨衣是最安全的。

A.灰色

B.黑色

C.黄色

D.绿色

17、公共娱乐场所的疏散出口数目一般不应少于(B)个。

A、一

B、二

C、三

D、四

18、下列哪些为不正确的火场逃生方法(C)

A.逃生时关闭通道门窗 B.逃生时用湿毛巾掩住口鼻

C.乘电梯逃离高层建筑 D.逃生时用湿毛巾堵住门缝、窗户

19、计算机失火时采取的扑救方法不正确的有 .(3 )

A.切断电源

B.用1211灭火器扑救

C.用水扑灭

D.用湿棉被毯覆盖扑救

20、当地震发生时你在户外应怎样避震,下列说法错误的是( B )

A、就近选择宽阔地

B、赶快返回室内

C、迅速离开高大危险物

D、避开过街桥、立交桥

21、由于行为人的过失引起火灾,造成严重后果的行为,构成( B )。

A.纵火罪

B.失火罪

C.玩忽职守罪

D.重大责任事故罪

22、采取适当的措施,使燃烧因缺乏或断缺氧气而熄灭,这种方法称为( A )。

A.窒息灭火法

B.隔离灭火法

C.冷却灭火法

D.断氧灭火法

23、驾驶汽车在高速公路上以每小时100公里的速度行驶时,至少应与前车保持( B )米的距离。

A、50

B、100

C、110

D、120

24、人体触电致死,是由于哪个部位受到严重伤害? ( A )

A、心脏

B、大脑

C、触电部位

D、肺部

25、生活噪声一般在dB以下,对人没有直接生理害。( A )

A、80

B、85

C、90

D、95

26、扑救爆炸性物品时,()用沙土盖压,以防造成更大的伤害。

A、必须B、禁止C、可以

27、警告标志的含义是提醒人们对周围环境引起注意,以避免可能发生危险的图形标志。其基本外型是(C)。

A、带斜杠的圆形框B、圆形边框C、正三角形边框

三、判断题

1、安全帽、安全带、安全网、防冲击眼护具、焊接护目镜、焊接面罩、防尘口罩、阻燃防护服等劳动防护用品均属特种劳动防护用品。是否正确?(×)

2、卷扬机与地锚的连接可以用钢筋或多股铅丝代替钢丝绳。(×)

3、职工在生产过程中因违反安全操作规程发生伤亡事故,不属工伤事故。(×)

4、进入施工现场佩戴安全帽。(√)

5、高处作业时,必须戴安全帽、系好安全带,并将挂钩挂在牢固可靠的构件上。(√)

6、吊钩由于长期使用产生裂缝,必须对其焊接修补后方可继续使用。( × )

7、采用人字梯作业时,只有高级工可以站在梯子上移动梯子或在最顶层作业。( × )

8、脚手架搭设完毕后,要经检查验收合格后才能使用,使用期间应经常检查。(√)

9、操作钻床等机械时不准戴手套,以防将手卷进,造成事故。(√)

10、进入受限空间作业应指定专人监护,不得在无监护人员的情况下作业,特殊情况下

作业监护人员可以离开现场。( × )

11、有些区域或地点不符合受限空间的定义,但是可能会遇到类似于进入受限空间时发

生的潜在危害,应按进入受限空间作业管理。(√)

12、在固定动火区内动火作业可不办理《动火作业证》。(√)

13、任何电气设备在未验明无电之前,一律认为有电。(√)

14、爱护公物人人有责,所以灭火器材都要紧紧锁在固定位置,以防丢失。(×)

15、驾驶两轮摩托车应当按规定戴安全头盔,乘坐摩托车的人可以不戴安全头盔。(×)

16、大火封门时,可用浸湿的被褥、衣物堵塞门缝,向门上泼水降温,以延缓火灾蔓延

时间,呼叫待援。 ( √ )

四、多选题:

1、使用安全带时,下列操作中(ABD )项不正确。

A、安全带应高挂低用。

B、缓冲器、速差式装置和自锁钩可以串联使用。

C、绳子过

长,可以打结使用。

D、使用时挂钩应挂在安全绳上使用。

2、下列那些行为属于违章作业。(ABCD)

A将运行中设备的防护罩打开;

B、戴手套或用抹布对转动部分进行清扫;

C、在机械的转动部分保护罩上坐、立、行走;

D、不用夹具固定、用手拿工件进行机加工

3、在下列哪种天气下不允许进行高处作业。(ACD)

A、雷雨

B、阴天

C、浓雾

D、六级及以上大风

4、下列哪些行为属于违反劳动纪律。(ABD)

A、班中睡觉

B、酒后上岗

C、安全措施不完善,强令职工作业

D、不执行交接

班制度

5、危害因素辨识可采用(ABCD)方式进行

A.询问与交流

B.现场观察

C.查阅有关记录

D.安全检

6、下列危害因素不属于物理性危害因素的是(BD)

A.设备设施缺陷

B.自燃性物质C电磁辐射 D.腐蚀性物质

7、危险源辨识的依据是(ACD)。

A.事故发生机理;

B.事故发生的原因;

C.相关的法律、法规、规程、

条例; D.相关的技术标准、企业内部信息。

8、风险控制的管理措施包括(ABCDE)

A制定、完善管理程序和操作规程

B.制定、落实风险监控管理措施

C.制定、落实应急预案

D.落实员工的安环职防教育培训

E.建立检查监督和奖惩机制。

9、风险评价组成员应满足的要求包括(ABCD)

A.必要的专业技术知识;

B.安环职防法律法规知识;

C.风险评价知识,包括评价技术、技巧、经验等;

D.现场管理人员、操作人员等。

10、当发生( ABCD)时,应及时进行危险源辨识、评价。

A 方针发生变化;

B 公司活动发生变化; C.人员调岗发生的变化; D 研究、开发、引进新技术、新工艺、新设备;

11、进入厂区车辆严禁在以下地段停车(ABCD)

A距通勤车站、消防车库门口和消防栓20m以内的地段

B距交叉口、道口、转弯处、危险地段、厂房仓库门口15m以内地段

C纵坡大于5%的地段

D各分公司规定的其它地段

12、检测报警器的(ABCD)应符合各类检测报警器的相关规定。

A设定值B指示误差C报警误差D响应时间

13、电焊机用电必须符合(ABD)的规定:

A电焊机外露导电部分应采取保护接零(或接地)措施。

B一次线路和二次线路绝缘良好,易辨认。

C电焊机要设立公用的电源开关。

D交流弧焊机变压器的一次侧电源线长度不应大于5m,焊钳和焊钳导线应完整无损、绝缘良好,电焊机二次侧引出线宜采用橡皮绝缘铜芯软电缆,其长度不宜大于30m。14、进行盲板拆装拆卸法兰时,作业人员应(AD)

A站在作业点的上风向

B站在作业点的下风向

C先松动法兰上部或作业人员面对的螺栓

D先松动法兰下部或作业人员面对的螺栓

15、根据现行法规,( BCD )属于特种设备。

A机动车辆 B锅炉 C起重机械 D氧气钢瓶

16、《安全生产法》规定,生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训保证从业人员(BD )

A熟悉生产作业环境

B具备必要的安全生产知识

C熟悉设备防护知识

D熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程

17、《安全生产法》规定应当建立应急救援组织,并配备必要的应急救援器材、设备的生产经营单位包括(ABC )

A建筑施工单位 B危险物品生产单位

C矿山 D危险物品使用单位

18、对于安全设备来讲,(BCD )应当符合国家标准或者行业标准。

A设计、采购 B安装、使用

C检测、维修 D改造、报废

19、《安全生产法》规定,生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作全面负责,主要职责有( ABC )

A建立健全本单位安全生产责任制

B组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程

C保证本单位安全生产投入的有效实施

D必须给本单位的职工买工伤保险

E必须给本单位的职工买医疗保险

20、生产经营单位在发生重大生产安全事故时,单位主要负责人的职责是( BE )

A立即组织调查 B立即组织抢救 C及时准确上报

D立即做出事故处理结论 E不得在事故调查处理期间擅离职守

21、《安全生产法》明确赋予从业人员的权利有(ABCD )

A知情权 B赔偿请求权 C检举权 D安全保障权 E指挥权

22、《安全生产法》规定,生产经营单位应当具备的安全生产条件所必须的资金投入,由(AB )予以保证。

A生产经营单位的决策机构、主要负责人

B个人经营的投资人

C生产经营单位主管生产的负责人

D生产经营单位主管经营的负责人

E生产经营单位主管安全的负责人

23、依据《安全生产法》规定,( ACDE )可以依法被追究安全生产违法犯罪刑事责任的主体。

A政府负有安全生产监管职责部门的工作人员 B工会组织的工作人员

C生产经营单位的主要负责人 D生产经营单位的从业人员

E中介服务机构的有关人员

10、生产安全事故的应急救援体系是保证生产安全事故应急救援工作顺利实施的组织保障,主要包括( ACDE )

A经费保障 B信息畅通 C应急救援指挥系统

D应急救援技术支持系统 E 应急救援日常值班系统

24、《危险化学品安全管理条例》规定,国家对危险化学品的( AD )实行统一规划、合理布局和严格控制,并实行审批制度。

A生产 B运输 C经营 D储存

25、《危险化学品安全管理条例》规定,发生危险化学品事故,单位主要负责人应按照本单位制定的应急救援预案,立即组织救援,并立即报告当地( ABCD )部门。

A安监 B公安 C 环保 D 质检

26、下列物品管理适用《危险化学品安全管理条例》规定的有( AD )。

A天然气 B民用爆炸品 C 放射性物品

D属于危险化学品的农药

27、《危险化学品安全管理条例》对危化品包装物、容器的使用有明确的规定。以下正确的做法是(AC )。

A重复使用前应当进行检查,并做出记录 B检查记录应当至少保存一年

C危化品包装物、容器的包装产品质量应当由政府质检部门进行定期或不定期检查 D 企业可以自行检查、检验危化品包装物、容器。

28、《危险化学品安全管理条例》规定,剧毒化学品在公路运输途中发生(ACD )情况时承运人及押运人员必须立即向当地公安部门报告并采取相应措施。

A被盗 B运输车辆发生故障 C 流散 D 泄漏

29、进入受限空间作业,下列要求正确的是( abcd )

A凡是用惰性气体置换过的设备,进入受限空间前必须用空气置换

B受限空间作业动火分析合格,不等于不会发生中毒事故

C进入酸、碱罐作业时,需在贮罐准备大量清水

D进入受限空间作业与电器设备接触频繁,照明灯具的电源应为36V,潮湿部位为12V。

30、气瓶的安全装置主要有( acd )

A安全泄压装置 B充装量 C防震圈 D瓶帽

五、问答题

1、操作工的五严格是什么?

答:(1)严格进行交接班;(2)严格进行巡回检查;(3)严格控制工艺规程;(4)严格遵守劳动纪律;(5)严格执行有关安全规定。

2、进入容器内的八个必须是什么?

答:(1)必须申请、办证,并得到批准。(2)必须进行安全隔绝。(3)必须切断动力电,并使用安全灯具。(4)必须进行置换、通风。(5)必须按时间要求进行安全分析。(6)必须佩戴规定的防护用具。(7)必须有人在器外监护,并坚守岗位。(8)必须有抢救后备措施。

3、动火作业六大禁令是什么?

答:(1)动火证未经批准,禁止动火;(2)不与生产系统可靠隔绝,禁止动火;(3)

不清洗,置换不合格,禁止动火;(4)不消除周围易燃物,禁止动火;(5)不按时作动火分析,禁止动火;(6)没有消防措施,禁止动火。

4、劳动保护用品的作用是什么?

答:使用劳动保护用品,通过采取阻隔、封闭、吸收、分散、悬浮等措施,能起到保护机体的局部或全部免受外来侵害的作用,在一定条件下,使用个人防护用品是主要的防护措施。防护用品严格保证质量,安全可靠,而且穿戴要舒适方便,经济耐用。

5、动火作业规范对监火人的作业要求有哪些?

答:(1)对动火安全负直接监护责任,在承担监护任务前应接受本次动火相关安全措施的培训,并确认各项安全措施落实后方可允许动火。

(2)负责动火现场的监护与检查,发现异常情况应立即通知动火人停止动火作业,及时联系有关人员采取措施。

(3)应坚守岗位,不准脱岗,特殊情况需要离开时,应要求作业人员停止作业;在动火期间,不准兼做其它工作。

(4)在动火作业完成后,应会同有关人员清理现场,清除残火,确认无遗留火种后方可离开现场

6、简述正确使用和维护安全帽的方法?

答:(1)缓冲衬垫的松紧由带子调节,人的头顶和帽体内顶部的空间至少要有32毫米才能使用。

(2)使用时不要将安全帽歪戴在脑后,否则会降低对冲击的防护作用。

(3)安全帽带要系紧,防止因松动而降低抗冲能力。

(4)安全帽要定期检查,发现帽子有龟裂、下凹、裂痕或严重磨损等,应立即更换。

7、气瓶安全使用的要点有哪些?

答:(1)气瓶使用时一般应立放;

(2)使用氧气或氧化性气体气瓶时,操作者的双手、手套、工具、减压器、瓶阀等不得沾有油脂。

(3)开启或关闭瓶阀时适度要缓慢,且只能用手或专用扳手。

(4)每种气体要有专用的减压器,尤其氧气和可燃气体不得互用。

(5)严禁敲击、碰撞气瓶,瓶内气体不得用尽,必须留有余压。

(6)不得将气瓶靠近热源,安放气瓶地点与明火的距离在10米以上。

(7)气瓶在夏季使用时,应防止曝晒。

(8)瓶阀冻结时应用温水解冻,严禁烘烤。

(9)气瓶应按规定的使用期限及时校验。

8、使用电钻或手持电动工具时应注意哪些安全问题?

答:(1)所有的导电部分必须有良好的绝缘。

(2)所有的导线必须是坚韧耐用的软胶皮线。在导线进入电机的壳体处,应用胶皮圈加以保护,以防电线的绝缘层被磨损。

(3)电机进线应装有接地或接零的装置。

(4)在使用时,必须穿绝缘鞋;戴绝缘手套等防护用品。

(5)每次使用工具时,都必须严格检查。

9、海因里希的事故金字塔法则的含义?

答:该法则认为,在1个死亡重伤害事故背后,有29起轻伤害事故,29起轻伤害事故背后,有300起无伤害虚惊事件,以及大量的不安全行为3000起和不安全状态30000起。

10、社会单位消防安全“四个能力”的主要内容?

答:(1)提高检查消除火灾隐患能力。(2)提高组织扑救初起火灾能力。(3)提高组织人员疏散逃生能力。(4)提高消防宣传教育培训能力。

11、水的灭火作用是什么?

答:1、水会吸热,对燃烧区起到降温作用。

2、由于燃烧区温度很高,水会迅速汽化对燃烧区中氧气有稀释的作用。

3、对水溶性可燃、易燃液体的稀释作用。

4、水的冲击作用。

12、香烟头为什么能引起火灾?

答:烟头表面温度为200—300℃,中心温度可达700—800℃,它超过了棉麻、毛织物、纸张、家具等可燃物的燃点,若乱扔烟头接触到这些可燃物,容易引起燃烧,甚至酿成火灾。

13、为了自身安全,进入陌生场所应该先了解什么?

答:(1)避难逃生方向。(2)安全门、疏散楼梯的位置,及是否未关闭、是否上锁。(3)查看消火栓、缓降机、救助袋等各项灭火、避难器具位置。

14、为什么不能用塑料桶罐装气油?

答:塑料桶是绝缘体,容易产生积聚静电,桶内的汽油又带有与桶体极性相反的高电位静电,当金属或人体接近桶口时,静电放电产生火花,引起汽油蒸气燃烧爆炸。15、什么叫爆炸极限?影响爆炸极限的因素有那些?

可燃气体、蒸汽与空气或氧气的混合物遇火源能发生爆炸的最低浓度称为爆炸下限,发生爆炸的最高浓度称为爆炸上限,爆炸上限与下限之间的范围称为爆炸极限范围。影响爆炸的因素有初始温度;初始压力;含氧量;惰性气体含量;容器的材质与大小;点火能量。

16、常见的阻火装置、防爆装置有哪些?

常见的阻火设施主要有安全液(水)封、水风井、阻火器、单向阀等

常见的防爆泄压装置比较常见的有安全阀、防爆门、防爆片。

17、什么是保护接地?作用是什么?

答:把正常情况下不带电,而在故障情况下可能带电的电气设备外壳、构架、支架通过接地和大地接连起来叫保护接地。其作用就是将电气设备不带电的金属部分与接地体之

间作良好的金属连接,降低接点的对地电压,避免人体触电危险。

18、职业危害的来源有哪几方面?

主要来源于三方面

(1)劳动过程中的职业危害因素:主要有劳动组织和制度不合理,劳动强度过大、人体个别器官或系统过度紧张、不良的人机因素;

(2)生产过程中的职业危害因素:主要有化学因素、物理因素、生物因素;

(3)生产环境的职业危害因素:主要有生产场所设计不符合卫生标准,缺乏必要的安全卫生技术设施,缺乏安全防护设施。

19、生产现场发生有毒气体泄漏该如何处置?

答:(1)确认泄漏位置及泄漏量的大小,同时当班班长及分厂调度,视情况降量或停车处理。

(2)发现泄漏时设置安全隔离带,禁止车辆通行。

(3)现场处理人员手机必须关闭,禁止开﹑停泄漏区的电气设备。

(4)无关人员迅速撤离泄漏污染区至上风处,并对污染区进行隔离,严格限制无关人员进入。

(5)应急处理人员戴自给正压式呼吸器,穿消防防护服。尽可能切断泄漏源。

(6)用工业覆盖层或吸附剂盖住泄漏点附近的下水道等地方,防止气体进入。

(7)合理通风,加速扩散。喷雾状水稀释﹑溶解。

(8)漏气容器要妥善处理,修复﹑检验后再用。

20、某单位在一面积为8m*8m的焊接车间内,氧气瓶、乙炔瓶、二氧化碳气瓶存放在同一房角的水泥地面上,两名学徒工穿衬衫一名作业,一名在边上抽烟并监护。请分析以上描述中存存哪些不安全因素?

答:不安全因素分析:(1)气瓶下没有垫放绝缘垫;(2)气瓶与焊炬(明火)间距小十10m;

(3)氧气瓶与乙炔瓶小于5m;(4)辅助工在焊接车间内吸烟; (5)作业人员无证上岗;

(6)作业人员未穿工作服。

21、进入受限空间作业前,应对受限空间进行安全隔绝,具体要求有哪些?

答:(1)与受限空间连通的可能危及安全作业的管道应采用插入盲板或拆除一段管道进行隔绝;

(2)与受限空间连通的可能危及安全作业的孔、洞应进行严密地封堵;

(3)受限空间内用电设备应停止运行并有效切断电源,在电源开关处上锁并加挂警示牌。

2017年反洗钱考试试题库及答案

一、判断题 1.2012年版的《四十项建议》所指的特定非金融机构包括赌场、房地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公正人、其他独立法律专业人士和会计师,以及信托和公司服务提供者。(对) 2.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,当受益人请求保险公司赔偿时,如金额为人民币10000元以上或外币等值1000美元以上应当确认其与被保险人之间的关系。(错) 3.反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。(错) 4.金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。(对) 5.投保政策性或强制性保险产品,如政策性农业保险、机动车交通事故责任强制保险等,这些产品具有财政补贴和强制性特点,平均保费金额较低,一般情况下不允许退保、变更受益人等操作,虽洗钱风险极低,但仍应开展洗钱风险评估和客户风险等级划分工作。(错) 6.客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征,通过识别、分析、判断等方法,将客户划分为不同风险等级,并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。(对) 7.金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施,建立健全客

户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。(对) 8.在我国,上游犯罪主体不可以构成洗钱犯罪主体。(对) 9.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动,应当及时向检察机关报告。(错) 10.完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。(错) 11.当先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点时,金融机构应当重新识别客户。(对) 12.国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接负责董事、高级管理人员、其他直接责任人员给予纪律处分。(错) 13.现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动常见表现形式。(对) 14.中国对各种洗钱行为规定了不同罪名,而中国香港、中国澳门、中国台湾等经济体则对各种洗钱行为规定了统一罪名。(错) 15.反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求,即覆盖范围全面和覆盖人员全面。(错) 16.在保险期间内,可任意超额追加保费、资金可在风险保障账户和投资账户间自由调配的产品,洗钱风险相对较小;相反,不可任意追加保费和跨账户调配资金的产品,洗钱风险相对较大。(错) 17.金融机构在履行客户身份识别义务时,客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。(对) 18.金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制,

2019反洗钱考试试题及答案

2019反洗钱考试试题及答案 一、判断题(正确的划√,错误的划×): 1、单比或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付以及其他形式的现金收支,应作为大额交易报告。(√) 2、法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单比或者单日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划款,应作为大额交易报告。(√) 3、自然人银行账户之间,以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者单日累计人民币50万元以上或者外币等币值10万美元以上的款项划转,应作为大额交易报告。(√) 4、交易一方为自然人、单笔或者单日累计等值1万美元以上的跨境交易,应作为大额交易报告。(√) 5、定期存款到期后,不直接提取或者划转,而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一金融机构开立的同一的另一账户,应该视是否达到大额交易的规定而定是否应作为大额交易报告。(×) 6、活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款,应该视是否达到大额交易的规定而决定是否报告。(√) 7、定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款,应该视是否达到大额交易的规定而定

是否作为大额交易上报。(×) 8、符合大额交易的规定标准的自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换,应作为大额交易上报。(×) 9、金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易,远远超过大额交易的规定标准的,应作为大额交易上报。(×) 10、金融机构在黄金交易所进行的超过大额交易规定标准的黄金交易,应作为大额交易上报。(×) 11、国际金融组织和外国政府贷款转贷款业务项下的交易,但超过大额标准,应作为大额交易上报。(×) 12、对符合大额交易的规定标准的金融机构内部交易,应作为大额交易上报。(×) 13、对符合大额交易的规定标准的国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易,应作为大额交易上报。(×) 14、对符合大额交易的规定标准的商业银行、城市信用社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错帐冲正、利息支付,应作为大额交易上报。(×) 15、对既属于大额交易又属于可疑交易的,金融机构应当分别提交大额交易和可疑交易。(√) 16、居民自然人频繁收到境外汇入的外汇后,要求银行开具旅行支票、汇票或者非居民自然人频繁存入外币现钞并要求银行开具旅行支票、汇票带出或者频繁订购、兑现大量旅行支票、汇票,应作为可疑交易报告上报。(√)

反洗钱-考试试题库(答案)

反洗钱考试题库资料 一、填空题 1.金融机构应当设立专门的反洗钱岗位,明确( 专人 )负责大额交易和可疑交易报告工作。 2.“一个规定,两个办法”确立的金融机构反洗钱工作的三项原则是( 合法审慎原则)、( 保密原则和与司法机关) 、(行政机关全面合作原则)。 3.“一个规定,两个办法”要求金融机构建立反洗钱的四项主要制度是(“了解客户制度”),大额交易报告制度,可疑交易报告制度和保存记录制度。 4.金融机构反洗钱工作的监督管理机关是( 中国人民银行)。 5.《金融机构大额和可疑支付交易报告管理办法》规定,存款人申请开银行结算账户时,金融机构应审查其提交的开户资料的(真实性)、(完整性)、(和合法性)。 6.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户(开立账户)或者(.假名账户) 7.金融机构应当按照(安全)、(准确)、(完整)、(保密)的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。 8.金融机构内设业务部门是反洗钱协查的协办部门,主要承担(本业务条线)的反洗钱协查职责。 9.金融机构工作人员参与伪造开户资料,为存款人开立银行结算账户,协助进行洗钱活动的,应当给予(纪律处分);构成犯罪的,移交司法机关依法追究( . 刑事责任)。 10.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,受(法律)保护。 11.在业务关系续存期间,客户身份资料发生变更的,应当(及时)更新客户身份资料。 12.洗钱过程通常经过(处置)阶段,(离析)阶段和(归并)阶段。 13.成立于1989年的(金融工作特别工作组)的全称是打击洗钱金融行动工作组,这个组织是目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织。 14.我国于2004年建立了(中国反洗钱监测分析中心),作为人民银行的直属事业单位,履行反洗钱信息的接收和分析工作。 15.(金融机构)作为资金活动的载体,客观上容易成为洗钱活动的渠道,因此也是洗钱犯罪的高发领域,是反洗钱工作的主战场。 16. 2003 年9月,中国人民银行正式成立(反洗钱局)。 17.反洗钱工作是落实党中央和国务院关于(反腐倡廉),打击经济犯罪的一系列指示精神,有效防范和打击洗钱犯罪,维护国家政治、经济、金融安全和正常的经济秩序与人民群众根本利益的需要,也是遏制其他严重刑事犯罪的需要。 18. (了解客户)是金融机构反洗钱活动的基础。 19.金融机构反洗钱工作的重点在于不断完善和严格执行法律规章制度,堵塞可能被洗钱等犯罪活动利用的漏洞,及时报告(可疑交易信息),配合司法机关打击洗钱等犯罪。 20.银行结算账户的开立和使用应当遵守法律,行政规范,不得利用银行结算账户进行(偷逃税款)、(逃废债务)、套取现金及其他违法犯罪活动。 21.《联合国打击跨国有组织犯罪公约》的宗旨是(促进合作),以便更有效地预防和打击跨国有组织犯罪。 22.严格控制现金的(激存)是反洗钱的关键环节。 二、选择题 1.按照反洗钱的规定,金融机构对客户的交易记录,自交易记账之日起至少保存( B )年。 A: 三年 B:5年 C:10年D::15年 2.世界上最早对洗钱进行法律控制的国家是( D ) A: 英国 B:法国C:澳大利亚D;美国 3.我国规定的单位帐户和个人帐户之间人民币单笔转账需要进行大额支付交易报告的金额起点为(B )。 A: 20万 B:50万 C:100万D:500万 4.洗钱的过程具有以下哪些特征( ABCD ) A:洗钱者考虑的是隐藏有关犯罪收益的真正所有权和来源。 B:改变有关金钱的形式

2018年高中数学会考题

2018年高中数学会考题

2018届吉林省普通高中学业模拟考试(数学) 注意事项: 1.答题前将自己的姓名、考号、考籍号、科考号、试卷科目等项目填写或涂在答题卡在试卷规定的位置上。考试结束时,将试卷和答题卡一并交回。 2.本试题分两卷,第Ⅰ卷为选择题,第Ⅱ卷为书面表达题。试卷满分为120分。答题时间为100分钟。 3.第Ⅰ卷的选择题答案都必须涂在答题卡上。每小题选出答案后,用2B 铅笔把答题卡上对应题目的答案标号涂黑,如需改动,用橡皮擦干净后·再选涂其他答案标号。选择题答案写试卷上无效。 4.第Ⅱ卷的答案直接写在试卷规定的位置上,注意字迹清楚,卷面整洁。 第Ⅰ卷 选择题(共50分) 一、选择题:本大题共15小题,只有一项是正确的.第1-10每小题3分,第11-15 每小题4分,共50分) 1.已知集合{0,2},{|02}M N x x ==≤<,则M ∩N 等于 ( ) A .{0,1,2} B .{0,1} C .{0,2} D .{0} 2.下列结论正确的是( ) A . 若 ac>bc , 则 a>b B .若a 2>b 2,则a>b C .若a>b,c<0,则 a+c

C .65π D .32π 4.已知奇函数()f x 在区间[3,7]上是增函数,且 最小值为5,那么函数()f x 在区间 [-7,-3]上( ) A .是减函数且最小值为-5 B .是减 函数且最大值为-5 C .是增函数且最小值为-5 D .是增 函数且最大值为-5 5. 函数2 ()1log f x x =-的零点是( ) A. 1 B. (1,1) C. 2 D. (2,0) 6.在等比数列{}n a 中,若3 2 a =,则12345 a a a a a = ( ) A. 8 B. 16

反洗钱考试试题大全

2006年2月,在××银行发现一个新客户名称为××农副产品公司,经常性地收取来自外地单位汇款,然后将资金分别多次以现金形式取走,累计资金交易量非常大,该公司开户以后,从2006年2月10日到2月19日,该账户转入资金5笔,合计1000万元,支取现金50笔,合计950万元,汇款单位均不同,多是贸易公司等。经该行调查,这是经营范围为收购农副产品的公司,只有一名员工,真正的法人代表始终没有出现过。外地的汇款用途是买农副产品的。但这家农副产品公司经营面积月20平方米,工商注册为有限责任公司,注册资金50万元,平时顾客很少。请问该公司的交易符合以下哪些可疑点?正确答案:1.短期内资金集中转入、分散支取,与客户身份、财务状况、经营业务明显不符;2.经营规模小,与资金交易量不相称,存在套现行为。 2007年12月,某超市通过兼业代理机构向某人寿保险公司投保终身寿险,趸交保费320万元,保单约定被保险人1000多人、保险金额保费分配原则为“平均”。代理机构为取得客户资源未对该超市进行身份识别,未留存客户身份信息资料。2008年1月23日,该超市向保险公司申请全体退保。2008年1月25日,保险公司将304万元退保资转至该超市公司开立在银行的内部账户。资金入账后,银行根据保险公司客户经理电子邮件中的款项指令,将304万元转入该超市公司人力资源部C 某某的个人账户,C某于次日将304万元体现。请针对上述业务回答下面问题。(一)该保险公司在反洗钱工作中的不足体现在哪些方面?(二)该保险公司应注意哪些风险点?应树立怎样的防范措施?正确答案:(一)该保险公司在反洗钱工作中的不足体现在:1.未对该超市进行身份识别,为留存客户税务登记证、组织机构代码证和营业执照等身份信息资料;2.该保险公司客户经理电子邮件要求银行将退保款项转入个人账户。(二)超市的行为符合“保险合同生效后短期内退保,并要求退保金转入第三方账户”条款,应引起保险公司的重视,作为可疑交易进行人工分析上报,并留存记录,同时调整该客户的风险等级。 A银行向中国人民银行当地分支机构报告一起可疑交易,某服装加工公司法人代表李某近日持25位个人身份证,声称这些人均为本公司员工,要求开立工资卡。银行经审核后确认这些身份证均为真实身份证,并为这些人开立了人民币个人银行结算账户。其后数日,这些账户相继收到来自开曼群岛某贸易汇来的外汇各3000美元,合计75000美元,并均由李某办理结汇后存入账户。李某再将这些结汇后的人民币资金取现后存入其本人账户。请问李某的交易行为符合以下哪种可疑交易类型?正确答案:多个境内居民接受一个离岸账户汇款,其资金的划转和结汇均由一个或者少数人操作。 FD公司是M国某公司在中国J省N市设立的外商投资企业,注册资金300万美元,经营范围为竹制品生产。FD公司持外商投资企业营业执照和外汇管理部门允许开设外汇账户的核准文件,于2005年6月6日在R银行N市分行开立了外汇结算账户。2005年6月19日,FD公司将300万美元现钞存入其外汇结算账户。6月22日,D公司以进口设备名义,将300万美元全部汇往香港某投资公司账户。FD公司的交易行为符合以下哪种可疑交易特征?正确答案:外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后,在短期内将资金迅速转到境外,与其生产经营支付需求不符。 S市某餐厅于2006年在Z银行滨海支行开立基本存款账户,该餐厅为个体工商户,经营范围主要为饭菜、熟食等。一直以来,该单位账户每日发生额平均在10000元。2006年12月,该账户交易突然放大,2006年12月至2007年5月发生资金首付交易累计亿元,且资金对象集中在某商贸公司、建筑材料公司等几个单位,款项用

反洗钱考试-题库答案——2019年4月

反洗钱考试-题库答案 一、判断题 1、中国对各种洗钱行为规定了不同罪名,而中国香港、中国台湾等经济体对各种洗钱行为规定了统一罪名。(对) 2、FATF(四十项建议)建议身份资料和交易记录保存至少十年。(错)(至少五年) 3、现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动的常见表现形式。(对) 4、对洗钱犯罪“明知”的认定需要结合被告人的认知能力、供述等主客观因素进行综合分析。(对) 5、金融机构经评估论证后,自行确定的风险评估标准或风险控制措施的实施效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》或其中某项要求,即可决定不遵循本指引或其中某项要求,但应书面记录评估论证的方法、过程及结论。(对) 6、中国否认上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体。(对) 7、埃格蒙特集团是由12家著名的国际大型银行组织的银行业协会。(错)(沃尔夫斯堡集团是由12家著名的国际大型银行组织的银行业协会,埃格蒙特集团不是) 8、为了便于反洗钱工作资料的及时调取和更新,证券期货业机构应尽可能实现相关资料数据的纸质化保存,并进行有效的规范化管理。(错)(非纸质化) 9、反洗钱国际标准和各国反洗钱法律都有规定的防范洗钱活动的核心措施是大额交易报告制度。(错)(核心措施是可疑交易报告制度) 10、在我国,客户身份识别是反洗钱法律制度的强制性要求,是反洗钱义务主

体及其工作人员必须履行的法定义务。(对) 11、客户身份识别的“差异性”是指秉承“风险为本”原则,按照风险程度分配资源。(对) 12、证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发【2013】2号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。(对) 13、洗钱者明知道是犯罪收益而清洗,“明知”指的是知道,不包括可能知道。(错) 14、客户身份识别的留存目的只是防止客户身份资料和交易记录缺失、损毁、防止泄露,以还原真实交易过程。(错) 15、我国最高立法机关2012年12月在《刑法修正案中》,将恐怖主义犯罪列为洗钱犯罪的上游犯罪。(对) 16、随着洗钱犯罪的集团化、组织化和国际化发展,上游犯罪范围将不断扩大。(对) 17、在我国,若是上游犯罪查证属实,但尚未依法宣判的,不影响对洗钱罪的审批。(对) 18、中国的《反洗钱法》,即是一部反洗钱组织法,也是一部反洗钱行为法。 19、中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,承担全国反洗钱组织协调和监督管理的责任,负责涉嫌洗钱和恐怖活动的资金监测。(对) 20、根据《刑法》规定,个人犯洗钱罪的,最高可判20年有期徒刑。(错) 21、洗钱行为首先是一种违法行为,洗钱行为的金额是决定其社会危害性大小的唯一因素。(错) 22、在我国,客户身份识别是反洗钱法律制度的强制性要求,是反洗钱义务主体及其工作人员必须履行的法定义务。(对)

高中数学会考习题精选

高中数学会考练习题集 练习一 集合与函数(一) 1. 已知S ={1,2,3,4,5},A ={1,2},B ={2,3,6}, 则______=B A I ,______=B A Y ,______)(=B A C S Y . 2. 已知},31|{},21|{<<=<<-=x x B x x A 则______=B A I ,______=B A Y . 3. 集合},,,{d c b a 的所有子集个数是_____,含有2个元素子集个数是_____. 4. 图中阴影部分的集合表示正确的有________. (1))(B A C U Y (2))(B A C U I (3))()(B C A C U U Y (4))()(B C A C U U I 5. 已知 },6|),{(},4|),{(=+==-=y x y x B y x y x A ________B A =则I . 6. 下列表达式正确的有__________. (1)A B A B A =??I (2)B A A B A ??=Y (3)A A C A U =)(I (4)U A C A U =)(Y 7. 若}2,1{≠?}4,3,2,1{?A ,则满足A 集合的个数为____. 8. 下列函数可以表示同一函数的有________. (1)2)()(,)(x x g x x f == (2)2)(,)(x x g x x f == (3)x x x g x x f 0 )(,1)(== (4))1()(,1)(+=+?=x x x g x x x f 9. 函数x x x f -+-=32)(的定义域为________. 10. 函数291 )(x x f -=的定义域为________. 11. 若函数_____)1(,)(2=+=x f x x f 则.

2016年反洗钱考试题(卷)库与答案

1、根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,以下属于可疑交易情形的是(ABD )。 A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出,与客户身份、财务状况、经营业务明显不符 B、与来自贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多 C、提前偿还贷款 D、没有正常原因的多头开户、销户,且销户前发生大量资金收付 2、《中华人民共和国反洗钱法》规定在反洗钱调查中,对可能被( ABCD )的文件、资料,可以予以封存。 A、转移 B、隐藏 C、篡改 D、毁损 3、我国法律规定的“洗钱罪”主要针对以下那些违法所得( ABC ) A、毒品犯罪 B、走私犯罪 C、黑社会性质组织犯罪 D、盗窃犯罪 4、根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款( ABC ) A、未按规定履行客户身份识别义务的 B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录的 C、违反保密规定,泄漏有关信息的 D、未按规定对职工进行反洗钱培训的 5、根据规定,以下哪些属于“如未发现交易可疑,金融机构可以不报告”的大额交易( ABC D ) A、个人和机构定期存款到期后,不直接提取或划转,而是本金或者本金加全部或部分利息续存入该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个定期账户里 B、个人和机构的活期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的定期存款 C、个人和机构的定期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的活期存款 D、金融机构内部调拨资金。 6、根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》的规定,下列支付交易哪些属于可疑交易( ABD )

高三数学会考试卷(模拟卷)

浙江省丽水市附属高中高三数学会考试卷(模拟卷) 试卷Ⅰ 一、选择题(本题有26小题1-20小题每题2分,21-26小题每题3分,共58分,每小题中只有一个符合题意的正确选项,不选、多选、错选均不得分) 1. 设集合{|1}X x x =>-,下列关系式中成立的为 ( ) A .0X ? B .{}0X ∈ C .X φ∈ D .{}0X ? 2. 函数x y sin =是 ( ) A .增函数 B .减函数 C .偶函数 D .周期函数 3. 椭圆2 2 1916x y +=的离心率是 ( ) A .45 B .35 C D 4. 已知锐角α的终边经过点(1,1),那么角α为 ( ) A .30 B . 90 C . 60 D . 45 5. 直线21y x =-+在y 轴上的截距是 ( ) A .0 B .1 C .-1 D .21 6. lg1lg10+ = ( ) A .1 B .11 C .10 D .0 7.已知集合{}2|4M x x =<,{}2|230N x x x =--<,则集合M N 等于 ( ) A .{}|2x x <- B .{}|3x x > C .{}|12x x -<< D .{}|23x x << 8. 函数x y =的定义域是 ( ) A .(,)-∞+∞ B . [0,)+∞ C .(0,)+∞ D .(1,)+∞ 9.“1x >”是“21x >”的 ( )

A .充分不必要条件 B .必要不充分条件 C .充要条件 D .既不充分又不必要条件 10.已知平面向量(1,2)a =,(2,)b m =-,且a //b ,则23a b += ( ) A .(5,10)-- B .(4,8)-- C .(3,6)-- D .(2,4)-- 11. 已知命题:①过与平面α平行的直线a 有且仅有一个平面与α平行; ②过与平面α垂直的直线a 有且仅有一个平面与α垂直.则上述命题中( ) A .①正确,②不正确 B .①不正确,②正确 C .①②都正确 D .①②都不正确 12.如图,在平行四边形ABCD 中成立的是 ( ) A .AB = B . AB = C .A D = D .AD = 13. 根据下面的流程图操作,使得当成绩 不低于60分时,输出“及格”,当成绩 低于60分时,输出“不及格”,则 ( A .1框中填“Y ”,2框中填“N ” B .1框中填“N ”,2框中填“Y ” C .1框中填“Y ”,2框中可以不填 D .2框中填“N ”,1框中可以不填 14. 已知53()8f x x ax bx =++-,且(2)10f -=,那么(2)f 等于 ( ) A .-26 B .-18 C .-10 D .10 15. 计算:2(2)i += ( ) A .3 B .3+2i C .3+4i D .5+4i 16. 在等比数列{}n a 中,若354a a =,则26a a = ( ) A .-2 B .2 C .-4 D .4 17.一条直线若同时平行于两个相交平面,那么这条直线与这两个平面的交线的位置 关系是 ( ) A .异面 B .相交 C .平行 D .不能确定 (第12题图) A B C D

保险业反洗钱考试题库及答案

保险业反洗钱考试题库及答案 引导语:洗钱行为具有严重的社会危害性,它不仅损害了金融体系的安全和金融机构的信誉,而且对我国正常的经济秩序和社会稳定,具有极大地破坏作用。下面是小编为大家整理的反洗钱考试题库及答案,希望对大家有所帮助。 一、选择题(每题5分,共60分,每题至少有一个正确答案,多选、错选、不选均不得分) 1、人民银行颁布的反洗钱“一个规定”和“两个办法”是指:( ACD ) A、《金融机构反洗钱规定》 B、《人民币银行结算帐户管理办法》 C、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》 D、《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》 2、中国人民银行《金融机构反洗钱规定》将洗钱规定为:将(ABCD)或者其他犯罪的违法所得及其产生的收益,通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质,使其在形式上合法化的行为。 A、毒品犯罪 B、黑社会性质的组织犯罪 C、恐怖活动犯罪 D、走私犯罪 3、根据《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》的规定,下列支付交易哪些属于人民币大额支付交易? ( ABC ) A、法人、其他组织和个体工商户(统称单位)之间金额100万元以上的单笔转账支付; B、金额20万元以上的单笔现金收付,包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付; C、个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转; D、个人储蓄账户5万元以上的现金支取。 4、根据《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》的规定,下列支付交易哪些属于人民币可疑支付交易? ( ABCD EF )

A、短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出; B、资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符; C、相同收付款人之间短期内频繁发生资金收付; D、企业日常收付与企业经营特点明显不符; E、资金收付流向与企业经营范围明显不符; F、个人银行结算账户短期内累计100万元以上现金收付。 5、根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》,下列哪些外汇交易属于大额外汇资金交易? ( ABDE ) A、某储户在同一天内缴存美元现金两次,各8000元和7000元; B、某企业一次结汇现金2万美元; C、某企业当天进行非现金资金收付交易累计达20万美元; D、某个人当天进行非现金资金收付交易累计达11万美元; E、某企业当天进行非现金资金收付交易累计达60万美元; F、某个人当天进行非现金资金收付交易累计达5万美元。 6、根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》,下列哪些外汇交易属于可疑外汇资金交易? ( ABCD ) A、居发个人在境内将大量外币现金存入银行卡,在境外进行大量资金划转或撮现金的; B、企业外江账户没有提取大量外币现金,却有规律地存入大量外币现金的; C、居民个人外汇账户频繁收到境内非同名账户划转款项的; D、企业通过其外汇账户频繁大量发生以票汇方式结算的出口收汇的; E、境内企业以境外法人或自然人名义开立离岸账户。 7、根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》,金融机构应当注意下列哪些涉嫌洗钱的外汇资金交易? ( ABCDE ) A、外汇账户的支出金额与当日或前一日的现金存款额基本吻合;

2017年反洗钱试题题库答案

1金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。(对) 2.在我国,上游犯罪主体不可以构成洗钱犯罪主体。(错) 3.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动,应当及时向检察机关报告。(对) 4.完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。(错) 5.在我国,单位不可以构成洗钱犯罪主体。 6.客户身份识别的完整流程包括了解、核对、留存三个环节。(错)) 7.客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,并不得为匿名或假名客户建立业务关系。(对) 8.金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。(错) 9.所有洗钱行为都有放置、离析、融合三个阶段,并且需要严格遵循三个阶段的递进顺序。(对) 10.当客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人时,金融机构应当重新识别客户。(对) 11.按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》,金融机构发现涉恐资金交易应只向中国反洗钱监测分析中心报告。(错) 11洗钱的主要预防措施只包括建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是洗钱的预防措施。(错)122003年6月,金融行动特别工作组扩展、充实并强化了有关反洗钱措施,出台了2003年版《四十项建议》,将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。(错) 13反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。(错) 14金融机构仅管理层对反洗钱内部控制负有责任。(错) 15未按规定履行反洗钱、防范非法集资义务,给公司造成重大损失或风险,按《“红、黄、蓝”牌处罚制度(2017版)》属于黄牌事项。(对) 16原则上保险公司将车险核损、核赔权授予修理单位等非本公司系统内的机构或人员是合规的。(对) 二、单选题 1.银行机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或账户,至少每(B)进行一次审核。 A.季度 B.半年 C.一年 D.两年 2.建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括(D) A.符合依法经营内在需要 B.符合接受外部监管要求 C.是金融业安全的保障基础 D.是参与国际竞争的唯一要求 3.(C)年,金融行动特别工作组(FATF)发布金融业《风险为本的反洗钱及反恐怖融资方法指引:高级原则和程序》,将风险为本的理念引入反洗钱工作。 A.2003年

高中会考数学考试

高中会考数学考试

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2011级高中数学毕业会考试题 命题: 二高高二数学组 2012.11.10 一、选择题(共20个小题,每小题3分,共60分)每题只有一个符合题目要求,请把所选答案涂在“机读答题卡”相应位置上 1.已知集合{}{}13,25A x x B x x A B =-≤<=<≤=U ,则( ) A. ( 2, 3 ) B. [-1,5] C. (-1,5) D. (-1,5] 2.sin 3π4cos 6π5tan ?? ? ??3π4-=( ).A .-433 B .433 C .- 43 D .4 3 3.奇函数)(x f 在区间[]a b --,上单调递减,且)0(0)(b a x f <<>,那么)(x f 在区间[]b a ,上( ) A .单调递减 B .单调递增 C .先增后减 D .先减后增 4.盛有水的圆柱形容器的内壁底面半径为5,两个直径为5的玻璃小球都浸没于水中,若取出这两个小 球,则水面将下降的高度为( )A 、53 B 、3 C 、2 D 、 4 3 5.已知关于某设备的使用年限x 与所支出的维修费用y(元)有如下表统计资料:若y 对x 呈线性相关关系,则回归直线方程$y bx a =+表示的直线一定过定点( ) A (3,4) B (4,6) C (4,5) D (5,7) 6.在等比数列{}n a 中,若32a =,则12345a a a a a = ( ) (A )8 (B )16 (C )32 (D )42 7.在某次测量中得到的A 样本数据如下:82,84,84,86,86,86,88,88,88,88.若B 样本数据恰好是A 样本 数据都加2后所得数据,则A ,B 两样本的下列数字特征对应相同的是( ) A .众数 B .平均数 C .中位数 D .标准差 8.已知点()0,0O 与点()0,2A 分别在直线y x m =+的两侧,那么m 的取值范围是 ( ) (A )20m -<< (B )02m << (C )0m <或2m > (D )0m >或2m <- 9.函数sin 26y x π?? =+ ?? ? 图像的一个对称中心是 ( ) (A )(,0)12 π - (B )(,0)6 π - (C )(,0)6 π (D )(,0)3 π 10.已知0a >且1a ≠,且23a a >,那么函数()x f x a =的图像可能是( ) 使用年限x 2 3 4 5 6 维修费用y 2.2 3.8 5.5 6.5 7

(完整word版)高中数学会考模拟试题(A).doc

高中数学会考模拟试题( A ) 一选择题(共20 个小题,每小题 3 分,共 60 分) 在每小题给出的四个备选答案中,只有一个是符合题目要求的,请把所选答案的字母按要求填在相应的位置上1.满足条件M {1} {1,2,3} 的集合M的个数是 A4 B3 C 2 D 1 2.sin 6000的值为 A 3 3 1 D 1 2 B C 2 2 2 3." m 1 " 是“直线(m+2)x+3my+1=0 与直线 (m-2)x+(m+2)y-3=0 相互垂直的2 A 充分必要条件 B 充分不必要条件 C 必要不充分条件 D 既不充分也不必要条件 4.设函数f ( x) log a x( a 0, a 1) 的图象过点(1 ,– 3),则 a 的值8 A2 B – 2 C 1 D 1 – 2 2 ∥ 5.直线 a 平面 M, 直线 a⊥直线 b,则直线 b 与平面 M 的位置关系是 A 平行 B 在面内 C 相交 D 平行或相交或在面内 6.下列函数是奇函数的是 A y x 2 1 B y sin x C y log 2 ( x 5) D y 2x 3 7.点( 2,5)关于直线x y 1 0 的对称点的坐标是 A ( 6, 3)B( -6, -3)C(3, 6)D( -3, -6) 8.1 cos2 值为 12 6 3 2 3 C 3 D 7 A 4 B 4 4 4 9.已知等差数列{ a n}中,a2 a8 8,则该数列前9 项和S9等于 A 18 B 27 C 3 6 D 45 10.甲、乙两个人投篮,他们投进蓝的概率分别为 2 , 1 ,现甲、乙两人各投篮 1 次 5 2

反洗钱考试试题库完整

2-2-5反洗钱 一、单选题(23道題) 1.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当将可疑交易报其总部,由金融机构总部或者由总部指定的一个机构,在可疑交易发生后的(D)日以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的,其报告方式由中国人民银行另行确定。 A、3 B、5 C、7 D、10 2.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》从(D)起施行。2003年1月3日中国人民银行发布的《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》(中国人民银行令[2003]第2号)和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》(中国人民银行令[2003]第3号同时废止。 A、2006年11月14日 B、2006年12月1日 C、2007年1月1日 D、2007年3月1日 3.银行机构接收境外汇入款时,境外汇款人住所不明确的,可登记(B)。 A、汇款人或者名称 B、资金汇出地名称 C、汇款人 D、汇款人住所 4.《反洗钱法》规定,任何单位和个人发现洗钱活动,有权向(D)举报。接受举报的机关应当对举报人和举报容。 A、金融监管机构 B、财政部门 C、检察机关 D、中国人民银行及公安机关 5.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值(C)美元以上的跨境交易,金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。 A、1000 B、5000 C、10000 D、20000 6.中国人民银行设立(B),负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。 A、反洗钱局 B、中国反洗钱监测分析中心 C、保卫局 D、分支机构 7.下列属于大额交易的是(A) A、一笔25万元人民币的现金汇款 B、当日累计支取现金人民币18万元 C、自然人银行账户之间当日累计45万元人民币的款项划转 D、单位银行账户之间一笔150万元人民币的转账 8.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,单笔或者当日累计人民币交易()以上或者外币交易等值()美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支,金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。(C) A、5万,5000 B、10万,1万 C、20万,1万 D、50万,5万

各高中数学会考试题

河北省高中数学会考试题 一.选择题 (共12题,每题3分,共36分) 在每小题给出的四个备选答案中,总有一个正确答案,请把所选答案的字母填在相应的位置上 1.已知集合A={1,2,3},B={2,3,4},则AUB= A {2,3} B {1,4} C{1,2,3,4} D{1,3,4} 2. = A 2 1 B - 2 1 C 23 D - 2 3 3.函数y=sinx 是 A 偶函数,最大值为1 B 奇函数,最大值为1 C 偶函数,最小值为1 D 奇函数,最小值为1 4.已知△ABC 中,cosA=2 1 ,则A= A 600 B 1200 C300 或1500 D 600或1200 5. 如果a,b 是两个单位向量,那么下列四个结论中正确的是 A a=b B a 2=b 2 C a ·b=1 D ∣a ∣≠∣b ∣ 6. 已知a=(1,1),b=(2,2),则a – b = A (1,1) B (1,-1) C D (-1,1) 7. 已知△ABC 中,a=6,b=8,c=10,则 cosA= A 5 4 B 5 3 C 5 2 D 5 1 8.已知等差数列{a n },a 1=1,a 3=5,则a n = A 2n-1 B n C n+2 D 2n+1

9.已知等比数列{a n },a 1=2,q=3,则a 3 = A 8 B 12 C 16 D 18 10.已知a?b ?0,则 A ac ﹥bc B -a ﹤-b C a 1﹥b 1 D a c ﹥a c 11.不等式x 2-x-2﹥0的解集为 A (-1,2) B (-∞,-1)U (2,+∞) C (-1,2〕 D 〔-1,2〕 12.已知sinx=1,则cosx= A -1 B 1 C 不存在 D 0 二.填空题,(共4题,每题5分) 13.已知x,y 满足约束条 件 y ≤x ,则z=2x+y 的最大值是 x+y ≤1 y ≥-1 14.已知口袋里有5个红球,15个白球,则从口袋里任取一个球,取到的是红球的 概率为 15.已知函数y=Acosx 最大值为2,则A= 16.已知四边形ABCD 中,=,则四边形ABCD 的形状为 三.解答题,(共4题,第17,18题每题10分,第19,20每题12分) 17.已知集合A={1,2,3,4},B={3,4,5,6},求 (1)A ∪B,A ∩B (2)已知全集I={1,2,3,4,5,6,7},求C I A,C I B. 18. 解不等式组 x 2-x-6≤0 的解集。 x-1>0 19. 在等差数列{a n }中,(1)已知a 1=3,a n =21,d=2,求n. (2) 已知a 1=2, d=2,求S n

反洗钱考试题库2015年

反洗钱 一、单项选择题(25道题,共25分) 1. 中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知的()个工作日内补正。 A.2 B.5 C.7 D.10 2. ()设立中国反洗钱监测分析中心,负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。 A.公安部 B.司法部 C.检察院 D.中国人民银行 3. 金融机构提供保管箱服务时,应了解保管箱的()。 A.登记人 B.使用人 C.实际使用人 D.代理人 4. 根据反洗钱规定,下列说法不正确的是()。 A.金融机构在与客户业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料 B.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后应当至少保存五年 C.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国家工商行政管理部门 D.金融机构在进行客户身份识别,认为有必要时,可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息 5. 下列关于银行类金融机构应当作为可疑交易进行报告表述不正确的是()。 A.短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付,且交易金额接近大额交易标准 B.金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易 C.没有正常原因的多头开户、销户,且销户前发生大量资金收付 D.提前偿还贷款,与其财务状况明显不符 6. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》除第十一、十二、十三条规定的情形外,金融机构及其工作人员发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形,经分析认为涉嫌洗钱的,应当向()提交可疑交易报告。 A.中国反洗钱监测分析中心 B.公安机关 C.检察机关 D.国务院反洗钱行政主管部门 7. 金融机构按季度汇总统计并向中国人民银行报告的非现场反洗钱信息是()。 A.执行客户身份识别制度的情况 B.协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况 C.向公安机关报告涉嫌犯罪的情况 D.中国人民银行依法要求报送的其他反洗钱工作信息 8. 调查可疑交易活动时,调查人员不得少于(),并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。

高中数学会考模拟试题(附答案)

高二数学会考模拟试卷 班级: 姓名: 一、选择题:本大题共12小题,每小题5分,满分60分. 在每小题给出的四个选项中, 只有一项是符合题目要求的. 1.已知全集{}1,2,3,4,5,6,7,8U =,集合{}2,4,6,8A =, {}1,2,3,6,7B =,则=)(B C A U ( ) A .{}2,4,6,8 B .{}1,3,7 C .{}4,8 D .{}2,6 2 0y -=的倾斜角为( ) A . 6π B .3 π C .23π D .56π 3 .函数y ) A .(),1-∞ B .(],1-∞ C .()1,+∞ D .[)1,+∞ 4.某赛季,甲、乙两名篮球运动员都参加了7场比赛,他们所有比赛得分的情 况用如图1所示的茎叶图表示,则甲、乙两名运动员得分的平均数分别为( ) A .14、12 B .13、12 C .14、13 D .12、14 5.在边长为1的正方形ABCD 内随机取一点P ,则点P 到点A 的距离小于1的概率为( ) A . 4π B .14π- C .8π D .18 π- 6.已知向量a 与b 的夹角为120,且1==a b ,则-a b 等于( ) A .1 B C .2 D .3 7.有一个几何体的三视图及其尺寸如图2所示(单位:cm ), ( A .2 12 cm π B. 2 15cm π C. 224 c m π D. 2 36cm π 8.若372log πlog 6log 0.8a b c ===,,,则( ) A . a b c >> B . b a c >> C . c a b >> D . b 主视图 6 侧视图 图2 图1

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