一方、二方、三方审核的区别

一方、二方、三方审核的区别

第一方、第二方、第三方审核对比

5内部审核和管理评审的区别

我刚入行，工作中老听同事说一方、二方、三方审核，还有管理评审，都是审核为什么分这么多？他们之间有啥区别，又有何联系？为了更好滴解答这个问题，认证君用假期进行了整理。希望对大家有所帮助，当然，如果你喜欢，也可以分享给身边的质量人。

1内部审核

内部审核有时也称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，审核的对象是组织自己的管理体系，验证组织的管理体系是否持续的满足规定的要求并且正在运行。它为有效的管理评审和纠正、预防措施提供信息，其目的是证实组织的管理体系运行是否有效，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。

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组织内审的原因

a）质量、环境及职业健康安全国际化管理体系标准的要求；

b）组织管理者自身的一种管理手段；

c）组织履行国家相关法规和其他要求的一种方式；

d）组织对一体化管理体系运行不断改进的一种途径；

e) 组织进行内部审核的另一方面原因是在外部审核之前发现问题并予以纠正。

基本要求

审核程序

应建立并保持组织内部审核书面程序。内部审核程序的内容包括：目的，范围，引用标准，定义，审核类别，审核的组织，审核的基本要求，审核人员的确定与责任，审核计划，审核的基本步骤、方法及要求，审核的分析与记录，审核报告的处理，跟踪审核等。内审程序是组织内部审核各项活动总的指导和规定，可包含体系、过程、产品和服务的质量审核，具体操作宜另订细则执行。

内审重点

内审的实施重点是验证活动和有关结果的符合性，确定质量管理体系的有效性、过程的可靠性、产品的适用性，评价达到预期目的的程度，确认质量改进（包括纠正和预防）的机会和措施。

审核计划

根据标准、程序规定和所审核活动的实际情况及重要性，制定并实施内审年度计划和专项活动计划。质量管理体系内审应对所有过程和部门进行，在规定时间内（通常为一年）覆盖100%；过程审核应对所有关键过程（工序）和因素进行审核，确保关键过程（工序）和因素进入受控状态；产品质量审核应从适用性角度对最终产品按抽样标准进行定期审核，以期客观反映出产品质量水平及波动规律；服务质量审核应以顾客要求、投诉为主线，主要进行外部（售前、售中、售后）服务的审核，不断适应、满足顾客要求，减少顾客投诉率。

审核客观

审核人员应能保持相对独立性\公正性，并经组织管理者专门授权，具备足够资格。审核人员的数量、素质应能满足内审需要。

审核资源

组织管理者应提供审核时所需的各种资源（包括人员、近、设备、图表、经费、时间等），以实现审核工作目标。

审核结果

质量审核的结果按要求整理、综合，形成报告，并按程序规定被及时有效地传递和充分利用。

审核文件

审核工作的所有的文件（包括程序、标准、记录、报告、表格）齐全、适用，格式规划化，保管档案化。

纠正措施

对审核中发现的问题采取纠正措施，并实施跟踪与监督，保证纠正系统灵敏有效。

2第二方审核

第二方审核是由顾客对供方进行的审核。审核结果通常最为顾客购买的决策依据。第二方审核时应先考虑采购产品对最终产品质量或使用的影响程度后确定审核方式、范围，还应考虑技术与生产能力、价格、交货及时性、服务等因素。

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审核方式

采购产品质量管理体系审核、采购产品质量审核、采购产品过程质量审核和采购产品特殊要求审核等。第二方审核的范围由审核方决定，可以包括与采购产品有关的过程、场所、部门第二方审核第典型方式是ISO9001质量管理体系标准被列入供应链中。

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基本流程

供方调查比选

第二方应先调查市场上所有同类产品的供方，并进行初步比选。比选时应考虑产品价格、交货期、声誉、服务、技术和生产能力等因素。比选后，至少确定两家以上同类产品的供方。

制定体系审核标准

根据采购产品的质量要求及供方状况，参照ISO9001标准要求，制定体系审核白鸥装，该标准应经第二方的分管领导批准。

通知供方

第二方应将体系审核的标准及要求通知供方，并留总够的时间让其准备。供方表示接受后，第二方成立成立审核组，编制审核计划，准备表格、记录等工作文件。必要时派人帮助供方建立体系。

实施现场审核

第二方按照审核标准和计划到供方处进行现场审核。

提交审核报告

现场审核结束后，应提出审核报告，报告中应对供方作出审核结论。审核结论会有合格、待定、不合格三种。

采购（签订合同）决策

经审核评定为合格的，可发出订单或签订采购合同；评定为待定的，经整改审核符合后再发出订单或签订采购合同；评定为不合格的，不发订单或不签订合同，但应说明理由，并向其提供审核报告。

确定控制类型

对合格的供方，第二方应确定控制类型，并实施跟踪审核或派人现场监控。

3第三方审核

由第三方对组织进行的审核，通常也叫外部审核。由具有第三方认证的机构对组织进行审核，审核通过即可颁发证书。第三方质量管理体系审核主要分为两个阶段。第一阶段是质量管理体系文件审查，第二阶段是实际运作与特定要求(法律法规、手册、质量管理体系标准)像符程度的审查，第三方审核通常是认证的手段。

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通常步骤

提出申请

由委托方提出审核申请，并对审核范围作最后决定，这一决定应在第三方的协助下作出。第三方在接到申请后，可对受审核方进行初步访问，目的是了解受审核方的规模、特点及管理状况，同时商定所需费用，决定是否接受。在双方达成一致意见后，签订审核（或认证）合同。合同中应包括选定的质量管理体系标准，体系覆盖的产品、过程以及正式审核时间。

质量管理体系文件审查

受审核方应按第三方要求提供质量管理体系文件，作为制订审核计划的依据，审核员应评审受审核方质量管理体系文件的充分性（如质量手册或同类文件）文件审查的主要目的是：

a) 初步判断受审审核方是否满足审核约定的文件要求，确定所申请的审核能否进行；

b) 了解受审核方得质量管理体系情况，以便制订审核计划。

文件审查合格的，可通知受审方进行下一步审核工作；文件审查不合格的，待受审核方纠正不合格项后，审核员、受审核方均满意时，再继续工作。

审核准备

（1）制订审核计划

审核计划应由委托方确认通知审核员和受审核方。当受审核方不同意审核计划中的某项条款时，应当即告知审核组长。这些异议应在审核开始前，由审核组长和受审核方协商解决。

（2）组织审核组

审核组长由认证审核机构提名，确定审核组长人选应考虑的问题有：

a)是否具备资格（如高级审核员等）

b)是否有受审核方所涉及的注册审核工作业务范围和工作经验

c)对每位聘用的审核装在审核中的表现的评定结果

选定的审核组长将负责审核计划的制订、审核的组织实施及控制、签署审核报告和不合格项报告等工作。

审核组成员由审核组长与审核机构领导商定。确定审核组成员应考虑的问题有：

a) 资格

b) 注册的审核工作及范围

c) 专业知识

d) 工作的协调能力

e) 为受审核方所接受

f) 对每位聘用的审核员在审核中的表现的评定结果

必要时，可聘请对审核范围所涉及的技术熟悉的专业人员参加审核工作。有时，审核机构还要进行一次审核前访问，以便收集更具体、详细的信息，做好有关安排。审核员确定后，审核组长应先征求有关审核员的意见后，为每一审核员分派由其负责审核的具体质量管理体系过程或职能部门。

（3）工作文件

为提高审核工作效率并规范审核工作，应提供下列工作文件：

a) 检查表，通常由被指定审核部门的审核员制定；

b) 记录表，现场审核时记录审核发现的表格

c) 报告样式，包括不合格项报告、审核报告的样式

实施审核

（1）首次会议

（2）现场审核

（3）末次会议

监督审核

4管理评审

管理评审就是最高管理者为评价管理体系的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。

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涉及范围

外部机构,客户等对该组织之审核状况、各项组成部门之管理目标达成状况、过程绩效体现和产品符合性评估、纠正措施改善措施成效、各项资源配备之评估。

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管理程序

程序描述：

管理评审策划→管理评审准备→召开评审会→发布评审报告→实施改进

管理评审策划

1、在管理评审前30天，由总经办负责编制《管理评审计划》，经管理者代表审核后，报公司总经理批准。

2、管理评审的频度

一般情况下每年进行一次管理评审。在以下特殊情况下，公司总经理可决定增加管理评审频度：

a) 公司的组织机构、产品和服务内容、资源、公司经营战略、市场环境发生重大变化或调整时；

b) 公司发生重大质量、环境或健康安全事故，或相关方连续投诉时；

c) 法律、法规、标准及其他要求影响引起管理体系的重大变更时；

d) 总经理认为必要的其它时机（如第三方审核前）。

3、管理评审参加人员

参加管理评审人员包括最高管理者、管理者代表、有关部门领导、相关人员及员工代表。

4、发布会议通知

总经办在管理评审会议前15天下发《管理评审计划》，通知参加管理评审的所有人员。

5、总经办在召开管理评审会议前5天，发出管理评审会议通知，并作好会议准备。

管理评审准备

1、管理者代表负责组织相关职能部门，按《管理评审计划》要求准备相关工作，调查有关情况，收集并提交有关文件和资料。

2、管理评审输入

?

各部门接到管理评审的通知后，于管理评审会议召开3天前，向总经办提供以下材料：

?

a) 与本部门相关的目标、指标完成情况；

b) 本部门相关的环境绩效，职业健康安全绩效；

c) 本部门工作业绩；

d) 提供的资源满足需要的情况；

e) 纠正和预防措施的实施情况；

f) 管理体系的改进建议；

g) 与本部门相关的其它情况；

?

总经办将各相关部门提供的材料汇总、分析后，编写《管理体系运行情况报告》并交管理者代表批准，《管理体系运行情况报告》作为管理评审的输入包含以下内容：

?

a) 近期内、外审的评审结果；

?

b) 顾客信息反馈；

?

c) 相关方关注的问题；

?

d) 工作业绩与存在的问题；

?

e) 纠正与预防措施实施情况；

?

f) 上次管理评审有关决定和措施的执行情况；

?

g) 可能影响管理体系变更的情况（如：法律、法规的变化，组织机构或

产品、活动的变化、外部环境的变化等）；

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h) 管理方针、目标和指标的适宜性及其实现情况；

?

召开管理评审会

1、公司总经理依据《管理评审计划》主持评审会议。

2、管理者代表报告公司管理体系运行情况。

3、内审组长汇报内审结果报告。

4、参加评审的人员对于重点要阐述的相关工作进行汇报。

5、与会人员根据管理体系运行情况报告讨论并评审体系运行情况，提出改进的项目与措施。

6、公司总经理对所涉及的评审内容作出评审结论，对评审后的纠正、预防措施明确责任部门和完成日期。

7、总经办负责做好管理评审会议记录并形成管理评审会议纪要，同时负责会议的签到工作。

8、管理评审输出

总经办根据管理评审会议纪要编写《管理评审报告》。《管理评审报告》作为评审输出应包括以下内容：

a) 管理评审的目的、时间、参加人员及评审内容；

b) 管理体系及过程的适用性、充分性、有效性的综合评价和需要的改进；

c) 管理方针、目标、指标适宜性的评价及需要的更改；

d) 资源需求的决定和措施；

e) 管理评审所确定的改进措施、责任部门和完成日期；

发布评审报告

总经办将《管理评审报告》（包括确定分发范围）提交管理者代表审核，公司总经理批准后，在评审会议结束后的8个工作日内，依据分发范围分发至相关部门、人员。

实施改进

根据《管理评审报告》的要求，各部门按《纠正和预防措施管理程序》的规定负责实施改进工作，总经办组织完成验证工作。

其他管理要求

记录的管理按《记录管理程序》的规定执行。

5第一方、第二方、第三方审核对比

5内部审核和管理评审的区别

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事业单位审计需准备的材料及流程

事业单位审计所需的材料 事业单位每年对全盘账务及帐户进行内外审计。事业单位审计的重点为年度财务会计报表和部门决算报表，具体包括资产负债表、收入支出表。 、审计名称 事业单位内审，上级主管单位指定会计事务所审计上年度财务报告。 年度中会有外审、绩效工资审计等。 二、审核（审计分技术性和政策性审核两部分） （一）技术性审核，主要看报表的完整性、真实性、表内关系是否 平衡、与账证是否相符。如财务报告编制依据是否有不一致，财务报告是否不真实问题。 审计之前，被审计单位应将审计年度所有记账凭证审核至少三遍 包括审核凭证是否连号，费用开支审批表日期是否在费用报销单之前，报销单附件张数是否正确，大小写金额是否无误，发票抬头是否正确，报销单出纳、报销人、证明人，领导审批，记账凭证中出纳、复核、制单不能为同一人，制单与记账可以为同一人。 （二）政策性审计，则涉及审计人员对政策把握的宽度和深度。 预算外如违规使用发票；违规收费；违规截留、挪用、使用资金；资金往来款长期挂账、专项资金结余、事业单位经营收支结余未单独核算、招待费超支等，都是问题。 根据年度财务收支及经济责任审计所发现的可能出现问题的归

总，一般会出现频率比较大的问题是: 1.固定资产未及时入账或盘亏报废的未作处理、年末未盘点等 2.项目经费之间相互挤占 3.业务招待费占用会议肥或为附被接待人员名单 4.培训考察活动使用旅行社发票报帐 5.往来款项或个人借款长期挂账未清理 6.记账凭证后未附原始单据. 没有购物清单.验收入库单 7.会议费未附会议通知.会议议程或事前审批等资料 8.会计科目使用不正确 9.有关收入未纳入行政经费账核算或违规发放奖金补贴过节费 10.提取现金金额较大或现金盘点不规范 11.费用报销存在跨期现象 三、打印账本装订成册 记账凭证审核无误后，将科目余额表按月打印，装订记账凭证时放置在首页。再次检查每月凭证是否连号，再装订凭证，入册。 按月打印资产负债表、收入支出表，打印12 月结转前的资产负债表和收入支出表后结转，再打印结转后的资产负债表和收入支出表。装订成册。 打印总账和明细账，装订成册。 四、需准备的审计资料： 1.会计报表及附注（按月装订） 欢迎下载2

消防审核所需资料

四、受理资料 （一）方案设计阶段 1．建设工程消防设计审核申报表； 2．建设单位的工商登记注册等合法身份证明文件，个人应提供身份证明（复印件），应注明“此件与原件核对无误”，并加盖单位公章； 3.新建、扩建工程的建设用地规划许可证（复印件）； 4.设计单位资质证明文件（复印件），应注明“此件与原件核对无误”，并加盖单位公章； 5．方案设计图说（实测1：500现状地形蓝图上布置的总平面图；建筑各层平面图，主要立面图、剖面图，方案设计说明文本，其中包括消防专篇）。总平面图纸上加盖图说专用章、注册建筑师执业章、设计单位行政印章。 （二）初步设计阶段 1．建设工程消防设计审核申报表； 2．建设单位的工商登记注册等合法身份证明文件，个人应提供身份证明（复印件），应注明“此件与原件核对无误”，并加盖单位公章； 3.新建、扩建工程的建设用地规划许可证（复印件）；

4.设计单位资质证明文件（复印件），应注明“此件与原件核对无误”，并加盖单位公章； 5．消防设计文件。（设计内容和深度应符合公安部《建设工程消防设计文件申报要求》，见附件1）（三）室内装修阶段 1．建设工程消防设计审核申报表； 2．建设单位的工商登记注册等合法身份证明文件，个人应提供身份证明（复印件），应注明“此件与原件核对无误”，并加盖单位公章； 3．设计单位资质证明文件（复印件），应注明“此件与原件核对无误”，并加盖单位公章； 4．装修工程消防设计文件。（设计内容和深度应符合公安部《建设工程消防设计文件申报要求》，见附件1） （四）土建工程消防验收阶段 1.建设工程消防验收申报表； 2.建设工程初步设计审核意见书（复印件）； 3.工程竣工验收报告； 4.建设行政主管部门颁发的施工许可证（复印件）； 5.消防产品清单及质量合格证明文件； 6.消防设施、电气防火技术检测合格证明文件；

三体系审核一般所需资料清单

三体系审核一般所需资料清单 以下是按一般企业机构设置来进行说明的，如果企业机构、职责设置与此不同，可根据企业实际的机构设置以及职责分工，由相关的职责部门进行提供 一、办公室/人资部 1、营业执照、组织机构代码证复印件，如有生产许可要求的要提 供生产许可证件。 2、环境影响评价报告、安全卫生设施验收报告 3、项目竣工验收报告(三同时验收报告) 4、环境检测报告(噪声、污水、锅炉废气、食堂油烟、车间空气) 5、员工体检报告、食堂工作人员健康证、食堂卫生许可证 6、危废处理情况统计及处理转移联单(危废处置清单及处置信 息) 7、体系文件清单(包括外来文件清单)、记录清单、文件发放/回 收登记表 8、特种作业人员资质证书(叉车工、电工、电焊工、锅炉工、电 梯工、安全管理员等证书) 9、特种设备年检报告(叉车、锅炉、电梯、行车等特种设备) 10、年度培训计划、培训实施记录、培训效果评价 11、岗位说明书、岗位能力评价 12、与环境、职业健康安全相关的运行控制措施或相关管理制度 13、环境、安全日常运行检查记录与考核

14、部门环境因素清单、危险源清单以及环境、安全管理方案 15、部门质量、环境、安全目标及绩效，管理方案的实施情况 16、环境和安全部门出具的守法证明 17、适用的法律法规清单 18、合规性评价资料(包括与质量、环境、安全相关的法律法规、 规章、地方性法规等) 19、应急预案、应急演练记录以及对预案的评审 二、供销部(包括仓库) 1、供方选择评价调查表 2、合格供方名录 3、采购计划、采购协议、采购订单 4、供方业绩评价 5、订货合同以及对合同的评审情况 6、顾客要求的确认及确认方式 7、顾客财产登记以及若发生了顾客财产的丢失、损坏或不适用的情况与顾客的告知并记录 8、顾客满意的测量(顾客满意度调查与分析) 9、顾客反馈信息或对顾客投诉的处理情况 10、部门质量、环境、安全目标及绩效，环境、安全管理方案的实施情况 11、对供方施加环境影响所采用的方式或方法 12、有毒有害化学品清单 13、有毒有害化学品的物质特性说明书(MSDS) 14、危险化学品仓库的管理制度、人员能力以及储存环境、消防器材 的配备情况等

3C审核需准备的资料之欧阳光明创编

3C审核需准备的资料如下： 欧阳光明（2021.03.07） 1、质量手册、程序文件、3C证书、模压证书、产品描述、关键零部件清单；----质量部 2、营业执照、组织机构代码；----质量部 3、控制计划、作业指导书、检验指导书；----分公司 4、工艺巡查记录、首检记录、工艺巡检记录、注塑质量记录、装配质量记录、过程能力研究记录（如没有可准备相似零件的）；----分公司 5、设备维护保养记录、工装模具维护保养记录；----分公司 6、检验试验设备管理资料（台帐、检定计划、检定报告、合格证）；----资产管理部、分公司 7、供应商选择评价的资料、供方生产件提交的资料、入库检验报告（包括自检报告和技术协议）、确认检验报告、供方业绩测评表；----市场部 8、不合格品的控制（标识、隔离、返工返修作业指导书及返修返工后零件的重新检验记录）；----分公司 9、内审的资料：内审计划、记录、不合格项报告和整改计划（包括内审和过程审核、库存审核）；----质量部 10、顾客抱怨的整改资料；----质量部、分公司 11、测量系统分析计划及记录、统计工厂控制的记录；----分公司

12、产品审核的资料；----分公司 13、产品过程更改的记录；----技术中心、分公司 （所有包括产品的资料需准备至少3个零件的资料）。 另：检查时会填写工厂的人员数量、检验人员数量、设备的数量、检验试验设备的数量、模具的数量等信息，可提前准备一下。注意事项： 1、3C产品检验指导书中需要增加对3C标识的检查，包括操作者的100%检查和检验人员的抽查。 2、3C产品的工艺巡查的具体参数需要在工艺卡中标识注明，如“下划线或*”等符号。 3、3C产品的注塑工序为关键工序，因此注塑工艺卡、作业指导书、检验指导书等文件中要有关键工序的标识“C”标识。 4、每年的培训计划中要包括对操作者的3C产品的例行检验项目的培训，并保存培训记录。 5、各分公司要识别3C产品的通用的返工作业指导书，事先识别出可能发生的问题，制定返工的步骤和要求。

BRC审核所需要的文件资料

BRC各条款所需要的文件资料 i.i.i食品安全质量手册老总的签字M 1.1.2公司总的质量目标及各部门分解目标，及至少季度一次的评审记录. 1.1.3管理评审记录 1.1.4至少月度一次的质量分析会会议记录 1.1.6外来法律法规清单卜 1.1.7纸质或电子版标准标准变化的更新 1.1.8审核证书上的审核截止日不要过期区 1.1.9签到表 1,1.10上次审核的不符合项整改记录 1.2.1公司组织机构图人员替代名单上（手册第8页） 2.1.1HACCP计:划,HACCP」、组人员内审员培训证明 2.1.2HACCP计划的数量（3个） 2.2.1前提方案及前提方案的验证记录 2.6.1流程图验证记录要有签字和日期匸 2.12.1HACCP计划验证记录 2.14.1HACCP计:划的评审记录 3.1食品安全质量手册k 3.2文件控制程序，变更记录，发放记录，作废回收记录，文件清单 3.3记录控制程序记录保存期限保质期后加12个月 3.4内审计划安排，内审记录注意交叉审核，内审至少一年一次，内审的不符合项, 及其后的跟踪，内审检查表至少一月一次的内务检查记录 3.5.1原辅料包材风险评估文件需根据其配方和组成进行分析 合格供应商名录与现场审核中仓储或使用的货物交叉比对k 原料包括包材的接受和测试程序，供应商的批准程序及例外程序（例如:紧急

情况）， 已完成的调查问卷（低风险的产品）要有日期，供应商审计报告，供应商的GFSI 认证证书的复印件，检查证书的状态，进行供应商审核的审核员的培训记录x 从代理那购买的供应商的BRC证书凶 3.5.2原料包材的接收程序，原料验收记录有人员签字和日期，原料放行的记录 有人员签字和日期，分析报告每批次都要有， 交叉比对其表格与结果是否与程序对应，检查程序执行的符合性 3.5.3批准和监控服务型供应商的程序，与相关公司签订的合同，交叉比对程序与合同的一致性，在现场提供服务的供应商应接受充足的培训，因此他们不应该消极的应对产品的安全，质量和合法性。x 3.5.4授权书，在商标持有人签字和日期的，清晰规定范围的完整的现场审核记录确 保审核员被培训过并具备相应的能力检查他们的培训记录和他们完成的 审核报告.有二级承包商的话，必须被批准，对回流产品要有风险评估，并有相应的检查测试程序。BRC/GFSI对次级承包商是个选项-要查实其资质是否在BRC名录里。X 3.6原料包材辅料的标准，规格书，基准书,仕样书， 客户提供的规格书最新版本，且签字带日期. 3.7纠偏程序,相关的记录 3.8不合格品控制程序，相关的记录，并对产品进行原因分析采取相应的措施. 3.9追溯演练报告,正追和反追，现场的垂直审核. 3.10客户投诉处理程序.投诉相应记录，并作年度的趋势分析. 3.11应急突发事件处理程序召回处理程序，模拟召回演练记录 3.12客户关注和沟通的信函或邮件 4.2.1食品安全防护计划，评估表年度更新，薄弱环节的控制措施 4.2.2安保人员培训记录 4.2.4商检备案号，FDA备案号 4.3.1带风险分区的车间平面图

建设工程报建流程及所需资料

建设工程报建流程及需要资料 一、初步设计审查（5个工作日） 1、申请书： 2、计委备案通知或立项批复（复印件）； 3、规划批准方案总平面图（查验原件，复印件须盖建设单位公章）； 4、勘察、设计合同（复印件）； 5、初步设计文件：立面效果图小样两份、初设说明书一份、初步设计图一套（含总平面图1份、建初图1份、结初图1份、水初图1份、强电初设图1份、弱电初设图1份、暖通初设图1份等），另单备地下室平面图1份、给排水总初图1份、住宅项目电视广播系统初设图1份（无专门电视广播初设图，可用弱电初设图代替）、防雷图1份（建筑高度80m以上项目）、转输水箱（水池）所在楼层给水平面图、地勘报告1份。 6、初步设计文件电子文档一张，内容包括全套初设图纸、设计说明、效果图等； 7. 住宅项目应报户型统计表 二、建筑节能审查备案（5个工作日） 建筑节能审查备案表 建筑节能设计图 建筑热工设计计算书 三、施工图设计审查备案（3个工作日） （一）、行政审查 立项通知（复印件一份） 消防、规划、环保、广电等部门出具的行政审查意见（复印件各一份）。设计合同、资质证明正本（复印件各一份） 勘察合同、资质证明正本（复印件各一份）

（二）技术审查 1、《建筑工程施工图设计文件审查备案报告》原件3份 2、《审查合格书》原件一份、《施工图审查报告》原件1份 3、审查合同、资质证明正本（复印件各一份） 4、《建筑节能设计审查备案登记表》原件一份 5、建筑施工总平图一份（加盖审查机构章）（复印件一份） 四、招投标监督备案 （一）国家（政府）投资项目比选监督备案（即办） 1、有效的项目审批部门的项目批准文件（原件或加盖比选人鲜章） 2、施工图设计文件审查通知书（复印件） 3、比选委托代理合同原件（委托比选的提供） 4、工程量清单及参选控制价编制的委托合同（原件或加盖比选人鲜章） 5、比选公告或资格预审公告或参选邀请书（原件或加盖比选人鲜章） 6、资格预审报告完整一套（原件或加盖比选人鲜章） 7、资格预审暨参选邀请书或邀请参选书（原件或加盖比选人鲜章） 8、比选文件完整一套（原件或加盖比选人鲜章） 9、比选文件备案情况通知书（复印件） 10、评选报告完整一套（原件或加盖比选人鲜章） 11、中选候选人告示材料证明 12、中选通知书（另册）原件 13、施工合同（另册）原件

工程审计需提供的资料清单

工程审计需提供的资料清单 一、资料组成 （一）工程管理前期资料文件 1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）； 2、招标答疑纪要、招标标底； 3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等； 4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等） （二）工程管理过程资料 1、施工图设计技术交底； 2、图纸会审答疑记录； 3、经批准的施工组织设计（或施工方案） 4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录； 5、设计变更单、现场签证单、工作联系函； 6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令； 7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等） 8、其他有关影响工程造价、工期等资料； （三）工程档案资料 1、工程竣工图及设计图纸的电子版本； 2、工程竣工资料； （四）工程结算资料 1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）； 2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）； 二、结算资料的具体要求： 1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。 2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。 3、施工合同，补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册。 4、竣工图：用于结算的竣工图必须有施工单位竣工图专用章及相关人员签字。经发包人、设计、监理等单位确认的图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或发包人施工指令等内容均应反映在相应的竣工图上。对未在竣工图上反映的图纸会审记录、设计变更和工程洽商记录等，其费用在结算时发包人有权不予考虑；对未在竣工图纸上反映的事实变更，结算时发包人有权做出调整。招标时使用的施工图纸应有发包人认可。

质量管理体系认证监督审核需准备的资料

企业监督审核认证应提供资料 1.提供公司管理手册、程序文件、作业文件； 2.提供受控文件清单、记录清单、外来文件清单(国家行业法律法规、标准、顾客技术文件、图纸)； 3.提供上一年公司管理体系审核报告； 4.提供上一年公司管理体系监督审核不符合报告； 5.各项资质提供一套复印件。包括营业执照副本、组织机构代码证副本、3C证书、管理管理体系 证书等资质证书。要求今年已完成年检工作； 6.提供今年合同台帐、合同和合同的评审记录； 7.提供今年顾客沟通记录、顾客满意度调查表和顾客满意度调查报告； 8.提供今年供应商的合格供方名录、供应商的复评记录； 9.提供今年各种原材料的采购计划或采购申请； 10.提供今年内各种原材料的检验记录、供应商(供方)提供的出厂检验报告或第三方的检验报告； 11.提供生产设备清单、今年生产设备维修保养计划、生产设备的维修保养记录； 12.提供检测设备清单(计量器具)和检测设备有效的检定校准证书； 13.提供今年公司主要产品的工序操作工的自检记录； 14.提供今年内公司主要产品的首检、巡检、成品检验的记录； 15.提供今年内公司主要产品的不合格品记录 16.提供今年内审记录； 17.提供今年管理评审记录。 18.年度培训计划和培训记录。 19.纠正措施预防措施记录。 20.特种作业人员证书（有效期内）。 21.特种设备资质单位检验报告。 22.公司及部门管理目标完成情况统计。 23环境.地理位置示意图和组织区域平面图。 24.地下管网图（至少包括污水、雨水管网）并注明各排污口。 25.环境监测机构近一年内出具的各项污染物环境监测报告复印件（适用时）。 26.守法证明原件（适用时）。 27.重要环境因素清单，适用的法律法规清单。 28.环境安全目标、指标和管理方案。 29.安全情况简介，包括近一年中是否发生安全事故及处理情况。

首营审核所需资料大全

首营审核所需资料大全 一、药品生产企业 （一）、首营企业审批资料 1、生产企业许可证（副本）复印件。 2、营业执照（副本）复印件。 3、GMP认证证书复印件。 4、质量保证协议书。 5、法人授权委托书（包括委托权限：区域、时间、品种及相应规格）。 6、被委托销售人员身份证复印件。 7、销售人员购销资格证书复印件（中、西药购销员证） 8、组织机构代码证复印件。 9、税务登记证（副本）复印件（国税、地税、一般纳税人登记表）。 10、质量体系调查表或合格供货方档案。 11、开票资料（须有财务部门红色印章） （二）、首营品种审批资料 1、药品生产批件或药品注册标准。 2、药品质量标准。 3、同批号药品检验报告书。 4、生物制品须有生物制品批签发合格证。 5、药品最小包装盒及及说明书实样。 6、物价批文。 7、药品包装及说明书批件。 ★首营品种在更换包装、规格、剂型时应视为首营审批。 ★传真件除供货方质量体系调查表可以先传真再邮寄外，其它内容传真一律视为无效。（传真件经过一段时间后，字迹会变模糊，甚至消失） ★首次经营品种一律上网查询。

管部印章） ★审批程序：1、采购部洽谈，同意后填写《首营企业审批表》 2、经质管部审核签名后，签订质量保证协议书。 3、验收员进行实物验收，无检验报告书者视为证件不全，由相关部门出具相关证件并签字后方可进货。 二、药品经营企业 （一）、国产品种 1、经营企业许可证（副本）复印件。 2、营业执照（副本）复印件。 3、GSP认证证书复印件。 4、质量保证协议书。 5、法人授权委托书（包括委托权限：区域、时间、品种及相应规格）。 6、被委托销售人员身份证复印件。 7、销售人员购销资格证书复印件（中、西药购销员证） 8、组织机构代码证复印件。 9、税务登记证（副本）复印件（国税、地税、一般纳税人登记表）。 10、质量体系调查表或合格供货方档案。 11、开票资料（须有财务部门红色印章） （二）、进口药品 1、进口药品注册证或医药产品注册证（港、澳、台）复印件，并盖有经营公司质管部红章。 2、生物制品须有生物制品批签发合格证。 3、进口药品检验报告书的复印件，并盖有经营公司质管部红章。 （三）、保健食品 1、卫生许可证复印件。 2、《营业执照》复印件上应有所食品、化妆品的经营范围。 ★传真件除供货方质量体系调查表可以先传真再邮寄外，其它内容传真一律视为无效。 ★以上证件，国内企业均应加盖公司红色公章，外企为公司蓝色公章。 ★首次经营品种一律上网查询。

资格审核所需资料

资格审核所需资料 一、2021年应届毕业生提供以下资料： 1.报名表（网上报名系统双面打印，签名）； 2.有效居民身份证（即1985年12月15日以后出生，含1985年12月15日）； 3.普通高校毕业生就业推荐表或有效证明； 4.教育部学籍在线验证报告（学信网上打印）； 5.师范生证明（本科生须提供原件，参考模板见附件2-1。研究生不需提供此项）； 6.盖有学校公章的在校学业成绩单； 7.教师资格证（如暂时没有教师资格证，则不需要提供）； 8.承诺书（附件3，提供原件）； 9.考生健康申明卡（附件4，提供原件）。 二、择业期的高校毕业生提供以下资料： 1.报名表（网上报名系统双面打印，签名）； 2.有效居民身份证（即1985年12月15日以后出生，含1985年12月15日）； 3．户口簿（复印户口簿首页和本人所在的常住人口登记卡在同一张A4纸）； 4.学历学位证书；

5.学历学位证书验证报告（港澳学习、国外留学归来人员须取得教育部中国留学服务中心出具的境外学历、学位认证函及有关证明材料）； （1）《教育部学历证书电子注册备案表》。申请人访问中国高等教育学生信息网（），点击菜单“学信档案”栏目，注册“学信网账号”后，点击菜单顶部的“在线验证报告”栏目，根据操作提示打印《教育部学历证书电子注册备案表》。 （2）提供“学位证书查询结果”截图。访问“中国学位与研究生教育信息网”（网址：），点击“学位查询”栏目，选择“非会员单位查询”选项，填写相关资料，根据指引通过手机验证后，进入“学位证书查询结果”界面，进行截图（截图须包含网址、查询结果、照片等内容，如下图所示）并打印。 6.报到证（在广东读大学的考生可以在广东大学生就业创业微信小程序打印报到证）； 7.盖有学校公章的在校学业成绩单；

首营审核所需资料大全

首营审核所需资料大全一、药品生产企业 （一）、首营企业审批资料 1、生产企业许可证（副本）复印件。 2、营业执照（副本）复印件。 3、GMP认证证书复印件。 4、质量保证协议书。 5、法人授权委托书（包括委托权限：区域、时间、品种及相应规格）。 6、被委托销售人员身份证复印件。 7、销售人员购销资格证书复印件（中、西药购销员证） 8、组织机构代码证复印件。 9、税务登记证（副本）复印件（国税、地税、一般纳税人登记表）。 10、质量体系调查表或合格供货方档案。 11、开票资料（须有财务部门红色印章,注:可以没有） 质量档案:(红色必须) 1、药品生产批件或药品注册标准。 2、药品质量标准。 3、同批号药品检验报告书。 4、生物制品须有生物制品批签发合格证。 5、药品最小包装盒及及说明书实样。 6、物价批文。 7、药品包装及说明书批件。 （二）、首营品种审批资料 1、药品生产批件或药品注册标准。 2、药品质量标准。 3、同批号药品检验报告书。 4、生物制品须有生物制品批签发合格证。 5、药品最小包装盒及及说明书实样。 6、物价批文。 7、药品包装及说明书批件。 ★首营品种在更换包装、规格、剂型时应视为首营审批。

★传真件除供货方质量体系调查表可以先传真再邮寄外，其它内容传真一律视为无效。（传真件经过一段时间后，字迹会变模糊，甚至消失） ★首次经营品种一律上网查询。 ★以上证件，国内企业均应加盖公司红色公章，外企为公司蓝色公章。（药检报告书，须有质管部印章） ★审批程序：1、采购部洽谈，同意后填写《首营企业审批表》 2、经质管部审核签名后，签订质量保证协议书。 3、验收员进行实物验收，无检验报告书者视为证件不全，由相关部门出具相关证件并签字后方可进货。 二、药品经营企业 （一）、国产品种 1、经营企业许可证（副本）复印件。 2、营业执照（副本）复印件。 3、GSP认证证书复印件。 4、质量保证协议书。 5、法人授权委托书（包括委托权限：区域、时间、品种及相应规格）。 6、被委托销售人员身份证复印件。 7、销售人员购销资格证书复印件（中、西药购销员证） 8、组织机构代码证复印件。 9、税务登记证（副本）复印件（国税、地税、一般纳税人登记表）。 10、质量体系调查表或合格供货方档案。 11、开票资料（须有财务部门红色印章.注:可以不要） （二）、进口药品 1、进口药品注册证或医药产品注册证（港、澳、台）复印件，并盖有经营公司质管部红章。 2、生物制品须有生物制品批签发合格证。 3、进口药品检验报告书的复印件，并盖有经营公司质管部红章。 （三）、保健食品 1、卫生许可证复印件。 2、《营业执照》复印件上应有所食品、化妆品的经营范围。 ★传真件除供货方质量体系调查表可以先传真再邮寄外，其它内容传真一律视为无效。 ★以上证件，国内企业均应加盖公司红色公章，外企为公司蓝色公章。

最全认证审核时企业需提供的资料

认证审核时企业（生产型）须提供的 基本资料 一、前期评审资料： 1.合同书（一式两份）、申请书 2.营业执照、组织机构代码证（副本）需要盖章企业公章 3.申请范围对应资质（若有） 二、归档时需附带上的资料： 1、管理（质量）手册； 2、组织架构（电子档），各部门主要职责权限（电子档） 3、生产流程图包含检验的过程（电子档） 4、管理（质量）目标完成统计表（列有各部门的分目标） 5、产品和原料的国家或第三方检验的报告，如有请提供复印件，如3C\CE\UL\SGS\材质 报告等 6、首（末）次会议：各部门及主要负责人签到表（附有管理者代表或事务代表注明） 7、适用的法律法规清单（最新的，每年更新一次）；如有产品的国家或行业标准也须附上复印件 三、现场审核所需的基本资料： 1、文件清单---- 2、记录清单---- 公司年度培训计划，培训记录、培训效果评价表；等等 3、主要生产设备清单----； 4、主要监测设备清单---- 5、主要人员名录） 6、主要产品名录； 7、生产计划单， 主要客户名录及其订单或合同； 8、供应商名录及其供给物料的名称、规格、型号等；合格供应商评价记录（资质、生产能力等） 9、内部审核记录（审核计划、会议记录、检查表、审核报告、不符合报告等记录） 10、管理评审记录（会议通知、签到表、各部门工作总结、体系运行报告、管理评审报告、需改 进问题及整改完成证据）

11、不合格品处理记录，顾客投诉处理记录，不符合项整改记录（附有原因分析，改进计划及结 果记录）； 四、环境和安全体系（增加部分）： 1、环境体系：环评报告（项目环评验收批复），监测报告；环境因素评价表、重要环境因素及 目标管理方案； 2、职业健康安全体系：危险源辨识评价表、重大危险源清单及目标管理方案； 3、环境和安全体系：事故应急预案及演练记录，每年的第三方检测（粉尘、噪音、三废排放） 记录；劳保用品、消防设备的采购凭证及发放、现场检查记录，员工体检报告，员工工伤保险缴纳凭证； 4、环境和安全体系：每月（季）监督检查记录及整改记录；危险废弃物的转移凭证（购销协议）； 环境要求告知书（信息通告），如产品回收或环境污染保护要求等；生产现场（有外单位时）安全管理协议书；

BRC审核所需文件资料清单

BRC审核所需文件资料清单 Requested Documents for BRC Audits in factory 审核过程中需要对以下文件资料进行审查： 1. 质量手册 2. 质量目标评估记录 3. 管理评审控制程序和管理评审记录 4. BRC第7版原版标准 5. HACCP手册 6. 内审程序，计划，记录 7. 管理例会记录 8. 客户投诉处理程序/记录 9. 顾客满意度调查记录 10. 供应商评估监控程序及记录 11. 文件和记录控制程序 12. 产品规格描述（原料，辅料，包装，终产品） 13. 建立HACCP使用到的标准，法规，指南，学术性刊物等 14. 销售国的食品法律法规 15. 合同评审程序，抽查销售合同 16. 纠正措施记录 17. 产品追溯程序，编码系统 18. 追溯性验证报告（成品追原料，原料追成品） 19. 产品召回程序，模拟召回程序和模拟召回报告 20. 突发事件应急相应程序 21. 车间平面图，水管路图，工艺流程图，人员流动图 22. SSOP，清洗消毒记录，微生物检测报告，工作服清洗验证记录，清洁用消毒剂配制使用记录 23. 所使用或储存的化学药品的MSDS 24. 水处理记录，水检测记录/证书 25. 设备维修保养程序，计划，记录 26. 垃圾，下脚料处理程序 27. 虫害控制程序(记录/虫害控制图/培训/使用杀虫剂的清单及MSDS) 28. 运输车辆控制程序，温度监控记录，装卸货的检查记录（如车辆为外包，外包合同） 29. 产品保质期研究的相关记录/报告 30. 产品留样及保质期验证程序 31. 对于特殊产品的特殊操作工艺要求（过敏源产品，有机食品等） 32. 过敏源控制程序/过敏源清单 33. 金属异物控制程序，金属（X光）探测作业指导书，金探（X光）效能验证记录 34. 玻璃和易碎塑料控制程序/玻璃及硬塑料制品检查方位图/检查记录 35. 其他异物控制程序，过滤网、磁力棒的控制程序 36. 随机挑选的生产记录 37. 存货周转控制程序/ 记录 38. 产品扣留，放行系统及记录 39. 不合格品控制程序和记录 40. 返工产品控制程序 41. 生产过程报告 42. 原料，成品的农药/兽药残留，重金属检测报告/记录 43. 内包材的检测报告/合格证明 44. 内部实验室的比对实验记录 45. 微生物及产品留样验证货架期记录 46. 实验室管理程序 47. 实验室方法的作业指导书/检测标准 48. 仪器设备校准控制程序/证书 49. 培训控制程序/记录/证书 50. 人员健康证明 51. 其他程序文件，作业指导书，（设备操作等） 52. 可能还有其他需要审核的文件，取决于现场审核及审核员的要求。

工程项目评审所需资料清单

工程项目评审所需资料清单 (一) 工程修缮改造项目 1、未实施项目预(概)算评审需提供下列资料： （1）项目申报书、项目实施方案； （2）申报200万元(含)以上及专业技术复杂的项目，需附项目可行性报告 和专家论证意见(专业性较强项目需提供行业专家的论证意见)； （3）原建筑物竣工图和拟改造工程设计图纸或示意图(标注尺寸)，专业性 较强或涉及安全的项目，须具备相应资质设计单位出具的图纸； （4）按照现行适用定额及相关规定编制的概(预)算(纸质和工程计价软件电子版各一套)； （5）涉及房屋整体加固和危房改造、增加建筑物重量的改造项目，需提供房屋安全鉴定部门出具的房屋鉴定报告和改造安全设计鉴定报告；涉及电力改造(增容)项目，需提供电力部门批准的实施方案及电力部门认可的设计单位出具的设计方案；涉及消防、电气排险改造项目，需提供消防或安监部门出具的整改通知书；涉及文物修缮项目，需提供文物主管部门对文物修缮方案的批准文件； （6）拟修缮改造自有房屋的需提供房屋产权证明；修缮改造租赁房屋的需提供房屋租赁合同(协议)。 2、已实施项目决(结)算评审，还需增加提供下列资料： （1）施工合同、设备材料采购合同、施(竣)工图纸、招标图纸、变更洽商、甲乙双方认价资料、结算书(纸质和工程计价软件电子版各一套)、竣工验收文件、索赔资料及签认单、调整材料差价的证明材料等； （2）如项目进行了招投标需提供招投标相关资料(包括招标文件、投标文件、中标通知书、评标报告等)，如实施监理需提供监理单位项目投资控制报告及相I 关文件； （3）项目立项批复文件或专项预算批复文件； （4）涉及其他费用的，如设计费、监理费、招标代理费等提供相关合同；

公务员资格审核所需资料

附件3： 资格审核所需资料 - 57 -

说明： 1．所有考生均需提供基本资料，其中，①报名登记表须在网上报名系统双面打印；②目前仍未取得学历证书的xxxx年应届毕业生须提供普通高校毕业生就业推荐表和学生证，并需书面承诺9月30日前取得相应的学历证书、学位证书；③留学回国人员，还须提供学历认证材料和使领馆开具的有关证明材料。 2．服务基层项目人员工作经历的证明材料：①“大学生村官”，提供聘任合同和县级以上党委组织部门出具的《高校毕业生到农村任职工作证书》；②“三支一扶”计划，提供我省“三支一扶”工作协调管理办公室出具的高校毕业生“三支一扶”服务证书（此证书由全国“三支一扶”工作协调管理办公室监制）；③“大学生志愿服务西部计划”，提供由团中央统一制作的服务证和大学生志愿服务西部计划鉴定表；④“大学生志愿服务山区计划”，提供团省委出具的大学生志愿服务山区计划志愿服务证。 3．选调生：2013年、2014年办理暂缓就业手续的毕业生还须提供暂缓就业协议书。 4．目前仍在国有单位工作的?本地大专以上应届和往届毕业生?和?大学生村官和‘三支一扶’等人员?，还须有国有单位同意报考的证明。

5．报考要求两年以上基层工作经历职位的须提供能证明工作经历和所要求的有关材料。 6．报考职位对专业技术资格或执业资格、外语水平等有要求的，还须提供相应的证书及有关证明材料。 7．所学专业未列入专业目录（没有专业代码）的，可选择专业目录中的相近专业报考，所学专业必修课程须与报考职位要求专业的主要课程基本一致，并在资格审核时提供毕业证书（已毕业的）、所学专业课程成绩单（须教务处盖章）、院校出具的课程对比情况说明及毕业院校设置专业的依据等材料。 8．所有资料均需提供原件和复印件各1份，审核后留下复印件退回原件。笔试准考证请复印留底，妥善保管，遗失不补。

质量管理体系认证审核前所需资料清单

总经理室： 1）是否建立质量方针； 2）是否设定公司质量目标； 3）是否委任管理者代表（MR）； 4）是否召开管理评审会议； 管理者代表: 1) 是否建立质量管理体系文件（质量手册、程序文件、作业文件、所需表单）2）内部质量审核资料； 3) 内审员资格证是否有； 4) 管理评审资料(计划、通知、报告）； 5）品质目标的统计分析资料； 文控中心:（DCC） 1) 受控文件一览表(书面及电子文件)； 2) 质量记录一览表； 3) 外来文件清单； 4) 文件分发回收记录； 综合管理部: 1) 2011年度培训计划； 2) 培训签到记录表； 3) 各部门之人员的岗位职责； 4) 消防器材保养记录； 5) 员工考核记录（绩效考核记录）； 业务部: 1) 合同评审(订单也包括)有无一般合同与特殊合同之分, 一般合同与特殊合同要有哪几个单位参与； 2) 客户基本资料（要有，可不对外）； 3) 合同清单； 4) 客户满意度调查表； 5) 客诉记录表

6) 客户财产清单 7) 合同变更传递方式（要清楚） 品管部: 1) 来料,制程及成品的检验规范,允收水准是否明确； 2）免检物料一览表； 3) 来料、制程、成品及出货的检验记录有没有； 4) 首件巡检结果的记录有没有； 5) 相应的作业指导书有无齐备； 6) 量规仪器是否有建档/编号/保养/校验等； 7) 计量仪器校正报告； 8) 不合格品处理报告； 9) 纠正与预防措施报告； 10) 数据分析依据报告； 生产部: 1) 生产日报表； 2) 生产计划表； 3) 现场标识整理； 4) 作业指导书的作成及执行； 5) 设备的清单和标识； 6) 现场不良品和废品的处理； 7) 目标的统计分析； 8) 设备保养记录； 9) 设备维修记录； NOTE： 红色部份由工厂设施及安全专员负责 10)设备编号； 11)设备购置申请； 12)设备验收记录； 13)设备操作指导书； 14)设备安全操作规程； 生产部（工厂助理）:

施工图设计文件审查所需资料清单.doc

料清单 查所需资 文件审 施工图设计 序号材料名称数量√1 房屋建筑工程施工图设计文件审查项目委托表 2 √2 全套施工图设计文件 4 √3 岩土工程勘察报告 2 √4结构计算书及设计软件名称 1 本 √5 建筑节能计算书、河南省建筑节能设计审查备案表 1 本表 4 份 √6 暖通专业计算书、河南省建筑节能设计审查备案表 1 本表4 份 √7给排水专业计算书、河南省建筑节能设计审查备案表 1 本表4 份 √8电气专业计算书、河南省建筑节能设计审查备案表 1 本表4 份 √9总平面图4 √10 建设工程《规划许可证》复印件 1 11 勘察与设计单位资质证书复印件 1 12 建设单位与勘察和设计单位签订的勘察设计合同复印件 1 13 省外勘察设计企业进豫承接业务登记申请复印件 1 14 批准立项文件或初步设计文件 1 15 按照技术法规、标准、规范审查需要送审的其他资料? 1 目需增加以下资料 包含绿色建筑的项 序号材料名称数量√1 施工图设计说明中应包含有绿色建筑设计专篇 4 √2 与绿色建筑施工图设计阶段审查相关的计算书、评价或分析报告书等 1 √3郑州市绿色建筑施工图设计阶段审查表 5 √4郑州市建设主管部门出具的民用建筑设计方案节能专项评审意见表复印件 4 √5 土壤氧浓度检测报告原件 1 份 √6环评报告及批复文件原件1 份 √7 安评报告及批复文件（保障性住房）原件1 份 算书 、 、高度、层数等信息的合同、委托、计 目名称、建设 地点、面积 注：所有需要填写项 可证 保持一致。 与建设 备案表，内容都应 工程规划许

附件3 民用建筑设计方案节能评审所需资料 1．郑州市城乡规划局民用建筑节能强制性标准征求意见表 2 份 2．建设用地规划许可证（复印件） 2 份 3．经郑州市城乡规划局初审并加盖规划审批专用章的民用建筑方案设计图纸及说明书 4 份（方案设计图纸及说明书应满足《建筑工程设计文件编制深度规定》（2016 年版）中关于方案设计的深度要求．设计说明书中总平面设计说明及各专业说明应当包括合理用能、 建筑节能及绿色建筑（执行绿色建筑的项目）的内容）（方案设计图纸及说明书扉页签名 页应包括以下内容：1．项项目名称；2．设计单位名称；3．设计单位法定代表人、技术 总负责人、项目总负责人、建筑、结构、水、暖、电等各专业设计、校对、审核人员，以 上人员均应先打印姓名，后本人手写签名（如为外地进郑企业，应与进豫登记表人员，签 字一致）；4．加盖设计单位工程设计出图专用章、注册建筑师章、注册结构工程师章；5．设计日期。方案设计图纸应加盖设计单位工程设计出图专用章、注册建筑师章）。 4．经郑州市城乡规划局初审并加盖规划审批专用章的总平面布置图 4 份 5．有关部门（外地勘察设计企业进郑登记等）的审査意见（复印件，验原件）各 2 份 相关链接：关于外地勘察设计企业进郑承揽任务登记管理的通知 郑州勘察设计信息网（www．kjks ．com）发布时间（2010－04－01）联系电话：67188925 省内外地市勘察设计企业应提供：资质证书原件及复印件（应加盖单位出图章、注册 建筑师、结构师签字及执业印章）；营业执照副本原件及复印件（应加盖单位公章、合同 专用章及法人、技术负责人、项目负责人签字） 6．合法的建设计划文件（复印件） 2 份和建设申请报告（复印件） 1 份 7．《郑州州市民用建筑设计方案节能专项评审意见书》 4 份；执行绿色建筑标准的项目， 应同时提供《郑州市绿色建筑方案阶段审查表》 4 份