沪港通资料

沪港通资料

2014.4.10 由中国证监会正式批复开展互联互通机制试点

总额度：5500亿元人民币

港股通个人投资者资金账户余额应不低于50万人民币

准备时间6个月

沪港通包括沪股通和港股通两部分：

沪股通，是指投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票；

港股通，是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。

路径趋明

此前联合公告对沪港两市每日沪港通交易分别设定了130亿元及105亿元的上限。该“上限”并非指每日流入总额上限，而是每日买卖之差不能超过的上限，这意味着每个交易日能够进入沪港市场的资金额度远远高于市场预期。

日交易额度应指的是类似“轧差”后的额度，即每日买卖之差不能超过联合公告指出的上限，以保证人民币的流入、流出量基本平衡。

联合公告称，允许两地投资者通过当地证券公司（或经纪商）买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。截至目前，对何谓当地证券公司尚无明确说法。“我们就这个问题已多次跟沪港两地沟通。”一家在香港设立分支机构的中型证券公司负责人表示，“目前掌握的情况是，由于技术门槛并不高，

不会对券商范围做太大限制。

交易机制

在交易方面，沪港通只能在二级市场进行交易，在现行机制下，额度利用按先到先得原则，此外，只有买盘才受额度监控，投资者在任何时候，不论额度水准，都可输入卖盘。在两地假期交易安排上，如果款项交收日香港市场不开市，沪股通在此前一个交易日也将不开放交易。

实施范围

沪股通的股票范围是上海证券交易所上证180指数、上证380指数的成份股，以及上海证券交易所上市的A+H股公司股票。

上海证券交易所上证180指数

2014-09-09发布

浦发银行(600000) 首创股份(600008) 上海机场(600009)

包钢股份(600010) 华能国际(600011) 华夏银行(600015)

民生银行(600016) 上港集团(600018) 宝钢股份(600019)

浙能电力(600023) 中国石化(600028) 中信证券(600030)

三一重工(600031) 招商银行(600036) 保利地产(600048)

中国联通(600050) 海信电器(600060) 宇通客车(600066)

冠城大通(600067) 人福医药(600079) 同仁堂(600085)

特变电工(600089) 大名城(600094) 同方股份(600100)

上汽集团(600104) 亚盛集团(600108) 国金证券(600109)

包钢稀土(600111) 中国卫星(600118) 兰花科创(600123)

金发科技(600143) 中国船舶(600150) 永泰能源(600157)

中体产业(600158) 香江控股(600162) 福田汽车(600166)

上海建工(600170) 雅戈尔(600177) 复星医药(600196)

金种子酒(600199) 新湖中宝(600208) 海南航空(600221)

云南城投(600239) 华业地产(600240) 中恒集团(600252)

广汇能源(600256) 广晟有色(600259) 北京城建(600266)

海正药业(600267) 航天信息(600271) 恒瑞医药(600276)

万华化学(600309) 上海家化(600315) 洪都航空(600316)

华发股份(600325) 白云山(600332) 华夏幸福(600340)

阳泉煤业(600348) 浙江龙盛(600352) 江西铜业(600362)

西南证券(600369) 中航电子(600372) 中文传媒(600373)

首开股份(600376) 金地集团(600383) 国电南瑞(600406)

小商品城(600415) 江淮汽车(600418) 北方导航(600435)

中金黄金(600489) 驰宏锌锗(600497) 烽火通信(600498)

科达洁能(600499) 华丽家族(600503) 方大炭素(600516)

康美药业(600518) 贵州茅台(600519) 华海药业(600521)

天士力(600535) 山煤国际(600546) 山东黄金(600547)

厦门钨业(600549) 海油工程(600583) 海螺水泥(600585)

用友软件(600588) 新安股份(600596) 光明乳业(600597)

青岛啤酒(600600) 天宸股份(600620) 浙报传媒(600633)

百视通(600637) 浦东金桥(600639) 爱建股份(600643)

外高桥(600648) 城投控股(600649) 电子城(600658) 陆家嘴(600663) 川投能源(600674) 中华企业(600675) 珠江实业(600684) 青岛海尔(600690) 沱牌舍得(600702) 三安光电(600703) 中航资本(600705) 东软集团(600718) 辽宁成大(600739) 华域汽车(600741) 大连控股(600747) 上实发展(600748) 洲际油气(600759) 中航重机(600765) 综艺股份(600770) 西藏城投(600773) 中储股份(600787) 国电电力(600795) 鹏博士(600804) 山西汾酒(600809) 安信信托(600816) 世茂股份(600823) 百联股份(600827) 东方明珠(600832) 海通证券(600837) 四川长虹(600839) 东方电气(600875) 博瑞传播(600880) 国投电力(600886) 伊利股份(600887) 航空动力(600893) 张江高科(600895) 长江电力(600900) 招商证券(600999) 大秦铁路(601006) 南京银行(601009) 中国神华(601088) 中南传媒(601098) 太平洋(601099) 中国化学(601117) 海南橡胶(601118) 兴业银行(601166) 西部矿业(601168) 北京银行(601169) 中国铁建(601186) 内蒙君正(601216) 陕西煤业(601225) 农业银行(601288) 中国北车(601299) 中国平安(601318) 交通银行(601328) 新华保险(601336) 兴业证券(601377) 中国中铁(601390) 工商银行(601398) 东吴证券(601555) 中国铝业(601600) 中国太保(601601) 上海医药(601607) 中国人寿(601628) 长城汽车(601633) 中国建筑(601668) 中国电建(601669) 华泰证券(601688) 潞安环能(601699) 中国南车(601766) 中国交建(601800) 中海油服(601808) 光大银行(601818) 中国石油(601857) 中国国旅(601888) 紫金矿业(601899) 方正证券(601901) 凤凰传媒(601928) 永辉超市(601933) 建设银行(601939) 金钼股份(601958) 中国银行(601988) 中国重工(601989) 金隅股份(601992) 中信银行(601998) 人民网(603000) 纽威股份(603699)

上证380指数的成份股

2014-09-09发布

白云机场(600004) 武钢股份(600005) 中国国贸(600007) 皖通高速(600012) 日照港(600017) 中原高速(600020) 上海电力(600021) 华电国际(600027) 南方航空(600029) 福建高速(600033) 歌华有线(600037) 哈飞股份(600038) 四川路桥(600039) 黄山旅游(600054) 中国医药(600056) 五矿发展(600058) 古越龙山(600059) 华润双鹤(600062) 南京高科(600064) 葛洲坝(600068) 上海梅林(600073) 澄星股份(600078) 金花股份(600080) 东风科技(600081) 海泰发展(600082) 中视传媒(600088) 云天化(600096) 开创国际(600097) 广州发展(600098) 明星电力(600101) 重庆路桥(600106) 中科英华(600110) 天成控股(600112) 东睦股份(600114) 三峡水利(600116) 长江投资(600119)

浙江东方(600120) 郑州煤电(600121) 宏图高科(600122) 铁龙物流(600125) 重庆啤酒(600132) 乐凯胶片(600135) 中青旅(600138) 西部资源(600139) 兴发集团(600141) 建发股份(600153) 巨化股份(600160) 天坛生物(600161) 联美控股(600167) 武汉控股(600168) 上海贝岭(600171) 黄河旋风(600172) 美都控股(600175) 中国玻纤(600176) 生益科技(600183) 格力地产(600185) 兖州煤业(600188) 锦州港(600190) 创兴资源(600193) 中牧股份(600195) 伊力特(600197) 江苏吴中(600200) 金宇集团(600201) 紫江企业(600210) 浙江医药(600216) 全柴动力(600218) 南山铝业(600219) 赤天化(600227) 沧州大化(600230) 桂冠电力(600236) 海南椰岛(600238) 万通地产(600246) 延长化建(600248) 冠农股份(600251) 大湖股份(600257) 首旅酒店(600258) 凯乐科技(600260) 阳光照明(600261) 北方股份(600262) 国电南自(600268) 赣粤高速(600269) 外运发展(600270) 亿利能源(600277) 东方创业(600278) 中央商场(600280) 浦东建设(600284) 羚锐制药(600285) 江苏舜天(600287) 亿阳信通(600289) 中电远达(600292) 鄂尔多斯(600295) 安琪酵母(600298) 维维股份(600300) 酒钢宏兴(600307) 桂东电力(600310) 平高电气(600312) 营口港(600317) 巢东股份(600318) 国栋建设(600321) 瀚蓝环境(600323) 大东方(600327) 中新药业(600329) 长春燃气(600333) 国机汽车(600335) 美克家居(600337) 航天动力(600343) 山东高速(600350) 亚宝药业(600351) 旭光股份(600353) 联创光电(600363) 宁波韵升(600366) 五洲交通(600368) 华菱星马(600375) 宁沪高速(600377) 天科股份(600378) 健康元(600380) 广东明珠(600382) 北巴传媒(600386) 海越股份(600387) 龙净环保(600388) 江山股份(600389) 成发科技(600391) 盘江股份(600395) 金山股份(600396) 安源煤业(600397) 海澜之家(600398) 大有能源(600403) 动力源(600405) 三友化工(600409) 华胜天成(600410) 现代制药(600420) 昆明制药(600422) 青松建化(600425) 华鲁恒升(600426) 中远航运(600428) 吉恩镍业(600432) 冠豪高新(600433) 片仔癀(600436) 通威股份(600438) 瑞贝卡(600439) 金证股份(600446) 宁夏建材(600449) 时代新材(600458) 贵研铂业(600459) 士兰微(600460) 好当家(600467) 百利电气(600468) 风神股份(600469) 六国化工(600470) 华光股份(600475) 科力远(600478) 千金药业(600479) 凌云股份(600480) 双良节能(600481) 风帆股份(600482) 扬农化工(600486) 亨通光电(600487) 天药股份(600488) 龙元建设(600491) 晋西车轴(600495) 精工钢构(600496) 中化国际(600500) 航天晨光(600501) 安徽水利(600502) 方大特钢(600507) 上海能源(600508) 天富能源(600509) 黑牡丹(600510)

国药股份(600511) 联环药业(600513) 置信电气(600517) 中天科技(600522) 贵航股份(600523) 长园集团(600525) 菲达环保(600526) 江南高纤(600527) 中铁二局(600528) 宏达矿业(600532) 中国软件(600536) 新疆城建(600545) 深高速(600548) 时代出版(600551) 方兴科技(600552) 康缘药业(600557) 老白干酒(600559) 金自天正(600560) 江西长运(600561) 法拉电子(600563) 迪马股份(600565) 洪城股份(600566) 山鹰纸业(600567) 中珠控股(600568) 恒生电子(600570) 信雅达(600571) 康恩贝(600572) 皖江物流(600575) 精达股份(600577) 京能电力(600578) 卧龙电气(600580) 天地科技(600582) 长电科技(600584) 金晶科技(600586) 新华医疗(600587) 广东榕泰(600589) 益佰制药(600594) 大众交通(600611) 老凤祥(600612) 鼎立股份(600614) 金枫酒业(600616) 氯碱化工(600618) 嘉宝集团(600622) 双钱股份(600623) 复旦复华(600624) 申达股份(600626) 新世界(600628) 大众公用(600635) 三爱富(600636) 新黄浦(600638) 万业企业(600641) 申能股份(600642) 锦江投资(600650) 飞乐音响(600651) 飞乐股份(600654) 豫园商城(600655) 信达地产(600657) 福耀玻璃(600660) 强生控股(600662) 哈药股份(600664) 西南药业(600666) 太极实业(600667) 尖峰集团(600668) 东阳光科(600673) 交运股份(600676) 航天通信(600677) 南京新百(600682) 广船国际(600685) 金龙汽车(600686) 刚泰控股(600687) 上海石化(600688) 大商股份(600694) 欧亚集团(600697) 物产中大(600704) 海博股份(600708) 天津港(600717) 祁连山(600720) 首商股份(600723) 宁波富达(600724) 重庆百货(600729) 一汽富维(600742) 华远地产(600743) 江中药业(600750) 锦江股份(600754) 厦门国贸(600755) 浪潮软件(600756) 安徽合力(600761) 南京熊猫(600775) 东方通信(600776) 新潮实业(600777) 友好集团(600778) 通宝能源(600780) 鲁信创投(600783) 鲁银投资(600784) 新华百货(600785) 轻纺城(600790) 保税科技(600794) 浙大网新(600797) 华新水泥(600801) 悦达投资(600805) 东方集团(600811) 隧道股份(600820) 益民集团(600824) 新华传媒(600825) 兰生股份(600826) 成商集团(600828) 三精制药(600829) 香溢融通(600830) 广电网络(600831) 第一医药(600833) 上海机电(600835) 宝信软件(600845) 同济科技(600846) 华东电脑(600850) 银座股份(600858) 王府井(600859) 内蒙华电(600863) 哈投股份(600864) 通化东宝(600867) 智慧能源(600869) 中炬高新(600872) 梅花生物(600873) 创业环保(600874) 航天电子(600879) 亚泰集团(600881) 华联矿业(600882) 杉杉股份(600884) 新疆众和(600888) 厦门空港(600897) 岳阳林纸(600963) 福成五丰(600965) 北方创业(600967)

中材国际(600970) 恒源煤电(600971) 宝胜股份(600973) 新五丰(600975) 武汉健民(600976) 宜华木业(600978) 广安爱众(600979) 合肥三洋(600983) 雷鸣科化(600985) 航民股份(600987) 四创电子(600990) 马应龙(600993) 文山电力(600995) 开滦股份(600997) 九州通(600998) 唐山港(601000) 大同煤业(601001) 晋亿实业(601002) 文峰股份(601010) 隆基股份(601012) 宁波港(601018) 一拖股份(601038) 赛轮股份(601058) 恒立油缸(601100) 昊华能源(601101) 中国一重(601106) 四川成渝(601107) 中国国航(601111) 四方股份(601126) 深圳燃气(601139) 重庆水务(601158) 中国西电(601179) 东材科技(601208) 林洋电子(601222) 环旭电子(601231) 桐昆股份(601233) 广汽集团(601238) 庞大集团(601258) 骆驼股份(601311) 江南嘉捷(601313) 广深铁路(601333) 陕鼓动力(601369) 怡球资源(601388) 东风股份(601515) 九牧王(601566) 三星电气(601567) 北辰实业(601588) 中信重工(601608) 中国中冶(601618) 旗滨集团(601636) 平煤股份(601666) 滨化股份(601678) 风范股份(601700) 郑煤机(601717) 际华集团(601718) 上海电气(601727) 力帆股份(601777) 宁波建工(601789) 星宇股份(601799) 皖新传媒(601801) 正泰电器(601877) 大连港(601880) 江河创建(601886) 中煤能源(601898) 京运通(601908) 国投新集(601918) 吉视传媒(601929) 中国汽研(601965) 大唐发电(601991) 丰林集团(601996) 奥康国际(603001) 和邦股份(603077) 华贸物流(603128) 渤海轮渡(603167) 应流股份(603308) 日出东方(603366) 新华龙(603399) 贵人鸟(603555) 隆鑫通用(603766) 洛阳钼业(603993)

上海证券交易所上市的A+H股公司股票

以下为A+H股一览

现表列恒生综合中型股指数成份股

电盈(0008.HK)

希慎(00014.HK) +0.050 (0.147%) 沽空$26.95万; 比率1.048%

鹰君(00041.HK) +0.350 (1.188%) 沽空$20.75万; 比率2.047%

合和(00054.HK) 0.000 (0.000%) 沽空$69.07万; 比率14.540%

旭光(00067.HK) 0.000 (0.000%)

中海宏洋(00081.HK) -0.100 (1.832%) 沽空$1.98百万; 比率12.381% 周生生(00116.HK) -0.100 (0.542%)

保利置业(00119.HK) -0.010 (0.254%) 沽空$1.15千万; 比率34.653% 越秀地产(00123.HK) -0.010 (0.592%) 沽空$49.02万; 比率3.191%

第一太平(00142.HK) +0.320 (4.035%) 沽空$2.94百万; 比率16.595% 建滔化工(00148.HK) -0.020 (0.125%) 沽空$1.23百万; 比率3.706% 深圳国际(00152.HK) +0.120 (1.251%) 沽空$9.57千; 比率0.112%

光大控股(00165.HK) +0.860 (7.919%)

青啤(00168.HK) +1.950 (3.342%)

吉利汽车(00175.HK) -0.140 (4.430%)

莎莎(00178.HK) +0.070 (1.092%) 沽空$4.45百万; 比率34.990%

德昌(00179.HK) -0.040 (0.537%) 沽空$41.79万; 比率28.330%

东岳(00189.HK) -0.010 (0.318%) 沽空$8.42百万; 比率32.879%

新濠国际(00200.HK) +0.850 (3.333%) 沽空$55.97万; 比率2.384% 达芙妮(00210.HK) +0.030 (0.958%)

和电香港(00215.HK) +0.010 (0.388%)

统一(00220.HK) -0.170 (2.534%)

信德(00242.HK) -0.030 (0.754%)

光大国际(00257.HK) +0.340 (3.333%)

粤海投资(00270.HK) +0.090 (1.151%)

瑞安房地产(00272.HK) 0.000 (0.000%)

中化化肥(00297.HK) +0.030 (2.830%) 沽空$45.78万; 比率4.177% 永亨银行(00302.HK) +0.100 (0.081%)

伟易达(00303.HK) -0.100 (0.096%) 沽空$16.63万; 比率3.737%

中旅(00308.HK) +0.020 (1.250%)

数码通(00315.HK) -0.080 (0.932%) 沽空$13.70万; 比率2.709%

东方海外(00316.HK) +0.250 (0.652%)

思捷(00330.HK) -0.120 (0.901%) 沽空$3.79百万; 比率17.007%

华宝国际(00336.HK) +0.070 (1.902%) 沽空$11.88万; 比率1.545% 大家乐(00341.HK) +0.100 (0.432%) 沽空$9.28万; 比率6.246%

江西铜(00358.HK) +0.980 (7.346%)

上实(00363.HK) +0.650 (2.637%) 沽空$7.49万; 比率0.497%

北控水务(00371.HK) +0.130 (2.500%) 沽空$5.14百万; 比率17.219% 中燃(00384.HK) +0.260 (2.135%) 沽空$1.03百万; 比率2.848%

中铁(00390.HK) +0.080 (2.051%) 沽空$5.10百万; 比率9.309%

SOHO中国(00410.HK) 0.000 (0.000%)

敏实(00425.HK) +0.240 (1.657%)

大新金融(00440.HK) -0.750 (2.095%) 沽空$80.82万; 比率9.240%

四环医药(00460.HK) -0.040 (0.457%) 沽空$5.54百万; 比率6.247%

东风(00489.HK) +0.180 (1.587%)

国美(00493.HK) 0.000 (0.000%) 沽空$1.88百万; 比率5.372%

中国食品(00506.HK) +0.080 (2.837%)

电视广播(00511.HK) +0.050 (0.108%) 沽空$1.40万; 比率0.121%

ASM太平洋(601099,股吧)(00522.HK) 0.000 (0.000%) 沽空$2.87百万; 比率21.353% 中通服(00552.HK) -0.010 (0.270%) 沽空$3.87百万; 比率12.441%

汉能(00566.HK) -0.020 (1.709%)

海螺创业(00586.HK) -0.050 (0.243%)

六福(00590.HK) -1.250 (4.836%)

深圳控股(00604.HK) +0.010 (0.373%) 沽空$79.18万; 比率7.500%

中国粮油控股(00606.HK) +0.080 (2.500%)

三一国际(00631.HK) +0.040 (2.162%) 沽空$36.53万; 比率17.788%

嘉里物流(00636.HK) +0.020 (0.173%)

首钢资源(00639.HK) +0.060 (2.553%) 沽空$2.93百万; 比率10.268%

复星国际(00656.HK) +0.010 (0.102%)

创科实业(00669.HK) +1.200 (5.393%) 沽空$1.74百万; 比率6.933%

东方航空(00670.HK) +0.080 (3.030%)

山水水泥(00691.HK) +0.160 (4.863%) 沽空$80.17万; 比率5.407%

合和公路基建(00737.HK) 0.000 (0.000%) 沽空$1.31万; 比率0.833%

创维数码(00751.HK) +0.050 (1.222%) 沽空$58.97万; 比率5.525%

中国国航(00753.HK) +0.140 (2.966%) 沽空$3.03百万; 比率12.859%

合生创展集团(00754.HK) -0.010 (0.122%) 沽空$8.24万; 比率6.099%

方兴地产(00817.HK) -0.050 (1.859%) 沽空$1.34百万; 比率30.960%

神冠控股(00829.HK) +0.020 (0.612%) 沽空$2.62万; 比率10.536%

恒盛地产(00845.HK) -0.010 (0.917%)

明发集团(00846.HK) 0.000 (0.000%)

茂业国际(00848.HK) +0.010 (0.833%)

神州数码(00861.HK) +0.470 (6.300%) 沽空$91.42万; 比率5.579%

康哲药业(00867.HK) -0.110 (1.213%) 沽空$1.17百万; 比率7.583%

信义玻璃(00868.HK) -0.070 (1.042%) 沽空$51.21万; 比率2.621%

中升(00881.HK) -0.180 (1.734%) 沽空$1.00百万; 比率28.266%

华能(00902.HK) +0.100 (1.271%) 沽空$3.05百万; 比率12.195%

海螺水泥(600585,股吧)(00914.HK) +1.250 (3.748%) 沽空$4.95千万; 比率9.703% 龙源电力(00916.HK) +0.020 (0.242%) 沽空$1.47千万; 比率11.922%

新世界中国(00917.HK) +0.010 (0.154%) 沽空$14.32万; 比率0.817%

中石化冠德(00934.HK) -0.140 (1.743%) 沽空$38.55万; 比率2.799%

中国太平(00966.HK) +0.280 (2.006%) 沽空$12.79万; 比率1.907%

中芯国际(00981.HK) +0.020 (3.390%) 沽空$89.39万; 比率4.172%

大唐发电(00991.HK) +0.370 (12.628%)

威高股份(001066.HK)

雨润食品(001068.HK)

港华燃气(001083.HK)

石药集团(001093.HK)

国药控股(001099.HK)

熔盛重工(01101.HK) +0.020 (1.481%)

合生元(001112.HK)

辉山乳业(06863.HK) +0.050 (2.315%)

沪港通交易细则解释

沪港通交易细则解释 沪港通包括沪股通和港股通两部分。 其中，沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上证所进行申报，买卖规定范围内的上证所上市的股票。 港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上证所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。 哪些投资者可以参与 试点初期，个人投资者参与港股通，要求证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元（暂定），但通过融资融券交易融入的资金和证券不在计算范围内。不过，随着港股通的逐渐成熟，预计门槛会逐步放宽。港股通暂时不能参与港股市场的新股发行认购。内地投资者通过沪市人民币普通股票账户进行港股通交易。 双向人民币交收 港股通交易中禁止裸卖空、暗盘交易。对投资者采用双向人民币交收，即内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，以人民币交收，香港投资者买卖沪股通股票，以人民币报价和交易。 沪港通可以交易哪些证券产品 试点初期，沪股通股票范围包括上证180指数及上证380指数成份股，以及上海证券交易所上市的A+H股票，目前确定的是568只沪市A股（具体股票名单见B7版）；港股通股票范围为恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股以及上海证券交易所上市的A+H 股票，目前确定是268只港股（具体股票名单见B7版）。 实行每日配额制度 沪港通将设有额度，控制跨境资金流的初期速度及规模。额度包括两个部分，每日额度及总额度。总额度，指通过沪港通流入内地股市的最高资金总额。

与QFII额度制度不同，沪港通计划的额度不是按申请行政分配给个别的券商，而是按照“先到先得”的原则分配，而且不允许修改订单。 沪股通的每日额度为130亿元人民币，总额度为3000亿元人民币。港股通的每日额度为105亿元人民币。 每日额度不足时沪股通不接受新买盘订单 若总额度的余额少于每日额度的130亿元人民币，沪股通当天将不再接受新买盘订单。若因卖盘成交而令总额度余额回复至高于每日额度的130亿元人民币水平，沪股通将于随后的交易日恢复接受买盘。不过，卖盘将不受限制，香港及海外投资者仍可以卖出他们手上的A股。 沪港通下单时间 因应上海与香港证券交易所之间可能出现的轻微时钟误差，香港联合交易所将于内地市场早市及午市开市前五分钟起接纳沪港通订单，因此，香港的券商可于早上9:10及下午12:55开始输入沪股订单。 港股通交易时间 内地和香港的节假日存在差异，导致沪股和港股的交易日存在差异。港交所网站列有假期表。只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，具体交易日安排，将由两所证券交易服务公司对市场公布。沪港通开通当年的交易日安排将在开通之前向市场公布。圣诞前夕（12月24日）、元旦前夕（12月31日）或除夕日为港股通交易日的，港股通仅有半天交易，且当日为非交收日。港股通交易的交收期为T+2日。 沪港通只覆盖二级市场交易 沪港通所涵盖的股份占A股总市值的90%左右，但只覆盖二级市场交易，不包括首次公开招股(IPO)。 沪港两地市场规则的差别 投资者亦须留意，与通过券商进行的其他跨境交易类似，通过沪港通在内地市场进行的交易活动，并不受香港现有的投资者赔偿基金保障。 两地上市公司仍须遵循各自市场披露规定，就企业资讯而言，两地市场的上市公司仍须遵循各自市场现行的披露规定。

港股通知识水平测试题及参考答案

港股通业务知识水平测试问卷 一、港股通交易的规则及流程（每题1分） 1、（单选）港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。（） A、正确 B、错误 2、（单选）试点初期，个人投资者参与港股通股票交易证券账户和资金账户资产合计不低于（）万元人民币，且具有上海A股证券账户。 A、10 B、20 C、40 D、50 3、（单选）境内投资者买卖香港证券市场的股票，以（）报价，以（）作为支付货币。 A、人民币、人民币 B、人民币、港币 C、港币、人民币 D、港币、港币 4、（单选）港股持续交易时段内，若当日交易额度余额用尽时，上交所将暂停接收买单直至当日闭市，但投资者仍可以卖出。 A、正确 B、错误 5、（单选）在试点阶段，全市场港股通的每日额度为（）亿元人民币，总额度为（）亿元人民币。 A、105，3000 B、130，2500 C、105，2500 D、130、3000 6、（单选）在试点阶段，港股通投资者在早市阶段（9：00-9：15）仅可申报“竞价现价盘”，持续交易阶段（9：30-12：00，13：00-16：00）仅可以输入“增强限价盘”。

B、错误 7、（单选）参与港股通交易的内地投资者，如果T日卖出港股股票，T+2日资金可以在账户内查询并购买沪深交易所的股票，T+3日资金可取（）。 A、正确 B、错误 8、（单选）在香港市场，股票交易是T+2交收的，如果T日为恒生银行（00011）派发权益的股权登记日，投资者T日买入（00011），则可享有派发的权益（）。 A、正确 B、错误 9、（单选）试点初期，港股通业务不可以做融资融券（）。 A、正确 B、错误 10、在香港市场，每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决定，可以是每手20股、100股或1000股不等。内地投资者只能进行整手申报，对于碎股，只能卖出，不能买入（）。 A、正确 B、错误 二、港股通规则差异及投资风险（每题1分） 1、（单选）港股交易是T+0交易，投资者当日买入港股，当日可以卖出（）。 A、正确 B、错误 2、（单选）境内投资者可以参与港股通交易的日期为（）。 A、沪港两地均为交易日，且能够满足结算安排时间时 B、与香港交易日时间一致，且能够满足结算安排时间时 C、与内地交易日时间一致，且能够满足结算安排时间时 3、（单选）港股交易不设涨跌停板，每日的涨跌幅度可能会非常大（）。 A、正确 B、错误 4、开市前，中国结算向上交所SPV，提供当日人民币兑港币的参考汇率。每日收市时，按照日终的汇率进行结算交收而非实时结算（）。 A、正确

港股通测试题和答案

港股通测试题和答案 1.中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会于＿＿＿＿发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点。 2014年4月10日 2014年4月29日 2014年5月9日 2014年6月13日 2.试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币＿＿＿＿万元的个人投资者。 10 30 50 100 3.港股的每个买卖盘上限为＿＿＿＿手，每个买卖盘股数的系统上限为99,999,999。 1000 2000 3000 5000 4.港股的价格最小变动单位＿＿＿＿。 固定为0.005元 固定为0.010元

固定为0.100元 不同价位的股票，最小的价格变动单位也不同 5.港股的涨跌幅为＿＿＿＿。 5% 10% 30% 无涨跌幅限制 6.试点初期，对人民币跨境投资额度实行总量管理，并设置每日额度，实行实时监控。其中，沪股通总额度为3000亿元人民币，每日额度为130亿元人民币；港股通总额度为2500亿元人民币，每日额度为＿＿＿＿亿元人民币。双方可根据试点情况对投资额度进行调整。 95 100 105 110 7.沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，所以对港股通投资者而言存在即使联交所开市，也无法进行港股通交易的风险。 以上说法正确 以上说法错误 8.港股通投资者因港股通股票权益分派或转换等所取得的联交所上市股票的认购权利，＿＿＿＿通过港股通卖出，＿＿＿＿行权。 可以；可以 可以；不可以 不可以；可以

沪港通小知识

沪港通小知识 Prepared on 22 November 2020

1.试点初期，港股通指标的证券的范围包括恒生综合大型股指数成 分股，恒生综合中型股指数成分股，上证A+H股中的H股，且不包含以港币以外货币报价的股票、不包含实施风险警示板股票对应的H股 2.内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以港币报价， 以人民币交收。 3.个人投资者参与港股通股票交易，应当符合以下条件：证券账户 及资金账户资产合计不低于人民币50万元，不存在严重不良诚信记录，不存在法律、行政法规、部门规章、业务规则等规定的禁止或者限制参与港股通交易的情形。 4.香港市场资金交收时间为：T+2 5.港股通投资者T日卖出港股，T+3日此款项可以通过银证转账取 款。 6.港股通投资者可以通过上交所网站港股通专栏或国泰君安富易交 易软件查询一下信息：沪港通交易日历、当日可交易标的证券范围、当日参考汇率、当日可用额度（定时）、总额度余额。 7.交易日开市前时段（9：00-9：15）港股通投资者仅可输入竞价 限价盘指令，在持续交易时段（9:30-12:00,13:00-16:00）港股通投资者的整手交易仅可输入增强限价盘指令。 8.除开市价的报价，港股通股票买盘家一般不可低于当时买盘价24 个价位，卖盘价一般不可高于当时卖盘价24个价位。

9.港股通股票暂不纳入融资融券标的、港股通暂时不参与联交所自 动对盘系统外交易（类似于A股大宗交易）、港股通投资者不能参与首次公开发售（IPO）、试点初期，两地交易所初步考虑互换一档行情（最优买卖盘）行情。 10.试点初期，关于港股通交易税费：投资者向香港税务局缴付印 花税（按双边%）、投资者向香港证监会缴付交易征费（按双边%）、投资者向港交所缴付交易费（按双边%）和交易系统使用费（按双边每笔交易港币）、投资者向香港结算缴付股份交收费（按双边%，最低2港币、最高100港币）和证券组合费（根据持有港股市值设定不同费率，按自然日收取）

港股通知识测试题-答案

大通证券港股通业务知识测试题 （本卷满分为100分，测试时间为60分钟） 姓名：客户号：总分： 单选题【共20道题，每题5分，共计100分；每题只有一个正确答案，请从每题的备选答案中选出一个最佳答案，将其相应字母填在下列表格内。】 投资者签署： 年月日 单选题 1、港股每个买卖盘的最大手数为（A）。 A 3000手 B 10000手 C 5000手 2、港股实行的是（C）的交易制度。 A T+1 B T+2 C T+0 3、港股实行的是（B）的交收制度。 A T+1 B T+2 C T+0 4、港股每日的最大涨跌幅度为（C）。 A 10% B 20% C 不设涨跌幅限制

5、内地投资者通过港沪通进行港股交易时，在其证券账户内使用的货币为（B）。 A 港币 B 人民币 C 美元 6、港股交易时交易单位为每手（D）股。 A.100股 B.500股 C.1000股 D.由各发行人自行决定 7、港股上市公司公告可通过（A）查询： a 披露易 b 公司易 c 信息易 d 公告易 8、交易结算活动遵守（ A ）的规定及业务规则 A．交易结算发生地市场 B．交易结算上市地市场 C．交易结算异地市场 D．交易结算地两市场 9.投资者适当性制度对个人投资者进去门槛的要求：（a） A．不低于50万资产 B．不低于60万资产 C．不低于70万资产 D．不低于80万资产 10、以下哪种情况满足“港股通”交易日：（C） A、内地交易日 B、香港交易日 C、两地交易日，且满足沪港通交收 D、两地交易日，不满足沪港通交收

二、判断 1、境内投资者通过港股通买卖港股，以港币报价和交收。（×） 2、投资者买卖沪港通股票只能采用限价委托，暂不支持市价委托。（√） 3、港股通实行客户交易结算资金第三方存管制度，参照A股交易相关规定和执行。（√） 4、港股通投资者因港股通股票权益分派或转换所取得的港股通股票以外的联交所上市的证券，可以通过港股通买入、卖出。（×） 5、上交所会员应当与参与港股通的客户签订委托协议，约定双方的权利和义务，并且会员与客户签订委托协议前，应当向客户充分揭示港股通股票交易风险，并于客户签订风险揭示书。（√） 6、某客户通过港股通买入股票，其买入应付款=（成交金额+印花税+交易征费+交易费+交易系统使用费+股份交收费+佣金）*日间换汇汇率（√） 7、客户T日转户转入某证券部，如果客户持有港股通的股票，账户内资金为0，在无任何操作的情况下，T+1日清算后，账户可能会出现透支情况。（√） 8、假设股票T+2日为分红登记日，客户T日买入，T+1日卖出，仍然享受分红权。（√） 9不属于香港证券市场恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股，且同时在上交所上市A股的H股其相应的A股退市的，是港股通标的调减的情形之一。（√） 10、港股通即内地投资者委托内地证券公司，经由香港证券交易服务公司（即香港SPV），向联交所进行申报，在一定额度内买卖规定范围内的联交所上市的股票。（×）

沪港通小知识

1.试点初期，港股通指标的证券的范围包括恒生综合大型股指数成 分股，恒生综合中型股指数成分股，上证A+H股中的H股，且不包含以港币以外货币报价的股票、不包含实施风险警示板股票对应的H股 2.内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以港币报价， 以人民币交收。 3.个人投资者参与港股通股票交易，应当符合以下条件：证券账户 及资金账户资产合计不低于人民币50万元，不存在严重不良诚信记录，不存在法律、行政法规、部门规章、业务规则等规定的禁止或者限制参与港股通交易的情形。 4.香港市场资金交收时间为：T+2 5.港股通投资者T日卖出港股，T+3日此款项可以通过银证转账取款。 6.港股通投资者可以通过上交所网站港股通专栏或国泰君安富易交 易软件查询一下信息：沪港通交易日历、当日可交易标的证券范围、当日参考汇率、当日可用额度（定时）、总额度余额。 7.交易日开市前时段（9：00-9：15）港股通投资者仅可输入竞价限 价盘指令，在持续交易时段（9:30-12:00,13:00-16:00）港股通投资者的整手交易仅可输入增强限价盘指令。 8.除开市价的报价，港股通股票买盘家一般不可低于当时买盘价24 个价位，卖盘价一般不可高于当时卖盘价24个价位。 9.港股通股票暂不纳入融资融券标的、港股通暂时不参与联交所自 动对盘系统外交易（类似于A股大宗交易）、港股通投资者不能参

与首次公开发售（IPO）、试点初期，两地交易所初步考虑互换一档行情（最优买卖盘）行情。 10.试点初期，关于港股通交易税费：投资者向香港税务局缴付印花 税（按双边0.1%）、投资者向香港证监会缴付交易征费（按双边 0.003%）、投资者向港交所缴付交易费（按双边0.005%）和交易系 统使用费（按双边每笔交易0.5港币）、投资者向香港结算缴付股份交收费（按双边0.002%，最低2港币、最高100港币）和证券组合费（根据持有港股市值设定不同费率，按自然日收取）

港股通业务知识测试

港股通业务知识测试 尊敬的投资者： 为了帮助您做好参与港股通业务的准备，您可以通过我公司为您提供的港股通业务知识测试，对您就港股通业务基础知识、内地与香港两地交易机制差异的掌握情况予以了解。 测试题： 1、港股通与港股交易机制相同，实行的是0回转交易制度。【判断】（） 2、一般正常情况下，港股通交易的证券、资金交收日为2日。【判断】（） 3、港股通交易参照A股规则，设涨跌幅限制。【判断】（） 4、对港股通投资者而言，现金红利的实际到账日将晚于香港投资者。【判断】（） 5、港股通投资者因港股通股票权益分派、转换或被上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。【判断】（） 6、港股通交易实施每日额度控制，深港通下的港股通和沪港通下的港股通每日额度分别为（）。【单选】 A、上海市场105亿元人民币；深圳市场 105亿元人民币 B、上海市场100亿元人民币；深圳市场 105亿元人民币 C、上海市场105亿元人民币；深圳市场 100亿元人民币 D、上海市场100亿元人民币；深圳市场 100亿元人民币

7、内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以（）报价，以（）作为支付货币。【单选】 A、人民币美元 B、美元人民币 C、人民币港币 D、港币人民币 8、内地投资者通过港股通在T日卖出港股的资金，T日可买入（）。【单选】 A、港股和A股 B、仅港股 C、仅A股 D、仅深圳B股 9、港股通交易日的持续交易时段安排为（）。【单选】 A、上午9:00-11:30，下午13:00-15:00 B、上午9:30-11:30，下午13:00-15:00 C、上午9:00-12:00，下午13:00-16:00 D、上午9:30-12:00，下午13:00-16:00 10、港股通交易机制基本遵循香港市场，交易时段分为（）【单选】 A、持续交易时段、收市竞价交易时段 B、开市时段、持续交易时段 C、开市时段、收市竞价交易时段 D、开市时段、持续交易时段、收市竞价交易时段 11、在开市前时段中的“输入买卖盘时段”，港股通投资者仅能够通过（）申报，并可撤销订单。在持续交易时段，港股通投资者可以使用过的申报类型为（）【单选】 A、竞价盘、限价盘 B、竞价限价盘、增强限价盘

港沪通概念个股一览表

史上最全沪港通股票名单一览表 来源：中金在线作者：佚名 2014-11-17 13:35:10 千呼万唤始出来！今天牵动着A股、港股投资者，乃至全球投资者神经的沪港通，正式开启！这一重大事件势必会载入A股史册。沪港通这一新的投资格局，会不会带来久违的牛市，让我们拭目以待。 上交所CCASS 数目 股份编号股份编号 股票名称 1 600000 90000 浦发银行 2 600004 90004 白云机场 3 600005 90005 武钢股份 4 600007 90007 中国国贸 5 600008 90008 首创股份 6 600009 90009 上海机场 7 600010 90010 包钢股份 8 600011 90011 华能国际 9 600012 90012 皖通高速 10 600015 90015 华夏银行 11 600016 90016 民生银行 12 600017 90017 日照港 13 600018 90018 上港集团 14 600019 90019 宝钢股份 15 600020 90020 中原高速 16 600021 90021 上海电力 17 600023 90023 浙能电力 18 600026 90026 中海发展 19 600027 90027 华电国际 20 600028 90028 中国石化 21 600029 90029 南方航空 22 600030 90030 中信证券 23 600031 90031 三一重工 24 600033 90033 福建高速 25 600036 90036 招商银行 26 600037 90037 歌华有线 27 600038 90038 哈飞股份 28 600039 90039 四川路桥 29 600048 90048 保利地产 30 600050 90050 中国联通 31 600054 90054 黄山旅游 32 600056 90056 中国医药 33 600058 90058 五矿发展 34 600059 90059 古越龙山

2015年证券--远程培训测试答案(沪港通与香港证券市场制度介绍)

课程五：沪港通与香港证券市场制度介绍 一、单项选择题 1. 在开市前竞价时段，港股通的投资者下单后还可以对订单进行 取消的时间段是（）。 A. 9:00—9:15 B. 9:15—9:20 C. 9:20—9:28 D. 9:28—9:30 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 对参与港股通的内地投资者征收的费用中，不属于交易税费的 是（）。 A. 印花税 B. 交易费 C. 交易系统使用费 D. 证券组合费 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 香港天文台发出8号或以上台风讯号或黑雨讯号，一般办公室 都会停止上班或实时下班，香港交易所也会因天文台所发出的警告 讯号作出相应的交易和交收调整。具体对交易的影响下列叙述中不 正确的是（）。 A. 早于开市前时段发出警报，7:00-9:00 解除，开市前 时段将被取消，警报解除两小时后的整点或30分钟开始交易 B. 早于开市前时段发出警报，9:00-11:00解除，上午交 易取消，13:00开始交易 C. 早于开市前时段发出警报，11:00-11:30解除，上午交 易取消，13:00开始交易 D. 早于开市前时段发出警报，12:00以后解除，全天停止 交易

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 二、多项选择题 4. 下列关于沪港通额度的叙述中正确的有（）。 A. 沪股通的总额度是人民币 3,000亿元 B. 沪股通的每日额度是人民币 130亿元 C. 港股通的总额度是人民币2,500亿元 D. 港股通的每日额度是人民币105亿元 您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 下列关于港股通的清算交收制度的叙述中正确的有（）。（本 题假设买卖的股票的价格是1元） A. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格 又买入了800股，则该投资者T日的账户持有数量为1800股 B. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格 又买入了800股，则该投资者T日的可交易港股数量为1800股 C. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格 又卖出了800股，则该投资者T日的账户持有数量为200股 D. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格 又卖出了800股，则该投资者T日的可交易港股数量为200股 您的答案：B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 下列选项中是港股和沪股的不同点的有（）。 A. 股票代码位数 B. 每手股数 C. 申报最大限制 D. 最小报价单位

港股通业务测试题(1)知识分享

港股通业务测试题(1)

港股通投资业务知识测试、 考试时间：45分钟，共100分 单项选择题：（每题1分，共35题） 1.港股通，是指内地投资者委托（ D ），经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报， 买卖规定范围内的联交所上市的股票。 A、证券营业部 B、联交所 C、上交所 D、内地证券公司 2.内地投资者通过港股通买入的股票应当记录在中国证券登记结算公司在（ A ）开立的证券账户。 A、香港中央结算公司 B、联交所 C、内地证券公司 D、中国证券登记结算公司 3.内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以（）报价，以（ A ）作为支付货币。 A、港币，人民币 B、人民币，港币 C、港币，港币 D、人民币，人民币 4.港股通股票的市场代码采用标的证券在香港市场的（ B ）位证券代码进行申报。 A、4位 B、5位 C、6位 D、7位 5.港股通业务实行总额度控制和每日额度控制，在试点初期，遵循有序可控的原则，港股总额度为 （）亿元人民币，每日额度为（ C ）亿人民币。 A、2500，130 B、3000,130 C、2500,105 D、3000,105 6.港股通交易持续交易时段为：（ C ）。 A、上午9：30-11：30下午13：00-15：00 B、上午9：00-12：00下午13：00-16：00 C、上午9：30-12：00下午13：00-16：00 D、上午9：30-12：00下午13：00-15：00 7.港股通交易在开市前时段内地投资者仅允许以（ A ）进行买卖。 A、竞价限价盘 B、增强限价盘 C、一般限价盘 D、竞价盘 8.对于（ B ），投资者在开市前阶段仅允许输入竞价限价盘，在持续交易时段允许申报增强限价盘。 A、碎股买卖 B、整手买卖 C、整手买卖和碎股买卖 9.联交所通过上交所向上交所会员提供两所免费互换的（ D ）行情。 A、十档 B、五档 C、三档 D、一档 10.在持续交易时段，投资者输入交易系统的买卖盘价格不可偏离按盘价（最近参考价）（ A ）倍或以 上及少于（）分之一或以下。 A、9，9 B、6，6 C、3,3 D、2,2 11.在香港证券市场中，每只上市证券的买卖单位为每手（ D ）股。 A、100股 B、500股 C、1000股 D、上市公司自行决定，由100到5000不等 12.香港证券市场的股票交收日为（ B ）日。 A、T+3 B、T+2 C、T+1 D、T+0 13.港股通交易费的收费标准是（ C ）。 A、双边，按成交金额的0.001% 计收（四舍五入至小数点后面两位） B、双边，按成交金额的0.003% 计收（四舍五入至小数点后面两位） C、双边，按成交金额的0.005% 计收（四舍五入至小数点后面两位）

港股通知识水平测试题及参考答案

港股通知识水平测试题 及参考答案 Document number：BGCG-0857-BTDO-0089-2022

港股通业务知识水平测试问卷 一、港股通交易的规则及流程（每题1分） 1、（单选）港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。（） A、正确 B、错误 2、（单选）试点初期，个人投资者参与港股通股票交易证券账户和资金账户资产合计不低于（）万元人民币，且具有上海A股证券账户。 A、10 B、20 C、40 D、50 3、（单选）境内投资者买卖香港证券市场的股票，以（）报价，以（）作为支付货币。 A、人民币、人民币 B、人民币、港币 C、港币、人民币

D、港币、港币 4、（单选）港股持续交易时段内，若当日交易额度余额用尽时，上交所将暂停接收买单直至当日闭市，但投资者仍可以卖出。 A、正确 B、错误 5、（单选）在试点阶段，全市场港股通的每日额度为（）亿元人民币，总额度为（）亿元人民币。 A、105，3000 B、130，2500 C、105，2500 D、130、3000 6、（单选）在试点阶段，港股通投资者在早市阶段（9：00-9：15）仅可申报“竞价现价盘”，持续交易阶段（9：30-12：00，13：00-16：00）仅可以输入“增强限价盘”。 A、正确 B、错误 7、（单选）参与港股通交易的内地投资者，如果T日卖出港股股票，T+2日资金可以在账户内查询并购买沪深交易所的股票，T+3日资金可取（）。

A、正确 B、错误 8、（单选）在香港市场，股票交易是T+2交收的，如果T日为恒生银行（00011）派发权益的股权登记日，投资者T日买入（00011），则可享有派发的权益（）。 A、正确 B、错误 9、（单选）试点初期，港股通业务不可以做融资融券（）。 A、正确 B、错误 10、在香港市场，每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决定，可以是每手20股、100股或1000股不等。内地投资者只能进行整手申报，对于碎股，只能卖出，不能买入（）。 A、正确 B、错误 二、港股通规则差异及投资风险（每题1分） 1、（单选）港股交易是T+0交易，投资者当日买入港股，当日可以卖出（）。 A、正确

沪港通你需要知道的13大交易细则

沪港通：你需要知道的13大交易细则 沪港通渐行渐近！上交所和港交所已披露部分交易细则，对沪港通的参与资格、交易安排、额度安排、投资者保障等予以了详细的介绍。 “沪港通”常识 沪港通是“沪港股票市场交易互联互通机制试点”的简称，两地投资者可通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。 沪港通包括沪股通和港股通两部分。其中，沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内 的上交所上市的股票。港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股 票。 哪些投资者可以参与沪港通？ 试点初期，香港证监会要求参与港股通的内地投资者限于机构投资者，个人投资者的投资条件为证券账户及资金账户余额合计不低于人民币50万元。 双向人民币交收 对投资者采用双向人民币交收，即内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，以人民币交收，香港投资者买卖沪股通股票，以人民币报价和交易。 沪港通可以交易哪些证券产品？ 试点初期，沪股通股票范围包括上证180指数及上证380指数成份股，以及上海证券交易所上市的A+H股票；港股通股票范围为恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股、以及上海证券交易所上市的A+H股票。 实行每日配额制度 沪港通将设有额度，控制跨境资金流的初期速度及规模。额度包括两个部分，每日额度及总额度。总额度，指通过沪港通流入内地股市的最高资金总额。 沪股通的每日额度为130亿元人民币，总额度为3000亿元人民币。港股通的每日额度为105亿元人民币。 港交所总裁李小加表示，沪港通未来可能逐步取消额度管理。 每日额度不足时沪股通不接受新买盘订单 若总额度的余额少于每日额度的130亿元人民币，沪股通当天将不再接受新买盘订单。若因卖盘成交而令总额度余额回复至高于每日额度的130亿元人民币水平，沪股通将于随后的交易日恢复接受买盘。不过，卖盘将不受限制，香港及海外投资者仍可以卖出他们手上的A股。 沪港通下单时间 因应上海与香港证券交易所之间可能出现的轻微时钟误差，香港联合交易所将于内地市场早市及午市开市前五分钟起接纳沪港通订单，因此，香港的券商可于早上9:10及下午12:55开始输入沪股订单。 此外，港交所行政总裁李小加透露，沪港通采用T+2清算制度。 沪港通只覆盖二级市场交易 沪港通所涵盖的股份占A股总市值的90%左右，但只覆盖二级市场交易，不包括首次公开招股(IPO)。 沪港两地市场规则的差别 投资者亦须留意，与通过券商进行的其他跨境交易类似，通过沪港通在内地市场进行的交易活动，并不受香港现有的投资者赔偿基金保障。 两地上市公司仍须遵循各自市场披露规定 就企业资讯而言，两地市场的上市公司仍须遵循各自市场现行的披露规定。 沪港通时间表 8月将进行沪股通香港推介，9月将进行全球推介。

上海证券交易所沪港通业务实施办法(2018第二次修订)

上海证券交易所沪港通业务实施办法(2018第二次修订) 【法规类别】证券交易所与业务管理 【发布部门】上海证券交易所 【发布日期】2018.09.07 【实施日期】2018.09.17 【时效性】现行有效 【效力级别】行业规定 上海证券交易所沪港通业务实施办法 （2014年9月26日实施2016年7月18日第一次修订2016年9月30日第二次修订2018年8月6日第三次修订2018年9月7日第四次修订） 第一章总则 第一条为了规范沪港通业务开展，防范风险，保护投资者合法权益，根据中国证监会《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》（以下简称《若干规定》）、《上海证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》）、《上海证券交易所会员管理规则》（以下简称《会员管理规则》）及上海证券交易所（以下简称本所）其他相关业务规则，制定本办法。

第二条投资者、本所会员、香港联合交易所有限公司（以下简称联交所）在上海设立的证券交易服务公司（以下简称联交所证券交易服务公司）、本所设立的证券交易服务公司（以下简称本所证券交易服务公司）及其他市场主体参与沪港通交易及相关活动，应当遵守本办法。 沪股通交易事项（投资者证券买卖委托事项除外）和港股通交易的委托、本所会员客户管理等事项，本办法未规定的，适用《交易规则》《会员管理规则》和本所其他相关业务规则。 第三条本所对沪港通交易及相关活动实施自律管理。 第二章沪股通交易 第一节联交所证券交易服务公司参与沪股通业务 第四条联交所证券交易服务公司参与沪股通业务，应当申请成为本所交易参与人并取得参与者交易业务单元，遵守本所对交易参与人的相关规定。 联交所证券交易服务公司不是本所会员，不享有法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上海证券交易所章程》《会员管理规则》等规定的本所会员权利。 第五条联交所证券交易服务公司申请成为本所交易参与人，应当提交下列文件：（一）申请书、承诺书； （二）中国证监会、香港证券及期货事务监察委员会相关批准文件； （三）企业法人营业执照； （四）公司章程；

港股通测试题和答案-中信浙江

港股通测试题和答案 中信浙江，本人亲做100分 1.中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会于＿＿＿＿发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点。 2014年4月10日 2014年4月29日 2014年5月9日 2014年6月13日 2.试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币＿＿＿＿万元的个人投资者。 10 30 50 100 3.港股的每个买卖盘上限为＿＿＿＿手，每个买卖盘股数的系统上限为99,999,999。 1000 2000 3000 5000 4.港股的价格最小变动单位＿＿＿＿。 固定为0.005元

固定为0.010元 固定为0.100元 不同价位的股票，最小的价格变动单位也不同 5.港股的涨跌幅为＿＿＿＿。 5% 10% 30% 无涨跌幅限制 6.试点初期，对人民币跨境投资额度实行总量管理，并设置每日额度，实行实时监控。其中，沪股通总额度为3000亿元人民币，每日额度为130亿元人民币；港股通总额度为2500亿元人民币，每日额度为＿＿＿＿亿元人民币。双方可根据试点情况对投资额度进行调整。 95 100 105 110 7.沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，所以对港股通投资者而言存在即使联交所开市，也无法进行港股通交易的风险。 以上说法正确 以上说法错误 8.港股通投资者因港股通股票权益分派或转换等所取得的联交所上市股票的认购权利，＿＿＿＿通过港股通卖出，＿＿＿＿行权。 可以；可以 可以；不可以

沪港通知识问答

港股通业务投资者常见问题解答1 1.投资者参与港股通业务是否需要新开立证券账户？ 答：投资者通过现有沪市A股账户持有港股通股票，不需要新开立证券账户。2014年10月1日起实施的《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》规定，机构投资者可以开立多个证券账户，自然人投资者参与港股通交易可以开立多个沪市A股账户。 2.投资者通过港股通买卖港股使用哪种货币？ 答：对于参与港股通买卖的投资者而言，港股通采用人民币进行交收。投资者仅限买卖港币报价的港股通股票，以人民币与券商进行结算，券商也以人民币与中国结算进行清算交收，中国结算换汇后用港币与香港结算进行清算交收。 3.投资者参与港股通业务是否影响证券账户指定交易变更？ 答：港股通实行全面指定交易制度，适用上交所关于指定交易的相关规定。若投资者沪市A股账户当日有交易行为、当日有申报、当日有未完成交收的港股通 业务或者上交所、中国结算业务规则规定的其他情形的，交易参与人不得为其撤销指定交易；对于已经撤销指定交易的沪市A股账户，当日不得再进行港股通 交易。对于撤销指定交易的证券账户因持有港股而产生的组合费，中国结算在该账户重新指定交易后，向其最新的指定交易券商收取。 4.投资者买入港股通股票何时可以取得证券权益？和A股有什么区别？ 答：香港市场实行T+2交收，T日买入港股通股票的投资者，T+2日日终完成 交收后才可以取得相关证券的权益。例如，T+1日为某只港股通股票发放红利股权登记日，则T日买入该股的投资者不能享受该红利。与此不同，投资者投资 沪市A股，T日买入即可取得相关证券的权益。 因此，投资者在做出买入决定时需要特别关注相关上市公司公告及除净日等信息。此外，提示投资者注意，T日，是指港股通交易日；T+1日，是指港股通交易日后第1个港股通交收日；T+2日，依此类推。 5.投资者卖出港股通股票何时丧失证券权益？和A股有什么区别？ 答：香港市场实行T+2交收，T日卖出港股的投资者，T日和T+1日日终仍可 享有相关证券的权益。例如，T+1日为港股发放红利股权登记日，则T日卖出

港股通测试题和答案

港股通测试题与答案 1、中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会于＿＿＿＿发布联合公告,决定原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点。 2014年4月10日 2014年4月29日 2014年5月9日 2014年6月13日 2、试点初期,香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币＿＿＿＿万元的个人投资者。 10 30 50 100 3、港股的每个买卖盘上限为＿＿＿＿手,每个买卖盘股数的系统上限为99,999,999。 1000 2000 3000 5000 4、港股的价格最小变动单位＿＿＿＿。 固定为0、005元 固定为0、010元

固定为0、100元 不同价位的股票,最小的价格变动单位也不同 5、港股的涨跌幅为＿＿＿＿。 5% 10% 30% 无涨跌幅限制 6、试点初期,对人民币跨境投资额度实行总量管理,并设置每日额度,实行实时监控。其中,沪股通总额度为3000亿元人民币,每日额度为130亿元人民币;港股通总额度为2500亿元人民币,每日额度为＿＿＿＿亿元人民币。双方可根据试点情况对投资额度进行调整。 95 100 105 110 7、沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日,所以对港股通投资者而言存在即使联交所开市,也无法进行港股通交易的风险。 以上说法正确 以上说法错误 8、港股通投资者因港股通股票权益分派或转换等所取得的联交所上市股票的认购权利,＿＿＿＿通过港股通卖出,＿＿＿＿行权。 可以;可以 可以;不可以

港股通业务测试题

港股通投资业务知识测试、 考试时间：45分钟，共100分 单项选择题：（每题1分，共35题） 1.港股通，是指内地投资者委托（ D ），经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报， 买卖规定范围内的联交所上市的股票。 A、证券营业部 B、联交所 C、上交所 D、内地证券公司 2.内地投资者通过港股通买入的股票应当记录在中国证券登记结算公司在（ A ）开立的证券账户。 A、香港中央结算公司 B、联交所 C、内地证券公司 D、中国证券登记结算公司 3.内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以（）报价，以（ A ）作为支付货币。 A、港币，人民币 B、人民币，港币 C、港币，港币 D、人民币，人民币 4.港股通股票的市场代码采用标的证券在香港市场的（ B ）位证券代码进行申报。 A、4位 B、5位 C、6位 D、7位 5.港股通业务实行总额度控制和每日额度控制，在试点初期，遵循有序可控的原则，港股总额度为（） 亿元人民币，每日额度为（ C ）亿人民币。 A、2500，130 B、3000,130 C、2500,105 D、3000,105 6.港股通交易持续交易时段为：（ C ）。 A、上午9：30-11：30下午13：00-15：00 B、上午9：00-12：00下午13：00-16：00 C、上午9：30-12：00下午13：00-16：00 D、上午9：30-12：00下午13：00-15：00 7.港股通交易在开市前时段内地投资者仅允许以（ A ）进行买卖。 A、竞价限价盘 B、增强限价盘 C、一般限价盘 D、竞价盘 8.对于（ B ），投资者在开市前阶段仅允许输入竞价限价盘，在持续交易时段允许申报增强限价盘。

港股通业务知识测试

1."沪港通"业务试点初期，"港股通"的可投资股票标的范围是 1) A.港交所恒生综合大型股指数 2) B.恒生综合中型股指数的成份股 3) C.同时在港交所、上交所上市的Ａ＋Ｈ股公司股票 4) D.同时在港交所、上交所深交所上市的Ａ＋Ｈ股公司股票 2.沪港通在结算交收方面的几个主体 1) A.中国结算作为港股通股票的名义持有人 2) B.香港结算履行港股通交易的清算交收责任 3) C.中国结算进而与其结算参与人就港股通交易进行清算交收 4) D.结算参与人负责办理自身与客户之间的清算交收 3.港股通股票的买卖盘报价规则及价位表是怎样的 1) A.每个交易日首个输入交易系统的买盘和卖盘，是受一套开市报价规则所监管的。 2) B.按照此规则，开市前时段内做出的开始报价不得偏离上个交易日的收市价（如有）的9倍或以上，也不得低于上个交易日的收市价（如有）九分之一或以下。 3) C.在持续交易时段，如果首个挂牌是买盘，那么其价格必须高于或者等于上个交易日收市价下24个价位的价格。 4) D.如果首个挂盘为卖盘，那么其价格必须低于或者等于上个交易日收市价格之上24个价位的价格且每个买卖盘不得超过3,000手股份。 4.沪港通业务有哪些主要特点 1) A.充分借鉴了市场互联互通的国际经验，采用较为成熟的订单路由技术和跨境结算安排，为投资者提供便捷、高效的证券交易服务； 2) B.双向开放，内地投资者可以通过港股通买卖规定范围内联交所上市的股票，同时，香港投资者也可以通过沪股通买卖规定范围内上交所上市的股票； 3) C.对投资者双向采用人民币交收，即内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，以人民币交收，香港投资者买卖沪股通股票，以人民币报价和交易； 4) D.在试点初期实行额度控制，即内地投资者买入港股通股票有总额度和每日额度限制，香港投资者买入沪股通股票有总额度和每日额度限制；

港股通业务介绍说明文档

港股通业务介绍 一、港股通含义 港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司（即上交所SPV）向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联交所上市的股票。 二、港股通制度要点 1、投资者适当性：机构投资者和不低于50万元资产的个人投资者。 2、交易条件：签订港股通证券交易委托协议、签署风险揭示书、通过业务知识测试等；若已有沪 市人民币普通股账户，无需另行开立股票账户。 3、标的股票：恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数的成份股和A+H股公司的H股。 4、额度管理：港股通总额度为2500亿人民币，每日额度为105亿人民币。 三、港股通交易规则要点 要点交易规则 股票代码5位，如：腾讯控股00700 涨跌幅无涨跌幅限制 回转交易允许日内回转交易，即T+0交易，当日买入股票，当日可再卖出；当日卖出港股资金当日即可买入港股，但T+2日起才可买入A股。 交收制度T+2交收，如：周一卖出股票，资金周四可取（周一至周四均为港股通交易日） 交易币种以港币报价、人民币交收，盘中按参考汇率冻结/解冻资金，日终按当日结算汇率进行资金交收 交易日内地休市日及其前两个交易日、港股休市日为港股通非交易日，如：2014年1月1日周三元旦休假，则周三及前两交易日周一、周二均为港股通非交易日，详见交易软件“休市日历”。 交易时段9:00-9:15 开始前时段，可做竞价限价盘申报（需输入指定价格、不可市价申报） 9:30-12:00、 13:00-16:00 持续交易时段，可做增强限价盘申报（指定申报价格要在对手盘最优十档内， 最优十档即时成交，剩余按输入价格转限价盘），如：卖单十档价格分别为10、 10.02、10.4、10.06……10.16、10.18，每个价位卖盘数量均为100股，增强限 价盘买入申报价格必须在10元至10.18港元的区间内。若投资者以10.06港元 买入700股，则会成交400股，剩余300股以10.06港元转限价委托 12:30-13:00 取消交易时段，可撤销已申报未成交订单 撮合配对价格优先、时间优先，集合竞价阶段竞价盘比竞价限价盘优先 申报价差不同价位股票，最小价格变动单位不同，详见交易软件个股行情中的“价差” 交易单位各股票不同，如：500股/手、1000股/手等，详见交易软件个股行情中的“单位”申报上限3000手，同时受总额度、每日额度控制 有效申报价格①买（卖）盘价不得超过当时按盘价9倍或以上 ②除开市价报价，买（卖）盘价一般不低（高）于当时卖（买）盘价24个价位 碎股买卖价格通常有折让，仅可做卖出申报，委托类型选择“零股盘” 交易收费印花税（双边0.1%）、交易费、交易征费、股份交收费（前三者合计双边0.01％）、交易系统使用费（双边每笔交易0.5港币）、证券组合费（根据市值每个自然日收取）、佣金等