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2008年证券资格考试证券交易模拟题(三)-中大网校

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2008年证券资格考试证券交易模拟题(三)

总分:100分及格:60分考试时间:120分

一、单项选择题(本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将答题卡上相应选项涂黑,不涂、错涂均不得分。)

(1)公开原则的核心要求是()。

A. 上市公司的信息披露及时

B. 证券公司公开业务

C. 实现市场信息公开化

D. 证券交易实现社会化

(2)客户资产管理业务中证券公司的权利和义务下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是()。

A. 按合同约定支付管理费、托管费

B. 保存交易记录等资料至少7年

C. 对资产来源及用途的合法性做出承诺

D. 按合同约定承担投资的风险

(3)席位的使用和变更会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所()办理申请席位变更的有关手续。

A. 市场总监

B. 总经理

C. 会员部

D. 会员大会常委会

(4)我国()年先后在61个大中城市开放了国库券市场。

A. 1990

B. 1992

C. 1988

D. 1986

(5)证券经营机构在特殊情况下()以他人名义设立的帐户从事证券自营业务。

A. 可以使用

B. 禁止使用

C. 依法使用

D. 也不能使用

(6)在新股配售操作程序中,收缴股款日是()。

A. T+1日

B. T+2日

C. T+3日

D. T+0日

(7)股份公司发行新股进行股权登记申请时,其审计报告必须由()名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

(8)()以上的董事发生变动应作临时报告并公告。

A. 1/4

B. 3/4

C. 1/3

D. 2/3

(9)我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为()

A. 当日

B. 次日

C. 第三日

D. 第四日

(10)金融期权不包括()。

A. 利率期权

B. 外汇期权

C. 国债期权

D. 股票期权

(11)不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是()。

A. 3天回购

B. 7天回购

C. 14天回购

D. 21天回购

(12)下列对于市价委托,不正确的说法是()。

A. 没有价格上的限制

B. 成交迅速

C. 成交率高

D. 我国目前采用此种委托方式较多

(13)()是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

A. 2/3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识,近1年内没有严重违法违规行为

B. 2/3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历

C. 4/9以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》

D. 4/9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历

(14)我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时,其品种的设置是()

A. 标准的

B. 非标准的

C. 二者都有

D. 一般来说是标准的

(15)上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是()

A. 双向过户

B. T+0交收

C. T+1交收

D. 单向过户

(16)买卖债券时,以不含有自然增长的票面利息的价格报价,但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为()。

A. 全价交易

B. 净价交易

C. 差价交易

D. 市价交易

(17)申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送()。

A. 中国人民银行颁发的“企业法人营业执照(副本)

B. 机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证(副本)”

C. 证券业协会颁发的主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

D. 工商行政管理部门颁发的“经营证券自营业务资格证书”

(18)以下关于可转换债券的叙述,正确的是()。

A. 可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券

B. 可转换债券具有债权和收益权的双重性质

C. 可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票

D. 可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息

(19)根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。

A. 交易所会员大会

B. 交易所理事会

C. 中国证监会

D. 交易所董事会

(20)证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制,关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括()。

A. 营业部负责人

B. 营业部交易部负责人

C. 营业部财务部负责人

D. 营业部电脑部负责人

(21)证券交易的特征主要表现为()

A. 流动性、安全性和收益性

B. 流动性、收益性和风险性

C. 流动性、安全性和风险性

D. 收益性、安全性和风险性

(22)证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支,主要由向投资者收取的()来支付。

A. 委托手续费

B. 佣金

C. 印花税

D. 过户费

(23)由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是()

A. 自然灾害风险

B. 不可抗力风险

C. 事故风险

D. 管理风险

(24)证券帐户挂失与补办按照中国证券登记结算上海分公司的规定,个人投资者补办A股账户原号码的费用标准为()。

A. 40元/户

B. 30元/户

C. 20元/户

D. 10元/户

(25)在场外交易市场,证券公司的作用是()。

A. 交易的组织者

B. 交易的直接参加者

C. 两者都是

D. 两者都不是

(26)委托申报原则在下列各项委托方式中,投资者采用()时,身份确认可不由密码控制。

A. 电话自动委托

B. 电话转委托

C. 自助委托

D. 网上委托

(27)当上市公司或其关联公司持有证券公司()以上股份时,该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

(28)下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件()

A. 证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

B. 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全,规章完

C. 近二年经营不出现亏损

D. 有健全的风险管理制度

(29)金融期货交易中进行的流通转让活动的对象是()。

A. 金融期货

B. 金融产品

C. 金融衍生工具

D. 金融期货合约

(30)对连续竞价的申报方法,错误的说法是()。

A. 无论买入或卖出,按现行规定,股票.基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%

B. 如买入或卖出有一方无揭示价格,则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限

C. 如果买卖双方均无揭示价格,则按最新一笔成交价为申报价格的基准,如当日无成交价,取前一日平均价为申报价格的基准

D. 国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%

(31)证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是()

A. 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本

B. 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本

C. 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本

D. 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本

(32)不属于风险监察内容的是()

A. 事先预警

B. 实时监控

C. 事后监查

D. 信息反馈

(33)证券登记结算公司的业务范围和职能不包括()。

A. 证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立

B. 接受上市申请,安排证券上市

C. 代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务

D. 实物证券的保管

(34)欺诈客户等其他禁止行为在证券公司的自营业务中,可以()。

A. 以个人各义进行自营业务

B. 将自营账户借给他人使用

C. 进行批量委托操作

D. 与代理业务混合操作

(35)证券交易的定义、特征证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的()。

A. 不确定性

B. 流动性

C. 风险性

D. 收益性

(36)股票交易的报价方式目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用()。

A. 口头报价

B. 书面报价

C. 电脑报价

D. 柜台报价

(37)下列关于标准券的说法正确的是()。

A. 标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的,用于回购抵押的虚拟债券

B. 标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的,用于回购抵押的实物券

C. 标准券是按照相同的券种、根据统一的折合比率计算的,用于回购抵押的实物券

D. 标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的,用于回购抵押的实物券

(38)上海证券交易所于()年开办了以国债为主要品种的回购交易。

A. 1991

B. 1992

C. 1993

D. 1994

(39)根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定,证券专营机构从事证券自营业务,其负债总额与净资产之比不得超过()

A. 5

B. 8

C. 10

D. 12

(40)我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行()

A. 会员制

B. 公司制

C. 契约制

D. 合同制

二、多项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,有两项或两项以上符合题目要求,请将答题卡上相应选项涂黑,多涂、少涂、错涂均不得分。)

(1)根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》,证券公司欲取得证券自营业务资格,应具备的条件有()

A. 证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产

B. 证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本

C. 2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发“证券从业人员资格证书”

D. 证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

E. 证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金

(2)代办股份转让的基本规则按照我国现行规定,关于证券公司代办股份转让服务业务,以下说法正确的有()。

A. 投资者参与股份转让,其委托指令以连续竞价方式配对成交

B. 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息

C. 投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外),按规定要缴纳手续费

D. 投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外),按规定不必缴纳印花税

(3)证券公司的风险准备金不得用于()。A.赔偿证券公司的失误而对客户造成的损失B.抵减税收C.补偿自营买卖中的损失D.罚款支出

(4)证券交易的特征表现为()。

(5)证券登记结算公司的业务范围和职能包括()。

(6)下列情况允许办理非交易过户的有()

A. 符合法律规定的赠与.继承.财产分割等引起的记名证券权益人的变更

B. 证券账户挂失转户

C. 因股票账户遗失而重新开户

D. 证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户

E. 股权从出让人转移到受让人

(7)内慕交易包括的行为有()

A. 内慕人员利用内慕信息买卖证券

B. 内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券

C. 内慕人员向他人透露内慕信息

D. 非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息

E. 不公平交易

(8)可以分为现货期权和期货期权的金融期权包括()。

(9)证券公司申请证券自营业务资格,应向中国证监会报送下列材料()。

A. 中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”

B. 机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本

C. 由机构批设机关核准的公司章程

D. 证券自营业务内部管理制度情况说明

E. 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明

三、判断题(本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。判断以下各小题的对错,正确的选√,错误的选X,并将答题卡上相应选项涂黑,不涂、错涂均不得分。)

(1)证券营业部如自助委托中断,可改用电话委托。

(2)在我国,证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。()

(3)可转换债券具有债权和期权的双重性质。

(4)我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。

(5)在证券交易过程中,投资者的交易行为所产生的结果是不确定的,它与投资者预期收益目标回发生偏离。这种偏离只可能是负的(实际收益低于投资者的预期目标)。

(6)证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。

(7)如果深圳证券交易所的投资者需要查询股票帐户,可直接在其托管的证券经营机构查询。

(8)证券交割和交收两个过程统称为证券结算。

答案和解析

一、单项选择题(本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将答题卡上相应选项涂黑,不涂、错涂均不得分。) (1) :C

(2) :B

(3) :C

(4) :C

(5) :D

(6) :D

(7) :A

(8) :C

(9) :B

(10) :C

(11) :D

(12) :D

(13) :B

(14) :B

(15) :A

(16) :B

(17) :B

(18) :D

(19) :C

(20) :B

(21) :B

(22) :A

(23) :B

不可抗力风险是指战争、自然灾害等不可抗力发生时给对基金投资者带来的风险。(24) :D

(25) :C

(26) :B

(27) :B

(28) :C

(29) :D

(30) :C

(31) :C

(32) :D

(33) :B

(34) :C

(35) :C

(36) :C

(37) :A

标准券的概念

标准券是指在证券回购交易中,由交易所根据证券经营机构证券帐户的国债存量,按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的、用于回购抵押的标准化国债券(综合债券)。标准券是一种虚拟的回购综合债券,是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。标准品种是指不分券种,只分回购期限,统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易的品种。

(38) :C

(39) :C

(40) :A

二、多项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,有两项或两项以上符合题目要求,请将答题卡上相应选项涂黑,多涂、少涂、错涂均不得分。)

(1) :A, B, C, D, E

(2) :B, C

(3) :B, D

(4) :A, B, C

(5) :A, C, D

(6) :A, C, D

(7) :A, B, C, D

(8) :A, B, C

(9) :A, B, C, D, E

三、判断题(本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。判断以下各小题的对错,正确的选√,错误的选X,并将答题卡上相应选项涂黑,不涂、错涂均不得分。)

(1) :0

(2) :0

我国有少量的柜台代理买卖(3) :1

可转换债券具有债权和股权的双重性质。(4) :0

我国目前广泛采用的网上发行方式是网上定价发行。(5) :0

(6) :1

(7) :1

(8) :0

证券交易真题和答案只需1分

2010年证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案 一、单选题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分) 1.B股最先在( )证券交易所上市。 A.上海B.深圳C.香港D.纽约 2.下列关于公平原则的叙述中,正确的是( )。 A.参与交易的各方应当有获得平等的机会 B.交易各方要及时公布有关信息 C.除证券公司外,各方处于平等的法律地位 D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利 3.下列关于开放式基金的卖出价的说法中,正确的是( )。 A.在资产净值的基础上加一定的手续费 B.以资产净值确定 C.在资产总值的基础上加一定的手续费 D.以资产总值确定 4.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的,注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。 A.1 B.3 C.5 D.7 5.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳),则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。 A.深圳发展银行总行 B.中国工商银行深圳分行 C.招商银行北京分行 D.中国银行北京分行 6.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A.清算B.交收C.成交D.结算 7.下列证券交易所的说法中,错误的是( )。 A.在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8.柜台交易的转让价格一般由( )报出。 A.投资者B.证券公司 C.证券交易所D.中国证监会 9.下列关于证券经纪商的说法中,不正确的是( )。 A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B.与客户是委托代理关系 C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D.承担交易中的价格风险 10.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。 A.交收失误引起的风险 B.无权或越权代理而造成的风险 C.证券公司工作人员申报差错引起的风险 D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 11.关于营业部经纪业务操作规程,在清算交收方面,以下说法错误的是( )。 A.营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号 B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台应该婉言谢绝 D.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限,可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 12.证券公司按交易规则代理买卖证券,买卖成交后,应当按规定制作( )交付客户。 A.每日股票交割单B.买卖成交报告单 C.每日资金清算单D.买卖成交汇总表 13.有甲、乙、丙、丁投资者四人,均申报卖出X股票,申报价格和申报时间分别为:甲的卖出价10.70元,时间13:35;乙的卖出价10.40元,时间13:40;丙的卖出价10.75 元,时间13:25;丁的卖出价10.40元,时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。 A.甲>乙>丙>丁B.乙>甲>丁>丙 C.丁>乙>甲>丙D.丁>乙>丙>甲 14.某国债面值为100元,票面利率为5%,起息日是2009年8月5日,交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A.1.24 B.1.86 C.2.24 D.2.86 15.下列关于送配股的股权登记方式的说法中,正确的是( )。 A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记,在可配股份总数中扣除 D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份,配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 16.在委托买卖证券的交易中,投资者作为委托人,承担的义务不包括( )。 A.了解交易风险,明确买卖方式 B.按要求如实提供有关证件,填写开户书,并接受证券经纪商的审核 C.认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D.投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时,可以通过司法途径寻求保护 17.价格振幅的计算公式为( )。 A.单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅

证券交易模拟试题及标准答案分析

、单选题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分) 1.()上海证券交易所正式成立。 A.1990年12月 B.1990年11月 C.1991年2月 D.1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得(C)。A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者,以下讲法错误的是()。 A.投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B.投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证

券 C.投资者是买卖证券的主体 D.投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由()审核批准。 A.交易所总经理 B.交易所理事会 C.交易所会员大会 D.交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场()的重要措施。A.流淌性 B.稳定性 C.有效性 D.安全性 6.关于会员交易席位的使用,下列讲法中正确的是()。A.与他人共用一个席位 B.会员转让其所有席位 C.将席位出租 D.会员在保留一个席位的前提下,转让其他席位

7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( c )。 A.经营证券业务许可证 B.董事、监事、高级治理人员的个人资料 C.境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D.持有5%以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是()。A.现货交易 B.信用交易 C.期货交易 D.期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括()。 A.上市公司的详细资料 B.公司和行业的研究报告 C.经济前景的预测分析和展望研究 D.有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而同意其买人托付,或者客户证券不足而同意其卖出托付的,对直接负责的主管

2015年证券从业考试真题(含答案)

2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国,证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户,需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中,( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息,每10股的现金红利为1.10元,除息日前收盘价为10元,其除息报价是( )。

证券交易试题(含答案)

一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看,认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国,根据不同种类席位的含义,将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位,称为( )。 A.自营席位

B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说,在基金( )的基础上再加减一定的手续费,就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说,在证券交易风险防范方面,自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中,代理委托关系建立的一个环节是开户,另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时,( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期

证券投资学试卷模拟题及答案

1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值:(C)p25 A、股票的票面价值 B、股票的账面价值 C、 股票的内在价值 D、股票的发行价格 3、经济周期属于以下哪类风险:(B)p287 A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标:(B) A、国民生产总值 B、货币政策 C、失业率 D、银行短期商业贷款利率 5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素:(D)p294 A、存款准本金率 B、贴现率调整C、公开市场业务 D、利率政策 6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型:(B) A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、 完全竞争 8、k线理论起源于:(B)p316 A、美国 B、日本 C、印度 D、英国 9、连接连续下降的高点,得到:(D)p325 A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线 10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D )p318 A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线 2.资产负债率是反映上市公司(B)的指标。P243 A.偿债能力 B.资本结构 C.经营能 力 D.获利能力 6.期权的(D)无需向交易所缴纳保证金。P108 A.卖 方 B.买方或者卖方 C.买卖双方 D.买方 11.(B)是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别?P45 A.BB B.BBB C.A D.AA 12.在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是(D)。P146 A.年报概要 B.上市公告书 C.重大事项公告书 D.招股说明书 3. 证券自律组织通常是指种类(④)。P217 ①证券监管机构②证券经营机构③证 券交易所④证券行业性组织 4. 股份有限公司的最高权力机构和最高 决策机构是(③)。 ①董事会②监事会③股 东大会④总经理 6. 债券的特点在于可将债权债务转化为 有价证券,使其具有(② )。 ①安全性②流通 性③社会性④普遍性 5. 我国的国家股,一般应是(② )。P22 ①优先股②普通 股③法人股④ 个人股 8. 基金规模不固定,且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投 资基金,是(③ )。P77 ①契约型基金②公司型基金③开 放型基金④封闭型基金

2020年证券从业资格考试真题

2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 (课程代号:03) 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将 答题卡上相应选项涂黑,不涂、错涂均不得分。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照()划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是()。 A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价

D.人工报价 4.从内容上看,认股权证具有()的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.()不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于()。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定()。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国,根据不同种类席位的含义,将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位,称为()。

B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施()。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说,在基金()的基础上再加减一定的手续费,就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说,在证券交易风险防范方面,自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事()。 A.经纪业务

《证券交易》模拟真题

证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题 一、单选题(每小题0.5分,共35分) 1、B、在证券交易市场进展的早期,()是场外交易市场的要紧形式。 A,自由市场; B,露天市场; C,店头市场; D,批发市场。 2、D、以下哪一项费用,证券公司能够向投资者征收,也能够取消征收? A,佣金; B,托付手续费; C,过户费; D,印花税等。

3、C、某投资者托付证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金(新基金)1000股,每股1.5元,成交后他的资金帐户上将被扣除()元。 A,1503.75 B,1505C,1506 D,1508.25 4、E、《中华人民共和国证券法》自()起开始实施。A,1999年1月1日 B,1999年5月1日 C,1999年7月1日 D,1999年10月1日 5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括()。 A,代理 B,托管 C,出纳 D,决策

6、E、证券服务部不得开办的业务是()。 A,提供证券交易行情; B,提供电话托付、自助托付等非柜台托付方式; C,提供柜台资金存取服务; D,提供合法的信息咨询服务; 7、B、专用基金的提取原则是: A,严格按核定的比例提取; B,只有专门情况能够增加提取比例; C,假如自有资金特不充裕,可适量少提; D,依照具体情况决定多提或少提。 8、A、以下关于封闭式基金的理解中哪一条有误? A,封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。 B,上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。C,封闭式基金都有规定的存续年限, D,封闭式基金中途能够增股或退股。

2019年6月12日证券交易真题-6页word资料

单选: 1.证券交易所开盘价为(当日第一笔成交价) 2.证券交易所会员代表应由()担任。会员高级管理人员—证券公司其 他选项有xx指定。 3.哪项不是境外证券机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条 件: 4.(20)年内不得销毁/至少保存(20)年多道题考察这个 5.集中性市场营销策略:地区、品种、客户 6.对于不采用累积投票制的议案,在“委托数量”填报一股,表示:同 意其他选项有反对,弃权,参与投票 7.转托管 8.证券公司合规检查,发现重大问题的,应当及时向(公司注册地中国 证监会派出机构)报告。 9.全国银行间债券市场回购期限最短为1天,最长为(1年)。 10.自营业务的最高决策机构是(董事会) 还有很多题考察某项业务涉及到哪些机构。包括中国证监会、证券公司、证券交易所等各种机构。还有一些题涉及各种交易的最小单位。 多选: 1.非柜台委托的形式:人工电话,传真(少选了),自助和电话自动,网 上 2.证券交易市场发展历程:1990年12月19日上交所开业 1990年12 月1日成立深交所 1991年7月3日开业

3.各种计价单位。 4.交易异常情况的处理。技术性停牌,临时停市。 5.合格境外投资者。只能委托1个托管人,并可以更换。可分别在上海、 深圳委托3家境内证券公司。 6.证券公司营销渠道:直接营销、间接营销答案还有个人营销、机构 营销 7.属于合规风险的是: 8.技术风险; 9.网上发行的优点 10.分红派息的形式;现金股利,股票股利其他选项有实物股利 11.股份报价转让与原有代办股份转让系统的区别 12.IB业务可以提供的服务有 13.在从事自营业务时,证券公司使用(自有资金,依法筹集的资金)其 他选项有客户保证金 14.专项资产管理业务的特点:(综合性:证券公司与客户可以是一对一, 也可以一对多)(特定性,即要设定特定的投资目标。)其他选项有一对一,一对多。 15.在以证券公司名义开立的(客户信用交易担保证券账户)和(客户信 用交易担保资金账户)内,应当为每一客户单独开立信用账户。其他选项有信用交易担保证券账户,信用交易担保资金账户。 16.(忘了上交,深交了)债券质押式(还是买断式?)回购有()品种 3 天,7天,91天,273天

证券基础知识模拟试题及答案

证券基础知识模拟试题及答案

21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时,则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项,国债基金以国家信用作为保证,风险较低,适合于稳健型投资者;B项,货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在1年以内,包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等;D项,指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例,而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项,平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上,并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券,而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称,常被译为“交易所交易基金”,上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点,投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖,另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》,设立基金管理公司应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币;④取得基金从业资格的人员达到法定人数;⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项,代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取,费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项,信用风险是指交易中对方违约,没有履行所作承诺造成损失的可能性;B项,市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性;C项,法律风险是指因合约不符合所在国法律,无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性,一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具,若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产,即1/6%=16.7(倍)。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格(称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。

《证券交易》历年真题 绝密多选一分题

《证券交易》历年真题绝密多选一分题 1、关于以资融券回购交易的程序,准确的是() A、在交易所回购交易时,其申报买卖部分为买入 B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割 C、到期反向成交时,无需再行申报,由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D、在回购到期时反向交易中处于买入地位 (BC) 2、息票累积债券的特点包括(??) A、在债券到期时一次性还本付息 B、存续期间没有利息支付 C、也可称为缓息债券 D、分为固定利率债券和浮动利率债券(AB) 3、债券和股票的相同点(??) A、筹资成本相同 B、都是直接融资的手段 C、都是间接融资的手段 D、都是经济主体筹措资金的手段(BD) 4、关于分红派息,下列说法正确的是(??) A、它的形式有股票股利和现金股利 B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施 C、分红派息的方案经董事会审议后可实施 D、它在年终决算并经审计之后进行(ABD) 5、关于上海证交所全面指定交易说法,正确的是(??) A、送股登记日的下一个交易日,所有流通股的送股部分可到投资者账上,并可在以后上市流通 B、全面制定交易制度实施以前,投资者领取股息应进行买入申报 C、实行全面指定交易制度后,红利不再挂牌

D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本,中国结算上海分公司在送股登记日闭市后,将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库 (ACD) 6、上海证券交易所实行全面制定交易后(??) A、至送股登记日的下一个交易日,所有流通股的送股部分可到投资者账上 B、投资者领取股息时,要以卖出方申报 C、未办理指定交易的投资者只需办理指定,即可领到股息 D、红利不再挂牌 (ACD) 7、根据上海证券交易所的规定,配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括(??) A、印花税 B、佣金 C、过户费 D、手续费(ABC) 8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是() A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期,一般须在可转债发行6个月后才可进行 B、转股申报,不得撤单 C、可转债的买卖申报优先于转股申报 D、同一交易日多次申报转股,以第一次申报数量为准 (ABC) 10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括(??) A、前一交易日的现金差额 B、前一交易日的基金份额净值 C、最小申购赎回单位中的预估值现金部分 D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 (BC) 11、对送股的股权登记,增加某股东股数的计算依据是(??)。

证券资格考试交易真题答案(一)119

证券资格考试交易真题答案(一)1 一.单项选择题 1.债券上市交易条件中,最为重要的是()。 A.债券的发行额 B.债券发行的合法性 C.债券的信用等级 D.债券的发行价格 2.证券交易的原则不包括()。 A.公开原则 B.公平原则 C.及时原则 D.公正原则 3.在证券经纪业务中,证券经营机构的收入来自()。 A.收取佣金 B.赚取差价 C.收取的咨询费用 D.证券发行费用 4.证券帐户的开设是在()。 A.证券公司 B.证券交易所 C.商业银行 D.证券登记结算机构 5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是()。 A.美元

B.港币 C.人民币 D.日元 6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则,不正确的是()。 A.对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下B.对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C.未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D.已托管但未进入清算系统的股份,配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时,深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是()。 A.R+2 B.R+3 C.R+4 D.R+5 8.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是()。 A.全面指定交易制度 B.托管证券公司制度 C.可选择性指定交易 D.指定证券公司制度 9.市价委托的优点是()。 A.证券经纪商执行委托指令比较容易,成交迅速且成交率高 B.在委托执行前就可知道实际的成交价格

C.可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D.有利于投资者实现预期的投资计划,谋求利益10.证券交易所内证券交易的竞价原则是()。A.时间优先,客户优先 B.时间优先,价格优先 C.数量优先 D.市价优先

证券交易模拟试题3

证券交易模拟试题3 一. 单项选择题 1.债券上市交易条件中,最为重要的是。 A.债券的发行额 B.债券发行的合法性 C.债券的信用等级 D.债券的发行价格 2.证券交易的原则不包括。 A. 公开原则 B. 公平原则 C. 及时原则 D. 公正原则 3.在证券经纪业务中,证券经营机构的收入来自。 A. 收取佣金 B. 赚取差价 C. 收取的咨询费用 D. 证券发行费用 4.证券帐户的开设是在。 A. 证券公司 B. 证券交易所 C. 商业银行

D. 证券登记结算机构 5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是。 A. 美元 B. 港币 C. 人民币 D. 日元 6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则,不正确的是。 A. 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下 B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D. 已托管但未进入清算系统的股份,配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时,深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是。 A. R+2 B. R+3 C. R+4 D. R+5 8.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是。

A. 全面指定交易制度 B. 托管证券公司制度 C. 可选择性指定交易 D. 指定证券公司制度 9.市价委托的优点是。 A. 证券经纪商执行委托指令比较容易,成交迅速且成交率高 B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格 C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D. 有利于投资者实现预期的投资计划,谋求最大利益 10.证券交易所内证券交易的竞价原则是。 A. 时间优先,客户优先 B. 时间优先,价格优先 C. 数量优先 D. 市价优先 11.上海证券交易所规定,对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 12.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支,主要由

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是()。 A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理(),由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

2012年9月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

2012年9月份证券业从业资格考试《证券交易》真 题及答案 一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。) 1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易,下列说法不正确的是( )。 A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C.一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2.在资产管理业务中,( )负责保管客户委托资产。 A.证券公司 B.资产托管机构 C.证券登记结算机构 D.证券交易所 3.在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 A.时间优先、客户优先 B.时间优先、价格优先 C.价格优先、时间优先 D.价格优先、客户优先 4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A.投资银行业务 B.经纪业务 C.资产管理业务 D.自营业务 5.客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A.客户具有支配权的资产证明 B.住址证明 C.已在营业部开立的客户信用证券帐户

D.融资融券担保品证明 6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A.0 B.成交金额的1.5‰ C.成交金额的1‰ D.成交金额的0.5‰ 7.在证券经纪业务中,证券经纪商对( )不负保密义务。 A.客户买卖股票的原因和依据 B.客户股东账户中的库存证券种类 C.客户股东账户中的库存证券数量 D.客户资金账户中的资金余额 8.上海证券交易所规定,首次上市股票上市首日,其即时行情显示的前收盘价格为其( )。 A.发行人计算的开盘参考价 B.主承销商计算出的开盘参考价 C.发行价 D.集合竞价 9.根据有关规定,上市公司披露定期报告,临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A.11:00 B.10:30 C.13:00 D.10:00 10.根据《深圳证券交易所交易规则》规定,在其接受的市价申报类型中,对手方最优价格申 报是指( )。 A.以对手方价格为成交价格,如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的,则依次成交,否则申报全部自动撤销。 B.以对手方价格为成交价格,如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交,未成交部分自动撤销。 C.以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格

《证券投资》模拟试卷(四)

《证券投资》模拟试卷(四) 一、名词解释 1.技术分析法 2.股票价格 3.资产负债表 4.流动比率 5.道氏理论 6.黄金交叉 二、填空题 1.证券投资的三大规律是预期收益引导规律.____________.货币证券共振规律。 2.股票不允许以低于面额的价格发行,因为折价发行违反了股份公司 _____________的原则。 3.用于宏观经济分析的经济指标有____________.___________和____________三类。 4.____________表明一国举债的规模和水平,而_____________则表明债券在流通市场上的流通规模和水平。 5.公司公布的财务报表主要有____________.____________和____________。 6.已获利息倍数是指公司_____________与____________的比率,其用于衡量公司偿付借款利息的能力。 7.__________.__________.__________.___________是技术分析的四个基本要素。 8.葛南碧八大法则是对_____________.____________的判断。 9.股价移动的规律是完全按照_____________大小和_____________大小而行动的。

10.平滑系数的计算公式是____________________。 三、单项选择题 1.如果汇率上升,即本国货币升值,这对于()企业是不利的,这些公司的股价将会下降。 A.涉外旅游型 B.来料加工型 C.进口导向型 D.出口导向型 2.决定债券价格的变量有两个:()和贴现率。 A.期限 B.每期债息收入 C.票面利率 D.票面价格 3.用于测定一国企业抗经济环境震动的能力及用于考察对经济稳定增长缓冲的作用程度的指标是()。 A.证券发行额占GNP的比例 B.证券发行余额与银行贷款总额的比率 C.企业资产.负债的证券化比例 D.风险与收益的比例 4.反映公司在一个特定日期的财务状况的静态财务报表是()。 A.现金流量表 B.资产负债表 C.利润表 D.财务状况变动表 5.在计算速动比率时,要从流动资产中扣除存货部分,再除以流动负债,这样做的原因在于在流动资产中()。 A.存货的价值较大 B.存货的质量不稳定 C.存货的变现能力较差 D.存货的未来销路不定 6.道氏理论认为()必须验证趋势。 A.价格 B.交易量 C.形态 D.时间 7.M头股价向下突破领线的()反转确立。 A .3% B.6% C.10% D.1% 8.当股价变动幅度缩小,趋势线共同约束股价形成()。 A.头肩顶 B.三角形 C.矩形 D.圆弧形 9.在西方国家广为流行的投资三分法属于下列那种投资组合策略()。

09年证券交易真题(附答案)

09年证券交易 (一)单项选择题(每题0、5分,共30分) 1、 C 2、A 3、D 4、B 5、A 1、证券的柜台自营买卖比较分散,通常(C )。 A、交易量较大,交易手续简单 B、交易量较大,交易手续复杂 C、交易量较小,交易手续简单 D、交易量较小,交易手续复杂 2、对于各种(A ),设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A、开放式基金 B、债券基金 C、圭寸闭式基金 D、股票基金 3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户,就是其(D )。结算备付金账户 A、结算支票账户 B、储蓄账户 C、证券账户 D、结算备付金账户 4、赋予期权购买者有卖出的权利,这种期权被称为(B)。 A、买入期权 B、卖出期权 C、利率期权 D、外汇期权 5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务,这些义务体现了( A)。 A、为委托人服务和公平买卖的原则 B、为受托人服务的原则 C、扩大交易量的原则 D、利益至上的原则 6 C 7、C 8 C 9、C 10、D 6 A股账户按持有人可以分为:自然人证券账户、(C )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A、特殊机构证券账户 B、交易所证券账户 C、一般机构证券账户 D、国有企业证券账户 A、发行之后 B、发行之中 C、发行之前 D、议价过程 8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券(C )分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A、种类与价款 B、数量与种类 C、数量与价款 D、数量与投资 者 9、关于我国证券经纪业务,下面表述(C )是不正确的。 A、证券公司可接受客户的委托 B、证券公司不赚差价

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

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1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括()。 A.挪用公司资金 B.将公司资金以其它个人名义开立账户存储C.将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D.与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。 A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。 A.全资拥有 B.控股 C.其它 D.被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行

保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益,并应当督促()严格保密,不得进行内幕交易。 A.委托人的高级管理人员 B.委托人的董事 C.委托人的监事 D.委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务,参与主体有()。A.商业银行 B.保险公司 C.财务公司 D.证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。 A.证券账户 B.证券交易账户 C.资金账户 D.资金交易账户 7、下列选项中,属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。 A.客户基本资料

B.投资经验 C.诚信记录 D.融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场,应守法合规,遵守区域性市场相关管理规定和业务制度,遵循()原则,并做好风险控制工作。 A.公开 B.平等 C.自愿 D.诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格,应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B.证券业执业证书 C.申请报告 D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有()。 A.犯罪主体是一般主体 B.犯罪主观方面是无意

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★证券交易考试真题_共10篇 范文一:《证券交易》考试真题《证券交易》考试真题 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题的4个选项中,只有一项最符合要求) 1.对存管后的证券,实行()制度,对股权、债权变更引起的证券转移,通过()予以划转。 A.非流动性账面 B.流动性签发实物证券 C.流动性账面 D.非流动性签发实物证券 2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。 A.融资融券业务 B.自营业务 C.经纪业务 D.债券回购业务 3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用,由证券公司通过()扣收。 A.证券交易所 B.资金存管银行 C.结算公司 D.商业银行 4.根据市场需要,上海证券交易所接受的市价申报方式包括()。 A.对手方最优价格申报 B.最优5档即时成交剩余撤销申报 C.全额成交或撤销申报

D.即时成交剩余撤销申报 5.某股票的交易特别处理,属于ST股票,收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为()元。 A.11.025 B.9.975 C.11.55 D.9.45 6.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时,证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站,公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A.10%5% B.15%3% C.16%2% D.20%1% 7.下列选项对证券交易的清算解释正确的是()。 A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划 8.2008年9月19日起,证券交易印花税只对出让方按()税率征收。 A.0.5‰ B.1‰ C.1.5‰ D.2‰ 9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为:收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票

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