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三体系内审教材

三体系内审培训教材

引言

内审是GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001等三个标准的重要内容。

它是管理体系中一项不可或缺的过程。

它是评价管理体系的重要方法。（管理评审、自我评价）

它是自我改进机制的重要组成部分。

内审与管理评审、纠正预防措施共同构成了管理体系的自我改进机制。三者关系密切，它们各自都是管理体系的一个独立过程，又可联系到一起，共同发挥改进和预防作用。首先，内审和纠正预防措施都是管理评审的输入，都要接受管理评审的指导，而内审和管理评审发现的不合格或薄弱环节都要采取纠正、预防措施。管理评审和纠正预防措施的实施情况都要接受内审的检查。管理体系的完善程度在很大意义上取决于这三个过程的运行情况。

所以，搞好内审关系重大，组织不但要通过内审发现问题、寻求改进，而且通过对管理体系符合性和有效性的评价，对管理体系进行改进。其实，内审活动，本身就是管理体系的一部分。

GB/T19001—2008标准第8.2.2条款（GB/T24001—2004之4.5.5 GB/T28001—2009之4.5.5）规定了内审的基本要求，ISO19011—2002规定了审核的原则、方法、步骤等，所有依据上述标准，建立管理体系的组织，都必须按照标准要求搞好内审。

(三个标准中，GB/T19001—2008标准第8.2.2条款对内审描述最为全面)

GB/T19001—2008 标准第8.2.2 内部审核

组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定管理体系是否：

a) 符合策划的安排(见7.1)、本标准的要求以及组织所确定的管理体系的要求；

b) 得到有效实施与保持。

组织应策划审核方案，策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。

应编制形成文件的程序，以规定审核的策划、实施、形成记录以及报告结果的职责和要求

应保持审核及其结果的记录（见4.2.4）。

负责受审核区域的管理者应确保及时采取必要地纠正和纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因。后续活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告(见8.5.2)。

第一章概论

一、什么是内审？

1、审核的定义

审核的定义：（GB/T19000—2008~3.9.1）

为获得审核证据，并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

“审核”从某种意义上讲，是一种特殊形式的检查。

内审——内部审核——组织自己对自己的审核。

包括聘请或委托“外人”实施的、但以本组织名义进行的审核，简称内审，内审又称第一方审核。与内审相对应的是外审，即外部审核，如顾客或认证机构对组织的审核，通常顾客的审核称为第二方审核，认证机构的审核称为第三方审核。

“第三方”的涵义是：它与第一方和第二方既无行政上的隶属关系又无经济上的利害关系，因而在客观上处于相对独立、公正的位置，由其进行的审核，能更客观、公正、真实的评价管理体系。

2、审核的类型

审核的类型很多，除了内审外审的分类外，还有多种分类，如：

就质量审核的内容可分为：管理体系审核、过程审核和产品审核；

管理体系审核又可分为：质量管理体系审核、环境管理体系审核、职业卫生安全管理体系审核；

以审核的范围可分为：全部审核和部分审核；

以审核的方法可分为：集中式审核和滚动式审核

外审可分为：初审、监督和再认证审核；

内审可分为：例行审核和特殊审核；

就审核的形式而言：

几个体系一块审被称作“一体化审核”；

几个审核机构一块审被称为“联合审核”；

还有一些，如：总公司对子公司的审核，公司内部兄弟部门之间的相互审核，咨询机构对被咨询组织进行的独立的符合性审核等。

而通常所说的审核类型，主要是指内审、外审的分类：

审核类型内审——第一方审核

外审——第二方审核

第三方审核

二、审核的特点

不同类型的审核，自有不同的特点，但也有相同之处，主要包括以下三点：

1、审核的客观性：

——实事求是、客观、公正、准确的反映实际情况。

2、审核的独立性：

——①审核员保持相对独立，与被审核部门没有直接的责任关系；

②审核员独立取证、独立判定不受他人干扰。

独立，是客观、公正的基础，没有独立性就没有客观、公正性。

3、审核的系统性——审核应是有组织、有计划、有准备的进行，应按规定的程序和步骤展开，最后形成正式的审核文件，对管理体系的符合性和有效性作出评价，促进管理体系符合性和有效性的提高。

三、内审的目的：

不同类型的审核，具有不同的目的，内审的主要目的是：

1、评价管理体系的符合性和有效性

①检查、评价管理体系文件是否符合标准的要求；

②检查、评价管理体系的运行是否符合管理体系文件的规定；

③检查、评价管理体系运行的结果是否有效？

a、产品质量、服务质量是否稳定提高；

b、顾客满意度是否有所提高；

c、质量目标、环境目标、职业健康安全目标是否完成？

d、生产成本是否有所下降；

e、工作效率、经济效益、环境绩效和职业健康安全绩效是否有所提高？

总体判定管理体系是否处于受控状态，是否在有效的运行？

2、找出差距，寻求改进

通过内审逐步建立并完善自我改进机制，实现持续改进。

①通过审核找出薄弱环节，予以改进；

②通过举一反三，找出更多的不足，在更大的范围内予以改进，从而使广大员工逐步建立持续改进的意识，完善改进机制，实现持续改进。

3、实现特定的审核目的

①为外审作准备；

②查验新体制、新标准运行情况；

③验证新材料、新工艺、新设备的有效性及能力；

④找出典型的质量/环保/职业健康安全问题的原因。

4、外审的主要目的：

①第三方审核的目的：确定受审方是否具备认证／注册的条件；

②第二方审核的目的：a）评价、选择合格供方；

b）保证合同、订单的有效实施。

概括内审外审，审核的目的：获得体系运行证据，确定满足审核准则的程度。

四、审核准则（审核依据）

1、定义：（GB/T19000——2008~3.9.3）

一组方针、程序或要求

2、审核准则通常包括：

①GB/T19001—2008、GB/T24001—2004、GB/T28001—2009标准；

②管理体系文件（管理手册、程序文件、改进计划）

③与顾客签定的销售合同、质量协议、组织对外所作的承诺；

④与本行业有关的法律、法规。

五、管理体系审核的范围

所谓审核范围是指：在规定的时间内，对哪些管理体系过程、场所和活动进行审核。在给出的时间框架内，规定了审核范围的三个方面：

1、过程——主指三个标准给出的过程（条款）

不同的审核类型涉及不同的过程；

2、场所——涉及的部门，地区／分支机构；

3、活动——哪些产品的哪些的活动？

在规定的时间内——也可看作是一个时间范围。

六、管理体系审核的时机和频度

1、初次内审的时机与条件：

①管理体系已经全部文件化

各类文件已经齐全，特别是内审程序以及与之配套的第三层文件和记录表格已全部齐全，能有效指导并支持内审工作的顺利进行。

②管理体系已经按文件的要求，运行了一段时间；

大部分部门已投入运行并形成了一定数量的客观证据，能够初步证明管理体系在基本有效的运行。（例如：投入运行20~30天）

③已经培训了一批合格的内审员，具备了内审的能力。

2、管理体系运行初期的审核频度（外审前）

管理体系运行初期，通过认证前，审核密度应适当大，以每月一次为宜。

3、正常情况下的审核频度

体系通过认证后，又经较长时间运行，运行情况趋于正常，这时应按照年度内审计划进行审核，审核频度以每年1次较为常见。也有的企业一年2次，甚至3次、4次，但已不多见；

4、异常情况下的审核

企业碰到特殊情况，通过追加内审活动，来评价、验证管理体系的有效性，是常用且有效的手段，这时的内审频次不受限制，特殊情况是指：

②发生了严重的质量/环保/职业健康安全问题或有严重的投诉；

③管理体系发生了较大变化，如：

a）组织的领导层；b）隶属关系；

c）内部组织机构；d）产品结构；

e）组织的方针、目标；f）生产技术及装备；

g）生产场所与环境等。

5、外审的时机

①本组织认为自己已经具备了认证注册的条件，起码在自己进行的内审和管理评审中，自我评价是：文件基本符合、运行基本有效。

②审核机构把握的条件：至少进行过一轮全面的内审和管理评审。

七、管理体系审核的一般顺序

1、内审的一般步骤及顺序

内审启动——例行审核按年度计划进行

↓特殊审核按程序规定审批

文件评审

↓

审核准备

↓

现场审核

↓

审核报告

↓

纠正措施与跟踪验证

第二章内部管理体系审核

一、内部管理体系审核的策划(组织准备)

1、内审的总体策划——在进行管理体系策划时，组织已经同时完成了对内审的策划，策划的结果体现在：编制了一套完整的内审程序及相应的配套文件，并明确规定了如下内容：

①任命管理者代表并确定其职责与权限；

②设立一个管理内审的职能部门；

③培训一批有能力的内审员；

④制定一套与内审配套的激励政策。

2、审核方案的策划——可以肤浅的理解为：年度内审计划和审核实施计划的编制，标准要求：“应对审核方案进行策划”“应按策划的时间间隔进行内部审核”，策划的主要内容包括：

①确定内审的频次；（一年内进行几次内审）

②确定审核的类型；（集中式、滚动式）

③初步确定每次审核的目的、范围、准则；

④明确审核活动的职责、权限。

集中式审核的年度计划，多用文字编写，集中式审核的意思是集中时间、集中精力将所有条款所有部门一块审完，用文件形式表达比较方便，当然也可用表格的形式。

滚动式审核是每次审核一个或几个部门，全年形成覆盖整个体系一次或几次的审核。滚动式审核计划最好用表格的形式编制。

绝大多数组织采用集中式审核，特别是中小企业，有些大企业配备了专职的审核机构和人员，采用滚动式审核也是不错的选择。

作业：结合本组织的实际情况编制一张本年度的审核计划。

3、内审实施计划的编制——其实也是审核方案策划的一部分，一般由管理者代表和审核组长共同完成，前期策划主要由管理者代表负责，其内容包括：

①确定本次内审的目的、范围、准则；

②确定审核的具体日期；

③确定本次内审组长，并初步提出审核组成员。

后期策划由审核组长完成，其内容包括：

①与管理者代表一起最终确定内审组成员名单；

②编制内审日程表并形成完整的内审实施计划。

对内审实施计划的编制，其实已经是审核准备工作的一部分，或说是内审工作的开始。

二0一二年年度内审计划

文件编号：JBG 编制时间：20 年月日

部门

计划

一二三四五六七八九十十一十二月份

高层领导

公司办

质检部

技术部

生产部

人力资源部

供应部

销售部

一车间

二车间

三车间

成品库

原料库

图例说明：

本月安排正在实施正在制定正在实施跟踪验证

审核计划现场审核纠正措施纠正措施结束

编制：（管代）审批：（总经理）

二、内审的准备

1、内审准备工作的主要内容与步骤：

根据年度计划由管理者代表适时组成审核组

↓

审核组长制定审核实施计划

↓

审核员收集查阅文件

↓

审核员编写检查表

↓

将审核计划通知受审核部门

2、组织审核组

根据年度内审计划的安排，由管理者代表适时组织内审组，内审组一般由4~6人组成分成2~3个小组进行审核。

①审核组长的选择：

a）资格：经正式培训考核合格，经组织正式聘任;

b) 专业：全面熟悉本组织的管理、业务、产品;

c）经验：审核经验较为丰富；

d）能力：组织、协调能力强，能管理审核活动。

审核组长最好由有威望的中层部门负责人担任。

②审核员的选择：

a）资格：(同组长)；

b）专业：对被审部门的专业知识比较熟悉；

c）经验：有一定的审核经验；

d）能力：有进行审核的能力，可协调、可接收。

③审核组长的职责

a) 全面负责审核工作，协助管代挑选内审员，编制审核计划；

b) 主持首、末次会议；全面掌握审核进度；

c) 最终确定不合格报告；

d) 主持召开审核组内部会议，汇总分析审核情况；

e) 编制审核报告，全面评价管理体系的符合性和有效性。

④内审员的职责

a) 参与制定审核计划；

b) 按计划规定的范围，收集查阅文件，编制检查表；

c) 按分工实施审核并记录，向审核组长报告审核结果；

d) 开具不合格报告并让受审核部门签字确认；

e) 认可受审核部门的不合格原因分析和纠正措施计划；

f) 跟踪验证纠正措施的有效性；

g) 整理与审核有关的文件与记录，归档保存。

3、编制审核实施计划

①目的：1、评价管理体系的符合性和有效性；

2、找出差距，寻求改进；

3、实现特定的审核目的。

②范围：主指对哪些部门、过程、场所和活动进行审核？

涉及标准的哪些条款？

规定审核取证的起止时间。

③准则：

a）GB/T19001—2008、GB/T24001—2004、GB/T28001—2009标准；

b）管理体系文件（管理手册、程序文件、改进计划）

c）与顾客签定的销售合同、质量协议、组织对外所作的承诺；

d）与本行业有关的法律、法规。

④现场审核时间：（从首次会议到末次会议）

⑤审核组成员：

⑥审核日程计划（见图例）

注意：

a）编制计划前要进行策划，要考虑拟审核的过程、区域的状况和重要性以及以往审核的结果；

b）按照手册给定的职能分配和上款的考虑，合理确定各部门审核的条款与时间，确保审核质量；

c）将审核员合理搭配分组，注意审核员的优势结合，防止出现自己审自己的现象；

d）正确确定审核顺序，既要符合审核的惯例，又要结合本组织的实际情况，所谓的顺序有：自上而下和自下而上的顺序，正向和逆向以及按部门和按过程审核的顺序，常用的顺序是：自上而下、正向、按部门审核。

e）审核实施计划一般由组长编制，审核员参与并提出修改意见，管理者代表审批，提前一周发到各受审核部门。

作业：结合本组织的实际情况编制一份集中式内审实施计划

XX公司内审计划

文件编号：

审核目的验证管理体系的符合性和有效性，是否具备认证的条件审核范围XXX产品的设计开发、生产过程

审核准则GB/T19001-2008、GB/T24001—2004、GB/T28001—2009

本公司的管理体系文件、相关的法律法规、与顾客签定的销售合同；

审核日期2011年6月15日~2011年6月16日

审核员组长：XXX 第一组：XXX XXX 第二组：XXX XXX

日期时间安排第一组第二组

6.15

8.00~8.30 首次会议

8.30~11.30

高层领导Q1.2 / 5/ 6.1/ 7.1/ 8.1

E O

技术部Q4.2.3 /7.3/ 8.4

E O

14.00~16.00

企管部Q 4.2.3/ 4.2.4/ 5.5.3/5.6

6.2/ 8.2.2/ 8.2.3/ 8.5 E O

质检部Q7.6 /8.2.4/ 8.3

16.00~18.00 采购部Q7.4 E O

19.00~20.00 审核组内部会议

6.16 8.00~10.00

销售部Q6.3/ 6.4/ 7.2/ 7.5

/8.2.1 E O

一车间Q7.5 EO4.4.6/4.4.7 10.00~11.30 仓库Q7.5 EO4.4.6/4.4.7 二车间Q7.5 EO4.4.6/4.4.7 14.00~16.00 补充审核、审核组内部会议

16.00~17.00 与高层领导交流沟通

17.00~17.40 末次会议

说明：

在各部门审核时都要注意对通用条款的审核取证：

编制：（审核组长）审批：（管代）

4、收集、查阅文件——收集查阅文件的工作由审核员完成

①目的：

a）熟悉被审核部门的较详细的要求和规定；

b）为编制检查表做准备；

c）为修改文件提出意见。

②收集内容：

管理手册、程序文件和第三层作业文件;

包括一些外来的文件如：标准、行业规定等。

③查阅重点：

a）确定文件的适宜性、充分性；

b）过程描述是否清楚，接口、职责是否合理；

c）文件之间是否协调，语言文字是否通顺。

5、编写检查表

①什么是检查表：“为了实施规范的审核，审核员在审核前依据审核准则

编制的正规的检查提纲”。

检查表主要包括：受审核部门、审核依据、审核内容、检查方法。

为了工作的方便，大多数的检查表都把审核内容和检查方法合并为一个栏目，并与审核记录设计到一块。（见图例）

检查表的主要内容：依据什么标准和文件的什么条款？

在哪里？查什么？找谁查？怎么查？

包括：怎么抽样？抽多少？

内审检查表暨现场审核记录

受审核部门：审核时间：20 年月日审核员：共页第页

审核依据

检查内容与方法

审核记录评价

Q5.5.1

Q5.3

Q5.4.1

Q5.5.3

Q4.2.3

1、提问负责人，本部门的主要职责？

共几人？怎样分工？ 2、提问其他人，看其职责是否清楚？

1、提问负责人或员工，质量/环境/职业健康安全方针的内容与含义？

1、索阅本部门的目标；

2、提问组织和本部门的质量目标、环境目标、职业健康安全目标？

3、查看目标考核与完成情况；

1、询问与其他部门如何沟通？

索阅沟通证据，如：组织的重要会议记录、内部会议记录等？

2、了解各种重大信息有无被阻现象？

1、索阅本部门有效文件清单？

2、随机抽3~5份文件，能否及时提供？看文件是否进行了编号、标识？

3、所查文件是否都经过了审批？

4、文件有无更改？找两份相同编号的文件，看更改是否一致？

5、所查文件是否清晰、干净？

6、现场是否有过期、失效、作废文件?如有留用的作废文件，是否进行了登记并做出标识？

7、询问部门负责人，所配发的文件是否满足工作、体系运行需要？能否确保产品质量、环境要求和职业健康安全符合要求？

对客观证据的现场记录

1符合

2尚可3不符合

②检查表的作用：

a）列出审核要点，确保审核的覆盖面，突出重点照顾一般；

b）明确与审核目标有关的样本；

c）使审核工作规范化；

d）便于掌握审核节奏和进度；

e）有利于树立审核员形象，提高审核质量；

f）作为审核记录存档，供以后参考。

③检查表的编制方法

a）依据部门承担的职责，确定的审核范围；

b）依据审时间，确保主要条款，适当照顾一般条款和通用条款；

c）根据不同的审核内容，确定相应的审核方法，将问询、查阅、观察有机的结合起来，问题要具体，具有可操作性；

d）注意使用“PDCA”循环思路，

策划→实施→检查→改进，最后落实到有效性如何？

④编制检查表应注意的问题

a）依据审核准则，不要超出准则的要求；

b）结合受审核部门的特点，不能千篇一律；

c）抓典型的质量/环境/职业健康安全问题，突出重点；

d）抽样应有代表性，注重近期情况；

e）时间要留有余地，便于追溯；

f）可固定大部分内容，每次只作少量增删。

对内审员来说：检查表是必须做、而且必须做细、做好的。

对外审员来说：实习审核员必须做。对完全成熟、经验非常丰富的审核员来说，不要求编制详细的检查表，甚至可以不把检查表事先写在纸上。

6、将审核计划提前发到受审核部门（一周左右）

7、准备好审核员在审核中可能使用的安全帽、防护服、拖鞋、交通工具、办公用品等。

作业：编写审核员本人所在部门的检查表。

三、审核的实施

主要步骤与流程

首次会议→现场审核→编写不合格报告→汇总分析审核结果→末次会议

1、首次会议

①首次会议的组织

a）主持：审核组长；

—高层领导；

b）与会人员———各受审核部门负责人；

—审核组全体成员。

c）时间：不超过半小时；

d）保留与会人员签到记录。

②首次会议的主要内容

a）向与会者介绍审核组成员，建立正式联系；

b）介绍审核的目的、范围、准则；

c）宣读审核计划并征求意见，再次得到确认；

d）简要介绍审核的方法，说明抽样审核的风险；

e）宣布末次会议的时间、地点、参加人员；

f）请最高管理者讲话。

首次会议的总体要求：

解决所有与审核有关的问题，获得受审核部门的理解与支持。

2、现场审核

什么叫“审核”？

审——审问（询问部门负责人、操作者等人员）

审查（查阅文件、记录）

审视（现场观察）

核——核实（考证所得审核材料的真实性、可信性）

核对（判定审核材料的符合性）

①什么人接受审核

a）受审核部门的主要负责人必须接受审核；

b）主要的业务人员应参加审核；

c）其它人员应尽量多的参与审核。

②审核中的客观证据——审核的过程就是收集客观证据的过程

a）“客观证据”的定义：支持事物存在或其真实性的数据

b) 可以成立的客观证据

●审核员听到的：部门负责人、当事人的谈话；

●审核员看到的：现行的管理体系文件和记录；

●审核员在现场观察到的：客观存在的事实；

c）不能成立的客观证据

●审核员的主观推断、臆测；

●传闻或其他与审核活动无关人员的谈话；

d）作废文件中的规定和擅自修改过的记录，不能作为证明有效的客观证据，而可作为不符合的客观证据。

③审核的主要方法：——依靠检查表，问查看记考

a）问（询问）：

——该知道的是否知道？如：组织机构设置、对方针目标的理解、职责、作业规范是否熟悉等。

——文件未规定或规定不详细的活动是怎样进行的?

——对疑问之处或准备开不合格的地方，加以追问考证，弄清原委

——提问的主要方法有：

·开放式（怎么做的？）

·思考式（为什么？）

·封闭式（是不是？对不对？等。对封闭式方法应慎用、少用）b）查（查阅）：

——文件（主指第三层）规定是否正确、合理，

与其它文件包括法律、法规是否抵触。

——已完成活动的记录是否齐全、清楚并能证明

已完成的活动符合规定要求。

c）看（观察）

——作业现场、操作是否符合规定要求。

——现场管理是否整齐、有序，标识是否清楚。

d）记（记录）

——在问、听、看的同时，边思索判断、边记录。

——审核中有时要进行追朔，追朔的过程也要记录。

e）特殊情况下，可笔试。

④审核技巧

a）按照检查表审核，排除干扰，实现审核目标；

b）围绕有效性找问题，抓大事，不纠缠小事；

c）使用过程方法，牢记PDCA循环,注重改进效果；

d）让受审核部门用客观证据说话，不争论；

⑤审核记录

a）审核记录是通过审核获得的客观证据，是审核的最重要材料之一；

b）审核记录必须真实、清楚，现场完成。

c）记录要详略得当，符合的内容应简略，不符合的内容要详细、具体。

d）审核结束后,所有审核记录，都要整理、归档。

⑥审核中应注意的事项：

a）审核组长要对审核全过程实施控制：

·控制审核计划；

·控制审核纪律；

·控制审核结果。

各审核员在审核现场也应实施控制：

·控制审核进度；

·控制审核气氛；

·控制客观性；

b）注意掌握抽样的原则与技巧

抽样要有代表性，注意分层、均恒、合理，关注近期情况，特别

是关键过程和关键因素，抽样数量不能太多也不能太少，一般3—12个；

c）要相信样本；

不是一定要查到不合格；也不是一定要查证合格；没有潜意识。

如果有潜意识的话，那就是管理体系有效，适用“无罪推断”原则。

d）依靠检查表，若要偏离须小心谨慎；

e）要从问题的不同表现形式寻找客观证据；

f）发现不合格，要追朔调查到必要的深度；到查明原因，可以做出肯定与否定的结论为止，不能无限的追。

g）与被审核部门负责人共同确认事实；

h）始终保持客观公正礼貌，不提示、不设套。

i ) 坚持三多一少；多问、多看、多记、少讲解。

3、不合格项的确定和不合格报告的编写

①不合格的定义和类型：

a）定义：未满足要求——GB/T19000~3.6.2

b）类型：

·体系性不合格——该规定的未规定或规定错误；

·实施性不合格——有文件规定未执行或未认真执行；

·效果性不合格——实施效果不佳。

例如：在审核中发现，采购部门没有进行供方的选择、评价，究其原因是：——没有文件或文件错误不知道该怎么做，属于体系性不合格；

——有文件没有按文件办，属于实施性不合格；

——有文件，也照办了，但没办好，属于效果性不合格。

●严重不合格——区域性、系统性失效；

对产品质量、环境污染、安全事故造成严重影响的；

在审核中再次发现的不合格。

●一般不合格——个别的、偶然的、孤立的、轻微的、对产品质量、

环境污染、安全事故未造成严重影响的

●观察项——不适于开正式不合格报告的，虽然有时其性质也很严重。

●口头不合格——很轻微的不合格。

②不合格报告的内容

不合格报告一般都有固定的格式，其主要内容包括

a）受审核部门及审核日期；

b）不合格事实描述；

c）不合格依据；（不符合哪个标准或哪个文件的哪个条款）

d）不合格类型及严重程度；

e）审核员签名；

f）受审核部门负责人确认签字；

为了工作方便，不合格报告往往还包括：

g）不合格原因分析及纠正措施计划；

h）纠正措施的确认与批准；

i）纠正措施完成情况及跟踪验证结果。

（见图例）

内部审核不符合报告

文件编号：报告编号： ③对不合格报告的要求：受审核部门

审核日期 20 年月日

不符合事实描述：

不符合：GB/T 第条款；审核员：管理体系文件：受审核部不符合类型：□体系性；□实施性；□效果性；门负责人：

不符合程度：□严重； □一般； 20 年月日不符合原因分析：

纠正措施计划：

管理者代表意见：

签名：日期：

责任部门负责人：日期：审核员认可：日期：纠正措施完成情况：

部门负责人：日期：对纠正措施的跟踪验证情况：

a）不合格事实描述要确切、清楚、具体，用词简练；要让别人能看明白；

b）不合格的要点应交待清楚，能明显看出与审核准则的哪一条不符合；

c）不符合条款的判定应尽量正确。

④不合格的判定原则

a）慎用管理职责的条款，如：管理承诺、方针目标等；

对一些通用条款要从全局分析判断，如：内部沟通、纠正预防措施等；

b）从不符合问题的实质上找；

例如：有人未按要求操作，表面看是7.5.1的问题，但其实质有可能是因培训不到位造成的，那就是6.2.2的问题了。

c）就近不就远、尽量细化的原则；

d）能在较短时间内完成，容易采取纠正措施的原则；

e）能对管理体系的有效运行起推动作用的原则。

培训练习题

Q1、某家俱厂为某一公司生产了一批家俱，经检验合格后，按合同要求给顾客送货，但当家俱送到目的地后发现：有的家俱因碰撞而出现裂纹，有的镜子也破了。

Q2一家成人培训机构每年都有适应社会需要的新课程推出，很受职工欢迎。该培训机构准备建立质量管理体系，在手册中说明只是培训机构，“设计的开发”条款的要求不适用。

Q3、某车间的绝缘漆配置记录单上“二甲笨”一栏空着，车间主任向审核员解释说：“二甲笨有毒，对工人健康有害，我们多次进行过试验，这种漆（7086）如果适当提高温度，不加二甲笨稀释也可以对电器线圈进行浸渍处理。所以我们就修改了工艺，为此我们还得到了厂长的表扬。”审核员查看了绝缘工艺规程，其中规定：用7086型绝缘漆浸渍电器线圈时应加20%二甲笨稀释，在室温下使用。

Q4、某厂加工一批零件，按要求进行100%检验。发现其中2 个零件不合格，决定退回车间返工，返工后的零件直接送到了装配车间进行组装。

Q5、审核员在全质办审核时，问起管理体系总体运行情况，全质办主任抱怨说：各部门配合不好，纠正措施、预防措施程序都规定发现问题应及时向我们传递信息，但有些问题总是不能反馈。另外，规定每月一次的质量分析会，也因公司生产忙而不能很好地坚持。

E1、审核员现场审核时发现，电镀厂用于污水排放指标检测的有关仪器、设备未校准。

E2 某公司液化气储存区，供应商司机正在卸货，但未按公司规定将槽罐车接地，司机不知道槽罐车应接地，而且也不知道接地线在哪里。

E3、审核员在查询公司相关投诉记录时，发现15天就接到数份居民投诉，

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新版三体系管理评审全套资料2017 材料科技有限公司管理评审资料 2017年7月编制：办公室目录 1、管理评审计划 2、管理评审输入资料 3、管理评审会议记录（含签到表） 4、管理评审输出（报告） 5、管理评审改进计划管理评审计划编号：CR-JL-9.3-01 2017-01 质量、环境、职业健康安全管理体系转版运行情况一、质量、环境、职业健康安全管理体系宣贯、运行情况 1、公司管理体系策划情况：公司针对本次贯标工作做了大量的工作，包括方案策划、标准知识的宣贯、手册及程序文件的制定等，公司体系宣贯工作比较顺利，公司体系转版运行基本达到相关标准的要求； 2、质量、环境、职业健康安全管理体系的实施对质量、环境、职业健康安全管理体系进行了整体的策划，总经理配置了人力资源，建立了贯标领导小组，并对各个部门的负责人进行了授权；按ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001－2011标准对全体员工进行了相关知识培训及考核，从整体上强化了员工的质量意识，为质量、环境、职业健康安全管理体系的运行打下了基础。组织编写了《管理手册》、《程序文件》及支持性文件，并根据企业各部门的实际情况编制了记录，经过反复修改、讨论，编写后的文件除组织会审讨论外，还组织了多次学习，培训和交流。于2017年2月发布了A 版质量、环境、职业健康安全《管理手册》并正式实施。 4、学习标准建立文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系

建立健全文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系是贯标工作中的重要一步。各部门认真学习《管理手册》，在体系转版运行过程中严格执行与本部门归口的《程序文件》，自体系运行以来，目前质量、环境、职业健康安全管理体系转版运行情况良好。 5、建立完善质量、环境、职业健康安全管理体系记录贯标工作要求我们将所做的工作留下记录，为此我们在质量、环境、职业健康安全全运行中逐步完善质量、环境、职业健康安全记录工作 a. 整理规范现有质量、环境、职业健康安全记录. b. 按ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001－2011标准要求补充完善公司现有的质量、环境、职业健康安全记录 c. 通过培训，规范质量、环境、职业健康安全记录的填写要求。将部门质量、环境、职业健康安全管理体系的运行情况留下如实的记录，以证明我们质量、环境、职业健康安全的运行工作提供有可信的证据。二、公司环境和风险管理情况公司在策划体系前，召开了业务分析会议，分析了当前可能影响公司未来业绩的的内外部因素，包括国内有关政策、质量环境和职业健康相关的法律法规，国内总体经济形势、关联行业发展形势，现有工艺技术，内部人财物技术资金等，分析了我们的优势和短板，找出来可能的机遇，面临的风险。将有关风险特别是安全和财务风险纳入管理体系中。体系运行以来，风险基本可控。公司通过管理体系认证后将面临更多中标的机遇，效益进一步提升。三、质量、环境、职业健康安全方针、环境目标指标和方案的实施情况：公司自实施质量、环境、职业健康安全管理体系以来，总经理根据公司实际情况并结合企业长期发展目标制定并批准了质量、环境、职业健康安全方针，方针包含了对法律法规的要求、持续改进、预防污染的承诺，同时为制定、评审目标、指标提供了框架，成为我公司产品、活动和服务的质量、环境、职业健康安全活动的宗旨。公司对生产经营活动、产品和过程、部门涉及的环境因素和危险源进行了识别，确定了重要的环境因素和重大危险源。为确保质量、环境、职业健康安全方针的实现以及满足重要质量、环境、职业健康安全因素法律法规、运行和经营的

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材料科技有限公司管理评审资料 2017年7月编制：办公室

目录 1、管理评审计划 2、管理评审输入资料 3、管理评审会议记录（含签到表） 4、管理评审输出（报告） 5、管理评审改进计划

管理评审计划编号：CR-JL-9.3-01 2017-01

质量、环境、职业健康安全管理体系转版运行情况一、质量、环境、职业健康安全管理体系宣贯、运行情况 1、公司管理体系策划情况：公司针对本次贯标工作做了大量的工作，包括方案策划、标准知识的宣贯、手册及程序文件的制定等，公司体系宣贯工作比较顺利，公司体系转版运行基本达到相关标准的要求； 2、质量、环境、职业健康安全管理体系的实施对质量、环境、职业健康安全管理体系进行了整体的策划，总经理配置了人力资源，建立了贯标领导小组，并对各个部门的负责人进行了授权；按ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001－2011标准对全体员工进行了相关知识培训及考核，从整体上强化了员工的质量意识，为质量、环境、职业健康安全管理体系的运行打下了基础。组织编写了《管理手册》、《程序文件》及支持性文件，并根据企业各部门的实际情况编制了记录，经过反复修改、讨论，编写后的文件除组织会审讨论外，还组织了多次学习，培训和交流。于2017年2月发布了A版质量、环境、职业健康安全《管理手册》并正式实施。 4、学习标准建立文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系建立健全文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系是贯标工作中的重要一步。各部门认真学习《管理手册》，在体系转版运行过程中严格执行与本部门归口的《程序文件》，自体系运行以来，目前质量、环境、职业健康安全管理体系转版运行情况良好。 5、建立完善质量、环境、职业健康安全管理体系记录贯标工作要求我们将所做的工作留下记录，为此我们在质量、环境、职业健康安全全运行中逐步完善质量、环境、职业健康安全记录工作 a. 整理规范现有质量、环境、职业健康安全记录. b.按ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001－2011标准要求

2018新版三体系内审检查表

范文范例指导学习审核部门：审核日期：审核员：2018 新版质量、环境、职业健康三体系内审检查表 9001 条款14001 条 18001 条款及检查记录款及要检查内容及要求要求求 4.1 理解 4.1 理解 4.1 总要求Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，组织及其组织及如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源环境其所处能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和的环境专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？ E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？ E/S ：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？ E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？ 4.2 理解 4.2 理解Q：公司是否收集相关方需求及期望( 上级及主要供方及客相关方的相关方户) 包括：需求和期的需求? 顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性望和期望? 已与顾客或外部供应商达成的合同 ? 行业规范及标准 ? 和社区团体或非政府组织的协议 ? 法规法案 ? 备忘录 ? 许可，执照或其他授权形式 ? 监管机构发布的制度 ? 条约，公约及草案 ? 和公共机构及顾客的协议 ? 组织要求 ? 自愿原则或行为规范 ? 自愿标示或环境承诺 ? 组织契约合同的承担义务 E:与 QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？

2019年三体系内审员培训资料

三、简答 1.答：组织应建立、实施和保持一个或多个过程，以消除危险源及应用以下的层级控制降低职业健康安全风险： a）消除危险源； b）用危险性更低的过程、操作、材料或设备代替； c）运用工程控制和工作重组措施； d）运用管理控制措施，包括培训； e）运用足够的个体防护装备。 2.答：我隶属于办公室；其中我部门范围内的：环境因素包括：废水排放（食堂废水）、噪声排放（电脑设备噪声）、废弃物排放（废纸、废弃电池）、资源使用（纸张使用）、能源使用（电脑、电灯使用）；危险源包括：火灾、触电、食物中毒、摔落、车辆伤害。四、情景题 1.答：有不符合项，不符合描述：某工厂擅自将国外品牌提供的生产工艺及图纸分包给另一个工厂。不符合项：不符合GB/T19001-2016 标准8.5.3条款中组织应该爱护在组织控制下或组织使用的顾客或外部供方的财产条款。 2.答：有不符合项，不符合描述：车间擅自将换下来的机油卖给了无资质的买油方。不符合项：不符合GB/T24001标准8.1条款运行策划和控制中的组织应确保对外包过程实施控制或施加影响，应在环境管理体系内规定对这些过程实施控制或施加影响的类型与程度条款。 3.答：有不符合项，不符合描述：施工现场基础开挖的土裸露未覆盖、未洒水，有扬尘产生、木模板下脚料乱放、楼内建筑垃圾随处可见；不符合项：不符合GB/T24001标准8.1条款运行策划和控制中的组织应建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求以及实施6.1和6.2所是别的措施所需的过程，通过：--建立过程的运行准则；--按照运行准则实施过程控制条款。 4.答：有不符合项，不符合描述：公司未将冷冻柜里的食品列为危险源进行控制；不符合项：不符合ISO45001：2018标准6.1.2.1组织应建立、实施并保持一个或多个过程，以便持续主动地进行危险源辨识。过程应考虑但不限于：b）常规和非常规的活动和情形以及产生的危险源条款。 5.答：有不符合项，不符合描述：车间主任未收到公司下发的焊接作业文件；不符合项：不符合GB/T24001-2016标准7.5.3文件化信息的控制条款中的a)在需要的时间和场所均可获得并适用；条款。

ISO内部质量体系审核员培训教材

ISO 9000：2000 内部质量体系审核员培训教材目录内部质量体系审核概要一．术语介绍二．8.2.2内部审核三．内部审核目标四．内部审核员五．审核技巧六．成功解决冲突七．审核的策划和准备八．审核的实施九.纠正措施的后续追踪十．最终审核报告十一.维持审核员的适任性十二. 用“过程方法”的审核实例过程的定义 ·按照GB/T19000：2000的定义：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动过程方法 ·系统地识别和管理组织所拥有的过程，特别是过程之间的相互作用 ·过程方法的益处在于：通过系统地识别并控制过程的输入和各项活动，可以确保高效地获得所需的输出 ·根据汽车行业特点，分有三类过程：顾客为导向的过程（COP ）支持过程管理过程顾客为导向的过程形成了组织的“章鱼图”模式过程分析“乌龟图”

内部质量体系审核概要一、术语介绍 □过程一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动注1：一个过程的输入通常是其他过程的输出。注2：组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。注3：对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程，通常称之为“特殊过程”。□审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的，独立的并形成文件的过程。 □审核员有能力实施审核的人员注：审核员应具有特定审核所必需的资格。 □受审核方被审核的组织 □客观证据支持事物存在或其真实性的数据。（注：客观证据可通过观察，测量，试验或其他手段获得。） □不合格未满足要求 □审核什么是审核？ ·系统的现场检查 ·独立的现场检查 ·审核能决定质量活动与其相关的结果是否依据事先策划的安排 ·这些安排有效地实施 ·这些安排对于达成目标是否适合 □审核类型 ·第一方审核 --组织自己审核（内部审核） ·第二方审核 --由顾客或其它对该产品或服务有利害关系的一方审核 ·第三方审核 --由独立的、中立的第三方组织审核，通常是为注册和/或承诺目的而执行二、8.2.2内部审核组织必须按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否： a)符合策划的安排（见7.1）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求； b)得到有效实施与保持。考虑拟审核的过程和区域的状况，和重要性以及以往审核的结果，组织必须对审核方案进行策划。必须规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施，必须确保审核过程的客观性和公正性。审核员不得审核自己的工作。策划和实施审核以及报告结果和保持记录（见4.2.4）的职责和要求，必须在形成文件的程序中做出规定。

ISO9001：2015质量管理体系内审和管理评审全套资料

2020年度ISO9001:2015质量管理体系内部审核资料汇编编制：XXX 审核：XXX 批准：XXX XXX生活用品制造有限公司 2020年9月

目录内部审核计划表 (2) 内部审核实施计划 (2) 关于开展管理体系内部审核通知 (4) 内审员委派通知书 (5) 内部审核首次会议记录 (6) 首次会议签到表 (7) 内部审核检查表 (8) 不符合项记录 (22) 内部审核末次会议记录 (23) 末次会议签到表 (24) 内审报告 (25) 不符合工作及纠正措施跟踪表 (26)

2020年度内部审核计划表年月日年月日

2020年度内部审核实施计划

XXX生活用品制造有限责任公司文件 XX发[2020]47号关于开展管理体系内部审核通知公司各部门：为确保本公司建立的质量、安全和职业健康安全管理体系能够持续有效的运行，经公司会议研究，总经理批准，公司决定于2020年9月1日对公司的质量管理体系开展一次年度内审活动，以便及时查找出在质量管理体系运行中的不符合工作情况。请各部门接到通知后做好准备工作，确保通过内部审核的检查工作，争取取得良好的效果。 XXX生活用品制造有限责任公司 2020年8月17日

内审员委派通知书根据公司本年度的内部审核计划，现委派XXX为内审组组长，成员XX、XXX、XXX、XX。内审组按照GB/T 19001-2016《质量管理体系要求》（ISO 9001:2015）中要素要求对公司质量管理体系进行审核。内审时间：2020年9月1日管理者代表：XX 2020年8月17日

ISO50001-2011内审员培训教材

ISO50001-2011内审员培训教材目录一．能源管理概述二． ISO50001-2011概念三． ISO50001-2011能源管理体系要求四．能源因素的识别、优先控制的能源因素的评价五． ISO50001能源因素识别与控制程序范例六． ISO50001内审检查表七．能源管理体系要求培训试题八． ISO50001认证需提供的资料

ISO50001-2011内审员培训教材一．能源管理概述 1 GDP与能源：GDP增长伴随能源紧张，至2006年我国能源缺口近20000万吨标煤。今年进口约1亿多吨煤。 2 经济结构：我国第一产业占20%、第二产业占50%、第三产业占30%，第二产业耗能最多。日本第三产业占70%、印度第二产业只占25%。 3能源、资源消耗高居不下：生产同样价值的产品，我国消耗的能源、资源是日本的7倍、是美国的6倍、是印度的3倍。---高投入、高消耗、高排放、低效率的粗放型增长模式没有得到改变。 4 总量消耗与人均消耗量：中国人均年消耗1.21吨标煤，日本人均年消耗6.4吨标煤，如果按日本人均年消耗水平，世界总量的50%将被中国消耗，如果按美国人均年消耗水平（12吨标煤），世界总量的90%将被中国消耗。按目前消耗趋势，至2055年，我国所有的煤消耗完。美国、俄国、中国煤储存量占有世界一、二、三，但美国、俄国很少开采---我国以煤为主，碳排放相应较高。碳排放（热点）---新能源（清洁能源）、低碳经济（切入点）--经济持续发展的关键（经济发展的瓶颈）。 5 消耗增加的困境（问题） 1）环境难以承受：

a)大气污染突出—碳、二氧化硫、氮氧化物（6/10、16/20） b)水污染严重--27个湖泊中25个污染，地下水50%污染第三期绿色照明革命—淘汰白炽灯（时间表）碳排放总量控制时间表（哥本哈根）--计量、方法（合同能源管理） -问责制； 2）能源难以支撑—煤、原油（2050-2060） 3）能源安全难以保障： a)由于能源短缺造成的安全—生存、生产。中断能源、中断供应通道、受国际价格的影响、加剧能源争夺。 b）核能的生产、运输、使用安全。 c）外交：寻求能源丰富国合作--扩大本国的国际影响力；加大对外援助--经济问题遭于政治化（苏丹达尔富）。 4)生活质量难以提高能源是经济社会可持续发展的重要物质基础，是国家经济的生命线。二．能源发展战略坚持节约优先、立足国内、多元发展、依靠科技、保护环境，加强国际互利合作，努力构筑稳定、经济、清洁安全的能源供应体系，以能源的可持续发展支持经济社会的可持续发展。 1节约优先—基本国策（转变经济发展方向、鼓励节能技术开发、普及节能产

新版三体系管理评审全套资料2017年

上玉集团有限公司管理评审资料 2017年8月编制：综合部

目录 1、管理评审计划 2、管理评审输入资料 3、管理评审会议记录（含签到表） 4、管理评审输出（报告） 5、管理评审改进计划

管理评审计划编号：CR-JL-9.3-01 2017-01

质量、环境、职业健康安全管理体系转版运行情况一、质量、环境、职业健康安全管理体系宣贯、运行情况 1、公司管理体系策划情况：公司针对本次贯标工作做了大量的工作，包括方案策划、标准知识的宣贯、手册及程序文件的制定等，公司体系宣贯工作比较顺利，公司体系转版运行基本达到相关标准的要求； 2、质量、环境、职业健康安全管理体系的实施对质量、环境、职业健康安全管理体系进行了整体的策划，总经理配置了人力资源，建立了贯标领导小组，并对各个部门的负责人进行了授权；按ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001－2011标准对全体员工进行了相关知识培训及考核，从整体上强化了员工的质量意识，为质量、环境、职业健康安全管理体系的运行打下了基础。组织编写了《管理手册》、《程序文件》及支持性文件，并根据企业各部门的实际情况编制了记录，经过反复修改、讨论，编写后的文件除组织会审讨论外，还组织了多次学习，培训和交流。于2017年3月发布了A版质量、环境、职业健康安全《管理手册》并正式实施。 4、学习标准建立文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系建立健全文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系是贯标工作中的重要一步。各部门认真学习《管理手册》，在体系转版运行过程中严格执行与本部门归口的《程序文件》，自体系运行以来，目前质量、环境、职业健康安全管理体系转版运行情况良好。 5、建立完善质量、环境、职业健康安全管理体系记录贯标工作要求我们将所做的工作留下记录，为此我们在质量、环境、职业健康安全运行中逐步完善质量、环境、职业健康安全记录工作 a. 整理规范现有质量、环境、职业健康安全记录. b.按ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001－2011标准要

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