ISO9001必需的六个程序文件范本

文件控制程序

1.0 目的和范围

对与质量管理体系有关的文件进行控制，确保各相关部门使用的文件为有效版本，防止误用失效或作

废的文件。

2.0 适用范围

本程序适用于质量管理体系有关的文件(含外来文件)的控制。

3.0 职责

总经理室负责文件归口管理。

各部门负责本部门文件的编制、执行和管理。

4.0 工作程序

文件分类和编号

(1)文件包括：

①质量手册(包括形成文件的质量方针和质量目标)；

②形成文件的程序；

③为确保其过程有效策划、运行和控制所需的文件(如作业、工作规范、管理规定等)；

④外来文件(法律、法规、标准、上级文件等)；

⑤记录(一种特殊类型的文件)。

(2)文件可分为“受控”和“非受控”两类。“受控”文件为更改通知版本，在发生更改时能追溯到全部使用者，“非受控”文件为更改不通知版本。

(3)文件可以是任何媒体形式，如硬拷贝、电子媒体等。

(4)文件编号执行《文件管理规定》。

文件的编写及审批

(1)质量手册和程序文件由贯标工作组组织编写，管理者代表审核，总经理批准。

(2)其他文件由业务主管部门组织编写，部门经理审核(必要时相关部门会签)，主管副总经理批准(必

要时报总经理批准)。

(3)确保文件的正确、清晰、协调、易于识别和检索。

文件的发放

(1)质量手册和程序文件在企业内部使用时为“受控”版本，提供给其他单位或顾客时为“非受控”

版本，发放时均应盖“受控”和“非受控”章，并登记受控号和去向。

(2)业务和外来文件、资料发放均应有分发号，总经理室向各职能部门发放和各部门向使用人员发放

时，均应填写“文件发放登记表”，领用人应在登记表中签字。

(3)当文件破损严重时，应到发放部门办理更换手续，补发新文件，仍沿用原来受控号，破损文件由

总经理室收回。

(4)当文件丢失时，应说明原因，申请补发。补发文件应给予新受控号，同时注明丢失文件受控号作

废。

(5)提供给认证机构和供方的文件，按“受控”文件处理。

文件的更改

(1)体系文件的更改填写“文件更改单”，经总经理批准后，由总经理室实施。更改方式可采取划改

或换页。

(2)应严格控制文件更改。确需更改时，应由原编写部门到总经理室填写“文件更改单”，更改单应

注明编号、原因、内容和生效日期等，并按原来的审批程序由原审批人审批后实施，若指定其他人员审

批时，应获得审批所需的有关背景资料。

(3)更改信息应由发放部门传递到原文件的持有者，文件持有者应按更改单要求进行更改，按规定作

好记录，保存更改单，适用时收回相应作废的文件。

(4)总经理室应保存更改记录。

文件的评审

每年三季度由总经理室组织，各使用部门参加，对现有体系文件的适用性、协调性进行评审，

必要时进行修订。

文件管理

(1)文件的贮存，应提供适宜环境和设施，有防火、防虫和防潮措施，以防变质和损坏。

(2)文件原版一般不外借。需临时借阅时，应办理借阅手续，在指定日期内归还。

(3)总经理室负责收集国家和行业标准，每年清理一次外来文件，确认其有效性，及时宣贯标准，更换过期标准，收回过期失效文件。

(4)各部门应建立收、发文登记本，做好本部门文件的管理。

(5)任何人不得在受控文件上涂改，确保文件整洁和清晰。

(6)作废留用的文件，应办理手续、标识和单独存放。

非纸张媒体的文件的控制，也参照上述规定执行。

记录按《记录控制程序》执行。

5.0 支持性文件

《记录控制程序》

6.0 相关记录

《文件发放清单》

《受控文件一览表》

《文件发放登记表》

《作废文件处理申请表》

《文件更改单》

记录控制程序

1.0 目的

对记录的标识、贮存、保护和处置进行控制，为证明产品和服务质量符合规定要求及质量管理体系有

效运行提供证据，同时也为提供服务的可追溯性及制定纠正、预防措施以及保持和改进质量管理体系提供

信息。

2.0 适用范围

本程序适用于服务实现过程和质量管理体系运行中记录的控制。

3.0 职责

人力资源部负责记录的归口管理，以及内审、培训、纠正、预防措施等记录的管理。

各部门负责本部门记录的管理。

记录的填写人员对记录的真实、完整、准确和清晰性负责。

4.0 工作程序

记录的范围

凡是质量管理体系运行中的记录、报告及与服务质量有关的信息等均属“记录”范围。包括：

(1)与质量管理体系有关的记录：管理评审记录、文件控制记录、纠正、预防措施记录、基础设施和

工作环境记录、产品和过程监视和测量记录以及人力资源、培训记录等。

(2)与质量活动有关的记录：与产品(服务)有关的要求的评审记录、供方评价记录、产品标识记录、

不规范服务、不合格品控制记录、顾客投诉处理记录、纠正和预防措施记录、质量计划相关记录等。

(3)供方记录：产品证明书、检疫化验单等。

记录的编号及表格设计

(1)记录的编号按《文件管理规定》，由人力资源部统一管理。

(2)表格设计

①人力资源部对记录各种表格进行全面策划，统筹安排，组织编制；

②记录格式由各有关部门设计，报人力资源部审查后试用，在试用中修改完善；

③经试行确认适用后，由人力资源部编制“记录一览表”；

④行业统一规定的表格，按其规定执行。

记录的填写与要求

(1)记录及时、真实、完整、准确；字迹清晰、工整、易辨认；有记录人员签名及日期，一般用钢笔

或圆珠笔填写。

(2)记录不得随意涂改。当填错需更正时，只允许画改(能看清原文字或数据)。对于记录的数据更改

时，应画改后盖上更改人印章或签名。

记录的管理

(1)记录实行分部门的管理办法。各部门指定专人负责收集和保管记录。

(2)各部门将收集上来的各种记录分类登记编目、标识整理、装订和保管。

(3)企业内部人员，为了追溯、验证或制定纠正和预防措施等目的，可查阅记录，确需借阅时应履行

借阅手续，由保管部门领导批准。当合同有规定时，经主管副总经理批准后允许顾客或其代表查阅、借

阅的记录，不得更改、遗失或损坏。

(4)归档、贮存、保管和处理

①各种归档记录的保存期限见“记录一览表”；

②记录的贮存地点应确保整洁、干净、防火、防潮、防虫蛀鼠咬，并防止损坏丢失

③质量记录保存期满，由保存部门开列清单，报主管领导批准后销毁，执行《文件控制

程序》，作好记录，保存销毁清单。

记录可采取各种媒体形式，如文字、照片、胶片、图表、磁带、磁盘等。

5.0 支持性文件

无

6.0 相关记录

《记录一览表》

内部审核程序

1.0 目的

通过策划和实施内部审核，查明质量管理体系的实施是否符合策划安排、标准的要求以及公司确定的

管理体系的要求，以便及时发现问题，采取纠正或改进措施，使质量管理体系得到有效实施和保持。

2.0 适用范围

本程序适用于质量管理体系审核。

3.0 职责

总经理聘任内部质量管理审核员，并规定其职责。

质量部负责制订“年度质量管理审核工作计划”，并经总经理(或管理者代表)批准。

在管理者代表主持下，质量部组织实施审核，编制并管理有关审核的文件、报告和资料。

各相关部门配合完成审核，并对不合格项采取纠正措施。

4.0 工作程序

人力资源部推荐、总经理聘任内部质量审核员，被聘人员应具有一定资格，有管理工作经验和熟悉

审核工作，并经过培训且是非从事受审核活动的人员(审核员不应审核自己的工作)，并独立于受审核部

门，以确保审核过程的客观性和公正性。

审核次数、时机、内容

(1)人力资源部负责根据质量管理体系的过程和区域的状况，重要性以及以往审核的结果，制订“质

量管理审核年度工作计划”，并于年初报总经理批准后下发实施，一般情况下，每年对质量管理体系及其所涉及的部门审核1～2 次，对重要部门，根据总经理的指令可临时增加审核次数。

(2)当出现下列情况时，由管理者代表及时组织进行内部审核。

①组织机构或管理体系发生重大变化时；

②法律、法规及其他外部要求变更时；

③第二、三方审核之前；

④在质量认证证书到期换证之前；

⑤出现重大质量事故，或发生顾客重大投诉时。

(3)“质量管理审核年度工作计划”的内容包括：

审核的目的和范围、审核的依据、审核的主要项目及时间安排、受审核的部门和审核频次。

审核准备

(1)在管理者代表主持下，成立审核组(一般由3～4 人组成)，指定组长，成员适当分工。组长负责本

次审核的具体组织工作。

(2)准备审核专用文件

“质量审核通知”、“质量审核计划(即日程安排)”、“质量审核检查表”、“质量审核现场检查记录表”、“不合格项报告”。

(3)收集审核的依据文件

质量管理体系文件、法律法规、合同、技术标准和有关制度、技术规范、质量计划和管理文件等。

(4)审核组长提前一周向受审核部门发出“质量审核通知”及本次“质量审核计划”。

(5)受审核部门收到“质量审核计划”后，要作好必要的准备工作。若对审核日期和审核的主要项目

有异议，可在两天内通知质量部，经协商后可以另行安排。

审核实施

(1)在审核组长的主持下，召开首次会议，宣布审核目的、方法、程序、日期安排及有关事项。做好

记录，到会人员签到。

(2)审核员根据“质量审核检查表”进行现场审核(检查)，必要时还要检查表以外的相关内容，确保

审核的独立性。

(3)审核员通过交谈、阅读文件、检查现场、收集证据，核实被审核部门的质量管理体系的实施效果

是否达到规定的要求。按规定作好记录。

(4)审核现场发现问题时，应由该项工作的负责人或操作者确认，并由审核人员填写“质量审核现场

检查记录表”，以保证不符合项能够被理解，以利于纠正。

(5)审核结束后，由审核组长召集审核组成员会议，讨论审核结果，确认不合格项，并填写“不合格

项报告”。

(6)由审核组长召开受审核部门负责人、审核组成员及其他有关人员会议(末次会议)，宣布审核结果。

提出制订纠正措施的建议。参加末次会议的人员和要求与首次会议相同。

审核报告

(1)审核报告由审核组长(或授权的审核员)编写，经签署后，报管理者代表批准。

(2)审核报告的内容包括：审核目的、范围和日期、受审核部门、审核依据的文件、审核员、受审核

部门联系人员和主要参加人员、审核综述及结论性意见；不合格项目汇总表及纠正要求。

(3)审核报告发放范围：总经理、管理者代表、有关副总经理、人力资源部、受审核部门、不合格项

涉及的有关部门。

审核后的跟踪

(1)受审核部门管理者在收到“不合格项报告”后一周内，对不合格项目采取纠正措施，填写“纠正

措施报告表”中的纠正措施栏，交审核员和管理者代表验证后，组织实施。

(2)审核员跟踪检查实施结果，并填写“纠正措施报告表”中的相应栏目，审核组长及时向管理者代

表报告，以便协调处理。

(3)对短期内不能纠正的不合格项目，受审核部门(或责任部门)应制订纠正措施计划，交质量部确认

后，按《纠正措施控制程序》实施纠正。审核员对其进行跟踪监督，写出跟踪审核报告。

(4)纠正措施计划的发放范围：总经理、管理者代表、有关副总经理、人力资源部、不合格项涉及的

质量审核报告、记录、文件由质量部按《记录控制程序》的规定保存。

质量审核结果是管理评审和质量改进的输入。

5.0 支持性文件

《纠正措施控制程序》

《预防措施控制程序》

《记录控制程序》

《管理评审程序》

6.0 相关记录

《年度质量管理审核工作计划》

《质量管理审核检查表》

《质量管理审核通知单》

《质量管理审核现场检查记录表》

《不合格项报告》

《审核报告》

《内审员名单》

不合格品控制程序

1.0 目的

通过对不符合要求的产品、服务的标识、记录、评审和处置，确保不合格品不被加工使用，

客人。不合格的服务得以纠正，增强顾客满意度。

2.0 适用范围

本程序适用于不合格的采购产品、投入使用的各类不合格品的控制。

3.0 职责

总经理聘任财务部、工程部、采购部、物资供应部、各服务相关部门有相关知识和经验的人员作为采

购品验收和审理人员，负责采购品的验收标识、记录、评审和处理。

采购部、物资供应部及各使用部门负责投入使用的不合格品的识别、标识、记录评审和处置。

工程部负责设施、设备、工程用采购品的验收以及不合格品的标识、记录、评审和处理。

财务部负责报损物料的验证并提出处置意见。

相关部门负责不合格服务的评审和处置。

4.0 工作程序

不合格采购产品的评审和处置

(1)按策划(或合同)规定，对采购品进行监视和测定，以识别不合格品。

(2)经验收人员(或使用部门)确认的不合格采购品，由财务部办理退货手续。若采购品已给企业造成

一定损失，应报告总经理批示，由财务部负责向供方提出索赔，如企业蒙受较大损失则应取消该供方的供

货资格，必要时追究其法律责任。

(3)经评审认为可降价使用的，经供方认可后，由使用部门经理及财务部经理在“验收记录”上签署

意见，财务部(或使用部门)对其进行标识，方可收货，入库贮存。

库存不合格品的评审和处置

(1)库存物品，经检查发现不合格品时由财务部及使用部门评审人员共同分析原因，研究确定处理方

法。

①库存物品，经检查发现不合格品时，如可使用或作其他用途，由审理人员在“出库单”上注明

审理结论，仓库管理员办理出库手续，按结论处置。

②如无法使用，则作报损处理，执行《存货报损程序》。

对于“可降价使用的”及“库存品转作他用”所涉及的不合格品在使用中如发生问题，则需另行研究

其他的处置方法，并由使用部门填写“不合格品处理报告”。

不规范服务的范围服务质量检查中确定的不规范服务、顾客投诉涉及的不规范服务。

不规范服务的分类

(1)一般性不规范服务。服务人员的礼节礼貌、个人卫生、行为规范不符合要求，不属重大投诉所涉

及的项目。

(2)严重不规范服务。严重违反服务规范，造成顾客强烈投诉，对公司造成严重不良影响或较大经济

损失的项目。

不规范服务的处理与跟踪

(1)对于一般性不规范服务应及时纠正，如超过职权范围或不属本部门业务范围的项目，应及时向上

级汇报或通知有关部门解决。

(2)对于不规范服务的提供者，应适时安排培训，使其能够按相应的规范与标准提供合格的服务，以

减少或避免同类不规范服务的再次出现。

(3)对于严重不规范服务的提供者，除加强培训、按照公司有关规定予以处罚外，还应适当赔偿或给

予行政处分。

(4)根据检查结果开具的“奖罚单”，交办公室实施。

(5)各部门应对涉及的严重不规范服务产生的原因进行分析，并采取有效的措施，以避免类似问题的

重复出现。

(6)各部门应按公司的有关规定，对不规范服务的数量、类别、内容等进行定期统计，全面分析其产

生原因后，确定相应的纠正和预防措施，并按照纠正和预防措施控制程序有关规定实施和跟踪验证。

5.0 支持性文件

《纠正措施控制程序》

《预防措施控制程序》

《存货报损程序》

《物料产品检验及其状态标识控制程序》

6.0 相关记录

《验收记录》

《不合格品处理报告》

《出库单》

《存货报损表》

纠正措施控制程序

1.0 目的

通过采取纠正改进措施，有效地消除已发生的不合格原因，并防止其再次发生，达到体系的持续改进

和不断完善，改进产品质量、提高顾客满意度的目的。

2.0 适用范围

本程序适用于组织在服务实现过程中对不合格所采取的纠正改进措施的制订、实施与验证。

3.0 职责

总经理办公室负责纠正改进措施的控制，并跟踪验证。

各部门负责制订与实施相应的纠正改进措施。

管理者代表负责纠正改进措施的审批。

4.0 工作程序

识别不合格

(1)不合格包括产品和过程的不合格，可利用产品实现和识别不合格生产和服务提供的各过程输出的

信息，特别是顾客的投诉，要引起高度重视，从中了解和确定顾客的需求和期望，包括隐含的需求和期望。

(2)信息来源

①用户投诉及需方信息反馈；

②不合格记录；

③内审、外审及管理评审报告；

④测量记录；

⑤特殊特性关键过程(工序)控制信息；

⑥各部门的信息反馈(管理数据和信息的分析结果)。

将上述信息填写在“纠正措施处理单”第一栏。

实际质量问题分类

(1)A 类质量问题，指致命及严重故障、重大质量事故、严重影响组织信誉的问题；引起用户投诉或

潜在不满的问题；返工报废批量较大的问题；多次反复出现的B 类质量问题。

(2)B 类质量问题，指对企业信誉影响不大，不会引起用户很大争议的问题；服务过程中出现的偶然、

一般性的问题；责任部门明确且能自行及时处理或经归口部门协调即可处理的问题。

对不合格采取的临时措施

(1)由总经理办公室对质量信息，按规定进行严重性评价和分类。A 类问题报管理者代表。

(2)对顾客的问题，营销部应记录，会同相关部门及时答复，或迅速提供现场服务，以体现“以顾客

为关注焦点”的思想，提高顾客满意度。

(3)对其他问题(综合性质量问题)总公理办公室提出初步采取的措施(建议)，填写“纠正措施处理

单”。

原因调查

(1)总经理办公室组织以数据和事实为依据，采用科学分析与经验判断相结合的方式，查明质量问题

发生的根本原因。

A 类问题，根据管理者代表批示意见，由总经理办公室组织相关部门对已发生的不合格进行专

题原因调查并判定责任部门。必要时，将调查结果形成“质量问题专题分析报告”。

B 类问题，由总经理办公室责成责任部门进行原因调查。

纠正改进措施的制订

(1)纠正改进措施的制订必须以利于体系的持续改进和确保顾客的要求(包括潜在需

求)得到真正满足为前提。

(2)总经理办公室组织责任部门制订A 类不合格的纠正措施，填写“纠正措施计划表”，必要时报管

理者代表审批，并组织相关部门实施。

(3)对综合性质量问题应提交质量例会进行讨论，划分责任部门，确定相关的纠正措施要求，责任部

门制定纠正措施实施计划，报总经理办公室。综合性质量问题包括：

产品质量监督抽查中的质量问题；

顾客在订货会或有关服务中对产品的意见和建议；

组织内部产品质量考核中的质量问题等。

(4)与过程测量相关的纠正改进措施

不合格既指不符合要求的产品，也包括不合格过程，因此为体现持续改进的思想和保证产品质量，使

用户满意，对本公司的特殊特性工序、关键工序、以及特殊过程使用统计的方法进行控制，明确实际过程

能力与规定值的差距，确定需采取纠正改进措施的时机，及时发出“纠正措施处理单”，定出责任部门，

并从人、机、料、法、环等方面分析原因，确定必要的措施，总经理办公室负责核查纠正改进措施的实施

效果。

(5)针对不合格原因，在权衡风险、利益和成本的基础上确定适当的纠正改进措施，若涉及多个部门，

由总经理办公室协调，纳入计划，下发实施。

纠正措施的实施和跟踪

(1)责任部门应严格按计划实施纠正措施。

(2)总经理办公室负责对纠正措施实施的进展情况进行跟踪、督促、检查、协调和指导。

(3)在实施过程中，若出现意料之外的新情况或产生更有效的措施时，责任部门应向质量部门提出改

进计划，积极寻找体系持续改进的机会和方向，经批准后实施。

纠正措施有效性评价

(1)纠正措施实施后，在管理者代表主持下总经理办公室组织相关部门对实施效果进行评价和确认。

(2)对实施有效的纠正改进措施结果，及涉及文件修改时，由工程部或总经理办公室按规定作出永久

性更改。

(3)对确认结果未能达到计划要求的重复以上工作程序，直至结果确认有效为止。(4)纠正改进措施实施结果，是管理评审的输入。

考核

总经理办公室于年终对未完成纠正改进措施计划和完成纠正改进措施计划并确认结果有效的责任部

门，分别进行适当罚款和奖励。

5.0 支持性文件

《不合格品控制程序》

《标识和可追溯性控制程序》

6.0 相关记录

《纠正措施处理单》

《纠正措施计划表》

预防措施控制程序

1.0 目的

识别潜在问题的影响程度，采取有效的预防措施，消除潜在的不合格原因，实现质量管理体系的不断

完善和促进持续改进活动。

2.0 适用范围

本程序适用于企业所有部门对潜在不合格原因所采取的预防改进措施的制订、实施与验证。

3.0 职责

总经理办公室负责预防措施的管理。

各部门负责与本部门有关的预防措施的制定和实施。

管理者代表负责预防措施计划的审批。

4.0 工作程序

识别潜在不合格及原因

总经理办公室及时、重点分析以下信息：顾客投诉、月营业情况汇总表、服务质量通报、供方供货质

量汇总表、外审报告以及管理评审报告、以往的纠正／预防措施执行情况记录等，以便及时了解体系运行

的有效性，识别产品、过程和体系中潜在的不合格，了解顾客的满意程度和潜在的需求。

(1)总经理办公室及时收集质量管理体系各过程输出的信息，如顾客的投诉、不合格报告、过程和产

品的测量结果、顾客满意度、管理数据和信息、审核报告、管理评审的输出、顾客的需求和期望、市场分

析、操作条件失控的早期警示，以及本组织的自我评价结果等。

(2)在管理者代表的主持下，总经理办公室每半年组织相关部门对质量趋势进行综合分析，利用本组

织的经验、统计技术或其他适用的方法，识别体系、产品过程实现中潜在不合格项及主要原因。

(3)根据潜在不合格对体系和服务实现过程影响的程度汇总排序，以便优先解决顾客提出的问题和服

务实现过程中的关键问题。

(4)总经理办公室将潜在的不合格进行汇总，并提出预防措施，初步解决方案的建议，报管理者代表

审批。

预防措施的制订

(1)预防措施的制订以利于体系的持续改进和提高顾客满意度为目的。

(2)总经理办公室组织相关部门针对不合格原因，在权衡风险、利益和成本的基础上，确定适当的预

防措施，并按先后次序编制“预防措施计划表”。报管理者代表批准后，纳入计划，下发实施。

预防措施的实施

(1)责任部门应严格按计划实施预防措施。

(2)总经理办公室负责记录实施的效果。对预防措施实施的进展情况进行跟踪，督促检查及协调。

(3)在实施过程中，若出现意料之外的新情况或产生更有效的措施时，责任部门应向总经理办公室提

出改进计划，积极地寻找体系持续改进的机会，确定需要改进的方面，经管理者代表批准后实施，并调配

适当的资源，满足和超越顾客的需求和期望，为社会及相关方创造更多价值。

预防措施有效性评价

(1)预防措施实施后，在管理者代表主持下，总经理办公室组织相关部门对实施后的效果进行评价或

验证。将评价结果记录在“预防措施处理单”上。

(2)对实施有效的预防措施结果，凡涉及文件修改时，由工程部或总经理办公室按规定作出永久性更

改，或进一步采取措施，以保持其后续有效性。

(3)对确认结果未能达到计划要求的项目，重复以上工作程序，直至结果确认有效为止。

(4)预防措施实施的结果，是管理评审的输入。

考核

总经理办公室于年终对未完成预防措施计划和完成预防措施计划并确认结果有效的责任部门，分别进

行适当处罚和奖励。

5.0 支持性文件

《不合格的控制程序》

《标识和可追溯性控制程序》

6.0 相关记录

《预防措施计划表》

《预防措施处理单》

ISO9001必需的六个程序文件范本

文件控制程序 1.0 目的和范围 对与质量管理体系有关的文件进行控制，确保各相关部门使用的文件为有效版本，防止误用失效或作 废的文件。 2.0 适用范围 本程序适用于质量管理体系有关的文件(含外来文件)的控制。 3.0 职责 总经理室负责文件归口管理。 各部门负责本部门文件的编制、执行和管理。 4.0 工作程序 文件分类和编号 (1)文件包括： ①质量手册(包括形成文件的质量方针和质量目标)； ②形成文件的程序； ③为确保其过程有效策划、运行和控制所需的文件(如作业、工作规范、管理规定等)； ④外来文件(法律、法规、标准、上级文件等)； ⑤记录(一种特殊类型的文件)。 (2)文件可分为“受控”和“非受控”两类。“受控”文件为更改通知版本，在发生更改时能追溯到全部使用者，“非受控”文件为更改不通知版本。 (3)文件可以是任何媒体形式，如硬拷贝、电子媒体等。 (4)文件编号执行《文件管理规定》。 文件的编写及审批 (1)质量手册和程序文件由贯标工作组组织编写，管理者代表审核，总经理批准。 (2)其他文件由业务主管部门组织编写，部门经理审核(必要时相关部门会签)，主管副总经理批准(必

要时报总经理批准)。 (3)确保文件的正确、清晰、协调、易于识别和检索。 文件的发放 (1)质量手册和程序文件在企业内部使用时为“受控”版本，提供给其他单位或顾客时为“非受控” 版本，发放时均应盖“受控”和“非受控”章，并登记受控号和去向。 (2)业务和外来文件、资料发放均应有分发号，总经理室向各职能部门发放和各部门向使用人员发放 时，均应填写“文件发放登记表”，领用人应在登记表中签字。 (3)当文件破损严重时，应到发放部门办理更换手续，补发新文件，仍沿用原来受控号，破损文件由 总经理室收回。 (4)当文件丢失时，应说明原因，申请补发。补发文件应给予新受控号，同时注明丢失文件受控号作 废。 (5)提供给认证机构和供方的文件，按“受控”文件处理。 文件的更改 (1)体系文件的更改填写“文件更改单”，经总经理批准后，由总经理室实施。更改方式可采取划改 或换页。 (2)应严格控制文件更改。确需更改时，应由原编写部门到总经理室填写“文件更改单”，更改单应 注明编号、原因、内容和生效日期等，并按原来的审批程序由原审批人审批后实施，若指定其他人员审 批时，应获得审批所需的有关背景资料。 (3)更改信息应由发放部门传递到原文件的持有者，文件持有者应按更改单要求进行更改，按规定作 好记录，保存更改单，适用时收回相应作废的文件。 (4)总经理室应保存更改记录。 文件的评审 每年三季度由总经理室组织，各使用部门参加，对现有体系文件的适用性、协调性进行评审，

新版ISO9001-2015程序文件

XXXXXXXXX技术有限公司 文件编号： 版次：版 编制： XXXX 审批： XXXX 受控状态：受控 分发号： 2017年7月10日发布 2017年7月10日实施

文件修订履历

目录

公司环境分析控制程序 QMS/B01-2017 1 目的 为满足ISO9001-2015标准4.1的要求，确定与本公司目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部和外部因素，对其进行有效控制。 2 适用范围 适用于对本公司经营环境内外部因素识别、评价。 3 职责 3.1 行政部为本程序的归口管理部门，负责组织本公司的内外部环境分析与评价。 3.2 技术部负责技术风险分析。 3.3 供销部负责市场风险分析。 3.4 技术部负责经营和服务质量风险分析。 3.5财务部负责财务风险分析。 4 工作程序 4.1 风险识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。 4.2 参与风险管理的人员应经过行政部组织风险管理知识的培训，合格后方可进行。 4.3 需考虑的风险有： 4.3.1质量风险 a直接质量风险：产品质量问题，导致退货、换货、修理等风险。 b间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。 4.3.2环境风险 a产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品服务，考虑库存。 b人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。 c政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。 d经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。

ISO9001 2015程序文件(全套20程序)

福建XX镍业有限公司 程序文件 (依据GB/T19001、GB/T24001、 GB/T28001标准要求编写) 第A版 （汇编） 受控状态:___________ 持有者:___________ 2019年10月5日发布2019年10月6日实施

福建XX镍业有限公司发布 程序文件目录 1. FDNY/CX-01文件控制程序 2. FDNY/CX-02记录控制程序 3. FDNY/CX-03内部审核控制程序 4. FDNY/CX-04不合格品控制程序 5. FDNY/CX-05改进控制程序 6. FDNY/CX-06管理评审控制程序 7. FDNY/CX-07环境因素识别和评价控制程序 8. FDNY/CX-08危险源辨识、风险评价和风险控制程序 9. FDNY/CX-09环境运行控制程序 10. FDNY/CX-10职业健康安全运行控制程序 11. FDNY/CX-11对相关方施加影响控制程序 12. FDNY/CX-12固体废物污染管理程序 13. FDNY/CX-13法律法规和其他要求控制程序 14. FDNY/CX-14应急准备和响应控制程序 15. FDNY/CX-15环境监测和测量控制程序 16. FDNY/CX-16绩效测量和监视控制程序 17. FDNY/CX-17环境不符合控制程序 18. FDNY/CX-18职业健康安全事件、不符合控制程序 19. FDNY/CX-19信息交流控制程序 20. FDNY/CX-20人力资源控制程序

福建XX镍业有限公司发布：2019-10-05 实施：2019-10-06 版本号：A 文件控制程序 分发号： FDNY/CX-01 编制：安环部组织审核：陈庆荣批准: 项炳和 1. 目的 对与QES管理体系有关的文件包括外来文件进行控制，确保相关场所使用的文件为有效版本。 2. 范围 本程序适用于本司QES管理体系文件的控制包括所有外来文件。 3 职责 3.1 行政部负责QES管理体系文件控制的归口管理，负责公司管理体系文件，公司、公司各部门下发的文件，政府公文的管理工作。 3.2安环部负责组织管理手册、程序文件的编制工作。 3.3安环部负责与质量、环保、职业健康安全有关的法律法规的管理工作。3.4管理者代表审核管理手册、程序文件、公司及公司各部门下发的支持性文件（外来文件除外）。 3.5总经理批准管理手册和程序文件、公司及公司各部门下发的支持性文件 4 工作程序 4.1 管理体系文件分三类： 4.1.1 管理手册（包括方针、目标指标） 4.1.2 程序文件 4.1.3 支持性文件，包括： a) 支持性的管理文件 b)支持性的技术文件（工艺文件、设计文件、设备安全操作规程、质量计划等）。 c) 外来文件（与产品、环保、职业健康安全有关的外来要求、产品标准、法律法规）。 d) 记录 4.2 本公司管理体系文件按受控状态分为两类：本公司内部使用的均

ISO9001-2015程序文件汇编

程序文件汇编 （依据ISO9001：2015标准编制） 编号：YQLX/CX—2016 版本号： A/0 编制：文件组 审核： 批准： 2016年1月1日发布 2016年1月1日实施北京云起龙骧科技有限公司

管理体系程序目录序号程序名称 1 文件控制程序 2 记录控制程序 3 信息交流控制程序 4 管理评审控制程序 5 人力资源控制程序 6 采购控制程序 7 内部审核控制程序 8 不合格品控制程序 9 纠正措施控制程序 10 设计和开发控制程序 11 服务控制程序 12 风险和机遇的应对措施控制程序

文件控制程序 编号：YQLX /CX01 1.目的 为了实现文件的科学管理,做到有章可循,提高工作效率,特制定本程序文件。 2.适用范围 本文件适用于与管理体系运行有关的所有文件和资料的控制和管理(包括外来的文件和资料)。 3.职责、权限 3.1公司领导 3.1.1 总经理负责制定管理体系方针和目标,负责管理体系文件和行政文件的审批、公布及外来文件的批阅，并有批阅记录。 3.1.2 主管领导负责所主管部门的管理文件审报。 3.2 职能部门 3.2.1 商务行政部 A.负责文件的编号、打印、装订、登记、归档、发放、发布及外来文件的收发、登记、造册管理。 B.负责组织各部门编写相关管理体系文件。 C.负责建立管理体系文件总清单。 3.2.2 其他职能部门：负责编写和管理各部门的年度适用、有效文件清单。 4. 工作程序 4.1 文件的分类 4.1.1 管理体系文件 A.管理方针、目标 B.管理手册 C.程序文件 4.1.2 管理性文件 A.管理制度、规定、办法等文件(红头文件) B:上级主管部门文件(红头转发文件) 4.1.3 行政性文件 A.有关内部通知性文件 B:申请文件及批示性文件 4.1.4 技术性文件 作业指导书、设计文档等资料 4.1.5 外来文件 A.国家及上级机关颁发的有关法律法规、政策性文件 B.行业可直接引用或执行的规范和技术标准 C.客户提供的资料及有关文件 4.2 文件的编写、审批、发放、评审、和归档。 4.2.1商务行政部负责组织编写《管理手册》，报总经理审批后，在公司内颁布；此文件为受控文件，商务行政部对文件加盖“受控”章，按发放顺序编号、登记后向各部门发放。 4.2.2管理体系运行过程职能主控部门编写程序文件，报各部门主管领导审阅，经管理者代表批准后发布；《程序文件》为受控文件，由商务行政部对文件加盖“受控”章，按发放顺序编号、登记后向各部门发放。 4.2.3管理性文件由主管部门负责编写，报主管领导审批后，由商务行政部统一编发文号、登记发放。 4.2.4各部门内部管理文件应依据相关文件原则编写，部门主管领导审批后由各部门资料员编号、登记、发放和使用。 4.2.5外来标准、规范等文件由商务行政部识别，填写《外来文件清单》，经编号、登记向相关部门或使用人发放。

ISO9001必需的六个程序文件范本

或作废的文件。 2.0适用范围 本程序适用于质量管理体系有关的文件(含外来文件)的控制。 3.0职责 ●总经理室负责文件归口管理。 ●各部门负责本部门文件的编制、执行和管理。 4.0工作程序 ●文件分类和编号 (1)文件包括： ①质量手册(包括形成文件的质量方针 ISO9001必需的六个程序文件范本 热度 6已有 949 次阅读2011-6-14 15:06| 质量管理体系审核检查表

或作废的文件。 2.0适用范围 本程序适用于质量管理体系有关的文件(含外来文件)的控制。 3.0职责 ●总经理室负责文件归口管理。 ●各部门负责本部门文件的编制、执行和管理。 4.0工作程序 ●文件分类和编号 (1)文件包括： ①质量手册(包括形成文件的质量方针

或作废的文件。 2.0适用范围 本程序适用于质量管理体系有关的文件(含外来文件)的控制。 3.0职责 ●总经理室负责文件归口管理。 ●各部门负责本部门文件的编制、执行和管理。 4.0工作程序 ●文件分类和编号 (1)文件包括： ①质量手册(包括形成文件的质量方针

或作废的文件。 2.0适用范围 本程序适用于质量管理体系有关的文件(含外来文件)的控制。 3.0职责 ●总经理室负责文件归口管理。 ●各部门负责本部门文件的编制、执行和管理。 4.0工作程序 ●文件分类和编号 (1)文件包括： ①质量手册(包括形成文件的质量方针

或作废的文件。 2.0适用范围 本程序适用于质量管理体系有关的文件(含外来文件)的控制。 3.0职责 ●总经理室负责文件归口管理。 ●各部门负责本部门文件的编制、执行和管理。 4.0工作程序 ●文件分类和编号 (1)文件包括： ①质量手册(包括形成文件的质量方针

最新版ISO9001-2015体系 文件控制程序

文件名称：文件控制管理程序

1.0 目的 对公司环境、质量管理体系以及管理标准、工作标准中的各类文件进行管理，确保各部门使用文件的适宜性及充分性, 防止误用作废文件。 2.0 范围 适用于本公司所有环境、质量管理体系文件以及管理标准、工作标准的（电子档）的编制、审核、批准、发放、评审和变更。 3.0 职责 3.2 文控中心 对公司环境、质量管理系统中各阶文件的合理管控以及文件的分类、编号、保管、发放、回收、销毁及审查等工作。 3.3 相关单位 3.3.1 各部门须遵守本程序，并配合文控中心一同做好文件的更新及维护；其部门主管 需对文件资料进行审签，对所发行的文件负责保管与执行之责。 3.3.2 各部门需负责文件的使用和保管，确保文件的整洁、完整，不得在受控的文件上 随意书写涂改，也不得丢失。版本更新时，配合文控中心及旧版资料及时回收作 业，防止误用。 4.0 定义 4.1 文件与资料 公司环境和质量文件所包含有：手册、程序、作业规范/指导书、表单；技术类文件、测试检验数据报告、各种变更文件以及公司各类经营管理标准、工作标准等。 4.2 第一阶文件－—手册 环境管理手册：环境管理系统最高指导原则，规定其核心内容的整体方向、结构和相

互作用。 质量管理手册：质量管理系统最高指导原则，规定其核心内容的整体方向、结构和相 互作用。 4.3 二阶文件－—程序 4.3.1 环境、质量管理程序：环境、质量作业运作过程的整体流程。 4.4 三阶文件－—作业规范、指导书、管理标准及工作标准。 4.4.1作业指导书: 指不涉及具体型号产品技术细节的作业指导书。如技术文件编号方 法、作业指导书，设备操作维护规程等。 4.4.2 技术性作业指导书:指涉及具体型号产品技术细节的作业指导书, 如技术图纸 /BOM、工艺文件、产品检验文件等。 4.4.3管理标准：指各类管理规定、管理制度、管理办法等用于规范管理及人员行为的 法规性文件。 4.4.4工作标准：指各类岗位职责及职务说明书等文件。 4.5 四阶文件－—表单 使用固定格式的单据，有表单编号及版本管控，用以质量、环境及环境的数据收集、传递资讯，控制作业流程或证明作业已符合要求的资料记录。 4.6 外来文件与资料。 各单位因业务需求所使用的各类法律法规、国家标准、行业标准、地方标准及行业各 类技术资料等。 4.7 文件标准用纸 各单位送至文控中心所有需要发行的文件标准型一般为A4纸张，禁止用“二手纸”。 5.0 工作程序 5.1 文件的编制 5.1.1 书写规定 5.1.1.1 二、三阶文件需依照（1）目的（2）范围（3）权责（4）定义[无定义时填 写“无”]（5）工作程序（6）相关文件（7）相关表单（8）附录（必要时）。 注：二阶文件需另制作封面，由相关人员签核，三阶文件不需要封面，相关人员签核栏在页尾处。 5.1.1.2 文件页次格式：第*页，共*页代表，以此类推。 5.1.1.3 各标题内的小标题顺序如下格式： 1→1.1→1.1.1→1.1.1.1 以此类推。 2→2.1→2.1.1→2.1.1.1 以此类推。 5.1.2 文件经3.1权责主管核准后方可制订，以确保文件的充分、完整并适用。 5.2 文件编码原则 5.2.1文件类型代码 5.2.1.1质量管理体系文件

ISO 程序文件全套-iso9001体系全套程序文件

XX有限公司 程序文件 编号：QP-0 版本/版次：A/0 拟制： 审核： 批准： 生效日期：2015年03月01日

目录 序号文件编号程序文件名称版本号关联部门页码 1.QP-01 文件控制程序A/0 综合部 3 2.QP-02 质量记录控制程序A/0 综合部8 3.QP-03 培训程序A/0 综合部10 4.QP-04 采购与供方控制程序A/0 综合部12 5.QP-05 设计与开发程序A/0 技术品质部16 6.QP-06 生产过程控制程序A/0 生产部20 7.QP-07 产品存储、包装、防护和交付控制程 序 A/0 生产部23 8.QP-08 检验和试验设备控制程序A/0 技术品质部25 9.QP-09 内部质量审核程序A/0 综合部28 10.QP-10 产品检验控制程序A/0 技术品质部31 11.QP-11 不合格控制程序A/0 技术品质部33 12.QP-12 产品一致性控制程序 一、产品一致性 二、关键元器件和材料检验或验证及 定期确认 三、例行检验与确认检验 四、产品变更 A/0 技术品质部36 13.QP-13 认证证书和认证标志控制程序A/0 综合部44

QP-01文件控制程序 1.0 目的 本程序规定了质量体系文件、技术文件的编制、审批、收发、修订、作废、使用、回收等控制方法，确保公司质量体系文件、技术文件和技术资料的发放、使用、回收的全过程得到有效的管理与控制，符合公司质量体系要求。 2. 0 适用范围 本程序适用于支撑整个质量系统的文件及资料，文件包括质量手册、程序文件、作业指引、质量记录、技术文件；资料包括为本公司运作程序所规定之保存报告及记录资料。 3.0 定义 3.1受控文件：须随时保持最新资料，并需分发、签收、回收、销毁记录的文件，该文件由文控在文件上 加盖“受控文件”印章，以便于识别； 3.2非受控文件：分发时为最新资料，但更改及修订时不需要回收的文件。如提供给顾客的质量手册； 3.3内部文件：公司正常运行内部编制产生的各种文件； 3.4外来文件：非本公司内部所编制的文件，包括顾客提供的与产品相关的图纸、规格等技术资料，国际、 国家、地方标准，与产品相关的安全规格、标识及相关的法律、法规； 3.5一阶文件：质量手册，指依照最新版消防产品（与本公司相关的）《强制性产品认证实施细则》、 《ISO9001：2008质量管理体系-要求》标准，为描述本公司质量管理体系而制定的纲领性文件； 3.6二阶文件：程序文件，指为了实现质量管理手册（或承诺），各部门制订一系列有效策划、运行和控 制所需的文件； 3.7三阶文件：对某一作业或活动的作业方法所作的规定进行具体描述的指导性文件。 3.8四阶文件：表格记录； 4.0 职责 4.1总经理：负责一阶质量手册、二阶程序文件的批准。 4.2质量负责人： 4.2.1负责一阶质量手册、二阶程序文件的审核； 4.2.2定期组织评审体系运行适应性并监督持续改进； 4.3 综合部： 4.3.1负责制定一阶质量手册文件； 4.3.2负责文件编号，受控文件纸件及电子档管控； 4.3.3负责文件的登记、发放、存档、作废、销毁管理。 4.4 各部门： 4.4.1负责本部门二阶文件、三阶文件、四阶文件的编制与修订； 4.4.2按本程序要求妥善保管发放到本部门的各种文件。

【参考借鉴】文件控制程序(2015版ISO9001+2016版ISO13485医疗器械生产质量管理体系文件).doc

文件编号：RPIQEP-01 文件名称：文件控制程序核准：杨R维 核准日期：2016.12.13 制作部门：品质部 审核：吕R豪 审核日期：2016.12.13 制作者：孙R妮 制作日期：20RR.11.15 变更日期：2016.12.13 版本识别：第2版

文件□建立■修改□废止履历表

1目的 对质量、环境管理体系有关的文件进行控制，确保各部门及时得到并使用有效的版本。 2范围 2.1本程序适用于公司质量、环境管理体系文件的控制和管理，包括公司内部形成的文件和适用的外来文件。公司内部应形成的质量、环境管理体系文件： 2.1.1一级文件：质量、环境手册（含质量、环境方针和质量、环境目标）； 2.1.2二级文件：程序文件； 2.1.3三级文件：管理办法、图纸、BOM、操作规程、作业指导书、检验规范、变更通知单等； 2.1.4四级文件：表单。 2.2适用的外来文件： 2.2.1法律法规、标准； 2.2.2顾客或供方提供的图样、技术文件等。 3定义 3.1主文档(DMR)：阐明器械将如何生产，包括试验和接收准则的以器械设计活动为基础的文件汇编。包括：3.1.1原材料、标识、包装材料、部件和医疗器械的规范； 3.1.2零部件清单； 3.1.3工程图纸； 3.1.4软件程序；作业指导书、包括设备操作； 3.1.5适用时，灭菌过程的描述； 3.1.6质量计划； 3.1.7制造/检验/试验程序和接收准则。 4职责 4.1总经理：负责质量、环境手册的批准。 4.2管理者代表：负责质量、环境程序文件的批准。 4.3DCC：负责文件的登录、印发、回收、销毁及文件正本的保存。 4.4各部门：负责本部门文件的编制及使用保管。 5作业程序 5.1文件编写、会签、批准 5.1.1文件编制格式 5.1.1.1品质部在共享“\\192.168.0.218\loo\SRstems\4文件编制格式”文件夹，供各部门编写文件时使用。 5.1.1.2格式包括：《程序文件、管理办法格式》、《SIP格式》、《SOP格式》、《组装作业指导书格式》、《返工作业指导书格式》、《BOM格式》、《操作规程格式》、《控制计划格式》、《FMEA格式》等。 5.1.2文件编号规则 5.1.2.1见附录A“文件编号规则”。 5.1.3申请人在建立文件前需同DCC进行口头沟通,以确定是否有新增文件的必要,是否可以在其它文件中补充或修改。 5.1.4申请人至DCC处申请文件的编号,并将所申请的编号,版次,日期等信息注于《文件□建立□修改□废止申请单》内。 5.1.5申请人将《文件□建立□修改□废止申请单》、《文件□建立□修改□废止履历表（仅适用于手册、程序文件、管理办法/规范类）》、文件纸档原件按附录B“文件编写、会签、批准、分发权限表”进行签核。 5.2文件的发行 5.2.1申请人将受控文件的《文件□建立□修改□废止申请单》、《文件□建立□修改□废止履历表（仅适用于手册、程序文件、管理办法/规范类）》、文件纸档原稿提交给DCC，DCC应对文件进行以下确认，不符合要求的退回申请人进行修正： 5.2.1.1是否进行有效的批准； 5.2.1.2标题、文件号、版本号、页数是否完整；

过程序文件(ISO9001-2015)全套

追求卓越精神坚持专业品质文件编号：HT/QP001 (依据GB/T19001-2015 idt ISO9001:2015标准编制) HT/QP001 编制：（2017年05月18日） 审核：（年月日） 批准：（年月日） 版本：A/0 受控号： 2017年月日发布2017年月日实施

追求卓越精神坚持专业品质文件编号：HT/QP001 目录 第一章文件控制程序…………………………………04-06

追求卓越精神坚持专业品质文件编号：HT/QP001 第二章记录控制程序…………………………………07-08 第三章内外部沟通程序………………………………08-12 第四章风险和机遇的应对措施控制程序……………13-15 第五章人力资源控制程序……………………………16-19 第六章生产设施控制程序……………………………20-22 第七章监视和测量设备控制程序……………………23-25 第八章供方控制程序…………………………………26-29 第九章与顾客有关的过程的控制程序………………30-33 第十章产品和服务实现过程的策划程序……………34-36 第十一章生产和服务控制程序………………………37-42 第十二章顾客满意程度测量程序……………………43-44 第十三章数据分析与评价程序………………………45-46 第十四章内部审核控制程序……………………………47-51 第十五章管理评审控制程序…………………………52-55 第十六章过程和产品的测量和监控程序……………56-59 第十七章标识和可追溯性控制程序…………………60-62 第十八章客户投诉处理程序…………………………63-65 第十九章不合格品控制程序…………………………66-68 第二十章纠正措施控制程序…………………………69-71 第二十一章预防措施控制程序………………………72-73 第一章文件控制程序 1 目的 确保本公司各级部门均能使用到现行有效的文件，并对文件实行

过程序文件(ISO9001-2015)全套

汕文件J 标准编制）（依据 GB/T19001 -2015idtlS09001:2015 HT/QP001 编制：（2017年05月18 日） 审核：（年月日）批准：（年月日） 版本：A/0 受控号： 2017年月日发布2017年月日实施

目录 第一章文件控制程序 ..................................... 04-06 第二章记录控制程序 ..................................... 07-08 第三章内外部沟通程序 ................................... 08-12 第四章风险和机遇的应对措施控制程序...................... 13-15 第五章人力资源控制程序 ................................. 16-19 第六章生产设施控制程序 ................................. 20-22 第七章监视和测量设备控制程序............................ 23-25 第八章供方控制程序 ..................................... 26-29 第九章与顾客有关的过程的控制程序........................ 30-33 第十章产品和服务实现过程的策划程序...................... 34-36 第十一章生产和服务控制程序 ............................. 37-42 第十二章顾客满意程度测量程序............................ 43-44 第十三章数据分析与评价程序 ............................. 45-46 第十四章内部审核控制程序 ............................... 47-51 第十R五章管理评审控制程序 ............................... 52-55 第十六章过程和产品的测量和监控程序...................... 56-59

ISO9001必需的六个程序文件

目的1.0评审和处置，确保不合格品不被加工使服务的标识、记录、通过对不符合要求的产品、用，不提供给客人。不合格的服务得以纠正，增强顾客满意度。 适用范围2.0 本程序适用于不合格的采购产品、投入使用的各类不合格品的控制。 3.0职责各服务相关部门有相关知识和经●总经理聘任财务部、工程部、采购部、物资供应部、验的人员作为采购品验收和审理人员，负责采购品的验收标识、记录、评审和处理。记录评审物资供应部及各使用部门负责投入使用的不合格品的识别、标识、●采购部、 和处置。评审和处工程用采购品的验收以及不合格品的标识、记录、●工程部负责设施、设备、理。●财务部负责报损物料的验证并提出处置意见。 ●相关部门负责不合格服务的评审和处置。 4.0工作程序●不合格采购产品的评审和处置 规定，对采购品进行监视和测定，以识别不合格品。按策划(或合同) (1)确认的不合格采购品，由财务部办理退货手续。若采购品)经验收人员(或使用部门 (2)如企业蒙受较已给企业造成一定损失，应报告总经理批示，由财务部负责向供方提出索赔，大损失则应取消该供方的供货资格，必要时追究其法律责任。经评审认为可降价使用的，经供方认可后，由使用部门经理及财务部经理在“验收(3) (或使用部门)对其进行标识，方可收货，入库贮存。记录”上签署意见，财务部 ●库存不合格品的评审和处置 (1)库存物品，经检查发现不合格品时由财务部及使用部门评审人员共同分析原因，研究确定处理方法。 ①库存物品，经检查发现不合格品时，如可使用或作其他用途，由审理人员在“出库单”上注明审理结论，仓库管理员办理出库手续，按结论处置。 ②如无法使用，则作报损处理，执行《存货报损程序》。 ●对于“可降价使用的”及“库存品转作他用”所涉及的不合格品在使用中如发生问题，则需另行研究其他的处置方法，并由使用部门填写“不合格品处理报告”。． ●不规范服务的范围 服务质量检查中确定的不规范服务、顾客投诉涉及的不规范服务。 ●不规范服务的分类一般性不规范服务。服务人员的礼节礼貌、个人卫生、行为规范不符合要求，不属 (1) 重大投诉所涉及的项目。严重不规范服务。严重违反服务规范，造成顾客强烈投诉，对公司造成严重不良影 (2) 响或较大经济损失的项目。 ●不规范服务的处理与跟踪如超过职权范围或不属本部门业务范围的项目，(1)对于一般性不规范服务应及时纠正， 应及时向上级汇报或通知有关部门解决。对于不规范服务的提供者，应适时安排培训，使其能够按相应的规范与标准提供合 (2) 格的服务，以减少或避免同类不规范服务的再次出现。对于严重不规范服务的提供者，除加强

ISO9001必需的六个程序文件范本

文件控制程序 1.0 目的和围 对与质量管理体系有关的文件进行控制，确保各相关部门使用的文件为有效版本，防止误用失效或作 废的文件。 2.0 适用围 本程序适用于质量管理体系有关的文件(含外来文件)的控制。 3.0 职责 总经理室负责文件归口管理。 各部门负责本部门文件的编制、执行和管理。 4.0 工作程序 文件分类和编号 (1)文件包括： ①质量手册(包括形成文件的质量方针和质量目标)； ②形成文件的程序； ③为确保其过程有效策划、运行和控制所需的文件(如作业、工作规、管理规定等)； ④外来文件(法律、法规、标准、上级文件等)； ⑤记录(一种特殊类型的文件)。 (2)文件可分为“受控”和“非受控”两类。“受控”文件为更改通知版本，在发生更改时能追溯到全部使用者，“非受控”文件为更改不通知版本。 (3)文件可以是任何媒体形式，如硬拷贝、电子媒体等。 (4)文件编号执行《文件管理规定》。 文件的编写及审批 (1)质量手册和程序文件由贯标工作组组织编写，管理者代表审核，总经理批准。 (2)其他文件由业务主管部门组织编写，部门经理审核(必要时相关部门会签)，主管副总经理批准(必

要时报总经理批准)。 (3)确保文件的正确、清晰、协调、易于识别和检索。 文件的发放 (1)质量手册和程序文件在企业部使用时为“受控”版本，提供给其他单位或顾客时为“非受控”版本，发放时均应盖“受控”和“非受控”章，并登记受控号和去向。 (2)业务和外来文件、资料发放均应有分发号，总经理室向各职能部门发放和各部门向使用人员发放 时，均应填写“文件发放登记表”，领用人应在登记表中签字。 (3)当文件破损严重时，应到发放部门办理更换手续，补发新文件，仍沿用原来受控号，破损文件由 总经理室收回。 (4)当文件丢失时，应说明原因，申请补发。补发文件应给予新受控号，同时注明丢失文件受控号作 废。 (5)提供给认证机构和供方的文件，按“受控”文件处理。 文件的更改 (1)体系文件的更改填写“文件更改单”，经总经理批准后，由总经理室实施。更改方式可采取划改 或换页。 (2)应严格控制文件更改。确需更改时，应由原编写部门到总经理室填写“文件更改单”，更改单应 注明编号、原因、容和生效日期等，并按原来的审批程序由原审批人审批后实施，若指定其他人员审 批时，应获得审批所需的有关背景资料。 (3)更改信息应由发放部门传递到原文件的持有者，文件持有者应按更改单要求进行更改，按规定作 好记录，保存更改单，适用时收回相应作废的文件。 (4)总经理室应保存更改记录。 文件的评审 每年三季度由总经理室组织，各使用部门参加，对现有体系文件的适用性、协调性进行评审，必要时进行修订。

程序文件(ISO9001-2015)

追求卓越精神坚持专业品质文件编号：GF/QP001 程序文件汇编 (依据GB/T19001-2015 idt ISO9001:2015标准编制) GF/QP001 编制：（2016年11月8日） 审核：（2016年11月8日） 批准：（2016年11月8日） 版本： B 修改码：0 受控号： 2016年11月8日发布2016年11月18日实施

追求卓越精神 坚持专业品质 文件编号： GF/QP001 修订履历

追求卓越精神坚持专业品质文件编号：GF/QP001 目录 第一章文件控制程序…………………………………04-06 第二章记录控制程序…………………………………07-08 第三章内外部沟通程序………………………………08-12 第四章风险和机遇的应对措施控制程序……………13-15 第五章人力资源控制程序……………………………16-19 第六章生产设施控制程序……………………………20-22 第七章监视和测量设备控制程序……………………23-25 第八章供方控制程序…………………………………26-29 第九章与顾客有关的过程的控制程序………………30-33 第十章产品和服务实现过程的策划程序……………34-36 第十一章生产和服务控制程序………………………37-42 第十二章顾客满意程度测量程序……………………43-44 第十三章数据分析与评价程序………………………45-46 第十四章内部审核控制程序……………………………47-51 第十五章管理评审控制程序…………………………52-55 第十六章过程和产品的测量和监控程序……………56-59 第十七章标识和可追溯性控制程序…………………60-62 第十八章客户投诉处理程序…………………………63-65 第十九章不合格品控制程序…………………………66-68 第二十章纠正措施控制程序…………………………69-71 第二十一章预防措施控制程序………………………72-73