反违章工作基本知识
反违章工作基本知识
1.什么是违章？
答：违章是指在电力生产活动过程中，违反国家和电力行业安全生产法律法规、规程标准，违反公司安全生产规章制度、反事故措施、安全管理要求等，可能对人身、电网和设备构成危害并容易诱发事故的管理的不安全作为、人的不安全行为、物的不安全状态和环境的不安全因素。
2.行为违章、管理违章、装置违章？
答：行为违章是指现场作业人员在电力建设、运行、检修、营销服务等生产活动过程中，违反保证安全的规程、规定、制度、反事故措施等的不安全行为；
管理违章是指各级领导、管理人员不履行岗位安全职责，不落实安全管理要求，不健全安全规章制度，不执行安全规章制度等的各种不安全作为；
装置违章是指生产设备、设施、环境和作业使用的工器具及安全防护用品不满足规程、规定、标准、反事故措施等的要求，不能可靠保证人身、电网和设备安全的不安全状态和环境的不安全因素。
3. 违章分级？
答：按照违章性质、情节及可能造成的后果，可分为严重违章和一般违章两级进行管控。
严重违章是指可能直接造成人身、电网、设备事故，或虽不直接对人身、电网、设备造成危害，但性质恶劣的违章现象。
一般违章是指对人身、电网、设备不直接造成危害，且达不到严重违章标准的违章现象。
4.典型违章100条
（一）典型管理违章23条
1. 安全第一责任人不按规定主管安全监督机构。
2. 安全第一责任人不按规定主持召开安全分析会。
3. 未明确和落实各级人员安全生产岗位职责。
4. 未按规定设置安全监督机构和配置安全员。
5. 未按规定落实安全生产措施、计划、资金。
6. 未按规定配置现场安全防护装置、安全工器具和个人防护用品。
7. 设备变更后相应的规程、制度、资料未及时更新。
8．未按规定严格审核现场运行主接线图，不与现场设备一次接线认真核实。
9. 新入厂的生产人员，未组织三级安全教育或员工未按规定组织《安规》考试。
10. 特种作业人员上岗前未经过规定的专业培训。
11. 没有每年公布工作票签发人、工作负责人、工作许可人、有权单独巡视高压设备人员名单。
12. 对事故未按照“四不放过”原则进行调查处理。
13. 对违章不制止、不考核。
14. 对排查出的安全隐患未制定整改计划或未落实整改治理措施。
15. 设计、采购、施工、验收未执行有关规定，造成设备装置性缺陷。
16. 未按要求进行现场勘察或勘察不认真、无勘察记录。
17. 不落实电网运行方式安排和调度计划。
18. 违章指挥或干预值班调度、运行人员正常操作。
19. 安排或默许无票作业、无票操作。
20. 客户受电工程接电条件审核完成前安排接电。
21. 大型施工或危险性较大作业期间管理人员未到岗到位。
22. 对承包方未进行资质审查或违规进行工程发包。
23. 承发包工程未依法签订安全协议，未明确双方应承担的安全责任。
（二）典型行为违章58条
24. 进入作业现场未按规定正确佩戴安全帽。
25. 从事高处作业未按规定正确使用安全带等高处防坠用品或装置。
26. 作业现场未按要求设置围栏；作业人员擅自穿、跨越安全围栏或超越安全警戒线。
27. 不按规定使用操作票进行倒闸操作。
28. 不按规定使用工作票进行工作。
29. 现场倒闸操作不戴绝缘手套，雷雨天气巡视或操作室外高压设备不穿绝缘靴。
30. 约时停、送电。
31. 擅自解锁进行倒闸操作。
32. 防误闭锁装置钥匙未按规定使用。
33. 不按调度命令执行现场操作。
34. 专责监护人不认真履行监护职责，从事与监护无关的工作。
35. 倒闸操作前不核对设备名称、编号、位置，不执行监护复诵制度或操作时漏项、跳项。
36. 倒闸操作中不按规定检查设备实际位置，不确认设备操作到位情况。
37. 停电作业装设接地线前不验电，装设的接地线不符合规定，不按规定和顺序装拆接地线。
38. 漏挂（拆）、错挂（拆）标示牌。
39. 工作票、操作票、作业卡不按规定签名。
40. 开工前，工作负责人未向全体工作班成员宣读工作票，不明确工作范围和带电部位，安全措施不交代或交代不清，近电作业未设专责监护人员，盲目开工。
41．工作许可人未按工作票所列安全措施及现场条件，布置完善工作现场安全措施。
42. 作业人员擅自扩大工作范围、工作内容或擅自改变已设置的安全措施。
43. 工作负责人在工作票所列安全措施未全部实施前允许工作人员作业。
44. 工作班成员还在工作或还未完全撤离工作现场，工作负责人就办理工作终结手续。
45. 工作负责人、工作许可人不按规定办理工作许可和终结手续。
46. 进入工作现场，未正确着装。
47. 检修完毕或在封闭风洞盖板、风洞门、压力钢管、蜗壳、尾水管和压力容器人孔前，未清点人数和工具，未检查确无人员和物件遗留。
48. 不按规定使用合格的安全工器具、使用未经检验合格或超过检测周期的安全工器具进行作业（操作）。
49. 不使用或未正确使用劳动保护用品，如使用砂轮、车床不戴护目眼镜，使用钻床等旋转机具时戴手套等。
50. 巡视或检修作业，工作人员或机具与带电体不能保持规定的安全距离。
51. 在开关机构上进行检修、解体等工作，未拉开相关动力电源。
52. 将运行中转动设备的防护罩打开；将手伸入运行中转动设备的遮栏内；戴手套或用抹布对转动部分进行清扫或进行其他工作。
53. 在带电设备周围使用钢卷尺、皮卷尺和线尺（夹有金属丝者）进行测量工作。
54. 在带电设备附近使用金属梯子进行作业；在户外变电站和高压室内不按规定使用和搬运梯子、管子等长物。
55. 进行高压试验时不按规定装设遮拦或围栏，加压过程不进行监护和呼唱，变更接线或试验结束时未将升压设备的高压部分放电、短路接地。
56. 在电容器检修前未将电容器放电并接地，或电缆试验结束后未对被试电缆进行充分放电。
57. 继电保护进行开关传动试验未通知运行人员、现场检修人员。
58. 在继保屏上作业时，运行设备与检修设备无明显标志隔开，或在保护盘上或附近进行振动较大的工作时，未采取防掉闸的安全措施。
59. 跨越运转中输煤机、绞磨、卷扬机等牵引用的钢丝绳。
60. 吊车起吊前未鸣笛示警或起重工作无专人指挥。
61. 在带电设备附近进行吊装作业，安全距离不够且未采取有效措施。
62. 在起吊或牵引过程中，受力钢丝绳周围、上下方、内角侧和起吊物下面，有人逗留和通过。吊运重物时从人头顶通过或吊臂下站人。
63. 龙门吊、塔吊拆卸（安装）过程中未严格按照规定程序执行。
64. 在高处平台、孔洞边缘倚坐或跨越栏杆。
65. 高处作业不按规定搭设或使用脚手架。
66. 擅自拆除孔洞盖板、栏杆、隔离层或因工作需要拆除附属设施时不设明显标志并及时恢复。
67. 进入蜗壳和尾水管未设防坠器和专人监护。
68. 凭借栏杆、脚手架、瓷件等起吊物件。
69. 高处作业人员随手上下抛掷器具、材料。
70. 在行人道口或人口密集区从事高处作业，工作地点的下面不设围栏、未设专人看守或其他安全措施。
71. 在梯子上作业，无人扶梯子或梯子架设在不稳定的支持物上，或梯子无防滑措施。
72. 不具备带电作业资格人员进行带电作业。
73. 登杆前不核对线路名称、杆号、色标。
74. 登杆前不检查基础、杆根、爬梯和拉线是否正常。
75. 组立杆塔、撤杆、撤线或紧线前未按规定采取防倒杆塔措施或采取突然剪断导线、地线、拉线等方法撤杆撤线。
76. 动火作业不按规定办理或执行动火工作票。
77. 特种作业人员不持证上岗或非特种作业人员进行特种作业。
78. 未履行有关手续即对有压力、带电、充油的容器及管道施焊。
79. 在易燃物品及重要设备上方进行焊接，下方无监护人，未采取防火等安全措施。
80. 易燃、易爆物品或各种气瓶不按规定储运、存放、使用。
81. 水上作业不佩戴救生措施。
（三）典型装置违章19条
82. 高低压线路对地、对建筑物等安全距离不够。
83．高压配电装置带电部分对地距离不能满足规程规定且未采取措施。
84. 金属封闭式开关设备未按照国家、行业标准设计制造压力释放通道。
85．备用间隔未纳入调度管辖范围。
86. 电力设备拆除后，仍留有带电部分未处理。
87. 变电站无安全防护措施。
88. 易燃易爆区、重点防火区内的防火设施不全或不符合规定要求。
89. 设备一次安装接线与技术协议和设计图纸不一致。
90. 电气设备无安全警示标志或未根据有关规程设置固定遮（围）栏。
91．开关设备无双重名称。
92. 线路杆塔无线路名称和杆号，或名称和杆号不唯一、不正确、不清晰。
93．线路接地电阻不合格或架空地线未对地导通。
94. 平行或同杆架设多回路线路无色标。
95. 在绝缘配电线路上未按规定设置验电接地环。
96. 防误闭锁装置不全或不具备“五防”功能。
97. 机械设备转动部分无防护罩。
98．电气设备外壳无接地。
99. 临时电源无漏电保护器。
100．起重机械，如绞磨、汽车吊、卷扬机等无制动和逆止装置，或制动装置失灵、不灵敏。
必修二7民族区域自治制度和宗教工作基本方针
第八课：民族区域自治制度和宗教工作方针一、处理民族关系的原则：平等、团结、共同繁荣 （一）我国的民族政策 1．我国是统一的多民族国家，这是我国重要的国情之一。 2．现状:①形成了平等团结互助和谐的社会主义民族关系。 ②历史上遗留下来的各民族间经济、文化等发展不平衡的状况依然存在 3.我国社会主义新型民族关系建立的原因: ①我国是人民民主专政的社会主义国家 ②我国坚持民族平等、民族团结和各民族共同繁荣的基本原则。 ③团结统一是民族精神的主要内容。 ④有法律保障。 ⑤实行民族区域自治制度。 （二）我国处理民族关系的原则 1.三个原则：民族平等、民族团结、各民族共同繁荣 2.民族团结的原因/重要性：①是衡量一个国家综合国力的重要标志之一 ②是社会稳定的前提 ③是经济发展和社会进步的保证 ④是国家统一的基础 3.怎样才能实现各民族共同繁荣？ ①国家要完善民族区域自治制度，在政策上进行扶持。 ②少数民族地区要自力更生、发挥自身优势。 ③发达地区要在技术等方面支援,先富帮后富。 （三）巩固社会主义民族关系，我们该做什么？ 个人：①观念上:十分珍惜、不断巩固和发展这种民族关系。 ②履行义务：自觉履行维护国家统一和民族团结的义务。 ③付诸行动：以实际行动维护和发展社会主义民族关系。 国家：①坚持中国共产党的领导 ②政府坚持对人民负责，切实履行职能，统筹区域发展 ③坚持我国处理民族关系的基本原则 ④坚持和完善民族区域自治制度和人民代表大会制度、多党合作制 ⑤贯彻宗教信仰自由政策 ⑥制定和完善相关的法律法规 ⑦核心：发展经济
二、民族区域自治制度：适合国情的基本政治制度 1.地位：是解决民族问题的基本政策，是我国的一项基本政治制度。 2.含义：是在国家统一领导下，各少数民族聚居的地方实行区域自治，设立自治机关，行使自治权 的制度。 3.自治地方、自治机关及核心内容： ①自治地方：分为自治区、自治州、自治县（旗）三级。 ②自治机关：自治地方的人民代表大会和人民政府。 ③核心内容：自治权 4.我国为什么要实行民族区域自治制度? （1）必然性 ①根本上是由人民民主专政的国家性质决定 ②是适合我国国情的必然选择，是由我国的历史特点和现实情况决定 历史特点：统一的多民族国家的历史传统 现实情况：“大杂居、小聚居”的民族分布特点，以及在长期斗争中形成的相互依存的民族关系（2）优越性 ①有利于维护国家统一和安全 ②有利于保障少数民族人民当家作主 ③有利于发展平等团结互助和谐的社会主义民族关系 ④有利于促进社会主义现代化建设事业蓬勃发展。 三、中国共产党的宗教工作基本方针 （一）全面贯彻党的宗教工作基本方针 1.基本方针：①实行宗教信仰自由政策 ②依法管理宗教事务 ③坚持独立自主自办的原则 ④积极引导宗教与社会主义社会相适应 2.实行宗教信仰自由政策——长期的基本政策 内容：既有信教的自由，又有不信教的自由 地位：是宪法赋予公民的一项基本权利。是我国尊重和保障人权的重要体现。 3.依法管理宗教事务 目的：保护宗教界的合法权益 4.坚持独立自主自办原则 态度：支持在平等友好的基础上开展对外交往，抵御境外势力利用宗教对我国进行渗透，坚决打击宗教 5.积极引导宗教与社会主义社会相适应 原因：这既是社会主义社会的要求，也是我国宗教自身的要求。 （二）弘扬科学精神 1.贯彻宗教信仰自由政策，要遵循辩证唯物主义和历史唯物主义，以科学的态度对待宗教。 2.巩固马克思主义的指导地位，坚持不懈地对人民群众进行科学世界观和无神论的宣传教育。 3不断提高思想道德素质和科学文化素质，树立科学的世界观、人生观和价值观。
2019年廉政知识考试题库答案
廉政知识考试题库 一、单项选择： 1.在《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》中，禁止私自从事＿A＿ 活动。 A．营利性 B. 商业性 C. 经商 D.炒股 2. 禁止违反规定选拔任用干部。不准在在民主推荐、民主测评、组织考察和选 举中搞＿B＿等非组织活动； A. 投诉 B.拉票 C.检举 D.吃请 3. 禁止违反公共财物管理和使用的规定，假公济私、化公为私。不准＿B＿社 会保障基金、住房公积金等公共资金或者其他财政资金。 A. 私分 B. 挪用或者拆借 C. 动用 D.变相使用 4. 禁止违反规定选拔任用干部。不准在＿A＿、机构变动时，突击提拔、调整干 部 A.工作调动 B. 任期内 C.离任 D. 干部选拔 5. 禁止利用＿D＿和职务上的影响为亲属及身边工作人员谋取利益。 A. 私人关系 B. 朋友关系 C.权力 D. 职权 6. 禁止违反规定＿D＿和插手市场经济活动，谋取私利. A. 从事 B.参与 C.影响 D. 干预 7. 公安机关人民警察应当严格遵守＿A＿、《中华人民共和国公务员法》等 法律法规关于公安机关人民警察纪律的规定。 A. 《中华人民共和国人民警察法》 B. 《中国人民解放军内务条令》 C. 《中国人民解放军纪律条令》 D. 《中国共产党党员领导干部廉洁从 政若干准则》 8. 公安机关人民警察违法违纪，应当承担纪律责任的，由任免机关或者＿B＿ 按照管理权限依法给予处分。 A. 上级机关 B. 监察机关 C. 同级纪委 D.上级党委 9. 公安机关有违法违纪行为，应当追究纪律责任的，对负有责任的＿C＿和直 接责任人员给予处分。 A.直接领导 B.主要领导 C. 领导人员 D. 分管领导
国债业务知识试题库完整
1、什么是国债？ 答：国债是以各国中央政府（或代表中央政府的财政部）为债务人，以国家财政承担还本付息为前提条件，通过借款或发行有价证券的方式向社会筹集资金的一种信用行为。反映了国家与持有者之间的债权债务关系。 2、为什么称国债为“金边债券”？ 答：最早把发行国债作为筹集财政资金手段的国家是英国，当时英格兰银行代表英国政府发行的债券四边为金黄色，以便与其他债券相区别，故称“金边债券”。不过，国债被称为金边债券的原因并不仅限于此，更是因为其固有的特性，即安全性高、流动性强、收益稳定、可以享受免税待遇等。 3、国债是如何分类的？ 答：依据不同的标准，国债可分为：按偿还期限可分为短期国债、中期国债和长期国债；按流通与否可分为可转让国债和不可转让国债；按举债方式可分为强制国债、爱国国债和自由国债；按发行区域可分为国国债和国外国债；按国债形态可分为实物国债和记账国债等。 4、国债有什么作用？ 答：一是筹集建设资金。二是弥补财政赤字。三是执行经济政策。四是调节季节性资金余缺。 5、国债管理政策的主要容是什么？ 答：国债管理政策的主要容是对国债运行过程中出现的各种关系加以界定、规和协调，其主要容包括：（1）国债种类的设计，主要指新发行国债的期限构成、流动性程度等种类方面的安排；（2）国债推销工作，主要指国债发行条件的确定、推销方式的选择以及推销、推销时间等一切与推销有关的问题安排；（3）国债应债来源的选择，主要是指根据经济政策而对国债发行对象的慎重选择及调整；（4）国债还本付息工作，主要包括付息方式的选择、国债调换和整理工作的安排等；（5）国债二级市场管理，主要指为稳定国债市场价格和政府信用所需采取的各项措施；（6）国债的买卖活动，主要为执行货币政策和稳定政府债券市场所进行的政府债券买卖；（7）与国债有关的具体制度的确定等。 6、国债管理政策的主要目标是什么？ 答：国债管理政策的目标分为直接目标和最终目标。直接目标一般指：（1）弥补财政赤字；（2）降低利息成本，调节金融市场，减少债券价格波动；（3）满足不同投资者的需要，保证国债顺利发行。最终目标一般指：（1）筹集经济建设资金，促进经济的稳定发展；（2）调节经济结构，协调经济比例；（3）实现宏观调控国民经济的目的。 7、什么是偿债基金？ 答：偿债基金亦称“减债基金”。国家或发行公司为偿还未到期公债或公司债而设置的 专项基金；很多发达国家都设立了偿债基金制度。日本的偿债基金制度，是在日本明治39年根据国债整理基金特别会计法确定的。偿债
反洗钱知识测试题参考答案
反洗钱知识测试题参考答案 单位姓名得分 一、单项选择题：（每题2分，共30分） 1．我国反洗钱依据的法律规定是：（） A．《反洗钱法》 B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 C．《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易资料记录保存管理办法》 D．《金融机构反洗钱规定》 2．金融机构反洗钱工作的监督管理机关是：（） A．人民银行B．证监会C．保监会D．银监会 3.反洗钱的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保存（） A. 3年 B. 5年 C. 10年 D. 15年 4. 金融机构应当在可疑交易发生后的（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 5. 我国的《反洗钱法》是什么时候开始颁布实施的？（）
A．2007年1月1日B．2007年3月1日C．2006年10月31日D．2008年2月1日 6. 《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，情节严重的，对金融机构处（）罚款，并以直接负责的高管人员和其他直接责任人员处（）罚款。( ) A.20万元以上50万元以下、1万元以上5万元以下 B.50万元以上100万元以下、1万元以上5万元以下 C.50万元以上500万元以下、1万元以上5万元以下 D.50万元以上800万元以下、5万元以上50万元以下 7.大额和可疑交易报告单位：（） A．中国人民银行B．中国人民银行分支机构C．中国银监会 D．中国人民银行反洗钱监测分析中心 8.有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的是（）。 A、只能是金融机构工作人员 B、只能是金融机构 C、只能是金融机构工作人员或金融机构
纪检监察案件检查业务知识
纪检监察案件检查业务知识 案件检查，是纪检监察机关为查明违犯党纪政纪案件的事实真相所进行的活动。案件检查是纪检监察机关一项经常性的重要工作，是严肃党纪政纪的中心环节，在纪检监察工作中始终处于关键位置。没有案件检查，就没有惩处，保护就缺乏有力的手段，监督就缺乏权威，教育就缺乏丰富深刻的内容。因此做好案件检查工作对全面履行纪检监察机关的四项职能，保障党员干部的民主权利，严肃党政纪律，保证党的路线、方针、政策和国家法律、法规的贯彻执行，促进党风廉政建设的健康发展，保障改革开放和社会主义现代化建设事业的顺利进行，都有着十分重要的意义。 第一节案件检查的基本要求 纪检监察机关案件检查的基本要求，概括起来讲，就是：事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，手续完备或程序合法。 一、事实清楚 事实清楚，是指纪检监察对象违纪事实的认定必须具体、准确，符合客观实际。 二、证据确凿 证据确凿，是指认定事实所依据的证据都要符合客观真实情况，准确无疑；所取得的证据足以把案件中所认定的事实证明清楚。 三、定性准确 定性准确，是指在事实清楚，证据确凿的基础上，对党员、干部或党组织、国家行政机关所犯错误事实的性质的认定确实无疑。 四、处理恰当 处理恰当，是指根据纪检监察对象违反党纪或政纪的错误事实、性质、情节、所造成的后果、对错误的认识和态度，一贯工作表现等，按照党和国家的有关规定作出的处理合适，妥当，恰如其分，轻重适度，不枉不纵。 五、手续完备或程序合法 在案件检查中必须按照规定的程序办理。这一要求在《案件检查条例》中称为手续完备，而《监察机关调查处理政纪案件办法》（以下简称《调查处理办法》）称为程序合法。手续完备或程序合法主要有三层含义：一是案件检查程序是由《案件检查条例》、《调查处理办法》规定的，是党规党法和国家法律制度的重要组成部分；二是查办党纪政纪案件必须按照办案程序进行，这既是纪检监察机关的权利，也是纪检监察机关的义务，否则，就是违纪违法；三是案件，检查程序中每个阶段的任务、手续、要求都是法定的，受理、初步核实、立案、调查、移送审理都必须符合有关的规定。 第二节案件的受理和初核
2020最新公务员廉政知识考试题库及答案
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用职权相互为对方配偶、子女及其配偶以及其他亲属经商、办企业提供便利条件。 A、朋友； B、党员领导干部； C、亲戚。 8、《廉政准则》由哪个机关负责解释（C） A、中共中央办公厅； B、中共中央组织部； C、中共中央纪律检查委员会。 9、对《廉政准则》参照执行的范围，下列说法中正确的一项是（C） A、国有大型、特大型企业中层以上党员领导干部； B、国有和国有控股企业(含国有和国有控股金融企业)及其分支机构领导人员中的党员； C、人民团体、事业单位中相当于县（处）级以上党员领导干部。 10、《廉政准则》规定，不准利用职务便利私自干预（A）或者原任职地区、单位干部选拔任用工作。 A、下级； B、同级； C、挂职部门。 11、《廉政准则》规定，不准在干部考察工作中隐瞒或者歪曲（A） A、事实真相； B、程序； C、相关资料。 12、《廉政准则》的贯彻实施由（B） A、党的纪律检查机关负责； B、各级党委（党组）负责； C、各级党委、政府负责； 13、《廉政准则》规定，不准违反规定决定或者批准兴建、（A）办公楼、培训中心等楼堂馆所，超标准配备、使用办公用房和办公用品。 A、装修； B、改建； C、修缮。 14、《廉政准则》规定，不准擅自用公款包租、占用（C）供个人使用。 A、办公室； B、宿舍； C、客房。 15、《廉政准则》规定，不准违反规定决定或者批准用公款或者通过摊派方式举办各类（C）活动。
{业务管理}综合业务知识考试试题BCD
（业务管理）综合业务知识考试试题BCD
填空题： 1、综合业务系统由省联社科技信息中心集中存储、统壹管理，账务处理采用日间记账，日终轧差净额清算的处理模式。 2、综合管理部分包括机构管理、凭证管理、现金管理、股金管理、内部账管理、查询记账、客户管理和机构日结、年（月）终处理等。 3、综合业务系统机构划分为账务机构和管理机构俩类。 4、综合业务系统各级账务机构均设立现金库，由库管员负责现金入库、出库、柜员尾箱上缴、领用等。 5、综合业务系统中单位或个存款、贷款和股金等开户交易，系统首先建立客户信息，建立客户信息时必须凭客户的真实、合法、有效的证件办理。 6、对当时发现差错时用抹账交易处理，对于当日事后发现的账务差错用当日冲正交易处理。 7、严格执行人民银行对大额现金管理的关联规定，综合业务系统中对大额现金存取款业务实行限额授权管理。 8、对公活期存款包括普通对公活期、协定存款和通知存款三种类型，对公通知存款使用存款证实书作为支付凭证。 9、个人活期存款可办理的业务种类包括个人活期储蓄户、个人活期结算户、定活俩便和个人通知存款。 10、柜面仍款壹般遵循“先收息、后收本、先表内、后表外”的原则，允许零贷款余额有表外挂息。 11、利随本清贷款到期前不计提应收息，但跨年度到期的按权责发生制原则12月20日结壹次息，且自动进行扣收。
12、结算业务不直接涉及现金，客户以提交现金的方式申请办理结算业务时，应先将现金存入应解汇款过渡账户，再通过过渡账户办理关联结算业务。 13、结算业务应坚持“有疑必查、有查必复、查必及时、复必详尽”的原则及时进行查询查复处理。 14、根据贴现对象和受理机构的不同，票据贴现能够分为贴现、转贴现和再贴现。 15、支付业务信息于小额支付系统中以批量包的形式传输和处理。 16、根据于综合业务系统中职能不同，将柜员分为非账务柜员和账务柜员俩种类型。 17、依据账务柜员于进行各种账务处理时的权限不同，综合业务系统又将账务柜员分主任柜员、主管柜员、库管柜员和普通柜员四个岗位。 18、综合业务系统中的柜员代号由各法人行（社）统壹设置，设置时应遵循唯壹性原则、永久性原则、真实性原则。 19、柜员临时离岗时，应向综合业务系统做临时签退，严禁不做签退处理擅自离开操作终端。 20、综合业务系统账务交易授权采取叠加处理的方式，所有交易由普通账务柜员发起，超过交易限额级别的业务，需逐级授权确认。 21、综合业务系统授权方式分本地授权和异地授权俩种。 22、对公活期转个人结算户需主管授权，且需单位提供有效证明或依据。
2021年反洗钱知识竞赛考试题库及答案(共100题)
2021年反洗钱知识竞赛考试题库及答案（共 100题） 1.银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每（B）进行一次审核。 A.季度 B.半年 C.一年 D.两年 2.下列关于金融机构信息交流的说法错误的是（C） A. 包括金融机构内部各部门、各分支机构之间相互联系和传递各种信息 B. 包括金融机构与外界之间相互联系和传递各种政策或信息 C. 不利于管理层作出正确决策 D. 使所有员工了解自己在内部控制体系中的职责和作用 3.以严格的银行保密制度而著称的瑞士，接受国际通行的反洗钱规则是在哪一年（B） A. 2001 B. 2004 C. 2008 D. 2010
4.客户洗钱风险分类的参考指标不包括（D） A. 国家或地区因素 B. 行业因素 C. 业务因素 D. 客户性别因素 5.金融行动特别工作组发布首份关于反洗钱的《四十项建议》是在（B） A. 1989-10-1 B. 1990-2-1 C. 1996-6-1 D. 1996-2-1 6.《打击跨国有组织犯罪公约》由（A）发布。 A. 联合国 B. 亚太反洗钱组织 C. FATF D. 欧亚反洗钱与反恐怖融资组织 7.可疑交易报告通常不包括（D） A. 涉嫌洗钱的可疑交易 B. 涉嫌恐怖融资的可疑交易 C. 金融机构在履行客户身份识别义务过程中发现的任何可疑行为 D. 协助司法机关开展调查的资金交易 8.国际社会通过的第一个打击洗钱犯罪的国际公约是在哪一年（A）。 A. 1988
C. 2001 D. 2003 9.客户洗钱风险等级分类的原则不包括（B）。 A. 全面性 B. 间歇性 C. 持续性 D. 保密性 10.在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（C）、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息 A. 资金来源 B. 经济状况 C. 经营活动 D. 资金用途 11.金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应（A）来自其他国家（地区）的客户。 A.高于 B.略高于
{业务管理}农村信用社业务知识考试试题
（业务管理）农村信用社业务知识考试试题
农村信用社业务知识考试试题 壹简答题(每题5分共60分) 1、农村信用社会计核算必须坚持那些基本规定? 答：会计核算必须坚持双人临柜,钱帐分管;凭证合法,传递及时;科目帐户,使用正确;当时记帐帐折见面;现金收入,先收款后记帐;现金付出,先记帐后付款;转帐业务先借后贷;他行(社)票据,收妥抵用;有帐有据,帐据相符;帐表凭证,换人复核;当日结帐,总分核对;内外帐务,定期核对;印、押、证,分管分用;重要单证严格管理;会计档案,完整无损;人员变动,交接清楚等十六项基本规定。 2、农村信用社帐务定期核对的内容有哪些? 答：⑴使用丁种帐页记载的帐户，应按旬加记未销帐的各笔金额总数，和各科目总帐的余额核对相符。 ⑵科目必须按月通打壹次全部分户帐（卡）余额，和各科目总帐的余额核对相符。 ⑶款借据必须按月和该科目分户帐核对相符。 ⑷额表上的计息积数，应按旬、按月、按结息期和科目总帐累计积数相对相符。 ⑸种卡片帐每月和各科帐目总帐或有关登记簿核对相符 ⑹种有价单证、重要空白凭证等每月要帐实核对相符。 3、贷款通则》中规定借款人的义务有哪些?
答：⑴应当如实提供贷款人要求的材料（法律规定不能提供者除外），应当向贷款人如实提供所有开户行、帐号及存贷款余额情况，配合贷款人的调查、审查和检查 ⑵应当接受贷款人对其使用信贷资金情况和有关生产运营、财务活动的监督； ⑶应当按借款合同约定用途使用贷款； ⑷应该按借款合同约定及时清偿贷款本息； ⑸将债务全部或部分转让给第三人的，应当取得贷款人的同意； ⑹有危及贷款人债权安全情况时，应当及时通知贷款人，同时采取保全措施。 4、存款人开立基本帐户应向信用社提供哪些资料? 答：⑴企业法人，应出具企业法人营业执照正本； ⑵非企业法人，应出具企业营业执照正本； ⑶机关和实行预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或登记证书和财政部门同意其开户的部门；非预算管理事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或登记证书。 ⑷军队、武警团级（含）之上单位以及分散值勤的支（分）队，应出具军队军级之上单位财务部门、武警总队财务部门的开户证明。
反洗钱知识问答题库
一、单选题 (1)金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“”的原则。 A、认识你的客户 B、熟悉你的客户 C、见过你的客户 D、了解你的客户 (2) 履行客户身份识别义务时，按照法律、行政法规或部门规章的规定需核对相关自然人的居民身份证的，应通过中国人民银行建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。 A、银行业金融机构 B、保险业金融机构 C、证券业金融机构 D、以上都是 (3)金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的应当及时以书面形式向报告。 A、公安机关 B、公安机关和法院 C、中国人民银行当地分支机构 D、中国人民银行当地分支机构和公安机关 (4)反洗钱调查中的临时冻结措施不得超过。 A、24小时 B、48小时 C、64小时 D、7日 (5)金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处罚
款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处罚款。 A、20万以上50万以下，1万以上5万以下 B、20万以上50万以下，5万以上10万以下 C、50万以上500万以下，5万以上10万以下 D、50万以上500万以下，5万以上50万以下 (6)金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，致使洗钱后果发生的，对金融机构处罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处罚款。 A、20万以上50万以下，1万以上5万以下 B、20万以上50万以下，5万以上10万以下 C、50万以上500万以下，5万以上10万以下 D、50万以上500万以下，5万以上50万以下 (7)存量客户身份证件或者身份证明文件过有效期的，客户在（）个月内未更新也未提供合理理由的，一律中止办理柜面业务。 A、1 B、3 C、6 D、12 二、多选题 (1)《反洗钱法》的立法宗旨是。 A、预防洗钱活动 B、维护金融秩序 C、遏制洗钱犯罪及相关犯罪 D、打击洗钱犯罪活动
2-1宗教工作基本知识测试 - 无答案
宗教工作基本知识测试题 单位：姓名：分数： 1.全国宗教工作会议于年月日至日在北京召开。 2.新修订的《宗教事务条例》于年月日正式实施。 3.习近平总书记在十九大报告中指出：“， ， 。” 4.习近平总书记关于宗教问题和宗教工作的重要论述，核心是“”的重要思想。习近平总书记指出，把党的宗教工作基本方针坚持好，关键是要在“导”上想得深、看得透、把得准，真正做到“”之有、“”之有、“”之有，牢牢掌握宗教工作主动权。 5.习近平总书记关于宗教问题和宗教工作的重要论述主要包括以下方面内容：充分认识的，切实加强的领导；坚持“”的和主张；宗教工作本质上是工作；坚持工作基本方针；不断提高水平；坚持方
向；构建关系；支持加强和。 6.宗教工作的特殊重要性体现在： 关系， 关系， 关系、， 关系。 7.党的宗教工作基本方针是： ， ， ， 。 8.实行宗教信仰自由政策，出发点和落脚点是。 9.宗教事务管理坚持的原则。 10.积极引导宗教与社会主义社会相适应，一个重要的任务就是坚持方向。 11.处理我国宗教关系，必须牢牢把握坚持党的领导、巩固党的执政地位、强化党的执政基础这个根本，必须坚持，坚持等国家职能实施，坚持政府依法对涉及国家利益和社会公共利
益的宗教事务进行管理。 12.我国宗教同外国宗教不存在，我国宗教团体和宗教事务不受外国势力支配。 13.宗教团体是党和政府团结、联系宗教界人士和广大信教群众的和。 14.我国主要有等五大宗教。有信教公民近2亿，还存在多种民间信仰。 15.《中华人民共和国宪法》第三十六条规定：中华人民共和国公民有宗教信仰自由。任何国家机关、社会团体和个人不得强制公民信仰宗教或者不信仰宗教，不得歧视信仰宗教的公民和不信仰宗教的公民。国家保护正常的宗教活动。任何人的活动。 16.《中华人民共和国教育法》第八条规定：教育活动必须符合国家和社会公共利益。国家实行与相分离。任何组织和个人的活动。 17.《中华人民共和国民办教育促进法》第四条规定：民办学校应当遵守法律、法规，贯彻国家的教育方针，保证教育质量，致力于培养社会主义建设事业的各类人才。民办学校应当贯彻的原则。任何组织和个人不得利用宗教进行妨碍国家教育制度的活动。
2020最新纪检监察综合业务知识考试题库(含答案)
精选考试类文档，如果需要，请下载，希望能帮助到你们！ 2020最新纪检监察综合业务知识考试题库（含答案） 一、单选题 1
1、党员除了享有表决权、选举权和被选举权以外，还有权要求____或撤换不称职的干部。 A、开除 B、罢免 C、辞退 标准答案： B 2、我国正处于并将长期处于____。 A、社会主义中级阶段 B、社会主义高级阶段 C、社会主义初级阶段 标准答案： C 3、在现阶段，我国社会的主要矛盾是____。 A、阶级矛盾 B、人民内部矛盾 C、人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾 标准答案： C 4、党章总纲指出:____是我们党执政兴国的第一要务。 A、发展 B、开放 C、改革 标准答案： A 5、社会主义初级阶段需要____的时间。 2
A、十几年 B、几十年 C、上百年 标准答案： C 6、党和国家的各项工作都要把有利于发展社会主义社会的生产力，有利于增强____，有利于提高人民的生活水平，作为总的出发点和检验标准。 A、社会主义国家的综合国力 B、社会主义国家的经济实力 C、社会主义国家的国家安全 标准答案： A 7、必须按照中国特色社会主义事业总体布局，全面推进经济建设、政治建设、文化建设、社会建设、____。 A、制度建设 B、生态文明建设 C、作风建设 标准答案： B 8、在新世纪新阶段，经济和社会发展的战略目标是，巩固和发展已经初步达到的小康水平，到____时，建成惠及十几亿人口的更高水平的小康社会；到建国一百年时，人均国内生产总值达到中等发达国家水平，基本实现现代化。 A、21世纪中叶 B、建党一百年 C、2010年 3
反洗钱知识试题库
反洗钱知识答题活动题库 一、单选题 1.《反洗钱法》规定，（c）可以根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和 有关国际组织开展反洗钱合作。 A.最高人民法院 B.公安部 C.中国人民银行 D.保监会 2.按照《反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施 需经（A）批准可以采取。 A.国务院反洗钱行政主管部门负责人 B.国务院反洗钱行政主管部门省级分支机构负责人 C.国务院反洗钱行政主管部门市级分支机构负责人 D.国务院总理 3.《反洗钱法》的立法宗旨是为了（a) A.预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪 B.打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪 C.预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪 D.预防或打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪 4.根据反洗钱法规的有关规定，金融机构进行客户洗钱风险分类是一项（C） 义务 A.应尽
B.反洗钱 C.法定 D.常规 5.《反洗钱法》第六条规定，(A )依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律 保护。 A.履行反洗钱义务的机构及其工作人员 B.中国反洗钱监测分析中心 C.客户 D.第三方 6.金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全（B ）制度 A、大额交易 B、反洗钱内部控制 C、现金交易 D、资金结算 7.《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交(A )，受 法律保护。 A.大额交易和可疑交易报告 B.现金交易报告 C.财务报表 D.业务报告 8.《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（D ）举报。接 受举报的机关应当对举报人和举报内容XX。
{业务管理}纪检监察案件检查业务知识测试题
（业务管理）纪检监察案件检查业务知识测试题
纪检监察案件检查业务知识测试题 壹、单项选择 1、按照党员、干部的管理权限，案件检查的方式壹般分为、协办和交办（） A、转办 B、催办 C、自办 2、党纪案件立案调查的时限为个月，必要时可延长壹个月。（） A、二 B、三 C、四 3、初核方案的结构壹般分为六个部分：标题、导语、被反映人情况、、处理建议和署名。（） A、初步核实的过程 B、初步核实的结果 C、初步核实的事实 4、立案的前提是确有违纪违法事实，且需（） A、追究党纪政纪责任 B、给予诫勉谈话 C、通报批评 5、案件调查前应主要做好的准备工作是成立调查组，熟悉案情和关联法规，（） A、向领导请示 B、外围调查 C、制订调查方案 6、移送审理必须同时具备三个条件：必须是经过立案调查的案件，必须是于调查终结之后的案件，。（） A、必须是需要追究党纪政纪责任的案件 B、必须是需要给予批评教育之上的案件 C、领导认为需要进行审理但不再追究责任的案件 7、纪检监察案件检查的措施分为三种：调查措施和协调措施（） A、法律措施 B、组织措施 C、强制措施 8、判断案件线索的可查性，主要是对其是否具有，是否具有真
实性，是否具有违纪违法性进行判断（） A、管辖权 B、客观性 C、关联度 9、于证据提取方面要把握先易后难，、先取书证物证、再取证人证言的原则（） A、先主要问题后次要问题 B、先外围后正面 C、先间接证据后直接证据 10、案件检查的管辖分职能管辖和特殊管辖。（） Ａ、分级管辖Ｂ、直接管辖Ｃ、协商管辖 11、监察机关立案调查的案件，应当自立案之日起个月内结案；因特殊原因需延长办案期限的，可适当延长，但最长不超过壹年。（） A、三 B、六 C、八 12、“俩规”措施的使用期限不超过案件调查期限即个月，确需延期的，经批准可延长，但期限不能超过3个月。（） A、1 B、2 C、3 13、案件调查中，回避的对象包括以下三类人员:纪检监察机关的案件检查人员、、纪检监察机关于案件调查聘请的有关人员。（） A、参加查办案件的兼职纪检员、监察员 B、纪检监察机关不分管案件工作的主要领导 C、纪检监察机关非具体查办案件的其他人员 14、调查方案确定后，仍应对有关具体问题拟定调查提纲，调查
2020年党风廉政建设知识测试题库及答案
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一、单选题 1.《关于实行党风廉政建设责任制的规定》规定，人民团体、国有和国有控股企业（含国有和国有控股金融企业）、事业单位的领导班子、领导干部______本规定。（B） A.不执行 B.参照执行 C.可以不执行 D.建议执行 2.《关于实行党风廉政建设责任制的规定》规定，实行党风廉政建设责任制，要坚持党委统一领导，______，纪委组织协调，部门各负其责，依靠群众的支持和参与。（A） A.党政齐抓共管 B.依纪依法办案 C.政府主要负责 D.专门机关监督 3.《关于实行党风廉政建设责任制的规定》规定，实行党风廉政建设责任制，要坚持集体领导与个人分工负责相结合，______，一级抓一级、层层抓落实。（C） A.党要管党、从严治党 B.惩处下教育相结合 C.谁主管、谁负责 D.自上而下 4.《关于实行党风廉政建设责任制的规定》规定，领导班子对职责范围内的党风廉政建设负______。（A） A.全面领导责任 B.次要领导责任 C.主要领导责任 D.直接领导责任 5.《关于实行党风廉政建设责任制的规定》规定，党委（党组）应当建立健全______，负责
对下一级领导班子、领导干部党风廉政建设责任制执行情况的检查考核。（A） A.党风廉政建设责任制领导小组 B.党风廉政建设责任制领导 C.党风廉政建设责任制具体执行制度 D.党风廉政建设责任制领导小组和专职负责人制度 6.《关于实行党风廉政建设责任制的规定》规定，党风廉政建设责任制检查考核工作______进行一次。（C） A.每季度 B.每半年 C.每年 D.每两年 7.《关于实行党风廉政建设责任制的规定》规定，党风廉政建设责任制检查考核情况应当及时向______报告。（B） A.同级纪委 B.同级党委（党组） C.上级纪委 D.上级党委（党组） 8.《关于实行党风廉政建设责任制的规定》规定，领导干部执行党风廉政建设责任制的情况，应当列为______的重要内容，并在本单位、本部门进行评议。（A） A.民主生活会和述职述廉 B.领导干部报告个人有关事项 C.询问质询 D.罢免撤换 9.《关于实行党风廉政建设责任制的规定》规定，党委（党组）应当将贯彻落实党风廉政建设责任制的情况，______专题报告上一级党委（党组）和纪委。（C） A.每季度 B.每半年 C.每年 D.每两年 10.《关于实行党风廉政建设责任制的规定》规定，建立_______等党风廉政建设社会评价机制，动员和组织党员、群众有序参与，广泛接受监督。（B） A.开展批评与自我批评 B.走访座谈、社会问卷调查 C.加强自上而上的监督
业务知识考试题库
一、单选题： 1、个人通知存款最低起存金额为人民币元（含），外币等值美元（含）。（ C ） A、5000，500； B、10000，1000； C、50000，5000； D、100000，10000。 2、户主本人办理印鉴挂失、凭证与密码同时挂失、无密码的凭证挂失及由代理人办理正式挂失业务等应在（）办理。（ A ） A、一级分行内 B、二级分行内 C、开户网点 D、任意网点 3、出具个人存款证明金额在人民币以下，由营业网点负责人直接签发。（ C ） A、10万元 B、20万元 C、50万元（含） D、50万元（不含） 4、各营业机构要合理配置现金柜员人数，原则上不得超过该网点全部柜员的（）。（ B ） A、15% B、25% C、35% D、50% 5、可以办理个人存款证明的存款类资产种类不包括：（ D ） A、本外币定期和活期存款 B、在银行购买的凭证式国债 C、个人外汇结构产品 D、在银行购买的保险公司保单 6、证券客户交易结算资金第三方存管就是说客户的资金存取、转账完全由（ B ）代理完成。 A、券商 B、银行 C、客户 D、上市公司 7、信用卡持卡人到网点办理人民币取款业务时，手续费按照取款金额的计算取现手续费（最低元，最高元）。（ B ） A、0.5%，1，50 B、0.5%，2，50 C、0.5%，2，100 D、1%，2，50 8、信用卡持卡人若在到期还款日前未全额还款，则不享受免息期待遇，将按规定计收利息，日利率（ C ），按月计收复利。 A、万分之二 B、万分之三 C、万分之五 D、万分之十 9、“个人结售汇管理信息系统”中的相关用户应妥善保管自己的操作密码，并应至少更换一次。（ B ） A、每月度 B、每季度Ｃ、每半年Ｄ、每年 10、储蓄电子国债在付息日和到期日前个工作日开始停止办理提前兑取业务，付息日后恢复办理。（ C ）
纪检监察案件检查中谈话及谈话笔录应注意的几个问题
浅谈xx办案谈话应注意的几个问题 很荣幸,今天有这个机会和大家坐在一起共同学习、探讨我们**系统纪检监 察办案工作谈话应注意的几个问题。 在座的有很多是我们**系统纪检监察战线的老同志，是办案的专家，今天 让我来讲这个问题，我自己感觉有点班门弄斧。既然领导要求我来讲讲，课程 表上也作了安排，我也只好硬着头皮来讲了，不叫讲课，只能算是和大家一起 学习、共同探讨、切磋，最多也就是起个抛砖引玉的作用，说的不对的地方请 在坐的同志批评指正。同时也衷心希望大家对这个问题结合自己的实践再做更 深入地研究和探讨。 一、充分认识谈话在纪检监察案件检查中的重要作用 案件检查是党的纪律检查机关的一项经常性工作。它是严肃党纪的中心环节，在纪律检查工作中占有重要的地位。严肃查处违纪违法案件是党同腐败分 子最直接、最激烈的较量，是反腐败斗争的主要突破口，也是衡量反腐败斗争 是否深入、有效的一个重要标志。 （一）谈话是案件检查的重要工作形式和基本方法 一。我们纪检监察办案目前还主要靠一张嘴、一张纸、一枝笔，谈话是主 要的调查手段。从一定意义上讲，案件检查离不开谈话。因此来说，提高谈话 水平，正确地处理关于谈话中出现的问题，对做好案件检查工作，顺利完成案 件检查任务，提高案件检查效率，具有重要的意义。 （二）谈话顺利与否直接关系到案件的时效和质量。在我们日常办案过程中，一次有准备的、高效的谈话，可以使很多问题在谈话中得到解决，从而提高办 案质量和办案效率，这就需要谈话人与被谈话人在谈话时做到：谈话中要用词 准确、运用政策法规严谨、方法策略得当、态度严肃端正，从而达到让谈话对 象实事求是地说明情况的目的。 （三）做好谈话工作也是纪检监察办案人员应该具备的基本技能。谈话技能和技巧的高低，运用的是否得当，是衡量案件检查人员思想水平和工作能力的 重要标志
融资融券业务知识考试试题题库
单选题： 1、假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为0.5。则客户可以融资买入的最大金额为（）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。 A．200万元 B. 50万元 C . 140万元 D. 70万元 ）时，客户可以提取保证金可用、客户信用账户维持担保比例超过（2余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于）。交易所另有规定的出外。（A.150%,130% B.150%,150% C．300% 300% D 300% 150% 3、目前，融资融券的交易期限最长是（） A.30 B.60 C.90 D.180 4、其他条件不变，可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余 额。 A、无法判断； B、减少； C、不变； D、增加。 5、以下关于信用证券账户内资产的说法，正确的是（） A.信用账户内仅证券作为担保财产 B．信用账户内证券所派生的红利不作为担保财产 C．信用账户内的所有资产均作为担保资产 D．信用账户内仅资金作为担保资产 6、担保证券涉及投票权行使时，应当由（） A、证券公司根据自己的意愿直接进行投票 B、证券公司通知客户到证券持有人会议（如股东大会、基金持有人大会、债权人会议等）进行投票 C、证券公司作为名义持有人直接参加投票，但投票前事先征求客户投票意愿，根据客户的意愿进行投票 D、证券公司可自行放弃投票 7、融资融券合同应约定融资融券特定的（）关系 A、财产委托 B、财产信托 C、财产买卖 、财产托管D． 8、下列说法错误的是（） A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕 B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其划至普通证券账户
2019年金融系统反洗钱知识考试试题300题及答案
2019年金融系统反洗钱知识考试试题300题 及答案 1.金融行动特别工作组对洗钱是如何定义的？ A. 隐瞒或掩饰犯罪收益的真实来源和性质，使其在形式上合法化的行为。 B. 凡隐匿或掩饰因犯罪行为所取得的财物的真实性质、来源、地点、流向及转移，或协助任何与非法活动有关系之人规避法律应负责任者，均属洗钱行为。 C. 犯罪分子及其同伙利用金融系统将资金从一个账户向另一账户作支付和转移，以掩盖款项的真实来源和受益所有权关系, 即为洗钱。 D. 隐瞒或分散非法交易所得财产的真实面目和来源，转让或变动非法收益的所得权，包括通过电子转账进行的目的在于掩盖非法来源使资金合法化的资金转换。 答案:B 2. 我国现行《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪有几类 A.3 B.4 C.5 D.7 答案:D 3. 下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪 A. 毒品犯罪 B. 恐怖活动犯罪 C. 敲诈勒索罪 D. 贪污贿赂犯罪 答案:C
4.我国最先规定了洗钱罪的是。 A、修订后的新《宪法》 B、1997年修订后的《刑法》 C、修订后的新《中国人民银行法》 D、《金融机构反洗钱规定》 答案：B 5．美国《1970年银行保密法》规定的国内金融机构必须向财政部报告的现金交易限额是： A．10 000美元 B．5 000美元 C．15 000美元 D．20 000美元 答案：A 6．我国《刑法》第一百九十一条规定的“洗钱罪”的主刑的最高法定刑是： A．十年有期徒刑 B．七年有期徒刑 C．五年有期徒刑 D．十五年有期徒刑 答案：A 7．中国人民银行会同银监会、证监会和保监会制定的反洗钱规章是： A．《金融机构反洗钱规定》 B．《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》C．《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 D．《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
廉政知识测试题
附件二： 廉政知识测试参考题 一、填空题 1. 党的纪律是党的各级组织和全体党员必须遵守的行为规则，是维护党的团结统 一、完成党的任务的保证。 2.胡锦涛在十七届中央纪委七次全会上发表重要讲话强调，切实做好保持党的纯洁性各项工作深入推进党风廉政建设和反腐败斗。 3.全党同志必须充分认识反腐败斗争的长期性、复杂性、艰巨性，以完善惩治和预防腐败体系为重点，坚定不移地推进反腐倡廉建设。 4.党委（党组）应当建立健全党风廉政建设责任制领导小组，负责对下一级领导班子、领导干部党风廉政建设责任制执行情况的检查考核。 5.各级党员领导干部应当向党组织如实报告个人重大事项，自觉接受监督。 6.党员领导干部廉洁从政是正确行使权力、履行职责的重要基础。 7.党内监督要与党外监督相结合，党的各级组织和党员领导干部，应当自觉接受并正确对待党和人民群众的监督。 8.《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》规定，要切实改进领导干部和党政机关作风，着力解决一些领导干部在思想作风、学风、工作作风、领导作风和生活作风方面存在的突出问题。 9.对于违纪行为所获得的经济利益，应当收缴或者责令退赔。 10.“两规”是指要求具有党员身份的有关人员在规定的时间、地点就案件所涉及的问题作出说明。 11.《纪律处分条例》规定，受到留党察看处分的党员，在恢复党员权利后两年内，不得在党内担任和向党外组织推荐担任与原任职务相当或者高于其原任职务的职务。 12.《纪律处分条例》规定，占用公物归个人使用，时间超过六个月，情节较严重的，给予警告或者严重警告处分；情节严重的，给予撤销党内职务处分。 13.党员领导干部参加民主生活会和述职述廉，要对照《中国共产党党员领导