刍议如何平衡听证原则与程序节约原则

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刍议如何平衡听证原则与程序节约原则

作者：郑世华闫骏霞

来源：《科技创新与应用》2015年第22期

摘要：专利审查程序中，平衡听证原则和程序节约原则的关系，是准确把握驳回时机的

关键，也是难点。文章从法理学的角度解析听证原则和程序节约原则的法理渊源、含义及其相互关系，阐明其立法宗旨就是“公平优先，兼顾效率”，从而帮助正确理解《审查指南》关于驳回时机的相关规定的含义，以准确把握驳回时机。

关键词：审查程序；听证原则；程序节约原则；公平；效率

引言

《审查指南》规定，在驳回专利申请时，应当遵循听证原则和程序节约原则；但是，部分审查员在审查过程中仍然存在这样的困惑：什么情况下驳回才能满足听证原则？两个原则之间的关系如何平衡？因此，在专利审查中如何正确把握驳回时机，以兼顾听证原则和程序节约原则，对审查员来说，仍然是一个难题。

下面从法理学的角度阐明听证原则和程序节约原则的法理渊源、含义、相互关系，使审查员真正理解其立法宗旨、立法目的，以正确适用指南的相关规定，能够对任何疑难案件做到依法审查。

1 听证原则和程序节约原则的基本含义

听证原则和程序节约原则属于行政程序法的基本原则。听证原则，是指国家行政机关作出行政决定之前，给利害关系人提供发表申辩意见、提出证据的机会，对特定事项进行质证、辩驳的程序，其实质是听取利害关系人的意见。

程序节约原则，是指行政机关在作出行政行为的过程中，应当简化程序，提高行政效率。

2 听证原则、程序节约原则的法理渊源

2.1 法的价值

法的价值，就是法本身所要体现的价值，就是法所要达到的终极目标。根据目前法理学界比较一致的看法，法的价值包括秩序、自由、公平、效率。

随着民主政治的发展，程序公平被逐渐重视，程序法逐渐被提高到与实体法并重的地步。实体法是基础，程序法是执行，实体公平是目的，而程序公平是实体公平的保证。现代法学理论认为，公平合理的程序能够实现心理层面的公平，让公众对实体决定产生认同感，直接影响