外包过程控制程序

1 目的

对外包（协）过程实施质量控制，以确保外包（协）产品、零（组）件符合规定的要求，最终保证产品质量。

2 范围

适用于公司对外包（协）过程的供方选择、审核、评价；产品、零（组）件的验证、经济、技术合同的签订、索赔和动态管理。

3 职责

外协处提供外包供方的备选方案并参与审核评价,经济合同的签订,制造或加工信息（技术资料等）的提供等,参与合格供应商的评价。

技术处负责新工艺、新方法外包（协）供方的选择、评价、技术合同的签订、技术质量问题处理；参与特殊过程和关键件、重要件的审核评价；负责外包（协）技术协议的签订以及特殊过程、关键、重要特性外包（协）加工方法、参数的确认。

科技信息处负责提供技术文件(如：图纸、工艺文件、三维光盘数据等)。

质量管理处负责外包（协）过程审核、评价、索赔的统计以及合格供应商的评价、汇总；对顾客有要求控制的外包（协），邀请顾客参加对供方的选择和评价。

质量检验处确定外包（协）零组件、产品等入厂的验证；参与供方的选择和评价；质量检验处负责质量信息的沟通、供方责任损失的统计、参与合格供应商的评价。

财务处负责外包（协）产品、零（组）件的资金支付和索赔扣款。

4 工作程序

外包（协）过程流程图

5 管理要求

5.1 供方的选择原则

1）应优先选择具有武器装备科研生产许可证的单位。

2）遵循质优价廉和尽可能本地区就近原则。

3）满足产品零（组）件技术要求的能力。

4）具有质量保证能力的原则。

5）具有相应的生产能力、供货能力和提供良好售后服务原则。

6）关键件、重要件加工选择有相类似加工经验、工序相似的原则。

5.2 供方的选择

1）外协处负责提供外包（协）加工零组件（含工序）供方的备选方案,并提供相应的技术资料和信息等。

2）产品外包时,外协处应对供方的生产能力进行评价和确认，技术处应对供方设备能力是否满足外包产品质量的需求进行有效性评价和确认，填写“供方基本能力调查表”（R7.4-13），并保存。

5.3 供方的分类、审核、评价按Q/6E253《供应商管理办法》执行，并编制“合格供应商名录”(R7.4-2)。

5.4 外包（协）计划的编制与实施

1）外协处应根据年度及追加生产作业计划编制年度及追加外包（协）计划，对外包（协）过程进行统筹安排，实施计划管理，外包（协）计划应经顾客同意。

2）外包（协）计划的内容

计划应清楚的说明产品名称、型号、零组件名称、零组件图号、计划数量、供方名称、外包（协）加工类别等，经生产副总经理批准、顾客同意后实施外包（协）生产计划。

3）外包（协）计划的实施

a）对外包的产品由技术处负责签订技术协议，明确过程的质量控制要求，特别是对强制检验点、关键件、重要件等控制要求，以及交付验收要求。

b）外协处负责与供应商签订“零组件外包（协）经济合同”（R7.4—8）、技术处负责签订“零组件外包（协）技术协议”（R7.4—9）,零组件外包（协）技术协议应包括外包（协）类型、零组件加工类别、验收准则、双方质量责任等。“零组件外包（协）技术协议”签订前技术处应组织对有关技术质量条款的评审，评审参照QM2.0501《顾客沟通控制程序》进行，并填写“外包（协）协议评审书”（R7.4—7）。

c）为保证合同的有效性，签订的合同必须符合“合同法”的规定。

4）外协处原则上在批准的“合格供应商名录”中进行外包（协），签订外包（协）经济合同。

5）外协处确因生产急需，在合格供应商外外包（协）加工的零组件，需事先办理“临时外包（协）申请表”（R7.4—4）经技术副总经理批准，顾客同意，复印件发质量管理处、质量检验处、顾客。

原则上，同一供应商只能办理三次临时外包（协）申请加工，之后应及时办理纳入合格供应商名录的相关手续。

下工序需转外包（协）的零组件必须经上工序检验确认合格后，外协处方可转出。因生产能力不足，需临时转外包（协）加工时，生产计划须经技术处确认，由转出单位在工艺记录卡（R7.5—1）上对主制单位进行更改，注明外包（协）的加工工序。

5.5实施

1）零组件外协，原材料由公司提供，原则上零组件加工完后多余原材料、废品应收回公司，如原材料由供应商采购必须经公司同意，并且质量证明文件齐全。

2）图纸、电子文档的提供由科技信息处负责，图纸需加盖“一次性使用章”，电子文档需经技术处确认；工艺资料需加盖“外包用”章。工序外包（协），不发放图纸。外包（协）过程的技术状态由外协处按QM2.0712《技术状态管理程序》执行。

3）专用量具的外借必须办理审批手续，在有效期内使用。

4）外包产品技术状态控制要求按QM2.0712《技术状态控制程序》

5）关键、重要件的外包（协）过程按QM2.0709《关键过程和特殊过程控制程序》执行，签订相关的技术补充协议，管理和控制要求应在协议中明确。关键工序“三定”内容须在外协处备案。对关键工序外包（协）需办理关键工序外包（协）申请表（R7.4—12），经审批后方可实施。

6）外包（协）产品的首件鉴定过程按QM2.0714《新产品试制控制程序》执行。外包（协）件的技术鉴定由技术处负责组织有关单位进行，并邀请顾客参加。

7）质量检验处每月初对上月验收的外包（协）零件及工装汇总，填写“-----月提交状况清单”（R7.4—10），经处长审定，报质量管理处、顾客。

5.6 供方产品验证

5.6.1 外包（协）零组件、产品

验收人员按检验卡片（或“外包（协）技术协议”）进行产品、零组件验证。供方应提交自检报告、合格证等，若手续不全、证明文件不齐等，验证人员拒收，退提交单位处理；如由供方提供原材料的，还需提供材料合格证或材质报告。

5.6.2 对未从“合格供应商名录”中外包（协）零组件、产品，事先又没有办审批手续，验证人员拒收5.6.3 当合同或顾客有要求时，公司可派人在供方处验收。

5.7不合格产品处置和索赔

1）验证、使用中不合格产品的处置

a）拒收——退入库部门处理；

b）让步接收——入库部门按QM2.0806《不合格品的控制程序》办理手续；

c）返工（修）——退入库部门由供方返工（修）或由入库部门办理返工（修）手续；

d）报废——开出报废单退入库部门签字并退回。

2）索赔

a）让步接收：（按不合格品审理单分类）

A类：本批有缺陷的零组件价格降价30%。

B类：本批有缺陷的零组件价格降价20%；

C类：本批有缺陷的零组件价格降价10%

b）返工（修）费：以公司计算方法为准。

c）报废：以公司计算方法为准。

5.8 索赔方式和统计

1）索赔方式：依据合同约定，财务处在供方的货款中扣除。

2）索赔统计：

a）报废损失：使用中发生零组件、产品报废时，若质量检验处判定属供方责任并开出废品单，零组件由外协处代表供方签字。

b）返工（修）损失：使用中发生返工（修），若质量检验处判定属供方责任并开出返工（修）单，外协处代表供方签字。一般情况由供方派人返工（修）或退供方返工（修），退供方返工（修）则由外协处办理出库手续，返工（修）结束，提交检验复验。生产急需由公司安排返工（修），则返工（修）损失费由供方支付。

c）每月初前由质量检验处负责统计汇总上月属供方责任造成损失和让步接收降价处理的情况，填写“供应商报废、返工（修）、让步接收汇总表”（R7.4—6）中的1-11栏，报质量管理处；12栏的单价由外协处根据经济合同的价格提供；质量管理处统计13、14栏的损失金额及索赔金额，经质量管理处处长审定，外协处会签，质保部长批准后，存档并抄送外协处、财务处及供应商。

d）财务处负责按索赔金额在供方货款中扣除。若无法追回的经济损失则查明原因，有责任单位的由责任单位负责。

3）发生批量性报废、返工（修）及多次造成让步使用的供方，由质量检验处质量技术员发出“质量问题整改通知单”给供方，质量检验处、顾客进行验证，必要时将信息反馈质量管理处，组织进行合格供应商的再确认。对整改不到位的供方，质量检验处对供方提供的零件拒收。发生一般性的质量问题由质量检验处检验员发出“质量信息反馈通知单”给供方，由供方进行归零并反馈质量检验处。

5.9 供方的定期评估

按Q/6E253 《供应商管理办法》执行。

6 执行《外包（协）过程控制程序》所产生的记录由外协处、技术处、质量检验处、质量管理处保存。

7 相关文件

QM2.0501 《顾客沟通控制程序》

QM2.0602 《基础设施与工作环境控制程序》

QM2.0706 《批次管理控制程序》

QM2.0709 《关键过程和特殊过程控制程序》

QM2.0712 《技术状态管理程序》

QM2.0714 《新产品试制控制程序》

QM2.0806 《不合格品的控制程序》

QM2.0807 《数据分析控制程序》

Q/6E253 《供应商管理办法》

8 记录

附件一： XXXXXXXX有限公司尺寸报告

R7.4—1 供方调查表

R7.4—2 合格供应商名录

R7.4—3 外协处年月产品零组件生产作业计划R7.4—4 临时外包（协）申请表

R7.4—5 质量问题整改通知单

R7.4—6 供应商报废、返工（修）、让步使用汇总表 R7.4—7 外包（协）协议评审书

R7.4—8 零组件外包（协）经济合同

R7.4—9 零组件外包（协）技术协议

R7.4—10 -----月提交状况清单

R7.4—11 质量信息反馈通知单

R7.4—12 关键工序外包（协）申请表

R7.4—13 供方基本能力调查表

附加说明：

本程序文件由外协处负责起草：

主要起草人：XXX

审批书编号：2008（程）审-014

附件一：XXXXXXXXXXX有限公司

尺寸报告

编号：产品名称：供应商名称：

说明：①尺寸不合格时，请在测量的尺寸右上方打“*”记符号。

②1～6是指模具型腔零组件编号或测量零组件的数量（该尺寸应为实测尺寸）。

③供方零组件入库时需带此零组件尺寸报告。

供方调查表

R7.4—1

合格供应商名录

R7.4—2

外协处年月产品零组件生产作业计划

年月日

编制审核批准顾客

R7.4—3

临时外包（协）申请表

7.4—4

质量问题整改通知单

注：供方接到本通知单后，应在一周内填写五~六栏目反馈，必要时附带证明材料。

R7.4—5

年月供应商报废、返工（修）、让步使用汇总表

注：等级指零件、工装让步使用等级。抄送：外协处、生产准备部、财务处、供应商

编制：审核：会签：审定：

R7.4—6

编号：

外包（协）协议评审书

共页

协议编号：

外包类别：

外包（协）厂商名称：

XXXXXXX有限公司

年月日

R7.4—7

评审人员

批准：顾客：

XXXXXXXXXXXXX有限公司零组件外包（协）经济合同

甲方：XXXXXXXXXX有限公司编号：

乙方：签订日期：年月日

品名或项目

注：工序外包（协）时填写加工类别，加工类别包括：1.机加 2.冲压 3.塑压 4.电加工 5.热处理 6.表面处理 7.铸造 8.弹簧 9焊接 10.探伤 11.其它

二、外包（协）内容（请按所需“√”）

□按蓝图加工□按工艺规程加工□其他

三、保密要求（请按所需“√”）

□有□无

四、包装要求（请按所需“√”）

□塑料袋□纸箱□木箱□塑料箱□木夹板□其它

五、交货/运输方式（请按所需“√”）

□甲方自提□乙方送货□市内速递□邮政快递

□公路货运□铁路货运□空运□其它

六、货物到达站及甲方详细地址：

七、合同金额总计：￥：元大写：

八、支付方式（请按所需“√”）

□现金□支票□电汇□转帐□汇票

九、乙方收款帐号

开户名称：

开户银行：

帐号：

十、甲方提供的产品、图纸或加工件的产权及知识产权，有甲方负责并承担全部法律责任。

十一、甲方在收到乙方验收合格的产品或加工件后，货款在挂帐后三月内结清。如三月内未结清，余款按每天0.3%的比例进行赔付，直至货款结清为止。

十二、甲方的产品或加工件生产进度因乙方原因未能按期完成的，延迟期间每天按总价的0.3%比例进行赔付。十三、双方质量责任：

甲方向乙方提供零组件图纸、技术文件等。因图纸或技术文件等错误引起技术质量问题由甲方负责。

乙方按甲方图纸或技术文件等的要求组织生产并满足甲方提出的技术质量要求，不符合技术文件由乙方负责（含乙方零组件在甲方使用过程中发生质量问题，乙方应对甲方造成的直接、间接经济损失赔偿（如：挑选费、返工费、报废等）。

特殊过程的确认由乙方按GB/T19001-2000质量管理体系要求7.5.2进行确认。

关键、特殊加工过程经甲方确认后，若乙方变更加工的过程时应立即通知甲方重新确认。

乙方未得到甲方允许不得将零组件转包。

十四、甲方因乙方的产品或加工件质量缺陷而做出让步接收的，C类单价价格下降10%（有缺陷的产品或加工件。下同）；B类单价价格下降20%；A类单价价格下降30%。

A类超差品：对影响产品性能、强度、寿命、安全、互换性和维修性以及关键特性、重要特性不符合规定要求的许可。

B类超差品：对轻微影响产品性能、强度、寿命、安全、互换性和维修性的不符合规定要求的许可。

C类超差品：对无影响产品性能、强度、寿命、安全、互换性和维修性的不符合规定要求的许可。

十五、甲方的产品或加工件因乙方原因造成报废的，需赔偿甲方的原材料款，单价按甲方价格。

十六、已入库的乙方的产品或加工件，在装配现场发现因质量问题而报废的，甲方将扣回乙方的加工费。

十七、结款金额以XXXXXXXXXX有限公司零组件外包（协）经济合同结算清单为准。

十八、争议解决：友好协商或诉讼。

二十、如遇人力不可抗拒原因（如：地震、洪水、台风等），本合同自动终止。

二十、本合同自双方签字或盖章之日起生效。

甲方：XXXXXXXXXXXXX有限公司乙方：

外协处：授权代表：

日期：日期：

电话：电话：

传真：传真：

R7.4—8