证监会、中信证券被带走的仨人,是什么来头？

证监会、中信证券被带走的仨人，是什么来头？

2015-08-27 08:53:20 归档在我的博文 | 浏览1572 次 | 评论0 条

昨日，最受关注的莫过于证监会、中信证券和《财经》杂志员工被“抓”。据报道，中信证券徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动，中国证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章，上述人员已被公安机关要求协助调查。这些都是何许人也?犯了什么事?

中信证券徐刚，被培养的重臣元老

(中信证券董事总经理徐刚，图片来自网络)

根据新华社的报道，中信证券徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动，上述人员已被公安机关要求协助调查。

被带走调查的徐某即是徐刚，中信证券的元老，位于顶端的核心管理层。中信证券的回应是公司未收到任何通知，相关情况正在了解中，如有新的进展，且涉及公告事项时，公司会按照规定，及时发布公告，公司各类业务正常经营中。

徐刚个子很高，为人爽快。曾经在一次媒体聚会中，开玩笑吐槽帮主所在的报纸字号太小，建议把刊登的字号调大一些，以方便阅读。徐刚的手机目前处于呼叫转移状态。

徐刚1998年加入中信证券至今已经将近20年，被认为是中信证券自己培养起来的重臣。现任中信证券执行委员会委员，董事总经理。

2003年起，徐刚担任中信证券研究部行政负责人，在他的带领下，中信证券研究部连续两年获得《新财富》最佳研究团队第一名。2005年起，徐刚兼任股票销售交易部行政负责人。2007年，上任中信证券董事总经理。业内人士对徐刚的能力评价较高。

在中信证券，执行委员会是中信证券内部最高经营管理机构，负责具体实施董事会通过的发展战略及政策，并负责本集团的日常营运管理。徐刚就是中信证券执行委员会的八人成员之一。

根据财新网的报道，今年8月份，徐刚曾有过工作变动，分管的经纪业务被刘军将接手，而徐刚将分管中信证券后台、IT以及清算业务，同时还继续分管研究业务。

徐刚1991年获得中国人民大学经济学学士学位，南开大学经济学硕士及经济学博士学位。在进入中信证券之前，曾任职于中国地质机械仪器工业总公司。中信证券年报显示，徐刚2014年薪酬为502.42万元，拥有中信证券股份87万股。

证监会发行部处长刘书帆，分管创业板

8月25日晚，新华社官方微博称中国证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章，已被公安机关要求协助调查。

26日，《财新》报道证实这两位被公布的证监会工作人员及离职人员分别是证监会发行部三处处长刘书帆和原证监会处罚委主任欧阳健生。不过，记者致电新闻处，未获得证实。

近期发行部为内幕交易重灾区，主导企业IPO“生杀大权”的证监会发行部再折一员。

证监会发行部三处处长刘书帆是今年第二位涉嫌违规被查的官员。今年6月20日，证监会发行部六处处长李志玲因违规为配偶买卖股票被查处。目前其因涉嫌职务犯罪，已被移送司法机关。

据《财新》报道，刘书帆从2014年4月证监会内部轮岗后担任发行部三处处长，该处主要负责创业板企业发行的法律审核工作。他曾担任证监会副主席姚刚上一任秘书，知情人士称，刘书帆为人口碑很好，平时行事不卑不亢。

2014年清明前后，证监会进行机构调整。4月8日，发行部和原创业板发行部召开会议，宣布了正式的部门合并方案。

根据最新的人事安排，合并后的发行部主任继续由刘春旭担任，副主任由原创业板部王宗成担任。一处处长段涛，二处处长蒋彦，三处处长刘书帆，四处处长杨郊红，五处处长吴国舫，六处处长李志玲，七处处长田斌，发审委处处长郑健，综合处处长张望军。

由此可以看出，刘书帆所在的三处是负责创业板的法律、财务审核。

负责创业发行的官员出事的不止一个。去年12月1日，证监会纪委公告，证监会投资者保护局局长李量涉嫌违法违纪，目前正接受组织调查。不过，媒体报道李量的落马并非事出投资者保护局，而是李量当年的证监会发行监管部和创业板发行监管部。

8月7日，证监会披露——李量违反廉洁自律规定，收受礼金;利用职务上的便利为他人谋取利益，收受贿赂，被双开。

身处上市公司消息核心的证监会发行屡次被爆出涉嫌内幕交易，市场人士也普遍表示证监会要加大内部涉嫌内幕交易案查处。

证监会欧阳健生，曾专职打击内幕交易

(证监会处罚委原主任欧阳健生，图片来自网络)

据《财新》报道，被公布的离职人员欧阳某为原证监会处罚委主任欧阳健生。欧阳健生于5月从证监会低调离职，离职时未透露去向，表示想休息休息。

欧阳健生在2011年底被任命为稽查总队副总队长，负责常务工作，此前在证监会纪委监察局任职。2012年上半年被正式任命为稽查总队队长，2012年8月任稽查局局长，由毛毕华接替其稽查总队队长一职，2015年欧阳健生被调任处罚委主任，并由罗子发接替担任稽查局局长。

欧阳健生在2012年任稽查总队副队长时，重点工作内容是打击内幕交易、市场操纵、欺诈上市等违法违规行为。

在2012年9月11日召开的“上市公司控股股东、董事长研修班”上，欧阳健生做了题为“提高风险意识，防控内幕交易”的演讲。

“查处就是最好的教育”，欧阳健生说。

中信证券与《财经》，王氏兄弟掌控

这次卷入漩涡的中信证券背景极为深厚，大股东为中信集团。而中信证券与同被协助调查的《财经》杂志社，其实为俩亲兄弟各自开创的“资本王国”。

中信证券董事长王东明为外交部前副部长之子

1979年10月，“红色资本家”荣毅仁在邓小平的点将下创办了中信集团，中信也成了金融领域的“特别窗口”，在随后的三十多年中，中信集团发展成为一家巨无霸央企。旗下有包括中信泰富、中信银行中信重工、中信国际电讯等在内的十余家上市公司，其中就有中信证券，中信证券背靠大树发展迅速。

中信证券的董事长王东明亦颇有背景。王东明曾就读于美国乔治城大学，为硕士研究生，高级经济师。曾任国家旅游局欧洲二处翻译，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券公司副总裁，华夏证券公司国际业务部总经理，南方证券公司副总裁。

王东明的父亲为我国前外交部副部长王炳南，王炳南曾协助周恩来工作。其弟王波明为“联办”总干事，联办曾参与中国初期资本市场的建立，包括沪深交易所的筹建，1993年，参与筹备中国证监会。之后相继创办《证券市场周刊》《财经》等杂志以及和讯网。

依靠强大背景，在王东明的带领下，中信证券快速发展起来。中信证券成立于1995年，在名噪一时的大券商中，算不上第一方阵。不过，2001年左右的中国熊市中，券商行业处于崩溃边缘，违规挪用客户保证金等问题成为痼疾。而“有所为有所不为”的中信证券正在从这时逐渐站到了券商行业的前列。

2003年，王东明带领中信证券在上交所挂牌上市，成为国内第一家IPO上市的券商，这家二流券商如今稳坐行业“头把交椅”。

2014年年报显示，公司实现营业收入人民币291.98 亿元，实归属于母公司股东的净利润人民币113.37 亿元，多项业务居行业第一。公司拥有主要全资子公司 5 家包括中信证券国际、金石投资、中信证券投资等，还主要控股中信期货和华夏基金。拥有营业部256 家，同时中信证券国际在香港拥有 4 家分行。

《财经》杂志总编和王东明是亲哥俩

《财经》杂志社创刊与1998年4月，由中国证券市场研究设计中心(简称“联办”)创立，隶属于财讯传媒集团。《财经》杂志自成立以来，发表了《基金黑幕》、《银广夏》《庄家吕梁》等多篇有影响力的调查报道。

《财经》杂志总编王波明和中信证券董事长王东明为亲兄弟。

王波明被誉为“将证券市场引入中国”的人。1980年，王波明和王东明两兄弟前往美国留学，分别就读于哥伦比亚大学和美国乔治城大学。

王波明从哥伦比亚大学毕业后，在纽交所工作一年后回国，与高西庆等一起，参与创办“联办”。1988年3月，王波明、高西庆等人共同执笔，写成《关于促进中国证券市场法制化和规范化的政策建议》，该《建议》被称为“中国证券市场的白皮书”。

1989年3月，“联办”成立，王波明担任副总干事。“联办”随后参与了上交所和深交所的筹备设立，并建立了证券交易自动报价系统。1992年-1993年期间，联办参与筹备设立中国证监会。王波明还参与设计了中国第一个投资基金。

王波明还担任财讯传媒董事局主席、《证券市场周刊》社长等职。

王东明现年61岁，曾于1987年7月担任加拿大枫叶英航证券公司部门副经理。

1992年，华夏证券成立，王东明担任华夏证券公司国际部总经理。一年后，王东明被调往南方证券担任副总经理，负责投资银行业务。

1995年，中信证券在北京成立，其是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，王东明担任中信证券总经理，此后一直在中信证券任职。并于2002年5月出任中信证券董事长至今。

2003年1月，中信证券正式在上交所挂牌交易。

2005年，华夏证券因大幅扩张，且深陷保底违规委托理财泥沼，经营难以为继。中信证券和中国建银投资有限责任公司共同出资筹建了中信建投证券有限责任公司和建投中信资产管理有限公司，分别受让华夏证券的全部证券业务及相关资产和非证券类资产。

自中国证券市场兴起以来，王氏两兄弟一直扮演着重要的角色。

作者：金彧、李蕾、朱星、陈鹏