C15082S风险识别 课后测验答案100分

C16064课后测验答案100分

C16064课后测验答案100分 试题 一、单项选择题 1. 以下说法错误的是: A. 巴塞尔协会对采用标准法计量操作风险的银行在风险管理方面并未提出具体要求 B. 操作风险自我评估过程中应同时考虑固有风和剩余风险，区分典型性风险和极端风险，同时考虑 对公司的直接财务影响和间接影响，以此作为操作风险管理持续改进的基础工作和关键环节 C. 操作风险因素（因子）包括流程、人员、环境、外部恶意活动 D. 操作风险组织架构以三道防线为基础 描述：第17页操作风险计量、风险与控制自我评估的定义、操作风险事件原因、操作风险管理的三道防线您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 以下说法正确的有几个? 1 泊松分布可用来估算操作风险事件损失频率，泊松分布代表一年发生某个次数操作风险事件的概率 2 根据监管规定，操作风险计量高级法损失分布法下置信区间为95% 3 操作风险损失数据多面临肥尾现象 4 在进行高级法计量时，无需考虑相关性问题 A. 0个 B. 1个 C. 2个 D. 3个 描述：第24页操作风险计量的高级法 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 某金融机构过去三年财务数据如下表所示，如果采用基本法，求操作风险资本要求。 年1 年2 年3 年总收入（亿元）20 15 -5 A. 2.1 B. 1.5 C. 1.75 D. 2.63 描述：第20页操作风险计量的基本法 您的答案：D

题目分数：10 此题得分：10.0 4. 风险控制自我评估的作用不包括： A. 健全内控管理体系 B. 为高级法积累数据 C. 监控预警关键操作风险 D. 实现操作风险管理的前瞻性 描述：第14页风险与控制自我评估的作用 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 以下哪项含不属于关键风险指标管理的步骤: A. 识别关键风险因素、行动计划 B. 风险报告、账务处理 C. 选取关键风险指标、重检 D. 设定阈值、监控 描述：第13页关键风险指标管理 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 对操作风险管理意义的表述正确的有几个？ 1 实现对操作风险及时、全面、统一、有效的识别、计量、监控、报告 2 形成前瞻性视角，对操作风险深入认识并确保风险在可控范围之内 3 管理科学的运用，制度规范与量化管理 A. 0个 B. 1 个 C. 2 个 D. 3 个 描述：第5页操作风险管理的意义 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 2001年5月，某证券公司伦敦分公司的一名交易员在接近收盘时忙中出错，将一笔300万英镑的交易打成了3亿英镑，金额放大了100倍，结果英国金融时报指数瞬间暴跌120点，百家蓝筹股的300亿英镑市值化为乌有。为了回购原本不该卖出的股票，该公司损失了500万至1000万英镑。该案例中的操作风险事件类型属于以下哪个分类? A. 客户、产品及业务活动 B. 信息技术系统 C. 执行、交割和流程管理 D. 外部欺诈

固定收益产品知识介绍-后续培训答案100分

固定收益产品知识介绍（100分） 单选题（共3题，每题10分） 1 . 依照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发[2014]43号）等有关规定，非公开发行公 司债的主体不包括（）。 ? A.上市公司 ? B.平台名单内的地方融资平台公司 ? C.房地产公司 ? D.中国证券业协会会员的担保公司 我的答案：B 2 . 信贷资产证券化的特殊目的载体为（）。 ? A.证券公司 ? B.信托公司 ? C.商业银行 ? D.投资银行 我的答案：B 3 . 根据《公司法》，公开发行公司债券的累计债券余额应不超过发行人净资产的（）。 ? A.20% ? B.30% ? C.40% ? D.50% 我的答案：C 多选题（共4题，每题10分） 1 . 可交换公司债券的发行主体包括（）。 ? A.上市公司的股东 ? B.上市公司 ? C.非上市公众公司股东 ? D.非上市公众公司 我的答案：AC 2 . 金融债券的发行主体包括（）等。 ? A.政策性银行 ? B.金融资产管理公司 ? C.保险公司

? D.融资租赁公司 我的答案：ABC 3 . 从发行方式的角度划分，公司债券分为（）。 ? A.面向公众投资者公开发行公司债券 ? B.面向合格投资者公开发行公司债券 ? C.面向合格机构投资者公开发行公司债券 ? D.非公开发行公司债券 我的答案：ABD 4 . 以下属于专项企业债券的有（）。 ? A.城市地下综合管廊建设专项债券 ? B.城市停车场建设专项债券 ? C.养老产业专项债券 ? D.战略性新兴产业专项债券 ? E.原始权益人差额支付 我的答案：ABCD 判断题（共3题，每题10分） 1 . 公开发行公司债券的，应在发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。（） 对错 我的答案：错 2 . 企业资产证券化的发起人同时也是原始权益人，将基础资产出售获得发行收入，并与基础资产实现隔离。 （） 对错 我的答案：对 3 . 企业应收账款及高速公路收费权可以打包进行资产证券化。（） 对错 我的答案：错

C16039课后测验 100分

一、单项选择题 1. 以下关于资产轮动的说法不正确的是（）。 A. 资产的轮动仅表现在不同类别资产之间 B. 人们从追求收益的角度总是买入相对低估的资产，卖 出相对高估的资产，这就形成了资产轮动 C. 资产轮动不仅表现在不同资产之间，也表现在同一类 资产之间 D. 不同的股票板块、不同的商品期货品种、不同的债券、 不同的房产、不同的货币之间均出现过资产轮动 描述：资产轮动 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 以下关于对冲交易的特点，说法不正确的是（）。 A. 收益稳定 B. 风险相对较小 C. 无风险 D. 具有较高的交易专业性 描述：产业机构风险回避 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 3. 常用的套利投资策略有（）等。 A. 期现套利 B. 可转换套利 C. 信贷质量差异套利 D. 定息证券现货市场价格套利 描述：常用的投资/对冲策略 您的答案：A,D,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 在设计交叉套保方案时，可设置不同的保值类型，如（）。

A. 基础保值 B. 浮动保值 C. 风险保值 描述：交叉套保 您的答案：C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 期货资产头寸管理和风险评估常用模型有（）。 A. 等值单位模型 B. 百分比风险模型 C. 百分比波动幅度模型 描述：风险评估模型 您的答案：B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 产业客户运用期货工具进行风险对冲时需配备完善的风险管理 制度，风险管理包含以下（）过程。 A. 风险识别 B. 风险评估 C. 风险管理 D. 风险监控 描述：产业客户对冲风险预先估算 您的答案：D,B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 产业客户参与期货市场的主要目的是锁定风险、锁定利润。（） 描述：产业客户对冲风险预先估算 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 当套期保值者为其在现货市场上将要买进或卖出的商品进行套 期保值时，若无相对应的该种商品的期货合约可用，则无法进行套

C17006课后测验100分

一、单项选择题 1. 以下关于多空策略的说法不正确的是（）。 A. 对风险敞口的控制较严格，通常在正负10%以内 B. 理论上在牛熊市均有获利机会 C. 降低系统性风险的同时也丢失了系统性风险带来的收益机会 D. 以股票市场投资为主导，多空预判在股票多空策略中尤为重要 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 下列属于HFR对冲基金策略分类中宏观策略子策略的是（）。 A. 固定收益 B. 大宗商品 C. 行业 D. 基本价值 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题

3. 一二级市场间套利策略常见类型有（）。 A. 延时套利 B. 分级基金折溢价套利 C. 货币基金折溢价套利 D. ETF折溢价套利 您的答案：D,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 下列关于股票市场中性策略的说法正确的有（）。 A. 策略从达到市场中性的诉求出发，通过同时构建多头和空头对冲市场风险暴露，获取超额收益 B. 股票市场中性策略对风险敞口控制较严格，通常在正负10%以内 C. 策略规避了系统性风险，对市场波动不敏感 D. 该策略在上升市中比在下跌市中更有吸引力 您的答案：B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 以下子策略中属于HFR股票对冲策略的有（）。

A. 危机/重组 B. 股市中性 C. 活跃交易 D. 基本增长 您的答案：B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 组合基金（FOF/MOM）是目前国内证券私募基金常见的策略之一，具有如下（）特点。 A. 降低了稀缺产品的投资门槛 B. 包含母基金和子基金两个层面的策略 C. 双重收费 D. 调仓相对不灵活 您的答案：D,A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 7. HFR定义的事件驱动策略的核心是预判重大事件对公司相关证券的影响，预期的实现是获利的关键，不达预期会造成损失。（）

2017年中国证券业远程培训课后测试100分答案

2017年中国证券业远程培训课后测试100分答案 一、单项选择题 1. 隐含波动率是根据期权定价公式从期权价格倒算出来的波动 率，反映了（）。 A. 以往数据的变化情况 B. 市场对未来的预期 C. 波动率变化对期权价格的影响 D. 标的资产真实的波动情况 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 当期权标的资产价格变化较大时，仅使用Delta度量标的资产 价格变化对期权价格的影响会产生较大的估计误差，此时需要引入 另一个希腊字母（）。 A. Vega B. Vomma C. Gamma D. Theta 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 以下哪种金融工具不属于线性衍生产品？（） A. 远期 B. 期货 C. 掉期 D. 期权 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 分散化投资对于风险管理的意义在于（）。 A. 只要两种资产收益率的相关系数不为1，分散投资于两 种资产就能降低风险

B. 对于由相互独立的多种资产组成的投资组合，只要组 合中的资产个数足够多，就可以完全消除该投资组合的非系统性风险 C. 对于由相互独立的多种资产组成的投资组合，只要组 合中的资产个数足够多，就可以完全消除该投资组合的系统性风险 D. 当各资产间的相关系数为负时，风险分散效果较差 您的答案：A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 以下哪些因素会影响利率的变动？（） A. 通货膨胀预期 B. 货币政策预期 C. 经济周期 D. 国际利率水平 您的答案：C,B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. 美元汇率的变动会影响大宗商品的价格。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 利率是汇率、股票、商品/期货、期权等金融资产的定价基础和 重要影响因素。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 风险对冲是指通过投资或购买与被对冲资产收益波动负相关的 某种资产或衍生产品，来冲销被对冲资产潜在损失的一种策略。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

C09081 《证券公司监督管理条例》重点解读课后测验100分答案

一、单项选择题 1. 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖 出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（）。 A. 证券经纪业务 B. 证券自营业务 C. 融资融券业务 D. 证券资产管理业务 您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0 2. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设（），依法提供 有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。 A. 监事长 B. 董事长 C. 独立董事 D. 董事会秘书 您的答案：D 题目分数：5 此题得分：5.0 3. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（），对 证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 A. 监事长 B. 董事长 C. 合规负责人 D. 董事会秘书 您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0 4. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融 券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。 A. 商业银行 B. 其他证券公司 C. 证券金融公司 D. 银行间市场拆借

您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0 5. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（）， 用于弥补经营亏损。 A. 留存收益 B. 法定公积金 C. 资本公积金 D. 一般风险准备金 您的答案：D 题目分数：5 此题得分：5.0 6. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经 纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。 A. 登记结算公司 B. 指定商业银行 C. 证券金融公司 D. 证券公司自有帐户 您的答案：B 题目分数：5 此题得分：5.0 二、多项选择题 7. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的合规负责 人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 事前审查 B. 事中监督 C. 事后督察 D. 事后检查 您的答案：D,A,B 题目分数：5 此题得分：5.0

C14046课后测验100分

试题 一、单项选择题 1. 以下关于买入看涨期权说法错误的是（）。 A. 买入看涨期权相比买入现货具有更高的杠杆性 B. 买入看涨期权相比买入股指期货具有更大的控制亏损的优势 C. 当投资者对股指强烈看涨时，可以使用实值看涨期权，因为权利金成本较小 D. 当投资者的风险厌恶度较高时，可以使用实值看涨期权，虽然权利金很高，但风险降低了 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 如果投资者认为合约标的价格将发生大幅波动，但不确定向上还是向下波动，可以通过（）组合策略 来获利。 A. 蝶式价差策略 B. 看多价差策略 C. 跨期价差策略 D. 跨式组合策略 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 以下关于股指期权的内在价值与时间价值说法错误的是（）。 A. 股指期权的内在价值是指买方行使期权时可以获得的收益的现值 B. 看涨期权的内在价值=MAX(0, 标的指数点位- 行权价) C. 时间价值=期权价格 - 内在价值 D. 内在价值的计算可以假设期权立即履约（即假定是一种欧式期权）时的价值 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 投资者持有一个指数ETF或与指数走势高度相关的股票投资组合，该投资组合的价格前期已有一定升幅，若短期内投资者看淡股价走势，但长期仍然看好。投资者可以考虑选择（）策略。

A. 卖出短期虚值看涨股指期权 B. 买入短期虚值看涨股指期权 C. 买入长期虚值看跌股指期权 D. 卖出短期实值看跌股指期权 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 5. 在运用股指期权进行投资时，以下说法正确的有（）。 A. 在决定股指期权价格的诸多因素中，合约标的的波动率是不确定的因素 B. 波动率反映了市场的预期，也反映了市场的情绪 C. 期权价格隐含的波动率等同于股价的波动幅度 D. 波动率并不是一成不变的，历史波动率也并不能代表未来的波动率 您的答案：D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 相较于买入现货以及买入现货止损单，买入看涨期权的优势是（）。 A. 买入看涨期权相比买入现货具有杠杆高，最大亏损可控的优势 B. 买入看涨期权相比买入现货具有杠杆低，最大亏损不可控的劣势 C. 买入看涨期权的投资者能够明确最大亏损，也不会有止损后指数上涨带来的负面情绪 D. 现货止损单的投资者能够明确最大亏损，也不会有止损后指数上涨带来的负面情绪 您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 以下关于蝶式价差策略说法错误的有（）。 A. 蝶式价差策略适用于合约标的价格预计将在一定范围内小幅波动的情形 B. 蝶式价差策略适用于合约标的价格预计将大幅波动的情形 C. 看涨期权的蝶式价差组合指的是买入一份行权价较低的看涨期权，同时买入一份行权价较高的看涨期权，再卖出两份行权价介于两者之间的看涨期权 D. 蝶式价差期权策略的收益曲线是完全的线性走势 您的答案：D,B 题目分数：10 此题得分：10.0

证券公司人才招聘与选拔课后测验(100分)

证券公司人才招聘与选拔(１００分) 返回上一级 单选题（共3题，每题１０分) 1 、面试结束时，我们应该( ）。 Ａ、向候选人说明下一步得程序与大概时间 B、迫不及待得告诉候选人面试结果 C、请候选人迅速离开，以免影响后续工作 D、直接向候选人表达强烈得不满或者认可 我得答案： A 2 、如果招聘证券公司总经理,下列素质更应该就是我们考察得重点（）. A、家庭情况 B、学历背景 C、财务知识 Ｄ、个性特质及价值观 我得答案： D ３、行为面试法,一定要求候选人说出（ ). A、完整真实得案例 Ｂ、简历信息 C、学历信息 D、候选人得优缺点 我得答案：Ａ －—-－—-—－-—-—－-－—-－--－-----———－--—---———-———-—--－－——－——－－－---—-—－—-—--—－——--—－－—— 多选题(共6题,每题１0分） １、面试高端岗位时,ＬＩFＥＭＡPPINＧ帮助我们从哪些方面更好地了解候选人？( ) A、了解心智模式 B、判断价值取向 Ｃ、观察就业动机 D、总结归因模式 我得答案：ＡＢCＤ 2 、下列候选人得回答,需要继续追问有( ）。 A、上次与客户谈合同得时候，我们让利到最低价位了,但客户还要继续打折，气氛很紧张了,双方各不让步，不过最终我们还就是胜利了,没有降价就签订了合同。 Ｂ、我刚到那个岗位得时候，面对很多事情,公司都没有一套正确得处理流程,经常发生责任不清得事情,后来我根据现有流程设计了一套程序. C、她们提前了工作期限，对整个部门造成很大得压力。但我们群策群力，分工合作，终于如期完成了工作。 Ｄ、我觉得要成为一位好得经理，关键就是一定要细心了解员工得需要,还要体恤员工得感受。 我得答案：AＢＣD 3 、冰山模型中提到,提到得个体素质包括：( ）。

C17007课后测试100分

、单项选择题 1. 某投资者期初买入私募证券基金产品时单位净值为1.20元，买 入100万份，1年半以后净值为1.40元，期间未追加或赎回份额，则几何年化收益率为（）。 A. 20% B. -0.96% C. -2.83% D. 10.82% 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 某私募证券基金产品存续期6个月，期初单位净值为1元，每 月单位净值数据为（无分红和业绩报酬）1.02、1.01、1.04、1.06、 1.03、1.05（元），则其最大回撤率为（）。 A. -0.98% B. -0.96% C. -2.83% D. -3.85% 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 以下（）风险指标将亏损视为风险。 A. 下行风险 B. 最大回撤率 C. 波动率 D. 收益率方差 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 以下关于几个经典的风险调整收益指标的表述正确的有（）。 A. 特雷诺指数定义波动性风险为风险 B. 投资者往往是风险厌恶型的，偏好更高的收益和更低

的风险，因此夏普比率越大越好 C. 詹森指数如果大于0，表明基金管理人主动管理跑赢了同等风险水平的消极组合，主动管理是有意义和成效的 D. 与特雷诺指数相比，夏普比率分母包含的风险内涵更广 您的答案：D,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 与公募基金相比，私募证券投资基金存在以下（）等方面不同。 A. 私募基金的信息披露程度与公募基金存在较大差距 B. 私募基金相较于公募基金策略灵活程度高、策略体系更丰富 C. 公募基金的数据基本是日频的、规范易取得，而私募基金不同产品在数据公布频率和日期上差异很大，在进行私募产品横向比较时需要将日期调整到统一维度 D. 公募基金的业绩表现主要由基金公司提供的投研平台决定、受基金经理更迭影响较小，而私募基金的业绩表现主要与基金经理的个人能力挂钩 您的答案：A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 在对私募证券投资基金进行业绩分析时，常用的收益类指标有（）。 A. 年化收益率 B. 超额收益率 C. 上行捕获率 D. 下行捕获率 您的答案：D,C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 私募证券投资基金的业绩风险至少包含以下（）维度。 A. 波动性 B. 亏损 C. 对目标收益率的向下偏移 D. 对市场行情敏感

C14040课后测试答案100分

一、单项选择题 1. 转融通业务中，不需要由证券公司或证金公司对出借人进行权 益补偿的是（）。 A. 分红派息 B. 配股 C. 派发权证 D. 收购 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 2. 证券金融公司开展转融通业务，其资金可以来自（）几个方面。 A. 自有资本 B. 短期融资券 C. 次级债 D. 公司债和其它债务融资工具 您的答案：A,C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 转融通业务的开展对证券市场的影响包括以下（）几个方面。 A. 向证券市场注入增量资金，为证券公司提供流动性支 持 B. 建立了我国证券融通机制，完善了融资融券交易机制 C. 有利于进一步完善市场功能，提高市场效率，促进市 场创新 D. 盘活长期投资者的闲置证券，挤压股价泡沫，吸引长 期资金入市投资大盘蓝筹股，强化价值投资理念 您的答案：D,C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 我国转融通业务的主要参与机构包括（）。 A. 证券出借人 B. 借入人

C. 证券金融公司 D. 登记结算机构和交易所 您的答案：A,C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 卖空交易可以分为（）两类。 A. 裸卖空 B. 有担保的卖空 C. 融券卖空 D. 融资卖空 您的答案：B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》 第四条的规定，证券公司成为转融通借入人需符合以下（）条件。 A. 具有融资融券业务资格，且业务运作规范 B. 业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的 业务实施方案 C. 技术系统准备就绪 D. 参与转融通业务应当具备的其他条件 您的答案：A,D,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 境外证券借贷业务的开展主要是为了满足以下（）等几方面的 目的。 A. 满足证券交割需求 B. 满足做市需要 C. 满足套利交易需要 D. 建立空头头寸 您的答案：D,A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题

c16086课后测验100分

试题 一、单项选择题 1. “严格执行量化投资模型，克服人性的弱点”描述了量化投资的（）特点。 A. 系统性 B. 分散化 C. 准确性 D. 纪律性 描述：量化投资介绍 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 2. 投资组合的魅力在于（）。 A. 性价比更高 B. 稳定性更强 C. 确定性更好 D. 收益率更高 描述：投资组合管理——量化对冲投资的核心 您的答案：C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 多因子模型的搭建一般要考虑（）。 A. 行业中性 B. 市场中性 C. 风格中性 D. 单个个股的权重上限 描述：量化对冲范例——多因子模型

您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 通过对冲后，多因子模型可实现（）。 A. 不判断单边趋势，不承担市场方向性风险，以获得超越基准的超额收益为目标。 B. 无论牛市、熊市、震荡市，均能获得稳健的绝对收益。 C. 长期收益稳定，风险调整后的收益（如夏普比率）高于一般股票指数 D. 努力实现alpha来源于纯粹的模型“选股能力” 描述：多因子模型：像构造股票池一样构造稳健的综合因子 您的答案：A,B,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 多因子模型像构造股票池一样构造稳健的综合因子的原因是（） A. 任何一个单因子都不可能长期保持有效 B. 不同因子存在轮动效应 C. 通过找到低相关性的系列正alpha因子，组合起来将可能得到一个具有稳定alpha的 综合因子 D. 提高投资收益率 描述：多因子模型：像构造股票池一样构造稳健的综合因子 您的答案：C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 量化对冲投资过程中，投资组合管理要考虑（）。 A. 参数分散化 B. 品种分散化 C. 时间分散化 D. 策略分散化 描述：投资组合管理——量化对冲投资的核心 您的答案：A,C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 统计套利可以看作无风险套利。（）

C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读课后测验100分答案

试题 一、单项选择题 1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当 对与列入（）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常 情况，及时调查处理。 A. 观察名单 B. 限制名单 C. 控制名单 D. 传言名单 您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 2. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取 信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所 涉及公司或证券列入（）。 A. 观察名单 B. 限制名单 C. 控制名单 D. 传言名单 您的答案：B 题目分数：5 此题得分：5.0 3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经 或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入 （）。 A. 观察名单 B. 限制名单 C. 控制名单 D. 传言名单 您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0

二、多项选择题 4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司对相 关业务进行限制时，应当遵循（）的原则。（本题有超过一个的正确选项） A. 客户利益优先 B. 公司利益优先 C. 公平对待客户 D. 降低公司风险 您的答案：C,A 题目分数：5 此题得分：5.0 5. 为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密 措施包括（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作 中获取的敏感信息严格保密 B. 加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化 等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全 C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统 或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测 D. 确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实 现逻辑连通 您的答案：B,C,A 题目分数：5 此题得分：5.0 6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的业 务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向（）提出申请，并经其审批同意。（本题有超过一个的正确选项） A. 跨墙人员所属部门 B. 合规部门 C. 风险控制部门 D. 公司董事会 您的答案：B,A 题目分数：5

C15082风险识别课后测验及答案100分

c15082课后测验100分 一、单项选择题 1. 在现金流图形中，未知的资金流出应该用以下哪个图形描绘？ A. 向上的直箭头 B. 向上的弯箭头 C. 向下的直箭头 D. 向下的弯箭头 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 交易风险是指与( )相关的风险暴露。 A. 短期现金流 B. 长期现金流 C. 短期现金流和长期现金流 D. 现金流 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 下列属于外部风险的有： A. 税收变化 B. 政府变化 C. 电力故障 D. 外汇汇率变化 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 风险周期的最后一个步骤是： A. 识别风险 B. 确定策略 C. 监控风险 D. 实施策略 您的答案：C

此题得分：10.0 5. 要决定采取什么风险管理政策，第一步应该考虑政府观点。这个说法： A. 正确 B. 错误 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 外部风险最难识别，当然也最难对冲。这个说法： A. 正确 B. 错误 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 在现金流图形中，已知的资金流入应该用以下哪个图形描绘？ A. 向上的直箭头 B. 向上的弯箭头 C. 向下的直箭头 D. 向下的弯箭头 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 关于或有风险的特征，下列哪些说法是错误的？ A. 现金流时期不确定 B. 未来风险不确定 C. 完全可预期的未来风险 D. 需要选择衍生品来对冲 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 您的答案：C 题目分数：10

C16004课后测验答案100分

一、单项选择题 1. 公开发行公司债券，发行后累计债券余额不超过公司净资产的 （）。 A. 30% B. 40% C. 50% D. 60% 描述：发行条件和要素 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币 （）。 A. 3000万元 B. 5000万元 C. 6000万元 D. 8000万元 描述：发行条件和要素 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 对于拟面向合格投资者公开发行公司债券的，发行人需先向（） 提交公司债券上市预审核申请文件。 A. 证监会 B. 证券业协会 C. 证券交易所 D. 机构间私募产品报价与服务系统 描述：公司债券发行流程 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 根据《公司债券发行与交易管理办法》，合格投资者应当具备

相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险,下列金融机构中属于合格投资者的有（）。 A. 证券公司资产管理产品 B. 基金管理公司及其子公司 C. 净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业 D. 社会保障基金 描述：债券合格投资者 您的答案：C,B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 目前，我国交易所债券市场现券交易有以下（）几种交易方式。 A. 竞价交易 B. 报价交易 C. 大宗交易 D. 回购交易 描述：交易所债券市场特点 您的答案：A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 根据《公司债券发行与交易管理办法》，向公众投资者公开发行的公司债券（即“大公募公司债券”）应符合以下标准（）。 A. 发行人最近三年无债务违约或者迟延支付本息的事实 B. 发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍 C. 债券信用评级达到AAA级 D. 债券信用评级达到AA级 描述：债券分类管理 您的答案：C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 2015年发布的《公司债券发行与交易管理办法》较《公司债券发行试点办法》有以下突破和创新（）。 A. 发行主体扩大至所有公司制法人 B. 公开发行简化审核程序，实行大、小公募分类管理

投资者适当性评估 答案100分

一、多项选择题 测验 得分：100 已考：3 次 最多：5次 已经通过课后测验 得分： 1. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关要求，证券公司在开展市场推广活动时，应当（ ）。 A. 提示金融产品的风险 B. 以清晰、醒目的方式标明相关材料为推广材料 C. 明确产品或服务适合的对象 D. 提示金融服务的风险 2. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关要求，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求 （ ）。 A. 金融产品或金融服务的风险等级符合客户的风险承受能力等级 B. 金融产品或金融服务的投资品种符合客户的投资目标 C. 金融产品或金融服务的期限符合客户的投资目标 D. 客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险 3. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关规定，有关风 险揭示内容的表述正确的有（ ）。 A. 风险揭示书的内容应当具有针对性 B. 证券公司应当将风险揭示书交客户签字确认 C. 证券公司应当向客户讲解风险揭示书的内容 D. 风险揭示书表述应当清晰、明确、易懂 4. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关内容，属于复杂金融产品或高风险金融产品有（ ）。

A. 股票挂钩票据 B. 金融衍生产品 C. 结构化产品 D. 信贷挂钩票据 5. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关要求，属于当 然型专业投资者的有（）。 A. 信托投资公司 B. 商业银行 C. 由金融机构或其他经认可的专业投资机构担任管理人的社保基金 D. 证券期货经营机构 6. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关要求，应在适 当性评估结果确认书中声明的有（）。 A. 本人/本机构投资该项产品或接受该项服务的决定，系本人/本机构独立、自主、真实的意 B. 该产品或服务所属的投资品种符合本人/本机构的拟投资品种 C. 该产品或服务的风险等级符合本人/本机构的风险承受能力等级 D. 该产品或服务的投资期限符合本人/本机构的拟投资期限 二、判断题 7. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》，证券公司在开展市 场推广活动时，应当以清晰、醒目的方式标明相关材料为推广材料， 提示金融产品或金融服务的风险，明确产品或服务适合的对象。 （） 正确 错误 8. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》，证券公司向客户销 售的金融产品涉及投资组合或资产配置的，应当按照投资组合或资产

C17007课后测验100分

试题 一、单项选择题 1. 某投资者期初买入私募证券基金产品时单位净值为1.20元，买入100万份，1年半以后净值为 1.40元，期间未追加或赎回份额，则几何年化收益率为（）。 A. 20% B. -0.96% C. -2.83% D. 10.82% 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 某私募证券基金产品存续期6个月，期初单位净值为1元，每月单位净值数据为（无分红和业 绩报酬）1.02、1.01、1.04、1.06、1.03、1.05（元），则其最大回撤率为（）。 A. -0.98% B. -0.96% C. -2.83% D. -3.85% 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 以下（）风险指标将亏损视为风险。 A. 下行风险 B. 最大回撤率 C. 波动率 D. 收益率方差 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题

4. 以下关于几个经典的风险调整收益指标的表述正确的有（）。 A. 特雷诺指数定义波动性风险为风险 B. 投资者往往是风险厌恶型的，偏好更高的收益和更低的风险，因此夏普比率越大越好 C. 詹森指数如果大于0，表明基金管理人主动管理跑赢了同等风险水平的消极组合，主动管理是有意义和成效的 D. 与特雷诺指数相比，夏普比率分母包含的风险内涵更广 您的答案：B,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 与公募基金相比，私募证券投资基金存在以下（）等方面不同。 A. 私募基金的信息披露程度与公募基金存在较大差距 B. 私募基金相较于公募基金策略灵活程度高、策略体系更丰富 C. 公募基金的数据基本是日频的、规范易取得，而私募基金不同产品在数据公布频率和日期上差异很大，在进行私募产品横向比较时需要将日期调整到统一维度 D. 公募基金的业绩表现主要由基金公司提供的投研平台决定、受基金经理更迭影响较小，而私募基金的业绩表现主要与基金经理的个人能力挂钩 您的答案：A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 在对私募证券投资基金进行业绩分析时，常用的收益类指标有（）。 A. 年化收益率 B. 超额收益率 C. 上行捕获率 D. 下行捕获率 您的答案：C,D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 私募证券投资基金的业绩风险至少包含以下（）维度。 A. 波动性 B. 亏损 C. 对目标收益率的向下偏移 D. 对市场行情敏感 您的答案：B,A,C,D 题目分数：10

C17012课后测验100分

一、单项选择题 1. 《证券期货投资者适当性管理办法》中要求同时符合多项条件的自然人才能成为专业投 资人，以下条件正确的是（）。 A. 金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元 B. 具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历 C. 金融资产不低于1000万元 D. 具有3年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历 描述：投资者与产品或服务的匹配 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 以下关于《证券期货投资者适当性管理办法》的说法，说法错误的是（）。 A. 《办法》核心逻辑是强化经营机构的适当性义务 B. 标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本确立 C. 《办法》的一条基本思路是要督促引导经营机构实现适当性管理理念的转变 D. 是投资者适当性管理的原则规定和底线要求，不适用于新三板 描述：《办法》解决的主要问题 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当每（）开展一次适当性自 查，形成自查报告。 A. 3个月 B. 半年 C. 1年 D. 2年 描述：内部控制制度 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 关于《证券期货投资者适当性管理办法》中所规定的自律组织的适当性管理职责，下列 说法正确的有（）。

A. 各交易场所应制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则 B. 行业协会应制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，供经营机构 参考 C. 行业协会应制定《办法》规定的风险承受能力最低的投资者类别，供经营机构 参考 D. 各交易场所、行业协会应督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相 关服务应当重点关注低风险产品或者服务的适当性安排 描述：自律职责 您的答案：C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 《证券期货投资者适当性管理办法》的出发点是基于适当性管理实践中出现的现实问题， 表现在以下方面（）。 A. 分散立法 B. 投资者风险承受能力差异 C. 标准不一，无底线要求 D. 权责不明，约束力不强 描述：《办法》出发点 您的答案：C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 《证券期货投资者适当性管理办法》中规定了投资者的基本分类，将投资者分为（）。 A. 高风险承受能力投资者 B. 普通投资者 C. 专业投资者 D. 低风险承受能力投资者 描述：投资者基本分类 您的答案：B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 证券期货经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向 投资者履行相应义务。（）

股票期权基础知识_C15109课后测验 100分

一、单项选择题 1. 当认购期权的执行价格低于当时标的物的市场价格时，该期权为 （）。 A. 虚值期权 B. 平值期权 C. 价外期权 D. 实值期权 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 当前股票价格为6400元，该股票认购期权的行权价格为6750 元，则该期权的内在价值为（）。 A. 0 B. -350 C. 120 D. 230 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 下列关于期权的描述，不正确的是（）。 A. 期权是一种能在未来某特定时间以特定价格买入或者卖出一 定数量的某特定资产的权利 B. 期权的买方要付给卖方一定数量的权利金 C. 期权买方到期应当履约，不履约需缴纳罚金 D. 期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 下面关于卖出认购期权的损益（不计交易费用）的说法，正确的 是（）。 A. 最大盈利：权利金 B. 最大亏损：没有下限

C. 盈亏平衡点=权利金+行权价 D. 最大亏损：权利金 您的答案：B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 按行权价格与标的资产市场价格的关系，期权可分为（）。 A. 实值期权 B. 虚值期权 C. 平值期权 D. 认购期权 E. 认沽期权 您的答案：B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 下面交易策略中属于看空策略的是（）。 A. 买入认购期权 B. 卖出认购期权 C. 买入认沽期权 D. 卖出认沽期权 您的答案：C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 根据买方行使权利时的买卖方向，可将期权分为（）。 A. 认沽期权 B. 现货期权 C. 认购期权 D. 期货期权 您的答案：A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 8. 期权合约的买方有权利根据合约内容，在规定日期以规定价格与 期权合约的卖方交易指定数量的标的资产。（）

C16060上市公司并购重组监管(上) 课后测试答案100分

一、单项选择题 1. 上市公司发行股份购买资产的法定审核期限为（）。 A. 6个月 B. 1个月 C. 3个月 D. 20天 描述：审核时限 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 近10年全球并购交易中（）行业最为活跃。 A. 电信 B. 房地产 C. 金融 D. 油气 描述：国际并购市场概况 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 2015年，上市公司并购重组交易中需要证监会核准的占比约为 （）。 A. 30% B. 12% C. 50% D. 20% 描述：并购重组市场化程度 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 4. （）是全球第二大并购市场。 A. 美国 B. 德国 C. 中国 D. 英国

描述：我国并购市场概况 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 目前，（）成为国内上市公司并购的主流 A. 借壳上市 B. 整体上市 C. 产业整合 D. 其他（包括资产调整） 描述：我国并购市场概况 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 6. 2005年以来，微软完成了超过100次并购交易，主要有（）产品 和团队，从而造就了一个巨大的商业帝国。 A. Yammer B. Skype C. Kindle D. Danger E. Tencent 描述：国际并购市场概况 您的答案：A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 2015年我国并购市场特点有（） A. 创业板公司并购重组活跃 B. 国有控股企业并购提速 C. 战略新兴行业并购重组意愿增强 D. 市场化程度提高 E. 敌意收购、管理层收购增多 描述：并购重组市场化程度 您的答案：D,A,B,C