两种不同以上身份识别方法

两种不同以上身份识别方法

为了杜绝因患者身份识别错误造成医疗、护理不良事件，确保医疗安全，特实施两种不同以上身份识别法。

一、凡门诊、急诊、住院患者进行各种标本采集、给药、输血或血制品、发放特殊饮食等各种诊疗活动前必须严格执行查对制度，至少使用姓名、年龄、床号等两项身份识别方式核对患者身份，准确无误后方可从事诊疗活动。

二、禁止以房间号或床号作为识别的唯一依据。

三、门诊患者使用姓名、年龄（性别）两项核对患者的身份。

四、住院患者身份识别方法。

1、除特殊患者外所有住院患者均必须使用住院号+姓名两种以上身份识别。实行双向核对，病区医护人员除核对床尾卡与住院号外还必须与患者或家属进行有效沟通作为对患者身份的最后确认。询问患者姓名时，须由患者说出自己的姓名（你叫什么名字？）不能直呼患者的姓名；

3、特殊患者如新生儿、意识不清、语言交流障碍等原因不能回答等特殊患者，使用腕带+患者家属回答姓名作为患者身份识别。

4、作各种辅助检查及治疗时，使用住院号+患者姓名。如新生儿、意识不清、语言交流障碍等原因不能回答等特殊患者，使用腕带+患者家属回答姓名作为患者身份识别。

患者身份识别制度

患者身份识别制度 1目的 全院所有参与患者服务的人员，在为患者提供服务时均应采用本制度规定的2种身份识别方式核对患者身份,保证患者身份识别的准确性，杜绝因身份识别而导致的异常事件。 2范围 全院所有参与患者服务的人员，包括但不限于医疗、护理、医技、药剂及财务、后勤、餐饮等为患者提供医疗、护理及其他服务的人员。 3定义 3.1患者服务:指任何涉及患者干预的情形。包括但不限于：治疗（如给药、各种穿刺等）、有创操 作（手术、腔镜等）、任何诊断性操作（各种激发试验等）、辅助检查、问诊等。 3.2腕带：一种方便医务人员核对患者身份的含有多种信息的识别带，住院患者腕带上有便于移动 设备识别的二维码，记录病人的基本信息(如：姓名、年龄、、住院日期、各种医疗信息等)。 3.3操作物：指操作时患者的药物及治疗单、血制品、饮食单、输血申请单、输血记录单、检验申 请单、检查申请单、手术通知单等。所有操作物上均有两种身份识别信息。 3.4住院号：患者在本院办理住院手续时，系统自动生成的编号，为本次住院特有，又称病案号。4内容 4.1所有工作人员在采集患者身份信息时都要严格核对患者的有效证件，确保信息准确无误。 4.2身份识别信息及方式：同时使用两种方式识别患者身份，但不包括患者房间号和医院特定位置。 4.2.1门诊患者使用“姓名”和“出生年月日”两种身份识别信息，出生年月日各采用yymmdd编码 （如2001年1月1日编码为20010101）； 4.2.2住院患者使用“姓名”和“住院号”两种身份识别信息，病室号和床号不能作为患者的身份识别 信息。 4.3患者身份识别时机：在进行诊断性操作、提供治疗和其他操作前识别患者身份。 4.3.1为患者问诊、给药、输血或使用血制品及采集血液和其他标本前。 4.3.2为患者实施各种辅助检查前，发放患者检查报告前。 4.3.3临床进行的所有治疗和操作前、侵入性操作前、手术前均要对患者进行身份识别。 4.3.4患者转科交接时。 4.3.5服务中心工作人员接送陪检患者前，膳食科工作人员发放膳食前。 4.3.6无陪护新生儿出入院身份识别按《无陪护新生儿出入院身份识别流程》执行。

患者身份识别制度及流程

患者身份识别制度 一、住院患者必须建立床头卡。 二、对于治疗、护理不能配合医护人员进行有效核对的患者（如手 术、昏迷、神志不清、危重、气管切开、气管插管及机械通气患者和无法正确语言表达且无家属陪伴的住院患者等），必须使用腕带，作为患者身份识别信息的载体。 三、患者身份识别方法有床头卡核对、双向式核对（开放式询问核 对）、腕带核对、病历牌（卡）核对等。在标本采集、给药或输血等各类诊疗活动前，必须严格执行查对制度，并至少同时使用2种患者身份识别方法（禁止仅以房间或床号作为识别依据）。 四、转送、接收患者，必须认真识别患者身份。 五、转床、转科时，必须及时更新腕带信息，并做到二人核对，确 保患者身份识别信息与腕带信息一致。 六、完善并落实护理各关键流程（急诊、病房、手术室）的患者识 别措施、交接程序与记录。 七、填入腕带的识别信息必须经两名医务人员核对后方可使用，若 损坏需更新时，需要经两人重新核对。 八、腕带填写的信息字迹清晰规范，准确无误。项目包括：病区、 床号、姓名、性别、年龄、住院号等信息。 九、患者使用腕带舒适，松紧度适宜，皮肤完整无破损。 十、加强对患者腕带使用情况的检查，各科护理质量监控组每月进 行督导并有记录。

住院患者身份识别腕带管理规定 一、为提高医务人员对患者身份识别的准确性，营造一个安全的医 疗环境，患者在住院期间需要佩戴身份识别腕带。 二、身份识别腕带信息包括患者姓名、住院号、性别、入院日期、 科室等。 三、病房护士接待患者时，为患者佩戴腕带，一般戴于患者右手腕 部。 四、医护人员充分告知患者佩戴腕带的重要性及注意事项，保证腕 带的完好。 五、一人一带唯一对应，是保障正确识别患者身份最重要的条件。 六、若遇到患者身份腕带丢失、严重损坏等情况，责任护士应第一 时间更换腕带。 七、患者出院时，责任护士为患者安全剪断腕带，按照医疗垃圾处 理。

客户身份识别制度

客户身份识别制度 【客户身份识别基本原则】 ?勤勉尽责 ?遵循“了解你的客户”的原则 ?风险管理(划分风险等级，针对不同风险的客户、业务关系或者交易，采取相应 的措施） ?了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际 受益人。 【客户身份识别的主要环节】 ?建立关系（初次识别）： 客户是谁？交易目的？ ?关系存续（持续识别、重新识别）： 什么样的交易？ 为什么交易？ 与什么人交易？ 怎样交易? 【对新客户的身份识别】 ?完整的客户身份识别流程应包括：核对、了解、登记、留存四个环节。 ?核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件。其中核对的含义：核查、比对。 一是证件与本人进行核对，最直观的、最有效；二是进行联网核查；三是与以往的信息进行比对。 ?了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。采用合理手段，了解客户是 谁？交易目的？ ?自然人客户的身份基本信息 ?姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或 者身份证明文件的种类、号码和有效期限。客户的住所地与经常居住地不一致 的，登记客户的经常居住地。 ?自然人客户基本信息采集 ?职业： ?住所：与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。 ?身份证有效期限： 二代身份证背面记载有效期，留存复印件正反面；证件到期时涉及原有客户信息 的更新。 ?对公客户的身份基本信息 ?客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明该客 户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号 码和有效期限；控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业 务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。 ?对公客户基本信息采集 ?有效身份证件的种类：既包括可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社

正确的患者身份识别方式资料

正确的患者身份识别 方式

各项诊疗活动的患者身份核对方法及流程 核实医嘱→核实患者信息→评估患者→用物准备→患者及环境准备→核对医嘱及患者身份→核对腕带（输血时需双人查对）（操作前查对）→诊疗操作中查对→再次核对医嘱及患者（操作中查对）→健康教育。 正确的患者身份识别方式 （1）2种以上方式（住院号+姓名），形式：腕带+询问。 （2）无法询问者：腕带+床头卡，家属或知晓者陈述患者的身份。 （3）禁止仅以房间或床号作为识别的唯一依据。 Q114问：患者转科时的身份识别流程如何？（适用于病房转入科室） 答：转出科室核对患者身份（腕带+询问：床号姓名）→填“转科交接单”转出部分→转运人员（必要时有医护人员）与转出科室护士一起核对患者信息→转运患者→与转入病房护士双方进行身份核对→交接病情、资料、注意事项→转入科室护士填写“转科交接单”转入部分。 患者转入手术室时身份识别流程：（适用于急诊、病房转入手术室环节） 转运人员凭手术排程单/手术通知单接患者→转出科室护士核对患者身份（腕带+询问：床号姓名）→填《手术患者前护理评估及交接记录单》“术前评估及转科记录”部分→转运人员（必要时有医护人员）与转出科室护士一起核对患者信息及带入手术室物品/药品→进行相关物品/药品交接→转运患者→手术室护士安全稳妥固定患者→转运人员与手术室护士双方进行身份核对（腕带、姓名）→交接病情、资料、注意事项→手术室护士确认签字。 患者转出手术室身份识别流程：（适用于手术室转入病房环节）

手术室护士填写《手术患者术前护理评估及交接记录单》“手术室转入病房记录”部分→转运人员（麻醉师、必要时有医护人员）与手术室护士一起核对患者信息→核对带出手术室物品/药品→转运患者→病房护士进行身份核对（腕带、姓名）→交接病情、注意事项及带出手术室物品/药品→确认签字。 对无法进行身份确认的无名患者如何让进行身份识别： （1）身份不明患者以“无名氏n”表示。 （2）正确及时有效表示腕带。 （3）两种以上的方式核对信息：（腕带+床头卡；住院号+姓名）。 （4）确认身份后及时按规定修改。 对新生儿、意识不清、语言交流障碍患者如何进行身份识别： （1）有家属在床旁的：腕带+询问，在场家属或知晓者陈述患者的身份（住院号+姓名）。 （2）无家属在床旁的：腕带+床头卡（住院号+姓名）。

患者身份识别方法和核对程序

患者身份识别方法与核对程序 一、新入院患者身份识别 (一)方法与核对程序 1、患者持住院证及相关手续入科; 2、确认患者身份: １)能有效沟通得患者：接诊护士查瞧住院证信息,与患者反向核对其姓名、出生日期、住院号等相关信息(至少同时使用两种以上识别方式)，确认患者身份。 2)不能有效沟通得患者:接诊护士查瞧住院证,与患者陪同人员反核患者姓名、出生日期等相关信息,必要时查瞧有效身份证件,协助确认患者身份。 3、准确、完整填写腕带信息,双人核对无误后佩戴,佩戴时应与患者或家属确认患者身份。无名氏患者,护士根据绿色通道虚拟卡填写腕带信息（无名氏、绿色通道编号、性别)。 4、腕带字迹不清楚或转科、转床等情况时，应及时更新腕带信息,同病历信息相符,与另一名护士双人核对无误后方可佩戴。 （二)流程图 新入院患者身份识别流程

二、标本采集、给药、输血或血制品、发放特殊饮食、诊疗活动过程 中患者身份识别 (一)方法与核对程序 １、护理人员在标本采集、给药、输血或血制品、发放特殊饮食、诊疗活动之前，必须认真核对与识别患者身份,严格执行“查对制度”,确保对正确得患者实施正确得操作。 ２、检查、治疗、护理操作前,根据患者得沟通能力,正确实施反向核查: １)能有效沟通得患者:反向询问患者姓名,由患者自行说出自己姓名,同时，护

士认真核对标本瓶、药品、血制品、食物等标签上或处置单上患者姓名,确保准确无误。 2）不能有效沟通得患者:对新生儿、意识不清、语言交流障碍等原因无法向医务人员陈述自己姓名得患者,由患者陪同人员陈述患者姓名,如无陪同人员则以腕 带识别患者身份。 3、将标签上或处置单上患者得信息与患者腕带信息进行核对,至少同时采用两种以上得识别方式核对,确保信息准确，如核对患者姓名、出生日期或住院号。严禁以患者得床号或房间号作为识别方式,亦不得采用条码扫描等信息识别技术作为唯一识别方法。 4、核对无误后，正确实施标本采集、给药、输血或血制品、发放特殊饮食、诊疗活动,操作中严格执行查对制度与消毒隔离制度。 （二）流程图 标本采集、给药、输血或血制品、发放特殊饮食、诊疗活动过程中 患者身份识别流程

患者身份识别流程

患者身份识别制度与流程 一、护理人员在执行医嘱、实施检查、治疗、护理之前，必须认真核对和识别患者身份，严格执行“查对制度”，至少同时使用姓名、年龄、床号、住院号等两项核对患者身份（禁止仅以房间或床号作为识别的唯一依据），确保对正确的患者实施正确的操作。 二、在标本采集、给药、输血或血制品、采集供临床检验及病理标本、发放特殊饮食、诊疗活动及操作前，实施者应请患者自己说出自己的姓名，不得直接称呼患者姓名而获得患者的应答;对新生儿、意识不清、语言交流障碍等原因无法向医务人员陈述自己姓名的患者，由患者陪同人员陈述患者姓名。 三、在ICU、CCU、新生儿室、手术室、急诊室、产房等重点科室使用“腕带”识别患者身份。 四、对急诊抢救室和留观的患者、住院、有创诊疗、输液以及新生儿、意识不清、语言交流障碍等患者使用“腕带”识别患者身份。 五、对病房重点患者，如产妇、新生儿、手术、ICU、急诊、转科、无名、儿童、意识不清、语言交流障碍、镇静期间患者使用“腕带”识别患者身份。 六、对于无法进行患者身份确认的急诊无名患者，使用“腕带”填写无名氏-编号、性别、急诊时间、诊断，如需住院，填写住院号和科室。

关键流程识别 （1）急诊科与病房、ICU之间识别程序 ①急诊科护士做好交接前准备工作：为病人佩戴腕带，准确填写病人的相关信息；在转科登记本上填写病人的个人信息、相关交接内容，并与病历进行核对，确保相关信息准确无误。 ②由急诊科护士先电话通知病房，并携带病历、转科登记本，陪同病人一同前往转往科室，与转入科室护士当面交接。 ③转入科室护士安置好病人后，与急诊科护士同时进行核对，确认无误后，由转入科室护士在登记本上签名，完成识别交接程序。 （2）病房与病房、ICU之间识别程序 ①病房护士做好转出前准备工作：在转科登记本上，准确填写病人的个人信息、相关交接内容，并与病历进行核对，确保相关信息准确无误。 ②由转出科室护士携带病历、转科登记本，陪同病人一同前往转往科室，与转入科室护士当面交接。 ③转入科室护士安置好病人后，与转出科室护士同时进行核对，确认病人的身份、疾病相关信息等，由转入科室护士在登记本上签名，完成识别交接程序。 手术室相关识别程序 （1）手术室与病房识别程序 ①临床手术科室护士做好交接前准备：为病人佩戴腕带，准确填写病人姓名、诊断、手术部位，并与病历进行核对与病人主动交流后，确认信息准确无误。 ②手术室工作人员携带手术室专用病人交接登记表到临床手术科室，与病房护士一同核对，确认病人信息无误后，由临床手术科室护士在登记表上签名，完成交接程序。 （2）手术室术前识别程序 ①手术患者统一使用腕带作为识别信息的载体。 ②麻醉前巡回护士与麻醉师共同核对姓名、住院号、诊断、手术部位、麻醉方法、麻醉用药，在麻醉前要与病人主动交流作为最后核对途径。 ③手术切皮前，由手术者、巡回护士再次核对姓名、住院号、诊断、手术部位、手术方式后，方可开展手术。

正确的患者身份识别方式

正确的患者身份识别方 式 标准化工作室编码[XX968T-XX89628-XJ668-XT689N]

各项诊疗活动的患者身份核对方法及流程 核实医嘱→核实患者信息→评估患者→用物准备→患者及环境准备→核对医嘱及患者身份→核对腕带（输血时需双人查对）（操作前查对）→诊疗操作中查对→再次核对医嘱及患者（操作中查对）→健康教育。 正确的患者身份识别方式 （1）2种以上方式（住院号+姓名），形式：腕带+询问。 （2）无法询问者：腕带+床头卡，家属或知晓者陈述患者的身份。 （3）禁止仅以房间或床号作为识别的唯一依据。 Q114问：患者转科时的身份识别流程如何？（适用于病房转入科室） 答：转出科室核对患者身份（腕带+询问：床号姓名）→填“转科交接单”转出部分→转运人员（必要时有医护人员）与转出科室护士一起核对患者信息→转运患者→与转入病房护士双方进行身份核对→交接病情、资料、注意事项→转入科室护士填写“转科交接单”转入部分。 患者转入手术室时身份识别流程：（适用于急诊、病房转入手术室环节） 转运人员凭手术排程单/手术通知单接患者→转出科室护士核对患者身份（腕带+询问：床号姓名）→填《手术患者前护理评估及交接记录单》“术前评估及转科记录”部分→转运人员（必要时有医护人员）与转出科室护士一起核对患者信息及带入手术室物品/药品→进行相关物品/药品交接→转运患者→手术室护士安全稳妥固定患者→转运人员与手术室护士双方进行身份核对（腕带、姓名）→交接病情、资料、注意事项→手术室护士确认签字。 患者转出手术室身份识别流程：（适用于手术室转入病房环节） 手术室护士填写《手术患者术前护理评估及交接记录单》“手术室转入病房记录”部分→转运人员（麻醉师、必要时有医护人员）与手术室护士一起核对患者信息→核对带出手术室物品/药品→转运患者→病房护士进行身份核对（腕带、姓名）→交接病情、注意事项及带出手术室物品/药品→确认签字。 对无法进行身份确认的无名患者如何让进行身份识别： （1）身份不明患者以“无名氏n”表示。 （2）正确及时有效表示腕带。 （3）两种以上的方式核对信息：（腕带+床头卡；住院号+姓名）。 （4）确认身份后及时按规定修改。 对新生儿、意识不清、语言交流障碍患者如何进行身份识别： （1）有家属在床旁的：腕带+询问，在场家属或知晓者陈述患者的身份（住院号+姓名）。 （2）无家属在床旁的：腕带+床头卡（住院号+姓名）。

新版患者身份识别制度

患者身份识别制度 新版患者身份识别制度的内容:为了科学准确识别患者信息，杜绝安全隐患的发生，对住院患者实行双重身份识别，即实行腕带标识和床头牌识别管理。具体如下： 1）住院患者床头或床尾均悬挂床头牌，对全院范围内的住院患者、急诊抢救患者、急诊留观患者均使用腕带标识，精神科患者实行图片信息、姓名识别。床头牌及腕带标识作为各项诊疗、手术操作时辨识患者的身份识别手段。 2）管床护士在患者入院时更换床头牌、为患者佩戴腕带。患者身份信息包括患者的病区、床号、姓名、住院号、性别、年龄、诊断、护理级别、饮食等。 3）在标本采集、给药、输液输血、手术等各类诊疗操作前及患者转科交接时，尤其是急诊、病房、手术室、ICU、产房、新生儿室之间的转接，要严格执行查对制度核对腕带标识，至少同时使用姓名、年龄两项患者身份识别方法且由患者向医务人员陈述自己的姓名，新生儿、意识不清、语言交流障碍等原因无法向医务人员陈述自己的姓名的患者，由患者陪同人员陈述患者姓名，确保医疗安全。4）使用护士移动站的病区，均使用电子条码腕带，未开通护士移动站的病区使用塑料腕带。 5）对于无法进行患者身份确认的急诊无名患者，亦使用“腕带”标识对患者实行身份识别，如需住院治疗，则对其实行腕带标识和床头牌识别管理。

6）患者佩戴腕带标识应准确无误，佩戴部位皮肤完整，无擦伤，注意手部血运情况。一条腕带只限一位患者住院期间佩戴且一律佩戴在左手，作为病人个人信息的主要标识，确保其处于可以随时辨识的状态，不得随意摘取、涂改、转借、遮盖。出院时由护士为患者剪除腕带并销毁。 7）患者转床或转科时床头牌信息随时更换，保证信息的准确性。

反洗钱培训之二：客户身份识别

第二章客户身份识别第一节客户身份识别的基础知识 一、客户身份识别的重要性 1.概念客户身份识别，也称“了解你的客户”，即履行反洗钱义务的机构了解客户的真实身份。 具体包括3个方面： ①了解客户本人的真实身份；②了解客户的交易目的和交易性质、资金来源和用途；③了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。 2.重要性（3个）①客户身份识别是金融机构做好客户风险分类、大额和可疑交易报告、客户身份资料及交易记录保存等反洗钱工作的基础；②确定客户真实身份。 从源头上杜绝洗钱，保护金融机构和客户的资金安全，为金融机构预防洗钱犯罪，防范金融风险构筑安全防线；③保证客户身份资料的真实、准确和完整。 一提供识别客户身份、监测可疑交易、调查可疑交易活动和恐怖融资活动、查处洗钱案件所需的信息，有利于： a遏制先前犯罪及其上游犯罪，b追查没收犯罪所得c维护经济安全和社会稳定。 3.基本原则（4个）①真实性。 客户的身份资料、交易目的等必须是真实的。 ②有效性。 提供的身份证明文件必须是合法有效的。 ③完整性。 客户的身份资料、交易记录必需完整保存。

④持续性。 金融机构应持续履行识别义务。 4.完整的客户身份识别流程： （4个）①核对： 有效身份证件或者其他身份证明文件；②了解： a.实际控制客户的自然人 b.交易的实际受益人 c.资金来源 d.资金用途 e.经济状况或者经营状况；③登记： 客户身份基本信息；④留存： 有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件和影印件。 5.客户身份识别的基本要求（8个）①建立业务关系识别要求第一，开立账户业务、办理一次性金融业务需要进行客户身份识别；第二，应要求客户出示有效身份证件或其他身份证明文件，并且一定要保证其真实有效性，核对并登记身份基本信息。 ②业务存续期间识别要求第一，业业务关系存续期间→持续客户身份识别，客户及其交易的风险发生变化→重新识别客户身份→调整风险分类；- 1 -第二，了解实际控制客户的自然人和交易的实际收益人，了解高风险的客户、高风险账户持有人的资金来源、资金用途、经济状况或经营情况。 ③代理业务识别要求第一，以合理方式确认代理关系的存在，核对代理人和被代理人的有效身份证件或身份证明文件，登记代理人和被代理人的姓名、联系方式、身份证件的种类、号码；．．．．．．．．．．．．．．．第二，金融机构委托其他金融机构或者金融机构意外的第三方进行客户身份识别的，应由委托方承担未履行客户身份识别义务的责任。 第三，出信托以外的金融机构，应了解或应当了解客户的资金（财产）属于信托财产的，应当识别信托当事人的身份以及等级信托委托人、受益人的姓名（名称）、联系方式。

患者身份识别制度及流程

患者身份识别制度及流程标准化文件发布号：（9312-EUATWW-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII

患者身份识别制度 一、住院患者必须建立床头卡。 二、对于治疗、护理不能配合医护人员进行有效核对的患者（如 手术、昏迷、神志不清、危重、气管切开、气管插管及机械通气患者和无法正确语言表达且无家属陪伴的住院患者 等），必须使用腕带，作为患者身份识别信息的载体。三、患者身份识别方法有床头卡核对、双向式核对（开放式询问 核对）、腕带核对、病历牌（卡）核对等。在标本采集、给药或输血等各类诊疗活动前，必须严格执行查对制度，并至少同时使用2种患者身份识别方法（禁止仅以房间或床号作为识别依据）。 四、转送、接收患者，必须认真识别患者身份。 五、转床、转科时，必须及时更新腕带信息，并做到二人核对， 确保患者身份识别信息与腕带信息一致。 六、完善并落实护理各关键流程（急诊、病房、手术室）的患者 识别措施、交接程序与记录。 七、填入腕带的识别信息必须经两名医务人员核对后方可使用， 若损坏需更新时，需要经两人重新核对。 八、腕带填写的信息字迹清晰规范，准确无误。项目包括：病 区、床号、姓名、性别、年龄、住院号等信息。 九、患者使用腕带舒适，松紧度适宜，皮肤完整无破损。 十、加强对患者腕带使用情况的检查，各科护理质量监控组每月 进行督导并有记录。

住院患者身份识别腕带管理规定 一、为提高医务人员对患者身份识别的准确性，营造一个安全的 医疗环境，患者在住院期间需要佩戴身份识别腕带。 二、身份识别腕带信息包括患者姓名、住院号、性别、入院日 期、科室等。 三、病房护士接待患者时，为患者佩戴腕带，一般戴于患者右手 腕部。 四、医护人员充分告知患者佩戴腕带的重要性及注意事项，保证 腕带的完好。 五、一人一带唯一对应，是保障正确识别患者身份最重要的条 件。 六、若遇到患者身份腕带丢失、严重损坏等情况，责任护士应第 一时间更换腕带。 七、患者出院时，责任护士为患者安全剪断腕带，按照医疗垃圾 处理。

患者身份识别制度

患者身份识别制度 1、医护人员在各类诊疗活动中，必须严格执行查对制度，应至少同时使用姓名、性别、床号3种方法确认患者身份。 2、病情危重、意识障碍、新生儿、围手术期患者必须按规定使用“腕带”标识。 3、护士在为患者使用“腕带”标识时，实行双核对。“腕带”记载信息包括：患者姓名、性别、年龄、住院号、床号、科别、诊断、过敏史等。由病房责任护士负责填写。 4、护士在给使用“腕带”作为识别标示时，必须双人核对后方可使用，若损坏需更新时同样需要经两人核对。佩戴“腕带”标识应准确无误，注意观察佩戴部位皮肤无擦伤、血运良好。 5、介入治疗或有创治疗活动、标本采集、给药、输血或血制品、发放特殊饮食前，医护人员应让患者或家属陈述患者姓名，并至少同时使用两种患者身份识别方法，核对床头卡和腕带，确认患者身份。 6、在诊疗活动前，实施者必须亲自与患者或其家属进行沟通，严格执行查对制度，保证对患者实施正确的操作。

7、手术患者在转运交接过程中，必须有患者身份识别的如下具体措施： （1）手术患者进入手术室前，由病房护士给患者使用“腕带”标识，写清患者床号、姓名、 性别、住院号、科别、血型后，与手术室护士交接并填写病房与手术室对接单，无误后方可进入手术室。 （2）围手术期患者“腕带”使用时间必须依据护理部规定，即手术前一日开始使用，手术 后病情危重期间使用（直至改为二级护理），手术后病情稳定使用三日，结束后由病房负责护士核对后取下。 8、急诊、病房、产房、手术室、ICU之间患者识别，必须有患者身份识别的如下具体措施： （1）急诊科危重患者转科：由医务人员护送，确保搬运安全；出示患者在急诊就诊的复写 病例、入院病例；认真与科室护士交接，内容包括患者一般资料、病情、置管情况、特殊情况等，并填写急诊科危重患者转接记录单，无误后方可离开。 （2）门诊急诊患者与ICU、手术室、病房转接患者：由医务人员护

患者身份识别制度及流程

腕带管理制度 一、目的 保证医务人员随时对病人身份进行快速而准确的识别，确保标识对象的唯一性及正确性。 二、术语 患者标识腕带：是系在患者手腕上，标有患者重要资料的身份标识带，能够有效保证医务人员随时对患者进行快速而准确的识别，防止被调换或随意取下，确保标识对象的唯一性及正确性。 三、正文 （一）适用范围 1、需佩戴腕带的部门：住院部。 2、需佩戴腕带的患者：意识不清患者；急诊抢救；住院患者；无自主能力患者；语言交流障碍患者等。 （二）使用注意事项 1、不能随意调换或拆除。 2、腕带的材质良好，不会引起患者皮肤过敏。 3、腕带上的字迹不能被洗掉或被擦掉。 4、根据患者情况选择大小合适的腕带。 （三）腕带佩戴要求 1、腕带一般应由二位护士核对后佩戴在病人手腕上，如病情禁忌，则佩戴在脚踝上。优先顺序：右手腕、左手腕、右脚踝、左脚踝。 2、佩戴腕带前，应仔细核对病人病历。腕带上应注明患者病历号、病区、床号、姓名、性别、年龄和过敏史，如在住院过程中药物皮试阳性或发生过敏反应，也应随时记录在身份腕带上。 3、佩戴腕带的患者，医护人员在对患者实施任何检查、操作或转运患者前应核对腕带，确认患者身份。 4、患者腕带佩戴标识应准确无误，佩戴部位皮肤完整，无擦伤，手部血运良好。 5、患者转科或腕带遗失、损坏，必须立即佩戴新腕带。 （1）核对患者病历。 （2）要求患者口头证实自己的身份。 （3）对无法沟通的患者，应请在场的家属证实患者的身份。 6、患者出院、转院时由护士拆除腕带。 （四）佩戴腕带操作程序 1、护士按《患者身份识别制度》准确确认患者身份； 2、直接将患者资料用不褪色笔写在识别腕带上；

患者身份的确认制度、方法及其核心程序

患者身份确认制度、方法及其程序 1、严格执行查对制度，准确识别患者身份。护士在标本采集,给药或输血等各类诊疗活动前,必须严格执行查对制度,应至少同时使用2种患者身份识别方法。 2、能有效沟通的患者，实行双向核对法，既除核对床头卡以外还要求患者自行说出本人姓名，确认无误后方可执行。 3、对无法有效沟通的患者，如手术、昏迷、神志不清、无自主力的重症患者、新生儿及不同语种或语言交流障碍、无名、儿童、镇静期间的患者必须按规定使用“腕带”标识作为患者身份识别标识；在进行各项诊疗操作前除了核对床头卡以外，必须核对腕带，识别患者的身份。 4、在实施任何介入或有创诊疗活动前，实施者应亲自与患者（或家属）沟通，作为最后确定的手段，以确保对正确的患者实施正确的操作。 5、对新生儿、意识不清、语言沟通障碍等原因无法向医务人员陈述自己姓名的患者，由患者陪同人员陈述患者姓名。 6、在重症监护病房、手术室、急诊抢救室、新生儿室使用“腕带”作为患者身份识别标识。 7、填入腕带的识别信息必须经两名医务人员核对后方可使用，若损坏需更新时，需要经两人重新核对。 8、腕带填写的信息字迹清晰规范，准确无误。项目包括：病区、床号、姓名、性别、年龄、住院号等信息。 9、“腕带”原则上佩带在病人“左手”，患者使用腕带松紧适度，皮肤完整无破损。

10、完善并落实护理各关键流程（急诊、病房、手术室、ICU、产房、新生儿）的患者识别措施、交接程序与登记制度。 10、在检验、放射、CT、MRI、超声、放射治疗、高压氧等直接与患者当面接触的科室都应进行患者身份识别制度。 11、定期检查腕带使用情况，科室每月督导并有记录。

公司客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存操作细则

公司客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存操作细则

浙商基金管理有限公司 客户身份识别、客户身份资料 和交易记录保存操作细则 第一章总则 第一条为了推动公司反洗钱工作顺利开展，规范对客户身份识别、客户身份资料和交易记录的保存行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》、《基金管理公司反洗钱工作指引》等法律、行政法规的规定，特制定本细则。 第二条本细则适用于公司相关职能部门交易账户开户、基金账户开户、客户身份基本信息修改等涉及公司需要对客户进行身份识别，对客户身份资料和交易记录进行保存的相关业务。 第三条本细则所规定之内容是公司反洗钱工作的重要组成部分，各职能部门必须严格遵守。 第二章客户身份识别制度 第四条公司在办理下述业务时，应当识别客户身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息： 一、账户的开户、挂失、销户、变更； 二、转托管、非交易过户； 三、为客户办理代理授权或者取消代理授权； 四、客户变更银行账户、修改银行账户资料； 五、密码挂失及重置； 六、修改客户身份基本信息等资料； 七、开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式；

八、监管机构及行业协会确定的其他业务。 第五条公司各职能部门在为客户办理上述第四条所列业务时，应执行以下规定： （一）要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称。 （二）不得开立匿名账户或假名账户，不得为身份不明的客户开立账户或提供相关金融服务。 （三）在为客户办理业务过程中，发现客户所提供的个人身份证件或机构资料涉嫌虚假记载的，应当拒绝办理；发现存在可疑之处的，应当要求客户补充提供个人身份证件或机构原件等足以证实其身份的相关证明材料，无法证实的，应当拒绝办理。 （四）有充分证据证明客户以前开立的账户有假名情况，应立即要求客户重新开立真实身份的账户，如客户拒绝，应采取停用账户的措施。 第六条公司各职能部门为个人客户开立账户或办理其他业务时，应按照以下要求审查、核对相关文件，并在开户申请书、业务申请资料和业务系统中登记客户身份信息： （一）客户本人办理的，应要求客户出示本人有效身份证件，核对无误后登记身份证件上的姓名、证件名称和号码，并保存身份证件复印件。 （二）客户委托他人办理的，应要求代理人出示经公证的被代理人的授权委托书、被代理人和代理人的有效身份证件，核对无误后，登记被代理人和代理人身份证件上的姓名、证件名称和号码、以及其他信息，并保存被代理人和代理人的委托代理文件及身份证件复印件。 第七条公司为机构客户开立账户时，应当核对有效证明文件和资料，并在开户申请书、业务系统中登记客户身份信息，同时按规定保存相关证明文件和资料的原件或盖有客户公章的复印件。机构客户未按照规定提供有效证明文件和资料的，公司不得为其开立账户。 第八条公司为客户开立账户时，应利用账户资料在业务系统中录入客户信息，建立客户信息档案。

住院患者身份识别制度

住院患者身份识别制度 一，为准确识别患者身份，防止医疗差错事故发生，防止窃用医保，农保及保险费用。护理人员在首次接待入院患者时准确无误的核实患者的姓名、床号、性别、住院号及诊断，并安排好床位； 二，患者床尾有身份标识牌，注明患者的床号、姓名、性别、住院号、诊断、护理级别，确认患者的身份； 三，床位医师，核对病员姓名、性别、年龄、床号后进行诊查，开医嘱及进一步检查和治疗； 四，在标本采集，给药，注射或输液以及其他治疗前必须严格执行查对制度，准确无误核实患者的床号、姓名、性别和年龄，确认患者身份； 五，实施护理技术操作前同样核对患者姓名、年龄、性别及床号； 六，急诊、手术室、产房及病房各科转科，首诊科室的护士，陪同病人携带病历送往接诊科室，双方确认患者身份； 七，抢救室危重病人均配带“腕带”，注明患者的床号、姓名、性别、诊断，以确认患者的身份 八，产房新生儿出生后佩带“腕带”，注明母亲姓名、床号、新生儿性别、出生时间，作为确认身份的依据； 九，手术病人进入手术室前护士核实病人真实身份，给患者佩戴“腕带”，注明科别、姓名、床号、病区、诊断、手术名称、手术部位，以确认患者身份； 十，手术室护士，麻醉医师，核对患者姓名、性别、年龄、病区、床号、住院号、麻醉方式、手术部位，手术前手术医师进一步核对，回病房时，麻醉医师与病房护士核对病人信息，清醒后病房护士进一步核对； 十一，“腕带”质量要求要高，松紧适度，字迹清晰，不易涂抹，

不伤害患者皮肤； 无名患者的身份识别方法 一、身份确认前 1、急诊护士接诊身份不明患者后首先确立无名氏。 2、由急诊护士给患者戴上腕带并注明姓名(无名氏、性别、诊断)。 3、如需急诊检查、手术、住院、各类申请单均填无名氏、性别、诊断等，并报告医院行政值班/医务科/保卫科。 4、保卫科根据患者随身携带的相关物品，证件及时联系患者家属。 二、身份确认后 1、联系患者家属，确认患者身份，并换上标有患者正确姓名、性别、年龄等信息的腕带。 2、未住院的无名患者如在离开急诊室时其身份已得到确认，急诊室护士应在急诊病历上记录，并通知医生更改患者信息，由医务科盖章确认。 3、如患者已住院其身份已得到确认，经主管医生确认在住院证更改并签字，患者凭身份证去医务科、住院处更改相关信息。 4、如无名氏出院，出院后其身份已得到确认按相关规定执行。

患者身份识别制度和程序的方法

患者身份识别制度和程序的方法 一、严格执行查对制度，准确识别患者身份。在进行各项治疗、护理活动中，应同时使用床头卡、治疗卡、腕带等方法确认患者身份；对能有效沟通的患者，实行双向核对法即要求患者自行说出本人姓名，确认无误后方可执行。 二、完善并落实护理各关键流程（急诊、病房、手术室、监护室、产房之间流程）的患者识别措施、交接程序与记录。 三、对住院患者使用“腕带”作为患者识别标识：普通病人使用绿色腕带，病危、病重、一级护理、手术病人使用红色腕带，新生儿使用粉红色腕带。在进行各项诊疗操作前认真核对患者腕带信息，准确确认患者的身份。 四、腕带识别信息填好后必须经两名护理人员核对后方可使用，若损坏需更新时，需要经两人重新核对。 五、腕带填写的信息字迹清晰规范，准确无误。项目包括：病区、床号、姓名、性别、年龄、住院号等信息。 六、患者使用腕带舒适，松紧度适宜，皮肤完整无破损；护士在给病人使用“腕带”标识时，实行双核对；加强对患者腕带使用情况的检查。 七、护士在抽血、给药或输血时，必须严格执行三查七对制度，至少同时使用二种患者识别的方法，不得仅以床号作为识别的依据。 八、在手术病人转运交接中有识别患者身份的具体措施如：手术病人进手术室前，由病房护士对患者使用“腕带”标识，写清病人床号、姓名、性别、住院号、科别、血型，手术室护士核对后方可接入手术间。 九、在采血、给药或输血等操作前，必须严格执行患者身份识别查对制度，应至少使用两种身份识别方法（床头卡、手腕带、双向核对）。 十、在实施任何介入或有创诊疗活动前，实施者亲自与患者（或

家属）沟通，陈述患者姓名，作为最后确认的手段，以确保对正确的患者实施正确的操作。

患者身份识别措施

患者身份识别措施 为认真落实患者安全目标，保障患者安全，提高医疗质量，根据医院临床工作实际，开展落实《就诊者身份确认制度》活动，经研究决定特制定本实施方案： 一、指导思想 通过落实《就诊者身份确认制度》活动，提高我院医务人员的安全意识，健全规章制度和措施，进一步落实医患沟通和查对制度，改进医院管理模式，提高医疗服务质量。 二、工作目标 严格贯彻落实患者安全目标，提高医疗质量，有效防范风险，消除医疗护理隐患，更好地保障患者和医务人员健康安全。 成立实施安全管理工作领导小组，成员组成如下： 组长：陶丰 副组长：韩宪云程学玲 成员：宋纪花田芳赵玲冯莉韩萍臧姚远 三、具体目标 （一）、严格执行查对制度，提高医务人员对患者身份识别的准确性； （二）、保证用药的安全； （三）、建立与完善在特殊下医务人员之间的有效沟通，做到正确执行嘱；

四、主要措施 目标一：严格执行查对制度，提高医务人员对患者身份识别的准确性。 1.在标本采集、给药前等给类诊疗活动前，必须严格执行查对制度，应至少同时使用2种患者身份识别方法，如姓名、床号等（禁止仅以房间或床号作为识别的唯一依据）。 2.实施任何介入或有创诊疗活动前，实施者应亲自与患者（或家属）沟通，作为最后确认的手段，以确保对正确的患者实施正确的操作。 患者身份识别制度与程序 1、医护人员在各类诊疗活动中，必须严格执行查对制度，应至少同时使用姓名、性别、床号3种方法确认患者身份。 2、病情危重、意识障碍患者必须按规定使用“腕带”标识。 3、护士在为病人使用“腕带”标识时，实行双核对。 4、有创治疗活动、标本采集、给药、输血或血制品、发放特殊饮食前，医护人员应让患者或家属陈述患者姓名，确认患者身份。 5、在诊疗活动前，实施者必须亲自与患者或其家属进行沟通，严格执行查对制度，保证对患者实施正确的操作。 6、门诊、病房之间患者识别，必须有患者身份识别的如

患者身份识别管理制度

患者身份识别管理制度 为保证医疗质量和医疗安全，避免因身份识别差错而发生各类医疗不良事件、医疗差错或医疗事故，特制定本制度： 一、为保证医疗安全，来院就诊的每位病人应当如实提供真实的身份信息。身份信息是指姓名、性别、年龄等基本身份资料。相关人员有责任依据患者的身份证、户口本、医保卡、新型农村合作医疗本等有效证件，在各种医疗文书、收款依据上填写患者姓名、性别、年龄等。 二、挂号及出入院处在输入病人身份信息时应当加以核对，并对有疑问的病人信息加以核实。 三、医院在各种诊疗活动中严格执行查对制度，正确识别患者身份。核对时让患者或家属陈述患者姓名，禁止仅以房间或床号作为识别的唯一依据。 四、患者身份确认至少使用两种身份标识：住院患者需同时使用姓名、床号两种方式。门急诊患者使用姓名、门诊病历条形码核对患者身份。医技科室核对患者身份和检查或治疗项目，保证检查正确的患者和正确的部位。医务人员如发现发现身份信息不符之处应当与病人沟通、核实，并更正。需要其他部门配合时应及时主动的进行协调。 五、介入治疗或有创治疗活动、标本采集、给药、输血或血制品、发放特殊饮食前，医护人员应让患者或家属陈述患者姓名，并至少同时使用两种患者身份识别方法，核对床头卡和腕带，确认患者身份。 六、对重点科室如急诊、病房、新生儿、ICU、产房、手术室和重点

患者如产妇、新生儿、手术、ICU、急诊、无名、儿童、意识障碍、语言交流障碍、镇静期间等患者，必须佩带标注有身份信息的腕带，如有遗失或损坏等情况，应当及时更换新腕带。诊疗过程中，医护人员不但要与病人或其家属口头核对身份信息，而且要根据腕带标注内容进行身份信息的核对。身份信息不符时，应当先明确原因，再根据具体情况进行诊疗活动。 七、对无法进行患者身份确认的无名患者，需在“腕带”上注明“无名氏＋就诊卡号”作为身份识别信息。进行诊疗活动时，需双人核对。 八、患者转接时必须严格执行患者身份识别和交接登记制度。 九、完善关键流程的患者识别措施: 9.1患者转科交接时严格执行身份识别制度，尤其是急诊科、手术室、重症医学科、产房、新生儿病房之间的转接，由医护人员护送，认真交接病历等资料，并填写交接记录。 9.2对重点患者如产妇、新生儿、手术、ICU、急诊、无名、儿童、意识障碍、语言交流障碍、镇静期间等无法向医护人员陈述自己姓名的患者，由患者陪同人员陈虎患者姓名，如无陪同人员，须有双人共同核对患者身份。 9.3对无法进行患者身份确认的无名患者，须有双人共同核对患者身份。

患者身份识别

一特殊场所患者的身份识别 （一）急诊科 1.接诊护士应评估患者的意识、精神、语言、行为能力。与神志清楚、行为正常的患者进 行有效的沟通，确认患者的姓名、年龄、就诊原因。 2.遇到成批患者救治时，按照国家统一的标准对伤员进行分类，分别用蓝、黄、红、黑4 种颜色，对轻、重、危重、死亡人员作出标志。系于患者手腕或脚踝上。 3.配合医生抢救时一定要认真执行三查七对制度，核对腕带，准确核实患者身份。 （二）中心输液室 对照注射单核对患者身份，查对药物名称、剂量、用法、时间和途径。遇到同名同姓的患者，护士应在确认其身份后，在输液瓶，注射单上做醒目的标志，主要标记区分两者的特征性信息，例如性别和年龄等。提醒护士在更换药物时加强查对。 （三）产房（新生儿身份识别） 1.产妇入院时，护士查对产妇的身份证与准生证，核对姓名、年龄、照片，确认身份无误 后安排床位，系腕带。 2.胎儿娩出后，由助产士巡回护士分别将新生儿抱给母亲确认性别，并口头复述一遍。 3.填写新生儿信息表：巡回护士盖新生儿左脚印和产妇的右拇指印于病历留存。为新生儿 称体重、测量头围、身长、记录在病历存档。助产士发现新生儿畸形应告知家长，必要时请父亲核实，并详细记录在病例中。 4.系新生儿身份标识：床头卡和腕带2个，书写内容包括：床号、出生日期与时间、婴儿 性别、身长、体重、母亲姓名，腕带系于新生儿的手腕和脚踝部，松紧适宜，防止脱落。 床头卡系在新生儿包被外。 5.同时多名产妇分娩时，助产士按以上要求处理后，将新生儿分开放置于操作台上，以免 混淆。 6.产妇和新生儿转入爱婴病房时，护士应与助产士核对产妇分娩记录、新生儿床头卡和腕 带，做好“新生儿转交接登记”。 7.每日检查新生儿腕带，如有松脱，立即更新。 8.执行各项操作时，护士应该核查新生儿床头卡和腕带，尤其在新生儿沐浴时，护士在为 其穿脱衣物前后要仔细核对，腕带和床头卡上的标识应一致。 9.出院时，护士须与家长再次核对新生儿腕带、脚踝带、床头卡，留家长身份证复印件存 档。 二关键交接流程患者识别（急诊、病房、手术室、ICU） (一)急诊与病房、与手术室、于ICU之间，手术室与病房、与ICU之间患者的转运必须由 医务人员护送，确保搬运安全。 (二)出示患者全部医疗文书。认真与科室护士交接，内容包括患者自然情况、生命体征、 意识状况、皮肤完整情况、出血情况、引流情况等，填写转交接记录，无误后方可离开。 三输血或血液制品时的患者身份识别 （一）输血前交叉配合血样采集 1. 采样前必须通过腕带、床头卡、询问受血者、受血者的亲属或其他护理人员，确认受血者的身份及血型，无误后方予采样。 2. 血样采集后，于受血者的病床边在血样管上粘贴填写清楚、内容正确的标签。 3. 核实血样标识，与申请单是否一致。 （二）血液输注 1. 输血前必须双人核对无误（受血者资料与血袋资料、配血记录）；床前核对确认，确认受

反洗钱培训之二：客户身份识别

第二章客户身份识别 第一节客户身份识别的基础知识 一、客户身份识别的重要性 1.概念 客户身份识别，也称“了解你的客户”，即履行反洗钱义务的机构了解客户的真实身份。具体包括3个方面： ①了解客户本人的真实身份； ②了解客户的交易目的和交易性质、资金来源和用途； ③了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。 2.重要性（3个） ①客户身份识别是金融机构做好客户风险分类、大额和可疑交易报告、客户身份资料及交易记录保存等反洗钱工作的基础； ②确定客户真实身份。从源头上杜绝洗钱，保护金融机构和客户的资金安全，为金融机构预防洗钱犯罪，防范金融风险构筑安全防线； ③保证客户身份资料的真实、准确和完整。一提供识别客户身份、监测可疑交易、调查可疑交易活动和恐怖融资活动、查处洗钱案件所需的信息，有利于：a遏制先前犯罪及其上游犯罪，b追查没收犯罪所得c维护经济安全和社会稳定。 3.基本原则（4个） ①真实性。客户的身份资料、交易目的等必须是真实的。 ②有效性。提供的身份证明文件必须是合法有效的。 ③完整性。客户的身份资料、交易记录必需完整保存。 ④持续性。金融机构应持续履行识别义务。 4.完整的客户身份识别流程：（4个） ①核对：有效身份证件或者其他身份证明文件； ②了解：a.实际控制客户的自然人

b.交易的实际受益人 c.资金来源 d.资金用途 e.经济状况或者经营状况； ③登记：客户身份基本信息； ④留存：有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件和影印件。 5.客户身份识别的基本要求（8个） ①建立业务关系识别要求 第一，开立账户业务、办理一次性金融业务需要进行客户身份识别； 第二，应要求客户出示有效身份证件或其他身份证明文件，并且一定要保证其真实有效性，核对并登记身份基本信息。 ②业务存续期间识别要求 第一，业业务关系存续期间→持续客户身份识别，客户及其交易的风险发生变化→重新识别客户身份→调整风险分类； 第二，了解实际控制客户的自然人和交易的实际收益人，了解高风险的客户、高风险账户持有人的资金来源、资金用途、经济状况或经营情况。 ③代理业务识别要求 第一，以合理方式确认代理关系的存在，核对代理人和被代理人的有效身份证件或身份 证明文件，登记代理人和被代理人的姓名 ．．； ．．．．．．．、号码 ．．、联系方式 ．．．．、身份证件的种类 第二，金融机构委托其他金融机构或者金融机构意外的第三方进行客户身份识别的，应由委托方承担未履行客户身份识别义务的责任。 第三，出信托以外的金融机构，应了解或应当了解客户的资金（财产）属于信托财产的，应当识别信托当事人的身份以及等级信托委托人、受益人的姓名（名称）、联系方式。 ④代理行业务的识别要求 与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应： ·充分搜集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等各方面的信息；·评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有