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C12003-证券公司自营业务相关规则解读 -100分答案

C12003-证券公司自营业务相关规则解读 -100分答案
C12003-证券公司自营业务相关规则解读 -100分答案

一、单项选择题

1. 按照《证券法》第127条的规定,证券公司经营证券自营业务、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币()。

A. 5亿元

B. 2亿元

C. 1亿元

D. 0.5亿元

2. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定,证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()。

A. 0.5亿元

B. 5亿元

C. 1亿元

D. 2亿元

3. 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,甲证券公司如果要委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,以下关于甲证券公司的描述正确的是()。

A. 甲证券公司可以不具备证券自营业务资格

B. 甲证券公司必须具备合格境内机构投资者资格

C. 甲证券公司必须具备证券自营业务资格

D. 甲证券公司必须具备证券资产管理业务资格

二、多项选择题

4. 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定,以下关于证券公司自营业务决策的描述,正确的有()。(本题有超过一个的正确选项)

A. 应采用三级体制即董事会—投资决策机构—自营业务部门

B. 董事会是自营业务的最高决策机构

C. 自营部门为自营业务的执行机构

D. 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构

5. 按照《证券法》第137条、《证券公司监督管理条例》第42条的规定,以下关于证券公司证券自营账户的开立和使用的描述,正确的有()。(本题有超过一个的正确选项)

A. 证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户

B. 证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

C. 证券公司不得将自营账户借给他人使用

D. 证券公司可以将自营账户借给他人使用

6. 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定,以下关于证券公

司自营业务操作管理的描述,正确的有()。(本题有超过一个的正

确选项)

A. 建立健全止盈止损机制

B. 必须以自身名义、通过专用自营席位进行自营业务

C. 加强资金调度管理和会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

D. 完善可投资证券品种投资论证机制和证券池制度

7. 按照《证券公司监督管理条例》第43条的规定,证券公司从事

证券自营业务,不得有下列行为()。(本题有超过一个的正确选项)

A. 利用内幕信息买卖证券或者操纵市场

B. 违反规定委托他人代为买卖证券

C. 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

D. 法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

8. 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规

定》,证券公司为对冲风险可以参与()等金融衍生产品的交易,不

受《清单》的限制。(本题有超过一个的正确选项)

A. 债券远期

B. 利率互换

C. 权证

D. 股票

9. 按照《证券公司监督管理条例》第41条的规定,证券公司从事

证券自营业务,限于买卖()。(本题有超过一个的正确选项)

A. 依法公开发行的债券、权证

B. 依法公开发行的证券投资基金

C. 依法公开发行的股票

D. 国务院证券监督管理机构认可的其他证券

10. 按照《证券法》和《证券公司监督管理条例》的规定,下列属

于证券公司从事证券自营业务的禁止性行为的有()。(本题有超过

一个的正确选项)

A. 违反规定超范围或者超比例自营

B. 违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

C. 在证券自营账户与证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已经依法实现有效隔离

D. 授权分公司从事证券自营业务

国泰君安证券公司业务经营的调查分析报告

综合实验报告:对国泰君安证券公司业务经营的调查分析 一、基本情况简介 国泰君安证券股份有限公司是国内最大综合类证券公司之一,由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司于1999年8月18日合并新设,注册资本47亿元,2010年底净资本亿元人民币,经营业绩稳居业内前三,经营管理、风险控制、合规体系、信息技术等水平领先,成为国内当时最大证券公司。 公司前身是国泰证券和君安证券两者均于1992年创办,是新中国最早设立的证券公司之一,处于行业领先地位。2001年,公司分立为国泰君安证券股份有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司(非证券类资产),注册资本变更为37亿元。2005年,中央汇金投资有限责任公司向公司增资10亿元,注册资本增至47亿元。 1999年起,国泰君安证券经历了三大发展阶段:第一个阶段完成了一个公司的整合。通过整合两家公司的经营管理模式和企业文化,形成了集中统一管理、分级授权经营、条块协同配合的经营管理体制。第二个阶段通过四次战略性财务重组,整体提升了公司质量。通过剥离及置换资产、股权变更、发债及引进注资等,优化了公司资产质量和财务结构。第三个阶段推动改革创新,抓住市场机遇,确立和巩固了行业一流公司地位。从一家传统粗放型综合类券商,成长为一家开拓创新及综合经营能力强、管理模式集约化的一流券商。经过多年努力,国泰君安证券初步成为了“资本充足、业务完备、创新突出、内控严密、运营安全、管理高效、服务优质”创利水平高的现代金融企业。 二、近五年主要业务收入及构成的分析

2006年2007年2008年2009年2010年经纪业务占比 %%%%% 自营业务占比 %%%%% 承销业务占比 %%%%%其他业务占比%%%%%资产管理业务占比 %%%%%

证券公司主要业务有这八大类!

证券公司主要业务有这八大类! 证券公司是证券市场的主要中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面,证券公司是证券市场投融资服务的提供者,为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务,如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等;另一方面,证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。 证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍(IB)业务及直接投资业务等。 下面一起了解证券公司八大主要业务: 证券投资咨询业务: 证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务: 财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括: (1)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务; (2)为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务;

(3)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务; (4)为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务; (5)为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务; (6)为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。 融资融券业务: 融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券叫融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易。 证券经纪业务: 证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。 目前,我国公开发行并上市的股票、公司债券及权证等证券,在交易所以公开的集中交易方式进行,证券公司从事经纪业务以通过证券交易所代理客户买卖证券

券商经纪业务转型分析

券商经纪业务转型分析 内容摘要:如何做好差异化服务,如何做好客户财富的适当性管理是未来决定券商持续发展的核心竞争力。本文就券商经纪业务面临的压力以及转型的深层次原因进行分析,提出了加快转型的措施。 关键词:经纪业务转型证券投资顾问财富管理差异化适当性管理目前券商经纪业务面临的市场压力 证券市场竞争不断加剧,佣金费率持续下滑。随着证券公司之间竞争的日益白热化,“价格战”这一恶性竞争模式已严重影响了整个行业的健康发展。2006年至今,行业整体佣金已下降了60%,估计目前行业平均佣金率已低于1%。并且未来下降的速度还将加速。 证券营业部数量不断增加。2009年以来,监管层放开证券营业网点的批设,营业部数量不断增加,行业竞争压力日益激烈。据《上证统计月报》数据显示,截至2010年7月份,全国共设有营业部4326家,仅北京地区就有217家。其中,今年以来共新增营业部493家,同往期数据2009年509家、2008年258家已是显著增长,将进一步加大经纪业务领域的竞争压力。 客户对证券服务质量要求逐渐增强。随着证券市场的逐渐成熟,客户对于资讯及券商客服的要求愈来愈多样化,客户已不满足于传统温和式的服务模式,而希望获得更具个性的特色化服务。券商客服水平及资讯产品质量正逐渐成为比拼券商实力的重要参考。 券商经纪业务转型深层次原因分析 (一)短期行业佣金费率下降趋势难以改变 2009年以来,由于行业营业部数量的增多,各券商均调低了经纪业务佣金率以抢占市场份额。数据统计,在13家上市券商中,除国金和华泰证券外,其余券商佣金水平均不同程度有所下降,平均降幅为10.66%,其中以国元、光大和东北证券降幅最大(见表1)。目前在增值服务对于客户拓展作用不明显的情况下,各家券商只能通过价格战以争取更大的经纪业务市场份额。2010年一季度,上市券商平均净手续费率下降了11.6%,而同期代理成交额仅增长6.97%。如果市场继续维持低迷态势,那么券商整体经纪业务收入将会受到直接影响。由图1可以看出行业佣金费率下降趋势短期难以改变,并且应经对券商整体经纪业务收入及核心竞争力产生较为显著的影响。 (二)经纪业务的“中介”本质决定了同质化“通道服务”的价值将越来越低我国券商经纪业务模式目前总的来说是一种营业部模式,学术上也把它叫做通道模式,是一种粗放式的经营策略。目前券商从事的经纪业务主要是低层次的代理买卖业务,即券商为客户提供买卖通道而进行的业务。经营模式基本相同,缺乏独特的经营特色。目前,我国130多家券商不管是综合券商还是经纪券商,其业务结构、经营内容、盈利来源、盈利方式都基本相同。券商的经营模式“千店一面”,能为客户提供高质量的投资咨询业务和投资理财服务的很少,而能为客户提供个性化、满足客户多元化需求的高附加值服务的更少,因而券商之间低层次的恶性竞争、违规竞争不可避免。过去由于严格的行业准入制度,这种通道是一种垄断资源,券商仅靠这种垄断资源就能获高额利润。而随着市场的放开,同质化的“通道服务”决定了这种粗放式的经营模式价值将越来越低。 (三)传统经纪业务客户服务模式难以落实“投资者适当性管理”的监管要求

证券公司自营业务审计案例分析

证券公司自营业务审计案例分析 一、背景简介 (一)会计师事务所有限公司简介 K分所所属的ABC会计师事务所有限公司于199X年12月经财政部批准由吉林建元会计师事务所和中鸿信会计师事务所共同发起设立的一个具有较大规模、业务规模遍布十个省(区)的集团型社会审计中介机构。公司总部设在北京,在吉林长春、青海西宁、辽宁沈阳、海南海口、沈阳大连、山东济南及湖南长沙设立七个分所。法定代表人TY,本所具有注册会计师法定业务资质、国有特大型企业年度会计报表审计资格、证券业务资产评估资格、司法鉴定资格等。全所职业人员660余人,其中注册会计师320余人,人员素质较高,工作经验丰富,知识结构合理。 K分所接受委托对XYZ证券公司A营业部20X1年度的财务报表出具审计意见,双方对年报审计签订了审计合同约定书。ABC会计事务所在证券公司领域拥有丰富的审计经验与业务资源,担任几家大型证券公司的审计师。事务所方面,甲作为K分所审计项目的合伙人,乙为独立合伙人,丙为项目经理签署审计意见,丁为高级审计员担任现场负责人的工作,协调指挥团队的整体运营。 (二)被审计公司简介 A营业部所属于XYZ证券股份有限公司,作为国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的证券公司之一,经证监会批准的经营范围包括:证券的代理买卖;证券的自营和上市推荐;代理证券的还本付息和分红派息;证券投资咨询;证券的代保管、鉴证;资产管理;代理证券登记开户;发起设立证券投资基金和基金管理公司;证券的自营买卖;中国证监会批准的其他业务。公司总部在上海,公司所属的3家子公司、5家分公司、23家区域营销总部及所辖的113家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区。由于日益严厉的监管环境与企业自身发展需要,XYZ证券股份有限公司建立了较完善的内部控制制度,经营状况良好。 现委托ABC会计师事务所K分所主要针对XYZ证券股份有限公司A营业部20X1年度的财务报表出具审计意见。 二、审计过程

C12003-证券公司自营业务相关规则解读 -100分答案

一、单项选择题 1. 按照《证券法》第127条的规定,证券公司经营证券自营业务、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币()。 A. 5亿元 B. 2亿元 C. 1亿元 D. 0.5亿元 2. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定,证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()。 A. 0.5亿元 B. 5亿元 C. 1亿元 D. 2亿元 3. 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,甲证券公司如果要委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,以下关于甲证券公司的描述正确的是()。

A. 甲证券公司可以不具备证券自营业务资格 B. 甲证券公司必须具备合格境内机构投资者资格 C. 甲证券公司必须具备证券自营业务资格 D. 甲证券公司必须具备证券资产管理业务资格 二、多项选择题 4. 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定,以下关于证券公司自营业务决策的描述,正确的有()。(本题有超过一个的正确选项) A. 应采用三级体制即董事会—投资决策机构—自营业务部门 B. 董事会是自营业务的最高决策机构 C. 自营部门为自营业务的执行机构 D. 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 5. 按照《证券法》第137条、《证券公司监督管理条例》第42条的规定,以下关于证券公司证券自营账户的开立和使用的描述,正确的有()。(本题有超过一个的正确选项) A. 证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户 B. 证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案 C. 证券公司不得将自营账户借给他人使用

证券公司的主要业务有哪些

遇到保险纠纷问题?赢了网律师为你免费解惑!访问>> https://www.wendangku.net/doc/2c9001143.html, 证券公司的主要业务有哪些 1、设立证券公司要满足什么条件? 证券公司成立条件: (1)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元; (3)有符合本法规定的注册资本; (4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格; (5)有完善的风险管理与内部控制制度; (6)有合格的经营场所和业务设施;

(7)经营的目的与公司名称; (8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 2、证券公司的主要业务有哪些? 证券公司业务范围有: (1)证券经纪; (2)证券投资咨询; (3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问; (4)证券承销与保荐; (5)证券自营; (6)证券资产管理;

(7)其他证券业务。 证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的,注册资本最低限额为人民币5 000万元;经营第(4)项至第(7)项业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营第(4)项至第(7)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。其注册资金必须是实缴资金。 相关知识:怎么选择证券公司? 首先,从现有的证券中举例说明。股票作为证券的一种,普通机构投资者或个人不能直接进行股票的买卖操作。需要到证券公司开户,然后证券公司接受客户委托,根据客户要求,代理客户管理股票。当然,这里需要支付证券公司一定的代理费用,也是所说的佣金,证券公司的部分收入来源于此。 不同证券公司的佣金率,所支付给证券公司的佣金额度不同。那么,在不同的佣金率的情况下,交易成本相差相差有多大呢?下面为大家进行计算下: 现在去证券公司开户,一般默认的佣金率为千分之一点五,即0.15%;如果开户时能和证券公司谈一下,一般能谈到千分之一,即

证券公司经纪业务的风险管理分析

证券公司经纪业务的风险管理分析组长: 组员: 一.证券公司经纪业务的风险表现 和风险因素分析在过去几年,国内证券市场持续低迷,由于经纪业务是证券公司的主要收入来源,所以证券公司的效益也一落千丈;而且经纪业务方面每年都有重大案件发生,诸多证券公司相继被关闭、托管或宣布破产。仔细分析这些案件发生的原因,大多可以归结为操作风险,即对证券公司经纪业务原则、程序和职责的偏离和违背。操作风险伴随于证券经纪业务代理流程的各个阶段,受到市场规则、业务特点、业务人员、营业部价值偏好、客户行为和交易流程等因素的共同作用。 1.1证券公司经纪业务风险表现 证券经纪业务风险是指证券公司在办理代理买卖证券业务时自身利益蒙受损失的可能性。虽然经纪业务风险来源多,发生频繁,但是最重要的风险因素来自于证券公司和客户对代理业务交易原则、程序和职责的违背。因此,证券公司经纪业务风险主要表现为操作风险。英国银行家协会(BBA)将操作风险定义为:由不当和失败的程序、人员和系统或外部事件所造成的损失风险。 ②结合证券公司经纪业务流程,操作风险在审查开户阶段、开立资金帐户并受理资金存取阶段、审验客户证券买卖委托阶段、受理客户证券买卖委托阶段和清算交割阶段有如下具体表现: 1.1.1审查客户开户资料阶段的风险 1.1.1.1客户素质风险 申请开户的投资者,有的存在身份上的缺陷,如国家法律、法规不准许开户的对象;有的存在资金上的缺陷,如使用违规资金、洗钱资金;有的存在信用缺陷,如有过进行欺诈的前科;有的存在代理缺陷,如实践中的“代办人”没有获得身份证和股东账户卡所有人的授权委托。客户素质的参差不齐是一种客观现象,而经纪市场争夺客户的竞争又十分激烈,有的经纪商为留住客户就放松了对客户素质的审查,使客户素质风险滋生。客户素质风险属于源头性质的风险,后续的风险大都与此有关。按照源头控制的思想,有必要对此予以足够的重视。其风险后果主要表现在:客户保证金被盗提、证券被盗卖,而营业部被追究未尽妥善保管和充分注意义务的民事责任;违法违规招致法律惩处;公司信誉遭受损害等。 1.1.1.2客户资料散失风险 客户开户时提供的有关资料一方面属于客户私密,证券公司有义务保密,不得泄露;另一方面又是客户买卖证券委托时进行审查的重要依据,证券营业部如果对留存的客户资料没能采取必要的保管措施,往往会使客户资料散失,从而造成可能的风险后果,如:客户买卖证券委托合法性审查的困难;客户保证金被盗取;客户与开户资料相关的其他利益受到损害。 1.1.2为客户开立资金帐户并受理资金存取阶段的风险 1.2.1代理协议风险 证券营业部直接与客户签订包括各项必要条款的证券买卖代理协议,使双方的委托代理关系得以明确。有的证券营业部为增加经纪佣金收入,鼓励经纪人行为,但又疏于管理,在实践中经常出现经纪人越权代理,最终让证券公司承担赔偿责任。 1.1. 2.2客户保证金风险

关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定

关于证券公司证券自营业务投资范围 及有关事项的规定 第一条为了明确证券公司证券自营业务的投资范围及有关事项,根据《证券公司监督管理条例》,制定本规定。 第二条证券公司从事证券自营业务,限于买卖本规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。 证券公司因包销而买卖证券,或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的,不受前款规定的限制。 第三条证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。 第四条证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。 设立前款规定子公司的证券公司,应当具备证券自营业务资格,并按照《证券公司监督管理条例》第十三条关于变更公司章程重要条款的规定,事先报经证监会批准。 证券公司不得为本条第一款规定的子公司提供融资或者担 1页

保。 第五条证券公司与本规定有关事项的净资本和风险资本准备计算标准,执行《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》(证监会公告〔2008〕28号)、《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》(证监会公告〔2008〕29号)的规定。 第六条本规定自2011年6月1日起施行。证监会此前公布的有关规定与本规定不一致的,以本规定为准。 附件:证券公司证券自营投资品种清单 附件: 证券公司证券自营投资品种清单 一、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。 二、已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券: (一)政府债券; (二)国际开发机构人民币债券; (三)央行票据; (四)金融债券; (五)短期融资券; (六)公司债券; (七)中期票据; (八)企业债券。 三、依法经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台 2页

C12003-证券公司自营业务相关规则解读 -100分答案

C12003-证券公司自营业务相关规则解读-100分答案 一、单项选择题 1. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定,证券公司经营证券 自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本 不得低于人民币()。 A. 0.5亿元 B. 1亿元 C. 2亿元 D. 5亿元 您的答案:A 题目分数:10 此题得分:10.0 2. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定,证券公司经营证券 自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其 净资本不得低于人民币()。 A. 0.5亿元 B. 1亿元 C. 2亿元 D. 5亿元 您的答案:C 题目分数:10 此题得分:10.0 二、多项选择题 3. 按照《证券公司证券自营业务指引》和《证券公司分公司监管规定(试行)》 的规定,以下关于证券公司自营业务授权的描述,正确的有()。(本题有超 过一个的正确选项) A. 证券公司应建立健全自营业务授权制度 B. 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门或者自营分公司专职负责 C. 证券公司授权分公司经营证券自营业务的,公司总部不得再经营或者授权其 它分公司经营该业务 D. 经授权经营证券自营业务的分公司,不得同时经营其它业务 您的答案:D,A,B,C 题目分数:10 此题得分:10.0 4. 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定,以下关于证券公司自营业务决策 的描述,正确的有()。(本题有超过一个的正确选项) A. 应采用三级体制即董事会—投资决策机构—自营业务部门

B. 董事会是自营业务的最高决策机构 C. 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 D. 自营部门为自营业务的执行机构 您的答案:A,C,D,B 题目分数:10 此题得分:10.0 5. 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,证券公司将自有资金投资于依法公开发行的()等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。(本题有超过一个的正确选项) A. 国债 B. 投资级公司债 C. 货币市场基金 D. 央行票据 您的答案:D,B,C,A 题目分数:10 此题得分:10.0 6. 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,以下关于证券公司及其从事其他金融产品投资的子公司的描述,正确的有()。(本题有超过一个的正确选项) A. 证券公司不得为该子公司提供融资 B. 证券公司可以为该子公司提供融资 C. 证券公司不得为该子公司提供担保 D. 证券公司可以为该子公司提供担保 您的答案:C,A 题目分数:10 此题得分:10.0 7. 按照《证券公司监督管理条例》第43条的规定,证券公司从事证券自营业务,不得有下列行为()。(本题有超过一个的正确选项) A. 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 B. 违反规定委托他人代为买卖证券 C. 利用内幕信息买卖证券或者操纵市场 D. 法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为 您的答案:D,A,C,B 题目分数:10 此题得分:10.0 8. 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定,以下关于证券公司自营业务内部控制的描述,正确的有()。(本题有超过一个的正确选项)

《证券公司投资银行类业务内部控制指引》背景和主要内容简介100分

《证券公司投资银行类业务内部控制指引》背景和主要内容简介100分 返回上一级 单选题(共3题,每题10分) 1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求, 每次参加立项审议的委员中,来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的()。 ? A.1/5 ? B.1/3 ? C.30% ? D.50% 我的答案: B 2 . 证券公司投资银行类业务内部控制的第一道防线是指 ()。 ? A.质量控制团队 ? B.内核部门 ? C.项目组、业务部门 ? D.合规部门、风险管理部门 我的答案: C 3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求, 投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的()。 ? A.1/10

? A.专业胜任能力 ? B.执业质量 ? C.合规情况 ? D.业务收入 我的答案: ABCD 2 . 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》所涵盖的证 券公司投资银行类业务包括()。 ? A.承销与保荐 ? B.上市公司并购重组财务顾问 ? C.公司债券受托管理 ? D.非上市公众公司推荐 ? E.资产证券化等其他具有投资银行特性的业务 我的答案: ABCDE

3 . 以下关于证券公司投资银行类业务的承做的相关要求, 正确的有()。 ? A.证券公司开展债券一、二级市场业务应当在部门设置、人员等方面严格分离,不得由同一名高级管理人员分管 ? B.证券公司应当设立不同业务团队独立开展债券项目承做、发行定价(含簿记建档)和销售等环节的相关工作,保证相关工作的独立、公平 ? C.证券公司应当对投资银行类业务承做实行集中统一管理,明确界定总部与分支机构的职责范围,确保其在授权范围内开展业务活动 ? D.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务,专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外 我的答案: ABCD 4 . 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》在明确相关 制度安排和执行标准时主要遵循()思路。 ? A.着力解决投资银行类业务发展和内部控制存在的主要矛盾和突出问题,提高规则制定的针对性和精准度 ? B.统筹考虑行业现状和监管目标,实现规范和发展两者的平衡

证券公司经纪业务考核管理办法

XX证券经纪有限责任公司 经纪业务提成政策与职级考核办法 第一章 经纪业务营销体系的薪酬与绩效标准、职级设置与晋升序列 第二年即2010年标准 表二

第三年2011年后要求达到的标准 说明: 1、上述岗位考核和职级晋升时,见习客户经理、客户经理、高级客户经理每三个月进行一次考核和职级调整,营销经理、营销中心

总监、总经理助理、副总经理每半年考核和职级调整一次,总经理、 营销总监、副总裁每年考核并对职级调整一次。 2、本办法所称“副总裁”为公司非行政系列职级,但享受该职 级的待遇。 3、本章考核的资产规模是指考核期内日均数(考核期内交易日 的加权平均数)。 第二章营销人员的佣金提成政策 一、营销人员原则上只有在所创造的收入超过公司所支付给该职 位员工的综合成本的情况下才可以计提提成。综合成本C的计算公式 为:月薪×120%。 1、营销人员创造的净收入为I = 净佣金收入-直接营销费用,则 计提奖金的基数R=I-C。为:营销人员的提成标准如下: 当R ≤个人综合成本时,不计提 当个人综合成本< R ≤个人任务指标的50% 25% 当个人任务指标的50% < R ≤个人任务指标的100% 30% 当个人任务指标的100% < R ≤个人任务指标的200% 35% 当R >个人任务指标的200% 40% 各级计提比率仅应用于包含在各级标准的部分。本部分提成当月 兑现。 2、为了鼓励营销体系的各职级营销人员积极建设团队、培养人才, 完成当月考核指标的营销人员的直接(上一级)主管可以获得该营销 人员R×4%的团队建设奖金,上二级主管可以获得R×2%的团队建设 奖金,上三级主管可以获得R×1%的团队建设奖金。但该营销人员的

证券公司经纪业务市场营销人员管理办法

西南证券股份有限公司 经纪业务市场营销人员治理方法 第一章总则 第一条为加强经纪业务市场营销人员(以下简称市场营销人员)规范化、科学化治理和考核,建立和培养专业化的市场营销队伍,促进经纪业务持续健康进展,操纵业务风险,制定本方法。 第二条市场营销人员治理的差不多原则:积极进展、规范治理、严控风险、优聘劣汰。 第三条市场营销人员在从事客户开发、产品营销及为客户服务过程中,应自觉遵守国家有关法律法规及公司有关规定,在公司授权的范围内开展活动,不得超越权限开展业务。 第四条释义 1、市场营销人员:指专门从事客户开发、产品营销、客户服务、营销队伍治理等工作,并按其客户开发业绩、产品营销业绩、客户服务成效、营销队伍治理成绩计算薪酬的职员。市场营销人员分为营销系列、治理系列人员。 2、营销系列人员:指依照销售业绩领取酬劳、不治理团队的市场营销人员。营销系列人员包括客户经理助理、客户经理、高级客户经理、资深客户经理、首席客户经理。

3、治理系列人员:指除履行营销系列人员职责外还要履行治理职能的市场营销人员。治理系列人员包括团队经理、高级团队经理、市场部经理、营销总监。 4、营销团队:指由若干市场营销人员组成的差不多业务单元,以下简称团队。 5、育成团队:指团队经理直辖团队的市场营销人员晋升为团队经理后所成立的团队。 6、托管资产:指客户账户内股票(A、B 股)及权证市值、封闭式基金净值、资金、股票型开放式基金总值。不含其他开放式基金、债券及托管的上市公司法人股等。 7、有效户:指资金账户开户后3个月内日均资产达到五千元以上的账户(从帐户中首笔资产到位之日起计算)。 8、有效人力:指名下客户资产50 万元以上的市场营销人员。 9、净佣金=(佣金收入-交易规费)×0.945。 第二章市场营销治理体系及组织架构第五条市场营销总部为公司经纪业务营销工作及营销队伍治理的职能部门,各营业部负责本部门的营销队伍建设及营销工作开展。 第六条营业部总经理全面负责本证券营业部的市场营销工作,并服从公司市场营销总部等部门的治理和协调。营业部合规经理协助总经理负责本证券营业部市场营销工作的风险治理。 第七条营业部可依照本方法规定设立若干团队,依照营销

证券公司市场营销工作个人总结(2021新版)

( 工作总结 ) 单位:_________________________ 姓名:_________________________ 日期:_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 证券公司市场营销工作个人总 结(2021新版) The work summary can correctly recognize the advantages and disadvantages of previous work, clarify the direction of the next work, and improve work efficiency

证券公司市场营销工作个人总结(2021新 版) 进入安信证券已有两个多月了,这段时间自身在各个方面都有所提高,主要体现在: 1、对证券行业有了初步了解 进入公司以来,从熟悉这个行业到通过资格考试,对证券这个行业有了初步的了解,而驻点银行,通过渠道营销,对证券业务又有了较深的理解,工作中能解决各种基本问题。 2、业务开拓能力的提高 在业务营销过程中,与客户的交谈和遇到的不同问题,提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访,为其提供全方位、多角度的服务,使安信服务真正的深入人心。

3、工作的责任心和事业心加强了 对自己经手的每一笔业务,都认真对待,尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦,办事效率力求最快、。 在业务营销中,同样也发现了一些问题和自己的不足: 1、证券知识还须加深了解,需不断学习。 2、在与客户关系维护中,沟通方式还要逐步加强。 3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。 进入营销这个行业,业绩是衡量一个人的价值所在,前两个月的业绩表现不佳,我重新整理了思路,在余下仅有的两个月里,我要这样做: 1、发传单 进入安信证券我经常发传单,虽然发了很多,效果不是很好,但觉得还是可行,大量的传单会提高公司的知名度,下一步还想适量发些,坚持终会有效果的。 2、有效利用银行资源 在银行驻点已有近两个月了,业绩十分不理想。招商银行很好

第六章 证券自营业务-自营业务投资范围

2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券交易 第六章 证券自营业务 知识点:自营业务投资范围 ● 定义: 自营业务可投资于依法可以在境内证券交易所上市交易的证券、依法可以在银行间市场交易的证券以及依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。 ● 详细描述: 依法可以在境内证券交易所上市交易的证券包括股票、债券、权证、证券投资基金等,这是证券公司自营买卖的主要对象。 依法可以在银行间市场交易的证券包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券。 依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行,由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。 例题: 1.以下关于《证券公司自营投资品种清单》说法错误的是()。 A.证券公司从事证券自营业务,限于买卖《清单》所列证券 B.证券公司经证监会的批准,可以设立子公司,从事《清单》以外的金融产品 等投资 C.证券公司为对冲风险参与金融衍生产品交易的,可不受《清单》的限制 D.《清单》中包含了开放式基金、证券公司理财产品以及商业银行理财产品 正确答案:D 解析:《证券公司证券自营投资品种清单》包括开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行,由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。 2.证券经营机构自营业务买卖的对象包括( )。

A.上市股票、上市债券、上市权证、上市基金 B.在银行间市场交易的金融债券、国际开发机构人民币债券、中期票据 C.经中国证监会批准发行的境内开放式基金 D.经中国证监会批准发行的境内证券公司理财产品 正确答案:A,B,C,D 解析:以上均是买卖的对象。 3.非上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要对象。 A.正确 B.错误 正确答案:B 解析:证券公司自营业务的主要对象是:已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。 4.证券自营业务对象除了在境内证券交易所上市交易的债券,还包括境内任何银行市场和金融机构柜台交易的证券。 A.正确 B.错误 正确答案:B 解析:证券公司证券自营投资品种主要包括三大类:1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券;2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券;3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。 5.证券经营机构自营买卖的对象()。 A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券 B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券 C.依法经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券 D.依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券 正确答案:A,B,C,D 解析: 证券自营业务的投资范围主要包括三类:1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券;2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券;3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

2020证券市场基本法律法规重点:证券自营业务操作要求

2020证券市场基本法律法规重点:证券自营业务 操作要求 证券市场基本法律法规考试考点:证券自营业务操作的基本要求 证券公司从事自营业务,应当遵守以下规定: (1)真实、合法的资金和账户。证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资,不得以他人名义开立多个账户。证券公司不得将其自营账户转借给他人使用。 (2)业务隔离。证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。 (3)明确授权。建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构应当按照董事会、投资决策机构、自营业务部门三级体制设立。证券公司要建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,建立层次分明、职责明确的业务管理体系,制定标准的业务操作流程,明确自营业务相关部门、相关岗位的职责,保证授权制度的有效执行。自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立。自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责,形成有效的前、中、后台相互制衡的监督机制。 (4)风险监控。证券公司要根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系,在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

证券公司经纪业务分析

证券公司经纪业务分析 为了加强证券公司证券经纪业务的监管,规范证券经纪业务活动,保护投资者的合法权益,中国证券监督管理委员会与2010年4月1日公布了《关于加强证券经纪业务管理的规定》,体现了国家对证券经纪业务发展的重视。伴随着中国证券市场的快速发展,我国证券公司赖以生存的经纪业务盈利模式随着浮动佣金制的实施发生了质的转变,凭经营牌照单纯提供交易通道服务的经纪模式,已无法适应证券市场的健康发展。而证券纪经纪业务是证券公司最主要的业务也是主要的利润来源。探索和研究新形势下证券经纪业务的战略转型,研究经纪业务的创新模式,对证券公司的经纪业务进行彻底的分析已成为证券公司的当务之急。 截至2010年6月,我国共有106家证券公司,除少数合资券商由于政策限制没有经纪业务资格外,其余百余家证券公司均从事证券经纪业务。自《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》颁布后,我国证券行业进入了市场化的浮动佣金时代,证券经纪业务呈现出以下特点:同质化的服务水平和降佣竞争,营业部利润日趋下降。随着资本市场的成熟和经纪业务竞争的惨烈,经纪业务通道价值的贬值已日益显现。根据Wind数据及上市公司的半年报,12家上市券商的半年报证券经纪净收入平均下降15.29%,而佣金率的下降是证券经纪净收入下降的主要原因。证券营业部数量激增,平均单店营业收入持续下降。 根据上海证券交易所公布的最新上证统计月报,截至今年7月份,全国共有营业部4326家,而去年7月末的营业部数量是3310家,在12个月的时间内全国营业部数量增加了1016家,增长速度是30.69%。而其中,2009年10月后新增659家,这意味着,近半年来全国几乎每月新增营业部超过百家。另据报道,上证统计月报数据显示,截至今年7月份,共有股票开户9455.04万户,而去年7月末共有股票开户8532.54万户,在12个月的时间内股票户数增加了922.5万户,增长速度是10.81%,远不及营业部增长的速度。一边是新开营业部的高速增长,一边是新开户数低速增长、平均佣金率水平下降,这意味着营业部数量的激增,致使证券营业部平均单店营业收入持续下降。 信息技术的大量投入和人工费用的增加,经纪业务成本逐年上升。近年来,各方积极探索各种差异化服务。大量的投入,技术手段的超前发展,固定成本和变动成本双增加,使经纪业务的盈亏平衡点提高,佣金率保本点由原来的0.27%。升为0.4%。,增幅48%,致使交易量的扩大,并没有实现业绩的增长。 美国一直是全球证券市场的焦点,在证券经纪业务上,我国有很多公司就是参照美国一些优秀的证券公司的情况,制订了公司的发展方向、制度和流程。美国券商在经纪业务领域的竞争远不是简单的价格竞争,他们的产品创新和综合专业服务方面很多都走在世界的前列。 从西方发达国家的证券经纪业务发展历程看,证券经纪行业的市场竞争基本可分为三个阶段:首先是价格竞争阶段,证券公司主要是通过降低佣金来争夺客户,力图取得更多的市场份额;其次是产品竞争阶段,券商通过挖掘和发展新的投资工具和投资渠道,如股指期货、认股权证等金融衍生产品以及网上交易、银证通等非现场交易方式等,向投资者提供具有吸引力的金融新产品;最后是服务竞争阶段,证券业作为金融服务业的一个分支,具有普通服务业的共性外,还需要强调专业化,其市场竞争的立足点是专业服务质量水平,通过管理创新和技术创新,不断提高服务质量水平,是该阶段的主要特征。

版证券公司工作的自我总结

参考范本 最新版证券公司工作的自我总结

进入安信证券已有两个多月了, 这段时间自身在各个方面都有所提高, 主要体现在: 1、对证券行业有了初步了解 进入公司以来,从熟悉这个行业到通过资格考试, 对证券这个行业有了初步的了解,而驻点银行, 通过渠道营销,对证券业务又有了较深的理解, 工作中能解决各种基本问题。 2、业务开拓能力的提高 在业务营销过程中,与客户的交谈和遇到的不同问题, 提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访, 为其提供全方位、多角度的服务, 使安信服务真正的深入人心。 3、工作的责任心和事业心加强了 对自己经手的每一笔业务,都认真对待,尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦, 办事效率力求最快、最好。 在业务营销中, 同样也发现了一些问题和自己的不足: 1、证券知识还须加深了解, 需不断学习。 2、在与客户关系维护中, 沟通方式还要逐步加强。 3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。

进入营销这个行业,业绩是衡量一个人的价值所在, 前两个月的业绩表现不佳,我重新整理了思路, 在余下仅有的两个月里,我要这样做: 1、发传单 进入安信证券我经常发传单,虽然发了很多, 效果不是很好,但觉得还是可行, 大量的传单会提高公司的知名度, 下一步还想适量发些, 坚持终会有效果的。 2、有效利用银行资源 在银行驻点已有近两个月了, 业绩十分不理想。招商银行很好的服务有口皆碑,许多客户慕名而来, 如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的, 但招商银行和招商证券很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点,虽然很有压力,但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象, 所以我一直在努力的去做。 3、充分利用关系网络 拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友, 让想炒股的客户选择我们安信来开户, 另外,对于已在其它券商开通三方存管业务的客户,向客户介绍我公司的服务理念及

中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定(2012修订)

【法规标题】中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定(2012修订) 【发布部门】中国证券监督管理委员会【发文字号】中国证券监督管理委员会公告[2012]35号 【批准部门】【批准日期】 【发布日期】2012.11.16 【实施日期】2011.06.01 【时效性】现行有效【效力级别】部门规范性文件 【法规类别】证券公司与业务管理【唯一标志】188615 【全文】 中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定 (2011年4月29日中国证券监督管理委员会公布,根据2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定〉的决定》修订) (相关资料: 部门规章1篇) 第一条为了明确证券公司证券自营业务的投资范围及有关事项,根据《证券公司监督管理条例》,制定本规定。 第二条证券公司从事证券自营业务,可以买卖本规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。 第三条证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。 (以下简称证监会)认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。 第四条证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。 设立前款规定子公司的证券公司,应当具备证券自营业务资格,并按照《证券公司监督管理条例》第十三条关于变更公司章程重要条款的规定,事先报经公司住所地证监会派出机构批准。 证券公司不得为本条第一款规定的子公司提供融资或者担保。 第五条具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易。 第六条证券公司与本规定有关事项的净资本和风险资本准备计算,应当符合证监会的规定。 第七条本规定自2011年6月1日起施行。证监会此前公布的有关规定与本规定不一致的,以本规定为准。 附件:证券公司证券自营投资品种清单 附件:

《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》证监会公告【2011】13号

中国证券监督管理委员会公告 〔2011〕13 号 现公布《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,自2011年6月1日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一一年四月二十九日关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定第一条为了明确证券公司证券自营业务的投资范围及有关事项,根据《证券公司监督管理条例》,制定本规定。 第二条证券公司从事证券自营业务,限于买卖本规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。 证券公司因包销而买卖证券,或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的,不受前款规定的限制。 第三条证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)认可的风险较低、流动性较强的

证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。 第四条证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。 设立前款规定子公司的证券公司,应当具备证券自营业务资格,并按照《证券公司监督管理条例》第十三条关于变更公司章程重要条款的规定,事先报经证监会批准。 证券公司不得为本条第一款规定的子公司提供融资或者担保。 第五条证券公司与本规定有关事项的净资本和风险资本准备计算标准,执行《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》(证监会公告〔2008〕28号)、《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》(证监会公告〔2008〕29号)的规定。 第六条本规定自2011年6月1日起施行。证监会此前公布的有关规定与本规定不一致的,以本规定为准。

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