基础押题卷一(题目)

基础押题卷一（题目）

单选题

(1) 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。

A 1年

B 2年

C 3年

D 4年

(2) 从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生品。

A 互换

B 期权

C 远期

D 期货

(3) 具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。

A 百慕大期权

B 障碍期权

C 平均期权

D 任选期权

(4) 下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。

A 利率期货

B 货币期权

C 天气期货

D 信用互换

(5) 在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本金的债券是( )。

A 附息债券

B 息票累积债券

C 缓息债券

D 贴现债券

(6) 交易所交易基金的英文简称为()。

A LOF

B QDII

C ETF

D QFII

(7) 证券公司股东(大)会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司()中明确规定。

A 上市公告

B 年度报告

C 章程

D 股东(大)会会议纪要

(8) 相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是( )。

A 创业板市场

B 中小企业板块

C 主板市场

D 以上都不对

(9) 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。

A 美式期权

B 大西洋期权

C 修正的美式期权

D 欧式期权

(10) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书的有效期为( ),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

A 9个月

B 12个月

C 3个月

D 6个月

(11) 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。

A 1

B 2

C 3

D 5

(12) 证券登记结算公司将客户买入的证券以( )为名义持有人,登记于证券持有人名册。

A 客户

B 证券公司

C 登记结算公司

D 存管银行

(13) ( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。

A 《证券法》正式颁布并实施

B 上海证券交易所和深圳交易所正式营业

C 第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立

D 国务院证券管理委员会和中国证监会成立

(14) 按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。

A 股权类产品衍生工具

B 货币衍生工具

C 利率衍生工具

D 信用衍生工具

(15) 2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。

A 上海

B 深圳

C 天津滨海新区

D 北京

(16) 在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市风险警示后,如在( )内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。

A 1个月

B 2个月

C 3个月

D 4个月

(17) 普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。

B 特许经营权

C 支配公司财产的权利

D 基本权利和义务

(18) 一般而言,下列债券的信用风险风险依此从低到高的排列的顺序为[ ]。

A 金融债券,政府债券,公司债券

B 金融债券,公司债券,政府债券

C 政府债券,公司债券,金融债券

D 政府债券,金融债券,公司债券

(19) 下列各项中,不属于全国社会保障基金资金来源的是( )。

A 中央财政拨入资金

B 国有股减持划入的资金和股权资产

C 经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益

D 国家财政给予的一定补贴

(20) 交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是()。

A 金融期货

B 金融远期合约

C 金融期权

D 金融互换

(21) 我国证券交易所采用的交易方式为()。

A 直接交易

B 经纪制

C 做市商制

D 间接交易

(22) 证券投资基金托管人是( )权益的代表。

A 基金发起人

B 基金监管人

C 基金持有人

D 基金管理人

(23) 债券卖出价或偿还额小于买入价的情形被称为( )。

A 资本利得

B 资本损益

C 资本损失

D 资本消耗

(24) 以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。

A 财政部在在国外发行的债券,属于政府债券

B 我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券

C 我国发行的国际债券始于20世纪80年代

D 我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券

(25) 储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采取（）托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。

A 四级

B 三级

D 一级

(26) 投资适当性的要求就是（）。

A 全面收集客户的投资信息

B 根据客户投资要求推荐客户满意的产品

C 推荐投资者购买风险适度的产品

D 适合的投资者购买恰当的产品

(27) 当公司增资扩股后,在短期内,公司的每股税后净利润通常会因此而( )。

A 波动

B 不确定

C 增加

D 摊薄

(28) 某加权股价平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。这一天该股价加权平均数为（）。

A 6.95

B 6.59

C 7.95

D 7.59

(29) 中证100指数定位于()。

A 小盘指数

B 中盘指数

C 大中盘指数

D 大盘指数

(30) 在国际债券市场上,不需要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是[ ]

A 扬基债券

B 欧洲债券

C 武士债券

D 熊猫债券

(31) 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以()实现内部控制目标。

A 最低的成本

B 合理的成本

C 预计成本

D 有效成本

(32) 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（）。

A 100%

B 90%

C 80%

D 40%

(33) 封闭式基金有固定的存续期,通常为()。

A 1年以上

C 3年以上

D 5年以上

(34) 《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（）正式颁布实施。

A 证券交易所

B 证券业协会

C 证券登记结算机构

D 证监会

(35) 龙债券利率的确定基准一般是（）。

A 香港银行同业拆放利率

B 新加坡银行同业拆放利率

C 伦敦银行同业拆放利率

D 美国联邦基金利率

(36) 以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。

A 行业可持续性

B 劳资关系

C 财务与融资问题

D 货币政策

(37) 以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误的是()。

A 企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册

B 企业发行债务融资工具由非金融机构承销，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

C 企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息

D 全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

(38) 2004年5月，经国务院批准，（）批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。

A 证券交易所

B 证券业协会

C 中国证监会

D 国务院

(39) 在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票,称为( )。

A H股

B 红筹股

C 蓝筹股

D N股

(40) 按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为( )。

A 无担保的存托凭证和有担保的存托凭证

B 一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证

C 公募存托凭证和私募存托凭证

D 一、二、三级存托凭证

(41) 股权类产品的衍生工具不包括（）。

A 股票期货

B 股票指数期货

D 货币期货

(42) 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。

A 自销

B 包销

C 代销

D 直销

(43) 2003年6月,中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,仅限于()。

A A股

B 中国企业在境外发行的股票

C 红筹股

D B股

(44) 证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是()。

A 集合资产管理业务

B 定向资产管理业务

C 特殊资产管理业务

D 专项资产管理业务

(45) 证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是( )不同。

A 市场参与主体

B 市场范围

C 市场组织形式

D 市场的功能

(46) 基金托管费是支付给( )的费用。

A 管理人

B 托管人

C 证券交易所

D 证监会

(47) 以下关于股票合并的说法错误的是( )。

A 并股常见于高价股

B 股票合并时将若干股票合并为1股

C 并股后，流动性有可能提高，导致估值上调

D 理论上，并股后，股东所持股票的市值不会发生变化

(48) 2002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。

A 该指数系列以2002年12月31日为基日

B 基期指数为100

C 该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券

D 样本指数价格选取日终全价

(49) 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般债券和()。

A 普通债券

B 专项债券

C 特别债券

D 政府支持机构债券

(50) 在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,这是股票价格指数计算方法中的( )。

A 简单算术股价指数相对法

B 简单算术股价指数综合法

C 拉斯贝尔加权指数

D 派许加权指数

(51) 我们通常所说的道琼斯指数是指（）。

A 道琼斯工业股价平均数

B 道琼斯股价综合平均数

C 道琼斯公用事业股价平均数

D 道琼斯运输业股价平均数

(52) 按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。

A 货币衍生工具

B 信用衍生工具

C 利率衍生工具

D 股权类产品的衍生工具

(53) 以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是[ ]

A 综合股价平均数

B 加权股价平均数

C 简单算术股价平均数

D 修正股价平均数

(54) 我国股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主办市场上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的[ ] 以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为[ ]以上

A 50% 15%

B 25% 10%

C 25% 15%

D 50% 20%

(55) 证券公司经营证券承销与保荐,自营,资产管理,其他证券业务中两项及两项以上的,注册资本最低限额为人民币[ ]。

A 5亿元

B 1亿元

C 2000万元

D 5000万元

(56) 证券公司申请设立子公司的,其最近一年净资本不低于( )亿元。

A 20

B 10

C 5

D 12

(57) 附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括()。

A 权利的载体

B 行权方式

C 权利的内容

D 交易标的

(58) （）是基金管理公司最核心的一项业务。

A QDII业务

B 投资咨询服务

C 特定客户资产管理业务

D 证券投资基金业务

(59) 目前我国基金管理公司的业务不包括（）。

A QFII业务

B QDII 业务

C 受托资产管理业务和投资咨询服务

D 作为投资管理人从事企业年金管理业务

(60) 负责证券投资者保护基金筹集,管理和使用的是[ ]。

A 中国证券登记结算机构

B 社保基金理事会

C 证券投资基金

D 中国证券投资者保护基金有限责任公司

多选题

(61) 下列说法中,正确的是()。

A 证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录

B 证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类等的业务

C 证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖证券

D 为吸引顾客,允许证券公司适当地向客户承诺一定收益

(62) 在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括()。

A 以净资本为核心的经营风险控制制度

B 合规管理制度

C 信息报送与披露制度

D 客户交易结算资金第三方存管制度

(63) 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债,它具有( )等特点。

A 自由转让

B 主要吸纳个人小额储蓄资金

C 转让价格取决于对该国债的供给与需求

D 自由认购

(64) 关于货币市场基金优点的表述，正确的有（）。

A 安全性高

B 购买限额低

C 收益较高

D 流动性强

(65) 我国《证券法》规定,公开发行是指()以及法律、行政法规规定的其他发行行为。

A 向不特定对象发行证券

B 向固定对象发行证券

C 向累计超过二百人的特定对象发行证券

D 向累计超过一百人的特定对象发行证券

(66) 证券投资者保护基金公司的职责是()。

A 筹集、管理和运作投资者保护基金

B 监测证券交易所风险

C 监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作

D 组织、参与被撤销,关闭或破产证券公司的清算工作

(67) 中国金融期货交易所的会员分为()。

A 交易结算会员

B 全面结算会员

C 特别结算会员

D 非结算会员

(68) 证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。

A 维护客户利益原则

B 诚实守信原则

C 勤勉尽责原则

D 维护公司声誉原则

(69) 股份公司发放股票股利对公司产生( )的影响。

A 引起公司资产流出

B 股东权益总额不变

C 减少未分配利润

D 增加公司股本额

(70) 证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系,可以划分为[ ]

A 初级市场和次级市场

B 一级市场和二级市场

C 股票市场和债券市场

D 发行市场和流通市场

(71) 对于已完成股权分置改革的公司,无限售条件股份包括[ ]

A 未完成股权分置改革的公司的发起人股份

B 境内上市外资股,即B股

C 人民币普通股,即A股

D 境外上市外资股。如H股

(72) 在下列表述中,有关股票特征的表述正确的是( )。

A 收益性是股票最基本的特征

B 股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现渠道

C 股票具有期限性

D 参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性

(73) 以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的是()。

A 股票反映的是所有权关系，债券反映的的是债权债务关系，基金反映的是信托关系（包括公司型基金）

B 股票和债券是直接投资工具，基金是间接投资工具

C 股票的直接受益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险

D 基金的投资风险可能小于股票，收益可能高于债券

(74) 明知是()所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,协助其转换、转移资产的,构成洗钱罪。

A 贪污贿赂犯罪

B 金融诈骗犯罪

C 走私犯罪

D 黑社会性质的组织犯罪

(75) 首次公开发行股票中,符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。

A 保险公司

B 证券公司

C 财务公司

D 合格境外机构投资者

(76) 我国《公司法》的调整对象包括（）。

A 股份有限公司

B 有限责任公司

C 国有独资公司

D 担保有限公司

(77) 基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担()等相应职责的当事人。

A 交易监督和信息披露

B 资金清算与会计核算

C 资产保管

D 资产保值,增值

(78) 根据资产证券化的地域，可分为（）。

A 股权型证券化

B 离岸资产证券化

C 境内资产证券化

D 债券型证券化

(79) 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采取下列方式（)。

A 全额包销

B 余额包销

C 代销

D 以上都是

(80) 下列有关LOF的表述,正确的是（）。

A 可以在场内外转托管

B 只可以在场内申购、场外赎回

C 可以在场内外申购、赎回

D 都是指数基金

(81) 以下关于资产管理业务的说法正确的是[ ]

A 集合资产管理业务中客户资产必须托管

B 定向资产管理业务可以是一对多的投资管理服务

C 专项资产管理业务中,证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多

D 为单一客户提供的定向资产管理业务在签订合同时,应当在管理合同中约定具体投资方向

(82) 下列关于证券交易所职责的表述中，正确的有（）。

A 教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

B 为组织公平的集中交易提供保障

C 对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

D 公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布

(83) 判断股票的流动性强弱主要分析方面包括()。

A 市场深度

B 报价紧密度

C 价格弹性或者恢复能力

D 以上都是

(84) 按照我国《公司法》规定,公司股东依法享有( )等权利。

A 资产收益

B 负债偿还

C 参与重大决策

D 选择管理者

(85) 我国的主要债券指数有（）。

A 上证综合指数

B 中证全债指数

C 上证国债指数

D 上证企业债指数

(86) 在办理美国存托凭证业务中,存券银行提供的服务有[ ]

A 帮助发行人建立和改进ADR计划

B 向ADR持有者提供基础证券发行人及ADR的市场信息

C 提供法律,会计,审计等方面的咨询

D 解答投资者的询问

(87) 证券投资中的（）等风险可以通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。

A 信用风险

B 利率风险

C 经营风险

D 财务风险

(88) 金融衍生工具的基本特征包括()。

A 套期保值性

B 投机性

C 联动性

D 杠杆性

(89) 证券投资者保护基金的资金运用限于( )等形式。

A 购买股票

B 购买中央银行债券

C 银行存款

D 购买国债

(90) 按照《公司法》规定，股东可以用（）等能够用货币估价并可依法转让的非货币财产作价出资。

A 知识产权

B 土地使用权

C 实物

D 货币

(91) 以下属于货币证券的有（）。

A 提货单

B 银行汇票

C 银行本票

D 商业汇票

(92) 通常情况下,以下关于债券说法正确的有()。

A 利率风险是政府债券的主要风险

B 同一发行主体的债券,长期债券利率比短期债券高

C 不同发债主体的债券利率不同,这是对利率风险的补偿

D 在通货膨胀严重的情况下,债券票面利率会提高,者是对购买风险的补偿

(93) 金融期权交易的基础资产有( )。

A 金融期货合约

B 金融期权合约

C 利率

D 外汇

(94) 以下关于证券市场产生的表述正确的有（）。

A 股份公司的建立，为证券市场的产生提供了现实基础

B 社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生

C 相对商品经济而言，证券市场的历史要短暂得多

D 在自给自足的小生产社会中，不可能存在证券市场

(95) 按发行对象不同,证券发行分为()。

A 公募发行

B 上市发行

C 非上市发行

D 私募发行

(96) 证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。

A 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%

C 为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

D 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

(97) 二十国集团(G20)在多伦多峰会明确的国际金融监管支柱,主要有()。

A 有效的监督

B 风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架

C 透明的国际评估

D 强大的监管制度

(98) 依照不同的发行本位,国债可以分为()。

A 长期国债

B 货币国债

C 流通国债

D 实物国债

(99) 我国证券业从业人员应当遵守的规范包括（）。

A 法律

B 交易所的自律规则

C 中国证券业协会和交易所的自律规则

D 行业公认的职业道德和行为准则

(100) 证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（）。

A 受托资产管理

B 基金募集与销售

C 基金的投资管理

D 基金营运服务

(101) 有价证券持有者可凭该证券取得一定量的（）。

A 商品

B 利息

C 股息

D 货币

(102) 国际金融市场上的主要参考利率期货有[ ]

A 联邦基金利率期货

B 3个月期钢院利率期货

C 股票价格指数期货

D 伦敦银行间同业拆房利率期货

(103) 依照不同的发行本位,国债可以分为( )。

A 附息式国债

B 贴现式国债

C 实物国债

D 货币国债

(104) 2006年在国务院的总体部署下,对外金融投资和个人外汇管理方面取得新突破,具体体现在()。

A 对个人结购汇实行年度总额管理

B 提高购汇限额

C 首次明确个人可以从事的资本项目交易，更加便利和规范个人外汇收支

D 支持银行、证券、基金和保险机构对外金融投资

(105) 普通股的股息是不固定的,它取决于股份公司的( )。

A 经营状况

B 财务状况

C 竞争力

D 盈利水平

(106) 一般来说,下列说法正确的是( )。

A 发行股票是股份公司筹措自有资本的手段

B 股票不属于债权证券，而属于物权证券

C 有价证券是财产价值的财产权利的统一表现形式

D 股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要见，股票就无法律效力(107) 根据中国证监会的相关规定,外资参股证券公司的情形包括（）。

A 境外股东依法认购内资证券公司股权

B 境外股东与境内股东依法共同出资设立证券公司

C 境外股东依法受让内资证券公司股权

D 境外股东共同出资设立证券公司

(108) 从基本性质上理解,债券属于()。

A 虚拟资本

B 商品证券

C 有价证券

D 设权证券

(109) 按照联结的基础产品分类,可将结构化金融衍生产品分为()等种类。

A 股权联结型产品

B 利率联结型产品

C 汇率联结型产品

D 商品联结型产品

(110) 期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易,( )。

A 预计价格上涨的投机者会建立期货多头

B 预计价格上涨的投机者会建立期货空头

C 预计期货价格下跌的投机者会建立期货空头

D 预计期货价格下跌的投机者会建立期货多头

判断题

(111) 《证券发行与承销管理办法》规定,拟在中小板上市的公司首次公开发行股票可以不通过向询价对象询价方式确定股票发行价格。

A 正确

B 错误

(112) 相对于商品经济而言,证券市场的历史要悠久的多。

A 正确

B 错误

(113) 根据我国现行规定，开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例。

A 正确

B 错误

(114) 有些附息债券可以根据合约条款推迟支付定期利率。

A 正确

B 错误

(115) 基金管理人与保本义务人签订风险买断合同,约定保本义务人再向保本基金份额持有人偿付损失后,继续保持向基金管理人追偿的权利。

A 正确

B 错误

(116) 基金管理人与基金托管人之间是互相制衡的关系。

A 正确

B 错误

(117) 债券是债权凭证,为保证债权实现,其持有者可以行使对公司的经营决策权和监督权。

A 正确

B 错误

(118) 我国《公司法》规定,股份有限公司的资本划分为股份,每一股的金额可以相等,也可以不等。

A 正确

B 错误

(119) 我国《证券投资基金法》规定,基金管理人有义务计算并公告基金资产净值。

A 正确

B 错误

(120) 沪深300股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后两小时成交价格按照成交量的加权平均价。

A 正确

B 错误

(121) 目前在我国市场上的可转换证券只有可转换债券。

A 正确

B 错误

(122) 中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。

A 正确

B 错误

(123) 单只股票期权是指买方在交付了期权费后,即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协议价买入或卖出一定数量相关股票的权利。

A 正确

B 错误

(124) 证券交易所的交易系统通常由撮合主机、交易大厅、参与者交易业务单元(上海证券交易场所)或交易单元(深圳证券交易所)、报盘系统及相关的通信系统等组成。

A 正确

B 错误

(125) 我国证券市场已经形成了以中国证监会、中国证监会的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

A 正确

B 错误

(126) 证券公司的内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，渗透到决策、执行、监督、反馈各个环节，确保健全性。

A 正确

B 错误

(127) 中央汇金投资有限责任公司属于金融控股机构，它于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券，属于金融债券。

A 正确

B 错误

(128) 资产评估机构申请证券评估资格的,其半数以上合伙人或持有不少于50%股权的股东应当最近在本机构连续执业2年以上。

A 正确

B 错误

(129) 为防止内幕交易,证券公司不能接受与其受同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务。

A 正确

B 错误

(130) 公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券,包括的范围有股票、公司债券及商业票据等,但银行及非银行金融机构发行的“金融证券”不属于公司证券。

A 正确

B 错误

(131) 中证债券型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的债券型基金组成,60%以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。

A 正确

B 错误

(132) 中央银行票据本质上属于特殊的金融债券。

A 正确

B 错误

(133) 由于证券投资基金奉行分散投资策略,所以投资于证券投资基金是没有风险的。

A 正确

B 错误

(134) 中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心总部设在上海，备份中心建在北京。

A 正确

B 错误

(135) 目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。

A 正确

B 错误

(136) 证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。

A 正确

B 错误

(137) 证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以在《证券法》规定的限额外临时调整注册资本最低限额。

A 正确

B 错误

(138) 目前我国证券投资基金绝大部分是封闭式基金。

A 正确

B 错误

(139) 中国债券指数的样本债券价格选取日终全价。

A 正确

B 错误

(140) 证券行情长期趋势的变动受多种因素影响，但决定性的因素是经济周期的变动。

A 正确

B 错误

(141) 金融期货的逐日盯市制度，是以每种期货合约的当日收盘价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员帐户的浮动盈亏，进行随市清算。

A 正确

B 错误

(142) 按基础资产的来源分类,权证可分为认购权证和认沽权证。

A 正确

B 错误

(143) 申请分别从事证券或期货投资咨询业务的机构，应当有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A 正确

B 错误

(144) 可交换公司债券的发债主体和偿债主体不是上市公司本身,而是上市公司的股东。

A 正确

B 错误

(145) 龙债券市场是指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的公开债券市场。

A 正确

B 错误

(146) 在美国,住房抵押贷款中的Alt-A贷款的对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人。

A 正确

B 错误

(147) 附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限,并且在正股除权除息时也不需调整行权价格和行权比例。

A 正确

B 错误

(148) 基金运作费包括基金的上市年费、信息披露费、分红手续费等。

A 正确

B 错误

(149) 封闭式基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,基金份额持有人可以申请赎回。

A 正确

B 错误

(150) 上市公司增发，可以向公众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发。

A 正确

B 错误

基础押题卷八题目

基础押题卷八(题目）

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基础押题卷八(题目） 单选题 (1) 依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。 A、１亿元 B、５亿元 C、2亿元 Ｄ、3亿元 (2) 债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。 A、增加 Ｂ、不变 C、减少 D、没有影响 (3) 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有(）。 A、股东的权利 B、债权方的权利 Ｃ、投资者的权利 Ｄ、债权转让的权利 (４）优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的（)。 A、债权 B、所有权 C、支配权 D、控制权 (5) ２002年12月3１日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（)。 A、该指数系列以20０2年12月3１日为基日 B、基期指数为1０0 C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在5０亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D、样本指数价格选取日终全价 (6) 我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。 A、５% Ｂ、8% C、10% D、15％ （7) 2００3年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（)。 A、外国企业在中国境内发行的股票 Ｂ、外国企业在中国境外发行的股票 C、中国企业在境内发行的股票 Ｄ、中国企业在境外发行的股票 (8）将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。 A、基础工具 B、衍生工具

高考数学高三模拟试卷试题压轴押题022

高考数学高三模拟试卷试题压轴押题 第Ⅰ卷（共60分） 一、选择题：本大题共12个小题,每小题5分,共60分.在每小题给出的四个选项中，只有一项 是符合题目要求的. 1.设{|{|ln(1)}A x y B y y x ====+，则A B =（） A ．{|1}x x >- B ．{|1}x x ≤ C ．{|11}x x -<≤ D ．? 【答案】B 【解析】 试题分析：根据题意，可知(,1]A =-∞，B R =，所以A B ={|1}x x ≤，故选B. 考点：集合的运算. 2.已知函数y f x =+()1定义域是[]-23，，则y f x =-()21的定义域（） A ．[]-37， B ．[]-14， C ．[]-55， D ．[]05 2 ， 【答案】D 【解析】 试题分析：由[2,3]x ∈-得1[1,4]x +∈-，由21[1,4]x -∈-，解得5[0,]2 x ∈，故选D. 考点：函数的定义域. 3.命题“存在04,2 <-+∈a ax x R x 使，为假命题”是命题“016≤≤-a ”的（ ） A ．充要条件B ．必要不充分条件 C ．充分不必要条件 D ．既不充分也不必要条件 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意为2 40x ax a +-≥恒成立，即2 160a a +≤，解得016≤≤-a ，所以为充要条件，故选A. 考点：充要条件的判断.

4.若幂函数a mx x f =)(的图像经过点)21 ,41(A ，则它在点A 处的切线方程是（ ） A ．02=-y x B ．02=+y x C ．0144=+-y x D ．0144=++y x 【答案】C 【解析】 试题分析：根据函数a mx x f =)(为幂函数，所以1m =，根据图像经过点)21 ,41(A ，则有12 α=，所以 1 2 ()f x x =，1'()2f x x = ，1'()14 f =，根据直线方程的点斜式，求得切线方程是0144=+-y x ，故选C. 考点：幂函数解析式的求解，导数的几何意义，函数图像的切线方程. 5.将函数sin(4)6 y x π =- 图象上各点的横坐标伸长到原的2倍，再向左平移 4 π 个单位，纵坐标不变，所得函数图象的一条对称轴的方程是（ ） A 12 x π = B. 6 x π = C 3 x π = D 12 x π =- 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意，变换以后的函数解析式为sin(2)3 y x π =+，根据函数的性质，可知函数图象的一条 对称轴的方程是12 x π = ，故选A. 考点：函数图像的变换. 6.函数x x y 2 4cos = 的图象大致是（） 【答案】A 【解析】 试题分析：根据函数解析式可知函数是非奇非偶函数，所以图像不关于y 轴对称，所以C,D 不正确，当x 趋向于正无穷时，2x 趋向于正无穷，而余弦函数是有界的，所以y 趋向于0，故B 不对，只能选A. 考点：函数图像的选取.

帮考网基础押题卷一附答案及详细解析

基础押题卷一 一单选 (1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。 A证券公司 B财务公司 C合格境外机构投资者 D租赁公司 题型：常识题 页码：209 难易度：易 专家答案：D解析内容询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。 (2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A基金份额持有人 B基金管理人 C基金发起人 D基金服务机构 题型：常识题 页码：134 难易度：易 专家答案：B解析内容通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 (3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。 A转让 B偿还利息 C到期兑付 D贴现 题型：常识题 页码：3 难易度：易 专家答案：B解析内容证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。 (4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。 A市场风险 B管理能力风险 C技术风险 D巨额赎回风险 题型：常识题页码：142 难易度：中 专家答案：D解析内容巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。 (5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。 A金融远期合约 B金融期货合约 C金融现货合约 D金融期权合约 题型：常识题 页码：154,155 难易度：易 专家答案：A解析内容这是金融远期合约的定义。(6)龙债券的投资者主要来自于（）。 A北美洲 B欧洲 C亚洲 D南美洲 题型：常识题 页码：113 难易度：易 专家答案：C解析内容龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。 (7)上市公司信息披露应遵循（）原则。 A完整原则 B公开原则 C诚实信用原则 D审慎原则 题型：常识题 页码：352 难易度：易 专家答案：A解析内容上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。 (8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 A加权股价平均数 B简单算术股价平均数 C修正股价平均数 D股价指数平均数 题型：常识题

基础押题卷三(题目)讲述

基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期

基础押题卷三(题目)

基础押题卷三(题目)

基础押题卷三（题目） 单选题 1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新 22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。 A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。

A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本 5有价证券是()的一种形式。 A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本 6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。 A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利 7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值

8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D长期建设国债 9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大 102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D样本指数价格选取日终全价 11按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A实物债券 B凭证式债券

基础押题卷一(解析)

基础押题卷一（解析） 单选题 (1) 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A、优质按揭贷款和相关证券化产品 B、次级按揭贷款和相关证券化产品 C、银行信用危机 D、实体企业信贷 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：29 2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。 (2) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、上市开放式基金 D、保本基金 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128 上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。 (3) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。 A、韩国政府被迫宣布货币贬值 B、俄罗斯发生债务危机 C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D、日本泡沫经济破灭 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：29 1997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。 (4) 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。 A、货币市场基金 B、股票基金 C、国债基金 D、指数基金 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124-126 股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。 (5) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。 A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：18 中国证券业协会是证券行业自律组织，具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。

基金押题卷八(题目)汇总

基金押题卷八（题目） 单选题 (1) 不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。 A、市场板块外利差 B、市场板块内利差 C、品质利差 D、市场板块内与板块外利差 (2) 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。 A、管理人承担 B、托管人承担 C、投资者共同承担 D、所有参与主体共同承担 (3) 以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。 A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润等于期末未分配利润 B、本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益 C、未分配利润余额年末不结转 D、本期利润不包括未实现的估值增值或减值 (4) 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。 A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投资范围、投资流程的监督 C、对基金投资范围、公开披露信息的监督 D、对基金投资范围、交易过程的监督 (5) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 (6) 依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第五位,应采用待摊或预约的方法。 A、基金份额净值 B、基金资产总值 C、基金所有者权益 D、基金资产净值 (7) 以技术分析为基础的投资策略,是在否定()前提下的。 A、强式有效市场 B、半强式有效市场 C、弱式有效市场 D、市场有效性 (8) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A、渠道特性 B、客户特性

C、市场环境 D、基金产品的类型 (9) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (10) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 (11) 以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。 A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利 B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式 C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场 D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利 (12) ( )在股票市场急剧下降或缺乏流动性，加剧市场往不利反向运动。 A、买入并持有策略 B、投资组合保险策略 C、动态资产配置策略 D、恒定混合策略 (13) 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。 A、信息披露 B、销售监管 C、申请核准 D、以上都不对 (14) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (15) 目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。 A、当日 B、前一日 C、一周平均值 D、月平均值 (16) 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自( )起,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。 A、T+2

基础押题卷一(题目)

基础押题卷一（题目） 单选题 (1) 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。 A 1年 B 2年 C 3年 D 4年 (2) 从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生品。 A 互换 B 期权 C 远期 D 期货 (3) 具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。 A 百慕大期权 B 障碍期权 C 平均期权 D 任选期权 (4) 下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。 A 利率期货 B 货币期权 C 天气期货 D 信用互换 (5) 在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本金的债券是( )。 A 附息债券 B 息票累积债券 C 缓息债券 D 贴现债券 (6) 交易所交易基金的英文简称为()。 A LOF B QDII C ETF D QFII (7) 证券公司股东(大)会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司()中明确规定。 A 上市公告 B 年度报告 C 章程 D 股东(大)会会议纪要 (8) 相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是( )。 A 创业板市场 B 中小企业板块 C 主板市场 D 以上都不对

(9) 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。 A 美式期权 B 大西洋期权 C 修正的美式期权 D 欧式期权 (10) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书的有效期为( ),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。 A 9个月 B 12个月 C 3个月 D 6个月 (11) 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。 A 1 B 2 C 3 D 5 (12) 证券登记结算公司将客户买入的证券以( )为名义持有人,登记于证券持有人名册。 A 客户 B 证券公司 C 登记结算公司 D 存管银行 (13) ( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。 A 《证券法》正式颁布并实施 B 上海证券交易所和深圳交易所正式营业 C 第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立 D 国务院证券管理委员会和中国证监会成立 (14) 按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。 A 股权类产品衍生工具 B 货币衍生工具 C 利率衍生工具 D 信用衍生工具 (15) 2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。 A 上海 B 深圳 C 天津滨海新区 D 北京 (16) 在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市风险警示后,如在( )内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。 A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 4个月 (17) 普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。

基础押题卷八(题目)

基础押题卷八（题目）-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN 基础押题卷八(题U) 单选题

(1)下列不属证券市场中介机构的有()。 A证券公司 B证券登记结算机构 C会计师事务所 D证券业协会 (2)()是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。 A证券投资顾问业务 B证券财务顾问业务 C证券经纪业务 D证券投资咨询业务 ⑶”国货币市场基金的份额净值固定在()。 A1元人民币 B2元人民币 C5元人民币 D 10元人民币 (4)在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是()o A—级有担保存托凭证 B二级有担保存托凭证 C三级有担保存托凭证 D 144A私募存托凭证 (5)—般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行()的债券。 A面额较小 B期限较长 C期限较短 D面额较大 ⑹根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。 A撤销 B托管、接管 C行政重组 D停业整顿 (7)我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。 A3 B4 C6 D 12 (8)以下关于股票合并的说法错误的是()。 A股票合并是指将若干股票合并成1股 B股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 C股票合并后，股东所持市值不发生变化

D股票合并常见于低价股 (9)与封闭式基金相比，()是开放式基金所特有的风险。 A市场风险 B赎回风险 C管理风险 D技术风险 (10)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定()。 A给予行政处罚 B给予纪律处分 C处以罚款 D对责任人员采取市场禁入措施 (11)被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 A1年内 B2年内 C3年内 D半年内 (12)按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。 A附息债券 B贴现债券 C缓息债券 D零息债券 (13)根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。 AA股的承销 B基金的承销和交易 C发起设立基金 DB股和H股、政府和公司债券的承销和交易 (14)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。 A基金份额持有人 B基金托管人 C基金管理人 D以上都不是 (15)证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为莆事履行职责提供必要条件。A知情权 B管理权 C收益权 D经营权 (16)股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是()的需要而产生的。A操作风险 B经营风险 C非系统风险 D系统风险

2019年注安押题-技术-考前模拟卷一

2019年注册安全工程师考试-安全生产技术基础 考前押题--模拟试题一 一、单项选择题（共70题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意）。 1.某组合钻台进行打孔作业。胡某按下卡紧装置自动运行程序按钮后，张某离开操作台进入组合钻一端狭窄的设备空间内，左手扶中梁侧翼面，右手拿手电侧身观察；此时卡紧装置开始动作，将张某的左手挤在卡紧装置与中梁侧翼面之间，使其左手严重受伤。根据以上描述，可判断导致此次事故发生的主要危险因素是（）。 A.旋转的钻头、狭窄的空间、滑动的钻台 B.锋利的钢板、运动的卡紧装置、滑动的钻台 C.狭窄的空间、运动的卡紧装置、运动部件与静止部件的组合 D.旋转的钻头、锋利的钢板、运动部件与静止部件的组合 『正确答案』C 『答案解析』本题考查的是机械安全基础知识。根据题干信息可以得出事故发生的主要危险因素是狭窄的空间、运动的卡紧装置、运动部件与静止部件的组合。 2.机械设备存在不同程度的危险部位，在人操纵机械的过程中对人造成伤害。下列关于机械的危险部位防护说法错误的是（）。 A.对于无凸起的转动轴，光滑暴露部分可以装一个和轴可以互相滑动的护套 B.对于有凸起的转动轴，可以使用固定式防护罩对其进行全封闭保护 C.对于辊轴交替驱动的辊式输送机，可以在驱动轴的上游安装防护罩 D.对于常用的牵引辊，可以安装钳型条通过减少间隙提供保护 『正确答案』C 『答案解析』本题考查的是机械安全基础知识。对于辊轴交替驱动的辊式输送机，应该在驱动轴的下游安装防护罩。 3.皮带传动的危险出现在皮带接头及皮带进入皮带轮的部位，通常采用金属骨架的防护网进行防护，下列皮带传动系统的防护措施中，不符合安全要求的是（）。 A.皮带轮中心距在3m以上，采用金属骨架的防护网进行防护 B.皮带宽度在15cm以上，采用金属骨架的防护网进行防护

2014年文综高考猜题押题卷及答案

2014年文综高考猜题押题卷及答案 (新课标) 本试卷分第Ⅰ卷(选择题)和第Ⅱ卷(非选择题)两部分，考试时间150分钟，共300分。 注意事项： 1．答题前，考生务必将自己的准考证号、姓名填写在答题纸上。考生要认真核对答题纸上的“准考证号、姓名、考试科目”与考生本人准考证号、姓名是否一致。 2．第Ⅰ卷每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑，如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。第Ⅱ卷用黑色墨水签字笔在答题纸上书写作答，在试题卷上作答，答案无效。 3．考试结束，监考员将试题卷、答题卡一并收回。 第Ⅰ卷(选择题共140分) 本卷共35个小题，每小题4分，共140分。在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。 我国许多高山湖泊，都被人们形象地称之为“天池”，如长白山天池(图甲)、天山天池(图丙)。长白山天池属于火山口湖，天山天池属于冰川堰塞湖。图乙示意地壳物质循环过程。读图完成1～2题。 1.图甲中岩石的主要组成物质是() A．玄武岩B．花岗岩 C．石灰岩D．片麻岩 2．长白山天池、天山天池形成的地质作用分别对应于图乙中 的() A．①、③B．①、⑤ C．②、④D．③、⑤ 2012年4月8 日，中国第二十八次南极考察队乘“雪龙”

号极地考察船，完成从阿根廷乌斯怀亚港——中山站——澳大利亚弗里曼特尔港——上海的航行任务。总航程2.84万海里，其中冰区航行3 900余海里，完成各项考察任务。右图为“南极科考船航行路线示意图'”。读图，完成3～5题。 3．流经甲、乙、丙海域的洋流类型依次是() A．寒流、寒流、暖流B．暖流、寒流、暖流 C．暖流、暖流、寒流D．寒流、暖流、暖流 4．科考人员沿途观察到的陆地自然带景观变化所反映的地域 分异规律形成的基础是() A．水分B．热量 C．地形D．洋流 5．科考船往返中山站和乌斯怀亚港之间不可能看到的景象是() A．狂风巨浪B．湍急的洋流 C．漂浮的冰山D．因纽特人的雪屋

2020年高考押题卷及参考答案

2020年高考押题卷及参考答案 本卷满分150分，考试时间150分钟。 一、现代文阅读(36分) (一)论述类文本阅读(本题共3小题，9分) 阅读下面的文字，完成1～3题。 宋朝国富军弱的原因 宋朝给我们留下了“幽云十六州”“澶渊之盟”“靖康之耻” 这样的负面记忆，其积贫积弱、昏聩无能的形象牢牢地刻在人们心中。然而，宋朝的生产力水平和社会繁荣程度乃当时世界之最。清明上河图描绘的繁荣景象，千年后的今天仍让西方人惊叹不已。 宋朝靠兵变建立，为了防范武将拥兵自重进而威胁其政权，宋朝统治者实行崇文抑武、以文制武的策略，千方百计削弱武将手中的权力，武将地位大大降低。实行兵将分离、将从中御，导致兵不识将，将不识兵，极大阻碍了作战效能。过去由武将把持的行政、财政、司法权力交到了文臣手中。建立枢密院，削弱武将兵权，将权力集中到皇帝手中，每次出征前，由幽居深宫的皇帝和二三大臣，依据主观臆测，制定作战阵图，交给统兵作战的将领遵照执行，而这也极大抑制了武将主观能动性和积极性的发挥。 统治阶级有无斗志、进取心和高明的战略，是决定国家和民族崛起的重要因素。从宋太宗开始，过去高度重视和依赖军事与武力的传统发生转变，强军强国的意识逐渐被追求文治和稳定的思想取代，以和缓战的思想逐步形成。宋朝自太宗后期始，即不再以积极防御、开疆拓土为能事，军队转而以维护域内统治为主要任务，军队与边防的意义和价值随之降低，主流意识逐渐对战争手段产生怀疑、抵触和排

斥的态度。“澶渊之盟”的缔结，使宋朝统治者自认为一劳永逸地寻找到了“化干戈为玉帛”之路，从此更倾向于以和的方式解决边患威胁。 宋朝的军队的规模不可谓不大，国防投入不可谓不多。然而庞大的军队与慷慨的投入却没有锻造出强大的国防和军事实力。究其原因，其兵员构成和军队组织结构上的缺陷不容忽视。宋代的兵员主要来源于三个方面：一是招募，宋代募兵的对象主要是流民和饥民。二是抓夫，在军情紧急、兵员枯竭的情况下，也实行强制征召。三是配隶，即让罪犯充军。从中可以看出，宋代士兵的来源多是三教九流之徒，各类人员混杂，士兵地位极低。致使很少有人愿意当兵，即使被迫当兵也想方设法逃亡。“好男不当兵，好铁不打钉”成为社会共识。军队的整体组织结构上推行禁军、厢军互补的制度，随着禁、厢互补制度的异化，特别是厢军逐渐转变为吸收消化不合格禁军的重要载体，厢军成为禁军的养老之地，战斗力严重退化。 安史之乱爆发到唐朝走向衰落后，中原王朝重要的战略要地辽东、河套河西走廊一带，还有蓟北之野等产马良地全部丢失。而燕云十六州地区被辽占领后，更是使宋失去了传统上最重要的防御生命线——东段和中段长城。过了幽燕十六州，便是八百里平川，北宋已经无险可守，辽突破长城阻隔后，挥师南下更为便利，因拥有长城以内农业区的各种经济资源，可为军事行动提供充足的补给，极大地增强了军事优势。 历史是一面镜子，富不简单地等同于强。一个缺乏尚武精神、没有强大国防力量作后盾的民族，即使经济再强大繁荣，也同样丧权辱国。 1．下列关于原文内容的理解和分析，正确的一项是(3分)( )

证券从业资格考试帮考网考前押题1基础改

一、单项选择题 1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( D)。 A.股票 B.银行本票 C.基金证券 D.金融证券 2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( D)。 A.募集方式 B.证券发行主体的不同 C.证券所代表的权利性质 D.是否在证券交易所挂牌交易 3.普通开放式基金份额属于(B )。 A.上市证券 B.非上市证券 C.公司证券 D.私募证券 4.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( B)。 A.商品证券 B.公募证券 C.私募证券 D.货币证券 5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有( C)。

A.期限性 B.安全性 C.流动性 D.收益性 6.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是(A )。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金 7.随着( D)的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。 A.江南制造总局 B.安庆军械所 C.福州船政局 D.上海轮船招商局 8.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( B)受理。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券业协会 D.国家外汇管理局 9.目前(A )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A.保险公司

B.商业银行 C.主权财富基金 D.证券经营机构 10.下列关于社保基金的描述中，正确的是(C )。 A.通过公开发售基金份额筹集资金 B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C.由社会保障基金和社会保险基金组成 D.将收益用于指定的社会公益事业的基金 11.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( A)，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。 A.证券市场 B.基金市场 C.信托市场 D.房地产市场 12.2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司 (A )获中国证监批准正式成立。 A.华欧国际证券有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.海富通证券公司 D.湘财证券 13.2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立(C )。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。

2019年基金从业考试基础押题卷

1.世界上最早、最有影响的股价指数是（）。 A.道-琼斯股票价格平均指数 B.金融时报指数 C.日经指数 D.纳斯达克指数 正确答案:A2019年基金从业考试基础押题卷 解题思路：道-琼斯股票价格平均指数被习惯称为道-琼斯指数，是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均指数，它由美国报业集团道-琼斯公司编制并在《华尔街日报》上公布。 2.相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到（）。 A.60%以上 B.80%以上 C.90%以上 D.95%以上 正确答案:C 解题思路：资产配置是基金投资过程中非常重要的环节之一，是决定基金业绩的主要因素。相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到90%以上，因此分析资产配置的差异及效果，是基金业绩归因分析的重要内容。 3.下列基金类型中，认购费率最低的是（）。 A.股票型基金 B.货币市场基金 C.混合型基金 D.债券型基金 正确答案:B 解题思路：货币市场基金一般不收取认购费，其他三种基金均会收取不同比率的认购费。 4.证券投资基金的市场营销，应从（）的角度出发。基金从业资格考试报名条件 A.营销产品 B.客户基金投资需求 C.投资者关系 D.客户服务 正确答案:B 解题思路：证券投资基金的市场营销是指基金销售机构从客户基金投资需求出发所进行的基金产品组合设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。 5.下列不属于基金市场营销特殊性的是（）。 A.专业性 B.适用性 C.服务性 D.一次性 正确答案:D 解题思路：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在以下五个方面：规范性、服务性、专业性、持续性及适用性。基金从业考试 6.QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括（）。 A.申购和赎回渠道 B.申购与赎回的开放日及时间 C.申购与赎回的程序、原则 D.巨额赎回的处理办法 正确答案:ABCD

基金《基础知识》考前押题卷试题及答案

基金《基础知识》考前押题卷试题及答案 1、关于利率互换和货币互换的描述，正确的是()。 [单选题] * A)利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流(正确答案) B)货币互换的合约双方互换的是不同币种为单位的利率 C)互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务 D)利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率 2、关于基金资产估值责任，以下表述正确的()。 [单选题] * A)基金管理人应充分理解基金相关估值原则及技术，在与托管人充分协商的基础上，谨慎确定公允价值(正确答案) B)基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人 C)基金管理人选择将估值业务外包给服务机构，可以免除基金管理人的估值相关责任 D)基金管理人只要参考中国证券投资基金业协会的估值指引，即可免除估值相关责任 3、公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是()。 [单选题] * A)股票投资总市值/基金资产净值(正确答案) B)股票投资总市值/基金的投资总额 C)股票投资总成本/基金资产净值 D)股票投资总成本/基金的投资总额 4、不动产投资的特点包括()。 1异质性 2不可分性

3高流动性 4低流动性 [单选题] * A)1、2、3 B)1、2 C)2、3 D)1、2、4(正确答案) 5、关于预期损失，以下表述正确的是()。 [单选题] * A)预期损失的估算方法有参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法 B)预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值(正确答案) C)预期损失是一个分位值 D)预期损失，又称在险价值、尾部损失、条件风险价值度 6、某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1.2元。假设A基金按1:2的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是()。 [单选题] * A)该投资者持有的A基金资产变为3000元 B)A基金份额净值变为2.4元 C)该投资者持有的基金份额仍为5000份 D)A基金的资产规模不变(正确答案) 7、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法，其中正确的是()。 1标志着人民币国际化的重要进展 2刺激了人民币的资产需求 3丰富了境外人民币资本的投资品种 4标志着我国不断扩大金融市场开放 5标志着我国资本账户已经完全开放 [单选题] *

基础押题卷4(题目)汇编

基础押题卷四（题目） 单选题 1/100投资风险的主要因素不包括（）。 A借款方还债的能力和意愿 B在规定时间和价格范围内买卖证券的难度 C市场价格变化 D内部欺诈 2/100关于投资品种的估值，以下表述错误的是（）。 A交易所上市的权证以当日市价估值 B交易所上市的股指期货以当日结算价估值 C交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值 D交易所上市的私募债按成本估值 3/100下面属于货币时间价值的应用的是（）。 A卖的比买的精 B不要为洒掉的牛奶哭泣 C谷贱伤农 D早收晚付 4/100以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（）。 A为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算 B目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日 C基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算 D基金会计核算主体为证券投资基金 5/100估值表中不属于基金资产的是（）。 A债券 B银行存款 C股票 D应付赎回款 6/100中国人民银行规定，到期交易净价价债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。 A不小于 B小于 C不大于 D大于 7/100若已上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为称为（）。 A股份拆分 BIPO C增发 D股份回购 8/100债券基金主要的投资风险不包括（）。 A利率风险 B复制指数风险 C信用风险 D提前赎回风险 9/100关于基金估值的基本原则，以下表述错误的是（）。

A对以市价确定公允价值的投资品种，估值日无交易价格，均以最近交易日市价确定公允价值 B对不存在活跃市场的投资品种，采用估值技术确定公允价值 C采用估值技术确定公允价值时，应定期检验，确保估值技术的有效性 D存在活跃市场的投资品种，采用市价确定公允价值 10/100关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）。 A在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 B交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时 C通过审核的投资指令才能被分发给交易员 D交易系统或相关负责人袁审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理 11/100根据证券投资基金法的规定，（）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。 A基金托管人 B注册登记机构 C基金管理人 D基金销售机构 12/100投资政策说明书的内容不包括（）。 A投资决策流程 B业绩比较基准 C确定收益 D投资回报率目标 13/100关于风险分散化，以下说法错误的是（）。 A不同地区或者国家的资产组合后风险分散化的潜力会更大 B资产收益之间的相关性影响投资组合的分散化效果 C不同类别的资产组合可以降低投资组合的风险 D投资组合的风险分散化效果与资产数量成反比 14/100股份有限公司所有者权益不包括（）。 A利润总额 B股本 C盈余公积 D资本公积 15/100我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的（）次数和基金利润分配的（）比例。 A最多；最高 B最多；最低 C最少；最啊哦 D最少；最低 16/100下列关于权证的说法错误的是（）。 A按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证、备兑权证 B按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证、认沽权证 C按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证、其他权证 D按发行地域分类，权证可以分为美式权证、欧式权证、百慕大权证 17/100全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的计算要求（）。 A必须采用已实现的回报加上费用

帮考网证券基础押题一

证券基础1 1、非累积优先股票的特点是股息分派以（每个营业年度）为界，当年结清。 2、设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币（2）亿元。 3、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（股东权利） 的法人、其他组织或个人。 4、我国证券公司的设立采取（审批制）。 5、ETF的申购和赎回用（一篮子股票）来交换ETF份额。 6、下列关于国际债券的表述不正确的有（不存在汇率风险）。 7、证券市场是指（股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所）。 8、股利正式发放给股东的日期叫做（派发日）。 9、2001年3月30日，（中国证券登记结算有限责任公司）成立，标志着全国集中、统一的 证券登记结算体质的组织构架已经基本形成。 10、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5 日前至股东大会闭幕时将（股票）交存于公司。 11、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（分散风险）特点。 12、ETF的申购和赎回在（一级市场）进行，市场交易在（二级市场）进行。 13、通常所说的交易所交易基金ETF是（一种在交易所上市交易、基金份额可变的基 金运作方式）。 14、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（实际价值）。 15、下列各项中、不属于全国社会保障基金的资金来源的是（企业及其职工在依法参加 基本养老保险的基础上，资源建立的补充养老保险基金）。 16、我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（10%）计算营运风险基本准备。 17、股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公 司总数的（25%）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（10%）以上。 18、与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是（套期保值）。 19、证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金 必须实行（第三方存管）。 20、按投资标的划分，证券投资基金可分为（债券基金、股票基金、货币市场基金）。 21、股票按（是否记载股东姓名），分为无记名股票和记名股票。 22、利用期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的 同时，做一笔与现货交易（品种、数量、期限相当但方向相反）的期货交易。 23、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（2/3）通 过。 24、当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（收敛性）。 25、NASDAQ综合指数是按每个公司的（市场价值）来设定权重的。 26、（证券投资咨询业务）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券 市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。 27、龙债券的投资者来自于（亚洲的主要国家）。 28、我国在国际市场上发行的金融债券的最长期限为（12年）。最短的是（5年）。 29、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是（系统性风险）的需要而产 生。、