关系资本构建_学习机制与国际合资企业组织学习研究
引
言
在国际合资企业（International Joint Venture ，简称
IJV ）中，合作双方通过从对方获得的新知识、技能来提高IJV 的竞争地位和自身能力，从而使得IJV 的合作伙伴关
系能够得到持续有效的进行并获取市场竞争优势。因此，组织学习成为IJV 重要的理论基础，学习、知识获取和适应性是建立IJV 重要的理论基础，并对IJV 的绩效有显著影响。
从组织学习的视角来研究IJV 主要分为两类：一类是研究IJV 组织学习的影响因素，另一类是通过模型的
构建来研究IJV 如何进行组织学习。（1）对于IJV 组织学习影响因素的研究，Lyles 和Salk 以匈牙利的IJV 为研究对象，分析了IJV 的组织特征、结构机制和环境因素对于
IJV 从国外母公司获取知识的影响[1]。在Lyles 和Salk 研究
的基础上，Lane ，Salk 和Lyles [2]进一步对于匈牙利的IJV 进行了研究，分析了吸收能力对IJV 组织学习的影响。Yong
Suhk Pak 和Young－Ryeol Park 基于韩国经验，从知识本
身的特质出发，研究了其对跨国公司向合资企业进行跨边界知识转移的影响[3]。Tsang 以在中国的合资企业为研究对象，从组织层次（外国投资者、中方伙伴以及合资公
Relational Capital,Learning Mechanism and IJV Organization Learning
LI Chang ，XU Jianwei
(College of Business Administration,Zhejiang GongShang University,Hangzhou 310018,China)
Abstract:
Organization learning is an important theory foundation of IJV,
while IJV is an interaction
relational in essence．From the interorganizational interaction perspective,
in order to enhance their learning performance within cooperation,the firms should leveraging interorgainzational relationships．
Based on this
perspective,
we think IJV can enhance organization－learning performance,
through building relational capital
within cooperation,designing suitable interorganizational learning mechanism．Based on this,we building IJV organization learning conception model．
Key words:relational capital;organization learning;IJV 关系资本构建、学习机制与国际合资企业组织学习研究
收稿日期：2009－01－09
基金项目：国家自然科学基金项目（70702039）；浙江省社科基金“浙商研究中心”项目（07JDZS08Z ）第一作者简介：黎常（1972－），男，湖南武冈人，讲师，博士，研究方向：企业国际化、知识管理。
黎
常，徐建伟
（浙江工商大学工商管理学院，杭州310018）
摘要：组织学习是国际合资企业（IJV ）重要的理论基础，而IJV 在本质上是一种典型的合作双方的互动关系。因此，从合作伙伴间互动观点来看，合作双方为提高IJV 组织学习的绩效，必须要建立良好的关系资本并有效地利用这一关系资本。通过建立在合作伙伴间关系资本的基础上设计适当的学习机制，构建了IJV 组织学习的理论框架模型。关键词：关系资本；组织学习；国际合资企业中图分类号：F273．4
文献标志码：A
文章编号：1002－0241(2009)06－0110－05
司）和个体层次（外派管理者和本地管理者）分析了对于管理知识转移的影响因素[4]。Tsang，Nguyen和Erramilli研究了越南的IJV中，IJV的组织特征如何影响组织学习及其绩效[5]。（2）对于IJV如何进行组织学习的研究，Inkpen和Crossan建立了一个基于组织不同层次的IJV组织学习的动态变化模型，强调了从认知变化到行为变化对组织学习效率的影响[6]。Inkpen和Dinur认为，许多文献研究知识学习的内容和结果，他们则强调的是企业获取和转移不同类型基于联盟的知识过程。他们认为，通过合资企业创造知识是一个多阶段过程，并基于此建立了一个组织层次和知识隐性特征相结合的二维模型[7]。
对于IJV组织学习的已有研究强调的是认知角度，分析吸收能力、知识复杂性、组织结构等对组织学习的影响。而近年来，以企业组织为研究对象的学者已越来越重视社会关系资源对企业竞争的影响，特别是对于有不同文化背景的IJV而言，它在本质上是一种典型的合作双方互动的关系，虽然法律合约能够清楚描述合作伙伴的投入承诺，但单独建立在合约或部分所有权基础上的联系，可能不足以提供有效的知识转移机制，学习经常需要非正式的互动[8]，而社会关系资本则超越了这些合约，通过与合作伙伴建立一定水平的关系资本，从而创造共同身份以推动知识的自由交换和减少获取知识的成本。通常，IJV中的关系资本在知识转移方面扮演了三个不同的角色：阐释、控制、激励[8]。因此，本文基于合作双方互动的观点，构建了相应的理论框架模型（如图1所示）。
图1IJV组织学习研究概念模型
1国际合资企业组织学习概念模型要素
1．1国际合资企业关系资本的构建
关系资本指的是IJV中合作伙伴之间关系中的积极和有利的社会心理面，在有高关系资本的IJV中，伙伴之间存在积极的情感和互动[9]。Mohr和Sepkman[10]建构了一个成功的伙伴关系模式，并且通过实证研究表明了伙伴关系属性（包含承诺、协调和信任）与冲突解决技巧是伙伴关系成功的关键；另外，Kauser和Shaw[11]则发现，在跨国战略联盟中，协调、承诺、信任和沟通是成功伙伴关系的有效预测因子。Cullen和Jean则认为，信任和承诺是关系资本中最基本的元素，否则联盟将面临失败[9]。因此，本研究将从合作伙伴的信任、承诺与有效的冲突管理三个方面来建构关系资本，并分别分析它们对IJV组织学习机制的影响。
1．1．1合作伙伴的信任
近年来，信任的概念在组织间合作中越来越得到学者们的重视，特别在对于IJV的研究中，信任已成为其合作成功的一个重要的解释变量。因为没有合约能考虑到所有可能发生的事情，而信任却能为组织间形成网络或战略联盟提供一种持续的社会控制和风险约束机制。若双方信任程度高，则鼓励“老师”（国外母公司）积极帮助“学生”（IJV）理解其所提供的知识，加强彼此的沟通与学习，从而提高彼此之间合作的质量，促进IJV中关系资本的发展[12]。另外，若双方信任程度高，彼此的镶嵌程度也会越高，容易产生关系资本，从而产生双方彼此互惠、信息共享、联合解决问题等功能。我们将合作伙伴的信任视为IJV组织学习中关系资本形成的因素之一。
1．1．2合作伙伴的承诺
承诺是指合作双方在相关资源、管理程序以及人员配置等可以取得相当程度的协议，而且合作双方相信一个持续不断的关系是重要的且愿意尽最大努力投入资源去维持这个具有价值的关系[13]。承诺是IJV中合作伙伴之间关系的重要部分，它反映了关键决策制定者认为关系可以持续的评价和行动、对共同目标的接受以及对关系愿意进行资源投入的意愿[9]。在IJV中，承诺意味着合作双方不会从事只有利于其中一方的机会主义行为，不断努力对关系进行资源投入，抗拒眼前替代方案的诱惑，从而推动了合作伙伴之间关系资本的建立[5]。此外，承诺也是一种高度重视合作伙伴间关系的信号之一，它意味着IJV双方希望通过合作学习取得技术[14]，有持续的愿望与其伙伴保持关系。承诺与合作关系的成功呈正向关联。承诺越高，则越愿意维持这种合作关系。因此，我们将承诺作为IJV组织学习中关系资本形成的一个因素。1．1．3冲突的有效管理
由于合作双方文化差异、控制权的争夺、目标的差异等原因都可能导致IJV中的冲突产生，给IJV的绩效带来负面影响。Fey和Beamish将IJV中的冲突定义为合作双方中一方的行动结果妨碍对方的利益从而引起其抵制和
关系资本构建组织学习机制组织学习绩效
合作伙伴的信任合作伙伴的承诺冲突的有效管理知识分享
合作双方的互动
透明机制
组织学习绩效
知识的获取
对立[15]。由于冲突加强了外派员工与本地员工之间的距离和不协调，降低了合作伙伴之间的信任度，并影响了合作伙伴的开放性和对组织投入的承诺，因此，这种氛围不利于本地员工与跨国公司的外派管理者和谐的工作环境的创造，妨碍关系资本的建立，妨碍伙伴之间的知识流动，从而使得知识的流动产生低效率。所以，对冲突的有效管理对于合资企业组织学习中关系资本的建立十分重要。1．2国际合资企业的组织学习机制
上述IJV中，关系资本的形成只是进行组织学习并取得绩效的必要条件，而非充分条件。正如Baron和Markman认为，个人拥有较多的社会资本并不能保证他就能成为成功的企业家，必须将这类社会资本适当地转化并运用必要的社会技巧才是成功企业家的充要条件[16]。就IJV而言，合作伙伴之间良好的关系资本形成后，必须将其转化为有利于在合作中进行组织学习的机制设计，发展出特定的合作伙伴之间的关系，只是有效的组织学习的前提条件。
学习机制是指合作双方在合作的过程中通过某些制度性的协议，能够杠杆式地利用其与合作伙伴的关系，尽其可能地获取互补性资源与能力，以提高组织学习与技术获取的绩效[17]。在此基础上，本文将IJV学习机制定义为在IJV中设计制度化的互动程序，以促进合作双方的知识交换、分享、转移、重组或整合。因此，我们认为，IJV 中组织学习机制主要包括分享知识、合作双方互动以及透明机制等组织机制设计。
1．2．1知识分享
IJV中的知识分享是知识拥有者对知识需求者的施教活动，帮助对方学习，成功地将知识转移到对方，并形成对方的行动能力。知识分享不像信息分享那样，单纯将信息传递给另一方使对方“知其然”，而是深入协助他人使其“知其所以然”。Kought和Zander等学者指出，某些知识难以移植的主要原因在于其高度地嵌入于复杂的社会互动与组织内的团队关系中，不同于移植知识容易通过文件、手册等途径学习获取[18]。此外，还有隐性知识，必须通过成员间共同知识与分享知识体系的建立，才能实现有效转移。
1．2．2合作双方互动
IJV中合作双方的互动机制在IJV的管理上扮演了很重要的角色，合作关系的建立与持续运作取决于双方互动的质与量。尤其对于想通过合作取得所需要的技术和管理知识的企业而言，有利的互动机制更是不可或缺的重要条件。因为知识的运用与传递是通过合作伙伴密集与广泛互动所形成的,特别是对于IJV中来自不同文化背景的合作双方而言，彼此间人员经常的互访、沟通与交流等，更有利于隐性知识的学习以及增强对方知识传授的意愿。这在转型经济国家尤为重要，因为当地伙伴缺乏先进的技术和管理技能，需要国外合作伙伴扮演教师的角色[19]。
1．2．3透明机制
IJV中的透明机制是指合作伙伴中一方对另一方在知识、能力方面增强其开放性，提高知识的透明度。Martin 和Salomon将知识转移能力区分为转移者转移能力和接受者转移能力。接受者转移能力与学习能力相联系；而转移者转移能力依赖于它从事这种知识转移的意愿，即对合作伙伴的开放程度[20]。由于知识等同于权力，知识拥有者往往不愿意进行知识转移，特别是当其拥有的知识是明晰的而且只有少数企业拥有时，合作伙伴会采取防护机制和措施来保护其能力。合作伙伴对知识的保护将导致知识更大的模糊性，并直接妨碍知识的转移即组织学习。因此，透明机制是IJV中组织学习机制的重要部分。2国际合资企业关系资本构建与组织学习机制的关系2．1信任与组织学习机制
Nonaka等[21]指出，组织成员间分享隐性知识的前提是组织成员彼此之间应充满强烈的爱、关怀、信任与承诺，这才会引发组织成员分享隐性知识的行为，其中信任是引发知识分享的主要因素。与IJV组织学习机制相联系的信任的第一个维度是诚实守信，合作伙伴之间遵守合约和其它协议，尊重知识产权，从而产生可依赖和可预测的声誉，这是组织之间开放、增加透明性并分享有价值的秘密信息和隐性知识的前提条件。第二个维度是与人为善，这意味着合作伙伴之间有进一步达到目标的内在兴趣，并主动利用新的机会获取共同的优势，不管这是明确的还是隐含的承诺[22]。因此，在这个维度上信任不仅仅是不损害他人的利益，同时可以增加合作双方的互动，提高组织资源投入的承诺。信任的第三个维度是能力，它意味着信任不仅仅是合作双方的相互支持，而且是合作的一方有一定的能力和资源来达成IJV共同目标的可能性[23]，这些能力和资源包括管理知识、技术、与政府部门之间的联系等，进而可以强化合作双方的知识共享程度。根据以上分析，我们可以得到以下假设。
假设1：IJV中合作双方信任程度越高，双方更愿意：（a）进行知识分享；（b）增加互动；（c）提高透明度。2．2承诺与组织学习机制
组织行为文献认为，与国际合作关系相关的承诺有两种类型：态度承诺和行为承诺[10]。态度承诺是指组织有强烈的愿望成为其合作伙伴联系的一部分，接受并分享与其合作伙伴共同建立的目标和价值观，并认为有义务努力维持这种关系利益。这有利于减少和协调合作双方的冲突和误解，增加合作双方的知识分享和互动，提高透明度。行为投入承诺集中在维护合作关系和遵从规则的正式行动上。这种行动主要是资源的投入，对本地员工的培训和提供有利于知识和资产成功转换所需要的技术、管理支持。通过培训可以使知识转换者和接受者之间建立密切的互动联系,增强IJV对于知识的吸收和理解，减少知识结构差异、文化差异等因素对于组织学习的影响[2]，提高知识共享程度，增加知识透明度。此外，选派全职、有丰富经验的雇员对于提高知识分享效率有重要的影响[4]。所以，国外母公司积极的活动参与和资源投入承诺能够提供识别有用知识并让IJV能够吸收和运用这些知识的有效机制，从而有助于IJV组织学习机制的顺畅运作。根据以上分析，我们可以得到以下假设。
假设2：IJV中合作双方的承诺越高，双方更愿意：（a）进行知识分享；（b）增加互动；（c）提高透明性。
2．2冲突管理与组织学习机制
IJV中合作双方的冲突可以分为两个不同的层次：个体间层次和母公司间层次。在个体间层次上，公司和国家文化差异导致情感距离和外派人员与当地员工的不协调，降低双方的信任程度，从而妨碍相互之间知识的共享和互动。此外，由于传统的计划经济与市场经济在观念上的差异，也会导致当地员工与外派员工之间产生冲突，从而妨碍双方互动[19]。合作双方在文化、目标、控制等方面的差异会导致合作双方母公司间层次上产生冲突。在母公司间层次上的冲突会导致合作伙伴增加对于自身知识的保护，从面降低知识的透明度。因为对于国外母公司而言，原本就存在知识以一种不情愿的方式流入到当地母公司的风险，特别是在知识产权法律保护没有有效建立起来的东道国。因此，母公司之间的冲突会妨碍合作双方关系资本的建立，降低双方的信任程度和对资源投入的承诺，导致母公司采取措施以保证其知识泄露最少，从而妨碍合作伙伴之间的知识流动与共享。根据以上分析，我们可以得到以下假设。
假设3：IJV中合作双方的冲突程度越低，双方更愿意：（a）进行知识分享；（b）增加互动；（c）提高透明度。3国际合资企业组织学习机制与知识获取
3．1知识分享机制与知识获取
在IJV中，良好的知识分享机制的建设首先可以使合作双方能积极地交流信息及彼此的想法，增加对知识的投入和开放分享程度。其次，知识分享机制的建立可以提高对合作伙伴知识创造体系的了解程度[12]，由于知识本身的模糊性、内隐性、复杂性等特性，知识接受者必须先清楚知识位于何处，它是如何创造和发展起来的，如何才能有效的转移和吸收知识，这样才不至于发生时间浪费或方向错误等情况，从而使得知识接受者明确所需要的知识位置、状态和知识特性，减少知识搜寻成本，提高组织学习绩效。第三，良好的知识分享机制的建立可以提高合作双方涉入项目过程的程度。这样知识分享者可以通过清晰的沟通与表达，同时借助合作双方频繁的沟通和互动，避免知识在传递过程中因沟通不畅而产生误差，达到知识转移和组织学习的目标。根据以上分析，我们可以得到以下假设。
假设4：IJV中合作双方的知识分享机制能提高IJV 的组织学习绩效。
3．2互动机制与知识获取
在IJV合作双方的互动过程中，沟通扮演了十分重要的角色。合作双方的互动包括互访沟通渠道的丰富性、互访沟通的频率与品质、人员互动的直接性[24]。人员互访沟通渠道包括正式和非正式沟通渠道。一般而言，正式的沟通渠道包括正式的会议协调或文件的往来，有利于合作双方显性知识的传递；而非正式沟通则包括相关技术或非技术人员的非正式场合（如私人集会、交谈等）的信息与意见交流，它有利于隐性知识的传递。互访沟通频率和品质是指双方沟通的次数以及所沟通信息的正确性、及时性与充分性[25]。通过个体或组织之间频繁的接触以及准确、及时和充分的沟通，有利于对相关知识的深入掌握。人员互动的直接性主要包括互访人员所涉及的议题的广泛程度以及互动方式（包括访问、技术研讨会、参观等），通过合作双方讨论议题的广泛性以及互动方式的多元化，能够增进相互之间的理解，深入了解知识和技能镶
嵌的社会文化背景，从而提高知识转移的深度和效率。根据以上分析，我们可以得到以下假设。
假设5：IJV中合作双方的互动机制能提高IJV的组织学习绩效。
3．3透明机制与知识获取
Hamel将合作双方之间的透明度区分为组织透明度与技能透明度两种。组织透明度与组织所处的社会环境以及对外人的态度有关，主要包括语言、习惯和文化等影响因素；技能透明度则与技能镶嵌性及技能相对改进速度有关[14]。因此，合作伙伴的知识／能力的透明度取决于伙伴的主观保护程度，即合作伙伴之间的开放性。为此，在IJV中透明性的组织运作机制包括正式的合约规定、合作伙伴的开放性[12]、公开透明的管理与决策信息。通过正式的合约明确知识和技能转移的范围、程度、方式，尽可能增加知识和技能的透明度，降低技术改进速度对技能透明度的影响；合作伙伴的开放性则通过合作双方的交流互访、会议讨论、知识信息平台的共享开放等形式提高知识和技术的透明度。另外，通过公开透明的管理与决策信息，加强对知识产权的保护，提高知识开放程度，使得隐性知识的移转、学习与吸收成为可能，并提升学习成效。根据以上分析，我们可以得到以下假设。
假设6：IJV中合作双方的透明机制能提高IJV的组织学习绩效。
4总结
我们从合作双方互动的观点，分析了IJV中合作双方关系资本的构建与组织学习机制对于IJV中组织学习的影响。这一研究模型对于我们的中外合资企业有较强的借鉴意义。中外合资企业建立的重要目的就是通过与跨国公司的互动来获取管理和技术知识，提高企业的市场竞争能力。而要达到这一目标，通过合作双方的信任、合作双方的承诺、冲突的有效管理三个方面，与外方合作伙伴建立良好的关系资本、营造合作关系顺畅运作的良好环境是必要的前提条件；在此基础上，进一步建立适宜的组织学习机制，通过知识分享、合作双方互动以及透明性机制，才能确保组织学习绩效的提升，以真正有效地取得所需的知识。
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(完整版)国际金融市场
一、单选题 1. 外汇业务中具有保险费不能收回，保险费率不固定和执行与不执行合约的选择 权的业务是。（） A. 择期 B. 货币期货 C. 掉期 D. 货币期权 2. 我国人民币汇率采用。（） A. 直接标价法 B. 间接标价法 C. 美元标价法 D. 多重标价法 3. 新型的国际金融市场，又被称为。（） A. 超级国际金融市场 B. 在岸国际金融市场 C. 自由国际金融市场 D. 离岸国际金融市场 4. 最早出现的欧洲货币是：（） A. 欧洲英镑 B. 欧洲日元 C. 欧洲美元 D. 亚洲美元 5. 主要集中本地区多余的境外货币，然后贷放给世界各地的资金需求者，这是离 岸金融中心的：（） A. 集中性中心 B. 收放中心 C. 基金中心 D. 分离性中心 6. 下列属于无形国际金融市场的是（） A. 美国纽约股票交易所 B. 英国伦敦股票交易所 C. 日本东京股票交易所 D. 美国NASDAQ股票交易市场 7. 国际货币市场与国际资本市场划分的基础是资金融通的期限，界限是（） A. 一年 B. 二年 C. 三年 D. 五年 8. 下列属于国际直接融资的是（） A. 发行国际股票 B. 出口信贷 C. 国际租赁 D. 国际商业银行贷款 9. 根据融资时间的长短，狭义国际金融市场可分为：（） A. 国际货币市场和国际资本市场 B. 传统的国际金融市场和欧洲货币市场 C. 国际直接金融市场和国际间接金融市场 D. 国际股权市场和国际债券市场 10. 关于欧洲货币市场，下列叙述错误的是（） A. 又称为离岸市场 B. 其中的欧洲已不是一个地理概念，而是一个经济概念
C. 市场中的交易主体对于他们所用货币的发行国而言，都是非居民 D. 欧洲货币也就是境外货币，也就是外币 11. 通常说来，外汇银行规定的现钞买入价（）现汇买入价 A. 高于 B. 低于 C. 等于 D. 无法判断 12. 关于外汇批发市场的特点，叙述不正确的是（） A. 交易集中 B. 单笔规模和总规模都较大 C. 不能反映外汇市场总体供求情况 D. 是银行向客户报价的基础 13. 经营活动过程中产生的风险是（） A. 经济风险 B. 经营风险 C. 交易风险 D. 会计风险 14. 下列哪项不是外汇风险的基本构成要素（） A. 本币 B. 外币 C. 地点 D. 时间 15. 有外汇应付款时，（） A. 若预期外汇汇率上升，应争取提前付汇 B. 若预期外汇汇率上升，应争取拖延付汇 C. 若预期外汇汇率下降，应争取提前付汇 D. 不论外汇汇率如何，都应争取拖延付汇 16. 具有双重货币的外汇交易风险的是（） A. 企业只有外币的流入 B. 企业只有外币的流出 C. 企业流入的外币与流出的外币币种，金额，及时间相同 D. 在同一期间内，企业有一种外币流出，另一种外币流入 17. 在管理外汇风险时（） A. 债权争取用软币计价 B. 债权争取用硬币计价 C. 债务争取用硬币计价 D. 都争取用黄金计价 18. 关于回购协议说法错误的是（） A. 一笔回购协议交易包含着同笔证券方向相反的两次买卖 B. 实质上是以证券作担保的短期借贷 C. 大多数回购协议的期限为一天 D. 回购协议中交易的证券安全性不高 19. 一日掉期是指（） A. 两笔数额相同，交割期限相差一天，方向相同的外汇买卖交易 B. 两笔数额不同，交割期限相差一天，方向相同的外汇买卖交易
国际关系基本理论-自由主义
什么是自由？什么是自由主义？ 现实主义和自由主义的区别与联系？ 自由主义推崇科学的量化方法 区别：具体的理论观点，无政府状态对国际制度的作用和国际法的作用；细节上 第一节、自由主义国际关系理论的思想渊源 1、格劳修斯的国际关系思想 ●自然法与国际法思想 ●正义战争观 ●国际社会观念 1)国际社会说：无政府状态不等于无需的混乱状态，国际法是维持 国际社会秩序的重要条件。 2)国际法在规范国家战争行为方面的重要作用，正义战争是被允许 的，3个正当理由：自卫、收复财产和惩罚。 3)国家之间的合作是可能的。国际法的确立和有效实施都需要主权 国家在一定程度上转让部分主权。 2、洛克的国际关系思想 启蒙运动的著名政治思想家和哲学家。《政府论》、《人类理解论》、《基督教的合理性》等。 财产的国际分配 国家之间的和平战略 3、康德的永久和平论 《纯粹理性批判》、《实践理性批判》 康德的战争观： ●战争的根源：逐利的本能与过度的虚荣感 ●战争的意义：战争使人民分散到地球各个角落，战争能够促进民
族的团结与联合；战争的灾难加强了和平意识。 ●反对外来干涉和统治 ●欧洲联合思想 每个国家的公民体制都应该是共和制 国际权利应该以自由国家的联盟制度为基础民主和平论 世界公民权利将限于以普遍友好为条件 【民主和平论】的鼻祖： 民主国家之间从不或很少发生冲突。 即使发生冲突，彼此也不会使用武力或者以武力相威胁。 专制国家之间或者民主国家与专制国家之间更容易发生冲突，而且更容易以武力解决争争端。 4、边沁的国际关系思想 功利主义原则：最大多数人的最大幸福 政府的目的：促进社会的幸福 国际法：法律是必要的恶 1、第一次提出了国际法的概念，认为国际法的目标在于确保主权国家之间互互 不侵害、相互促进最大利益、限制并禁止战争。 2、边沁也提出了实现普遍追求永久和平的计划，强调要最大限度的裁减军备、 设立国际法庭、公开的通过外交谈判缔结条约等。 亚当?斯密：鼓励以绝对优势为基础的国际分工和自由贸易，认为各国之间不是必然的敌对，国家关系和谐是可能的。 理查德?科布登（Rechard Cobden）：自由贸易将促进世界和平 第二节理想主义 1.国际关系作为一门学科的诞生？ 理论、研究需要、学术共同体（杂志、刊物、从事相关研究的机构、培养学科的人才培养体系） 2.为什么首先是理想主义？ 3.为什么首先在欧洲？ 一、齐默恩的国际关系思想 《民主的前景》、《国联与法权》 1)公共教育的重要性
资本国际流动的原因
阶段辅导一——资本国际流动的原因 ●问题一：简述国际资本流动的根本原因。 ●问题二：简述政治、经济及战争风险。 ●答案请在论坛提交。 资本国际流动的原因 引起国际资本流动的原因很多，有根本性的、一般性的、政治的、经济的，归结起来主要有以下几个方面： （一）收益率的驱动 增值是资本运动的内在动力，利润驱动是各种资本输出的共有动机。当投资者预期到一国的资本收益率高于他国，资本就会从他国流向这一国；反之，资本就会从这一国流向他国。此外，当投资者在一国所获得的实际利润高于本国或他国时，该投资者就会增加对这一国的投资，以获取更多的国际超额利润或国际垄断利润，这些也会导致或加剧国际资本流动。在利润机制的驱动下，资本从利率低的国家或地区流往利率高的国家或地区。这是国际资本流动的根本原因。 （二）汇率的变化 汇率的变化也会引起国际资本流动，尤其20世纪70年代以来，随着浮动汇率制度的普遍建立，主要国家货币汇率经常波动，且幅度大。如果一个国家货币汇率持续升值，则会产生兑换需求，从而导致国际资本流入，如果一个国家货币汇率不稳定或贬值，资本持有者可能预期到所持的资本实际价值将会降低，则会把手中的资本或货币资产转换成他国资产，从而导致资本向汇率稳定或升高的国家或地区流动。 在一般情况下，利率与汇率呈正相关关系。一国利率提高，其汇率也会上浮；反之，一国利率降低，其汇率则会下浮。例如，1994年美元汇率下滑，为此美国连续进行了7次加息，以期稳定汇率。尽管加息能否完全见效，取决于各种因素，但加息确实已成为各国用来稳定汇率的一种常用方法。当然，利率、汇率的变化，伴随着的是短期国际资本（游资或热钱）的经常或大量的流动。 （三）政治、经济及战争风险的存在 政治、经济及战争风险的存在，也是影响一个国家资本流动的重要因素。政治风险是指由于一国的投资气候恶化而可能使资本持有者所持有的资本遭受损失。经济风险是指由于一国投资条件发生变化而可能给资本持有者带来的损失。战争风险，是指可能爆发或已经爆发的战争对资本流动造成的可能影响。例如海湾战争，就使国际资本流向发生重大变化，在战争期间许多资金流往以美国为主的几个发达国家（大多为军费）。战后安排又使大量资本涌入中东，尤其是科威特等国。 （四）其他因素 如政治及新闻舆论、谣言、政府对资本市场和外汇市场的干预以及人们的心理预期等因素，都会对短期资本流动产生极大的影响。
国际关系研究中使用科学方法的意义
一 建构主义在本体论上与 主流国际关系理论的区别 在新现实主义和新自由主义理论中,国际政治领域被理解为物质实在,这种物质实在独立并外在于人类的活动,因此,它们的行为方式被认为是客观的存在,等着我们去发现。国际关系学就是对它进行一种客观的事实陈述。国际关系学者可以像寻求自然界的规律一样,能够对国家之间的行为方式加以把握和认识,他们对本体论的理解主要限于国际关系到底是由什么事物构成:国家、个人、集团还是阶级。这实际上是一种实体主义。由于主流国际关系理论的物质实在本体论看不到行动者的反思和实践力量,因而把国际体系的结构看成脱离于行动者的外在之物,完全操控行动者的行为,所以主流理论只注意国际关系的因果规律,而忽视了行动者之间在互动过程中的意义建设。建构主义的本体论则是一种社会本体论,也就是说我们所面对的世界并不是独立于我们的物质事实,而是我们活动的产物,即社会实在或社会类别。国际关系实际上是社会关系的一种,它是一种社会事实,国际政治理论应该是对社会实在建构的解释。社会实在具有主体间性的(intersubjective )和集体意义的性质。主体间性的意义并不是个体信念的集合,而是作为集体知识或共同知识存在,但这种集体知识为所有具备从事社会实践资格的个体共同拥有。一旦把国际关系当做一种社会实在来理解,那么,国际关系中的行动者就是一种具有意图和目的的行为体,它们在互动过程中建立起主体间性的理解和共享的结构,这种结构并不脱离行动者,而恰恰由行动者不断地再现和生产出来。行动者和结构之间是一种相互构成的关系。这样国际体系的结构实际上是主体间性的意义,这种意义不仅约束行动者的行为,而且还定义行为体的性质。正是本体论上的差异,建构主义对主流理论的核心概念,如无政府状态、权力和利益等进行了另一番透视。 二 不同的本体论影响了方法论的取舍 由于建构主义不仅关注因果问题,而且更强调主 体间性的意义,即社会实在的建构问题,因此,它一方面拓展了国际关系研究的范围,同时,在保留了以前研究方法的同时,也大量借鉴了其他人文主义或诠释主义的方法,如谱系学、常人方法学、符号学、叙述分析、认知图谱法和象征分析等,这些都是新现实主义和新自由主义所没有的。值得注意的是,对国际关系的社会本体论理解,使语言学成为国际政治分析的一种重要方法。因为主体间性意义的建构必须依靠语言来完成。语言不仅描述实在,而且还建构实在。话语里面充满了规范因素,也是一种变化的力量。一些学者开始利用语言学来研究国际政治。建构主义的代表人物克托齐威尔和奥纳夫在1989年就把言语行为理论引入到国际关系分析之中,最近,瑞森?卡朋利用哈贝马斯的话语伦理学和争论理性分析德国统一问题以及公共话语空间对国际人权规范在第三世界国家的影响。维弗尔的安全化概念也来自语言学对安全研究的启迪。 从建构主义的本体论对方法论取舍的影响看,国际关系方法论的选择是和本体论密切相关的。实际上,国际关系学者在面对所研究的世界时,心目中都有一个本体论上的考虑,也就是说如何想像国际关系:它是一种外在于我们的物质实在,还是我们建构起来的产物。当然,如果把国际关系看成是建构之物或社会实在,按照涂尔干的方法来对待也并非不可以,不过,即使这样,我们也可以沿另外的路径来分析行动者的行为,诠释学或人文主义的方法就是其中的重要一种。社会科学中的科学方法和人文方法的争论实际上反映的是本体论上的差异。因此,在对国际关系研究的方法论进行思考时,本体论的观照是不可缺少的。 国际关系研究中使用科学方法的意义 阎学通(清华大学国际问题研究所教授) — 6 1— “国际政治研究方法”研讨会发言摘要
国际关系学---理想主义的重要性
理想主义 （1）理想主义的主要观点是强调建立国际组织开展国际合作的重要性，反对强权政治和均势外交。 （2）健全国际法和国际组织来确保世界和平。 （3）人本善，战争可以避免；主权国家之间的利益是和谐的，结束秘密外交，实现外交决策民主化；狭隘的极端的民族主义的均势体系不能确保平衡，以国际集体安全体系取代均势体系。 （4）强调民族自决 （1）强调民族自决的作用：在许多亚非国家，民族自决曾在20世纪五六十年代为了反抗殖民主义和个人主义、实现民族解放、建立民族国家的口号。威尔逊的民族自决确实影响深远。民族自决从观念的世界普遍进入到现实的国际政治实践中，成为国际政治的一个重要原则。随着以民族自决为旗号的民族主义运动在世界范围内蓬勃兴起，诞生了一大批现代民族国家:在亚非地区，民族独立解放运动风起云涌，相继掀起了两轮民族主义浪潮，先在这些获得民族解放的国家，正致力于发展本国的经济，越来越在国际舞台上发挥自己应有的作用，已经成为了维护世界和平，促进世界发展的重要力量。 （2）国际组织的作用：能使所有或绝大多数的国家从各领域的合作中获得利益，在现在的国际社会中，单靠一个国家的力量是没有办法解决所有的问题的，单靠一个国家的力量求的矛盾的解决是十分
困难的，又是甚至是不可能的，而通过国际组织则可以达到协调冲突、缓解矛盾、促进合作的目的。国际组织能够以国际化的协调，解决单个国家没有办法解决的问题。在今天的社会中，存在着联合国、IMF 等国际组织，这些国际组织在维护世界和平、促进地区稳定、促进世界经济发展方面起到了重要的作用。 （1）国际组织为动员世界舆论、伸张国际正义、关注人类共同利益提供了讲坛，国际社会中不仅存在着个人利益，更 多的是共同利益，国际组织在维护共同利益方面起到了重要的 作用。 （2）在维护世界和平方面国际组织和国际法起到了重要的作用 （3）国际法的作用：国际法是指适用主权国家之间以及其他具有国际人格的实体之间的法律规则的总体。国际法强调主权一律平等，承认一个国家或政府在一块领土上行使事实上的或法律上的管辖权，保障国家安全，要求国家行使责任。国际法在镀金经济和科学技术发展方面起到了重要的作用，是一个很好的衡量国际社会国家行为的杠杆，在当今国际社会中发挥着重要的作用，联合国为首的国际组织很重视国际法的编纂，致力于用国际法规范行为体的行为，更好的维护世界和平。 （4）集体安全政策又称集体安全保障，指的是众多国家对国家安全和国际和平的集体相互保障。在集体安全保障下，侵略者进攻集体安全体系中任何一个国家即被视为侵犯所有国家。
(完整版)国际金融市场
对外经济贸易大学远程教育学院 2012-2013学年第二学期 《国际金融市场》复习大纲 一、单选题 1. 外汇业务中具有保险费不能收回，保险费率不固定和执行与不执行合约的选择 权的业务是。 （ ） A. 择期 B.货币期货 C.掉期 2. 我国人民币汇率采用。 （ ） A. 直接标价法 B.间接标价法 3. 新型的国际金融市场，又被称为。 （ A. 超级国际金融市场 C.自由国际金融市场 4. 最早出现的欧洲货币是：（ ） A. 欧洲英镑 B.欧洲 日元 D.货币期权 C.美元标价法 D.多重标价法 ） B. 在岸国际金融市场 D.离岸国际金融市场 C. 欧洲美元 D.亚洲美元 5. 主要集中本地区多余的境外货币，然后贷放给世界各地的资金需求者，这是离 岸金融中心的： （ ） A. 集中性中心 B.收放中心 C.基金中心 D.分离性中心 6. 下列属于无形国际金融市场的是（ ） 7. 国际货币市场与国际资本市场划分的基础是资金融通的期限，界限是（ 8. 下列属于国际直接融资的是（ ） 9. 根据融资时间的长短，狭义国际金融市场可分为：（ ） A. 国际货币市场和国际资本市场 B. 传统的国际金融市场和欧洲货币市场 C. 国际直接金融市场和国际间接金融市场 D. 国际股权市场和国际债券市场 10. 关于欧洲货币市场，下列叙述错误的是（ A. 美国纽约股票交易所 B. 英国伦敦股票交易所 C.日本东京股票交易所 D.美国NASDAQ^票交易市场 A. 一年 B.二年 C.三年 D.五年 A.发行国际股票 B.出口信贷 C.国际租赁 D.国际商业银行贷款
A. 又称为离岸市场 B. 其中的欧洲已不是一个地理概念，而是一个经济概念
新自由主义国际关系理论评析
新自由主义国际关系理论评析 摘要：20世纪70年代以来，世界政治经济的发展呈现出新的态势。与此同时，新自由主义国际关系理论也应运而生，并逐渐成为西方国际关系理论的主流学派。认真研究和分析新自由主义国际关系理论，对加快建设具有中国特色的国际关系理论，具有启发意义。 关键词：新自由主义；国际关系理论；国际政治 20世纪70年代，世界政治经济的发展呈现出新的态势，多极化、全球化、区域经济一体化、核战争的恐怖阴云、石油危机、生态环境问题等大大增强了全球相互依存的程度。在国际关系理论界，新现实主义清晰有力的历史循环论让人感受到人类命运的悲观前景，而另有一些国际关系理论学者从古典自由主义和早期理想主义的遗产中发掘出了有价值的思想，反思现实主义国际关系理论，与经济学家为伍发展出在新的自由主义思想指导下的国际关系理论，并逐渐成为西方国际关系理论的主流学派之一。从学理意义上看，也正是新自由主义和新现实主义的出现、两者间的理论交锋及最终趋同，构成了20世纪80年代以来西方国际关系理论发展的主导潮流，催生了价值理性向实践理性的演变，开创了国际关系理论研究的新局面。 一、新自由主义国际关系理论的主要内容及流派 1986年，罗伯特·基欧汉主编的《新现实主义及其批评者》出版时，新现实主义的重要作用已经是公认的事实，但针对新现实主义的理论缺陷，美国国际关系理论学界逐步形成了一个新的观点对立的学派，尽管批评者的学派名称尚未明确，但双方争论的焦点已经明朗。1988年，约瑟夫·奈在一篇书评《新现实主义与新自由主义》中以“新现实主义”和“新自由主义”的理论对峙概述了20世纪80年代的论战，并在与新现实主义对比的基础上阐述了新自由主义在理论观点和方法上的差别。1993年，哥伦比亚大学教授戴维·鲍德温主编的《新现实主义和新自由主义——当前的论战》系统全面地概括了“两新”理论的论战。就“新自由主义”的名称来看，正如戴维·鲍德温所说，从渊源上讲，现实主义与自由主义并不是对立的，自由主义的对立面是保守主义。最初，自由主义只是在讨论国内政治时才被引用，后来在国际关系研究中逐渐专指经济因素分析。所谓“新自由主义”是为了区别于传统的理想主义和古典自由主义。当然，“新自由主义”只是一种泛指，内容主要有以下几个方面：第一，主张“以全球相互依存为中心”的观点，认为国家不再是占中心地位的国际社会角色，世界政治经济多极趋势导致众多的角色活跃在国际舞台上。第二，国际系统应主要包括结构和过程两部分，强调研究体系角色相互作用的权力模式。第三，权力不再是国家行为的唯一目标，军事力
国际资本流动的趋势与影响
前言 世界经济、金融在向着多极化、区域化发展的进程中，逐步走向一体化，同时伴随西方经济复苏和发展中国家经济的持续快速发展，特别是发展中国家在世界经济中的作用增强，从经济发展所需资本来看，国际间资本流动量加大，速度加快，覆盖面扩大。由于许多发展中国家在发展本国经济中采取外向型经济发展战略，且表现出较强的经济增长活力，使得全球范围内的国际资本流动在近几年表现出许多新趋势和新特点。我们应对当今国际资本流动的新变化和我国利用外资的政策调整加以研究，以便在今后的引资问题上加强计划性，预防盲目性，防止外资的进入对我国经济、金融发展产生不良影响，做到更加积极、合理和有效地利用外资，以便加快我国宏伟战略目标的实现和国民经济的持续快速发展步伐。
一、国际资本流动的趋势 21世纪以来来，随着经济全球化趋势的不断加强，高科技和信息技术的驱动下，各种经济要素的流动以惊人的速度冲破国界，在全球范围内影响各个国家的经济增长、市场运作以及产业结构方式。国际资本的流动在此时进入了全新的全球发展阶段，必然出现很多新的特征。总的说来，主要体现在以下六个方面。 （一）规模迅速增长,投资主体多元化 2002年以来，在债券和银行贷款的推动下，国际资本流动规模快速增长，其中，以新兴市场的资本流动最为活跃。2002年到2006年期间，新兴市场资本流动增长了6倍，而此时，新兴市场国家的外汇储备也出现了规模性的增长，储备经营压力不断增加，资本流动也持续加速。这期间，外国直接投资也有了相同的发展势头，全球外国直接投资流入量占GDP的比重从1990年到2002年提高了13个百分点。根据联合国贸发会议的统计，2002年，跨国公司已有6.4万家，其中分支机构87万个，这是20年前的6.7倍和14.5倍；海外分支机构的销售收入也相当于全球总出口的2.7倍。[1]跨国公司是90年代后期国际产业转移的核心力量，通过全球战略布局，跨国公司大规模转移生产制造环节，将转移延伸到研发、设计、采购和销售、售后等服务环节，这样一来，增强了企业的核心竞争力，推动了生产投资和贸易，出现了研发、营销、服务和消费全球化的新趋势。近些年来，投资主体逐渐由官方向私人转变，私人资本流动当前已占全球资本流动的一半以上。这一现象的直接原因有两个方面，其一是技术的创新很大程度上提升了企业的盈利能力，使资本积累速度增加，从而导致了资本大量过剩；其二是世界经济一体化的发展给那些过剩资本提供了相当大的流动空间，创造了跨境投资和增值的机会，尤其是许多发展中国家在实行市
浅析我国国际政治经济学的研究方法
浅析我国国际政治经济学的研究方法 摘要：通过审视我国国际政治经济学研究方法的发展现状和趋势，着重分析了 其在定量分析、方法引进等方面存在的不足，并据此得出了应当从推进研究方法 多元化、推动行为主义革命和激励方法创新三个方面进行努力的结论。 关键词：国际政治经济学；价值取向；方法缺陷；绩效体制 中图分类号：G633.23 文献标志码：A 文章编号：1000-8772（2009）16-0180-02 我国真正意义上的国际政治经济学相关研究始于20世纪80年代后期，是从 翻译、介绍、述评西方相关著作开始的，经过20多年的发展，已经取得了显著 的进步，出现了一批具有重要影响的研究成果，它们为国家相关政策的制定提供 了重要依据。但是不可否认的事实是，我国国际政治经济学研究当前还存在诸多 缺陷，具有中国特色的国际政治经济学尚未真正出现。因此，归纳分析当前学科 研究方法的不足，寻找具有针对性的改进办法，具有十分重要的现实意义。 一、研究方法的多元化趋势 我国国际政治经济相关研究自建国之初即有学者有所涉及，但是，当时的研 究方法比较单一，基本以政治立场为取向，政治色彩和意志形态色彩比较浓厚， 研究方法也基本采用传统的政治、历史研究方法。六七十年代，西方国际关系理 论界掀起了科学行为主义革命，大批属于自然科学和数学的研究方法、理论、模 型等被引入国际关系研究。这次革命带来的方法论革命极大地丰富了作为社会科 学的国际关系的方法论范畴。而到70年代国际政治经济学作为一门独立学科从 国际关系中分离出来时，方法论革命带来的成果已经体现在其研究成果中。金德 尔伯格、吉尔平等提出的霸权稳定论即运用经济学和数学方法，从货币、价格等 角度论述了霸权国制定的价格体系、提供的公益等与世界体系稳定性之间的关系。在其之后，以美国为代表的西方主流国际政治经济学研究基本延续了这一研究方法，纷纷将统计分析、博弈论、公共选择等理论引入其研究，力图使之定量化、 精确化、可验证化。 我国国际政治经济研究自20世纪80年代后期开始之后，在翻译引进述评西 方相关著作的同时，已经有学者意志到了革新研究方法的重要性。随着与西方学 术界交流的日益密切，加上我国跨专业互动的增多，越来越多的自然科学、数学 研究方法被引入国际政治经济学范畴，研究成果的定量化、精确性日益受到学者 的重视和推崇。 二、当前我国国际政治经济学研究方法存在的问题 国际政治经济学作为一门独立学科出现，只有短短30多年的时间，而在我国的发展更是只有20多年，因而与其他成熟学科相比，在本体论、认志论、方法论、范式、价值取向等方面不可避免地存在诸多不足，与西方发达国家的学科研 究相比，在学科的独立性、方法的多元性、研究绩效激励体制方面则存在着明显 的差距。 国际政治经济学在西方的发展实际上是经济学与国际政治因素的结合，而其 诞生时日又适逢在西方国际关系理论界影响举足轻重的第二次论战，即传统主义 与科学行为主义的论战，这次论战在国际关系学科中掀起了一场方法论革命，大 量自然科学与数学的研究方法、理论、模型等被引入国际关系研究，得益于此， 国际政治经济学自其诞生之日起即具有研究方法多元化的优势，例如作为其诞生 标志的“霸权稳定论”，其提出者金德尔伯格和吉尔平即应用经济学范畴的“公益”、“价格”、“搭车”等理论论述霸权与国际体系特别是国际经济体系稳定性之间的关
国际资本市场复习提纲
一、单项选择题 1、目前，世界各国普遍使用的国际收支概念是建立在（ B ）基础上的。 A、收支 B、交易 C、现金 D、贸易 2、在国际收支平衡表中，借方记录的是（ B ）。 A、资产的增加和负债的增加 B、资产的增加和负债的减少 C、资产的减少和负债的增加 D、资产的减少和负债的减少 3、在一国的国际收支平衡表中，最基本、最重要的项目是（ A ）。 A、经常账户 B、资本账户 C、错误与遗漏 D、官方储备 4、经常账户中，最重要的项目是（ A ）。 A、贸易收支 B、劳务收支 C、投资收益 D、单方面转移 5、投资收益属于（ A ）。 A、经常账户 B、资本账户 C、错误与遗漏 D、官方储备 6、对国际收支平衡表进行分析，方法有很多。对某国若干连续时期的国际收支平衡表进行分析的方法是( B ) A、静态分析法 B、动态分析法 C、比较分析法 D、综合分析法 7、周期性不平衡是由（ D ）造成的。 A、汇率的变动 B、国民收入的增减 C、经济结构不合理 D、经济周期的更替 8、国际投资的根本目的在于( C ) A．加强经济合作 B．增强政治联系 C．实现资本增值 D．经济援助 9、（ B ）是投资主体将其拥有的货币或产业资本，经跨国流动形成实物资产、无形资产或金融资产，并通过跨国经营，以实现价值增值的经济活动。 A.国际直接投资 B.国际投资 C.国际间接投资 D.国际兼并 10、内部化理论的思想渊源来自（ A ） A.科斯定理 B.产品寿命周期理论 C.相对优势论 D.垄断优势论 11、下列半官方国际投资机构中，区域性金融及合作援助机构是( B ) A．经济合作发展组织 B．亚洲开发银行 C．国际货币基金组织 D．世界银行 12、下列选项中，属于期权类衍生证券是( B ) A．存托凭证 B．利率上限或下限合约
国际政治学概论 课件
国际政治学概论
第一讲国际政治行为体 本讲主要内容 一、国际政治行为体的类型 二、国际政治中的国家行为体 三、国际政治中的国家主权 国际政治行为体的类型 国际政治行为体：国家行为体：民族国家 非国家行为体：[1国际组织：政府间国际组织；非政府建国际组织 [2宗教组织[3个人[4政党[5政治运动[6跨国公司1.国家行为体 （一）国际政治中的国家概念 （二）国家的分类 （三）国家作为国际政治行为体的特征 一、国家行为体概说 1，作为国际关系行为体主角的并不是任意的国家，而是民族国家，或者说是主权国家早期的国家现代的国家 2，主权国家最先产生于欧洲，它与威斯特伐利亚体系有关 国家主权原则的确立和延续 主权国家的基本特征 传统的观点：居民、领土、政权组织、主权 现代的观点：认同、忠诚 4，主权国家的构成要素 自然因素思想观念因素制度因素 5，国家的基本政治职能 维持秩序分配资源作为认同的核心 国家的类型 1，国家之间存在巨大差异 经济上的差异军事上的差异 人口规模上的差异民族构成上的差异 2，国家分类的多样性 能力标准：强国与弱国 意识形态标准：资本主义与社会主义 宗教标准：伊斯兰教、天主教、东正教、佛教 文化标准：亨廷顿的观点 民主标准：民主与专制 其他标准 三、国家主权 1，主权概念的提出 布丹霍布斯格劳秀斯卢梭 2，主权概念的二重性 主权与国家内部政治和法律上的权力相关 主权与其他国家的权力相关 3，主权的两个组成部分
对内主权对外主权 所谓国家主权(sovereignty)就是指一国固有的处理其国内和国际事务而不受他国干预或限制的最高权力。 国家主权的属性包括以下几个方面： 1、对内的最高管辖权。即国家对其领土内的一切人或事物以及领土以外的本国人实 行最高的统治权。这是国际法已经确认的属地优越权和属人优越权的具体体现。 2、对外的独立平等权。即在国际关系和国际政治中国家行使权力的完全自主性，排 除任何外来的干涉和限制。各国可根据自己的意愿采取自主的对外行为，各国在国际法意义上的权力地位一律平等。 3、防范侵略的自卫权。即国家为了维护政治独立和领土完整而对外来侵略或威胁进 行防卫的权利。自卫权是国家的固有属性之一，也是国家维护正常的国际秩序和保障国际法实施的一种重要的手段。 四、国家主权面临的挑战 1，在国际关系中，国家的主权始终受到国际互动网络的影响 2，国际互动的表现形式、性质 表现形式：合作、结盟、竞争、对抗、战争 性质：是一种客观存在，也是国家主观愿望的产物 3，在当代，全球性的国际互动对主权的影响越来越大 根源：全球化 表现：政治、经济、文化 影响：缩小、约束、削弱与限制 “全球化”对主权国家的影响： 1、影响国内行为体的政策偏好以及随后造成的国内政治联盟。 2、引发国内的经济和政治危机。 3、削弱政府的自主性及其政策的有效性。 4、挑战对主权国家安全。 5、全球的生态环境问题对主权的挑战。 2.非国家行为体 一、非国家行为体概说 1，国家关系中存在非国家行为体 2，国际组织是最重要的非国家行为体 3，非国家行为体的基本类型 （一）国际组织 国际组织：国际非政府间组织：针对特定利益的事件私人次国家及全球性行为体国际政府间组织;由国家派出代表组成的组织，讨论相互间利益和共同更新的问题政府间组织的定义 政府间国际组织是两个以上主权国家的政府经过一定的协议而创立的机构，其成员构成仅限于主权国家，其目的是为了通过成员国的合作谋求实现单靠自己无法实现的目标。。 政府间组织的构成要素：合作的政治意愿·一定的结构或形式·一定的运作机制 国际非政府组织 （1）国际非政府组织的定义 国际非政府间组织是非官方的社会团体或个人以一定的民间协议或条约的形式设立的民间机构。非政府间国际组织一般不具备国际法主体资格。 它涉及政治、经济、文化、科技、民族、宗教、体育与卫生等各个领域。如：国际恐怖组织
国际关系研究方法笔记整理
国际关系研究方法笔记 传统研究方法，主要是指历史研究方法。主要包括过程跟踪和比较研究。 过程跟踪，就是选取一个比较重要的历史事件，对其进行解剖麻雀式的分析，了解 事件的整个发展过程及影响其发展的所有要素。 比较研究，是选择不同的历史事件进行比较分析，找到它们的共同点或者不同之处。 科学研究方法，主要包括三类：即 以案例研究为主的非数量分析方法 以统计分析为主的数量分析方法 以数学建模为主的形式理论。 科学研究并非就是定量分析。 定性分析也是科学研究的一种方式。 定性分析和定量分析的最大不同点就在一个环节——检验假设的方式。 定性分析一般使用案例来检验假设，定量分析则使用数据分析来检验假设。 国际关系的分析层次 确定分析层次，即确定导致事件发生的原因（自变量）所处的位置：体系、国家、个人 目的：探究事物内在的逻辑联系，使人们对此事件的来龙去脉有“深刻”的认识。 意义：人类社会所发生的任何事件都是由多种因素的“合力”产生的结果，明确分析层次有助于确定研究的具体问题及需要考察的证据和材料， 使思维更缜密，研究更有逻辑，结论更可靠。 体系分析层次：宏观 “自上而下”的研究世界的方法
假设：所有行为体都处于全球社会-经济-政治-地理环境中； 体系的特征是影响行为体的行为、行为体之间的行为的重要因素；体系层次的分析要素：体系的结构特征： 体系中权威的组织形式、体系中行为体的性质、行为体互动的范围和层次 体系的实力关系： 单极、两极、多极 体系的经济模式： 生产力发展水平、经济相互依赖的程度、经济发展不平衡的程度 体系的行为规范： 如，对战争的限制 体系层次分析为什么美国会发动伊拉克战争？ 单极格局：霸权国所受的制约相对较少，容易对体系面临的挑战作出反应； 国际规范：人道主义干预的必要性，专制政权和独裁领导人不符合国际道德； 国际组织：联合国的权威必须得到维护，联合国谴责伊拉克的决议必须得到执行。 国家分析层次：中观 聚焦于中层 与体系层次分析相同，认为国家是世界体系中最重要的行为体； 强调民族国家及其内部过程也是世界体系发展演变的重要因素。 国家层次的分析要素：政府的类型：民主与集权 形势的类型：危机与非危机 政策的类型：政治、经济、军事等 政治文化：一个社会普遍的、长期的和基本的价值观及其实践 国家层次分析美国为什么发动对伊拉克的战争？ 美国必须保护它的安全，而伊拉克有大规模杀伤性武器； 美国必须阻止支持恐怖主义的国家获取毁灭性武器； 美国必须确保稳定的石油供应，而伊拉克是世界第二大石油储量国； 伊拉克是专制独裁国家，将其改造为民主政权符合美国在该地区的利益 个体分析层次：微观 分析国际政治的微观方法 个体层次的分析要素：人性：决策过程中的认知、心理和生理因素 组织行为：被组织起来的人们的行为与他们单个时的行为大不一样，所以 “群体决策行为”如何影响决策？ 特性行为：个体决策者的特性（个性、健康、经历、观念）如何影响决策？ 政治学的研究范围： 政治学研究的是公共之事、众人之事，关注的是“天下之公器”。
资本市场研究专题
资本市场与证券市场 金融学四班 马文敏 200810111213资本市场 资本市场是长期资金市场。是指证券融资和经营一年以上的资金借贷和证券交易的场所，也称中长期资金市场。 资本市场按融通资金方式的不同，又可分为银行中长期信贷市场和证券市场。若以金融工具的基本性质分类，资本市场可区分为股权市场及债券市场，前者是指股票市场，后者则指债券市场。股票市场上主要流通的凭证即为公司股票， 持有股票的股东，除非是公司结束营业，其股权资产只有每年的股息收入，对公司资产不能有立即请求权。债权市场内流通的各债务工具，包括各种债券、商业本 票、存单及贷款等，其基本特点为有一定期限、有较确定的收益率、具有全额请求权。 资本市场是金融市场的一部分，它包括所有关系到提供和需求长期资本的机构和交易。长期资本包括公司的部分所有权如股票、长期公债、长期公司债券、一年以上的大额可转让存单、不动产抵押贷款和金融衍生工具等，也包括集体投资基金等长期的贷款形式，但不包括商品期货。资本市场是一种市场形式，而不是指一个物理地点，它是指所有在这个市场上交易的人、机构以及他们之间的关系。 资本市场参与者通过将其资本投资给受资人投资人获得了合同证明的、在未来获得资本的权利。双方也协议一个付给投资人的利息。一般利息每年付出。利率的高低主要由受资人的支付能力以及资本市场上的利率高低来决定。资本市场上的市场活动包括买卖股票和债券、股份有限公司提高其资本以及自然人贷款。 资本市场类型：资本市场上资本出让的合同期一般在一年以上，这是资本市场与短期的货币市场和衍生市场的区别。资本市场按融通资金方式的不同，又可分为银行中长期信贷市场和证券市场。 资本市场对国民经济的意义 在国民经济中资本市场拥有将金融资本转化为世纪资本的作用。其意义在于 1、接受不被用于消费的金融资本（投资）2、通过建立市场价格来达到提供者和需求者之间的市场平衡3、将资本导引到最可能有效的投资上4、通过资本需求者之间的竞争资本可以投到最有效的用
国际政治学概论考研笔记
国际政治学概论 陈岳、宋新宁，中国人民大学出版社2000年1月第1版 第一章导论：国际政治学的形成与发展 第一节国际政治学及其研究对象和方法 一．什么是国际政治学 1．国际政治学的定义 国际政治学是政治学的一个分支，是揭示国际社会中各种国际政治行为主体之间的政治关系及其发展变化的一般规律的一门新兴学科。 2．国际政治学的辨析 国际政治学的特定内容就是揭示国际社会中各种国际政治行为主体之间的政治关系和这种政治关系发展变化的一般规律，而不是研究一国之内的各种政治力量之间的关系及其发展变化规律。如果说国际政治学和政治学是一种种属关系的话，那么国际政治学和其他分支则是一种平行关系，他们之间既有领域划分的不同，又有相互之间的渗透。 在中国，国际政治学广义的包含有国际关系理论、国际关系史和当代国际政治问题三个基本组成部分。狭义的理解，国际政治即指有关国际政治、国际关系的学说。 二．国际政治学的研究对象 1．概念： 我国认为：国际政治学的研究对象应该是国际社会中各个国际政治行为主体之间的政治关系及其发展变化的一般规律。 2．概念的涵义 国际政治研究对象的四层内容： （1）国际社会是一定历史时期内各个人类共同体或国家间相互交往关系的总和，他是国际政治形成和发展的基础。国际政治学研究的不是一般的国际社会，而是国际政治社会，即国际社会内各构成要素或国际行为主体之间的政治交往关系的总和。 （2）国际政治行为主体包括国家和非国家行为主体。国际政治学研究他们的对外政策、对外行为和对外关系，研究他们内部之间以及和其他主体之间的相互关系和作用，即把他们放在整个国际社会的大环境中，研究他们之间的相互关系对整个社会的运行和发展所起的作用。 （3）国际政治行为主体之间的相互关系错综复杂，作为国际政治学的研究对象主要是行为体间的政治关系。 （4）国际政治的一般规律是一个抽象、具体的规律。 上述四层内容并不是孤立无关的，而是紧密联系的一个整体。行为主体是研究的逻辑起点，政治关系是研究的主要内容，探寻一般规律是研究的主要目的。 三．政治学的研究方法 1．坚持以马列主义、毛泽东思想为指导 2．坚持辨证唯物主义和历史唯物主义的方法 3．坚持政治与经济有机结合的马克思主义方法 4．坚持爱国主义与国际主义相结合的立场 5．学习和借鉴人类宝贵的政治方法论遗产 第二节国际政治学的形成与发展 一．国际政治学形成的历史条件 1．资本主义生产方式的形成、确立和发展，奠定了现代民族国家的基础，国际分工和世界市场的形成，把世界各国从经济上联结成为一体，从而出现了现代意义上的国际关系，构成了当今世界的国际政治社会。 2．19世纪末20世纪初，垄断资本主义取代自由竟争资本主义，帝国主义国家将世界瓜分完毕，形成了统一的资本主义全球国际关系体系。
国际关系理论：思想、范式与命题
国际关系理论：思想、范式与命题 内容简介........ 国际关系理论：思想、范式与命题》由外交学院国际关系研究所骨干教师集多年教学、研究经验编写的一本适用于本科生、研究生学习和研究国际关系理论的教材，打破了国际关系理论教学多年来使用外国学者著作的局面。主要介绍国际关系研究的思想传统、理论范式和主要命题，着重于核心问题、基本概念、基本命题和基本理论的总结和梳理；并注重将最新的研究成果引入书中。同时适用于广大国际关系理论爱好者。 目录........ 序言国际关系理论研究在中国第1章导论 一、为什么学习国际关系？ 二、国际关系研究什么？ 三、规律、理论与范式 四、国际关系理论的作用 五、国际关系理论的产生与发展演进 六、如何学习国际关系理论 第2章现实主义国际关系理论的思想渊源 一、什么是现实主义？ 二、修昔底德和《伯罗奔尼撒战争史》 三、马基雅维利和《君主论》 四、霍布斯与《利维坦》 五、卢梭的宪政现实主义 第3章自由主义国际关系理论的思想渊源 一、格劳秀斯与《战争与和平法》 二、洛克与个人主义政治观 三、亚当斯密与自由资本主义理论 四、康德与世界和平理论 五、自由主义政治理论体系的确立与发展第4章古典现实主义 一、现实主义基本原理 二、权力学说 三、地缘政治学 四、均势理论 第5章新现实主义 一、新现实主义理论的研究方法 二、新现实主义理论的前提假定 三、新现实主义的核心假设 四、新现实主义的评价
第6章新自由制度主义 一、新自由制度主义的兴起与发展 二、新自由制度主义的基本假定与核心概念 三、新自由制度主义的基本理论主张 四、新自由制度主义的贡献与缺失 第7章建构主义 一、建构主义的理论渊源 二、建构主义的兴起与内部派别 三、建构主义的理论体系及其评价 第8章英国学派 一、英国学派的缘起和发展 二、理性主义传统 三、国际社会理论的演进 四、国际社会的伦理维度 五、意义、局限与前景 第9章威慑理论 一、什么是威慑？ 二、威慑的类别 三、威慑理论的发展 四、威慑理论主要研究的问题 五、核武器与核威慑理论 六、冷战之后威慑理论面临的新问题 第10章区域一体化理论 一、区域一体化的产生与概念解读 二、区域一体化的若干理论阐释 第11章霸权稳定论 一、政治逻辑与霸权稳定论的起源 二、作为学术命题的霸权稳定论 三、经验验证与霸权稳定论的进展 第12章民主和平论 一、民主和平论的思想渊源 二、民主和平论的兴起 三、民主和平论的主要观点 四、对民主和平论的评价 第13章文明冲突论 一、冷战后国际政治的特点与文明冲突论”的提岀 二、文明冲突论"的核心概念和主要内容 三、文明冲突论"的评价 第14章冷战的结束与国际关系理论 一、冷战结束对国际关系理论的挑战 二、现实主义的新发展
国际关系的研究方法
第一章：国际关系研究方法 ——哲学层面 一、国际关系学研究对象的基本属性 （一）国际关系的研究对象及类别 1、国际关系学的研究对象 国际关系学主要研究国际关系体系的发展演变规律，及构成国际关系体系的各行为体的密切联系和相互作用。（国际关系事实） 2、国际关系的类别 （1）有关国际行为体的事实。 国际关系行为体是指能够独立参与国际事务，并能独立行使国际权利，承担国际责任和义务的实体。 （2）有关行为的事实。 行为体的对外政策及其互动 （3）有关话语的事实。 （4）概念化事实。 概念化事实作为对特殊现象的一般性概括，体现的是具有共性和反复出现的事实。 （二）国际关系研究对象的属性 1、自然事实与社会事实的差异性 （1）事实的概念 “事实”的四层含义： 真实存在的事情； 反映真实情况的信息； 通过相关信息被认为是真实存在的事情； 被证实的观察、观念，即经过科学研究被证实的事情。 （2）自然事实与社会事实 自然事实是独立于人脑的客观存在 （3）自然事实与社会事实的差异性 自然事实不具主观性，基本属性是它的物质性, 自然事实的意义是客观存在的。 社会事实是客观外在和主观内在的融合，具有有主观性,观念因素为社会事实的基本属性之一 二、国际关系研究中的科学主义与人文主义 （一）科学主义 科学主义(scientism)兴起于19世纪，科学主义将国际关系现象的自然特质一面视为研究对象，采用科学实证的方法，依赖实验与数据，强调学科知识的客观性与精密性。 （二）人文主义 人文主义（humanism）是指社会价值取向倾向于对人的个性的关怀，注重强调维护人性尊严，提倡宽容，反对暴力，主张自由平等和自我价值体现的一种哲学思潮与世界观。 人文主义关注人本身的意志、观念、文化和知识等，采用描述与解释等方法，强调国际关系学的社会性。 三、国际关系研究中的本体论和认识论分歧 （一）国际关系研究本体论分歧 1、本体论的概念 “本体论”是源于古希腊的一种说法，指研究“存在”的学问。这里的“存在”，是指事