机动车安全技术检测站内部审核检查表(2018年3月实施最新版)

条款号检查内容检查记录检查结论

4 评审要求

4.1 组织

4.1 营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明文件证明文件齐全有效符合

不符合□

不适用□

4.1.1 法人证明文件是否齐全有效

法人证明与身份证明是否相符证明文件齐全属实符合

不符合□

不适用□

4.1.2 组织结构是否完善

组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属关系

岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分，有无重叠责任不清现象组织机构完善能够满足检测活动开展符合

不符合□

不适用□

4.1.3 公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响有公正性声明符合

不符合□

不适用□

4.1.4 是否建立公正和诚信程序文件

是否对独立性和人员诚信等做出明确承诺

检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从属、财务等关系，影响检测活动的独立性

和公正性有程序文件和承诺文件，承诺事实清楚

有文件或措施证明检验检测以外的活动

单位之间没有潜在的利益冲突

符合

不符合□

不适用□

4.1.5 是否制定了保密和保护所有权程序

是否对保密性做出明确承诺

通过各种信息收集，评价是否有泄密行为，如有是否采取了措施已制定

无泄密行为

符合

不符合□

不适用□

条款号检查内容检查记录检查结论

4.2 人员

4.2 检测人员一览表信息是否真实

检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求人员信息属实，数量符合要求符合

不符合□

不适用□

4.2.1 是否建立了人员管理程序文件

是否签订劳动合同

是否有人员任命文件

文件中是否授予了人员独立开展工作的权限

文件中是否对录用、管理等活动的职责、范围、工作程序等做出了明确要求有程序文件，人员有任命有授权，已签订

劳动录用合同，相关记录可以证实活动符

合要求

符合

不符合□

不适用□

4.2.2 最高管理者的授权或委托证明文件中，是否授予了负责管理体系的整体运作，发布质量

方针声明，应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有效性的的权限（或者具有等

同效力的承诺和证据）证明文件齐全，授权清晰符合

不符合□

不适用□

4.2.3 查看技术负责人是否任命，是否具有中级以上技术职称（或同等能力）

查看质量负责人是否任命，质量负责人责任和权力是否明确

查看质量文件中是否有关键岗位代理的要求证明文件齐全，职称符合要求

代理描述清晰

符合

不符合□

不适用□

4.2.4 查看授权签字人是否任命，是否具备条件，是否具有授权签字人证件证明文件齐全，有任命有证件符合

不符合□

不适用□

4.2.5 人员资质、证件是否齐全

证件是否与实际在岗人员相符证件齐全符合

不符合□

不适用□

4.2.6 是否建立了人员培训程序文件

文件中是否对人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训等活动的职

责、范围、工作程序、监督等做出了明确要求，培训记录是否完整有程序文件，相关记录可以证实活动符合

要求

符合

不符合□

不适用□

4.2.7 是否有人员任命文件

任命文件中是否明确了人员的职责和权限

是否相关岗位、职责和任职条件的文件和制度有任命有授权符合

不符合□

不适用□

条款号检查内容检查记录检查结论4.3 设施和环境条件

4.3 查看平面示意图

查看土地所有权证明证明文件齐全符合

不符合□

不适用□

4.3.1 查看土地所有权证明

查看质量文件是否覆盖了所有的工作场所检测固定场所，体系文件已覆盖符合

不符合□

不适用□

4.3.2 是否建立了环境条件控制程序文件

程序文件是否对检验检测质量产生不良影响的因素进行了做出了明确的要求有程序文件，相关记录可以证实活动符

合要求

符合

不符合□

不适用□

4.3.3 查看是否有环境条件控制记录有记录符合

不符合□

不适用□

4.3.4 是否建立内务管理程序文件

现场查看检测区域、场地内的标识、标线、警示标志和隔离设施是否符合技术条件或规

范的要求有程序文件，标识、标线、警示标志和

隔离设施齐全符合要求

符合

不符合□

不适用□

条款号检查内容检查记录检查结论4.4 设备和标准物质

4.4 现场检查设备一览表与计量认证附表是否对应仪器设备配置符合要求符合

不符合□

不适用□4.4.1 现场检查仪器设备的数量、型号、功能是否与计量认证附表对应仪器设备数量、功能相符符合

不符合□

不适用□

4.4.2 是否制定了仪器设备管理程序文件

程序文件中是否对仪器设备的管理过程做出了明确要求有程序文件，相关记录可以证实活动符合

要求

符合

不符合□

不适用□

4.4.3 查看仪器设备检定证书、检定记录

仪器设备是否有状态标识，表示是否明确反应设备信息

是否建立了仪器设备期间核查程序文件

程序文件关于仪器设备期间核查的过程要求是否正确是否具有可操作性

查看仪器设备期间核查记录或报告检定记录齐全有效

有程序文件，相关记录可以证实活动符合

要求

符合

不符合□

不适用□

4.4.4 是否建立了设备档案，档案是否按要求建立，是否有设备运行、检定记录、维护维修记

录等

现场是否有作业指导文件，是否便于取用，作业指导文件是否受控

查看设备是否有状态标识档案齐全、内容符合要求

记录可以证实活动符合要求

有作业指导文件，有受控记录

设备状态标识符合要求

符合

不符合□

不适用□

4.4.5 质量文件中是否对曾经过载或处置不当、给出可疑结果、已显示出缺陷、超出规定限度

设备的处置做出了明确要求

是否有相关记录有记录，记录可以证实活动符合要求符合

不符合□

不适用□

4.4.6 是否建立了标准物质溯源程序文件

程序文件关于标准物质溯源的过程要求是否正确是否具有可操作性

质量文件中是否有标准物质溯源图有程序文件，相关记录可以证实活动符合

要求

符合

不符合□

不适用□

条款号检查内容检查记录检查结论4.5 管理体系

4.5 查看管理体系是否文件化已文件化符合要求符合

不符合□

不适用□

4.5.1

管理体系的建立与运行查看质量手册、程序文件、作业指导文件是否齐全文件内容描述和要求是否覆盖了准则

所要求的全部条款

质量文件培训、发放记录

质量文件齐全并受控符合

不符合□

不适用□

4.5.2

质量方针、质量目标查看质量方针、目标是否明确

是否有关于质量方针、目标实现的承诺文件

质量方针、目标明确，符合实际符合

不符合□

不适用□

4.5.3

文件管理是否建立了文件控制程序文件

程序文件关于文件控制的过程要求是否正确是否具有可操作性

是否有相关记录

有程序文件，相关记录可以证实活动符

合要求

符合

不符合□

不适用□

4.5.4

合同评审是否建立了合同评审程序文件

程序文件关于合同评审的过程要求是否正确是否具有可操作性

是否有相关记录

有程序文件，相关记录可以证实活动符

合要求

符合

不符合□

不适用□

4.5.5

检测分包是否建立了分包管理程序文件

程序文件关于分包管理的过程要求是否正确是否具有可操作性

是否有相关记录

无分包符合□

不符合□

不适用

4.5.6

服务和供应品的采购是否建立了服务和供应品采购程序文件

程序文件关于服务和供应品采购的过程要求是否正确是否具有可操作性

是否有相关记录

有程序文件，相关记录可以证实活动符

合要求

符合

不符合□

不适用□

4.5.7

服务客户是否建立了服务客户程序文件

程序文件关于服务客户的过程要求是否正确是否具有可操作性

是否有相关记录

有程序文件，相关记录可以证实活动符

合要求

符合

不符合□

不适用□

条款号检查内容检查记录检查结论

4.5.8

投诉处理是否建立了投诉和申诉处置程序文件

程序文件关于投诉和申诉处置的过程要求是否正确是否具有可操作性

是否有相关记录

有程序文件，相关记录可以证实活动符

合要求

符合

不符合□

不适用□

4.5.9

不符合工是否建立了不符合工作处置程序文件

程序文件关于不符合工作处置的过程要求是否正确是否具有可操作性

有程序文件，相关记录可以证实活动符

合要求

符合

不符合□

作的处理是否有相关记录不适用□

4.5.10

纠正措施、预防措施及持续改进是否建立了纠正措施程序文件

是否建立了预防措施程序文件

是否建立了改进措施程序文件

程序文件关于纠正措施、预防措施、改进措施的过程要求是否正确是否具有可操作性

是否有相关记录

有程序文件，相关记录可以证实活动符

合要求

符合

不符合□

不适用□

4.5.11

记录管理是否建立了记录管理程序文件

程序文件关于记录管理的过程要求是否正确是否具有可操作性

检查检测原始记录、检测报告及质量文件要求的相关记录是否规范，是否受控

记录存档是否按质量文件规范管理，安全保护和保密是否符合要求

有程序文件，相关记录可以证实活动符

合要求

符合

不符合□

不适用□

4.5.12

内部审核是否建立了内部审核程序文件

程序文件关于内部审核的过程要求是否正确是否具有可操作性

查看内审员数量，是否具有内审员证

查看内部审核报告

有程序文件，人员证书齐全有效，相关

记录可以证实活动符合要求

符合

不符合□

不适用□

4.5.13

管理评审是否建立了管理评审程序文件

程序文件关于管理评审的过程要求是否正确是否具有可操作性

查看管理评审报告

有程序文件，相关记录可以证实活动符

合要求

符合

不符合□

不适用□

4.5.14

检测方法控制是否建立了检验检测方法确认程序文件

程序文件关于检验检测方法确认的过程要求是否正确是否具有可操作性

查看检验检测方法确认的评审记录

查看作业指导文件是否能够对所有从事的检测活动进行了规范

检测方法的变更或更新是否经过了方法备案

有程序文件，相关记录可以证实活动符

合要求

制订有《作业指导书》

符合

不符合□

不适用□

条款号检查内容检查记录检查结论

4.5.15

测量不确定度的评定是否建立了评定测量不确定度程序文件

程序文件关于评定测量不确定度的过程要求是否正确是否具有可操作性

查看评定测量不确定度的评审记录

有程序文件，相关记录可以证实活动符

合要求

符合

不符合□

不适用□

4.5.16

数据控制是否建立了数据控制程序文件

程序文件关于数据控制的过程要求是否正确是否具有可操作性

查看软件的评审记录

有程序文件，相关记录可以证实活动符

合要求

符合

不符合□

不适用□

4.5.17 抽样是否建立了抽样程序文件

程序文件关于抽样的过程要求是否正确是否具有可操作性

查看抽样记录

无抽样符合□

不符合□

不适用

4.5.18

样品管理是否建立了样品管理程序文件

程序文件关于样品管理的过程要求是否正确是否具有可操作性

查看样品管理记录

有程序文件，相关记录可以证实活动符

合要求

符合

不符合□

不适用□

4.5.19

质量控制及能力验证是否建立了质量控制程序文件

是否建立了能力验证程序文件

程序文件关于质量控制、能力验证的过程要求是否正确是否具有可操作性

查看质量控制记录、能力验证记录

有程序文件，相关记录可以证实活动符

合要求

符合

不符合□

不适用□

4.5.20

检测结果报告查看检测报告的格式、内容、信息等是否符合要求有程序文件，相关记录可以证实活动符

合要求

符合

不符合□

不适用□

4.5.21

检验检测结果说明查看检测结果的解释内容格式、信息等是否符合要求有程序文件，相关记录可以证实活动符

合要求

符合

不符合□

不适用□

4.5.22

抽样检测结果的解释查看检测报告含抽样的解释内容格式、内容、信息等是否符合要求无抽样符合□

不符合□

不适用

条款号检查内容检查记录检查结论

4.5.23

检测报告的意见和解释查看检测报告意见和解释的格式、内容、信息等是否符合要求有程序文件，相关记录可以证实活动符

合要求

符合

不符合□

不适用□

4.5.24

分包的检测结果标示查看分包检测报告的格式、内容、信息等是否符合要求无分包符合□

不符合□

不适用

4.5.25 是否有以电话、传真或其他电子方式传递检测结果；无符合□

检测结果的发布如果有，则对这种传递报告结果的方式是否有确保信息完整、安全的措施；

对于这样的信息传递是否做好了发送人、发送日期、对方接受人等相应的记录

不符合□

不适用

4.5.26

检测报告的修改查看检验检测报告修订的记录是否符合要求无符合□

不符合□

不适用

4.5.27

检测原始记录、报告的保存查看原始记录、报告、证书的档案管理情况是否符合质量文件的要求有档案资料员，档案管理规范符合要求符合

不符合□

不适用□

4.6

特殊要求查看有特殊要求的检验检测机构是否根据行业和领域的特殊性制定和发布评审补充要

求

符合补充要求的规定符合

不符合□

不适用□

新版9001内审检查表内容知识讲解

4.1 理解组织及其环境 是否确定了外部和内部因素，并进行了收集、分析和应用：如政策环境、市场 环境、标杆企业对比以及行业技术发展趋势。 4.2 理解相关方的需求和期望 是否有针对性地识别了政府、股东、客户、供方和员工等相关方的需求和期望 并加以分析？确认相应的输出。 4.3 确定质量管理体系的范围 是否确定了质量管理体系的范围并形成文件化信息？(注：一般公司均会保留质量手册) 确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？ 4.4 质量管理体系及其过程 本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？(注：一般公司均会保留质量手册) 5 领导作用 5.1 领导作用和承诺 5.1.1总则 是否确定了最高管理者的职责，并发布实施？ 5.1.2 以顾客为关注焦点 最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？ 5.2 方针 5.2.1 制定质量方针 是否由最高管理者制定了质量方针并发布？（手册或单独发行） 5.2.2 沟通质量方针 质量方针：是否形成了文件化信息？以何种方式进行沟通使全员理解并应用？ 是否有提供给相关方（适宜时）？ 5.3 组织的岗位、职责和权限 是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限是否体现了以 顾客为关注的焦点？以何种方式传达给所有相关部门？ 6 策划

6.1 应对风险和机遇的措施 是否形成风险识别与控制文件？是否依据内外部环境的分析和相关方需求识别 本公司的风险和机遇？ 是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性？ 6.2 质量目标及其实现的策划 是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？（是否建立质量目标并分解到具 体责任部门？） 质量目标是否与方针一致、可测量？ 是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？ 是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？ 是否定期检查目标完成情况，并对不达标情况进行分析对策？ 是否对不适宜的目标进行评审并修订？ 6.3 变更的策划 是否识别了组织内所有的变更，并加以控制？ 这些变更是否都有形成可操作的文件化信息？ 7 支持 7.1 资源 7.1.1 总则 是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并 提供？ 7.1.2 人员 是否明确了人员招聘、培训的相关管理并实施？ 7.1.3 基础设施 是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？ 是否建立了设备台账？包括周边设备，是否有车辆台账？是否有办公系统台账，如电脑、网络、电话传真等？ 是否建立设备设施的维护制度及实施计划？ 维护计划是否得到实施？是否有发生故障并维修及验证合格？ 7.1.4 过程运行环境 是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环境要求？ 上述环境是否包含了无歧视类的社会因素和保护员工健康的心理因素？ 对以上要求是否检查并确定合格？

45001-2018内部审核检查表

2018版45001新版职业健康安全管理体系标准条款内部审核检查表 ISO45001-2018条 款要求 检查内容检查记录审核结果 4.1 理解组织及其所处的环境企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？ 有无理解组织的相关文件？ 行业地方的新的法规要求？ 组织的内部外部环境状况？ 有哪些需要应对和管理的风险和机遇？ 相关的会议纪要？ 4.2 理解员工及相关方的需求和期望有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？ 是否具备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 4.3职业健康安全管理体系的范围组织有无界定管理体系的范围的文件？ 确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ 有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？ 4.4职业健康安全管理体系的总要求企业如何保证职业健康安全管理体系体系有效运行？ 是否考虑了 4.1和4.2的内容？ 是否包括了变更的策划？ 5.1领导作用和承诺最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？ 内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培

训、如何支持中层领导或管理人员工作？ 5.2职业健康安全方针查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？ 管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？ 是否满足要求和持续改进职业健康安全体系有效性承诺？ 是否提供制定和评审目标的框架？ 是否履行职业健康安全及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？ 是否定期评审？ 5.3组织的岗位、责任、职责与权限查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？ 权限是否明确？理解是否清晰？ 是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？ 确保各过程获得预期效果？ 向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效和改进机会？ 在策划和实施管理体系变更时保持完整性？ 是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？ 所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？ 6.1应对风险和机遇的措施 6.1.1总则 策划职业健康安全管理体系时，是否考虑到 4.1和 4.2中所提及的问题？有无指出管理体系的范围？

机动车检测站程序文件-内部审核程序

1、目的 按质量体系有要求，通过内部质量体系审核，验证质量体系运行的符合性和有效性，同时对不合格项进行纠正改进。 2、范围 本程序适用本公司质量体系内部审核的控制。 3、职责 3.1质量负责人负责内部质量体系审核的组织和领导； 3.2审核组长具体负责内部质量体系审核的实施，对不合格项纠正措施跟踪、检查和验证。 3.3质量监督组负责内部审核的控制。 4、工作程序 持续改进 4.2内部审核安排 每年安排内部审核1次，质量监督组编写《年度质量体系内部审核计划表》，送质量负责人审批后，由办公室按《文件控制程序》标识并发放至各部门执行。

4.3审核频次 4.3.1内部审核分为例行审核和追加审核两种，例行审核一般集中进行，内容覆盖GB7258-2012标准和质量体系的全部条款和体系活动过程。 4.3.2发生重大质量事故后应追加审核，质量负责人根据体系运行情况确定。 4.4审核准备 4.4.1质量监督组根据审核计划具体安排内审时间、确定审核实施具体日期，成立审核组送质量负责人批准。 4.4.2质量负责人任命审核组长和内审员，审核组长对审核员进行分工。 4.4.3审核组长编制《内部质量审核实施计划》，送质量负责人审批并发放；计划内容包括：审核的目的、类型、依据、范围、人员及日程安排。 4.4.4编制《内部审核检查表》明确审核要点和方法。 4.5内部审核实施 4.5.1审核预备会议 质量负责人主持召开审核组成员会议，宣布审核组织，布置审核任务的时间安排及审核程序要求等。 4.5.2审核首次会议 审核组长主持召开首次会议，公司全体工作人员参加，并在“会议记录”上全名签列；内审员做会议记录；会议内容介绍内审目的范围，依据及审核分工时间安排等。 4.5.3现场审核 4.5.3.1 内审员根据“内部审核检查表”对照检查并如实填写，主要是通过交谈、查阅文件和记录、现场考核、收集证据等，检查质量体系的运行情况。

管理体系内部审核检查表

QHSE管理体系内部审核检查表 受审核单位：日期：年月日 要素名称检查内容和检查方法审核发现结论4.QHSE管理体系 4.1 总要求1．询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。 2．是否对过程进行了删减，删减是否合理。 3．是否识别了外包过程，外包过程如何控制。 4.2 文件要求 4.2.1 总则 4.2.2 管理手册1．查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。 2．查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY 2.2标准全部条款的要求。 4.2.3 文件控制 4.2.3 文件控制1．询问负责人文件控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚 2．查阅文件清单，抽查3-6份文件，查证： 2.1 发布前是否经过批准，文件是否充分适宜？ 2.2 文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)？ 2.3 核查发放范围及发放记录，是否使用场所得到了适用文件的 有效版本？ 2.4 是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件

(包括法律法规)，并对其进行了管理控制？ 2.5 作废文件的回收记录，可否保证作废文件的非预期使 用？作废文件保留是否作了标识？ 3．询问对文件评审、更新、再批准的规定，查l-3份更改文件， 核查规定执行情况。 4.2.4 记录控制 4.2.4 记录控制1．询问负责人记录控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．询问是否形成了QHSE体系记录清单，是否包括了QHSE体系 要求的所有记录，否规定了各种记录的保存期限。 3．管理部门及其他部门各种类型的记录3-6份，核查标识情况， 填写是否清晰？是否易于识别？ 4．询问对记录的收集、归档、检索，是否符合规定要求？记录 贮存条件是否适宜？ 5.询问对记录借阅、复印、处置的管理。 4.3法律法规及其他要求 4.3法律法规及其他要求1．询问负责人法律法规及其他要求职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．问主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的获取渠道，获取的方式和频次，查询各获取渠是否满足要求。 3．查证是否对法律法规和其他要求的适用性进行了评审，是否有适用法律法规清单，有无明显的漏项。 4．查如何将适用的法律法规传达到各部门和相关方，是否开展了必要的培训。

质量管理体系审核检查表(参考)

质量管理体系内部审核检查表 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期： 标准 审核要点及方法客观证据评定条款 4． 1 1．请管代谈谈 QMS的策划、运行时间及QMS建立前后 的变化，以便了解企业是否按照标准要求建立、实施、 总要求保持和改进 QMS？ 2．请总经理谈谈企业QMS的主要管理过程的四大过程 有哪些，其中产品实现的主要过程过程有哪些，是否 8.1存在删减，理由是什么，过程间顺序及关系是否按照 PDCA循环的规律来确定和管理？ 3．企业 QMS过程所需资源和信息是否充分，足以支持 8.5.1过程有效运行和监控？ 4．企业 QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对 测量和监控结果是否有分析、改进活动？ （8.5.1 ） 5．企业是否存在对产品质量有影响的外包过程？如 有，在企业 QMS是否明确，实施了控制？ 注：符合 - 不标注不符合— X 观察项– O

1

质量管理体系内部审核检查表 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准 条款 4．2．3 文件控制 ( 含 4.2.1 和 4.2.2) 审核要点及方法客观证据评定 1．问并查企业是否按照标准要求建立并保持 “文件控制程序”？ 2．索要 QMS的文件清单，看范围是否包括了标 准 4.2.1 条款规定的所有文件 , 即企业 QMS要求的所有 文件 3．抽查手册、程序文件、管理文件、技术文件 各 1 份，看上述文件发布前是否： 1）经过相关部门或人员评审，以确保文件的适 用性、完整性、协调性？ 2）得到批准，批准权限是否按程序文件规定的 类别、范围、所处层次执行，以确保文件的适宜性、 有效性？ 4．查阅文件的发放记录，看上述文件是否发至使 用场所或岗位？执行人员是否能得到。 2

机动车安全技术检测站内部审核检查表(2018年3月实施最新版)

条款号检查内容检查记录检查结论 4 评审要求 4.1 组织 4.1 营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明文件证明文件齐全有效符合 不符合□ 不适用□ 4.1.1 法人证明文件是否齐全有效 法人证明与身份证明是否相符证明文件齐全属实符合 不符合□ 不适用□ 4.1.2 组织结构是否完善 组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属关系 岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分，有无重叠责任不清现象组织机构完善能够满足检测活动开展符合 不符合□ 不适用□ 4.1.3 公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响有公正性声明符合 不符合□ 不适用□ 4.1.4 是否建立公正和诚信程序文件 是否对独立性和人员诚信等做出明确承诺 检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从属、财务等关系，影响检测活动的独立性 和公正性有程序文件和承诺文件，承诺事实清楚 有文件或措施证明检验检测以外的活动 单位之间没有潜在的利益冲突 符合 不符合□ 不适用□ 4.1.5 是否制定了保密和保护所有权程序 是否对保密性做出明确承诺 通过各种信息收集，评价是否有泄密行为，如有是否采取了措施已制定 无泄密行为 符合 不符合□ 不适用□ 条款号检查内容检查记录检查结论

4.2 人员 4.2 检测人员一览表信息是否真实 检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求人员信息属实，数量符合要求符合 不符合□ 不适用□ 4.2.1 是否建立了人员管理程序文件 是否签订劳动合同 是否有人员任命文件 文件中是否授予了人员独立开展工作的权限 文件中是否对录用、管理等活动的职责、范围、工作程序等做出了明确要求有程序文件，人员有任命有授权，已签订 劳动录用合同，相关记录可以证实活动符 合要求 符合 不符合□ 不适用□ 4.2.2 最高管理者的授权或委托证明文件中，是否授予了负责管理体系的整体运作，发布质量 方针声明，应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有效性的的权限（或者具有等 同效力的承诺和证据）证明文件齐全，授权清晰符合 不符合□ 不适用□ 4.2.3 查看技术负责人是否任命，是否具有中级以上技术职称（或同等能力） 查看质量负责人是否任命，质量负责人责任和权力是否明确 查看质量文件中是否有关键岗位代理的要求证明文件齐全，职称符合要求 代理描述清晰 符合 不符合□ 不适用□ 4.2.4 查看授权签字人是否任命，是否具备条件，是否具有授权签字人证件证明文件齐全，有任命有证件符合 不符合□ 不适用□ 4.2.5 人员资质、证件是否齐全 证件是否与实际在岗人员相符证件齐全符合 不符合□ 不适用□ 4.2.6 是否建立了人员培训程序文件 文件中是否对人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训等活动的职 责、范围、工作程序、监督等做出了明确要求，培训记录是否完整有程序文件，相关记录可以证实活动符合 要求 符合 不符合□ 不适用□ 4.2.7 是否有人员任命文件 任命文件中是否明确了人员的职责和权限 是否相关岗位、职责和任职条件的文件和制度有任命有授权符合 不符合□ 不适用□ 条款号检查内容检查记录检查结论4.3 设施和环境条件

2018新版三体系内审检查表

范文范例指导学习 审核部门：审核日期：审核员：2018 新版质量、环境、职业健康三体系内审检查表 9001 条款14001 条 18001 条款及 检查记录款及要检查内容 及要求要求 求 4.1 理解 4.1 理解 4.1 总要求Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，组织及其组织及如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源 环境其所处能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和的环境专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物 理边界、信息渠道（外部因素）？在工作例会或管理评审 会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行 监视、评价和更新？ E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评 审？ E/S ：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要 求？ E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的 风险和机遇？相关的会议纪要？ 4.2 理解 4.2 理解Q：公司是否收集相关方需求及期望( 上级及主要供方及客相关方的相关方户) 包括： 需求和期的需求? 顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 望和期望? 已与顾客或外部供应商达成的合同 ? 行业规范及标准 ? 和社区团体或非政府组织的协议 ? 法规法案 ? 备忘录 ? 许可，执照或其他授权形式 ? 监管机构发布的制度 ? 条约，公约及草案 ? 和公共机构及顾客的协议 ? 组织要求 ? 自愿原则或行为规范 ? 自愿标示或环境承诺 ? 组织契约合同的承担义务 E:与 QEOH有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知 识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评 审？

检验检测机构内部审核检查表 完整版

内部审核检查表编制人：

HZBJC/GL 2206-2016 内部审核检查表 审核日期：共页 条款审核内容检查内容检查记录涉及部门 检查结论 符 合 不 符 合 基 本 符 合 不 适 用 4 评审要求 4.1 组织 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明 文件 证明文件齐全有效 4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的 实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责， 并承担相应法律责任。法人证明文件是否齐全有效 法人证明与身份证明是否相符 证明文件齐全属实 4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检 验检测机构应经所在法人单位授权。 最高管理者授权文件是否齐全有效有授权证明文件 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相 关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用 原则，恪守职业道德，承担社会责任。公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益 关系、外部干扰、人为因素等各种影响 有公正性声明 4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中 的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。组织结构是否完善 组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属 关系 岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分， 有无重叠责任不清现象 组织机构完善能够满足检测活 动开展 4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应 识别潜在的利益冲突。检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从 属、财务等关系，影响检测活动的独立性和公正 性 有文件或措施证明检验检测以 外的活动单位之间没有潜在的 利益冲突 4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的 技术委员会。技术能力涉及多个领域时是否建立技术委员会加强技术保障

2016最新版内部审核检查表格.docx

2016 版内部审核检查表 编制人： 内部审核纪录编号：

内审检查表 内审员：审核日期： 2016 年月日 条款号检查内容检查记录检查整改项及 结论说明 4评审要求 4.1 组织 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织 4.1.1公司或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检测数据、结果负责，查资料查单位法人证书、组织机公司有相应的法律符合 并承担相应法律责任。构代码等证明文件地位 4.1.2公司应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。组织结构是否完善符合 岗位设置是否有利于检测活动中组织机构完善能够 责任范围区分，有无重叠责任不满足检测活动开展 清现象 4.1.3公司及其人员从事检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公正性声明内容是否覆盖公正符合 公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。性、独立性、利益关系、外部干有公正性声明 扰、人为因素等各种影响 4.1.4公司应建立和保持维护其公正和诚信的程序。公司及其人员应不受来自内外部有相应程序，询问相符合 的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检测数据、结果的真实、查程序文件及询问相关人员关人员没有受到来 客观、准确和可追溯。自外部等的压力 4.1.5公司应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储符合 和传输结果信息的要求。公司及其人员应对其在检测活动中所知悉的国家秘密、商查程序文件有相应程序 业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。 4.2 具有与其从事检测活动相适应的检测技术人员和管理人员 4.2.1 公司应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。公司应与其人员建立劳动或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗 位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履是否建立了人员管理程序文件文有程序文件，相关记符合件中是否对录用、培训、管理等录可以证实活动符 活动的职责、范围、工作程序等合要求

内部审核检查表

内部审核检查表 湟中县汽车综合性能检测站内部审核检查表 内审员:李建新、窦玉、王有录、张彦宏审核日期:2012-11-15 条款号检查内容检查记录检查结论 4管理要求 4.1组织 4.1.1 有独立法人地位。符合查:1(独立法人地位: 有营业执照。符合 1)营业执照; 有事业单位法人登记证明。符合 2) 法人登记证明; 有独立账号。符合 3) 是否有独立帐户。 4.1.2 有固定场所。符合查:1要有固定场所，地址、用房面积; 经检查符合。符合 2要配备符合申请项目检测能力要求 的所有仪器设备，提供仪器设备一览 表和项目配置表。 4.1.3 有平面布置图。符合 1.要有机构实验室平面布置图(最好 有平面布置图); 4.1.4 已列出。符合要列出机构人员一览表，表中要说明 从事的岗位，其中要有一定比例的管 理人员。 4.1.5 有公正性声明。符合查:1.公正性声明; 已经作出要求。符合 2. 员工行为规范或准则。 以上两个文件是否对评审准则中规定的公正性行为作出要求。 4.1.6 已制定。符合查:1. 是否制定了《保密和保护所有 权程序》。

4.1.7 查: 1.手册中是否有组织机构图，关有组织机构图，关系已明确。符合 系是否明确。 4.1.8 查: 1(实验室最高管理者、技术管经查有任命文件。符合 理者、质量主管及各部门主管是否有 任命文件; 2.若最高管理者、技术管理者有变更，无变更。符合 是否报发证机关或其授权的部门备案确认。 4.1.9 查:1.是否制定了各部门职责和各岗位经查符合。符合 职责，职责应清楚，不能有交叉不清 的职责; 3.对关键岗位是否规定了代理人制度，已经做出规定，代理人明确。符合 代理人是否明确, 4.1.10 查:1.是否有技术负责人、质量负责人、有任命文件, 但没有批准人签字。不符合 监督员的任命文件; 2.技术负责人、质量负责人的职责和权有明确规定，规定合理。符合 力是否有明确规定,规定是否合理。 条款号检查内容检查记录检查结论 4.2管理查:1.质量手册的内容是否覆盖了评审已覆盖覆盖了评审准则的全部要符合 体系准则的全部要求,是否适应组织的自求，适应组织的自身实际运作。身实际运作, 2.查程序文件目录，准则中规定的应制全部制定。符合定的程序文件是否已制定, 3. 查作业指导文件目录，对具体的技已经制订。符合术操作和仪