知识产权手册

江西省萍乡市三善机电有限公司

文件编号IP-PSS

知识产权管理手册

（符合GB/T 29490-2013）

版本号: 第A版本第1版次

受控状态:

发放编号:

批准：审核：编制：

2013-09-02发布2013-09-02实施

江西省萍乡市三善机电有限公司发布

管理手册目录

管理制度目录

0.1前言

公司的发展在于创新，创新的成果体现在知识产权上，知识产权现已成为公司竟争力的核心要素。公司是自主创新的主体，更是知识产权创造、运用、管理和保护的主体，提高公司的知识产权管理工作水平是增强自主创新能力的重要保证。

本手册是依据《公司知识产权管理规范》，结合公司的特点和实际，遵行“可行、实效、系统、准确、简明”的原则编写。希望公司全体员工能认真学习，理解执行，做好知识产权管理工作，提高知识产权创造、管理、运用和保护水平，满足管理规范要求。

0.2颁布令

实施公司知识产权管理是公司获得持续发展的关键，是提升公司市场竟争力的保证。

全体员工务必牢记“强化全员意识，创新引领未来”的知识产权管理方针，并以此为已任，在自己的工作中监控、保护知识产权。

本手册是依据《公司知识产权管理规范》编制而成，现予以颁布，自2013-9-2起生效实施。

该手册是公司知识产权管理的规范性文件，全体员工必须理解、贯彻、执行。

总经理（签字）：

2013年9月2日

0.3公司简介

1 公司概况

江西省萍乡市三善机电有限公司是国内最早专业从事生产增压器核心零部件密封环、喷嘴环、浮动轴承的公司。公司成立于2002年，落户在国家级萍乡经济开发区高新技术工业园北区，占地面积7000多平米，交通便利。

公司以客户为核心，以科技为手段，以创新为灵魂，竭力打造优质领先品牌；以人为根本，以诚信为基石，以文化为依托，精心培育高效一流公司。2002年开发的“铬钼合金密环”被列为国家级火炬计划项目、市科技进步奖一等奖，公司获省高新技术公司。主导产品有涡轮增压器用铬钼铸钢、钨钼合金、铬不锈钢材质的系列密封环，不同硬度要求的系列浮动轴承，各种规格型号的喷嘴环。产品规格型号已达几百种，产品性能稳定，可替代进口，在国内处领先地位。公司总资产近2000万元，年销售产值达千万元以上。

公司于2003年通过了ISO9001：2000国际质量管理体系认证，于2004年12月通过了ISO/TS16949：2002质量体系标准，并每年通过监督审核，为产品的质量保证奠定了坚实的基础。

公司注重新技术、新工艺、新产品的开发，重视知识产权的创造、管理、运用和保护，目前公司已申请和获授权专利有13项国家实用新型专利和2项发明专利，注册商标一项。

2 通讯及地址

地址：江西省萍乡市高新技术园北区

邮编：337000

电话：（0799）6796557

传真：0799-*******

0.4知识产权方针、目标

公司的知识产权管理方针应符合法律法规要求，能为管理目标的制定提供框架，能体现公司特色、知识产权特点、易读易记。

公司的知识产权目标应与公司发展的方针一致，目标应设置可测量数据，并可以在公司内部的分解落实。

公司知识产权方针和目标如下：

1、知识产权方针：

强化全员意识，

创新引领未来

2、知识产权目标：

①专利产品、技术转化率80%；

②采购合同知识产权条款100%；

③新申请专利每年2-5项。

总经理：

2013-9-2

0.4任命书

为贯彻执行《公司知识产权管理规范》及相关法律法规要求，特任命谢锦林同志为公司知识产权管理者代表，负责下列工作：

1）领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作；

2）协调公司内外有关知识产权的工作；

3）确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实；

4）及时向最高管理者提供有关知识产权信息。

总经理：

2013-9-2

1范围

1.1总则

本手册按《公司知识产权管理规范》的要求，通过知识产权管理体系的建立、实施、保持和持续改进，规范公司的知识产权工作。

1.2内容

本手册包括了《公司知识产权管理规范》的全部要求以及体系所需过程的相互作用。包括公司知识产权管理的方针、体系要求、资源管理、运行控制、合同管理、检查、分析和改进。

1.3目的

贯彻《公司知识产权管理规范》国家标准，促进公司建立生产经营活动各环节知识产权管理活动规范，加强知识产权管理，提高知识产权获取、维护、运用和保护水平。

1.4范围

本手册适用于公司内部和外部经营活动全过程。本手册涉及评价公司是否满足《公司知识产权管理规范》标准和有关法律法规要求的评价体系。

1.5应用

公司知识产权活动涉及《公司知识产权管理规范》全部条款内容，没有删减。

2规范性引用文件

GB/T 19000-2008 质量管理体系基础和术语

GB/T 19001-2008 质量管理体系要求

GB/T 21374-2008 知识产权文献与信息基本词汇GB/T 29490-2013 公司知识产权管理规范

3术语和定义

本手册采用《公司知识产权管理规范》中的术语和定义。

4 知识产权管理体系

4.1总体要求

公司按《公司知识产权管理规范》的要求建立知识产权管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。

4.2文件要求

4.2.1总则

⑴知识产权管理体系文件包括形成文件的知识产权方针、目标、知识产权管理控制程序、知识产权管理活动记录，并按公司文件管理的的规定要求对文件进行管理。体系结构如下图所示：

知识产权方针、目标应有量化指标（定量和定性）

行控制（谁做、做什么、何时做、怎么做）

知识产权的活动形成记录

⑶文件采用的媒体形式或类型有：纸张、磁盘（带）、光盘、照片、样件以及其他电子媒体或组合；

形成的相关文件：文件控制程序、文件目录、文件发行记录表、文件借阅表。

4.2.2文件控制

知识产权管理体系文件是公司实施知识产权管理的依据，应予以控制：

⑴公司应根据自身需要，建立知识产权申请、维护、管理、奖励以及保密等各方面的内部控制程序，并按要求进行管理；

⑵公司建立的控制程序应在发布或更新发布前得到审核和批准；

⑶公司应根据控制程序进行管理，并对执行情况进行定期跟踪、评价，确保制度控制的有效性；

⑷公司知识产权管理体系文件的管理应根据文件类别及秘密级别的不同分别进行；

⑸文件应按公司《文件控制程序》的规定进行管理，对文件的发布、标识、更改、使用、保存、废止进行控制，以保证体系的有效实施。

形成的相关文件：文件控制程序、知识产权申请、管理及保密等控制制度、文件评审记录表。

4.2.3外来文件与记录文件

应根据知识产权管理要求进行记录，为知识产权管理体系有效运行提供客观依据，记录应有部门和记录人落款和时间，确保过程实施的可追溯性，并按记录管理要

⑴记录填写应做到详细、准确、及时、字迹清晰、内容完整，易于识别和检索；

⑵记录可以采用文字（表格）、照片、电子媒体等；

⑶记录的形成、保管、使用、废弃应按公司的《记录控制程序》要求进行；

⑷对于外来文件与记录文件，公司应采取措施保证其完整性，并明确保管方式和保管期限。

形成的相关文件：记录控制程序、相关记录、记录清单台帐、原始记录。

5 管理职责

5.1管理承诺

最高管理者是公司知识产权管理的第一责任人，其职责主要有：

⑴制定知识产权方针、目标，确保为实施知识产权管理提供适宜的组织机构，并配备必要的资源；

⑵建立和健全各级知识产权管理责任，落实职能，就知识产权管理的有关事宜予以授权；

⑶贯彻国家有关知识产权管理工作的方针、政策、法令、法规，制定公司知识产权管理方针和目标，并使之在全体员工中理解贯彻。

5.2知识产权方针

⑴公司知识产权方针

强化全员意识，创新引领未来

⑵方针为知识产权目标的制定提供总体框架。

⑶知识产权机构通过培训、教育、宣传等方式，向全体员工宣贯知识产权方针。

⑷方针由最高管理者批准，发布实施（详见0.4）。

⑸公司根据内外部环境的变化，组织对知识产权方针的适宜性进行评审，必要时进行修改。

5.3策划

5.3.1知识产权管理体系策划

⑴公司应识别所涉及的知识产权种类及其作用，如专利权、商标权、著作权（含计算机软件著作权）、商业秘密、集成电路布图设计、植物新品种权、地理标志及商号权等；

⑵公司应按标准的要求建立知识产权管理机构和相应的管理程序，规范工作职责，使之形成文件加以实施和保持，并持续改进；

⑶知识产权管理机构牵头，依据知识产权方针将知识产权目标分解为可以落实的具体目标，由相关部门负责实施。实施过程中形成的文件应落款可追溯，以实现对公司生产经营活动中各环节知识产权创造、运用、保护和管理的有效运行和控制；

⑷定期开展检查、分析、评价，确保持续改进，对已出现和潜在的不符合知识产权管理要求的问题，采取纠正和预防措施，对体系进行及时调整、修订和完善，促进知识产权目标的实现。

形成的相关文件：知识产权管理制度和工作职责、知识产权管理台帐（包括专利、商标、著作权等）、改进措施。

5.3.2知识产权目标

最高管理者应根据公司的实际情况，确定知识产权目标。

⑴由最高管理者组织制定公司的知识产权管理目标，知识产权管理部门负责在公司的相关职能部门和各作业层次上建立知识产权目标；

⑵知识产权目标应与知识产权方针保持一致，内容应包括对持续改进的承诺；

⑶知识产权目标应分解到各职能部门，部门指标应力求量化且可以测量；

⑷对知识产权目标应实施动态管理，各职能部门定期对本部门目标实施情况进行检查、考核评价，并报知识产权管理部门。

形成的相关文件：年度知识产权目标分解、考核记录。

5.3.3法律法规和其他要求

⑴法律、法规及其他要求包括下列内容：

2)涉及知识产权的相关法规（如计算机软件保护条例）；

3)我国签订的国际条约（如专利合作条约）；

4)各级地方人大、政府颁布的有关知识产权的法规政策；

5)其他相关方所提出的要求。

⑵建立信息获取渠道

通过订阅杂志报刊，关注政府（国家、省、市各级）、部门（如知识产权局）、行业（如本行业）等相关网站，及时有效的获得法律、法规和其他要求；

⑶对收集到的法律、法规及其他要求的相关内容应及时向相关部门及相关人员进行传达；

⑷建立法律、法规及其他要求的台帐，对法律、法规及其他要求的变化、更新情况进行跟踪，获取最新信息，并及时向相关部门及相关人员进行传达。

形成的相关文件：相关原始记录、法律法规及其他要求一览表。

5.4职责、权限和沟通

5.4.1管理者代表

最高管理者应在最高管理层中指定一名成员作为管理者代表，授予其权利负责以下知识产权工作：

⑴建立、实施并保持知识产权管理体系的运行；

⑵领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作；

⑶向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；

⑷确保全体员工对知识产权方针和目标的认知；

⑸确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实；

⑹协调公司内外有关的知识产权工作；

⑺确保知识产权外部沟通的有效性。

5.4.2

知识产权管理体系组织机构图

建立知识产权管理机构，配备专职或兼职工作人员，负责落实总体工作；其他职能部门负责落实与本部门相关的知识产权工作。

5.4.3内部沟通

采取有效措施在公司内部建立知识产权沟通渠道，如在各相关职能部门设立知识产权联络员，确保对知识产权管理体系的有效性进行沟通。

管理评审由最高管理者定期组织实施，对知识产权的适宜性和有效性进行评估；

⑴应按策划的时间间隔（每年至少一次）进行知识产权管理体系的管理评估；

⑵评估目的是评估知识产权管理体系的适宜性和有效性；

⑶评估依据是知识产权管理方针和预期的目标，必要时，应考虑内外部环境的变化；

⑷评估结论应明确管理体系调整和方针、目标改进的需求，以及采取措施的可行性，以利于持续改进。

5.5.1评审输入

评审输入应包括：

⑴知识产权方针和目标；

⑵内部审核结果；

⑶公司经营目标、策略及新产品、新业务的规划情况；

⑷公司知识产权基本情况及风险评估信息；

⑸技术、标准发展趋势；

⑹财务经费实施绩效；

⑺预防和纠正措施的实施情况，如对知识产权有重大影响的措施；

⑻以往管理评估的跟踪措施实施情况及有效性；

⑼可能影响管理体系正常运行各方面出现的变化，如制度、法律法规、政策的变化等。

5.5.2评审输出

评审输出应包括：

⑴提出知识产权方针和目标的改进措施；

⑵提出知识产权管理制度及管理程序的改进措施；

⑶确定人力资源、基础设施、财务资源及信息资源投入措施；

⑷保持评审的输入和输出记录；

⑸实施评审的决定和措施，在管理者代表的主持下，制定责任部门，制订实施计划，明确完成时间。计划报最高管理者批准后，下发实施，各相关职能部门对实施情况进行协调、监督和检查。

形成的相关文件：相关原始记录、管理评审计划、管理评审报告、改进措施。

6 资源管理

6.1.1知识产权工作人员

⑴对知识产权工作人员的任职条件应明确规定，应使其能力与岗位职责要求相适应。对人员能力的判断应从其接受教育的程度，培训效果，技能水平，个人职务和岗位经历等综合考虑，选拔能胜任本职工作的人员从事管理和作业活动。

⑵知识产权工作人员主要指知识产权管理人员以及专利工程师。

形成的相关文件：管理职责、能力要求

6.1.2教育与培训

⑴识别和确定知识产权工作人员所必须的能力。制定培训计划并执行，使知识产权工作人员具备相应的知识、技能和经验。

⑵公司应组织全体员工按业务领域和岗位要求开展知识产权培训，如生产部门、技术部门、市场部门、行政部门等部门的员工，使其了解工作与实现知识产权目标的关系。公司针对职能部门负责人、主要业务骨干的知识产权培训教育，可根据自身特点和知识产权管理工作的实际需要，灵活实施，合理设置培训教育的内容。保持教育、培训的适当记录。全体员工和新入职员工应当开展知识产权知识的宣传普及工作，以提高全体员工和新入职员工的知识产权意识。

⑶通过培训等方式确保中、高层管理人员具有一定的知识产权意识，保持教育、培训的适当记录。

形成的相关文件：培训申请表、培训工作计划、培训实施情况记录

6.1.3人事合同

⑴公司新进员工时，公司应在劳动合同中明确员工的知识产权保护责任、权利和义务。对涉及或可能知悉公司商业秘密等知识产权信息的员工，应在合同中规定其负有的保密义务，明确其保密责任和义务。

⑵公司可与员工签订竞业禁止合同，并要求员工交回属于公司的可能造成公司技术秘密、商业秘密外泄的各种实物和资料，并签订保密协议，以书面形式明确其承担的竞业禁止义务，以及员工对涉及的公司商业秘密的保密责任和期限。但竞禁止合同或条款的设立不得违反国家有关竞业禁止的规定，并应给予员工相应的竞业限制补贴。

形成的相关文件：劳动合同（知识产权归属协议）、竞业禁止协议书、保密合同、员工离职（退休）资料交割清单、相关记录

6.1.4入职

⑴公司应了解新进员工已有的知识产权权利义务,避免侵害他人知识产权，进行适当的知识产权背景调查和沟通，以及入职知识产权培训。

⑵公司与员工的劳动\上岗合同中应明确员工的知识产权保护责任、权利和义务，对涉及或可能知悉公司商业秘密等知识产权信息的员工，规定其负有的保密义务（也可与员工签订专门的保密合同），明确其保密责任和义务。

⑶对于研究开发、技术、工艺等与知识产权关系密切的岗位，也可与员工签订专门的知识产权声明文件，明确其保密责任和义务。

形成的相关文件：入职员工知识产权背景调查表、新入职员工知识产权背景会议纪要、知识产权声明、相关记录

6.1.5离职

⑴为防止公司员工流动后，造成或加剧同业竞争，员工离职或退休后，应进行离职、退休员工的知识产权恳谈，提醒相应的知识产权事项。

⑵对于涉及核心知识产权的员工离职或退休时，应交回属于公司的全部资料、实验数

竞业禁止义务，以及员工对涉及的公司商业秘密的保密责任和期限。

劳动合同：合同中应包含涉及或可能知悉公司商业秘密及知识产权信息等保密条款。保密合同：对重大科研项目或对公司经济利益有重大影响的项目，应与相关人员另行签订单项保密合同，约定具体事项。

形成的相关文件：离职（退休）员工知识产权会议纪要、相关记录

6.1.6激励

公司应建立激励机制，制定知识产权奖励的制度，奖励应形成奖励记录，归档备查。文件中应明确：

⑴明确给员工创造的知识产权给予相应的物质奖励和精神奖励。物质奖励标准不低于国家相关法律规定的标准。

⑵奖罚分明，同时明确员工在造成知识产权损失时，应承担的责任。

形成的文件：知识产权奖励制度、专利申请奖励表、专利授权奖励表、相关记录

6.2基础设施

根据需要配套相关资源，包括主要的配套资源为知识产权管理软件、数据库、计算机、网络设备、办公场所地等。

形成的相关文件：相关采购或实施记录

6.3财务资源

公司应当为知识产权管理工作的有效开展提供相应的经费保障，设立知识产权经常性预算费用，主要包括用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等事项；用于知识产权管理机构运行；用于知识产权激励；有条件的公司可设立知识产权风险准备金。

形成的相关文件：知识产权经费管理规定、知识产权费用预算表、相关记录

6.4信息资源

⑴公司知识产权信息包括内部信息和外部信息，其收集和维护管理应由知识产权管理部门归口管理。

⑵信息分类

1）内部信息包括：专利、商标、版权、商业秘密、专有技术、许可证贸易等各类知识产权信息。

2）外部信息包括：国家和各级政府有关知识产权的法律、法规和政策措施，国内外相关专利文献、商标注册等信息，相关专业期刊、图书、杂志等出版物记载的相关技术信息，竞争对手及其产品技术信息等。

⑶信息资源管理

1）根据公司的产品、行业等情况识别信息的要求。

2）识别并获得内部和外部住处的来源。

3）将信息转换为对公司有用的知识，并传达给相关人员。

4）利用数据、信息和知识来确定并实现公司的知识产权方针和目标。

5）确定适宜的安全性和保密性。

6）评估使用信息所获得的收益，以便对信息和知识的管理进行改进。

7）信息发布前必须进行审批。

8）建立专利信息数据库并进行有效维护和及时更新。

形成的相关文件：知识产权台帐、知识产权信息传递的记录。