物资部岗位职责风险

物资部岗位职责风险

【篇一：关于采购岗位廉政风险分析及其防范对策的思

考】

关于采购岗位廉政风险分析及其防范对策的思考

【摘要】党的十七大报告指出：“在坚决惩治腐败的同时，更加注

重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐

败工作领域”。本文拟从廉政风险的角度分析采购岗位可能存在的风

险及其表现，探索防范采购岗位廉政风险的对策，以便树立全体采

购人员廉洁办事、干净办事的良好廉政氛围，做好采购环节的各项

工作，从而促进单位的健康向前发展。

【关键词】采购廉政风险防范对策

党的十七大报告指出：“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更

加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域”。在生产活动中，从采购、生产、销售、服务等生产经营活动环节中

都充满着各种潜在的廉政风险。尤其在采购工作的各环节，存在着

不容忽视的廉政风险。本文拟从廉政风险的角度分析采购岗位可能

存在的风险及其表现，探索防范采购岗位廉政风险的对策，以便树

立全体采购人员廉洁办事、干净办事的良好廉政氛围，做好采购环

节的各项工作，从而促进单位健康向前发展。

一、采购岗位的主要工作职责与范围

采购是一个厂家生产经营活动的首要环节，采购物品的价格高低直

接影响一个厂家的生产成本与生产利润，采购物

品的质量好坏直接影响一个厂家产品和管理的质量，是厂家得以生

存与发展的产品质量生命线。

采购人员一般根据物品的实际消耗情况，按照物品使用的一般规律，通过货比三家、保证质量等方式购买相应的物品，以确保单位生产、管理、办公的正常需要。一般购买的物品包括生产原材料（如零配件、生产性材料等）、日常办公用品（如记事本、笔、复印纸等）、办公设备用品（如电脑、打印机、复印机、相机等）。

二、采购岗位可能存在的廉政风险及其表现

从风险的概念和廉政建设的要求来看，廉政风险是指国家公务人员

在执行公务和日常生活中发生腐败行为或产生腐败思想苗头，并由

此导致单位和个人承担经济、政治等方面损失后果的可能性。

采购活动是采购人员在采购物品中与生产厂家、经营企业或销售人

员进行的商品买卖活动，在这种商品买卖活动中存在一定的廉政风险。

（一）思想道德风险

这类风险主要由采购人员的思想道德水平、政治素质高低、自我约

束能力高低等因素所产生。主要表现为采购人员放松对自己世界观

的改造，理想信念动摇，不思进取，得过且过；全心全意为人民服

务的宗旨意识淡薄，漠视群众，脱离群众，利用职务和工作之便为

自己谋取私利；官僚主义、

个人主义、享乐主义思想严重；阳奉阴违，独断专行，软弱涣散；

弄虚作假，虚报瞒报。

（二）岗位职责风险

这类风险主要由采购人员对岗位认同感和责任感的高低、履行职责

能力的高低、岗位监督力度大小等因素所产生。主要表现为“不知道

不能为而为之”，即采购人员不熟悉自身岗位的工作范围、工作职责

以及操作规范而根据自己的主观意愿进行采购物资；“知道能为而不

为之”心里熟悉自身岗位的工作范围、工作职责以及操作规范而在实

际执行中不按照规章制度开展工作，履行职责不到位、不作为；“知

道不能为而为之”，即知道在采购物品业务流程及规章制度不能进行

的“小动作”，但在实际执行中滥用了职权进行了这些不允许的“小动作”；采购权力过于集中，一人多岗，导致权力被少数采购人员掌控，造成无人监督、不敢监督、无法监督的困局，群众监督形同虚设。（三）制度机制风险

这类风险主要由采购制度和激励制度的制定、执行和修改完善不到

位所产生。主要表现为采购制度制定不科学、不严谨，时效性、可

操作性、针对性不强；采购机制、收货机制和结算机制等缺乏相互

支撑、相互制约，约束力和监督力作用不明显；对采购人员的激励

机制不完善，对节约成本、

坚持原则办事的采购人员奖励措施不到位，对违规违纪的采购人员

惩罚无章可循、无章可罚。

（四）决策风险

这类风险主要由于采购前和采购时对物品购买的品种、数量、质量

把握不定、难以预计所引起的。主要表现为采购计划制定不完善、

中途需要增加购买的物品；追求省钱，采购后的物品不能满足工作

需要；受市场竞争的影响，物品价格水平阶段性波动大，难以把握物品价格的高低和物品质量的好坏。

（五）社会环境风险

这类风险主要由于社会风气这个大环境的影响，人们在从事某种生产经营活动中趋同于一致的价值取向、思维方式和行为方式，习以为常，不知不觉被这种社会风气所“同化”。主要表现在在各种物品购买活动中，存在一定“潜规则”，例如收受厂家、办公设备、办公用品等生产、经营企业或销售人员以各种名义给予的财物、回扣或提成，采购人员很难从这种不良风气中解脱出来；厂家诚信程度的高低以及售后服务周到与否。

三、采购岗位廉政风险的防范对策

（一）加强宣传教育，廉洁自律，筑牢思想道德防线一要坚持开展经常性教育和学习，及时学习国家领导对党风廉政建设、反腐倡廉工作等方面讲话内容，形成自觉学

习、独立思考的学习习惯；二要加强廉政从业的宣传教育，通过邀请法律专家讲课、正反面案例学习研讨、“工作来之不易”讨论等活动，树立全体采购人员珍惜现有工作岗位、廉洁从业的良好作风；三要通过开展主题实践活动、有益身心健康文员活动等形式塑造单位廉洁文化，营造良好和谐的工作环境和工作风气；四要加强采购人员的法律教育、法制教育，学习有关采购工作的有关法律、法规和各项规章制度，反复学习《国有企业领导人员廉洁自律从业若干规定》、《合同法》等条例，增强自身的法律意识；五要加强自身作风建设，通过开展民主评议、座谈会、批评与自我批评等形式了解自身在思想作风、工作作风、学习作风、生活作风方面存在的不足之处，切实制定措施进行整改；六要加强对采购人员权力观、利益观和宗旨观的教育，时刻牢记手中的权利来自于群众，坚持权为民所用、情为民所系、利为民所谋，坚决做职工群众的公仆；七要加强对采购人员的爱岗敬业教育，通过开展“爱岗敬业”主题实践活动、“行风作风大家谈”等活动提高采购人员对本职工作岗位的自我认同感和荣誉感，更加愉悦、更好地做好本职工作；八要通过日常观察、谈话、谈心等形式随时把握采购人员思想动态，发现有不良苗头的，单位党支部和工会要及时做好引导和教育工作，给予其人文关怀，感受集体的温暖，从而防止其误入歧途。

（二）明确和履行岗位职责，按章办事，加大监督力度

【篇二：企业物资部的职责是什么】

企业物资部的职责是什么

你按照下面所说的供应（采购）部的职责、结合自己的房地产开发

企业的实际状况研究一下吧：

供应部工作职责和工作标准

一、目的作用：

1.1可作为供应部开展工作的规范依据。

1.2可作为公司领导考核供应部工作业绩的衡量依据。

1.3可作为供应部人员工作中相互监督与协作配合的依据。

二、管理归口

总经理是供应部的上级直接领导。

供应部的工作直接对总经理负责。

三、工作职责

1、采购计划的编制

负责根据生产、总务、设备及检验等各部室物品需求计划，编制与

之相配套的采购计划，并组织具体的实施，保证经营过程中的物资

供应。

2、物资供应：

2.1负责原辅材料、中药材、包装材料、备品、备件、办公用品、检验用品及燃料等的采购供应工作。

2.2认真做好市场调查和预测。掌握物资供应情况。

2.3及时采购物资采购计划中提出的各类物资，做到既要价格合理，又要保证质量。

2.4负责各类采购合同的签订与管理、落实工作，并制订相应的管理制度。

2.5严格执行企业制定的物资供应制度，按照采购原则进行采购作业，根

据生产安排做好物资供应的进度控制，实现物流的优化管理。

3、采购物资的入库与结算：

3.1负责办理购进物资的到货后的相关手续的办理工作。

3.2对不合格产品及时退货。

4、供货单位的质量审核：

4.1参加对供货单位进行质量管理体系的审核工作。

4.2加强物资供应档案的管理，做好物资信息情报的工作，建立起牢固可靠的物资供应网络，并不断开辟和优化物资供应渠道。

4.3负责制订物资采购工作各项管理制度。

4.4建立可靠的物资供应基地，会同质量管理部等有关部门做好供应商评估、优化选择、关系处理等工作。使之按时、按质、按量进行物资供应。

5、负责企业外委托加工的出入库业务。

6、与企业内各部门加强沟通配合，处理好生产经营过程中发生的各物流管理需求协调平衡的事项和突发问题。

7、完成公司领导交办的其他工作任务。

四、职责权限：

4.1对于未经批准的计划有权拒绝供应。

4.2有权要求仓库保管员提供报库存表。

4.3采购权：

4.3.1食堂用具的采购权。

4.3.2办公用品、用具及劳动保护用品、工装的采购权。

4.3.3卫生用品、用具的采购权。

4.3.4公司内备品、备件、生产用品用具及维修用料的采购权。

4.3.5检验用品及用具的采购权。

4.3.6企业用燃料的采购权

五、工作标准

5.1坚决执行总经理下达的各项工作指令，并且圆满地完成。

5.2根据生产需求计划和物资库存情况编制合理的采购计划，按时、按质、按量地供应企业生产经营所需要的各种物资，为企业生产经营活动提供了物资保障。

5.3严格执行企业物资供应制度，遵守企业制定的采购原则，采购作业及供应商管理、供应渠道的建立等方面的工作均符合企业规定要求。

5.4与其他部门能够很好地沟通和协作配合，对物资供应发生异常情况或生产任务的临时调整变动，均能较好地与有关部门协调处理。

5.5根据各部门需注计划，实行定期订购和定量订购方式，达到最小限度地占用流动资金，提高资金使用效益。

5.6对供应商的管理办法行之有效，所建立的物资供应渠道及供应网络牢固可靠，对物资供应的情报工作及物资供应档案资料管理均达到了规范要求。

5.7对业务员的日常管理严格，外出工作人员没有出现损害企业利益及违章违纪现象，工作效率普遍反映均好。

5.8日常工作管理有条理，办公室整洁，工作秩序好、效率高。

5.9与其他部门在工作上能较好地沟通和协作配合。

供应部工作流程

供应部主要负责生产性物料及办公用品、生产相关辅助用品、检验

用品的采购工作及外委加工工作。

依据生产管理部下达的生产物料采购计划、各部门提交的物品使用

计划及库存报表，供应部计划员分解采购计划，报生产管理部负责人、部门负责人、主管经理审批确认后，分解下达采购计划给各相

关采购员。采购员依据质量管理部下发的物料质量标准及采购计划

进行比价后，确定供应商进行采购。

物料到货时业务员填写到货通知，到货通知随货物一同送到仓库，

由仓库保管员进行初检，确认数量，核实无误后，在到货通知上签

字确认，将到货通知第三联由仓库保管员保存，第二联送交财务，

第一联返回供应部，物料入库待验。月底结帐时如发票未到，由采

购员办理暂入库手续，发票到达后办理正式入库冲回暂入库，业务

员填写入库单，供应部负责人审核签字，仓库保管员填写本批物料

批号、代码、检验报告单号并签字确认，财务部依据入库单及合格

报告单办理入库及结算业务。

为保证供货质量，企业应建立供应商评估小组，由质量管理部、财

务部、供应部等有关部门参与，并定期对供应商进行评估。主要物

资的采购应确定两个以上的定点单位，以保证物资渠道的畅通。

供应部管理制度

直接上级：总经理；

部门性质：负责采购、供应材料、备品配件其他物资；

管理权限：受办公室委托，行使对采购、供应的管理权限，并承担

执行公司规章制度、管理规程及工作指令的义务；

管理职能：合理地组织采购，并及时供应生产所需的物资；

供应部职责：

1 从办公室的统一指挥，严格执行工作指令，一切管理行为向办公

室负责；

2．负责编制原、辅材料及备品配件的供应计划。认真组织原辅材料、包装材料的供应与采购，做好原辅材料、包装材料等备品配件的进、出、存库统计核算工作；

3．制订本部的工作计划和目标；

4．了解市场上公司所需采购的物资、备品的变化的情况；

5．调查研究本行业采购物资、备品的规律；

6．采购方式设定；

7．对主要供应商进行等级、品质、交货期、价格、服务、信用等能

力的评估；

8．采购前要询价、比价、议价；

9．合理编制采购计划、实施采购；

10．处理与协调和供应商之间的关系；

11．组织对物资市场信息的搜集和分析；

12．检查、考核、评比采购人员的业务水平和工作能力；

13．完成临时交办的其他事项；

1 供应部在职人员行为规范：

1.1 本职位人员所必须作的许多重要的决定，都是以良好的普通常识及逻辑判断做依据。

1.2 本职务说明不可能涵盖所有的事项，本职位人员应执行由采购经理在任何时间所指派之任何公务。

1.3与卖场的充分沟通与密切配合的合作关系，是本职位成功的必要条件。

1.4 采购人员成功的要素有下列七项，本职位人员应确实做好：

（1）操守廉洁（2）掌握市场（3）积极认真（4）适应性强 5）精打细算（6）精打细算

2 采购程序：

2.1 采购工作以“采购计划”和“认证结果”为依据。

2.2 采购安全性关键器件必须是其获得了安规认可。

2.3 在可行时，可以委托物料加工者或采购代理方进行进货检验，但应与之形成质量保证协议。

2.4 采购人员必须具备采购活动需要的专业知识，能熟练运用电脑在信息网上进行数据处理工作，有一定的英语水平和较好的谈判技能。

2.5 根据生产计划，采购部下达经批准的基本物料采购计划、零星采

购计划，该计划是采购活动中“采购什么？采购多少？何时到货？”

的基本依据。

2.6 采购部根据器件的分类，把基本物料采购计划分配给不同的采购责任人。

2.7 采购责任人员在收到采购计划后，应认真核对计划的可执行性，如有不可执行的项目，应以书面形式反馈给计划制订部门，以便计

划部门及时调整计划。

2.8 采购人员将采购计划逐项核对评定的供应商相关信息，拟制采购订单，采购订单应清楚列明采购物料对应的本公司编码、生产厂家、相应的厂家规格/型号、采购数量和要求交货的日期等。货期不能满

足时，需注明新的定约时间。

2.9 采购订单必须按采购订单审批、签返流程进行规范化和审批，采购人员将经采购经理或其授权人批准的订单发给供应商，并要求供

应商在规定时间内签返以示确认。采购订单签返后即生效，其复印

件应由采购部存档并妥善保管。

2.10 签返的订单如有价格、货期、包装的更改，采购人员应重新评议。

2.11 采购计划中，未列入评定合格供应商的物料，则属风险采购；

风险采购必须在申请单获得准许后，方可实施采购。此物料的使用

应由相关技术人员明确特定用途和要求，不可简单二次使用的此类

物料，如有二次使用应在受控状态下进行。

2.12 订单下达后，采购人员负责跟单，不断提醒供应商按期交货。

2.13 货到暂存库，采购员应告知暂存库收货人员物料的紧急程度，

以便及时送检。

2.14 采购安全关键器件必须是其获得了安规认可，未获认可不得采购；因技术改进或其他特殊要求需作物料替换时，必须履行规定的

认可审批手续。

2.15 当顾客特别要求时，可在本公司或供应商处对采购物料进行符

合性验证。

2.16 外协加工控制

a)外协加工采购小组负责及时、正确地申请、传送外协加工所需技

术文件、专用工装和仪器；

b)对重点物料，由外协采购人员组织对外协供应商相关人员进行技

术培训、生产现场技术指导和并进行首次加工评审。外协物料可以

由质检部检验员或授权人在供应商现场检验，也可以送回检验，具

体检验方式由技术工程部提出、实施； c)由采购部负责保持和外协

加工供应商的日常沟通和联络，协调解决外协加工过程中的品质、

工艺等问题。

d)由技术工程部组织对外协供应商实施定期考评，组织工艺辅导和

品质稽查，监督供应商落实纠正、预防措施。

e)外协供应商必须按公司的要求提供产品生产过程中的有关品质数据，该数据由质量工程部管理并纳入公司质量月报中。

3 验货控制程序

3.1 供应商将物料送到暂存库，暂存库管理人员在接收送来的物料时，应对其品种、数量和包装进行核对和登记。

3.2 暂存库管理人员填写送检单并送到质检部，由质检人员实施验证，对于风险采购物料质检部应按加严方式验证或检验方可入库。

3.3 对于已经在外协厂或其他场所检验的物料，暂存库根据质检部开具的合格单据进行“直接接收”操作。

【篇三：物资设备部风险与控制措施】

中国水利水电第十四工程局有限公司

敦煌中医生态园项目经理部

物资设备部采购风险及应急预防措施

审核：

编制：

二〇一五年十一月十七日

物资设备部采购风险及应急预防措施

一、采购风险通常是指采购过程可能出现的一些意外情况，包括人

为风险、经济风险和自然风险。具体来说，如采购预测不准导致物

料难以满足生产要求或超出预算、供应商群体产能下降导致供应不

及时、货物不符合订单要求、呆滞物料增加、采购人员工作失误、

供应商之间存在不诚实甚至违法行为，这些情况都会影响采购预期

目标的实现。针对这些风险，我们需要采取一定措施予以规避来减

少损失。

1、设备物资采购外因型风险：

（1）意外风险；（2）价格风险；（3）采购质量风险；（4）合同

欺诈风险；

2、设备物资采购内因型风险：

（1）计划风险；（2）合同风险；（3）验收风险；（4）责任风险；

3、库存风险

二、物资设备部风险防范预案

1、物资管理风险控制措施

在进行设备物资采购时，了解物资、设备方面的规格、型号、技术

指标、供货渠道等，防止因购买到的设备物资因不符合生产建设需

求而带来风险问题。

（1）发现供应商严重不守信用时，要立即把问题汇报给项目应急领导小组，由项目领导小组共同确定所造成的损失并通知项目部相关

部门和相关领导召开会议，确定相应的应对措施。

（2）原材料质量出现重大问题，立即通知物资设备部，由物资设备部牵头首先制止原材料的使用和进场，积极与供应商联系针对进场

材料进行退场，通知相关部门计算相关损失，做好相关理赔工作。（3）工程材料出现超额领取时，由应急领导小组组织帐实核查，针对入库单，出库单，领料人等进行详细核对。

（4）机械设备出现安全事故，根据安全事故应急预案进行处理

2、加强合格供应商的动态管理

项目部应加强合格供应商的动态管理，规范合格供应商确定流程，

确保供应商资质、信誉等符合要求；产品质量、性能指标、型号等

符合项目部施工生产要求；与主要供应商建立长期稳定的合作关系，加强与供应商之间的沟通交流；加强验收入库管理，保证物资及时

入库，保证物资数量、型号、技术书参数等准确无误，符合施工生

产需要，满足项目部生产经营进度需要。当供应商因故不能及时、

保质保量供货时应通知项目部及时调整施工生产计划，最大限度的

减少物资供应不足给项目进度带来的影响；当项目部生产经营进度

计划变化时，及时通知供应商更改供货数量、时间、地点等信息，

确保减少仓管费用和资源浪费。

3、调整采购策略

为了获取最大利益，采购往往采取单一供应商策略。要注意，在危

机出现的时候，单一供应商策略会雪上加霜。即便是在单一供应商

条件下，也要考虑同多家供应商保持关系，最好是在不同的地区，

这样一旦供应商出现问题就可以立即启动备用供应商。