2015年证券市场基本法律法规训练题及答案

一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)

1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.全国人民代表大会常务委员会

D.证券监管部门

2.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.中国证券业协会

B.国务院

C.全国人民代表大会常务委员会

D.中国人民银行

3.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是()。

A.对会员单位的自律管理

B.对从业人员的自律管理

C.代办股份转让系统

D.证券账户、结算账户的设立和管理

4.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由()制定。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国保监会

D.国务院

5.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

6.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。

A.必须多于2人

B.不得少于2人

C.必须多于3人

D.不得少于3人

7.《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处()年以下有期徒刑或拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

8.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

9.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是()。

A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可

D.不存在最低注册资本额的规定

10.下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。

A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序

C.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

11.上市公司设独立董事，具体办法由()规定。

A.中国证监会

B.证券公司

C.证券交易所

D.国务院

12.股份公司上市条件的股本总额为()万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

13.()确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

14.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列()顺序进行分配。

①支付职工工资和劳动保险费用;②支付清算费用;③缴纳所欠税款;④清偿公司债务;

⑤按股东持股比例分配剩余资产。

A.①②③④⑤

B.②①③④⑤

C.③②①④⑤

D.③①②④⑤

15.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。

A.1/3

B.过半数

C.2/3

D.全体

16.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。

A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

17.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()有期徒刑或者拘役。

A.3年以下

B.3年以上

C.5年以下

D.5年以上

18.在下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

C.证券公司借用客户资金30日内还清

D.法律规定的其他情形

19.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

20.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

21.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

22.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

23.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。

A.1至3年的证券市场禁人措施

B.3至5年的证券市场禁入措施

C.5至10年的证券市场禁人措施

D.终身的证券市场禁入措施

24.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

25.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

A.合规负责人

B.合规部

C.证券安全监管负责人

D.监事会

26.《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，

影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处

以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下

罚金

C.处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金

27.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，()经营，履行对客户的诚信义务。

A.审慎

B.诚信

C.依法

D.独立

28.国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A.中国人民银行

B.地方人民政府

C.国务院银行监督管理机构

D.国务院保险监督管理机构

29.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之

日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

A.2

B.3

C.5

D.7

30.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令

其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。

A.1个月

B.3个月

C.1年

D.2年

答案及解析

1.B。【解析】涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指

由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个

层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相

关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券

业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。

2.B。【解析】中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院

授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

3.D。【解析】中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进

行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业

人员的自律管理;代办股份转让系统。D项是证券登记结算公司的职能的表述。

4.A。【解析】涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法

律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

5.D。【解析】《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公

司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用

于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增

前公司注册资本的25%。

6.D。【解析】《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，

其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至

2名监事，不设监事会。

7.C。【解析】《中华人民共和国刑法》第一百五十九条规定，公司发起人、

股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额2%以上10%以下罚金。

8.B。【解析】根据《中华人民共和国公司法》第一百二十二条的规定，上

市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，

应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

9.C。【解析】《中华人民共和国公司法》第二十六条规定，有限责任公司

的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首

次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其

余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任

公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。

10.C。【解析】《中华人民共和国公司法》关于有限责任公司的设立和组织

机构的主要内容除了A、B、D三项外，还包括：公司章程的必备内容; 注册资

本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主

要内容;股东查阅、复制公司有关资料的规定;经理的聘任及职权;监事会的设立

及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;1人有限责任公

司的相关规定;国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股

东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定

和公司组织形式变更的规定属于《中华人民共和国公司法》总则的内容。

11.D。【解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十三条规定，上市公司

设独立董事，具体办法由国务院规定。

12.C。【解析】《中华人民共和国证券法》第五十条规定，股份公司上市的股本总额为3000万元。

13.A。【解析】《中华人民共和国公司法》的调整范围包括有限责任公司和

股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过

程的基本法律准则。

14.B。【解析】《中华人民共和国公司法》第一百八十七条规定，公司财产

在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，

清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公

司按股东持有的股份比例分配。

15.B。【解析】根据《中华人民共和国公司法》第一百二十五条的相关规定，

上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决

议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关

联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

16.D。【解析】《中华人民共和国公司法》第二十七条规定，全体股东的货

币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。

17.A。【解析】《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，依法负有信

息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务

会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东

或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处2万元以上20万元以下罚金。

18.C。【解析】《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交

易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

19.D。【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其

他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

20.B。【解析】《中华人民共和国证券法》第一百条规定，收购上市公司的行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

21.B。【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定，基金

份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

22.B。【解析】《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应

当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

23.A。【解析】根据《证券市场禁人规定》第五条的规定，中国证监会对有

关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证

券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。

24.C。【解析】《中华人民共和国证券法》第三十二条规定，向不特定对象

公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

25.A。【解析】《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合

规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

26.A。【解析】题干中描述的行为属于操纵证券市场行为，根据《中华人民

共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5

年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

27.A。【解析】《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守

法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚

信义务。

28.B。【解析】《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

29.A。【解析】《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

30.B。【解析】《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

证券从业资格考试真题分享

证券从业资格考试真题分享 证券从业《基本法律法规》真题及答案(30题) 《证券市场基本法律法规》考试共100道选择题，包括50个普通单选题和50个组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。 以下是部分考试真题： 1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会 正确答案：D 2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.20 C.30 D.45 正确答案：B 3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

A.1-3% B.3-5% C.1-5% D.5-10% 正确答案：C 4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )违法所得罚金。 A.2;1倍以上3倍以下 B.3;2倍以上4倍以下 C.5;1倍以上5倍以下 D.5;3倍以上10倍以下 正确答案：C 5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案：C 6、基金管理人的权利不包括( )。 A.运行和管理基金资产 B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬 正确答案：B 7、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。 A.10日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.15日 正确答案：B 8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是( )。 A.董事任期届满，连选可以连任 B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年 C.监事任期届满，连选可以连任 D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年 正确答案：D 9、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。 A.清算人 B.股东会和股东大会 C.董事会 D.人民法院

证券市场基本法律法规易错知识点-01

1.根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。 董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务 2.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按 照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。 3.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权 益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则 4.证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影 响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①公司分配股利或者增资的计划；②公司股权结构的重大变化；③公司债务担保的重大变更；④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；⑥上市公司收购的有关方案；⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 5.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条的规定，发行人出现下列情 形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月．撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②公开发行证券上市当年即亏损；③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 6.根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满， 连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。 7.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前10日内．就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。 8.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告．在公 司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告．以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告．客观地向投资者揭示公司存在的风险9.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的．依照《证券法》第205条的规定处罚，即 没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主

证券从业资格基本法律法规考试试题及答案

1.李某是甲股份有限公司的股东之一，2014年12月3日，甲公司召开临时董事会并通过一项决议，下列 ( )情况下，李某可以在一定期限内请求人民法院撤销该决议。[2016年10月真题] 1. 此次临时董事会是由公司四分之一的监事提议召开证券从业资格基本法律法规考试试题及答案 II.董事会通过的决议是公司的年度财务预算方案 III.三分之一的董事出席了会议 IV.李某认为该董事会决议对自身不利 A. I、III B. I、UI、IV C. II、III、IV D. I、IV 【答案】A 【解析】根据《公司法》的规定，股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请 求人民法院撤销。 I、III两项，代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。证券从业资格考试试题及答案 2. 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由( )决定。[2016年10月真题] I ?股东(大)会 II. 董事会 III. 监事会 IV. 审计委员会 A. I、II B. I 、 IV C. IK IV D. II、UI 【答案】A 【解析】根据《公司法》的规定，公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章 程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务 所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。 3. 甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有( )。[2016年3月真题]证券从业资格考试模拟试题 I. 双方编制资产负债表及财产清单 II. 甲公司将合并事宜于2013年12月9日通知其债权人 III. 乙公司于2014年1月13日在报纸上公告合并事宜 IV. 甲公司债权人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年〗月10日向甲公司 要求清偿 债务 A. II、III、IV B. K IK IV C. I、II、III、IV D. I、II、ni 【答案】B 【解析】根据《公司法》第一百七十三条，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产 负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。 债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债 务或者提供相应的担保。证券从业资格考试题库 4?我国《公司法》规定的公司特征包括( )。[2016年3月真题] I .依法设立 II. 在中国境内设立 III. 可以是有限责任公司 IV. 可以是全民所有制企业 A. I、IV

证券市场基本法律法规(经典)

第一章第一节证券市场的法律法规体系 一证券市场法律法规体现的主要层次 1. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 2. 由国务院制定并颁布的行政法规 3. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规性文件 4. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算等自律组织制定的行业自律规则 二证券市场各层级的法律、法规 （一）法律 现行的证券市场法律主要包括《中华人民国证券法》《中华人民国证券投资基金法》《中华人民国公司法》以及《中华人民国刑法》等。此外，《中华人民国物权法》《中华人民国反洗钱法》《中华人民国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系 （二）行政法规 与证券经营机构密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》 （三）部门规章及规性文件 具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》 （四）证券市场自律性组织及其职责 1.证券交易所对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理 2.中国证券业协会对会员单位的自律管理；从业人员的自律管理；代办股权转让系统 3.中国证券登记结算证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有 人名册登记及权益登记；证券和资金的清算交收及相关管理；受发行人的委托派发证券权益；依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务； 第二节公司法 一公司的种类 1.有限责任公司50人以下出资成立，股东以其所认缴的出资为限对公司承担有限责

(法律法规)法律基础知识

一、法律基础知识 第一节、法律一般理论 1、法的概念与特征 ——是指反映一定物质条件下的统治阶级意志，由国家制定和认可，并由国家强制力保证实施，赋予社会关系的主体相应权利和义务的社会规范的总称。（法律法规）法律基础知识。（法律法规）法律基础知识。 2、法的特征 1.由国家制定或认可的行为规范； 2.由国家强制力保证实施； 3.调整人的行为和社会关系的行为规范； 4.规定权利和义务。 一、法律规范 （一）法律规范的含义 ——是由国家制定或认可的，反映国家意志，具体规定权利义务及法律后果的行为准则。 法律规范的种类 1.授权性规范和义务性规范（法律法规）法律基础知识。（法律法规）法律基础知识。 1）授权性规范 规定主体享有做出或不做出某种行为的权利，肯定主体为实现其利益所必须的行为自由。 如宪法39：中华人民共和国公民的住宅不受侵犯 民法通则98：公民享有生命健康权。 2）义务性规范分为命令性规范和禁止性规范 ①命令性规范，即规定主体承担一定积极作为义务的法律规范。 如宪法56：公民有依照法律纳税的义务。 商标法：商标使用人应对其使用商标的商品质量负责。 ②禁止性规范，规定主体的消极（不作为）义务。即禁止主体为某种行为，以实现权利人的利益。 如“严禁刑讯逼供”。（法律法规）法律基础知识。（法律法规）法律基础知识。 【例题·单选题】《会计法》规定“各单位必须根据实际发生的经济业务事项进行会计核算，填制会计凭证，登记会计账簿，编制财务会计报告”。按照法律规范的性质和调整方式分类，该法律规范属于( )。 A．义务性规范B．禁止性规范 C．授权性规范D．任意性规范 【答案】A 2.强行性规范和任意性规范 例：根据《公司法》的规定：“公司可以设立子公司。”这属于什么样的规范？ 属于授权性规范和任意性规范 3.确定性规范、委任性规范与准用性规范 【练习题·单选题】我国《公司法》关于“有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额”的规定属于（）。 A.命令性规范 B.禁止性规范 C.委任性规范 D.准用性规范 『正确答案』B 『答案解析』本题考核点是法律规范的分类。禁止性规范是禁止人们做出一定行为的法律规范。（法律法规）法律基础知识。（法律法规）法律基础知识。 二、法律渊源和法系 三、（一）法律渊源 1.宪法——我国的根本大法，全国人民代表大会制定和修改 2.法律 根据现行宪法的规定，法律可分为基本法律和基本法律以外的其他法律。 （1）基本法律，指由全国人大制定的比较全面地规定和调整国家及社会生活某一方面的基本社会关系的法律。如刑法、民法、诉讼法等等 （2）其他法律，指由全国人大常委会制定的，调整比较具体的社会关系的法律。如商标法、文物保护法、治安管理处罚条例等。

2020证券市场基本法律法规复习题及答案

2020证券市场基本法律法规复习题及答案 一、选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 [第1题]集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内，将清算结果报中国证券业协会备案。() A.5;5 B.5;15 C.15;5 D.15;15 参考答案：B [第2题]向特定对象发行证券累计超过()人的为公开发行证券。 A.100 B.200 C.300 D.400 参考答案：B [第3题]证券公司如需申请保荐机构资格，则其最近()年从事保荐相关业务的人员不少于20人。 A.1 B.2 C.3

D.4 参考答案：C [第4题]通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。 A.10% B.20% C.30% D.40% 参考答案：C [第5题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是()。 A.证券登记结算机构 B.证券公司 C.证券资产托管机构 D.证券推广机构 参考答案：A [第6题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：C

[第7题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.总经理 参考答案：B [第8题]个人申请保荐代表人资格，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：B [第9题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。 A.3 B.5 C.10 D.15 参考答案：B [第10题]《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的()。

证券市场基本法律法规(部分整理)

第一章第四节基金法基金一一组合投资 一 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人（基金参与主体，简称基金当事人） 概念、权力和义务 （掌握） 1. 基金份额持有人：投资人、实际所有者，享有知情权、表决权、收益权，基金一切活动的中心。 2. 基金管理人：按照投资组合原理进行投资决策，核心作用，只能有依法设立的基金管理公司担任。 保存基金的会计账册、记录 15年 以上 3. 基金托管人（保管人）：通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任，基金持有人权益的代表。在证券投资 基金运作中承担资产保 管、交易监督、信息披露与会计核算等相应职位的当事人。基金托管人和基金管理人签 订托管协议，协议规定范围内履行职责收取报酬。_ 三基金管理人的禁止行为（熟悉） 1. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 2. 不公平地对待其管理的不同基金财产 3. 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 4. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 ；其他 四公募基金运作的方式 （了解）公募一一私募 按运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金 1. 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所 交易，但基金份额持有 人不得申请赎回的基金 2. 开放式基金是指基金规模不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的投资基金（不 能上市交易） 五 基金财产的独立性要求 （掌握） 1. 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入自有财产。 2. 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形取得的财产和收益归入基金财产。 3. 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的， 基金财产不属于 其清算财产。 4. 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销， 不同基金的债权不得相互抵销； 非因基金本身承担的债务，债权 人不得对基金财产主张强制执行；基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立 如果违反：基金管理人或托管人没有独立财产， 5万至50万罚款，没收违法所得；直接人员给予警告、暂停或 撤销从业资格，3万至30万罚款。 募集对象不同：公募为不确定对象，私募为少数特定投资者 信息披露要求不同 ：公募要求严格，私募要求低很多

证券市场基本法律法规真题汇编b-精品

证券市场基本法律法规真题汇编（2） 1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A期货交易所 B中国人民银行 C中国期货业协会 D中国证监会 答案：A 2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。A百分之三十 B百分之五十 C百分之四十 D百分之六十 答案：C 3、下列不属于法定公司高级管理人员的是() A上市公司董事会秘书 B财务负责人 C副经理 D高级法律顾问 答案：D 4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是() A发行数额在500万元以上的 B发行数额在300万元以上的 C发行数额在100万元以上的 D发行数额在200万元以上的 答案：A 5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。 A5 B8 C7

D6 答案：A 6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。 A20% B25% C10% D15% 答案：C 7、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票。 A3个月 B9个月 C12个月 D6个月 答案：D 8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。 A.首次发行证券并上市之日起 12 个月内累计 50%以上的资产发生重组 B.公开发行证券上市当年即亏损 C.证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符 D.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更 正确答案：B 9、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。 A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 B.做市商交易方式 C.集中竞价交易方式 D.公开的集中交易方式 正确答案：A 10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是（）。 A.分立后，原甲公司的债务由集团公司继承

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基本法律知识学习_生活中的法律常识大全基本法律知识学习_生活中的法律常识大全 知法、守法，做一个知法守法的合格公民是每一个公民的基本素质。学习啦法律法规知识学习频道搜集了一些日常生活中基本法律知识和法律常识供你参考。 国法律规定，刑事拘留必须同时具备两个条件：其一，拘留的对象是现行犯或者是重大嫌疑分子。现行犯是指正在实施犯罪的人，重大嫌疑分子是指有证据证明具有重大犯罪嫌疑的人。其二，具有法定的紧急情形之一。对于何谓紧急情形，刑事诉讼法第61条和第132条对于公安机关的拘留和人民检察院的拘留作出了不同的规定。阅读更多...... 如何放弃父母遗产的继承权 遗产继承权指继承人根据法律的规定或者被继承人所立的合法有效的遗嘱享有的承受被继承人遗产的权利。父母死亡后，放弃继承权是继承人的法定权利，但放弃继承权的... 遗赠与遗嘱有什么区别 遗赠是遗嘱人以遗嘱处备其遗产的一种方式，是遗嘱人用遗嘱的方式将个人财产的一部或全部于死后赠给国家、集体或法定继人以外的人的一种法律制度。但是有的人不是... 盗窃罪从犯会判多长时间 从犯主犯的对称，共犯种类之一，指共同犯罪中起次要或辅助作用的分子。作为从犯，按照法律中的规定往往就是应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。那么盗窃罪从犯会判... 有关法务工作的法律知识:企 学习啦：公司是现代市场经济活动中最活跃的经济主体，顺应市场经济的发展和处理法律事务的需要，目前，很多公司都成立了专门的法务部或者法律部。下面给大家...

有关合同订立的典型案例:建 学习啦：在建设工程类合同订立阶段我们该注意些什么呢?下面给大家分享了有关合同订立阶段法务风控的相关知识，一起来看看吧! 引言由于很多朋友对基本的法务... 有关明股实债的法律知识:“ 学习啦：由于我国现行法律缺乏对明股实债的相关规定,使得明股实债的纠纷解决较多的依赖法院的司法审判实践。下面给大家分享了明股实债的相关法律知识，一起... 学生学习法律知识的心得体会 通过学习相关的法律知识，不仅可以提高我们的法律意识，还可以规范我们自身的行为。下面是整理的学习法律知识的心得体会，分享给大家! 中学生学习法律心得体... 学习法律知识的心得体会 学习法律知识对于日常生活也是很有帮助，能够有利于保护自身财产，避免被骗。下面是整理的学习法律知识的心得体会，分享给大家! 学习法律的心得体会一种道... 如何放弃父母遗产的继承权 遗产继承权指继承人根据法律的规定或者被继承人所立的合法有效的遗嘱享有的承受被继承人遗产的权利。父母死亡后，放弃继承权是继承人的法定权利，但放弃继承权的行使要符合法律规定，不仅要在法定期间内行使，形式上也要符合规 ... 遗赠与遗嘱有什么区别 遗赠是遗嘱人以遗嘱处备其遗产的一种方式，是遗嘱人用遗嘱的方式将个人财产的一部或全部于死后赠给国家、集体或法定继人以外的人的一种法律制度。但是有的人不是了解遗赠与遗嘱的区别，那么下面就和一起来看看它们的区别在

证券市场基本法律法规真题(9)含答案

证券市场基本法律法规真题(9) 一、单项选择题 (以下备选项中只有一项符合题目要求) 1. 《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的______。 A.10% B.15% C.20% D.25% 答案：D [解答] 《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。 2. 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员______。 A.必须多于2人 B.不得少于2人 C.必须多于3人 D.不得少于3人

答案：D [解答] 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。 3. 下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是______。 A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的 B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的 C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的 D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的 答案：D [解答] 《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 4. 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括______。 A.申请报告 B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 C.证券业执业证书 D.工作情况说明

证券市场基本法律法规及金融市场基础知识大纲

2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。 第三节证券法 熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。 掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。 掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。 掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。 熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收

法律基本常识要点整理

法律基本常识 1.已满十六岁的人犯罪，应当负刑事责任。 2.已满十四周岁不满十六周岁的人，犯故意杀人、故意伤害致人重伤或者死亡、强奸、 抢劫、贩卖毒品、放火、爆炸、投毒罪的，应当负刑事责任。 3.已满十四岁不满十八岁的人犯罪，应当从轻或者减轻处罚。 4.因不满十六周岁不予刑事处罚的，责令他的家长或者监护人加以管教;在必要的时候， 也可以由政府收容教养。 5.精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为的时候造成危害结果的，不负刑事责任；但 是应当责令他的家属或者监护人严加看管和医疗。 6.间歇性的精神病人在精神正常的时候犯罪，应当负刑事责任。 7.我国《刑法》规定：“犯罪的时候不满十八周岁的人和审判的时候怀孕的妇女，不适 用死刑。” 8.任何公民，非经人民检察院批准或者决定或者人民法院决定，并由公安机关执行，不 受逮捕。（宪法内容） 9.我国《刑法》规定：“醉酒的人犯罪，应当负刑事责任。” 10.《宪法》规定：“公民的合法的私有财产不受侵犯”。（任何人不得剥夺公民的私有财产。 表述错误。） 11.【犯罪未遂】已经着手实行犯罪，由于犯罪分子意志以外的原因而未得逞的，是犯罪未 遂。（由于外因未得逞，在主观意志上并未放弃。） 12.【犯罪中止】在犯罪过程中，自动放弃犯罪或者自动有效地防止犯罪结果发生的，是犯 罪中止。（行为中途由于主观意志停止、放弃或有效地防止结果发生。） 13.【一般累犯】被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五 年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪除外。 14.【特别累犯】危害国家安全的犯罪分子在刑罚执行完毕或者赦免以后，在任何时候再犯 危害国家安全罪的，都以累犯论处。 15.【正当防卫】为了使国家、公共利益、本人或者他人的人身、财产和其他权利免受正在 进行的不法侵害，而采取的制止不法侵害的行为，对不法侵害人造成损害的，属于正当防卫，不负刑事责任。 16.【防卫过当】正当防卫明显超过必要限度造成重大损害的，应当负刑事责任，但是应当

证券市场基本法律法规

证券市场基本法律法规 1、第一节证券市场的法律法规体系 考点一证券市场法律法规效力层次 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。 考点二现行的证券市场法律法规 现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。 部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。 考点三证券市场自律性组织及其职责 考点一公司的种类

考点二公司的法人财产权 公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人，必须有其可控制与支配的财产，以从事经营活动。公司以其全部财产对公司的债务承担责任：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。 公司的财产一般被称为公司资产，包括：动产、不动产;货币组成的有形财产、无形财产。公司的财产与股东的个人财产相分离，这是公司财产的一个重要特征，是公司区别于个人独资企业和合伙企业的重要标志，是公司能够独立承担民事责任进而取得法人资格的基础，也是股东只以出资额为限对公司债务承担责任的依据。 考点三公司的经营原则 公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：合法经营原则;自主经营原则;自负盈亏原则;依法接受国家宏观调控的原则;实现资产保值增值的原则。 考点四公司设立的方式

青少年基本法律知识

青少年基本法律知识。 胡熙琳：生命健康权是人们生存和发展的基本权利。珍爱生命、维护健康既是我们的权利，也是我们对自己、对社会的义务。生命健康权是人格权的重要组成部分。在公民的人格权中，生命健康权居于首要地位。对每个人来说，生命和健康都是非常重要的，所以我国法律规定，公民享有的生命健康权，不容他人侵犯。 颜嘉雯：作为社会中的弱势群体和民族的未来，其生命和健康受到法律的特殊保护。我国《宪法》规定：“父母有教育未成年子女的义务。禁止虐待老人、妇女和儿童。”《未成年人保护法》规定：“父母或者其他监护人应当依法履行对未成年人的监护和抚养义务，不得虐待、遗弃未成年人；不得歧视女性未成年人或者有残疾的未成年人；同时规定：”国家保障未成年人的人身、财产和其他合法权益不受侵犯。对侵犯未成年人合法权益的行为，任何组织和个人都有权予以劝阻、制止或者向有关部门提出检举或者控告。 王昊：《未成年人保护法》还规定：“侵犯未成年人的人身权利或者其他合法权利，构成犯罪的，依法追究刑事责任，虐待未成年家庭成员的，情节恶劣的，依照《刑法》规定追究刑事责任。”同时，我国法律还禁止用工单位非法招用未满16周岁的未成年人，禁止安排未成年工从事矿山井下、有毒有害、劳动强度大的劳动。非法使用童工是严重摧残未成年人的安全和健康，并且殃及民族兴旺大业的违法行为，法律严惩这种行为。 于浩:既然国家都从法律上保护我们未成年人的生命健康权，那么作为未成年人的我们就更应该珍惜自己的生命。如果我们因为困难、挫折、失意而自杀，必然会给亲朋好友带来无尽的哀伤，还会引发一系列社会问题。若我们不甚损害了自己的身体，还会造成更大的社会负担。因此，轻生或自残等行为都与社会道义相悖，与法律不合。 董贽菲：当然，我们在享有生命健康权的同时，负有不得侵害他人生命健康权的道德义务和法定义务。任何人不得非法剥夺他人生命，即使大义灭亲也不允许，因为这是侵害生命权的行为；任何人不得故意或者过失造成他人受伤、生病，因为这是侵害健康权的行为。所以，注意自身生命安全和健康，使自己处于安全的环境，免受他人侵害，这不仅是每个公民的权利，也是我们对自己的关爱和责任。 李佳诚：总之，我们有权珍爱生命，维护健康，积极锻炼身体，提高健康水平，使自己拥有强健的体魄和焕发向上的精神；有权在患病时及时医治，恢复健康，增强体质；当自身生命健康受到他人非法侵害时，有权依法自卫和请求法律保护。

证券从业考试证券市场基本法律法规真题汇编

证券市场基本法律法规真题汇编（1） 一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 第1题 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。 A．个人 B．期货交易 C．期货结算 D．期货保证金 参考答案：C 参考解析：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。 第2题 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。 A．直接义务 B．违背受托义务 C．违背信托义务 D．间接义务 参考答案：B 参考解析：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。 第3题 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。

B．证券交易所 C．业务决策机构 D．证券公司总部 参考答案：D 参考解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。 第4题 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。A．申请报告 B．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 C．证券业执业证书 D．工作情况说明 参考答案：A 参考解析：A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。 第5题 发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A．6 B．12 C．18

安全法律法规知识讲座

安全法律法规知识讲座 大家知道，现在从中央、国务院一直到基层的各级党委、政府以及各个部门，都非常重视安全生产工作，所以请大家记住：“安全生产责任重于泰山”，在我们的大脑里要永远绷紧这根弦。人命关天，切不可以掉以轻心。 下面，我给大家首先介绍《中华人民共和国安全生产法》。这部法律共七章九七条，于2002年的11月1日正式实施，是我国安全生产领域第一部综合性法律。简单地说，这部法律提出了立法目的、基本方针、七项基本法律制度、四种监督方式、四个责任对象、监管部门四种职权和五种义务、三种处罚方式、三八种违法行为、从业人员八项权利和四项义务、 一、安全生产法的立法目的根据安全生产法第一条的规定，本法的立法目的是，加强安全生产的监督管理，防止和减少生产安全事故，保障人民群众生命和财产安全，促进经济发展。 1、加强安全生产的监督管理。 所谓“安全生产”，就是指在生产经营活动中，为避免发生造成人员伤害和财产损失的事故而采取相应的事故预防和控制措施，以保证从业人员的人身安全，保证生产经营活动得以顺利进行的相关活动。“安全生产”一词中所讲的“生产”，是广义的概念，不仅包括各种产品的生产活动，也包括各类工程建设和商业、娱乐业以及其他服务业的经营活动。 在市场经济条件下，从事生产经营活动的市场主体以盈利为目的，在生产经营活动中努力追求利润的最大化，这当然是无可非议的。但生产经营主体追求自身利益的最大化，绝不能以牺牲从业人员甚至公众的生命安全为代价。事实上，如果不注重安全生产，一旦发生事故，不但给他人的生命财产造成损害，生产经营者自身也会遭受损失，甚至会受到难以弥补的重大损失，生产经营活动不能正常进行，甚至因此破产，还谈什么利益的最大化？因此，保证生产安全，首先是生产经营单位自身的责任，既是对社会负责，也是对生产经营者自身利益负责。同时，国家作为社会公共利益的维护者，为了保障人民群众的生命财产安全，为了全体社会成员的共同利益，也必须运用国家权力，对安全生产实施有效的监督

2018年12月《证券市场基本法律法规》考试真题及答案汇总

2018年12月证券市场基本法律法规考试真题及答案 1、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。 A. 《期货公司监督管理办法》 B. 《中华人民共和国公司法》 C. 《上市公司收购管理办法》 D. 《行政和解试点实施办法》 答案：：B 2、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（） A. 丙证券公司的流动性覆盖率为80% B. 丁证券公司的净稳定资金率为40% C. 甲证券公司的风险覆盖率为120% D. 以证券公司的资本杠杆率为6% 答案：：C 3、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。 A. 证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务

B. 证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 C. 证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券 D. 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜 答案：：A 4、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（）进行审核并制作报告。 A. 专人 B. 期货公司财务人员 C. 期货公司报告撰写人 D. 专业机构人员 答案：：A 5、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。 A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的 B. 单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格 C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的 D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

工会工作基本常识及法律法规知识试

工会知识及相关法律法规 1、《中华人民共和国工会法》共几章几条？ 答：共七章、五十七条。第一章总则；第二章工会组织；第三章工会的权利和义务；第四章基层工会组织；第五章工会的经费和财产；第六章法律责任；第七章附则。 2、中国工会的性质是什么？ 答：中国工会是中国共产党领导的职工自愿结合的工人阶级群众组织，是党联系职工的桥梁和纽带，是国家政权的重要社会支柱，是会员和职工利益的代表。 3、加入工会具备什么条件？ 答：凡在中国境内的企业、事业单位、机关和其他社会组织中，以工资收入为主要生活来源或者与用人单位建立劳动关系的体力劳动者和脑力劳动者，不分民族、种族、性别、职业、宗教信仰、教育程度、承认工会章程，都可以加入工会为会员。 4、工会的基本职责是什么？ 答：维护职工的合法权益是工会的基本职责。 5、加入工会如何办理手续？ 答：由本人自愿申请，经工会基层委员会批准并发给会员证。 6、《中华人民共和国工会法》第十条就企业职工较多的乡、镇、城市街道，建立工会组织是如何规定的？ 答：可以建立基层工会联合会。7、《中华人民共和国工会法》是哪年哪月哪日经什么会议通过并施行的？ 答：由中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议于2001年10月27日通过，自公布之日起施行。

8、《中华人民共和国工会法》第十条就企业、事业单位、机关建立基层工会委员会是如何规定的？ 答：企业、事业单位、机关有会员二十五人以上的，应当建立基层工会委员会；不足二十五人的，可以单独建立基层工会委员会，也可以由两个以上单位的会员联合建立基层工会委员会，也可以选举组织员一人，组织会员开展活动。 9、《中华人民共和国工会法》第十条中对工会组织中女职工委员会建立是如何规定的？ 答：女职工人数较多的，可以建立女职工委员会，在同级工会领导下开展工作；女职工人数较少的，可以在工会委员会中设立女职工委员。 10、各级工会委员会由什么大会民主选举产生？ 答：工会各级组织按照民主集中制原则建立。各级由会员大会或会员代表大会民主选举产生。企业主要负责人的近亲属不得作为本企业基层工会委员会成员人选。 11、基层工会委员会每届任期几年？ 答:三年或者五年。 12、《中华人民共和国工会法》第十三条就设立专职工会主席是如何规定的？ 答：职工二百人以上的企业、事业单位的工会，可以设专职工会主席。 13、我国职工民主管理的基本形式是什么？ 答：是职工代表大会制度。 14、《新疆维吾尔自治区厂务公开条例》是哪年哪月哪日经什么会议通过？什么时间施行？ 答：2008年7月31日新疆维吾尔自治区第十一届人民代表大会常务委员会第四次会议通过，2008年10月1日起施行。

证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题考点总结二

证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题考点总结二证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题考点总结，以下考点均为历年证券考试真题考点，需要重点记忆。 1.公司董事、高级管理人员的资格和义务 董事、高级管理人员有《中华人民共和国公司法》第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼；监事有本法第一百五十条规定的情形的，前述股东可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。 监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 2.证券经营机构的禁止行为 上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。所称关联公司，由证监会依据国家有关法规认

定。证券经营机构从事证券自营业务，应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，不得以当日卖出或买进的同种证券抵充。 证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。 3.证券分析师的定义 证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。 4.重大资产重组的标准 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组： （1）购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上。 （2）购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上。 （3）购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币。购