风险评估方案(最新)

立天生态家纺唐山专卖店开业促销方案

中国·肖江

2012年8月

目录CONTENTS

一、前言 (3)

二、基本信息 (4)

三、地理、人口、风俗分析…………………………………4-5

四、竞争对手分析 (6)

五、公司优、劣分析………………………………………… 6-9

六、促销方案及细则……………………………………… 9-10

七、现场摆设及人员安排………………………………… 11-12

八、各项工作落实情况……………………………………… 12-13

九、主要销售产品……………………………………………13-14

十、促销活动中突发事件的预防和措施………………… 14-15

十一、净利润评估 (15)

立天生态家纺唐山店开业促销方案

前言

为了开拓河北整个家纺市场，唐山专卖店起到了一个非常重要的作用，如何有效地提升我们唐山店的品牌形象和销售业绩是关系到立天生态家纺下一步拓展唐山周边市场的关键点；所以我们要在唐山专卖店开业前期做好详细的市场调研，通过有效地调研来制订促销方案，防止由于事前对当地的风俗习惯、消费喜好、竞争对手分析不透彻而影响唐山专卖店以后的发展。

一、基本信息

客户名称唐山专卖店客户地址唐山市路南小山福宁街25号促销时间待定联系电话2826417 策划人主持人

立天生态家纺黄金季隆重登场

促销主题

副标题：没有什么比开业更实惠！7折后满500就送200 现场人数8人费用预算2万预计销售10万

二、地理位置、风俗分析：

①地理位置：

唐山区位优势，地处渤海湾中心地带。位于河北省东部，东隔滦河与秦皇岛市相望，西与天津市毗邻，南临渤海，北依燕山隔长城与承德市相望，东西长约130公里，南北宽约150公里，总面积为13472平方公里。市区位于唐山市中部，东、北与滦县交界，南与丰南区接壤，

西与丰润区毗邻。东至秦皇岛125公里，南距渤海40公里，西南至天津108公里，至省会石家庄366公里，西北至北京154公里。唐山市地处交通要塞，是华北地区通往东北地区的咽喉地带。铁路、公路、高速公路、港口相互交织。京哈、通坨、京秦、大秦四条铁路干线和京山、大秦、七滦、迁曹、滦港铁路纵横穿越全境。京沈、津唐、唐港、唐承、沿海高速公路与环城高速公路、国道相交连接，形成网络，四通八达。唐山港、京唐港区东望秦皇岛港，曹妃甸港区西邻天津港，位居天津港、秦皇岛港之间，为国际通航的重要港口。铁路、高速公路、公路、港口交织成网成为唐山市出行十分便利的重要条件。唐山市建设中国第一个科学发展示范区，将成为中国环渤海经济区联系东北亚蒙古、俄罗斯、朝鲜、韩国、日本等国的重要地区。

②人口和区域

唐山市总人口735万人，其中市区307.53万人。在总人口中，农业人口487.59万人，非农业人口247.41万人；男性人口372.83万人，女性人口362.17万人，男女性别比为103︰100。

唐山市下辖2个县级市：迁安、遵化；6个县：迁西、玉田、滦县、滦南、乐亭、唐海；6个区：路南、路北、开平、古冶、丰润、丰南；6个经济区：海港开发区、高新技术产业园区、南堡经济开发区、芦台经济技术开发区、汉沽管理区和曹妃甸新区。

③风俗分析

在目前的床上用品市场，主要针对的就是婚庆、乔迁、团购三大消费群体。当地人结婚跟大多数地方一样，都喜欢大红和比较喜庆的

颜色，因旅游业的发展，人们的消费观念也在提高，一般结婚的人都是买很多套，全家大大小小都一起过来看，经过一番讨价后大包小包提回去，在本地特别是结婚的客户，消费能力都是在0.1-0.5万之间，随着当地经济的不断发展，婚庆市场潜力很大。本地人购买习惯是不喜欢你打多少折，他们喜欢问你给他便宜了、省了多少钱，然后再问你有没有送礼品之类等等。还有日常的销售中，本地的被子特别好卖，这主要与当地凉爽的气候有关系。本地新开发楼房较多，因此乔迁的销售也大，还有政府部门及事业单位的团购，针对三大市场的薄弱环节，这些都是我们努力的方向。

三、主要竞争对手分析：

（附当地家纺品牌对比分析表）

品牌位置面积（M2）入驻时间（年）年销售（万）明超家纺

水星家纺

四、公司优势及劣势分析：

1、公司优势分析：

①品牌名知度：立天生态家纺是平阳县的龙头企业，多次荣获诸如：浙江名牌产品、浙江省诚信企业称号，产品并通过了国际生态纺织品的认证。

②强大的经济实力和生产能力：公司现注册资本为5180万元，

年产总额超5亿元，占地面积98000平方米，建筑面积86000平方米，员工3000多人；公司集研究、技术开发、生产制造、销售和贸易为一体化的现代化企业，具有年产20万件（套）床上用品的生产能力。

③公司主要生产“立天”床上精品套件，绗缝工艺被、靠垫、抱枕等纺织工艺品，共有2000多个规格和品牌，产品畅销美国、日本、西欧、港澳台等国家和地区及国内各重要城市，博得了国内外客商的青睐。

④完善的生态产业链。在新疆阿克苏拥有3万亩的棉花生产基地，得天独厚的地理位置，使立天生产的棉花被在吸收18小时的自然阳光和清新空气下更健康更生态。

2、公司劣势分析：

①公司目前在河北市场并没有其他专卖店，在唐山仅此此一家，当地老百姓对我们立天生态家纺的了解一片空白，品牌知名度还有待提升。

②产品研发力度目前还比较薄弱，产品品相不全，同质化相对严重，没有自己的特色产品。

③产品大多数均来自于外加工，产品质量把控有待跟进，产品成本相对要高。

五、活动方案

（一）、活动主题：立天生态家纺这一季隆重登场

—立天生态家纺开业酬宾，满500送200，惊喜多多，礼品多多！

（二）、活动时间：十月一日前

（三）、活动地址：唐山...........

（四）、服务热线：..................

（五）、活动内容:

（1）、店内所有正价产品享受贵宾折扣7折让利。

（2）、折后价满500元送200元。

（3）购买正价产品满1500元以上，可申领VIP贵宾卡一张,享受终身购物7折优惠(特价产品除外)

（4）活动期间，办理婚姻注册登记的新人，凭海报可领取精美礼品一份。

（5）幸运半小时

活动期间，每天上午9：00-9：30，下午14：00-14：30，购满500元加1元送布艺抱枕1只，满800元加2元送富丽真空枕一只，满1500元加5元送决明子保健枕一对。

（六）、广告宣传及费用预算

1、电视字幕：

时间待定，电视频道全天不限次电视字幕滚动播放，投放5天费用1000元（预估）

2、海报宣传

海报1万张×0. 4元/张=4000元

3、横幅宣传

城内主要街道及附近乡镇横幅25条，100元/条，费用2500元；

横幅内容：

立天生态家纺隆重登场，没有什么比开业更实惠

立天生态家纺开业酬宾满500送200

（需注明开业时间、地址、电话等）

4、宣传车

5、腰鼓队

时间待定，活动当天腰鼓队25人，其中2人举牌宣传，2人发放宣传单，游行前后在店门口各打鼓30分钟，游行队伍主要沿活动附近几个中心商业街及街道进行宣传。

6、场地审批

如门口需要场地布置。

7、现场布置

活动期间，店门口摆设6个帐篷、拱门1个、22米地贴喷绘1张、音响设备1套、活动KT板1套、为客户提供免费查水的饮水机1台，费用1000元。

8、赠品费用：

（1）

（2）

（3）

（4）

（5）

（6）

（7）

（8）

合计：元

9、其他费用：餐费12元/天×8人×6天=576元

以上费用共计：28952元

六、现场摆设及人员安排：

区域人数负责项目负责人收银台1名负责开单、收钱、及统计当天的销售和明天计划安排

淘宝区1人负责：毛巾、雨伞、短枕套、靠垫、床单、被套、枕芯、儿童三件套等

四件套区2人负责：印花、提花及绣花四件套类等

棉被区2人负责：各类包棉被芯等

床罩区1人负责：多件套、新品上市、高档产品等

配货区1人负责现场的货物调配

七、各项工作落实情况

序号项目完成时间责任人监督人备注

1 海报下单

2 海报定稿

3 海报制作

4 海报到位

5 海报发放

6 电视插播制作

7 电视字幕确定

8 电视字幕播放

9 横幅制作

10 横幅悬挂

11 宣传车喷绘制作

12 宣传车播音稿

13 宣传车宣传

14 腰鼓队确定

15 喷绘地贴确定

16 抽奖箱制作

17 奖券

18 奖品

19 KT板

20 VIP贵宾卡

21 音响设备

22 帐篷

23 拱门

24 喷绘、地贴

25 电灯、电线

26 雨伞

27 筷子

28 围裙

29 背心袋

30 促销清单

31 其它促销道具

八、主要促销产品及促销前订货明细表

（一）本次促销产品主要分为：抢购产品、人气产品、走量产品、套餐产品和新品系列。

(二)促销产品订货明细表：（按库存产品而定，列出产品单！）

略备注：以上新品正价产品销售价均以7折计算。

九、促销活动中突发事件的预防和措施

1、天气因素（如遇下雨和高温）

（1）做好未来十天天气预报查询工作，根据天气变化做好预防准备；

（2）如遇活动期间下雨，改变策略：凡下雨期间购买任何产品，加2元即得雨伞一把。

（3）所有产品底下增加隔离层，防止渗水造成财产损失；

（4）活动未在店内开展，帐篷上方还需增加防水布；

（5）向顾客全天免费提供茶水服务；

（6）准备防暑药品，如龙虎丹、正气水等；（夏天）

（7）视高温不同时间段，向顾客免费发放博爱广告扇；（夏天）（8）高温时间工作人员应交换休息，避免疲劳过度，造成中暑或晕厥（夏天）

2、人为因素（如遇小偷、客户争吵等）

（1）现场悬挂警示牌，提醒顾客小心防抢、防盗。

（2）根据人流量，维持现场购买秩序。

（3）如遇同行捣蛋，向对方阐明自我立场，以礼相待，相互学习，相互交流,互相尊重。

（4）如遇客户闹事或客户之间吵架，由主持人负责合解，带出活动场地查明原因，耐心劝说。

（5）如遇客户投诉，认真聆听客户反映的情况，查明投诉原因并妥善处理；如果是我方责任，可赠送礼品或优惠，以表示歉意。

（6）对处理不了的能力范围之外的特殊情况，及时汇报领导，必要时打110报警。

3、其他因素

（1）准备常规药品，比如创口贴、正气水、止痛药、清凉油等，以防活动中工作人员意外受伤或中暑，遇受伤严重，马上送医院急救，并报告公司领导。

（2）与附近发电机店联系沟通，索取名片，如遇停电，随时能租到发电机，保证日常照明供电需求。

（3）备足各类促销产品，防止因促销人气过旺，出现产品断货现象，供不应求。

（4）若促销活动开始后销售冷淡，要尽快查出原因，改善促销策略，加大人气产品的宣传力度，吸引更多顾客。

十、净利润评估

本次活动以7天时间预计销售20万，预计毛利在10万左右，净利润：毛利10万-广告支出2.9万（广告费1.44万+奖品、赠品费用1.4万+其它费用0.06万）=7.1万

安全风险评估实施解决方案.doc

一、工程概况 1、重庆兆德.雍山湖项目一期一标段工程位于重庆大足双桥龙水湖片区，紧靠龙水湖，由重庆逸悦置地有限公司投资建设，中煤科工集团重庆设计研究院有限公司设计，重庆中泰建设工程监理有限公司监理，重庆建工第二建设有限公司承建，本工程建面约1.5万平方米，房屋类型主要有住宅、酒店、公园教堂、管理用房、门卫房等，结构类型：框架结构。 二．编制说明 为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，促进企业安全生产基础管理，改善生产作业条件，消除事故隐患，有效预防重、特大事故的发生，切实维护我项目部职工劳动过程中的安全和健康，在我部深入推行工程施工安全风险评估工作排查、监控，现就有关事项制定方案如下： 三、指导思想 风险评估是从施工源头查清风险因素，合理确定风险等级，放弃或修改残留风险高的工程方案，提出风险处理和监控措施，进行系统的风险管理，提高风险的管理水平，保障安全、保护环境、保证工期、控制投资、提高效益。以健全完善安全监控工作体系为载体，积极构筑“群防、群控、群治”的安全生产网络，有效预防各类事故和职业危害的发生。 四、组织领导

为加强推行本标段工程施工安全风险评估工作的运行，成立“工程施工安全风险评估”安全生产领导小组，如下图所示。

五、工作目标 评估对象为标段施工区域内施工中可能出现的安全、交通、环境、工期、投资及第三方等各方面风险。开展定性或定量的施工安全风险估测，能够增强安全风险意识，改进施工措施，规范预案预警预控管理，有效降低施工风险，严防重特大事故发生。 通过对生产（工作）场所、作业岗位的危险源（点）、事故隐患和职业危害因素进行自下而上的排查、辨识、评价分级、建档立卡，建立监督控制体系，强化群众性劳动保护和企业安全生产管理。通过风险评估，确定风险等级，并针对各项风险（事件）拟定初步处理方案，为“监控法”有效实施、可靠运转提供了保证，以将各类风险降到可能接受的水平。 六、风险评估实施方法 （一）按照辩识、分析、估测、控制、报告程序进行专项风险评估，采用专家调查法和指标体系法确定风险等级，重大风险源及时汇总上报行业主管部门。 （二）对本项目进行总体风险评估，根据工程项目的地质环境条件、建设规模、结构特点等孕险环境与致险因子，估测工程施工期间的整体安全风险大小，确定其静态条件下的安全风险等级；对兆德. 雍山湖工程专项风险评估，根据其作业风险特点以及类似工程事故情

内部控制风险评估报告

内部控制风险评估报告 下文是关于内部控制风险评估报告的相关内容，希望对 你有一定的帮助，欢迎阅读参考学习! 内部控制风险评估报告：摘要：由于市场结构逐渐趋于复杂化，竞争逐渐提高，使得目前事业单位的内部控制以 及风险持续加强，甚至会出现危机。内部控制属于强化风险 管理，是用于规范管理行为的主要保护措施。事业单位因其 性质较为特殊，使得完善内部控制以及强化风险管理更加具 有意义。关键词：事业单位内部控制风险管理 事业单位内部控制是为了更好的保护、防范以及控制财 务风险，提升资金的使用率，以此更好的对事业单位内部控 制进行编排。由于事业单位的快速发展，筹资渠道逐渐丰富，出现了内部控制的需求，可是其内部依旧具有资产管理紊乱、 预算管理随意、对外投资盲从、财务监管不当等内部不完善 的现象，使得需要面对较大的财务风险。在这样的状况下， 财政部颁布了《行政事业单位内部控制规范(试行)》，并在XX年1月1日开始实施，如何可以让事业单位能够有意识的 进行实施，成为了事业单位急需处理的问题。 一、事业单位内部控制内涵 (一)事业单位内部控制定义和特点 事业单位内部控制就是指为了实现事业单位的管理目 标，将财政部门预算管理当做主线，透过制定并进行科学合

理的控制程序以及方法，面对事业单位财务会计管理风险采 取有效识别、监督和控制的机制。 从理论角度来讲，内部控制属于一个持续发展并完善的 过程，而且处在组织经营管理活动的整体过程当中，而事业 单位的内部控制体系就是在这样的管理活动当中创建起来 的，是通过内部管理人员一步一步总结和完善才构成的自行 调整以及自我监督的体系，主要包含了四个方面： 首先，控制环境。控制环境指的是组织实施内部控制的 基础，通常包含了治理结构、机构设置以及权责分配、人力 资源政策、内部审计等等。 其次，风险评估。风险评估值的是组织和识别以及系统 分析经营活动里同实现内部控制目标有关的风险，积极制定 有效的风险应对措施。 再次，信息沟通。信息和沟通属于组织正确、及时的采纳、传递同内部控制有关的信息，保障信息在组织内部以及 外部之间获得有效的沟通。 内部控制风险评估报告(二)：第一节行政事业单位的风险 风险是指组织在未来经营中面临的、可能影响其经营目 标实现的所有不确定性。 风险又分为固有风险和剩余风险。固有风险是指在管理 当局未采取任何措施的情况下组织所面临的风险;而剩余风

XX公司风险评估方案模板

XX公司风险评估方案 XXX服务有限公司

目录 一、总体概述 (1) 1.1 项目概述 (1) 二、风险评估方案 (1) 2.1风险评估现场实施流程 (1) 2.2 风险评估使用工具 (2) 2.3 风险评估方法 (2) 2.3.1资产识别 (2) 2.3.2威胁识别 (6) 2.3.3脆弱性识别 (8) 2.3.4已有安全措施确认 (9) 2.3.5风险分析 (10) 三、风险评估项目组成员 (11) 四、风险评价原则 (12)

一、概述 1.1 项目概述 为了更好的了解信息安全状况，根据《信息安全风险评估指南》和GB/T 20984-2007 《信息安全技术信息安全风险评估规范》要求，总体评估公司信息化建设风险。 二、风险评估方案 2.1风险评估现场实施流程 风险评估的实施流程见下图所示

2.2 风险评估使用工具 测评过程中所使用的工具见下表所示： 2.3 风险评估方法 2.3.1资产识别 2.3.1.1资产分类 首先需要将信息系统及相关的资产进行恰当的分类，以此为基础进行下一步的风险评估。根据资产的表现形式，可将资产分为数据、软件、硬件、文档、服务、人员等类型。 一种基于表现形式的资产分类方法

2.3.1.2资产赋值 2.3.1.2.1保密性赋值 根据资产在保密性上的不同要求，将其分为五个不同的等级，分别对应资产在机密性上应达成的不同程度或者机密性缺失时对整个组织的影响。 资产机密性赋值表

2.3.1.2.2完整性赋值 根据资产在完整性上的不同要求，将其分为五个不同的等级，分别对应资产在完整性上缺失时对整个组织的影响。 资产完整性赋值表 2.3.1.2.3可用性赋值 根据资产在可用性上的不同要求，将其分为五个不同的等级，分别对应资产在可用性上应达成的不同程度。 资产可用性赋值表

风险评估实施方案

风险评估实施方案

一、风险评估概述 1、风险服务的重要性 对于构建一套良好的信息安全系统，需要对整个系统的安全风险有一个清晰的认识。只有清晰的了解了自身的弱点和风险的来源，才能够真正的解决和削弱它，并以此来构建有着对性的、合理有效的安全策略，而风险评估既是安全策略规划的第一步，同时也是实施其它安全策略的必要前提。 近几年随着几次计算机蠕虫病毒的大规模肆虐攻击，很对用户的网络都遭受了不同程度的攻击，仔细分析就会发现，几乎所有的用户都部署了防病毒软件和类似的安全防护系统，越来越多的用户发现淡村的安全产品已经不能满足现在的安全防护体系的需求了。 安全是整体的体系建设过程，根据安全的木桶原理，组织网络的整个安全最大强度取决于最短最脆弱的那根木头，因此说在安全建设的过程中，如果不仔细的找到最短的那根木头，而盲目的在外面加钉子，并不能改进整体强度。 信息安全风险评估是信息安全保障体系建立过程中的重要的评价方法和决策机制，只有经过全面的风险评估，才能让客户对自身信息安全的状况做出准确的判断。 2、风险评估服务的目的及其意义 信息安全风险是指人为或自然的威胁利用信息系统及其团里

体系中存在的脆弱性导致安全事件的发生及其对组织造成的影响。 信息安全风险评估是指依据有关信息安全技术与管理标准，对信息系统及由其处理、传输和存储的信息的机密性、完整性和可用性等安全属性进行评价的过程。她要评估资产面临的威胁以及威胁利用脆弱性导致安全事件的可能性，并结合安全事件所涉及的资产价值来判断安全事件一旦发生对组造成的影响。 信息安全风险评估是信息系统安全保障机制建立过程中的一种评价方法，其结果为信息安全更显管理提供依据。 3、风险评估服务机制 在信息系统生命周期里，有许多种情况必须对信息系统所涉及的人员、技术环境、物理环境进行风险评估： ●在设计规划或升级新的信息系统时； ●给当前的信息系统增加新应用时； ●在与其它组织（部门）进行网络互联时； ●在技术平台进行大规模更新（例如，从Linux系统移植到 Sliaris系统）时； ●在发生计算机安全事件之后，或怀疑可能会发生安全事件 时； ●关心组织现有的信息安全措施是否充分或食后具有相应的安 全效力时；

风险评估实施方案

一、风险评估概述 1、风险服务的重要性 对于构建一套良好的信息安全系统，需要对整个系统的安全风险有一个清晰的认识。只有清晰的了解了自身的弱点和风险的来源，才能够真正的解决和削弱它，并以此来构建有着对性的、合理有效的安全策略，而风险评估既是安全策略规划的第一步，同时也是实施其他安全策略的必要前提。 近几年随着几次计算机蠕虫病毒的大规模肆虐攻击，很对用户的网络都遭受了不同程度的攻击，仔细分析就会发现，几乎所有的用户都部署了防病毒软件和类似的安全防护系统，越来越多的用户发现淡村的安全产品已经不能满足现在的安全防护体系的需求了。 安全是整体的体系建设过程，根据安全的木桶原理，组织网络的整个安全最大强度取决于最短最脆弱的那根木头，所以说在安全建设的过程中，如果不仔细的找到最短的那根木头，而盲目的在外面加钉子，并不能改善整体强度。 信息安全风险评估是信息安全保障体系建立过程中的重要的评价方法和决策机制，只有通过全面的风险评估，才能让客户对自身信息安全的状况做出准确的判断。 2、风险评估服务的目的及其意义 信息安全风险是指人为或自然的威胁利用信息系统及其团里体系中存在的脆弱性导致安全事件的发生及其对组织造成的影响。 信息安全风险评估是指依据有关信息安全技术与管理标准，对信息系统及由其处理、传输和存储的信息的机密性、完整性和可用性等安全属性进行评价的过程。他要评估资产面临的威胁以及威胁利用脆弱性导致安全事件的可能性，并结合安全事件所涉及的资产价值来判断安全事件一旦发生对组造成的影响。 信息安全风险评估是信息系统安全保障机制建立过程中的一种评价方法，其结果为信息安全更显管理提供依据。 3、风险评估服务机制 在信息系统生命周期里，有许多种情况必须对信息系统所涉及的人员、技术

内部控制风险评估报告

内部控制风险评估报告 根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》和单位《内部控制实施办法》有关规定，我局组织各校、各股室开展了对单位各部门的风险评估活动，现将结果报告如下： 一、工作组织 （一）组织保障 本单位成立以内部控制领导小组为决策机构，计财股、各校财务室为牵头部门，业务部门为主体责任部门的风险评估工作机构。具体而言：风险评估决策机构人员构成：牵头部门主要参与人员：主体责任部门参与人员： （二）风险评估范围 本次风险评估所涉及的业务范围分为：机关层面风险和经济业务活动层面风险。其中经济业务活动层面风险涵盖预决算业务、收支业务、政府采购业务、建设业务、资产管理业务和合同业务。 （三）工作程序 按照风险识别、风险分析与评价、风险报告的基本工作程序，结合本单位经济业务活动的实际情况，实行单位层面风险评估与业务层面风险评估并行，主体责任部门对相关业务层面风险归口管理的风险评估机制。具体程序如下： 1. 风险识别 按照归口管理的基本原则，由计财股、各校财务室负责单位层面风险识别工作，主要辨识与风险评估机构保障、经济业务活动决策机制、经济业务活动责任机构与人员、会计控制、信息系统、内部控制制度等单位层面内部控制相关的风险因素。 业务层面风险因素由归口管理处室负责识别相应的风险因素，其中计财股、各校财务室负责预算业务，收支业务方面的风险识别；各股室、办公室处负责政府采购业务方面的风险识别；项目办处负责建设项目方面的风险识别；项目办处负责合同控制方面的风险识别；办公室、总务处处负责资产管理方面的风险识别。风险识别工作完成后形成单位风险数据库。 2. 风险分析与评价 以“谁归口，谁分析”为基础，并采用二级风险分析机制完成风险分析与评价工作。 一级风险分析：按照风险识别工作的归口分工安排，各处室完成风险识别工作后，应当及时对所有识别的风险从发生可能性与影响程度两个维度进行风险分析，并根据初步分析形成的定量结论为基础对所有风险因素从定性角度确定“重大风险”、“重要风险”、“一般风险”。

行政事业单位风险评估报告

行政事业单位风险评估报 告 Prepared on 22 November 2020

内部控制的风险评估报告 2018年12月9日至12日对本单位内部控制情况进行了风险评估，评估情况如下： 一、内部控制风险评估基本情况 （一）内部控制评估依据 1、财政部财会〔2012〕21 号《行政事业单位内部控制规范（试行）》； （二）内部控制评估范围 本单位内部控制评估范围仅为单位所属职能部门。评估的业务范围包括单位层面的风险评估和经济活动业务层面的风险评估。 （三）内部控制评估方法 根据内部控制评估相关监管规定,本单位建立了内部控制风险评估工作机制，由本单位审计部门组织实施内部控制风险评估工作。运用的方法主要是按照单位层面和经济活动业务层面，采用合理评价工具和方法，结合内审、外审发现的问题及整改情况，分析内部控制的薄弱环节，促进内部控制持续改进和有效运行。 二、内部控制风险评估实施情况 （一）单位层面的风险评估 1、内部控制工作的组织情况 本单位制定了内部控制体系建设工作方案，成立了内部控制建设工作领导及工作小组，确定了财务审计人员负责协调内部控制工作，并建立了在内部控制中的和联动机制，为内部控制的建立和实施提供组织保障。

2、内部控制机制的建设情况 本单位制定了单位内部控制体系建设工作方案，由内部控制建设工作领导及工作小组负责，组织开展内部控制工作分工及人员配备等工作；组织实施联席工作制度，明确各部门管理职责和权限。 3、内部管理制度的完善情况 本单位跟据法律和监管环境的变化以及业务发展和内部管理要求，相继修订和完善了一系列内控制度,采取了一系列的内控措施，内部控制合理、有效和完整,未发现内控重大缺陷。 4、内部控制工作人员的管理情况。 本单位对于工作人员组织多层次，多形式的岗位培训，鼓励工作人员积极参加在职及继续教育等项学习，不断提升工作人员的专业素质、职业操守及合规意识，确保工作人员的岗位胜任能力。 5、财务信息的编报情况。 本单位按照对事项进行并编制财务。历经内部审计和外部审计,均未发现重大错报、漏报的情况。 （二）业务层面的风险评估 1、情况 本单位实施全面的预算管理制度，在预算管理中的职责、权限明确，预算的编制、执行规范，预算编制与紧密结合、严格按照批复的额度和开支范围执行预算，保证进度合理，未发现无预算、超预算支出等问题；决算编报真实、完整、准确、及时。 2、收支管理情况

社会稳定风险评估工作实施方案

社会稳定风险评估工作实施方案 社会稳定风险评估工作实施方案 摘要: 为抓好2016年移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估方案，切实维护项目区社会稳定，按照县维稳办〔2016〕1号文件精神，结合移民后扶整村推进示范片项目工作实际，特制定2016年移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估工作实施方案。一、指导思想 为抓好2016年移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估方案，切实维护项目区社会稳定，按照县维稳办〔2016〕1号文件精神，结合移民后扶整村推进示范片项目工作实际，特制定2016年移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估工作实施方案。 一、指导思想 以正确把握和妥善解决人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题为重点，把社会稳定风险评估作为项目决策的前置程序和必要要求，力争做到在项目实施之前，对可能出现的不稳定因素都要进行先期预测、先期研判、先期介入，最大限度的消除不稳定因素。 二、评估范围 2016年移民后扶整村推进示范片项目中，在基础设施建设、产业发展建设、社会事业发展建设、巴山新居建设等中，事关人民群众切身利益的重大决策和工程建设。 三、责任主体 移民后扶整村推进示范片各项目村是各村移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估工作的责任主体，对移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估工

作负总责。在工作开展过程中，始终坚持科学发展，民生为先，稳定为重，把社会稳定风险评估作为项目开展的 前置程序，切实做到科学评估在前，有效预防在先。 四、评估内容 1.项目实施的合法性。一是项目的制定和实施是否符合党和国家的大政方针，是否与现行政策、法律、法规相抵触，是否有充足的政策、法律依据。二是项目所涉及的政策调整、收益对象和范围是否界定准确，是否合法。三是项目实施出台是否符合有关议事决策程序。 2.项目实施的前提条件。一是是否经过严格的审查审批和报批程序。二是是否经过严谨科学的可行性研究论证。三是方案是否具体、详实，配套措施是否完善。四是项目实施的时机是否合适，条件是否成熟。 4.资金的组织和使用。一是资金筹措渠道是否合法可靠。二是所需资金总额是否能按计划、按时足额到位。三是资金能否做到专储、专账、专管、专用。 4.涉及的环境问题。一是是否坚持了可持续发展观，对生态环境有何重大影响。二是当地群众对该项目建设有无强烈的反映和要求。三是可能产生环境污染、生态环境破坏的项目，是否有科学的治污、环保配套措施。 五、实施步骤 2016年移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估，按照以下方法和步骤进行: 第一步:确定对象。移民后扶整村推进示范片项目在实施前必须报告县扶贫和移民工作局，其工作方案项目村提出，报送县维稳办，在县维稳办对方案的可行性进行讨论并做出相应的评估报告，且确定责任主体的第一责任人后，由责任主体责任人对拟定出台的重大事项实

安全风险评估实施方案范文

安全风险评估实施 方案

一、工程概况 1、重庆兆德.雍山湖项目一期一标段工程位于重庆大足双桥龙水湖片区，紧靠龙水湖，由重庆逸悦置地有限公司投资建设，中煤科工集团重庆设计研究院有限公司设计，重庆中泰建设工程监理有限公司监理，重庆建工第二建设有限公司承建，本工程建面约1.5万平方米，房屋类型主要有住宅、酒店、公园教堂、管理用房、门卫房等，结构类型：框架结构。 二．编制说明 为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，促进企业安全生产基础管理，改进生产作业条件，消除事故隐患，有效预防重、特大事故的发生，切实维护我项目部职工劳动过程中的安全和健康，在我部深入推行工程施工安全风险评估工作排查、监控，现就有关事项制定方案如下： 三、指导思想 风险评估是从施工源头查清风险因素，合理确定风险等级，放弃或修改残留风险高的工程方案，提出风险处理和监控措施，进行系统的风险管理，提高风险的管理水平，保障安全、保护环境、保证工期、控制投资、提高效益。以健全完善安全监控工作体系为载体，积极构筑“群防、群控、群治”的安全生产网络，有效预防各类事故和职业危害的发生。

四、组织领导 为加强推行本标段工程施工安全风险评估工作的运行，成立“工程施工安全风险评估”安全生产领导小组，如下图所示。

五、工作目标 评估对象为标段施工区域内施工中可能出现的安全、交通、环境、工期、投资及第三方等各方面风险。开展定性或定量的施工安全风险估测，能够增强安全风险意识，改进施工措施，规范预案预警预控管理，有效降低施工风险，严防重特大事故发生。 经过对生产（工作）场所、作业岗位的危险源（点）、事故隐患和职业危害因素进行自下而上的排查、辨识、评价分级、建档立卡，建立监督控制体系，强化群众性劳动保护和企业安全生产管理。经过风险评估，确定风险等级，并针对各项风险（事件）拟定初步处理方案，为“监控法”有效实施、可靠运转提供了保证，以将各类风险降到可能接受的水平。 六、风险评估实施方法 （一）按照辩识、分析、估测、控制、报告程序进行专项风险评估，采用专家调查法和指标体系法确定风险等级，重大风险源及时汇总上报行业主管部门。 （二）对本项目进行总体风险评估，根据工程项目的地质环境条件、建设规模、结构特点等孕险环境与致险因子，估测工程施工期间的整体安全风险大小，确定其静态条件下的安全风险等级；对兆德. 雍山湖工程专项风险评估，根据其作业风险特点以及

医院2016年度内部控制风险评估报告

Xxxx 医院2016年度内部控制 风险评估报告 按照根据财政部《关于印发<行政事业单位内部控制规范（试行）>的通知》(财会〔2012〕21号)以及广东省财政厅《关于进一步推进<行政事业单位内部控制规范[试行]>实施工作的意见》(粤财会[2015]51号)的要求，为进一步提高我院内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，对我院各部门进行风险评估活动，对各部门岗位风险点进行了全面的梳理，并进行了适当的评价。现将有关情况报告如下： 一、风险评估活动组织情况 （一）工作机制 本次风险评估活动，是在单位内部控制工作领导小组的领导下，由院财务室具体组织实施的。为完成工作，经单位领导同意，财务科从办公室、护理部、医务综合科抽调相关

工作人员组成内部控制风险评估小组，专门从事此次风险评估活动。 （二）风险评估范围 1、本次风险评估所涉及的业务范围分为单位层面风险和业务活动层面风险。 ①单位层面风险主要包括以下三个方面： 组织架构风险：单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险； 经济决策风险：单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险； 人力资源风险：单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等导致的风险。 ②业务活动层面风险。本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。 2、本次风险评估所涉及的部门范围 主责部门：内部控制工作领导小组。 配合部门：财务室、办公室、护理部、医务科等相关部门。 （三）风险评估的程序和方法 1、风险评估程序

施工安全风险评估实施方案

施工安全风险评估实施方案 为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，促进企业安全生产基础管理，改善生产作业条件，消除事故隐患，有效预防重、特大事故的发生，切实维护我项目部职工劳动过程中的安全和健康，在我部深入推行工程施工安全风险评估工作排查、监控，现就有关事项制定方案如下： 一、指导思想 风险评估是从施工源头查清风险因素，合理确定风险等级，放弃或修改残留风险高的工程方案，提出风险处理和监控措施，进行系统的风险管理，提高风险的管理水平，保障安全、保护环境、保证工期、控制投资、提高效益。以健全完善安全监控工作体系为载体，积极构筑“群防、群控、群治”的安全生产网络，有效预防各类事故和职业危害的发生。 要将工程施工安全风险评估试行工作运用于目前正在开展的全省公路水运工程“平安工地”建设、以预防坍塌事故为主的工程安全隐患排查治理两项活动中，按照风险等级实行差别化管理，将有限的精力、财力投入到更加需要的地方，减少或降低突出的安全风险，探寻更加有效的工作方法和措施。根据评估结果编制操作性、有效性较强

的施工安全专项方案，从而全面提高**项目安全管理的科学化水平，为实现本工程安全生产打下扎实的基础。 二、组织领导 为加强推行本标段工程施工安全风险评估工作的运行，成立“工程施工安全风险评估”安全生产领导小组 三、工作目标 评估对象为标段施工区域内施工中可能出现的安全、交通、环境、工期、投资及第三方等各方面风险。开展定性或定量的施工安全风险估测，能够增强安全风险意识，改进施工措施，规范预案预警预控管理，有效降低施工风险，严防重特大事故发生。 通过对生产（工作）场所、作业岗位的危险源（点）、事故隐患和职业危害因素进行自下而上的排查、辨识、评价分级、建档立卡，建立监督控制体系，强化群众性劳动保护和企业安全生产管理。通过风险评估，确定风险等级，并针对各项风险（事件）拟定初步处理方案，为“监控法”有效实施、可靠运转提供了保证，以将各类风险降到可能接受的水平。 四、风险评估实施方法 根据规定，新开工项目跨线桥、跨径大于100米的桥梁，或采用新材料、新结构、新技术、施工工艺复杂及特殊桥梁工程，都要及时

内部控制规范工作实施方案

内部控制规范工作实施方案 根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会[2012]21号）、财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制规范实施的指导意见》（财会[2015]24号）、《湖南省财政厅关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》（湘财会[2016]16号）等文件的要求，现制定我单位内部控制规范工作实施方案。 一、工作内容 财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》明确规定：内部控制是单位对经济活动的控制，是单位为实现控制目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动风险进行防范和管控。 （一）控制目标 内部控制是我单位履行职能、全面完成各项任务的重要保障。为做到自我约束和规范，我们的控制目标为： 1.经济活动合法合规。采取必要的措施合理保证预算收支等各类经济活动在法律法规允许的范围内进行。 2.各项资产安全和使用有效。加强资产管理，做到资产实物与财务情况相吻合，合理保证资产的安全和完整。 3.会计信息真实、完整、可靠。合理保证会计信息的真实、完整，客观反映预算执行情况，为领导决策提供依据。 4.提高资金使用效率。做好预算管理，为完成各项财政任务提供资金保障，合理分配各项资金，不断提高资金使用效率。

5.作为反腐倡廉的重要手段。在我单位内部逐步完善决策权、执行权和监督权分立的机制，发挥制度和流程的控制作用，有效预防腐败。 （二）实施范围 内部控制规范实施的范围包括：本单位。 要充分利用已经开展的科学化、精细化梳理工作和廉政风险防范工作等已有成果，结合本次内控工作的具体要求，追踪资金的具体流向，建立健全各项规章制度。 （三）实施原则 在我单位制定实施内部控制的各项目标时，应当做到： 1.对单位预算收支的全过程进行控制，资金走到哪里，内控跟踪到哪里。 2.突出重点，监控一般，对关键控制点和关键岗位要特别加以防范。 3.要相互牵制和制衡，各项收支业务的决策、执行、监督三个环节要相互分离，各环节的不相容岗位和人员要相互分离。 4.各项内控制度的建立与实施，要行得通、做得到、管得住、用得好、可持续。 （四）工作任务 1.梳理并完善经济业务流程。全面梳理并完善预算管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等6大经济业务流程，同时明确各项经济业务流程中涉及到的部门、岗

信息化方案之如何进行项目风险评估

信息化方案之如何进行项目风险评估 1

如何进行项目风险评估 AMT的研究表明,在信息化实施过程中,风险不但仅来源于企业,信息系统的实施方也是导致风险产生的一个重要来源。在实施的不同阶段,从开始到结束,实施方的消极态度会直接导致项目的失败。"诚实的自我评估、确定目标并向着目标稳步前进,所有这些构成了一个连续的过程,而这也正是管理的趣味所在。" 管理者成功地解决难题之后,征服感油然而生。但在企业的管理工作中,能够抵消这种趣味的事情似乎和趣味一样多。 接触过信息化建设的人士都知道,一个信息系统的实施不是短时间内能够完成的,上一个比较完整的ERP系统,少则半年,多则一两年,甚至三四年。如此漫长的实施过程,已经足以把企业内人们对信息化最初的憧憬和热情消磨殆尽。中国有句俗话,叫"日久见人心",所隐含的无非就是时间能够作为衡量事物真实性的最好的手段。同样的,放在信息系统实施里,一开始不成问题的事情,到了后来都会蜕变成问题,而且有可能随着时间的推移,糟糕程度也不断地增加。因此,如何有效地管理实施过程,降低企业的实施风险成为保障信息化建设成功的一个重要环节,这也就是我们在这里探讨的主题。

如何有效地降低实施过程的风险呢?首先需要了解在实施过程中我们可能碰到哪些风险。 按照一般意义,我们常常所说的风险分为两大类,一种是不可预知的,一种是可预知的。既然是不可预测的风险,有预防的想法,恐怕也是无从做起,只能是在风险到来的时候直接对问题做出反应。而这里我们主要针正确是那些能够预测的风险,在明晰它们的基础上,想办法去控制和降低它们。 信息化项目的项目特性,注定了实施过程中的风险有综合风险,也有阶段风险。 图1 信息化项目的风险包括项目的综合性风险和阶段性风险(资料来源:AMT－企业资源管理研究中心) 3

内部控制风险评估

. 内部控制风险评估 风险识别是在前述风险收集的基础上，对残联面临的各种不确定因素进行梳理、汇总，形成风险点清单。风险识别是一个动态、连续的过程。分别从单位层面、业务活动层面，动态识别影响目标实现的各种不确定性因素。 风险评估采用定性与定量相结合的方法。定性方法包括问卷调查、集体讨论、专家咨询、政策分析、工作访谈和实地调查研究等，定量方法包括统计概率分析方法等。 识别风险后，需要采用定量或定性的方法对风险进行分析，分析的内容主要有：分析风险发生的可能性（或频率、概率）；分析风险可能产生的影响；确定风险的重要性水平，进行风险排序。 1.1.1 风险发生的可能性 对风险发生可能性分析根据风险的具体情况，可以采用定性及定量评估方法：定性方法主要从日常管理中可能发生的潜在风险、重大突发事件风险两个层面进行分析并确定不同的可能性尺度；定量方法主要是采用风险发生的概率或者一定期间发生的次数来衡量。风险发生的概率由低至高可以分为五个等级：极低、低、中等、高、极高。

风险发生的可能性评估标准 教育资料． . 评估方评估标准极低低中等高极高 风险影响程度1.1.2 风险影响程度是指风险事件发生对残联内部控制目标实现 分别为不重要、对于风险影响程度也确定五个等级，的影响 程度，次要、中等、主要、重大五个级别。对风险事件所造 成的影响主考虑财务合法合规性三个方面考虑。要从财务损失、业务控制、确损失时采用定量的方法，以造成的损失金 额大小为参照指标，合法合规性相关风险采用定定风险影响 程度的级别。业务控制、性的方法，确定风险影响程度的 级别。具体的划分标准如下表：

风险影响程度评估标准重大主要中等评估方法次要不重要评估标准教育资料． . 评估方法评估标准不重要次要中等主要重大 1.1.3 风险坐标图风险发生后对控制风险坐标图是把风险 发生可能性的高低、（即绘制成作为两个维度绘制在同一个 平面上目标的影响程度，。直角坐标系）从绘制风险坐标

(项目管理)重大工程建设项目社会稳定风险评估实施方案

重大工程建设项目社会稳定风险评估实施方案 为切实加强重点工程建设项目的维稳工作，确保社会稳定，根据县维稳办的安排部署，结合我局实际，制定本实施方案。 一、指导思想 以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实党的十七大、十七届三中全会精神，深入贯彻落实科学发展观，认真落实中央、省、市、县有关维护稳定的指示和工作部署，坚持稳定压倒一切的方针，正确处理改革发展与稳定的关系，逐步建立从源头上预防和减少涉稳隐患的有效机制，确保重大工程项目建设期间和建成后的社会稳定，为苍溪经济快速发展营造和谐稳定的社会环境。 二、重大工程建设项目的范围及维护稳定风险评估的主要内容 （一）重大工程建设项目的范围 重大工程建设项目，是指全县范围内被国家、省、市、县确定为重点工程建设项目的在建、拟建工程。 （二）重大工程建设项目维护稳定风险评估主要内容 对每个重大工程建设项目，所在乡镇和负责该工程管理的县级部门要坚持客观、公正、准确、实效的原则，从以下九个方面所涉及内容逐一进行分析预测，对是否可能出现不稳定问题作出评估： 1、资金（含专项资金）的组织和使用。主要测评：（1）资金筹措渠道是否合法可靠；（2）所需资金总额是否能按计划、按时足额到位；（3）资金能否做到专储、专账、专管、专用； 2、农村征地补偿及房屋拆迁安置。主要测评：（1）征地是否报批；（2）征地补偿安置费用标准是否符合法律法规和政策规定；（3）征地应安置人员的安置办法是否可行；（4）房屋拆迁安置补偿标准是否符合法律法规和政策规定；（5）征地补偿安置、房屋拆迁安置补偿费用是否准备充足；（6）征地拆迁安置实施单位及人员是否明确；（7）征地拆迁安置争议调处单位、调处人员和责任领导是否明确； 3、失地农民就业及生活保障。主要测评：（1）中央、省、县有关失地农民就业及生活保障的政策能否切实的贯彻落实；（2）失地农民的基本社会保险能否落实到位；（3）符合“低保”条件的失地农民能否应保尽保；（4）失地农民劳动技能培训方案和帮助、指导其实现再就业的措施能否落到实处； 4、移（农）民搬迁安置及其生产、生活。主要测评：（1）安置资金是否落实到位；（2）过渡期生活费能否按期如数兑现；（3）后期扶持措施能否跟上；（4）安置规划是否已制定、报批；（5）安置点能否满足群众生产、生活需要；（6）被安置群众对安置点的意见等。 5、城县建设房屋拆迁安置。主要测评：（1）拆迁计划是否符合城乡统筹协调发展的要求、是否按规定审批；（2）拆迁安置方案是否与城县规划方案相衔接和协调；（3）拆迁安置补偿方案是否具有合理性和可操作性；（4）是否切实维护了被拆迁群众的合法利益，群众对拆迁安置方案是否满意；（5）拆迁准备金是否充足并作专项存储，过度方案能否落实；（6）拆迁安置争议调处单位、调处人员和责任领导是否明确；（7）在处理拆迁日常事务中能否严格按程序办理，做到程序不违法； 6、周边社会治安秩序。主要测评：（1）建设期和建成后可能出现哪些较大的社

施工安全风险评估实施方案

施工安全风险评估实施方案 【最新资料，WORD文档，可编辑修改】

施工安全风险评估实施方案 为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，促进企业安全生产基础管理，改善生产作业条件，消除事故隐患，有效预防重、特大事故的发生，切实维护我项目部职工劳动过程中的安全和健康，在我部深入推行工程施工安全风险评估工作排查、监控，现就有关事项制定方案如下： 一、指导思想 风险评估是从施工源头查清风险因素，合理确定风险等级，放弃或修改残留风险高的工程方案，提出风险处理和监控措施，进行系统的风险管理，提高风险的管理水平，保障安全、保护环境、保证工期、控制投资、提高效益。以健全完善安全监控工作体系为载体，积极构筑“群防、群控、群治”的安全生产网络，有效预防各类事故和职业危害的发生。 要将工程施工安全风险评估试行工作运用于目前正在开展的全省公路水运工程“平安工地”建设、以预防坍塌事故为主的工程安全隐患排查治理两项活动中，按照风险等级实行差别化管理，将有限的精力、财力投入到更加需要的地方，减少或降低突出的安全风险，探寻更加有效的工作方法和措施。根据评估结果编制操作性、有效性较强的施工安全专项方案，从而全面提高**项目安

全管理的科学化水平，为实现本工程安全生产打下扎实的基础。 二、组织领导 为加强推行本标段工程施工安全风险评估工作的运行，成立“工程施工安全风险评估”安全生产领导小组 三、工作目标 评估对象为标段施工区域内施工中可能出现的安全、交通、环境、工期、投资及第三方等各方面风险。开展定性或定量的施工安全风险估测，能够增强安全风险意识，改进施工措施，规范预案预警预控管理，有效降低施工风险，严防重特大事故发生。 通过对生产（工作）场所、作业岗位的危险源（点）、事故隐患和职业危害因素进行自下而上的排查、辨识、评价分级、建档立卡，建立监督控制体系，强化群众性劳动保护和企业安全生产管理。通过风险评估，确定风险等级，并针对各项风险（事件）拟定初步处理方案，为“监控法”有效实施、可靠运转提供了保证，以将各类风险降到可能接受的水平。 四、风险评估实施方法 根据规定，新开工项目跨线桥、跨径大于100米的桥梁，或采用新材料、新结构、新技术、施工工艺复杂及特殊桥梁工程，都要及时开展安全风险评估工作。本标段一接水桥、晏公桥桥是安全风险评估的重点区域。 （一）按照辩识、分析、估测、控制、报告程序进行专项风险评估，采用

风险评估计划书

风险评估计划书
一、 评估目的：
进一步发现业务实施过程中存在的潜在风险及内控缺陷，修订并完善内控程序文 件、流程图，建立切合实际操作且控制环节、控制措施完善的内控制度文件。提升公司 风险控制意识。
二、 评估业务范围：
(1)、投资管理循环 (2)、内控管理循环 (3)、综合管理循环 (4)、人事管理循环 (5)、公共安全管理循环 (6)、信息管理循环
三、 风险评估准备
1、风险评估识别表的编制 ? 参照股份公司内控评价表中对以上需做风险评估循环的风险点，依我司实 际情况，由各部分先进行风险点分析识别，编制风险评估识别初表。 ? 内控部依据内控评价表和各部门编制的风险识别表进行复核，汇总 ? 发送风险评估小组成员复核各风险点
四、 风险评估工作步骤
第一步：由内控部向风险评估小组简单介绍风险目标设定、风险识别 及风险评估的常用方法。（本次风险评估重点：1、评估各循环的中、高度 风险和一票否决项目。2、关注现有控制措施之后的剩余风险。）

第二步：评价小组进行风险评估流程 1. 主管负责人介绍业务流程、操作方式、控制点、控制效果及 目前存在的问题； 2. 对风险点进行集体表决法：出于对评估效率的考虑，由评估小组集体
表决，确定风险程度在现有的风险等级。
第三步：根据风险评估的讨论结果制定是否需要增加新的控制措施、 整改纠正计划，内控部后续跟踪。
对于高、中、低的风险程度风险评估小组实施风险管理的整体建议 ： ? 高度风险项目：公司职能部门及管理层需要重点关注，严格把关，避免
高风险的发生。 ? 中度风险项目：公司职能部门及管理层需关注风险趋势变化，做好日常
控制，防止中度风险向高风险转化。 ? 低度风险项目：公司职能部门及管理层需维持现有管理水平，将低风险
控制常态化。
第四步：总结报告 1. 对风险点进行汇报，形成《风险汇总表》 2. 撰写风险评估报告。
五、 被评估方需配合的人员和要求
1. 人员要求： 1) 要求有一名主管负责人介绍所有相关工作流程 2) 安排一名负责人回答风险评估小组人员的提问。
2. 其它要求： 1) 提供工作流程图；

风险评估实施方案

某医院医院感染管理风险评估实施方案 目录 目录 (1) 确认所处环境 (2) 一、总则 (2) 二、概念 (2) 三、步骤与方法 (3) 3.1风险管理过程包含以下要素 (3) 3.2风险评估的三个步骤 (4) (4) (4) (6) 3.3风险应对 (6) 3.4监督与检查 (7) 3.5沟通与记录 (8) 3.6总结与改进 (8) 各重点科室（确认所处环境）： 经过2016年对风险评估相关工作的初步实施，在取得一定成效的同时，也发现了许多漏洞与不足。本年度在按照等级医院评审感染管理核心条款要求的基础上，将针对去年风险评估中存在的问题制定持续改进计划，以完善我院针对重点环节、重点人群、高危险因素的监测体系，提高我院应对相关风险的能力。 一、总则 ★条款中提到有针对性重点环节、重点人群与高危因素管理与监测计划并落实。为迎接评审，按照《GB/T 24353-2009风险管理原则与实施指南》、《GB/T 27921-2011风险管理风险评估技术》、《GB/T 33694-2013风险管理术语》、《GB/T33694-2009 标准化工作指南第4部分：标准中涉及安全》等标准。依据《医院感染管理办法》、《医院感染监测规范》、《医院隔离技术规范》、《多重耐药菌医院感染预防与控制技术指南（试行）》、《外科手术部位感染预防与控制技术指南（试行）》、《医院消毒供应中心第1部分：管理规范》、《医院消毒供

应中心第2部分：清洗消毒及灭菌技术规范》、《医院消毒供应中心第3 部分: 清洗消毒及灭菌效果监测标准》、《医务人员手卫生规范》以及安徽省实施《医院感染管理办法》细则，参照 WHO《医院感染预防与控制实用指南》（第二版）等相关标准作为评估风险的准则，制定全院重点环节、重点人群与高危因素医院感染风险评估实施计划并具体措施。 二、概念 风险（Risk）：不确定性对目标的影响。通常用事件发生的概率和其后果的组合来表示风险。 风险管理：在风险方面，指导和控制组织的协调活动。 风险管理计划：风险管理框架中，详细说明用于管理风险的方法、管理要素及资源方案。（管理要素通常包括程序、操作方法、职责分配、活动的顺序和时间安排。）医院风险：能够引起或产生对患者、患者家属、医院员工以及所有来访者严重危害性影响的人为或自然事件。 风险评估（RISK ASSESSMENT）：是指评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程，包括风险识别、风险分析、风险评价。风险评估是将不确定的威胁或损失进行量化的工作。风险评估量化需要计算两部分，潜在损失的大小和损失发生的概率。风险=损失的大小×损失发生的概率。 失效模式和影响分析（FMEA）：FMEA由失效模式（FM）和影响分析（EA）两部分组成；失效模式（FM）是指能被观察到的错误和缺陷现象（安全隐患），可用于医院质量中任何可能的不良事件；影响分析（EA）是指通过分析该失效模式对系统的安全和功能的影响程度，提出可以或可能采取的预防改进措施，降低风险事件的发生。 三、步骤与方法 3.1风险管理过程包含以下要素：（1）确认环境信息；（2）风险评估（包括风险识别、风险分析与风险评价）；（3）风险应对；（4）监督和检查；（5）沟通和记录。 在风险管理过程中，风险评估并非一项独立的活动，必须与风险管理过程的其他组成部分有效街接（如下图），进行风险评估时尤其应该清楚以下事项：组织所处环境和组织目标；组织可允许风险的范围及类型，以及如何应对不可接受的风险；风险评估的方法和技术，及其对风险管理过程的促进作用；实施风险评估的义务、责任及权利；可用于风险评估的资源；如何进行风险评估的报告及检查；风险评估活动融入组织日常运行中。 3.2风险评估的三个步骤 发现、列举和描述风险要素。应用检查表法与头脑风暴法两种风险评估的工具，建立《重

开展内部控制风险评估

篇一:《行政事业单位内部控制风险评估》第一节行政事业单位的风险 风险是指组织在未来经营中面临的、可能影响其经营目标实现的 所有不确定性。 风险又分为固有风险和剩余风险。固有风险是指在管理当局未采 取任何措施的情况下组织所面临的风险；而剩余风险则是在管理当局 进行风险应对之后所残余的风险。在市场经济条件下，市场上的任 何主体都面临着各种来自外部和内部的风险。 一、行政事业单位的外部风险 行政事业单位是在一定的社会经济环境中履行自身的社会管理职 能和为社会提供公共服务的活动，其面临以下风险： 1. 法律政策风险。 2. 经济风险。 3. 社会风险。 4. 自然灾害、环境状况等自然环境因素以及其他因素产生的风险。 二、行政事业单位的内部风险因素 行政事业单位经济面临以下内部风险： 1. 管理风险 2. 道德风险 3. 财务风险 4. 营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素以及其他因素产生的风险。 第二节行政事业单位的风险评估 风险评估是组织及时识别、系统分析运行活动中与实现内部控制 目标相关的风险,并合理确定风险应对策略。

内部控制中的风险评估的概念有广义和狭义之分。此处的风险评估是一个比较宽泛的概念，包括了风险管理的全过程，即设置目标、风险识别、风险分析、风险应对。 就行政事业单位而言，风险评估是指内部控制应该能够有效防范和遏制履行其职责和自身管理过程中必须面对的风险，或者将风险控制在可以接受的范围和程度之内。 管理者要对单位的外部风险进行评价和分级，并了解风险变化的情况；各职能部门应通过每月的管理服务活动分析向管理层汇报其所了解的风险并提出风险管理方案。 管理层应建立一定的监控和沟通机制，使业务部门将其在日常管理中意识到的内部风险向管理层及时汇报并提请其注意；同时，内部审计应采用以风险为导向的审计方法，对单位和个人进行高层次风险评估，从策略管理机制、核心业务流程以及资源管理机制等方面对单位的业务流程风险，尤其是内部风险进行评级，并取得适当管理层的确认。行政事业单位风险评估是一个持续反复的过程，一次风险评估并不能一劳永逸。 篇二:《事业单位内部控制与风险管理分析》事业单位内部控制与风险管理分析 摘要：由于市场结构逐渐趋于复杂化，竞争逐渐提高，使得目前事业单位的内部控制以及风险持续加强，甚至会出现危机。内部控制属于强化风险管理，是用于规范管理行为的主要保护措施。事业单位因其性质较为特殊，使得完善内部控制以及强化风险管理更加具有意义。关键词：事业单位内部控制风险管理 事业单位内部控制是为了更好的保护、防范以及控制财务风险，提升资金的使用率，以此更好的对事业单位内部控制进行编排。由于