证券从业资格考试证券交易》模拟试题及答案二
证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案二 The document was prepared on January 2, 2021
2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案二
一、单项选择题(本题型共60小题，每小题分，共30分。各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分 )
1、深圳证券交易所于（ C ）正式开业。
A、1986年8月1日
B、1990年12月19日
C、1991年7月3日
D、1991年7月1日
2、远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（ A ）进行交易。
A、现在确定的价格
B、未来某一价格
C、市价
D、即时协议价格
3、从内容上看，权证具有（ B ）的性质。
A、债权
B、期权
C、债权与期权
D、买入期权
4、下列说法正确的是（ A ）。
A、在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。
B、连续交易指令执行和结算的成本相对比较低
C、定期交易可以提供更多的市场价格信息
D、做市商的收入来自于经纪佣金
5、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ D ）。
A、A股
B、债券
C、权证
D、B股
6、从积极的意义看，证券市场（ A ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。
A、流动性
B、稳定性
C、有效性
D、公平性
7、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ A ）。
A、3%
B、5%
C、10%
D、30%
8、深圳证券交易所债券上市首日开盘集合竞价有效竞价范围为发行价的上下（ D ）。
A、3%
B、5%
C、10%
D、30%
9、上海证券交易所规定，债券质押式回购的最小变动单位为（ C ）元。
A、
B、
C、
D、
10、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( D )的罚款。
A、1倍以上5倍以下
B、1万元以上5万元以下
C、5万元以上30万元以下
D、20万元以上50万元以下
11、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( B )。
A、挪用客户交易结算资金
B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C、在批准的营业场所之外私下接受客户委托
D、接受客户的全权委托
12、( B )是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A、全价交易
B、净价交易
C、差价交易
D、市场价交易
13、在证券交易所市场，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（ A ）。
A、委托
B、申报
C、报盘
D、撮合成交
14、非交易过户登记不包括（ B ）引起的变更登记。
A、行政划拨
B、司法冻结
C、财产分割
D、股份协议转让
15、股份报价转让每笔委托股份数量应为（ D ）以上。
A、100股
B、5000股
C、10000股
D、30000股
16、营销人员在开发客户的过程中，可与一部分客户建立良好的关系，再通过这些客户关系派生出新的客户关系，建立新的客户群。这种寻找客户的方法属于( B )。
A、缘故法
B、介绍法
C、陌生拜访法
D、关系法
17、停牌及复牌的时间和方式由（ A ）决定。
A、证券交易所
B、证券业协会
C、中国结算公司
D、证监会
18、无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下( D )或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
A、5%
B、10%
C、20%
D、30%
19、上海证券交易所上市证券分红派息时A股权益登记日为（ C ）。
A、T+1
B、T+2
C、T+3
D、T+6
20、某投资者当日申报“债转股”100手，当次转股初始价格为每股10元，那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（ C ）股。
A、100
B、1000
C、10000
D、100000
21、关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( B )。
A、证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员
B、证券公司应当自每一会计年度结束之日起5个月内，向证券监管机构报送年度报告
C、证券监管机构有权对证券公司经营管理和财务状况进行检查
D、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
22、以下关于订单匹配过程中时间优先原则的陈述，( B )是正确的。
A、同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序
B、同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C、无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D、无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
23、开放式基金场内申购由（ D ）负责校验。
A、证券交易所
B、基金管理人
C、证券公司
D、中国结算公司
24、上海证券交易所规定，申购新股时最高不得超过（ A ）股
A、
B、0
C、0
D、
25、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起( B )后方可转换为公司股票。
A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、12个月
26、按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的是( B )。
A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务
B、发布关于推荐股份转让公司的分析报告
C、开立非上市股份有限公司股份转让账户
D、受托办理股份转让公司股份确权事宜
27、上海证券交易所按上市公司的配送公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照( A )自动增加相应的股数，并主动为其开立配股权证账户。
A、无偿送股比例
B、有偿送股比例
C、有效送股比例
D、约定送股比例
28、进行股东大会网络投票时，公司应为流通股股东提供不少于（ B ）个交易日的网络投票时间。
A、3
B、5
C、10
D、30
29、上海证券账户当日开户，（ B ）即可用于交易。
A、当日
B、次一交易日
C、第二个工作日
D、第二天
30、对于公司债券的大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日( C )。
A、9：30～11：30、13：00～15：00
B、9：15～11：30、13：00～15：00
C、9：15～1l：30、13：00～15：30
D、9：30～1l：30、13：30～15：00
31、证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是( D )。
A、自营业务的交易收益具有自主性
B、自营业务的交易风险具有自主性
C、自营业务交易的税费具有自主性
D、自营业务具有选择交易价格的自主性
32、《证券法规定》，证券经营机构将自营业务与其它业务不依法分开所遭受的最严厉处罚是( D )。
A、警告
B、罚款
C、没收非法所得
D、撤销相关业务许可
33、柜台自营买卖是指证券公司在( D )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A、银行柜台
B、证券交易所
C、证券交易系统
D、其营业柜台
34、证券公司开展自营业务时，由于管理不善、内控不严而使自营业务受到损失的风险属于（ D ）。
A、合规风险
B、市场风险
C、管理风险
D、经营风险
35、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( B )编制库存证券报表。
A、按天
B、按月
C、按季
D、每半年
36、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日（Ｄ）个月内启动推广工作，并在（ D ）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
A、6；10
B、3；60
C、3；30
D、6；60
37、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( A )进行复核。
A、托管机构
B、证券公司自己
C、推广机构
D、结算托管部门
38、证券公司、托管机构应当至少每( A )个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告。
A、3
B、6
C、12
D、15
39、证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币( B )元。
A、5000万
B、2亿
C、5亿
D、10亿
40、证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当( A )。
A、按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务
B、直接没收该资产
C、追究其刑事责任
D、对其进行罚款
41、会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括 ( A )。
A、每个交易日上午10：00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值
B、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
C、每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)
D、每个会计年度结束后4个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见
42、以下（ C ）不属于限定性集合资产管理计划的主要投资范围。
A、国债
B、国家重点建设债券
C、股票型证券投资基金
D、在证券交易所上市的企业债券
43、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( C )。
A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
44、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券( D )的lO％。
A、上市公司净资产
B、交易总量
C、流通市值
D、发行总量
45、根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有( C )。
A、证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B、证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D、证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
46、标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于( A )亿股。
A、1
B、2
C、5
D、8
47、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ C ）。
A、收盘价
B、前一日平均收盘价
C、最新成交价
D、净值
48、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括( C )。
A、前一交易日融资买入额、融资余额
B、前一交易日融券卖出量、融券余量等信息
C、融资融券业务盈亏状况
D、前一交易日市场融资融券交易总量信息
49、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（ C ）的实际余额派发现金红利或利息。
A、客户信用交易担保资金账户
B、客户信用交易资金账户
C、客户信用交易担保证券账户
D、客户信用交易证券账户
50、在融资融券业务中，ETF折算率最高不超过（ D ）
A、95%
B、80％
C、85％
D、90％
51、深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为 ( A )元。A、
B、
C、
D、
52、深圳证券交易所国债回购共有( B )个回购品种。
A、9
B、11
C、13
D、15
53、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（ D ）。
A、由正回购方决定
B、由中国人民银行统一制定
C、由逆回购方决定
D、由回购双方约定
54、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ B ）。
A、万元
B、十万元
C、百万元
D、百元
55、债券买断式回购交易也称（ B ）
A、封闭式回购
B、开放式回购
C、一次性回购
D、双向回购
56、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ B ）
A、63天
B、91天
C、182天
D、一年
57、( Ａ )指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。
A、本金风险
B、价差风险
C、流动性风险
D、操作风险
58、清算、交收与财产实际转移之间的关系正确的是( B )。
A、清算发生财产实际转移
B、交收发生财产实际转移
C、清算、交收均不发生财产实际转移
D、清算、交收均发生财产实际转移
59、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( B )。
A、同一清算期内发生的不同种类的证券
B、同一清算期内发生的不同种类的证券价款
C、不同清算期内发生的相同种类的证券
D、不同清算期内发生的相同种类的证券价款
60、( C )可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。
A、分级结算原则
B、净额清算原则
C、货银对付原则
D、共同对手方制度
二、不定项选择题(本题型共40小题，每小题1分,共40分。请将符合题目要求的选项代码填入括号内，不选、漏选、错选均不得分。)
1、下列有关公平原则的说法正确的是( BC )。
A、应当公正地对待证券交易的各方
B、参与各方应当获得平等的机会
C、资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D、除证券公司外，各方处于平等的法律地位
2、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式包括（ ABC ）
A、现货交易
B、远期交易
C、期货交易
D、信用交易
3、下列说法不正确的是( ABD )。
A、证券投资主体只包括自然人
B、证券公司只有有限责任公司一种形式
C、证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加者
D、证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
4、下列关于权证的说法，正确的有( BC )。
A、权证的发行人只能是证券发行人
B、权证的具体交易方式与股票交易类似
C、权证具有期权的性质，也有交易的价值
D、我国目前的权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场交易
5、下列说法有误的是( B )。
A、连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B、连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
C、连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息
D、在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
6、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( ABC )。
A、以营利为目的的业务
B、新闻出版业
C、发布对证券价格进行预测的文字和资料
D、安排证券上市
7、上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日( BCD )。
A、9：15-11：30
B、13：00-15：00
C、9：15-9：25
D、9：30-11：30
8、证券市场流动性包含的要求有( BC )。
A、高效率
B、成交价格
C、成交速度
D、低成本
9、以下关于计价单位的说法，正确的有( ABCD )。
A、股票为“每股价格”
B、基金为“每份基金价格”
C、权证为“每份权证价格”
D、债券为“每百元面值债券的价格”
10、投资者具有下列( ABCD )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A、撤销当日有交易行为的
B、撤销前日有申报的
C、新股申购未到期的
D、因回购或其他事项未了结的
11、证券登记按性质可以分为( ACD )。
A、初始登记
B、期满登记
C、变更登记
D、退出登记
12、深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括( ABD )。
A、对手方最优价格申报
B、本方最优价格申报
C、最优5档即时成交剩余转限价申报
D、即时成交剩余撤销申报
13、在配股缴款过程中，上海证券交易所规定，证券公司不得向客户收取（ABC ）等交易费用。
A、佣金
B、过户费
C、印花税
D、手续费
14、下面关于限价委托方式的特点叙述正确的是(ABCD )。
A、证券可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交
B、有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益
C、成交速度慢，有时甚至无法成交
D、在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失
15、购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为( ABD)。
A、认知阶段
B、情感阶段
C、转化阶段
D、最终行为阶段
16、初始转股价格可因公司（ ABCD ）时进行调整。
A、送红股
B、增发新股
C、配股
D、降低转股价格
17、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( BC )等情形不能申请转托管。
A、风险警示
B、质押
C、冻结
D、待处理
18、挂牌公司出现下列( AB )情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
A、进入破产清算程序
B、中国证监会核准其公开发行股票申请
C、证券管理监督机构同意其终止股份挂牌报价的申请
D、中国证监会规定的其他情形
19、主办券商的代办业务包括（ ABCD ）
A、开立非上市股份有限公司股份转让账户
B、受托办理股份转让公司股权确认事宜
C、根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
D、协会许可的其他业务
20、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合( ABCD )条件。
A、有20家以上营业部，并且布局合理
B、经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
C、最近2年内不存在重大违法违规行为
D、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
21、下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是( AB )。
A、优点是：市场性、连续性、经济性、高效性
B、缺点是：发行价格被大资金操纵的可能性较大
C、优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率
D、优点是：股价稳定
22、如股东大会审议的事项涉及( ABCD )，除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
A、增发新股
B、发行可转换公司债券
C、向原有股东配售股份
D、重大资产重组
23、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( C )。
A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C、要求会员按季编制库存证券报表
D、对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案
24、自营业务与经纪业务相比具有的特点有(ABC )。
A、决策的自主性
B、收益的不稳定性
C、交易的风险性
D、交易过程的高效性
25、自营业务中涉及( BCD )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A、自营内容
B、自营规模
C、风险限额
D、资产配置
26、根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( ABC )。
A、除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B、根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C、知情的权利
D、汇集他人资金参与集合资产管理计划
27、有权对证券公司资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是( ABCD )。
A、证券交易所
B、证券登记结算机构
C、期货交易所
D、中国证券业协会
28、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( BD )。
A、财务部门
B、风险监控部门
C、计算机管理中心
D、业务稽核部门
29、客户从事融券交易的，可以选择( CD )的方式，偿还向证券公司融入的证券。
A、以借还借
B、现金抵券
C、买券还券
D、直接还券
30、在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说明正确的是( AD )。
A、证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
B、证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保证券账户信息
C、登记结算公司将认购证券记入证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
D、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算
31、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的（ ACD ）。
A、融资融券业务客户的开户数量
B、对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
C、强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
D、融资融券业务盈亏状况
32、以下符合融资融券业务集中度控制范围的有( AB )。
A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%
D、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
33、下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说明正确的是( ABD )。
A、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为
B、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券
C、中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构
D、中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门
34、全国银行间债券回购参与者包括( BCD )。
A、中国人民银行
B、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
C、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
35、上海证券交易所国债买断式回购交易的回购期限有( ACD )。
A、7天
B、14天
C、28天
D、91天
36、净额清算在清算价款和清算证券时的不同点是( AD )。
A、清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算
B、清算价款时，同一清算期内发生的同类证券的买卖价款才可以合并计算
C、清算证券时，不同清算期内同种证券也能合并计算