2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答
案】
一、多选题
1.除《证券投资基金法》之外,基金活动还需遵守()
A.《中华人民共和国信托法》
B.《证券法》
C.其他部委制定的关于基金的特殊规定
D.以上均正确
参考答案:A,B,C,D
2.基金招募说明书摘要中包括的内容有()。
A.投资组合报告
B.基金业绩和费用概览
C.股票投资明细
D.交易佣金明细
参考答案:A,B
3.商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括:()。
A.有专门负责基金代销业务的部门
B.财务状况良好。运作规范稳定,最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
参考答案:A,C,D
4.基金的投资运作主要包括:()
A.基金的投资
B.基金的交易实现
C.基金的绩效评估和风险控制
D.基金的会计核算和资产估值
参考答案:A,B,C,D
5.基金所持股票按市值规模不同可被分为()
A.大盘型
B.中盘型
C.小盘型
D.价值型
参考答案:A,B,C
6.对世界基金史上标志性事件描述正确的选项有()。
A.最早的基金成立于英国。
B.1879年美国《股份有限公司法》颁布,基金脱离了原有的契约形式发展成为股份有限公司的组织形式。
C.1940年,英国颁布了世界上第一部系统规范的投资基金法——《投资公司法》。
D.1921年,美国设立了第一家基金组织——美国国际证券信托基金。
参考答案:A,D
7.开放式基金募集期限届满,募集的基金总份额符合《基金法》第44条的规定,并具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续:()。
A.基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币
B.基金募集份额总额不少于5000万份,基金募集金额不少于5000万元人民币
C.金份额持有人不少于200人
D.金份额持有人不少于1000人
参考答案:A,C
8.我国证券市场法律体系分为如下哪些组成部分?()。
A.国家法律
B.行政法规
C.部门规章
D.自律规则
参考答案:A,B,C,D
9.按照披露时间的不同,货币市场基金收益公告可分为()。
A.封闭期的收益公告
B.开放日的收益公告
C.节假日的收益公告
D.运作期的收益公告
参考答案:A,B,C
10.基金财务报表附注的披露内容主要包括()。
A.基金基本情况
B.会计报表的编制基础
C.关联方关系及其交易
D.金融工具风险及管理
参考答案:ABCD