洪水过程不确定性对泄洪风险影响的分析_赵经华
新疆农业大学学报 2005,28(2):81～84
Journal o f Xinjiang Agricultural U niversity
文章编号:1007-8614(2005)02-0081-04
洪水过程不确定性对泄洪风险影响的分析
赵经华1,吕满英2,王长新1
(1.新疆农业大学水利与土木工程学院,乌鲁木齐,830052;2.中山大学力学系,广州 510610)
摘 要: 重点分析了洪水过程的不确定性对泄洪风险的影响,并通过假设检验得到了洪峰削减系数的概率密度函数。以实际工程为例,利用蒙特卡洛法计算了考虑洪水过程不确定性的泄洪风险值,并与不考虑洪水过程的不确定性的计算结果进行了比较验证,结果表明后者的风险值明显大于前者,说明洪水过程不确定性对泄洪风险的影响是不可忽略的。
关键词: 洪水过程;不确定性;泄洪风险
中图分类号: T V135.2 文献标识码: A
Effect of flood hydrograph uncertainty on discharge risk
ZHAO Jing-hua1,LIU M an-ying2,WA NG Chang-xin1
(1.Colleg e of Water Conservancy and Civil Enginee ring,Xinjiang Ag ricultural University,Uru-
m qi,830052;2.Department of M echanics,Zho ng shan Univ ersity,Guang zhou,510610)
A bstract: In this paper,the effect o f the uncertainty of the flood hy dro graph o n floo d discharge risk is analyzed.M onte-Carlo m ethod is used to calculate the flo od discharge risk o f an actual engineering project with consideration of the uncertainty of flood hydrog raph,the result of w hich is com pared with the that w as calculated without consideration o f the uncertainty of floo d hy drog raph.The comparison show s that the discharg e risk of the latter one is obviously hig her than the former.Therefore,the uncertainty of flood hy dro graph can not be neg lected in flood discharge risk calculating.
Key words: risk;flood hydrog raph;uncertainties;floo d discharg e
水库泄洪风险分析历来是水利工程界十分关注的问题之一,它关系泄洪建筑物设计规模和防洪调度规则的确定,更关系着大坝的安全和投资。
在泄洪过程中,存在着许多人们难以预料和控制的不确定性因素,包括水文的不确定性、水力的不确定性、数据的不确定性和计算中的不确定性等[1]。在风险计算中,从最初只考虑水文不确定性,到综合考虑水文和水力两方面的不确定性[2],从只考虑水文不确定性中的洪峰流量的不确定性到既考虑洪峰流量的不确定性,又考虑洪水过程的不确定性。对于这些不确定性对泄洪风险的影响,人们在认识上不断深入[2～4]。研究洪水过程不确定性对泄洪风险的影响,不同的研究者采用了不同的研究方式,但是还没有真正表现出洪水过程的不确定性。
考虑洪水过程的不确定性,最大的困难在于选取什么样的随机变量来表达过程的不确定性,王长新等[5]提出了洪峰削减系数的概念,可以较好地表达洪水过程的不确定性,但没有对洪峰削减系数进行假设检验,只是认为服从正态分布。现对洪峰削减系数的概率密度函数进行了假设检验,得出了洪峰削减系数的概率密度函数,并对考虑和不考虑洪水过程不确定性进行风险计算的结果进行了对比分析,从本质上考虑了洪水过程的不确定性。
1 泄洪风险模式
在考虑洪水过程不确定性的时候,风险计算模式定义为,在水库运用期内,河道的洪水经水库调蓄
收稿日期:2005-03-20
通讯作者:王长新,E-mail:wa ng cx@x https://www.wendangku.net/doc/5e8534842.html,
新 疆 农 业 大 学 学 报2005年
后所达到的最大出库流量大于泄洪建筑物的实际泄流能力的概率,即
p f=p(ηQ in>Q o ut)(1)式中:p f为泄洪风险;Q in为天然河道来流的洪峰流量;Q o ut为调洪演算后得出的最大出库流量;η为洪峰削减系数,是指洪水经水库调蓄后最大出库流量与天然河道来流的洪峰流量的比值。
η=Q o ut
Q in
(2)
可见,η描述了天然来流洪峰流量被削减的程度。显而易见,对于相同的建筑物和相同泄洪工况,具有相同来流洪峰流量Q in和不同形状洪水过程线的洪水经过挡水建筑物的调蓄之后,可以得到不同的最大出库流量Q o ut,Q o ut应该服从某种概率分布。
天然河道来流的洪峰流量服从P-Ⅲ型分布,洪峰削减系数η通过对河道实际来流样本的假设检验计算得出。
2 η概率分布函数的确定
对于两条洪峰流量和洪水总量都相同,但洪峰位置不同的泄洪风险计算模式,如欲求得泄洪风险,应确定洪峰削减系数η的概率密度函数和参数。根据径流形成原理,不同流域的产流和汇流特点不同,因而洪水过程线的特性也不同,在相同的流域中,由于降雨的时空分布不同,会产生形状不同的洪水过程线,而在工程运行时,这些形状不同的洪水过程线都有出现的可能,对不同的洪水过程线,就会在挡水建筑物的调蓄下产生不同的洪峰削减系数。所以现在的问题是,一方面在实际工程运行时,设计或校核洪峰流量的出现是有一定概率的,另一方面,即使出现了设计或校核流量,由于洪水过程线的形状不同,挡水建筑物对洪水的调蓄作用也是不同的。因此在式(1)中,Q in服从P-Ⅲ型分布,Q o ut是由若干因素控制的,其中包括流量系数、几何尺寸、糙率系数以及洪水过程线等,这些量都是随机量,因而Q o ut也是个随机变量,而其中随机性最大的应当属洪水过程线。因此当Q in为设计或校核流量时,由于洪水过程线形态的不确定性,会有η的多个可能取值,取得η一定数量的样本进行假设检验,可得到η的概率密度函数。具体做法是:根据坝址水文站洪水过程线资料,选取不同类型的洪水过程线,将不同洪水过程线的洪峰流量放大至设计值和校核值,通过调洪演算,得到洪峰削减系数的样本值,对样本进行假设检验,便可得到洪峰削减系数的概率密度函数。本文算例中通过假设检验得到洪峰削减系数η服从极值-Ⅰ型分布。
3 风险计算方法
风险分析就是要给出某一风险发生的概率以及其后果。风险分析的方法很多,主要有重现期法,直接积分法、一次二阶矩法、JC法、M onte-Carlo模拟法等。本研究使用的是M onte-Carlo模拟法。
根据式(1),泄洪风险定义为洪峰流量经过水库调蓄后大于泄水建筑物的泄流能力的概率,用极限状态方程表示:
Z=Q o ut-ηQ in(3)式中:Q in服从P-Ⅲ型分布;Q o ut则由泄水建筑物的过水能力计算公式计算而得,η服从极值-Ⅰ型分布。当Z<0时,便有漫顶的可能,当Z>0时,建筑物为安全状态。
3.1 M onte-Carlo模拟法
M onte-Carlo方法又称为随机抽样法或统计试验法,是应用随机模拟解决工程问题的一种数值计算方法。在目前可靠度计算中,它被认为是一种相对精确的方法[6]。
用蒙特卡洛法计算风险的关键是产生已知分布的随机变量的随机数,利用计算机进行大量模拟运算,用模拟运算的结果来估算风险。
具体作法是利用计算机生成极限状态方程中所有随机变量一组伪随机数样本,代入极限状态方程(3),计算Z的值,依此进行多次的抽样,统计Z<0的次数与总抽样次数,两者的比值即为风险值。
在风险计算方法中,M onte-Carlo方法是比较特殊的一种风险计算方法。因为此方法具有模拟的收敛速度与基本随机变量的维数无关;极限状态函数的复杂程度与模拟过程无关;更无须将状态函数线性化和随机变量“当量正态”化;具有直接解决问题的能力;同时,数值模拟的误差也可以容易确定,从而确定模拟次数和精度的优点。
3.2 M onte-Carlo模拟法随机数的生成
用M onte-Ca rlo法模拟结构的失效概率,必须要生成已知分布类型的基本随机变量的随机数。因此,首先在开区间(0,1)上生成服从均匀分布的伪随机数,然后再按随机变量的布类型将其转换为符合该分布类型的随机参数。
伪随机数产生的方法有乘同余法、混同余法等,特别是乘同余法以其统计特性优良、周期长的特点而被广泛使用[6]。本文所需要的(0,1)伪随机数便
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第2期赵经华,等:洪水过程不确定性对泄洪风险影响的分析
是采用这种方法获得的。
4 工程实例计算
4.1 工程概况
吉林台电站大坝最大坝高157.0m,坝顶长425.0m,坝顶宽12.0m,坝顶高程1425.8m,上游坝坡1∶1.5,下游平均坝坡1∶1.96。深孔泄洪洞孔口尺寸3.5m×3.0m(宽×高),进口闸底板高程1345.0m,洞身为城门洞型,断面尺寸5.0m×7.0m,洞长785.3m。表孔泄洪洞孔口尺寸5.0m ×4.0m,进口闸底板高程1370.0m,洞身为城门洞型,“龙抬头”断面为5.0m×6.5m,反弧段断面为8.0m×10.4m,洞长814.5m,出口为挑流消能。泄洪道设置成驼峰堰,堰长34.0m,坝顶高程1417.0m。吉林台一级水电站工程属大(Ⅰ)型一等工程,永久性挡水建筑物的级别为Ⅰ级,正常运用洪水重现期为500年,非常运用洪水标准采用万年一遇加20%安全保证值的可能最大洪水。
4.2 泄洪风险计算
4.2.1 用M onte-Carlo计算泄洪风险
建立极限状态方程Z=Q o ut-ηQ in,Q o ut为包括流量系数等在内的水力计算公式,其中的各个变量均当作随机变量看待,服从正态分布均值为设计值, Q in则为服从P-Ⅲ分布的天然河道的来流量,其均值为设计洪峰流量或校核洪峰流量。
用舍选法抽样生成P-Ⅲ型分布的洪峰流量Q in 的随机数。
生成极值-Ⅰ型分布的洪峰削减系数η,则根据洪峰削减系数的定义,经调蓄后的出库最大流量应为Q=ηQ in。
生成其它不确定性因素λ1,m1,b1,h1,ε,λ2,m2, b2(泄水建筑物尺寸及水力计算模型不确定性系数)的样本值,判断m1或m2是否大于1,如大于1,则重新抽样。
用抽取的水力不确定因素的样本值计算泄水建筑物的实际下泄流量Q o ut,泄洪建筑物的作用水头按校核水位算出。
累计Q o ut<ηQ in的次数,和总有效抽样次数相除,可得风险值。
4.2.2 不确定性变量的取值
洪峰流量各参数的取值见表1,2。
洪峰削减系数η在设计情况下的均值为0.80574,方差为0.015840,校核情况下分别为0.64371,0.049709。
结构尺寸b和h在施工过程中受到多种互相独立的随机因素的综合影响,其中每种因素在总的影响中所起的作用都是微小的。根据中心极限定理,b 和h服正态分布这里其均值取设计值,标准差取均值的5%。
模型不确定性系数λ1,λ2的均值为1,标准差取均值的5%,即0.05。
m1,m2,ε的均值均取设计值,标准差均按均值的5%计算。
表1 吉林台水文站设计洪水计算成果表
Table1 D esign flood computation consequence of hydrom etric station in Jilintai
设计频率(%)洪峰流量
(m3/s)
1日洪量
(106m3)
3日洪量
(106m3)
5日洪量
(106m3)
7日洪量
(106m3)
0.011823129.4326.9506.5671.5
0.021726122.7308.0477.2632.6
0.11498106.9269.6417.8553.8
0.21399100.0252.6391.5518.9
0.3132795.0240.3372.4493.6
0.5126790.8230.0356.4472.5
1.0116583.821
2.7329.6436.9
2.0106376.6195.1302.3400.7
3.398671.3181.9281.9373.7
5.09246
6.9171.3265.4351.8 10.081559.4152.5236.4313.3 20.070451.5132.9206.0273.0 50.054139.9104.0161.1213.6
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表2 吉林台水文站洪水参数表
Table2 Flood parameters of hydrometric station in Jilintai
参数洪峰流量
(m3/s)
1日洪量
(106m3)
3日洪量
(106m3)
5日洪量
(106m3)
7日洪量
(106m3)
均值58342.8111170228 C v0.30.290.280.280.28 C s 1.5 1.45 1.4 1.4 1.4
4.2.3 泄洪风险计算成果及分析
计算出考虑洪水过程的不确定性时(在设计流量下,泄洪风险值为3.7355×10-5,在校核流量下,泄洪风险值为6.0035×10-6),不考虑洪水过程不确定性(设计9.6051×10-5,校核2.0011×10-5)的泄洪风险。由此可看出,洪水过程的不确定性对泄洪风险的影响是相当大的,考虑洪水过程的影响后,泄洪风险降低,这是由于一般选择的典型洪水过程线具有峰高量大、主峰靠后等特点。而实际发生洪水过程却是各种各样的,洪峰位置有的靠前有的靠后,洪峰形状也各不相同,典型洪水过程线只能依一定的概率发生,若以典型洪水过程作为设计依据,实际上是将以一定概率出现的洪水过程当作必然出现,夸大了对泄洪不利的洪水过程对泄洪风险的影响。而本文考虑洪水过程相当于选择设计或校核洪水过程线不再是典型洪水过程线,而是一种综合考虑了所有洪水过程线后的一种平均情况。
对图1的两条洪峰流量和洪水总量都相同但洪峰位置不同的洪水过程进行调洪演算。洪峰位置靠前的1号洪水过程的最大出库流量为1007.32m3/s,洪峰位置靠后的2号洪水过程调蓄后得出的最大出库流量为1132.85m3/s,即计算得到的最大出库流量有明显差异,洪峰位置靠后的洪水过程经水库调蓄后的最大出库流量大于洪峰靠前时的情况。这是由于在泄洪时,无论是围堰挡水还是坝体挡水,洪水来临之前,堰(坝)前水位较低,洪水被蓄留在坝前的库区。如果洪峰位置靠前,则洪峰到来时,坝前的库区还没有蓄满,这样洪峰被蓄在库区内,洪峰被大大削减;如果洪峰位置靠后,则洪
峰到来时,水库已经被蓄满了,则再到来的洪峰将由泄洪建筑物直接泄走,洪峰被削减的程度就比较小。
可见,这更进一步说明为了综合考虑工程的安全和经济,在计算泄洪风险时,不能不考虑洪水过程的不确定性所带来的影响
。
图1 两条洪峰位置不同的洪水过程线
Fig.1 Two flood hydrographs with different flood peak location 5 结论
洪水过程不确定性,包括洪峰位置的不确定性和洪量的不确定性,是影响泄洪风险的一个重要因素。用洪峰削减系数η可以综合表示洪峰位置的不确定性和洪量的不确定性。
算列表明,当考虑洪水过程不确定性时所计算得到的泄洪风险比不考虑洪水过程不确定性泄洪风险大大降低;对泄洪建筑物进行泄洪风险分析时,考虑洪水过程的不确定性可以更加客观地反映真实的风险。避免过高估计泄洪风险。
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工程项目不确定性分析与风险分析.docx
第七章工程项目不确定性分析与风险分析 1．线性盈亏平衡分析的前提假设是什么盈亏平衡点的生产能力利用率说明什么 问题 2．敏感性分析的目的是什么要经过哪些步骤敏感性分析有什么不足之处 3．风险分析和不确定性分析有何区别和联系风险测度的基本方法有哪些风险决 策的最显着特征是什么风险控制的基本方法有哪些 4．某企业生产某种产品，设计年产量为6000 件，每件产品的出厂价格估算为 50 元，企业每年固定性开支为66000 元，每件产品成本为28 元，求企业的最大可能盈利，企业不盈不亏时最低产量，企业年利润为 5 万元时的产量。 5．某厂生产一种配件，有两种加工方法可供选择，一为手工安装，每件成本为 元，还需分摊年设备费用 300 元；一种为机械生产，需投资 4500 元购置机械，寿命为 9 年，预计残值为 150 元，每个配件需人工费元，维护设备年成本为 180 元，如果其他费用相同，利率为 10%，试进行加工方法决策。 6．某投资项目其主要经济参数的估计值为：初始投资15000 元，寿命为 10 年，残值为 0，年收为 3500 元，年支出为 1000 元，投资收益为 15%，（1）当年收入变化时，试对内部收益率的影响进行敏感性分析；（2）试分析初始投资、年收入 与寿命三个参数同时变化时对净现值的敏感性。 7．某项投资活动，其主要经济参数如下表所示，其中年收入与基准收益率为不 确定性因素，试进行净现值敏感性分析。 参数最不利 P很可能 M最有利 O 初始投资（万元）-10000-10000-10000 年收入（万元）250030004000 基准收益率20%15%12% 寿命（年）666 8．某方案需投资25000 元，预期寿命 5 年，残值为 0，每年净现金流量为随机 变量，其可能发生的三种状态的概率及变量值如下：5000（P=）；10000 元（P=）；12000 元（ P=）；若利率为 12%，试计算净现值的期望值与标准差。 9．某投资方案，其净现值的期望值E[NPV]=1200元，净现值方差D[NPV]=× 106,试计算 :(1)净现值大于零的概率 ;(2)净现值小于 1500 元的概率。
第九章不确定性与风险分析.doc
二、不确定性分析与风险分析: 不确定性分析是对影响项目的不确定性因素进行分析，测算它们的增减变化对项目效益的影响，找出最主要的敏感因素及其临界点的过程； 风险分析则是识别风险因素、估计风险概率、评价风险影响并制订风险对策的过程。2.区别：分析方法不同. 不确定性分析：对投资项目受不确定性因素的影响进行分析，并粗略地了解项目的抗风险能力，其主要方法是敏感性分析和盈亏平衡分析； 风险分析：对投资项目的风险因素和风险程度进行识别和判断，主要方法有概率树分析、蒙特卡洛模拟等。 第二节盈亏平衡分析
一、盈亏平衡分析的概念、作用与条件 （一）盈亏平衡分析的定义 1.盈亏平衡分析的定义:一定市场和经营管理条件下，根据达到设计能力时的成本费用与收入数据，求取盈亏平衡点，研究分析成本费用与收入平衡关系的一种方法。分为线性盈亏平衡分析和非线性盈亏平衡分析。投资项目决策分析与评价中一般仅进行线性盈亏平衡分析。 2.盈亏平衡点的定义和表达：盈亏平衡点（bep，break－even point）：企业盈利与亏损的转折点，这一点上，销售收入（扣除销售税金与附加）等于总成本费用，刚好盈亏平衡。 投资项目决策分析与评价中最常用的是以产量和生产能力利用率表示的盈亏平衡点，也有采用产品售价表示的盈亏平衡点。 （二）盈亏平衡分析的作用:考察企业（或项目）对产出品变化的适应能力和抗风险能力。 用产量和生产能力利用率表示的盈亏平衡点越低，表明企业适应市场需求变化的能力越大，抗风险能力越强；用产品售价表示的盈亏平衡点越低，表明企业适应市场价格下降的能力越大，抗风险能力越强。盈亏平衡分析只适宜在财务分析中应用。 （三）线性盈亏平衡分析的四个条件：1）产量等于销售量（2）产量变化，单位可变成本不变（3）产量变化，产品售价不变（4）只生产单一产品，或者生产多种产品，但可以换算 为单一产品计算。 二、盈亏平衡点的计算方法 （一）公式计算法 bep（生产能力利用率）＝年总固定成本/（年销售收入－年总可变成本－年销售税金与附加）bep（产量）＝年总固定成本/（单位产品价格－单位产品可变成本－单位产品销售税金与附加）＝bep（生产能力利用率）×设计生产能力 bep（产品售价）＝（年总固定成本/设计生产能力）+单位产品可变成本+单位产品销售税金与附加 年销售税金及附加如采用含税价格计算，应再减去年增值税；单位产品销售税金及附加如采用含税价格计算，应再减去单位产品增值税。
第章建设项目风险和不确定性评估
第9章建设项目风险和不确定性评估 9.1 建设项目的不确定性分析与风险分析概述 1.项目经济评价所采用的数据大部分来自预测与估算，具有一定程度的不确定 性，为分析不确定性因素变化对评价指标的影响，估计项目可能承担的风险，应进行不确定性分析与经济风险分析，提出项目风险的预警、预报和相应的对策，为投资决策服务。 2.不确定性分析主要包括盈亏平衡分析和敏感性分析。经济风险分析应采用定性 和定量相结合的方法，分析风险因素发生的可能性及给项目带来经济损失的程度，其分析过程包括风险识别、风险估计、风险评价与风险应对。 9.1.2 不确定性分析与风险分析的区别与联系 1.项目经济评价所采用的基本变量都是对未来的预测和假设，因而具有不确定 性。通过对拟建项目具有较大影响的不确定性因素进行分析，计算基本变量的增减变化引起项目财务或经济效益指标的变化，找出最敏感的因素及其临界点，预测项目可能承担的风险，使项目的投资决策建立在较为稳妥的基础上。 2.风险是指未来发生不利事件的概率或可能性。投资建设项目经济风险是指由于 不确定性的存在导致项目实施后偏离预期财务和经济效益目标的可能性。经济风险分析是通过对风险因素的识别，采用定性或定量分析的方法估计各风险因素发生的可能性及对项目的影响程度，揭示影响项目成败的关键风险因素，提出项目风险的预警、预报和相应的对策，为投资决策服务。经济风险分析的另一重要功能还在于它有助于在可行性研究的过程中，通过信息反馈，改进或优化项目设计方案，直接起到降低项目风险的作用。风险分析的程序包括风险因素识别、风险估计、风险评价与防范应对。 3.不确定性分析与风险分析既有联系，又有区别，由于人们对未来事物认识的局 限性，可获信息的有限性以及未来事物本身的不确定性，使得投资建设项目的实
不确定性分析与风险分析
2017年全国造价工程师执业资格考试考前培训 建设工程造价案例分析1V1课堂(4) 不确定性分析与风险分析 【基本知识点一】不确定性分析 常用的不确定性分析方法有盈亏平衡分析、敏感性分析、概率分析。（教材涉及例题：第一章：案例八、九。） 一、盈亏平衡分析 这种方法的作用是找出投资项目的盈亏临界点，以判断不确定因素对方案经济效果的影响程度，说明方案实施的风险大小及投资承担风险的能力。项目盈亏平衡点(BEP)的表达形式： 【案例八】 背景： 某新建项目正常年份的设计生产能力为100万件某产品，年固定成本为580万元，每件产品销售价预计60元，销售税金及附加税率为6%，单位产品的可变成本估算额40元。 问题： 1．对项目进行盈亏平衡分析，计算项目的产量盈亏平衡点和单价盈亏平衡点。 2．在市场销售良好情况下，正常生产年份的最大可能盈利额多少？ 3．在市场销售不良情况下，企业欲保证年利润120万元的年产量应为多少？ 4．在市场销售不良情况下，企业将产品的市场价格由60元降低10%销售，则欲保证年利润60万元的年产量应为多少？
5．从盈亏平衡分析角度，判断该项目的可行性。 分析要点： 在建设项目的经济评价中，所研究的问题都是发生于未来，所引用的数据也都来源于预测和估计，从而使经济评价不可避免地带有不确定性。因此，对于大中型建设项目除进行财务评价外，一般还需进行不确定性分析。盈亏平衡分析是项目不确定性分析中常用的一种方法。 盈亏平衡分析的基本公式： 产量盈亏平衡点=固定成本/[产品单价（1-销售税及附加税率）-单位产品可变成本] 单价盈亏平衡点=[固定成本+设计生产能力×可变成本]/设计生产能力（1-销售税及附加税率）答案: 问题1： 解：项目产量盈亏平衡点和单价盈亏平衡点计算如下： 产量盈亏平衡点=580/[60(1-6%)-40]=35.37（万件） 单价盈亏平衡点=[580+100×40]/[100×(1-6%)]=48.72（元／件） 问题2： 解：在市场销售良好情况下，正常年份最大可能盈利额为： 最大可能盈利额R=正常年份总收益额-正常年份总成本 R=设计能力×[单价×（1-销售税金及附加税率）]-（固定成本+设计能力×单位可变成本） =100×60×(1-6%)-(580+100×40)=1060（万元） 问题3： 解：在市场销售不良情况下，每年欲获120万元利润的最低年产量为： 产量=(利润+固定成本)/[产品单价（1-销售税及附加税率）-单位产品可变成本] =(120+580)/[60×(1-6%)-40]=42.68（万件） 问题4： 解：在市场销售不良情况下，为了促销，产品的市场价格由60元降低10%时，还要维持每年60万元利润额的年产量应为： 产量=(60+580)/[54(1-6%)-40] =59.48（万件） 问题5： 解：根据上述计算结果分析如下： 1．本项目产量盈亏平衡点35.37万件，而项目的设计生产能力为100万件，远大于盈亏平衡产量，
信息安全风险评估报告
1111单位:1111系统安全项目信息安全风险评估报告 我们单位名 日期
报告编写人: 日期： 批准人：日期： 版本号：第一版本日期 第二版本日期 终板
目录 1概述 (5) 1.1项目背景 (5) 1.2工作方法 (5) 1.3评估范围 (5) 1.4基本信息 (5) 2业务系统分析 (6) 2.1业务系统职能 (6) 2.2网络拓扑结构 (6) 2.3边界数据流向 (6) 3资产分析 (6) 3.1信息资产分析 (6) 3.1.1信息资产识别概述 (6) 3.1.2信息资产识别 (7) 4威胁分析 (7) 4.1威胁分析概述 (7) 4.2威胁分类 (8) 4.3威胁主体 (8) 4.4威胁识别 (9) 5脆弱性分析 (9) 5.1脆弱性分析概述 (9) 5.2技术脆弱性分析 (10) 5.2.1网络平台脆弱性分析 (10) 5.2.2操作系统脆弱性分析 (10) 5.2.3脆弱性扫描结果分析 (10) 5.2.3.1扫描资产列表 (10) 5.2.3.2高危漏洞分析 (11) 5.2.3.3系统帐户分析 (11) 5.2.3.4应用帐户分析 (11)
5.3管理脆弱性分析 (11) 5.4脆弱性识别 (13) 6风险分析 (14) 6.1风险分析概述 (14) 6.2资产风险分布 (14) 6.3资产风险列表 (14) 7系统安全加固建议 (15) 7.1管理类建议 (15) 7.2技术类建议 (15) 7.2.1安全措施 (15) 7.2.2网络平台 (16) 7.2.3操作系统 (16) 8制定及确认................................................................................................................. 错误!未定义书签。9附录A：脆弱性编号规则.. (17)
数据完整性检查要点
数据完整性检查要点 数据完整性 数据完整性（data integrity）：是指数据的准确性和可靠性，用于描述存储的所有数据值均处于客观真实的状态。 –并不是计算机化系统实施后才出现的 –适用于电子数据和手工（纸质）数据 –企业应当处于一种基于数据完整性风险的可接受控制状态数据的属性 基本原则 A（attributable）—可溯源 L（legible）—清晰 C（contemporaneous）—同步 O（original or true copy）—原始或真实复制 A（accurate）—准确 数据 人工观察填写的纸质记录 仪器、设备通过复杂的计算机化系统产生的图谱或电子记录。
纸质记录 对文件和记录版本（变更）进行控制 对原始空白记录进行控制 对空白记录的发放进行控制 对已填写记录的修改进行控制 图谱或电子记录 电子方式产生的原始数据采用纸质或PDF格式保存应当显示数据的留存过程，以包括所有原始数据信息、相关审计跟踪和结果文件、每一分析运行过程中软件/系统设置标准 一个给定的原始数据系列重建所需的所有数据处理运行情况（包括方法和审计跟踪），经过确认的复本。 一旦打印或转换成静态PDF，图谱记录则失去了其被再处理的能力，不能对基线或隐藏区域进行更详细的审核或检查。 以数据库格式存在的动态电子记录则可以进行追踪、趋势分析和查询、查看隐藏区域，放大基线以将积分情况查看的更清楚。 数据审计跟踪 数据审计跟踪（audit trial）：是一系列有关计算机操作系统、应用程
序及用户操作等事件的记录，用以帮助从原始数据追踪到有关的记录、报告或事件，或从记录、报告、事件追溯到原始数据。 如果计算机系统用于电子捕获、处理、报告或存贮原始数据，系统设计应能保持提供全面审计追踪的保存，能够显示对数据进行的所有更改。 对数据的所有更改，应可以显示做这些更改的人，更改均应有时间记录，并给出理由。 用户不应具备修订或关闭审计追踪的能力。 不需要包括每个系统活动（例如，用户登录/退出，键盘敲击等）。 通过对经过设计和验证的系统报告进行审核来达到目的。 必须是商业电子管理系统吗？只要能够达到GMP的要求，纸质追踪和半纸质半电子系统也能被接受。 值得关注的问题 对于数据完整性提出详细要求： –计算机化系统应当记录输入或确认关键数据人员身份
(风险管理)不确定性与风险分析
不确定性与风险分析 学习目标 1. 在项目投资决策的风险分析中是如何考虑风险的；了解其他风险分析方法的应用：有关风险度量问题和处理办法 2. 运用盈亏平衡分析和敏感性分析进行项目的不确定性分析 3. 项目风险的分析处理方法: 风险调整折现率法和等价现金流法 4. 运用概率分析进行项目风险决策 5. 运用随机模拟进行风险分析。 项目投资风险类别 ? 非系统风险指随机发生的意外事件有关的风险； ? 系统风险指一般带有普遍性的风险； ? 内部风险指与项目经营有关的风险； ? 外部风险指与外部融资有关的风险。 常见的项目风险因素 ?信用风险 –项目参与方的信用及能力 ? 建设和开发风险 –自然资源和人力资源 –项目生产能力和效率 –投资成本 –竣工延期 –不可抗力 ? 市场和运营风险 –市场竞争 –市场准入 –市场变化 –技术变化 –经营决策失误 ? 金融风险 –汇率、利率变动 –通货膨胀 –贸易保护 ? 政治风险 –体制变化 –政策变化 –法律法规变化 ? 法律风险 –有关法律法规不完善 –对有关法律法规不熟悉 –法律纠纷及争议难以解决 ? 环境风险 常用的项目风险分析方法 ? 风险识别与分析 ? 基于规则的定性分析方法 –核对表 –打分法 ? 基于概率定量分析计算方法 –需要概率为已知 –需要较多的信息 项目投资决策中收益与风险的权衡项目现金流量水平的可能分布 投资项目不确定性分析 常用分析方法： –盈亏平衡分析：确定盈利与亏损的临界点、杠杆分析 –敏感性分析：分析不确定因素可能导致的后果 –概率分析：对项目风险作直观的定量判断
销售收入及成本与产量之间的关系 静态盈亏平衡分析图 销售收入、总成本和产品产量之间的关系静态盈亏平衡分析 盈亏平衡分析的扩展 (根据NPV=0, 或备选方案的无差异点) 敏感性分析 成本结构和经营风险的关系 ?企业固定成本在总成本中所占比例会影响 企业的息前和税前收入EBIT。 ?通常将企业在无负债状况下，未来EBIT的 不确定性称为经营风险。 ?对照: ?企业在负债状况下，未来税后收益(一般采 用EPS)的不确定性称为财务风险。 经营风险vs.经营杠杆
风险评估实施方案
风险评估实施方案
一、风险评估概述 1、风险服务的重要性 对于构建一套良好的信息安全系统，需要对整个系统的安全风险有一个清晰的认识。只有清晰的了解了自身的弱点和风险的来源，才能够真正的解决和削弱它，并以此来构建有着对性的、合理有效的安全策略，而风险评估既是安全策略规划的第一步，同时也是实施其它安全策略的必要前提。 近几年随着几次计算机蠕虫病毒的大规模肆虐攻击，很对用户的网络都遭受了不同程度的攻击，仔细分析就会发现，几乎所有的用户都部署了防病毒软件和类似的安全防护系统，越来越多的用户发现淡村的安全产品已经不能满足现在的安全防护体系的需求了。 安全是整体的体系建设过程，根据安全的木桶原理，组织网络的整个安全最大强度取决于最短最脆弱的那根木头，因此说在安全建设的过程中，如果不仔细的找到最短的那根木头，而盲目的在外面加钉子，并不能改进整体强度。 信息安全风险评估是信息安全保障体系建立过程中的重要的评价方法和决策机制，只有经过全面的风险评估，才能让客户对自身信息安全的状况做出准确的判断。 2、风险评估服务的目的及其意义 信息安全风险是指人为或自然的威胁利用信息系统及其团里
体系中存在的脆弱性导致安全事件的发生及其对组织造成的影响。 信息安全风险评估是指依据有关信息安全技术与管理标准，对信息系统及由其处理、传输和存储的信息的机密性、完整性和可用性等安全属性进行评价的过程。她要评估资产面临的威胁以及威胁利用脆弱性导致安全事件的可能性，并结合安全事件所涉及的资产价值来判断安全事件一旦发生对组造成的影响。 信息安全风险评估是信息系统安全保障机制建立过程中的一种评价方法，其结果为信息安全更显管理提供依据。 3、风险评估服务机制 在信息系统生命周期里，有许多种情况必须对信息系统所涉及的人员、技术环境、物理环境进行风险评估： ●在设计规划或升级新的信息系统时； ●给当前的信息系统增加新应用时； ●在与其它组织（部门）进行网络互联时； ●在技术平台进行大规模更新（例如，从Linux系统移植到 Sliaris系统）时； ●在发生计算机安全事件之后，或怀疑可能会发生安全事件 时； ●关心组织现有的信息安全措施是否充分或食后具有相应的安 全效力时；
4 不确定性与风险分析习题
不确定性与风险分析习题 1.盈亏平衡点位置与项目抗风险能力的关系，正确的是( )。 A.盈亏平衡点越高，项目抗风险能力越强 B.盈亏平衡点越高，项目适应市场变化能力越强 C.盈亏平衡点越高，项目适应市场变化能力越强，抗风险能力越弱 D.盈亏平衡点越低，项目抗风险能力越强 2．盈亏平衡分析分为线性盈亏平衡分析和非线性盈亏平衡分析。其中，线性盈亏平衡分析的前提条件之一是（）。 A．只生产单一产品，且生产量等于销售量 B．单位可变成本随生产量的增加成比例降低 C．生产量与销售量之间成线性比例关系 D．销售收入是销售量的线性函数 3．在投资项目经济评价中进行敏感性分析时，首先应确定分析指标。如果要分析产品价格波动对投资方案超额净收益的影响，可选用的分析指标是（）。 A．投资回收期B．净现值C．内部收益率D．借款偿还期4．某项目设计生产能力为年产60万件产品，预计单位产品价格为1 00元，单位产品可变成本为75元，年固定成本为380万元。若该产品的销售税金及附加的合并税率为5％，则用生产能力利用率表示的
项目盈亏平衡点为（ ）。 A ，31.67％ B ．30.16％ C ．26.60％ D ．25.33％ 5.盈亏平衡点越低，表明项目( )。 A ．适应市场变化能力越小 B ．适应市场变化能力一般 C ．适应市场变化能力较差 D ．适应市场变化能力越大 6.保本产量是指年销售收人等于下列( )时的产品产量。 A ．年总成本费用 B ．年经营成本 C ．单位产品总成本费用 D ．单位产品经营成本 7．在敏感性分析中，下列因素最敏感的是（ ） A ．产品价格下降30%，使NPV=0 B ．经营成本上升50%，使NPV=0 C 、寿命缩短80%，使NPV=0 D 、投资增加120%，使NPV=0 8.某项目单因素敏感性分析图如下：三个不确定性因素Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ，按敏感性由大到小的顺序排列为（ ）。 A.Ⅰ－Ⅱ－Ⅲ B.Ⅱ－Ⅲ－Ⅰ C.Ⅲ－Ⅱ－Ⅰ D.Ⅲ－Ⅱ－Ⅰ 9.设定要分析的因素均从初始值开始一个相同的幅度变动（相对于确定性分析中的取值），比较在同一变动幅度下各因素的变动对分析指标的影响程度，影响程度大者为敏感因素，该法称为（ ）。 10 5 -5 -10 Ⅰ Ⅱ Ⅲ 内部收益率的变化率（%） -10 -5 5 10 不确定性因素变化幅度（%）
FDA对数据完整性检查发现的主要缺陷
FDA对数据完整性检查发现的主要缺陷 近年来，FDA在进行cGMP检查时发现涉及数据完整性的违规越来越多，数据完整性是保证药品安全性、有效性的重要组成部分，同时也是FDA保障公众健康的重要组成部分。 在联邦法规中涉及数据完整性的条款主要有： ①要求数据被完好保存以防丢失。（21CFR 212.110(b)） ②要求确保备份数据完整准确，防止数据被篡改、不慎删除或丢失。（21CFR211.68（b）） ③要求某些活动在执行时应即时记录，并且实验室控制应该是科学合理的。（21CFR211.100和21CFR211.160） ④要求保留原始记录、真实副本或者原始记录的准确复制。（21CFR211.180） ⑤要求记录所有执行的检验、所有检验的完整信息及数据。（21CFR211.188、21CFR211.194和21CFR 212.60（g）） FDA对数据完整性检查发现以下缺陷类型： 一、审计追踪功能关闭 1.什么是审计追踪？
审计追踪是一种安全的、由计算机生成的、有时间标识的电子记录，可重建电子记录的生成、修改或删除的整个过程。记录关于谁、什么、何时、为什么的时序表。 2.主要相关缺陷 ①在红外光谱仪中的原始数据被篡改或删除； ②未进行访问控制； ③未在红外光谱仪中进行动态的审计追踪； ④篡改文件名称。 3.警告信举例 2015年12月FDA基于对浙江HZ制药公司原料药现场检查发出警告信，其中违规行为包括FDA审查其HPLC电子记录，发现该企业审计追踪功能并没有激活，而工厂的检验员却在当日进样80次来进行含量测定和杂质检验，FDA将此违规行为列入警告信中。 二、未审查审计追踪 警告信举例 2016年1月29日，FDA向Ipca Laboratories发出警告信，其中违规行为包括该企业质量部门未审查其原始电子记录，以至于质量部门不能发现文件被改写、删除或覆盖，FDA将此违规行为列入警告信中。
风险和不确定性分析
一、为什么进行风险和不确定性分析？ 首先，进行财务分析时，需要基于一定信息资料，然后进行估算，看项目是否可行。但是这些基础数据（投资、成本、产量、价格等）受到政治、文化、社会因素、经济环境、资源和市场条件、技术发展情况等因素的影响不断发生变化，同时这些影响因素会随着时间、地点、条件的改变而变化。尽管在项目评估中，收入、利润、成本等都是在确定条件下估算出来的，但由于现实中基础数据的变化，估算人员主观预测能力的局限，都会使估算与预测存在误差，从而使投资项目经济效益的预期值和实际值之间也可能出现偏差。 另外，从经济分析角度来说，预测与估算的不确定性会使评价指标和决策承担很大的风险，一旦项目决策失误，带来的不仅是项目本身的损失，甚至会引发一系列政治、社会和环境等的消极影响。因此进行风险和不确定性分析具有必要性。 二、什么是敏感性分析？怎样使用转换值进行风险分析？敏感性分析有哪些不足？ 定义：敏感性分析，也称为灵敏度分析，是在确定性分析的基础上，进一步分析、预测项目主要不确定性因素的变化对项目评价指标的影响，从中找出没敏感性因素，确定评价指标对该因素的敏感程度和项目对其变化的承受能力。 转换值又称为临界值，是指项目允许不确定因素向不利方向变化的极限值，超过该极限值，项目的经济效果指标将不可行。 转换值分析的使用： 1、确定敏感性分析的经济指标（基准收益率）； 2、选择需要分析的不确定因素（建设投资、产品价格、产品销售量、经营成本、项目寿命期、寿命期内资产残值和折现率等）； 3、根据实际情况，设定所选定的不确定因素的变动幅度，并计算不确定因素每次变动对经济指标（基准收益率）的影响； 4、通过相关公式，计算出不确定因素的转换值（临界值），并绘制出敏感性分析图； 5、通过图表和数据，确定敏感性因素：当变化幅度超过临界值时，项目不
数据完整性持续改进及知识管理.doc
数据完整性持续改进及知识管理 Letter of the law versus the spirit of the law（法律条文与法律精神）的说法由来已久，当关注点在遵守法律条文而不是法律精神时，反映在行为上就只是遵从字面解释，而不在乎法律意图。相反，当关注点是法律精神而不是条文，由此产生的行为所反映的正是法律所意指，尽管不一定固守字面意思。 最近接连参加了两个数据完整性（data integrity, 国内最近考虑使用“数据可靠性”的提法）的会议，恰巧分别对应了法律条文与精神。前一个会议主要是从合规层面介绍如何满足监管机构在现场检查时对数据完整性的要求。后一个会议不单从应对合规检查上讨论，而是侧重于如何将数据完整性作为一种手段或工具对企业现状做诊断，完善质量管理体系。 本周ISPE/FDA/PQRI在美国马里兰州Bethesda召开会议，我们带回了国外产业和监管机构几点观察和思考： 如何基于数据完整性评估质量管理体系 如何走在监管部门之前，主动行动建立纠正预防计划 如何界定审计追踪的权责和程度 如何从知识管理的角度考虑数据完整性问题 基于数据完整性风险的质量体系评估 礼来公司Michael Rutherford博士指出，组织架构、规程和技术控制必须作为总体数据管理系统的一部分加以考虑： 质量管理体系中是否充分满足数据完整性要求？（具有足够的程序预防、监测、报告和解决数据完整性问题；正确地产生和审查数据的明确程序；对数据生命周期的正确控制）企业和质量文化要求得到充分满足？（追踪和趋势；操作问责；所有层级的管理问责）所有系统是否得到正确的确认/验证以确保数据完整性？（系统能够保证数据完整性；正确规定系统权限和安保；正确运用设计跟踪；实施恰当的数据生命周期管理过程）职责划分是否恰当？（利益冲突；管理权限；分享账号；正确定义用户组） 程序是否能够被正确地执行以确保数据完整性？ 自查、内审、第三方审计过程能否识别数据完整性风险？（是否存在监管机构检查员识别出的数据完整性风险而在评估和审计中没有发现？是否存在与数据完整性相关的系统性问题？
风险评估报告模板50383
附件： 信息系统 信息安全风险评估报告格式 项目名称： 项目建设单位： 风险评估单位： 年月日
目录 一、风险评估项目概述 (1) 1.1工程项目概况 (1) 1.1.1 建设项目基本信息 (1) 1.1.2 建设单位基本信息 (1) 1.1.3承建单位基本信息 (2) 1.2风险评估实施单位基本情况 (2) 二、风险评估活动概述 (2) 2.1风险评估工作组织管理 (2) 2.2风险评估工作过程 (2) 2.3依据的技术标准及相关法规文件 (2) 2.4保障与限制条件 (3) 三、评估对象 (3) 3.1评估对象构成与定级 (3) 3.1.1 网络结构 (3) 3.1.2 业务应用 (3) 3.1.3 子系统构成及定级 (3) 3.2评估对象等级保护措施 (3) 3.2.1XX子系统的等级保护措施 (3) 3.2.2子系统N的等级保护措施 (3) 四、资产识别与分析 (4) 4.1资产类型与赋值 (4) 4.1.1资产类型 (4) 4.1.2资产赋值 (4) 4.2关键资产说明 (4) 五、威胁识别与分析 (4)
5.2威胁描述与分析 (5) 5.2.1 威胁源分析 (5) 5.2.2 威胁行为分析 (5) 5.2.3 威胁能量分析 (5) 5.3威胁赋值 (5) 六、脆弱性识别与分析 (5) 6.1常规脆弱性描述 (5) 6.1.1 管理脆弱性 (5) 6.1.2 网络脆弱性 (5) 6.1.3系统脆弱性 (5) 6.1.4应用脆弱性 (5) 6.1.5数据处理和存储脆弱性 (6) 6.1.6运行维护脆弱性 (6) 6.1.7灾备与应急响应脆弱性 (6) 6.1.8物理脆弱性 (6) 6.2脆弱性专项检测 (6) 6.2.1木马病毒专项检查 (6) 6.2.2渗透与攻击性专项测试 (6) 6.2.3关键设备安全性专项测试 (6) 6.2.4设备采购和维保服务专项检测 (6) 6.2.5其他专项检测 (6) 6.2.6安全保护效果综合验证 (6) 6.3脆弱性综合列表 (6) 七、风险分析 (6) 7.1关键资产的风险计算结果 (6) 7.2关键资产的风险等级 (7) 7.2.1 风险等级列表 (7)
数据完整性检查要点
数据完整性检查要点 本文通过梳理数据核查全过程，列出GMP 核查中数据完整性检查要点内容，包括：基本原则、数据记录（纸质、图谱或电子记录）、审计跟踪、计算机系统检查 4 个要点。并附上具体问题和小结，以供读者阅读讨论。 数据完整性 数据完整性（data integrity）：是指数据的准确性和可靠性，用于描述存储的所有数据值均处于客观真实的状态。 –并不是计算机化系统实施后才出现的 –适用于电子数据和手工（纸质）数据 –企业应当处于一种基于数据完整性风险的可接受控制状态数据的属性 基本原则- ALCOA A（attributable）—可溯源 L（legible）—清晰 C（contemporaneous）—同步 O（original or true copy）—原始或真实复制 A（accurate）—准确 数据记录 数据定义 人工观察填写的纸质记录 仪器、设备通过复杂的计算机化系统产生的图谱或电子记录 纸质记录 对文件和记录版本（变更）进行控制 对原始空白记录进行控制 对空白记录的发放进行控制 对已填写记录的修改进行控制 图谱或电子记录 电子方式产生的原始数据采用纸质或PDF格式保存应当显示数据的留存过程，以包括所有原始数据信息、相关审计跟踪和结果文件、每一分析运行过程中软件/系统设置标准 一个给定的原始数据系列重建所需的所有数据处理运行情况（包括方法和审计跟踪），经过确认的复本。 一旦打印或转换成静态PDF，图谱记录则失去了其被再处理的能力，不能对基线或隐藏区域进行更详细的审核或检查。 以数据库格式存在的动态电子记录则可以进行追踪、趋势分析和查询、查看隐藏区域，放大基线以将积分情况查看的更清楚。 数据审计跟踪 数据审计跟踪（audit trial）：是一系列有关计算机操作系统、应用程序及用户操作等事件的记录，用以帮助从原始数据追踪到有关的记录、报告或事件，或从记录、报告、事件追溯到原始数据。 如果计算机系统用于电子捕获、处理、报告或存贮原始数据，系统设计应能保持提供全面审
不确定性分析与风险分析
不确定性分析与风险分析 (总分：70.00，做题时间：90分钟) 一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：30，分数：30.00) 1.在敏感性分析中，为了找出关键的敏感性因素通常多进行______。 （分数：1.00） A.单因素敏感性分析√ B.多因素敏感性分析 C.单因素敏感性分析与多因素敏感性分析相结合，以单因素敏感性分析为主 D.单因素敏感性分析与多因素敏感性分析相结合，以多因素敏感性分析为主 解析： 2.盈亏平衡点应按项目______计算。 （分数：1.00） A.计算期内的平均值 B.达产年份的数据√ C.投产年份的数据 D.建设期内的平均值 解析： 3.不确定性与风险的基本特征为______。 （分数：1.00） A.客观性 B.阶段性 C.可变性√ D.相对性 解析： 4.根据风险因素对投资项目影响程度的大小，采用风险评价矩阵方法，可将风险程度分为______个等级。（分数：1.00） A.3 B.4 C.5 √ D.6 解析： 5.选择不确定因素的百分数变化，习惯上选取______。 （分数：1.00） A.5% B.10% √ C.20% D.30% 解析： 6.项目决策分析与评价中的风险分析______。 （分数：1.00） A.应首先从认识风险特征入手去识别风险因素√ B.应首先根据需要和可能选择适当的方法估计风险程度 C.应首先提出针对性的风险对策 D.应首先将项目风险进行归纳，并提出风险分析结论 解析： 7.临界点的高低与______有关。 （分数：1.00）
A.设定的基准收益率√ B.项目内部收益率 C.增加的百分率 D.净现值变为零时的变化百分率 解析： 8.在投资项目决策分析与评价中，盈亏平衡分析一般仅进行______。 （分数：1.00） A.线性盈亏平衡分析√ B.非线性盈亏平衡分析 C.亏损平衡分析 D.盈利平衡分析 解析： 9.按照风险发生后对项目的影响大小，可以分为五个影响等级。其中较大影响用表示。 （分数：1.00） A.L B.M C.H √ D.S 解析： 10.风险估计的两种方法是______。 （分数：1.00） A.简单分析法和概率估计法 B.风险概率估计法和风险影响估计法√ C.专家评估法和风险因素取值评定法 D.项目整体因素分析法和风险因素取值评定法 解析： 11.风险转移有两种，第二种风险转移方式为“只把部分或全部风险损失转移出去”，此种风险转移方式又可细分为______。 （分数：1.00） A.保险转移方式和非保险转移方式√ B.风险源转移出去和全部风险损失转移方式 C.部分的转移和全部的转移 D.部分风险损失转移出去和将风险源转移出去 解析： 12.敏感性分析中确定不确定因素的变化程度时，对于那些不便用百分数表示的因素，如建设期，可采用延长一段时间表示，通常可______。 （分数：1.00） A.延长半年 B.延长一年√ C.延长二年 D.延长五年 解析： 13.当不确定因素为费用科目时，临界点为其______。 （分数：1.00） A.增加的百分数 B.增加的百分率√ C.降低的百分数 D.降低的百分率 解析：
ICU灾害脆弱性分析风险评估
附表1： ICU 科灾害脆弱性分析风险评估表 序号灾害危险事件 发生 频率 (F) 事件严重度 (S) 风险分值 （R） 风险 等级 人员伤害财产损失服务影响应急准备环境影响R＝F×S 1-5级 1 地震 1 30 30 30 5 30 125 1 2 火灾 1 30 15 15 1 10 71 3 3 医院感染暴发 1 10 10 5 1 10 36 4 4 医疗气体中断 1 1 5 15 10 1 5 4 6 4 5 电力故障 2 1 1 5 5 1 2 6 5 6 停水 2 1 5 5 1 1 26 5 7 医院突发公共卫生事件 1 5 10 10 1 10 36 4 8 医疗纠纷及事故 2 1 5 5 1 5 34 4 9 药品安全危害事件 1 5 10 1 5 5 26 5 10 信息系统瘫痪 2 1 1 5 5 1 26 5 11 电梯意外事件 1 10 10 1 1 1 23 5 12 说明：在以科室为单位，对科室内部完成脆弱性分析的各项工作后，按得分数的高低（由高到低）进行排列，对产生频率高-严重度高的灾害：优先管理及演练；频率低-严重度高的灾害：重点管理及演练；频率高-严重度低：经常性管理；频率代-严重度低：加强管理。详细细分见下表： 风险等级与风险控制方式 风险等级重大风险高度风险中度风险低度风险轻微风险等级代号 1 2 3 4 5 风险评分大于110分90分至109分50分至89分30分至49分<29分 风险控制应立即作预 防或并强制 性改善 应管制危害发生，备有相对应应变 措施或管制程序，并加强检查、查 核及督导作业。 应加强检查、查 核及督导作业管 控风险。 适当警觉，需加 强稽查。 可接受不需特 别稽核 最后，对相关事项的应急预案进行修订或重新拟订。附表2：
灾害脆弱性分析风险评估表
关于在医院各科室开展灾害脆弱性分析(HAV)的通知 各科室： 灾害脆弱性分析是做好医院应急反应管理工作的基础，既能帮助医院管理者全面了解应急反应管理的需求，又能明确今后应急工作开展的方向和重点。根据《三级综合医院评审标准实施细则(2011年版)》的要求，医院需明确本院需要应对的主要突发事件，制定和完善各类应急预案，提高医院的快速反应能力，确保医疗安全。 我院是地处两广交界的一所大型综合性医院，医院人员复杂、流动性大，同时，建筑密集、交通拥挤，各类管道、线路绸密，易燃易爆物品多。为清楚了解我院在受到某种潜在灾害影响的可能性以及对灾害的承受能力，提升医院整体应急决策水平，进一步完善各类应急预案，在全院及各科室开展灾难脆弱分析必不可少。现将具体要求通知如下： 一、对医院灾害脆弱性的定义及内涵进行了解 医院灾害脆弱性分析，即对医院受到某种潜在灾害影响的可能性以及它对灾害的承受能力加以分析。其内涵主要包括以下六个方面： ①它描述的是某种灾害发生的可能性，这里所说的灾害是指某种潜在的或现有的外在力量、物理状态或生物化学因素所造成的大量人身伤害、疾病、死亡，所带来的财产、环境、经营的严重损失以及其他严重干扰医院功能正常发挥的后果； ②这种可能性可以是一系列动态的可能，如外在力量、物理状态或生物化学粒子存在的可能，它们可以有引发事件的可能、事件形成灾害的可能、灾害演变成灾难的可能； ③其影响可以是直接的，也可以是间接的； ④其外在的表现形式是医疗环境被严重破坏，医疗工作受到严重干扰，医疗需求急剧增加； ⑤它与灾害的严重程度成正比，与医院的抗灾能力成反比； ⑥其构成涉及内部和外部的多种因素，我们对它的认识会受到主观和客观条件的制约。 二、对科室中涉及到某种潜在灾害影响的可能性进行排查 各科室要建立专门的灾害脆弱性分析领导小组，设立专门的风险管理人员，按照《合浦县人民医院灾害脆弱性分析风险评估表》(评估表见附)，对照说明，对对科室内部可能会影响科室动行、病人安全、医疗质量、服务水平等方面进行评估，通过评估，得出科内危险事件排名，并优先着手处理排名靠前的危险事件。同时，评估结果为基础，对科室的相关应急预案进行修改和修订。 三、完成时间 医院首次科室脆弱性分析工作将于9月17日前结束，请医院各临床、医技科室于9月5日前完成对本科室的脆弱性分析工作，医务、院感、总务、保卫等各职能科室做好涉及全院性的脆弱性分析。并于9月7日前将评估结果及改进措施和方案报医院应急办。 附件（请点击下载）：
第一题 综述项目的不确定性分析
项目的不确定性分析 不确定性分析（uncertainty analysis ）是指对决策方案受到各种事前无法控制的外部因素变化与影响所进行的研究和估计。它是决策分析中常用的一种方法。通过该分析可以尽量弄清和减少不确定性因素对经济效益的影响，预测项目投资对某些不可预见的政治与经济风险的抗冲击能力，从而证明项目投资的可靠性和稳定性，避免投产后不能获得预期的利润和收益，以致使企业亏损。 简介 由于不确定因素变化对项目投资效益影响程度的分析与计算。通过该分析可以尽量弄清和减少不确定性因素对经济效益的影响，预测项目投资对某些不可预见的政治与经济风险的抗冲击能力，从而证明项目投资的可靠性和稳定性，避免投产后不能获得预期的利润和收益，以致使企业亏损。不确定性分析所作出的比较可靠、接近客观实际的估计或预测，将对决策者和未来的经营者具有十分重要的参考价值。通常不确定性分析可分为：一、盈亏平衡分析，二、敏感性分析和三、概率分析。 一、盈亏平衡分析 它是根据项目正常生产年份的产品产量（销售量）、固定成本、可变成本、税金等，研究建设项目产量、成本、利润之间变化与平衡关系的方法。当项目的收益与成本相等时，即为盈亏平衡点（BEP）。 盈亏平衡分析是通过盈亏平衡点（BEP）分析项目成本与收益的平衡关系的一种方法。各种不确定因素（如投资、成本、销售量、产品价格、项目寿命期等）的变化会影响投资方案的经济效果，当这些因素的变化达到某一临界值时，就会影响方案的取舍。盈亏平衡分析的目的就是找出这种临界值，即盈亏平衡点(BEP)，判断投资方案对不确定因素变化的承受能力，为决策提供依据。 定义 盈亏平衡分析又称保本点分析或本量利分析法，是根据产品的业务量（产量或销量）、成本、利润之间的相互制约关系的综合分析，用来预测利润，控制成本，判断经营状况的一种数学分析方法。一般说来，企业收入=成本+利润，如果利润为零，则有收入=成本=固定成本+变动成本，而收入=销售量×价格，变动成本=单位变动成本×销售量，这样由销售量×价格=固定成本+单位变动成本×销售量，可以推导出盈亏平衡点的计算公式为：盈亏平衡点(销售量)=固定成本/每计量单位的贡献差数企业利润是销售收入扣除成本后的余额；销售收入是产品销售量与销售单价的乘积；产品成本包括工厂成本和销售费用在内的总成本，分为固定成本和变动成本。 盈亏平衡分析作用
第章建设项目风险和不确定性评估
第9 章建设项目风险和不确定性评估 9.1 建设项目的不确定性分析与风险分析概述 1. 项目经济评价所采用的数据大部分来自预测与估算，具有一定程度的不确定性，为分 析不确定性因素变化对评价指标的影响，估计项目可能承担的风险，应进行不确定性分析与经济风险分析，提出项目风险的预警、预报和相应的对策，为投资决策服 务。 2. 不确定性分析主要包括盈亏平衡分析和敏感性分析。经济风险分析应采用定性和定 量相结合的方法，分析风险因素发生的可能性及给项目带来经济损失的程度，其分 析过程包括风险识别、风险估计、风险评价与风险应对。 9.1.2 不确定性分析与风险分析的区别与联系 1. 项目经济评价所采用的基本变量都是对未来的预测和假设，因而具有不确定性。通过 对拟建项目具有较大影响的不确定性因素进行分析，计算基本变量的增减变化引起项目财务或经济效益指标的变化，找出最敏感的因素及其临界点，预测项目可能承担的风险，使项目的投资决策建立在较为稳妥的基础上。 2. 风险是指未来发生不利事件的概率或可能性。投资建设项目经济风险是指由于不确定 性的存在导致项目实施后偏离预期财务和经济效益目标的可能性。经济风险分析是通过对风险因素的识别，采用定性或定量分析的方法估计各风险因素发生的可能性及对项目的影响程度，揭示影响项目成败的关键风险因素，提出项目风险的预警、预报和相应的对策，为投资决策服务。经济风险分析的另一重要功能还在于它有助于在可行性研究的过程中，通过信息反馈，改进或优化项目设计方案，直接起到降低项目风险的作用。风险分析的程序包括风险因素识别、风险估计、风险评价与防范应对。 3. 不确定性分析与风险分析既有联系，又有区别，由于人们对未来事物认识的局限性， 可获信息的有限性以及未来事物本身的不确定性，使得投资建设项目的实 施结果可能偏离预期目标，这就形成了投资建设项目预期目标的不确定性，从而使项目可
脆弱性风险评估控制措施
脆弱性评估及控制措施 1 目的 对公司采购原材料的脆弱性进行评估并有效控制，防止公司采购原材料发生潜在的欺诈性及替代性或冒牌风险，确保脆弱性评估的全面和有效控制。 2 适用范围 适用于公司所用原材料的采购、储运过程。 3 职责 3.1 食品安全小组组长负责组织相关部门、相关人员讨论评估本公司产品的脆弱性风险。 3.2 相关部门配合实施本控制措施。 4 控制措施 4.1 脆弱性评估类别及定义 欺诈性风险——任何原材料掺假的风险； 替代性风险——任何原材料替代的风险。 4.2 脆弱性评估方法 由食品安全小组组长组织相关人员根据公司所有原材料的类别进行脆弱性分析，填写“原材料脆弱性风险评估记录”，经食品安全小组讨论审核后，组长批准，作为需要控制的脆弱性风险。 4.3 脆弱性评估内容 4.3.1 原材料评估时需要考虑以下内容 （1）掺假或者替代的过往证据
过往历史引用：在过去的历史中，在公司内外部，原物料有被掺假和替代的情况记录。 风险等级：高—多次被掺假和替代的记录；中—数次被掺假和替代的记录；低—几乎没有被掺假和替代的记录。 （2）可致使掺假或冒牌更具吸引力的经济因素 经济驱动因素：掺假或替代能达成经济利益 风险等级：高—掺假和替代能达成很高的经济利益；中—掺假和替代能达成较高的经济利益；低—掺假和替代能达成较低的经济利益。（3）通过供应链接触到原材料的难易程度 供应链掌控度：通过供应链接触到原物料难易程度。 风险等级：高—在供应链中，较容易接触到原材料；中—在供应链中，较难接触到原材料；低—在供应链中，很难接触到原材料。（4）识别掺假常规测试的复杂性 识别程度：识别掺假常规测试的复杂性 风险等级：高—无法通过常规测试方法鉴别出原材料的参加和替代；中—鉴别出原材料的掺假和替代需要较复杂的测试方法，无法鉴别出低含量的掺假和替代；低—较容易和快速的鉴别出原材料的掺假和替代，检测精度高。 （5）原材料的性质 原物料特性：原物料本身特性是否同意被掺假和替代。 风险等级：高—容易被掺假和替代；中—不易被掺假和替代；低—很难被掺假和替代。