拍卖设立及变更审核办理流程图
目录
第一部分：部门行政职权、责任体系、权力运行依据、流程及风险防范措施
一、行政职权汇总表
二、行政职权目录表
三、外资外经管理股
四、对外贸易股
五、商业改革发展股
六、酒类产销管理办公室
七、市场体系建设和运行调节股
第二部分：规范权力运行配套保障、
监督制度、责任追究
一、道县商务局规范权力运行公开透明运行制度
二、道县商务局规范权力运行查究问责制度
三、道县商务局行政处罚说明理由制度
四、道县商务局行政处罚合法性审核制度
五、道县商务局行政处罚集体讨论决定制度
六、道县商务局行政执法过错责任追究制度
七、道县商务局重大行政决策制度
八、道县商务局行政处罚案例指导制度
九、道县商务局内部定期检查监督制度
十、道县商务局重大行政处罚备案制度
第三部分：规范权力运行考核评价体系
一、道县商务局规范权力运行绩效评估制度
二、道县商务局行政执法评议考核制度
行政职权项目汇总表
一、行政职权共有9项
1、行政许可权5项
2、非行政许可审批权0项
3、行政确认权1项
4、行政处罚权6项
5、行政强制权0项
6、行政监管权1项
7、行政管理权3项
8、其他依法实施的行政权力3项
9、重大行政决策权0项
行政职权目录表
序号项目名称类别实施依据
公开
形式
公开
范围
公开
时间
收费依据
和标准
承办
科室
备
注
1 外商投资企
业设立及变
更
行政
许可
《中国中外合资
经营企业法实施
条例》、《中国中
外合作经营企业
法》和《中国外
资企业法实施细
则》
网络
社会
公开
长期无
外资外
经管理
股
2 加工贸易业
务初审
行政
许可
外经贸部《加工贸
易审批管理暂行
办法》，省外经贸
厅《关于授予长沙
等6市外经贸委
加工贸易网上审
批权的通知》
网络
社会
公开
长期无
对外贸
易股
3 对外贸易经
营者备案初
审
行政
确认
中国对外贸易法网络
社会
公开
长期无
对外贸
易股
4 成品油经营
企业监督管
理
行政
监管
商务部《成品油
市场管理办法》
政务公
开栏，
网络
社会
公开
长期无
商业改
革发展
股
5 餐饮、住宿
业行业管理
行政
管理
商务部《餐饮、
住宿业管理办
法》
政务公
开栏，
网络
社会
公开
长期无
商业改
革发展
股
6 美容美发行
业监管
行政
管理
商务部《美容美
发业管理办法》
政务公
开栏，
网络
社会
公开
长期无
商业改
革发展
股
序号项目名称类别实施依据
公开
形式
公开
范围
公开
时间
收费依据
和标准
承办
科室
备
注
7 商业特许经
营备案管理
行政
管理
国务院第485号
令《商业特许经
营管理条例》
政务公
开栏，
网络
社会
公开
长期无
商业改
革发展
股
8 酒类流通管理行政
处罚
商务部《酒类流
通管理办法》、
《湖南省酒类流
通管理条例》
政务公
开栏，
网络
社会
公开
长期
商务部
《酒类流
通管理办
法》第十
一条
酒类产
销管理
办公室
9 酒类流通备
案登记证
行政
许可
商务部《酒类流
通管理办法》、
《湖南省酒类流
通管理条例》
政务公
开栏，
网络
社会
公开
长期
商务部
《酒类流
通管理办
法》第十
一条
酒类产
销管理
办公室
10 小型生猪定
点屠宰场点
（Ｂ级）设
置审批
行政
许可
《生猪屠宰管理
条例》
政务公
开栏，
网络
社会
公开
长期无
市场体
系建设
和运行
调节股
11 牲畜定点屠
宰管理
行政
处罚
《生猪屠宰管理
条例》
政务公
开栏，
网络
社会
公开
长期无
市场体
系建设
和运行
调节股
12 拍卖企业管
理监督
行政
处罚
《拍卖管理办
法》
政务公
开栏，
网络
社会
公开
长期无
市场体
系建设
和运行
调节股
序号项目名称类别实施依据
公开
形式
公开
范围
公开
时间
收费依据
和标准
承办
科室
备
注
13 典当行业管
理监督
行政
处罚
《典当管理办
法》
政务公
开栏，
网络
社会
公开
长期无
市场体
系建设
和运行
调节股
14 报废汽车回
收拆解企业
设立的前期
审核
行政
许可
《报废汽车回收
管理办法》
政务公
开栏，
网络
社会
公开
长期无
市场体
系建设
和运行
调节股
15 二手车企业
的监督管理
其他行
政行为
《二手车流通管
理办法》
政务公
开栏，
网络
社会
公开
长期无
市场体
系建设
和运行
调节股
16 茧丝绸管理其他行
政行为
《国务院对确需
保留的行政审批
项目设定行政许
可的决定》《鲜茧
收购资格认定办
法》
政务公
开栏，
网络
社会
公开
长期无
市场体
系建设
和运行
调节股
17 再生资源回
收企业管理
行政
处罚
《再生资源回收
管理办法》
网络
社会
公开
长期无
商业改
革发展
股
18 流通领域食
品安全监督
管理
行政
处罚
《流通领域食品
管理办法》
网络
社会
公开
长期无
市场体
系建设
和运行
调节股
19
零售商促销
活动备案
其他行
政行为
《零售商促销行
为管理办法》
网络
社会
公开
长期无
市场体
系建设
和运行
调节股。
第一部分行政职权、责任体系、权力
行使依据、流程及风险防范
道县商务局外资外经管理股
一、行政职权（职责职能）及责任体系
（１）负责审核、上报国家规定的限额以上，限制投资及法律、规章规定的外商投资企业的设立；
（２）负责审核、上报外商投资企业的合同、章程及法律特别完全的重大变更（增资、减资、转股、合并）；
（３）指导管理全县外商投资企业进出口工作；
（４）负责办理外商投资企业中产品出口创汇型和技术先进型企业的报批；
（５）受理、协调外来投资企业的投诉。
二、权力行使依据
（１）《中华人民共和国中外合资经营企业法》；
（２）《中华人民共和国中外合资经营实施条例》；
（３）《中华人民共和国中外合作经营企业法》；
（４）《中华人民共和国中外合作经营实施细则》；
（５）《中华人民共和国外资企业法》；
（６）《中华人民共和国外资企业实施细则》。
三、主要工作流程、办理程序、时限及风险防范
道县外商投资企业设立、变更审批流程图
受 理
企业申报材料（附后） 承办岗位：外资外经管理股
初 审
承办岗位：外资外经管理股 办理时限：2个工作日
审 核
承办岗位：外资管理科 办理时限：2个工作日
提出审查意见 资料符合审批条件 进入下一个程序 资料不合格退回申请人，并一次性告知需补正资料 办理时限：1个工作日
分管领导签发 办理时限：1个工作日
发 证
办理时限：1个工作日
立卷归档
资料不合格退回申请人，并一次性告知需补充资料 办理时限：1个工作日
上报市商务局 办理时限：3个工作日
投资者需提供申请材料清单
一、外商投资企业设立
1、投资者签署的申请书原件；
2、道县商务局呈报文原件；
3、《企业名称预先核准通知书》复印件；
4、发改部门核准批复原件；
5、项目可行性报告；
6、投资者签字盖章的合同、章程原件（独资企业免交合同）；
7、经上年度年检合格的合营中方营业执照复印件及法定代表人身份证复印件（独资企业免交）；
8、外商投资主体资格证明或身份证明公证文件及我国驻该国使（领）馆认证文件原件[外国投资者为自然人的，提供有中国使（领）馆签证的护照复印件作为投资者身份证明并能提供有效护照原件供核对的，不需提交公证、认证文件；港、澳、台地区投资者为自然人的，提供经大陆公安机关签发的《港澳居民来往内地通行证》或《台湾居民来往大陆通行证》复印件并作为投资者身份证明并能提供有效原件供核对的，不需提交公证文件]；
9、投资者的资产资信证明原件；
10、投资者对董事会成员及法定代表人的委派书原件；
11、投资者对监事会成员的委派书原件；
12、董事会对经营管理人员的聘请书原件（全体董事会成员签字）；
13、各董事会成员、监事会成员、经营管理人员身份证或其他有效证件复印件及个人简历；
14、新设立公司的法定代表人２寸正面照６张；
15、企业场地使用证明复印件；
16、环保等相关部门意见；
17、境外投资者签署的法律文件送达授权委托书原件及被授权人身份证明原件；
18、如中方是以国有资产投入，应提供主管部门签署的意见、国资产评估报告及国有资产管理部门的确认文件原件；
19、如为房地产企业还需提供：外国投资者股东名册；项目土地或房地产来源证明（国有土地使用证、房屋所有权证或土地、房产权的预约出让/购买协议等）；
20、外文材料需提供中文翻译件；
21、法律、行政法律及国务院决定设立公司必须报经审批的，或者公司经营范围中属于法律、行政法规及国务院决定规定必须报经审批项目的，提交有关部门的批准文件。
二、外商投资企业变更
（一）变更出资方式和出资期限的，应提供下列材料
1、企业法定代表人签署的申请书原件；
2、道县商务局呈报文原件；
3、董事会（股东会）决议原件（决议应符合企业章程的规定）；
4、合同、章程修正案原件（由外商投资企业投资者签署，外商独资企业免交合同修正案）；
5、经批准的原合同、章程复印件（外商独资业免交合同复印件）；
6、境外投资者签署的《法律文件送达授权委托书》原件及被授权人身份证明复印件；
7、《企业法人营业执照》副本复印件、《批准证书》正、副本2原件（需通过年检）；
8、审批部门需提交的其它文件。
（二）增加投资总额和注册资本，需提交下列材料
1、企业法定代表人签署的申请书原件；
2、道县商务局呈报文原件；
3、董事会（股东会）决议原件（决议应符合章程的规定）；
4、合同、章程修正案原件（由外商投资企业投资者签署，外商独资企业免交合同修正案）；
5、经批准的原合同、章程复印件（外商独资业免交合同复印件）；
6、如有新增投资者，新增外商需提供外商投资主体资格证明或身份证明公证文件及我国驻该国使（领）馆认证文件原件（外国投资者为自然人的，提供有中国使（领）馆签证的护照复印件作为投资者身份证明并能提供有效护照原件供核对的，不需提交公证、认证文件；港、澳、台地区投资者为自然人的，提供经大陆公安机关签发的《港澳居民来往内地通行证》或《台湾居民来往大陆通行证》复印件并作为投资者身份证明并能提供有效原件供核对的，不需提交公证文件）；新增投资者为国内身份需提供营业执照或身份证明复印件；
7、新增投资者的资产资信证明；
8、增资前企业注册资本已到足的验资证明；
9、境外投资者签署的《法律文件送达授权委托书》原件及被授权人身份证明复印件；
10、《企业法人营业执照》副本复印件、《批准证书》正、副本2原件（需通过年检）；
11、审批部门需提交的其它文件。
（三）减少投资总额和注册资本需提供下列材料
1、企业法定代表人签署的申请书原件；
2、道县商务局呈报文原件；
3、董事会（股东会）决议原件（决议应符合章程的规定）；
4、合同、章程修正案原件（由外商投资企业投资者签署，外商独资企业免交合同修正案）；
5、经批准的原合同、章程复印件（外商独资业免交合同复印件）；
6、经中国注册会计师验证的资产负债表和财产清单、债权人名单；
7、境外投资者签署的《法律文件送达授权委托书》原件及被授权人身份证明复印件；
8、《企业法人营业执照》副本复印件、《批准证书》正、副本2原件（需通过年检）；
9、刊登于报纸的减资公告原件；
10、债务清偿或债务担保情况的说明原件；
11、审批部门需提交的其它文件。
（四）变更经营范围应需提供下列材料
1、企业法定代表人签署的申请书原件；
2、道县商务局呈报文原件；
3、董事会（股东会）决议原件（决议应符合章程的规定）；
4、合同、章程修正案原件（由外商投资企业投资者签署，外商独资企业免交合同修正案）；
5、经批准的原合同、章程复印件（外商独资业免交合同复印件）；
6、新增经营范围的可行性报告书；
7、法律、行政法规及国务院决定规定经营项目涉及环保及其他行政部门审批的提交相关部门批准文件原件；
8、境外投资者签署的《法律文件送达授权委托书》原件及被授权人身份证明复印件；
9、《企业法人营业执照》副本复印件、《批准证书》正、副本2原件（需通过年检）；
10、审批部门需提交的其它文件。
（五）变更经营期限需提供下列材料
1、企业法定代表人签署的申请书原件；
2、道县商务局呈报文原件；
3、董事会（股东会）决议原件（决议应符合章程的规定）；
4、合同、章程修正案原件（由外商投资企业投资者签署，外商独资企业免交合同修正案）；
5、经批准的原合同、章程复印件（外商独资业免交合同复印件）；
6、境外投资者签署的《法律文件送达授权委托书》原件及被授权人身份证明复印件；
7、《企业法人营业执照》副本复印件、《批准证书》正、副本2原件（需通过年检）；
8、审批部门需提交的其它文件。
（六）变更投资者股权需提供下列材料
1、企业法定代表人签署的申请书原件；
2、道县商务局呈报文原件；
3、董事会（股东会）决议原件（决议应符合章程的规定）；
4、股权转让协议原件；
5、其他股东放弃优先受让权的声明原件；
6、合同、章程修正案原件（由外商投资企业投资者签署，外商独资企业免交合同修正案）；
7、经批准的原合同、章程复印件（外商独资业免交合同复印件）；
8、股权变更后的董事会成员名单及董事委派书原件，新董事身份证明复印件及个人简历；
9、如有新增投资者，新增外商需提供外商投资主体资格证明或身份证明公证文件及我国驻该国使（领）馆认证文件原件（外国投资者为自然人的，提供有中国使（领）馆签证的护照复印件作为投资者身份证明并能提供有效护照原件供核对的，不需提交公证、认证文件；港、澳、台地区投资者为自然人的，提供经大陆公安机关签发的《港澳居民来往内地通行证》或《台湾居民来往大陆通行证》复印件并作为投资者身份证明并能提供有效原件供核对的，不需提交公证文件）；新增投资者为国内身份需提供营业执照或身份证明复印件；
10、新增投资者的资产资信证明；
11、境外投资者签署的《法律文件送达授权委托书》原件及被授权人身份证明复印件；
12、《企业法人营业执照》副本复印件、《批准证书》正、副本2原件（需通过年检）；
13、以国有资产投资的中方投资者股权变更的，须提供中方投资者的主管部门对该企业投资者股权变更签署的意见、国有资产评估机构对需变更的股权出具的资产评估报告及国有资产管理部门对上述资产评估报告出具的确认书原件；
14、法院强制执行的提交协助执行通知书原件；
15、审批部门需提交的其它文件。
（七）企业提前解散注销需提供下列材料
1、企业法定代表人签署的申请书原件；
2、道县商务局呈报文原件；
3、企业的批准证书正、副本2原件和营业执照复印件（需通过年检）；
4、经企业权力机构确认的清算组制作的清算报告；
5、境外投资者签署的《法律文件送达授权委托书》原件及被授权人身份证明复印件；
6、审批部门需提交的其它文件。
道县商务局对外贸易股
一、行政职权（职责职能）及责任体系
１、负责全县加工贸易项目合同初审；
２、指导、协调县国家级出口加工区的有关工作；
３、负责全县对外贸易经营者备案登记的初审；
４、协助全县进出口企业向上申报进出口商品许可证和进出口商品配额、关税配额的有关工作；
５、协助市商务局执行和管理进出口商品目录。
二、权力行使依据
１、《加工贸易审批管理暂行办法》…1999?；
２、《中华人民共和国对外贸易法》。
三、主要工作流程办理程序、办理时限及风险防范
风险①
风险②
加工贸易业务审批流程
风险①：经办人员业务不精通，对合同真伪、金额真实性及实际的经营状况和生产能力不能作出正确判断。风险②：对于本应外销而且已享受加工贸易优惠政策的产品违规批准内销。
经营单位签定进出口合同
由企业注册地商务主管部门对《加工企业经营状况和生产能力证明》初审
到市商务主管部门办理加工贸易合同审批，领取《加工贸易业务批准证》
到市国税局办理加工贸易合同备案 到主管海关办理合同登记备案，领取手册
到中行设立保证金台账
申请变更、延期
申请产品内销 到市商务主管部门办理合同变更手续市商务主管部门审批
海关核准 补税补证
到海关、银行办理相应变更手续 产品出口 海关办理手册核销
出口退税 外汇核销 核销台账
申领《加工贸易企业经营状况及生产能力证明》
证明分为三种表格：
表一、《加工贸易经营状况》由进出口经营企业填写；
表二、《加工贸易企业经营状况及生产能力证明》由有进出口经营权的生产型企业填写；
表三、《加工贸易生产能力证明》由无进出口经营权的加工企业填写。
《加工贸易企业经营状况及生产能力证明》有效期为一年。
从事异地加工贸易的加工贸易企业，其经营状况和生产能力核查实行属地管理。
经营企业填报《加工贸易经营状况》由经营企业所在商务主管部门审核。
加工企业填报的《加工贸易生产能力证明》由加工企业所在地商务主管部门负责审核。
《加工贸易企业经营状况及生产能力证明》实行网上申报，加工贸易企业需通过中国国际电子商务中心网页（网址：http:https://www.wendangku.net/doc/5d8809852.html,）填报有关数据。具体操作流程依照《关于开展全国加工贸易企业经营状况和生产能力核查的通知》（商贸字…2003?69号）文及有关补充规定执行。
商务部门加工贸易业务审批程序
一、申办条件：各类进出口企业和外商投资企业及经批准获得来料加工经营许可的对外加工装配服务公司（以下称经营公司）均可申办开展加工贸易业务。
二、审批原则：加工贸易进口料件除需要配额及自动许可证的商品由省商务厅审批外，其他商品的加工贸易业务均由所在地（市、县）商务局审批。
三、经营企业申请加工贸易业务时，须向加工贸易审批机关提交下列文件和资料
1、申领《加工贸易企业经营状况及生产能力证明》。实行网上申报，加工贸易企业需通过中国国际电子商务中心网页（网址：http:https://www.wendangku.net/doc/5d8809852.html,）填报有关数据。企业所在地的商务主管部门负责审核。
2、一年内首次申请开展加工贸易业务审批
（1）经营企业申请报告和《加工贸易业务批准证申请表》
（2）进出口经营权批准文件和工商营业执照
（3）《加工贸易生产能力证明》
（4）加工协议和进出口合同
（5）审批机关认为需要出具的其他证明文件和材料
（6）进口料件或出口制成品属配额管理商品或特殊管理商品的，须提供配额证明或有关批件
3、日常加工贸易业务（合同）审批
（1）《加工贸易业务批准证申请表》
（2）加工协议和进出口合同
（3）《进口料件申请备案清单》
（4）《出口制成品及对应进口料件消耗备案清单》
4、变更及延期审批
（1）《加工贸易业务批准证变更申请表》
（2）《加工贸易业务批准证》
（3）加工协议和进出口合同
5、保税进出口料件内销审批
（1）内销申请报告
（2）《加工贸易业务批准证》
（3）加工协议和进出口合同
（4）《海关加工贸易登记手册》
（5）《进口料件申请备案清单》和《出口制成品及对应进口料件消耗备案清单》
（6）申请内销的加工贸易保税进口料件清单
备注：有些证件不能提供正本的，如《海关加工贸易登记手册》、加工协议或进出口合同，可用复印件，但在加盖企业公章交政务大厅。
四、办理时限：3个工作日
道县商务局对外贸易经营者备案登记流程图
对外贸易经营者提出申请
对外贸易股
不属许可
材料不齐的，一
次性告之补交
受理初审（3天）
上报市商务局决
定许可 上报省商务厅 决定许可