上海2015年上半年基金从业资格：大宗商品投资概述模拟试题

上海2015年上半年基金从业资格：大宗商品投资概述模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。

A．0.1%

B．0.2%

C．0.3%

D．0.5%

2.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。

A．基金销售服务费；印花税

B．基金交易费；印花税

C．基金销售服务费；佣金

D．基金交易费；佣金

3.基金销售业务的风险主要包括__。

A．合规风险

B．操作风险

C．技术风险

D．不可抗力风险

4.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。

A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金

B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利

D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

5. 根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。

A．认(申)购份额

B．净认(申)购份额

C．认(申)购金额

D．净认(申)购金额

6. 下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金

B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金

C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等

D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金

7. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。

A．负责行业性法规的起草

B．负责监督有关法律法规的执行

C．负责保护投资者的合法权益

D．维持公平而有序的证券市场

8. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定

B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定

C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务

D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露

9. 下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。

A．零息债券

B．附息债券

C．息票累计债券

D．浮动利率债券

10. 债券和其他证券三大类。

A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌交易

C．募集方式

D．证券所代表的权利性质

11. 货币市场基金的份额净值__。

A．固定在1元人民币

B．随市场利率的上升而减少

C．随市场利率的上升而增加

D．随平均剩余期限的增加而增加

12. 以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票

B．商业本票

C．金融债券

D．银行汇票

13. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。

A．投资部

B．研究部

C．交易部

D．监察稽核部

14. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。

A．划出当天

B．划出后一天

C．划出后两天

D．划出后三天

15. 基金托管人需要对__出具意见。

A．基金公司财务报告

B．基金财务会计报告

C．中期基金报告

D．年度基金报告

16. __可采用不同币种申购基金份额。

A．QDII基金

B．境内ETF基金

C．一般开放式基金

D．一般封闭式基金

17. 首次公开发行股票的定价方式是__。

A．询价方式

B．协商定价方式

C．上网竞价方式

D．市价折扣方式

18. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。

A．基金份额是否固定

B．法律形式不同

C．投资对象不同

D．投资目标不同

19. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。

A．佣金

B．过户费

C．经手费

D．证管费

20. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。

A．产品

B．费率

C．渠道

D．促销

21. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。

A．商业银行

B．证券公司

C．证券投资咨询机构

D．专业基金销售机构

22. 基金产品风险等级应当至少包括__。

A．低风险等级

B．中风险等级

C．无风险等级

D．高风险等级

23. 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。

A．实行自律管理

B．不以盈利为目的

C．是基金市场的监管机构

D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

24. 金融衍生工具的特征有__。

A．跨期性

B．杠杆性

C．联动性

D．高风险性

25. 基金托管人需要对__出具意见。

A．基金公司财务报告

B．基金财务会计报告

C．中期基金报告

D．年度基金报告

26.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。

A．能有效地提高基金运作的透明度

B．有利于防止利益冲突与利益输送

C．在我国具有自愿性的特点

D．有利于提高证券市场的效率

27.下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通

B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果

C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系

28.基金托管人在保管基金财产时，无须__。

A．保证基金财产的安全

B．对基金投资损失承担赔偿责任

C．依法处分基金财产

D．严守基金商业秘密

29.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。

A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露

C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率

30. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

A．1

B．2

C．3

D．5

31. 基金年度报告披露的主要内容有__。

A．基金管理人报告

B．审计报告

C．投资组合报告

D．托管人报告

32. 下列不属于基金市场服务机构的是__。

A．基金销售机构

B．基金注册登记机构

C．律师事务所和会计师事务所

D．中国证券业协会

33. 配股与转增股本的表述正确的有__。

A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股

B．转增股本使得股东权益总量发生变化

C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本

34. 基金销售监管中的公平原则要求__。

A．公开监管机构全部业务活动内容

B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D．监管部门对被监管对象给予公正待遇

35. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议

C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开

D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

36. 假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。

A．1

B．1.05

C．1.13

D．1.24

37. 制定和执行交易计划。

A．研究部

B．投资部

C．交易部

D．法律部

38. 下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。

A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%

C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券

D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高

39. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．25

40. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值

41. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。

A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金运作管理办法》

D．《证券投资基金信息披露管理办法》

42. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。

A．9852.14

B．9852.22

C．9857.14

D．9857.22

43. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。

A．血清铁减少

B．血清铁蛋白降低

C．血清总铁结合力增高

D．运铁蛋白饱和度降低

E．红细胞内原卟啉增高

44. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．3

B．5

C．10

D．15

45. 下列金融产品中，具有较好流动性的是__。

A．证券投资基金

B．银行理财产品

C．券商集合计划

D．银行定期存款

46. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。

A．公开管理原则

B．实质管理原则

C．成本控制原则

D．质量控制原则

47. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A．5

B．10

C．15

D．20

48. 根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。

A．3

B．6

C．9

D．12

49. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__

元。

A．9 095

B．9 950

C．10 945

D．10 995

50. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。A．拍卖

B．协商

C．公开招标

D．公开竞价

股权投资基金概述-课后习题

第一章 股权投资基金概述 单选题 1、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（ ）。（ 2.5 分） A 上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股 B 上市企业公开发行和交易的普通股 C 上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券 D 非上市企业的股权 正确答案 :B 2、股权投资基金通常被称为“耐心的资本” ，是因为（ ）。（ 2.5 分） A 专业性较强 B 投资周期较长 C 投资收益波动性较大 D 投后管理投入资源较多 正确答案 :B B 可以私募，也可以公募 C 只能公募 D 根据具体投资对象确定 正确答案 :A 4、不同类型的金融产品具有不同的风险和期望收益特征，在投资者的资产配置中通常具有 “高风险、高期望收益”的金融产品是（ ）。（ 2.5 分） A 股权投资基金 B 银行理财产品 C 货币市场基金 D 固定收益证券 正确答案 :A 理费Ⅳ．业绩报酬（ 2.5 分） A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ 正确答案 :A 6、“私人股权投资基金”一词中， “私人”是指（ ）。（ 2.5 分） A 仅指基金是私募的 B 投资者为非国有或集体所有的机构或个人 C 股权是非公开发行和交易，基金是私募的 D 仅指股权是非公开发行和交易 3、目前我国股权投资基金的募集（ ）。（ 2.5 分） 5、股权投资基金投资者可以从基金收入分配中获得（ ）。Ⅰ．本金Ⅱ．投资收益Ⅲ．管

正确答案 :D 7、1958 年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划” ，以（ ）的形式鼓励成立 小企业投资公（2.5 分） A 低息贷款和融资担保 B 短期贷款和融资租赁 C 低息贷款和融资租赁 D 短期贷款和融资担保 正确答案 :A 8、1976 年（ ）成立以后，开始出现专门从事并购投资的并购投资基金。 （ 2.5 分） A KKR B 黑石 C 凯雷 D 德太投资 正确答案 :A 9、在 20 世纪 80 年代美国第四次并购浪潮中催生了（ ）等著名并购基金管理机构的成 立，极大地促进了并购投资基金的发展。 Ⅰ．黑石Ⅱ． ARD Ⅲ．凯雷Ⅳ． 德太投资 （2.5 分） A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案 :C A 大型成长型 B 大型成熟型 C 中小成长型 D 中小成熟型 正确答案 :C 11、我国股权投资基金行业发展的历史阶段不包括（ A 探索与起步阶段 B 平稳发展阶段 C 快速发展阶段 D 统一监管下的规范化发展阶段 正确答案 :B 12、我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着（ ）两条主线进行。Ⅰ．科 技系统对创业投资基金的最早探索Ⅱ． 国家财经部门对产业投资基金的探索Ⅲ． 科技系统对 并购投资基金的最早探索Ⅳ．国家财经部门对创业投资基金的探索（ 2.5 分） A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅲ 正确答案 :A 13、（ ）年开始，我国首次提出开设创业板的建议，随后中国证监会开始积极推进开设 创业板。（ 2.5 分） A 1991 B 1998 C 2001 D 2009 正确答案 :B 10、经典的狭义创业投资基金主要投资于（ ）企业。（ 2.5 分） ）。（2.5 分）

证券投资基金的概念与特点

证券投资基金的概念与特点 证券投资基金—通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 证券投资基金的特点——集合理财、专业管理；组合投资、分散风险；利益共享、风险共担、严格监管、信息透明；独立托管、保障安全。 证券投资基金分类概述 股票基金——以股票为主要投资对象的基金。股票基金在各类基金中历史最为悠久，也是各国广泛采用的一种基金类型。 债券基金——主要以债券为投资对象。根据中国证监会对基金类别的分类指标，80％以上的基金资产投资于债券的为债券基金。 货币市场基金——以货币市场工具为投资对象。根据中国证监会对基金类别的分类标准，仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。 混合基金——同时以股票、债券等为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资，实现收益与风险之间的平衡。 成长性基金——以追求资产增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长千里的股票为投资对象。 收入型基金——以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。 平衡型基金——既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。 主动型基金——是一类力图取得超越基准组合表现的基金。 被动型基金——不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数型基金”。 ＥＴＦ——交易型开放指数基金，通常又称为“交易所交交易基金”，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。 ＬＯＦ——上市开放式基金，是一种既可以在场外市场进行基金份额申购赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金反而二申购或赎回的开放式基金。是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

证券投资基金模拟试题及参考答案

最新证券投资基金模拟试题及参考答案

上[对] D: 利率曲线的斜率为负时, 市场预期短期利率会下降[对] 4。关于基金托管人的内部控制, 下列哪项说法是错误的( ) 。A: 基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开[错] B: 基金托管人应以自己名义代基金开立账户[对] C: 基金托管人应行严格的岗位分离制度[错] D: 基金托管人应建立会计复核制度[错] 5。假设上证A:股指数上周上涨了10%, 本周下跌了10%, 下列说法正确的是( ) 。 A: 两周累计收益率为零[错] B: 两周累计上涨1% [错] C: 周累计下跌1% [对] D: 两周累计收益率无法计算[错] 6。证券投资基金资产依其形态的不同分为( ) 。 A: 现金类资产[对] B: 证券类资产[对] C: 其它类资产[对] D: 固定资产[错]

7。基金托管人内部控制的目标是( ) 。 A: 保证基金保值增值[错] B: 保证托管资产的安全完整[对] C: 维护持有人的权益[对] D: 保障基金托管业务安全、有效、稳健运行[对] 8。依照《证券投资基金法》的规定, 封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议, 并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的( ) 以上经过。 A: 30% [错] B: 50% [错] C: 1/3 [错] D: 2/3 [对] 9。根据《证券投资基金法》的规定, 封闭式基金成立的条件包括( ) 。 A: 基金份额总额超过核准的最低募集份额总额[错] B: 基金份额总额达到核准规模的60%以上[错] C: 基金份额总额达到核准规模的80%以上[对] D: 基金份额持有人人数达到10000人以上[错] 10。如果证券市场是有效市场, 那么这个市场的特征是( ) 。A: 未来事件能够被准确地预测[错]

教师资格考试教育学概论——教育目的复习试题及其参考答案

---------------------------------------------------------------最新资料推荐------------------------------------------------------ 教师资格考试教育学概论——教育目的复习试题及 其参考答案 教师资格考试教育学概论教育目的复习试题及其参考答案一、基本练习题（一）填空题 1.教育目的是________，它是全部教育过程所要达到的________，是全部教育过程的________。 2.教育目的的意义具体表现为________、________、________。 3.教育目的之所以具有双重性，是因为教育产生于________与________的共同需要。 4.在教育史上，围绕着教育目的的确定，曾经出现过________和________的争论。 5.制定我国社会主义教育目的的理论基础是________。 6.培养和造就全面发展的新人的唯一途径和方法是________。 7.我国社会主义教育目的的基本点是________、 ________。 8.我国普通中学的任务是________， ________。 9.由应试教育向素质教育转轨的实质在于________由冲突走向整合，并最终形成一种稳定的________。 10 实施素质教育不仅是________，也是________，因而，它是我国教育发展的必然走势。 （二）选择题 1.从逻辑关系上看，教育目的应是教育目 1 / 8

标的________。 A.下位概念 B.上位概念 C.同义词 D.交*概念 2.教育目的的价值取向集中体现在________。 A.教育目的的双重性上 B.个人本位论 C.社会本位论 D.B 和 C 3.在关于教育、个体、社会三者之间相互关系的认识上，真正达到历史、辩证、唯物高度的是________。 A.个人本位论 B.社会本位论 C.马克思主义 D.实证主义 4.制定我国社会主义教育目的的理论基础是________。 A.个人本位论 B.社会本位论 C.人的异化理论 D.人的全面发展学说 5.建国以来，我国不同历史阶段的教育目的________。 A.表述不同但精神实质是一样的 B.表述不同，精神实质也不同 C.前后没有必然联系 D.有联系也有区别 6.素质教育的实质是________。 A.一种教育思潮 B.一种教育模式 C.一种教育政策 D.一种教育价值观念（三）判断题 1.教育是培养人的活动，所以教育目的要完全依据人的发展需要来确定。 2.明确教育目的，就是要明确把受教育者培养成什么样的人才。 这是教育工作者必须首先明确的一个根本问题。 3.教育目的就是培养目标。 4.教育目的是社会需要和人的发展的需要辩证统一关系的反

私募股权投资基金基础知识重点笔记

私募股权投资基金基础知识 第一章股权投资基金概述 第一节股权投资基金概念 全称“私人股权投资基金”（）,指主要投资于“私人股权”（），即非公开发行和交易股权的投资基金。包括非上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股和可转换债券。 在国际市场上，股权投资基金既有非公开募集（私募）的。也有公开募集（公募）的。在我国，只能以非公开方式募集。准确含义应为“私募类私人股权投资基金”。 与货币市场基金、固定收益证券等“低风险、低期望收益”资产相比，股权投资基金在资产配置中具有“高风险，高期望收益”特点。 第二节股权投资基金起源和发展 一、股权投资基金的起源与发展历史 股权投资基金起源于美国。1946年成立的美国研究与发展公司（）全球第一家公司形式运作的创业投资基金。 早期主要以创业投资基金形式存在。1953年美国小企业管理局（）成立，1958年设立“小企业投资公司计划”（），以低息贷款和融资担保的形式鼓励小企业投资公司，以增加对小企业的股权投资。1973年美国创业投资协会（）成立，标志创业投资成为专门行业。 20世纪50~70年代，主要投资于中小成长型企业，是经典的狭义创投基金。70年代后，开始拓展到对大型成熟企业的并购投资，狭义创投发展到广义。 1976年成立，专业化运作并购投资基金，经典的狭义的私人股权投资基金。特别是80年代美国第四次并购浪潮，催生了黑石（1985）、凯雷（1987）、和德太（1992）等著名并购基金管理机构。 过去，并购基金管理机构作为会员享受行业服务并接受行业自律。2007年，、黑石、凯雷、德太等脱离，发起设立服务于狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会（）。 狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但后来的并购投资基金管理机构也兼做创业投资，同时市场上出现了主要从事定向增发股票投资的股权投资基金、不动产投资基金等新的股权投资基金品种，一般广义股权投资基金概念。 二、国际股权投资基金的发展现状 国际股权投资基金行业经过70多年发展，成为仅次于银行贷款和的重要融资手段。规模庞大、投资领域广阔、资金来源多样、参与机构多样。 监管方面，2008年金融危机后，加强了行业监管，2010年《多德-弗兰克法

证券投资基金概述试题

1、（）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。 A、基金投资顾问 B、基金评价 C、基金估值核算 D、基金销售支付 正确答案是：D 2、以下关于另类投资基金的投资对象，正确的是（）。 A、国内黄金ETF主要投资于实物黄金 B、国内REITs产品都是投资于海外的REITs C、国内商品QDII只能投资于黄金和石油 D、国内黄金QDII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货 正确答案是：B 3、不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是（）。 A、社保基金 B、LOF C、分级基金 D、ETF 正确答案是：A 4、基金份额登记机构的主要职责包括（）。 A、基金份额的募集与客户服务 B、基金的销售与基金投资 C、基金份额的注册登记 D、基金份额的募集与运作管理 正确答案是：C

5、下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是( )。 A、有利于投资者的价值判断 B、有利于防止利益冲突与利益输送 C、有利于提高证券市场的效率 D、能有效防止操纵市场 正确答案是：D 6、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。 A、5% B、10% C、15% D、20% 正确答案是：B 7、( )是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。 A、增长型基金 B、收入型基金 C、稳定型基金 D、平衡型基金 正确答案是：A 8、基金当事人不包括（）。 A、基金份额持有人 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金市场服务机构 正确答案是：D

基金从业资格考试模拟试题及答案第二套

精品文档基金从业资格考试模拟试题及答案 一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) (1)以下哪些不是有价证券的性质：（） A. 期限性 B. 收益性 C. 流动性 D. 投机性 (2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（） A. 存款 B. 股票 C. 债券 D. 基金 (3)证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

精品文档 (4)截至2008年6月底，我国共有（）家基金管理公司 A. 50 B. 53 C. 58 D. 60 (5)央行发行央票是为了( )。 A. 筹集自有资本 B. 筹集债务资本 C. 调节商业银行法定准备金 D. 减少商业银行可贷资金 (6)证券法开始实施是( )。 A. 1997年 B. 1998年 C. 1999年 D. 2000年 (7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。 A. 6

B. 2 C. 3 D. 1 (8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个( )。 A. 契约型投资基金 B. 公司型开放式基金 C. 股票基金 D. 封闭式基金 (9)( )指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 A. 基金账务的复核 B. 基金头寸的复核 C. 基金资产净值的复核 D. 基金对财务报表的复核 (10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于( )元人民币，且必须为实缴货币资本。 A. 1 000万 B. 2 000万

基金从业资格考试题库模拟试题与答

基金从业资格考试题库模拟试题及答案 一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)(1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（ A.基金的交易 B.基金的绩效衡量 C.基金的资产估值 D.基金的会计核算）。 (2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（A.小，低 B.小，高 C.大，低 D.大，高 (3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是 A.基金募集信息披露 B.基金投资运作信息披露 C.基金净值信息披露 D.基金资产保管信息披露()。），所承担的利率风险越（）。C.微观风险 D.宏观风险 (7)基金合同生效的()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告A.当日 B.次日 C.第三日

(8)xx第一家证券交易所成立于() A. 1602年 B. 1773年 C. 1790年 D. 1817年 (9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()年。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 (10)()行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争 A.违规承诺收益或承担损失(13)1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（A.《投资公司法》 B.《投资基金法》 C.《证券投资基金法》 D.《投资信托法》 (14)基金招募说明书是由（ 资者更好地做出投资决策。 A.基金管理人

C.商业银行 D.基金份额持有人 (15)我国证券市场监管的主要任务（））。 ）将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投A.致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务 B.形成证券市场的法制秩序 C.追求自律规范的xx D.优先保护投资者利益 (16)《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布，并于（部规范基金销售活动的部门规章。 A. 2003）年7月1日起实施，这是我国第一(19)证券市场不是( A.价值 B.财产权利 C.风险 D.有价证券信息)的直接交换场所。 (20)《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施A.国务院 B.中国证监会 C.中国证券业协会

教育学概论试题及答案三

上海市教师资格考试教育学概论试题及答案三 一、判断题 1．封建社会学校教育内容主要是―六艺‖。 ）P5 （× 2．诊断性评价可以通过查阅学生个人成长档案、日常观察记录分析等非正式渠道进行。 （√） P249 3．在处理教育活动时，教育法规存在自身的局限性。 （√）P244 4．教育要适应儿童身心发展的成熟状况，不能走在发展的前面。 ）P120 （× 5．清政府于1905年设立学部，作为统辖全国教育的中央教育行政机构。 （√）P9 6．存在主义认为，教育要维护个人自由，帮助个人进行自我选择，强调个人对自己的选择 负责。 （√）P72 7．教育教学权是与教师在教育过程中的主导地位相适应的基本权利。 ）P111 （× 8．在一个不存在公共法律和道德的社会里，人的个性很难得到充分自由的发展。 （√）P81 9．杜威以反赫尔巴特教育理论出现，提出了―儿童中心，经验中学和活动中心‖。 （√）P24 10．国家通过教科书的编写和发行来影响教育的发展，这主要体现了文化对教育的制约作 用。 ） （× 11．个人本位的教育目的论典型的错误是抽象地谈论―社会‖。 ）P76 （× 12．传统的学科课程是―课程‖作为名词使用所代表的课程范式。 （√）P131 13．可持续发展是既满足当代人的需要，又不危及后代人满足其需要的发展。 （√） 14．德育内容规定了应该培养学生具有哪些品德。 （√）P199 15．在教学中，学生认识的主要任务是积累直接经验。 ）P174 （× 16． 《中国大百科全书–教育》中关于课程的概念是作为名词使用的。 （√） 17．狭义的教育，主要是指家庭教育。 ）P2 （× 18．科学世界观和人生观是我国学校德育内容的重要组成部分。 （√）P203 19．布鲁纳曾经提出一个教师成长的公式：经验+反思=成长。 ）P117 （× 20．教学过程中，师生交往是人格平等和共同探究的交往。 （√）P173 21．政治与教育之间并不是只有单向的决定作用，他们之间是彼此制约的。 （√）P41 22．诊断性评价主要是针对那些在学习和行为方面，存在问题或障碍的学生进行的，正常 的学生不需要诊断性评价。 ）P249 （× 23． 《大学》提出道德教育的三纲领是―明明德‖、―亲民‖、―止于至善‖。 （√）P27 24．绝对评价也就是目标参照评价。 （√）P250 25．国家课程的开发采用―实践—评估—开发‖这种自下而上的―问题解决‖模式。 ）P161 （× 26．德育过程不同于思想品德形成过程。 （√）P205 27．中国的私学发展始于战国时期。 ）P3 （× 28．能否培养出社会文明与进步的引导者与促进者，能否为未来社会培养未知的新人，这 是现代教育区别于传统教育的一个根本标志。 （√）P81 29．所谓教材的心理化是指将教材上包含的逻辑经验还原为儿童的心理经验。 （√）P138 30．课程的逻辑组织与课程的心理组织做到合而为一是完全不可能的。 ）P150 （× 31．研究性课程在内容方面最大的特点是其开放性与不确定性。 （√）P165 32． 《学记》是我国封建社会第一部系统完整的家庭教育教科书。 ）P27 （× 33．综合课程的组织方式基本上属于课程的横向组织。 （√）P149 34．现代社会中，教育是使科学技术转化为劳动者精神财富的手段。 （√）P49 35．罗马俱乐部的《增长的极限》标志着可持续发展理论的真正形成。 ）P51-52 （×

股权投资基金分类

第三章股权投资基金分类 目录 01 创业投资基金与并购基金 ·创业投资基金 ·并购基金 02 公司型基金、合伙型基金与信托（契约）型基金 ·公司型基金 ·合伙型基金 ·信托（契约）型基金 03 人民币基金与外币基金 ·人民币基金 ·外币基金 04 股权投资母基金 ·股权投资母基金慨述 ·股权投资母基金的业务 ·股权投资母基金的作用 ·股权投资母基金的风险、收益与成本 ·政府引导基金 本章重点内容： 创业投资的概念，创业投资基金的概念和运作特点，并购基金的概念和运作特点，杠杆收购基金的投资方式，公司型基金的概念和特点，合伙型基金的概念和特点，契约型基金的概念和特点，股权投资母基金的业务、作用，政府引导基金的概念和运作。 第一节创业投资基金与并购基金 知识点一、创业投资基金（理解） （一）创业投资 创业投资，是指向处于各个创业阶段的未上市成长性企业进行的股权投资。具体来说，创业投资是指向处于创建或重建过程中的未上市成长性创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后，主要通过股权转让获取资本增值收益的投资方式。 创业投资的投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业，并不仅指对早期、中期企业的投资。 创业投资可以采取非组织化形式和组织化形式。非组织化创业投资是指非专业机构和个人分散从事创业投资；组织化创业投资是指机构或个人通过设立专业创业投资组织从事创业投资。 天使投资是指除被投资企业职员及其家庭成员和直系亲属以外的个人以其自有资金直接开展的创业投资活动，属于非组织化创业投资范畴。 （二）创业投资基金 创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。 创业投资基金通过注资的形式对企业的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金。 具体来说，创业投资基金的运作有以下特点： （1）从投资对象来看，主要是未上市成长性创业企业。

2007年证券从业检验证券投资基金模拟试题和参考答案

2007年证券从业检验证券投资基 金最新模拟试题和参考答案 2007证券投资基金最新模拟试题和参考答案 1. 资产配置基本步骤 资产配置过程通常包括如下步骤（）。 1：明确投资目标和限制因素【对］ 2:明确资本市场的期望值［对］ 3:确定有效资产组合的边界［对］ 4:明确资产组合内的资产并寻找最佳的资产组合［对］ 2. 公司型基金和契约型基金 如果一只基金是契约型基金，那么，其具有以下（）方面的特征。 1: A :投资者通过购买基金单位获取投资收益［对］ 2: B :投资者既是基金持有人又是公司的股东［错］ 3: C :投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权［对］ 4: D :投资者以股息形式获取投资收益［错］ 3. 免疫策略和现金流量匹配策略 债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入（）必要资金量的资金。 1:高于［对］ 2:低于［错］ 3:等于［错］ 4:低于或等于［错］ 4. 单一债券收益率的衡量 假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为 4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为

4%，则债券债券价格为（）。 1: 100.69 ［对］ 2: 101.52 ［错］ 3: 102.44 ［错］ 4: 103.35 ［错］ 5. 期限结构理论？D?D市场分割理论与优先置产理论 优先置产理论认为（）。 1：债券市场不是分割的［对］ 2:债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴［错］ 3:投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资［对］ 4:远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价［错］ 6. 其他1 （）是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件 1: A:基金契约［错］ 2: B:招募说明书［对］ 3: C:托管协议［错］ 4: D:代销协议［错］ 7. 基金管理公司设立监管 基金管理公司的主要发起人应当是（）。 1: A :证券公司［对］ 2: B :商业银行［错］ 3: C :信托投资公司［对］ 4: D :市场信誉较好、运作规范的上市公司［错］ 8. 恒定混合策略 资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。 1:无论市场如何变动，都不采取行动［错］ 2:支付模式为向下凹型［对］ 3:在易变、波动的市场环境中有利［对］ 4:对市场流动性要求适中［对］ 9. 其他1 在我国,下列关于基金销售宣传有关规定正确的是（）. 1: A:基金代销机构向投资者提供专门基金投资咨询服务的工作人员必须具备投资咨询从业资格［错］2: B:基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明岀处［错］ 3: C:基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案［错］ 4: D:基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现［对］ 10. 证券投资组合理论的基本假设

大学考试—教育学概论——试题库及答案

古代教学基本采用： A. 班级授课制 B. 个别教学制 C. 道尔顿制 D. 集体上课制 回答错误!正确答案： B 关于.“教师中心说”的说法正确的是： A. 强调教师在学生中的权威作用 B. 主张教师对学生不应多加干涉。 C. 主张从学生的需要和学生的兴超出发来设计教学 D. 主张把学生的发展看成是一种自然的过程，教师不能主宰它，而只能顺应它。

回答错误!正确答案： A 德国教育家（）首先提出“实验教育学”一词。 A. 梅伊曼 B. 洛克 C. 杜威 D. 康德 回答错误!正确答案： A 教学疾病的具体表现形式不包括： A. 教学失偏 B. 教学失衡 C. 生理阻隔 D.

教学失范 回答错误!正确答案： C 古雅典的( )曾提出：“父亲有送子女入学的义务。” A. 棱伦 B. 亚里士多德 C. 苏格拉底 D. 柏拉图 回答错误!正确答案： A “博学之、审问之、慎思之、明辨之、笃行之”出自： A. 《学记》 B. 《中庸》 C. 《论语》

D. 《荀子》 回答错误!正确答案： B 不属于课外教育活动特点的是： A. 活动的灵活性 B. 参加活动的自愿性 C. 活动内容的广泛性 D. 活动的策划 回答错误!正确答案： D 研究报告的类型不包括： A. 实证性研究报告 B. 回炉研究报告 C.

理论性研究报告 D. 文献性研究报告 回答错误!正确答案： B 体育的任务不包括： A. 培养学生良好思想品德。 B. 使学生逐步掌握体育的基本知识和技能、技巧。 C. 传授知识和能力 D. 指导学生锻炼身体，促进学生身体正常发育，增强学生的体质。回答错误!正确答案： C 属于智力技能形成阶段的是： A. 动作的协调和完善阶段 B. 内部语言活动阶段

股权投资基金

第一章股权投资基金概述 第一节股权投资基金的概念 国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”，是指主要投资于“私人股权”即企业非公开发行和交易股权的投资基金。私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股依法可转换为普通股的优先股和可转换债券。 在国际市场上，股权投资基金既有以非公开方式募集（私募）的，也有以公开方式募集（公募）的。在我国，目前股权投资基金只能以非公开方式募集。 第二节股权投资基金的起源和发展 一、股权投资基金的起源与发展历史 股权投资基金起源于美国。 早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在。 20世纪50年代至70年代创业投资基金主要投资于中小成长型企业，此时的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。 1976年KKR成立以后，开始出现了专业化运作的并购投资基金，即经典的狭义意义上的私人股权投资基金。 二、国际股权投资基金的发展现状

国际股权投资基金行业经过加多年的发展，成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段。国际股权投资基金规模庞大，投资领域广阔，资金来源广泛，参与机构多样。 三、我国股权投资基金发展的历史阶段 我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段。 （一）探索与起步阶段（1985～2004年） （二）快速发展阶段（2005~2012年） （三）统一监管下的制度化发展阶段（2013年至今） 四、我国股权投资基金发展的现状 第三节股权投资基金的基本运作模式和特点 一、股权投资基金的基本运作模式和特点 股权投资基金运作的四个阶段是募资、投资、管理和退出。 投资相对于证券投资基金，股权投资基金具有的特点有： （一）投资期限长、流动性较差 （二）投后管理投入资源多 （三）专业性较强 （四）投资收益波动性较大

基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题及答案解析(19)

基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题及答案解析（19） (1/100)单选题 第1题 下列关于职业道德作用的说法，不正确的是______。 A.调整职业关系 B.提升职业素质 C.促进行业发展 D.促进人才进步 下一题 (2/100)单选题 第2题 办理基金开户要求的个人投资者年龄上限为______周岁具有完全民事行为能力人。 A.60 B.65 C.70 D.75 上一题下一题 (3/100)单选题 第3题 基金销售人员的禁止性情形不包括______。 A.在销售活动中为自己或他人谋取不正当利益 B.向他人提供公开信息 C.承诺利用基金资产进行利益输送 D.挪用投资者的交易资金或者基金份额 上一题下一题 (4/100)单选题 第4题 中国证监会领导干部离职后______年内，一般工作人员离职后______年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。 A.2；1 B.2；3 C.3；2 D.5；3 上一题下一题 (5/100)单选题 第5题 关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是______。 A.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 B.主要股东最近3年没有违法记录 C.对基金管理公司持有5%以上股权的法人或者其他组织非主要股东，净资产不低于5000万元人民币 D.设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人 上一题下一题

(6/100)单选题 第6题 基金监管只有以有效地______为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。 A.保护投资人 B.规范证券投资基金活动 C.促进资本市场的健康发展 D.促进证券投资基金的健康发展 上一题下一题 (7/100)单选题 第7题 基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是______。 A.不得登载单位或者个人的推荐性文字 B.登载基金的过往业绩 C.违规承诺收益或承担损失 D.增加风险提示 上一题下一题 (8/100)单选题 第8题 基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的情形不包括______。 A.未履行报送手续 B.基金宣传推介材料和上报的材料不一致 C.未提供年度报告 D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形 上一题下一题 (9/100)单选题 第9题 下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是______。 A.基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品 B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域 C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间 D.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式 上一题下一题 (10/100)单选题 第10题 下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是______。 A.基金从业人员不得买卖证券 B.公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资 C.公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 D.当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先 上一题下一题 (11/100)单选题

股权投资基金概述-课后习题

第一章股权投资基金概述 单选题 1、关于股权投资基金得投资对象私人股权,不包括()。( 2、5 分) A 上市企业非公开发行与交易得依法可转换为普通股得优先股 B 上市企业公开发行与交易得普通股 C 上市企业非公开发行与交易得依法可转换为普通股得可转换债券 D 非上市企业得股权 正确答案:B 2、股权投资基金通常被称为“耐心得资本”,就是因为()。(2、5 分) A 专业性较强 B 投资周期较长 C 投资收益波动性较大 D 投后管理投入资源较多 正确答案:B 3、目前我国股权投资基金得募集()。(2、5 分) A 只能私募 B 可以私募,也可以公募 C 只能公募 D 根据具体投资对象确定 正确答案:A 4、不同类型得金融产品具有不同得风险与期望收益特征,在投资者得资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”得金融产品就是()。(2、5 分) A 股权投资基金 B 银行理财产品 C 货币市场基金

D 固定收益证券 正确答案:A 5、股权投资基金投资者可以从基金收入分配中获得()。Ⅰ.本金Ⅱ.投资收益Ⅲ.管理费Ⅳ.业绩报酬(2、5 分) A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 正确答案:A 6、“私人股权投资基金”一词中,“私人”就是指()。(2、5 分) A 仅指基金就是私募得 B 投资者为非国有或集体所有得机构或个人 C 股权就是非公开发行与交易,基金就是私募得 D 仅指股权就是非公开发行与交易 正确答案:D 7、1958年,美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”,以()得形式鼓励成立小企业投资公司。(2、5 分) A 低息贷款与融资担保 B 短期贷款与融资租赁 C 低息贷款与融资租赁 D 短期贷款与融资担保 正确答案:A 8、1976年()成立以后,开始出现专门从事并购投资得并购投资基金。(2、5 分) A KKR B 黑石 C 凯雷

证券从业考试-证券投资基金模拟试题及答案解析(doc 17页)

证券从业考试-证券投资基金模拟试题及答案解析(doc 17页)

单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 1.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。 A.集合理财 B.专业管理 C.组合投资 D.利益共享 2.在我国，基金各当事人的权利义务在（）中约定。 A.基金份额上市交易公告书 B.招募说明书 C.基金合同 D.基金托管协议 3.1940年，（）颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。 A.英国 B.美国 C.瑞士 D.法国 4.基金管理人的最主要职责是负责（）。 A.受托资产管理 B.基金资产清算和会计复核

9.基金募集失败，（）应承担法定责任。 A.投资者 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金注册登记机构 10.封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的（）以上。 A.60% B.70% C.80% D.90% 11.在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。 A.15秒 B.30秒 C.1分钟 D.1小时 12.巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）。 A.5% B.10% C.15%

D.20% 13.基金管理公司独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的1/3。 A.3 B.4 C.5 D.6 14.基金管理公司的督察长由（）聘任。 A.总经理 B.董事会 C.独立董事 D.基金份额持有人大会 15.对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。 A.市盈率 B.市净率 C.现金流折现 D.每股盈余成长率 16.基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（）。 A.签署基金合同阶段 B.基金募集阶段 C.基金运作阶段 D.基金终止阶段

小学教育-现代教师学导论试题(带答案)2016.12 .24

小学教育-现代教师学导论试题(带答案) 1. 教师要因人而宜、因材施教，这是由教师劳动对象的（ b ）决定的。 A.未成熟性 B.差异性 C.主动性 D.向师性 2. “其身正，不令而行；其身不正，虽令不行”，反映了教师劳动（a ）上的特点。 A.手段 B.成果 C.对象 D.过程 3.下列哪一个不是师生关系的特点（ c ）。 A.对象的限定性 B.关系的规范性 C.学生的被动性 D.教师的主导性 4. 在师生冲突过程中，教师的体罚往往导致学生的（ a ）。 A.报复 B.逃避 C.顺从 D.自尊 5. 许多教师认为，（ c ）是热爱学生的较高层次的标准。 A.了解学生 B.尊重学生 C.喜欢学生 D.惩罚学生 6. 所谓教师的教学效能感，指的是（c ）。 A.学生对教师教学工作能力的客观评价 B.教师对自己教学工作能力的客观评价 C.教师对自己影响学生行为和学习成绩的能力的主观判断 D.教师的实际教学工作能力 7. 小学教师进行教育教学科研是（）。 A.可行的，是提高教学能力的有效途径 B.有意义的，但对教学能力没有提高 C.没有必要，小学教师的主要职责是教好学生 D.当今教育界所不提倡的 8. 对两种需要都想拒绝而又无法回避的冲突情境是（）。 A.双趋冲突 B.趋避冲突 C.双避冲突 D.正负冲突 9. 哪种情况下学校不能处分教师（）。 A.体罚学生 B.因生病没来上课 C.侮辱学生 D.因缺课造成学生成绩普遍下降 10. 教师在发展期要解决的矛盾和问题是（）。 A.适应环境 B.学习基础知识

C.熟练化 D.做出创造 11.（ a ）,是教师依照国家法律规定的教育方针、培养目标从事教育工作的理论基础。 A. 学习和宣传《中华人民共和国教师法》 B. 学习和宣传《中小学教师职业道德规范》 C. 学习和宣传马列主义、毛泽东思想和邓小平理论 D. 热爱社会主义祖国，热爱中国共产党 12. 在教师的培养体制中，所谓非定向型培养是指（）。 A.不舍专业不分科 B.非师范学校培养 C.不确定发展方向 D.不事先联系工作单位 13. 教师对自己进行生涯设计（）。 A.只能在开始工作时 B.在有了成功的愿望后 C.在快要退休时 D.在发展过程中随时可以 14. 教师在创造期要解决的矛盾和问题是（）。 A.适应环境 B.学习基础知识 C.教育教学能力的熟练化 D.形成自己的独到见解和教学风格 15.从某种角度看，教育观念可以分为两类：一类是社会所倡导的教育观念，另一类是（）。 A.价值性的教育观念 B.个体所采用的教育观念 C.多数人所采用的教育观念 D.操作性的教育观念 1. 教师学是以教师的各种问题为研究对象的学科，它既研究教师职业与群体的演变规律，也研究教师个体的发展规律。 2. 教师的角色冲突包括适应其他职业的人对教师的角色期待和学生对教师的角色期待 两个方面。 3.教师的地位一般包括经济、政治、和文化三的部分。 4. 与教师道德素养相关的四大问题是： 对待工作的道德问题；对待同行的道德问题；对待学生的道德问题；对待自身的道德问题。 5. 按照联合国卫生组织提出的“健康”新概念，所谓健康“不仅是疾病与体弱的消失，而且是生理健康、心理健康和社会适应的完美状态。” 6.请说出两种课堂教学的导人方式： 、。 7. 教师学是以为研究对象的学科，它既研究教师职业与群体的演变规律，也研究成长发展的规律。 8. 压力的心理反应有情绪反应、行为反应和认知反应。 9.在职业生涯目标的设计中，教师的自我定位包括和两个方面。 10. 生涯设计的过程包括自我反思、目标设计和成长设计三个阶段。 1.良好师生关系的人际行为模式包括那几个阶段？

证券投资基金从业考试重点

证券投资基金从业考试 重点 公司内部档案编码：[OPPTR-OPPT28-OPPTL98-OPPNN08]

基金重点 第一章证券投资基金概述 第一节证券投资基金的概念与特点 一、证券投资基金的概念：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 关于证券投资基金概念的考点如下，这些考点可能成为单项选择题： 1、证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金。 2、个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。 3、基金所募集的资金在法律上具有独立性。 4、基金资产由基金托管人保管。 5、基金资产由基金管理人进行组合投资。 6、基金投资者是基金的所有人。 7、基金盈余全部归基金投资者所有。 8、证券投资基金是一种间接投资工具。 9、证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。 10、基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。 11、证券投资基金在美国被称为“共同基金”；在英国及中国香港被称为“单位信托基金”；在日本和中国台湾称为“证券投资信托基金”；在欧洲一些国家称为“集合投资基金”或“集合投资计划”。

二、证券投资基金的特点（重要考点，经常以多项选择题出现）（一）集合理财，专业管理 （二）组合投资，分散风险 （三）利益共享，风险共担 （四）严格管理，信息透明 （五）独立托管，保障安全 三、证券投资基金与其他金融工具的比较 （一）基金与股票、债券的差异（共3条，常以多项选择题出现）1、反映的经济关系不同。 股票反映的是一种所有权关系； 债券反映的债权债务关系； 基金反映的是一种信托关系。 2、所筹资金的投向不同。 股票、债券是直接投资工具，所筹集的资金主要投向实业领域。 基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。 3、投资收益与风险大小不同 股票：高风险、高收益。 债券：低风险、低收益。 基金：介于股票和债券之间，风险相对适中、收益相对稳健。（二）基金与银行存款的差异（有3条差异，常以多项选择出现。）考点主要有两个：