期货从业资格法规真题试卷7——附答案及详细解释

期货从业资格法规真题试卷7——附答案及详细解释

1．在我国，期货交易所会员应当是()或者其他经济组织。

A．法人

B．自然人

C．境外企业法人

D．境内企业法人

2．我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币()元。

A．500万

B．1000万

C．3000万

D．5000万

3．实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由()批准。

A．期货业协会

B．期货交易所

C．中国证监会

D．中国证监会的派出机构

4．《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行()结算制度。

A．季末无负债

B．次日无负债

C．年末无负债

D．当日无负债

5．任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。

A．信贷资金、自有资金

B．信贷资金、经营利润

C．信贷资金、财政资金

D．经营利润、自有资金

6．国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A．套期保值

B．诚实信用

C．公平公正

D．差价交易

7．期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是()。

A．交割仓库不得出具仓单

B．交割仓库不得限制交割商品的入库、出库

C．交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密

D．交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易

8．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同()制定。

A．国务院财政部门

B．国务院税务部门

C．国务院商务部门

D．国务院期审计部门

9．国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

A．长期性经营

B．持续性经营

C．稳健性经营

D．营利性经营

10．期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其()，并可责令其转让所持期货公司的股权。

A．重组改造

B．缴纳罚款

C．停业整顿

D．限期改正

11．公司制期货交易所采用()的组织形式。

A．无限责任公司

B．有限责任公司

C．股份有限公司

D．合伙制公司

12．依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由()指定。

A．中国证监会

B．期货交易所

C．期货公司

D．客户

13．会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。

A．1／2

B．1／3

C．2／3

D．3／4

14．我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由()委派。A．期货业协会

B．国务院

C．商务部

D．中国证监会

15．关于期货交易所，下列说法正确的是()。

A．中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会

B．期货交易所会员大会由大会主席主持

C．期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免

D．期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届

16．会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的()在会议记录上签名。

A．理事

B．理事和工作人员

C．理事和记录员

D．投赞成票的理事

17．会员制期货交易所会员享有()的权利。

A．执行会员大会、理事会决议

B．按照交易规则行使申诉权

C．按规定转让会员资格

D．遵守国家有关法律、法规、规章和政策

18．实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员()，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A．资信和业务开展情况

B．收入规模

C．人员情况

D．盈利情况

19．客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券()。

A．在市场上回购

B．进行公证

C．妥善保存

D．提交期货交易所

20．期货交易所不需要编制并及时公布()。

A．日报表

B．周报表

C．月报表

D．年报表

21．期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是()。

A．主要部门负责人情况表

B．股东会关于变更注册资本的决议文件

C．变更注册资本的详细方案

D．拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议

22．期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括()。A．变更住所申请书

B．妥善处理客户保证金和持仓的报告

C．变更住所的详细计划

D．申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准

23．期货公司及其营业部的许可证由()统一印制。

A．国务院

B．期货交易所

C．中国期货业协会

D．中国证监会

24．期货公司应当设()，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．监事会

B．独立董事

C．首席风险官

D．首席执行官

25．期货公司应当设立()审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。

A．结算

B．交易

C．合规

D．法律

26．期货交易所应当在()向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

A．每一季度结束后15日内

B．每一季度结束后30日内

C．每一年度结束后4个月内

D．每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内

27．期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保()优先。

A．客户利益

B．社会利益

C．公司利益

D．国家利益

28．在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当()。

A．向董事会报告

B．拒绝签字

C．向证监会报告

D．注明自己的意见和理由

29．期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知()，并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A．全体股东

B．证监会

C．期货交易所

D．全体客户

30．未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处()以下罚款。

A．3万元

B．5万元

C．10万元

D．20万元

31．关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是()。

A．具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

B．不得以本人或者他人名义从事期货交易

C．向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证

D．坚持客户利益高于一切的原则

32．我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是()。

A．中国证监会

B．期货交易所

C．中国人民银行

D．中国期货业协会

33．具有从事期货业务()以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A．3年

B．5年

C．8年

D．10年

34．期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()内向中国证监会相关派出机构报告。A．2个工作日

B．3个工作日

C．5个工作日

D．7个工作日

35．期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过()。

A．2个月

B．3个月

C．6个月

D．12个月

36．甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资

金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成()。

A．走私罪

B．洗钱罪

C．逃汇罪

D．单位受贿罪

37．某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为()。

A．受贿罪

B．诈骗罪

C．敲诈勒索罪

D．受贿罪与敲诈勒索罪

38．下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是()。

A．维护客户和公司的合法利益

B．保护客户、中小股东的利益

C．不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动

D．谨慎地在职权范围内行使职权

39．证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在()内向所在地中国证监会派出机构报告。

A．1个工作日

B．2个工作日

C．3个工作日

D．5个工作日

40．非结算会员向期货交易所支付的手续费，由()从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A．银监会

B．证监会

C．期货交易所

D．期货公司

41．全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A．1个工作日

B．2个工作日

C．3个工作日

D．5个工作日

42．全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整()标准。

A．佣金

B．准备金

C．储备金

D．保证金

43．《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A．会员统一结算制度

B．会员分级结算制度

C．保证金结算制度

D．每日无负债结算制度

44．《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司()的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A．净资本

B．流动资本

C．净资产

D．流动资产

45?期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用()进行风险调整。

A．最高的比例

B．最低的比例

C．中间比例

D．自行制定比例

46?未足额追加的客户保证金应当按()标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

A．期货公司规定的保证金

B．期货交易所规定的保证金

C．期货业协会规定的保证金

D．期货交易所规定的结算准备金

47?期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币()。A．200万元

B．300万元

C．500万元

D．800万元

48．中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的()。A．50％

B．80％

C．100％

D．120％

49?期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司()签字确认。

A．法定代表人

B．结算负责人

C．财务负责人

D．经营管理主要负责人

50?重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。

A．8％

B．10％

C．12％

D．15％

5l?期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。

A．1年内

B．6个月内

C．3年内或永久性

D．永久性

52?期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向()进行举报。

A．期货业协会

B．期货公司

C．证监会派出机构

D．证监会

53．期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是()。

A．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

54．当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，()。

A．应当退出委托关系

B．应当向投资者披露

C．应当向董事会披露

D．应当向所在经纪公司披露

55?人民法院审理()纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A．期货侵权纠纷和无效的期货交易合同

B．期货侵权纠纷

C．无效的期货交易合同

D．期货交易合同

56．期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由()承担。A．从业人员所在的期货公司

B．从业人员自身

C．从业人员及其所在的期货公司共同

D．从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司

57．公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由()承担。

A．期货公司

B．客户

C．居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人

D．居间人

58．依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是()。

A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C．单位或者个人不以真实身份从事期货交易的

D．违反法律、法规禁止性规定的

59．不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是()。

A．交易手续费

B．税金

C．交易差价

D．利息

60．下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是()。

A．品种

B．数量

C．成交价格

D．买卖方向

二、多项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

61．期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有()。

A．持仓限额和大户持仓报告制度

B．涨跌停板制度

C．保证金制度

D．当日无负债结算制度

62．未经有权机关批准，期货交易所不得从事()。

A．制定或者修改章程、交易规则

B．信托投资

C．股票交易

D．非自用不动产投资

63．期货公司办理()，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本

B．合并、分立、停业、解散或者破产

C．变更公司形式

D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

64．国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是()。A．制定有关期货市场的规章，并依法行使审批权

B．开展与期货市场有关的国际投资和交流活动

C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

65．境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同()等有关部门制定，报国务院批准后施行。

A．国务院商务主管部门

B．国有资产监督管理机构

C．工商行政管理部门

D．外汇管理部门

66．期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()等监管措施。

A．责令停业整顿

B．指定其他机构托管

C．宣告该期货公司破产

D．指定其他机构接管

67．下列属于操纵期货交易价格行为的是()。

A．单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的

B．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

C．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

D．为影响期货市场行情囤积现货的

68．中介服务机构有()行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

A．所出具的文件有误导性陈述

B．所出具的文件有虚假记载

C．所出具的文件有重大遗漏的

D．组织变相期货交易活动

69．下列各项关于洗钱罪的表述正确的是()。

A．行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进行资金转移的行为，构成洗钱罪

B．行为人高某不知叶某所持为其贩卖毒品所得的赃款，而为其设立资金账户的行为，不构成洗钱罪

C．行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪

D．某单位协助一制假团伙将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外，该单位不构成洗钱罪

70．“内幕信息的知情人员”，是指由于其()，能够接触或者获得内幕信息的人员。

A．管理地位

B．监督地位

C．职业地位

D．作为专业顾问履行职务

71．申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是()。

A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历

C．场地、设备、资金证明文件及情况说明

D．拟加入会员或者股东出资证明

72．期货交易所因下列()情形解散的，应由中国证监会批准。

A．中国证监会决定关闭

B．章程规定的营业期限届满

C．会员大会决定解散

D．股东大会决定解散

73．下列关于召开理事会临时会议的程序说法错误的是()。

A．中国证监会提议可以召开理事会临时会议

B．1／2以上理事联名提议可以召开理事会临时会议

C．1／3以上理事联名提议可以召开理事会临时会议

D．中国期货业协会提议可以召开理事会临时会议

74．属于期货交易所总经理的职权的是()。

A．主持期货交易所的日常工作

B．决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员，决定员工的工资和奖惩

C．拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告

D．主持会员大会和理事会会议

75．下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有()。

A．财务会计、内部审计制度

B．交易纠纷的处理方式

C．保证金的管理和使用制度

D．期货交易信息的发布方法

76．会员制期货交易所出现下列情形时应当召开临时会员大会的是()。

A．会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3

B．1／3以上会员联名提议

C．理事会认为必要

D．会员理事不足期货交易所章程规定人数的4／5

77．不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，户的交易指令入市交易时，应当()。

A．返还客户交纳的佣金

B．返还客户保证金

C．交易结果由客户承担

D．交易结果由期货公司承担

78．在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是(

A．可以保全与会员资格相应的会员资格费

B．可以保全与会员资格相应的会员交易席位

C．应当依法裁定不得转让该会员资格该机构按客

D．不得裁定停止该会员交易席位的使用

79．会员制期货交易所会员享有的权利有()。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

C．使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

D．期货公司章程规定的其他权利

80．中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括()。

A．期货交易所业务规模

B．期货交易所发展计划

C．期货交易所潜在的风险

D．期货交易所客户的要求

81．在期货交易过程中出现()情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

A．地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行

B．会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响

C．出现《期货交易所管理办法》第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险D．期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形

82．发生()重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A．发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B．期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

C．期货交易所的重大财务支出或投资事项

D．期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策

83．根据《期货公司管理办法》的规定，()对期货公司进行自律性管理。

A．证券公司

B．中国证监会

C．中国期货业协会

D．期货交易所

84．期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括()。

A．持有10％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10％以上股权的股东受让股权

B．单个股东的持股比例增加到5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上

C．持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权

D．单个股东的持股比例增加到5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10％以上

85．期货公司有()情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A．拟更换人事经理

B．客户发生透支、穿仓

C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响

D．其他可能影响期货公司持续经营的情形

86．期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的()满足风险监管指标标准。

A．现金流量表

B．资产负债表

C．净资本

D．其他财务指标

87．期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行()职责。

A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

B．研究制定风险管理、内部控制制度

C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

D．审议并决定风险管理、内部控制制度

88．期货公司的下列人员中有权对年度报告签署确认意见的是()。

A．监事

B．工会主席

C．财务负责人

D．高级管理人员

89．中国证监会及其派出机构有权采取()措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

90．期货投资咨询机构的期货从业人员不得有()行为。

A．利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息

B．利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息

C．对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密

D．代理客户从事期货交易

91．对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取()措施。

A．责令改正

B．给予警告

C．单处或者并处3万元以下罚款

D．在证监会网站公示

92．擅自设立金融机构罪中的金融机构是指()。

A．商业银行

B．期货交易所

C．期货经纪公司

D．期货业协会

93．甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成()。

A．贪污罪

B．挪用公款罪

C．挪用资金罪

D．职务侵占罪

94．期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，应当()。

A．没收违法所得，并处3万元以下罚款

B．予以警告

C．撤销任职资格

D．情节严重的，暂停或者撤销任职资格

95．取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在()情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A．未按规定参加资格年检

B．未通过资格年检

C．连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的

D．连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

96．期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但()情形除外。

A．期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

B．在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事

C．在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

D．在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理

97．申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形是()。

A．具有管理专业硕士研究生以上学历

B．具有会计专业硕士研究生以上学历

C．具有法律专业硕士研究生以上学历

D．具有金融专业硕士研究生以上学历

98．下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年

C．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年

D．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未已满3年

99．证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取()步骤。

A．按照中国证监会的规定履行信息披露义务

B．按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

C．证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

D．证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

100．证券公司为期货公司介绍客户时，不得有以下()行为。

A．作获利保证

B．共担风险

C．虚假宣传

D．误导客户

101．期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理()等业务的协作程序和规则。

A．开户

B．行情和交易系统的安装维护

C．客户投诉的接待处理

D．交易技巧的辅导与培训

102．证券公司只能接受()的期货公司的委托从事介绍业务。

A．控股

B．全资拥有

C．被同一机构控制

D．具有长期合作关系

103．证券公司申请介绍业务资格，应该符合()风险控制指标标准。

A．净资本不低于12亿元

B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％

C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外

D．净资本不低于净资产的80％

104．证券公司申请介绍业务资格，应当符合()条件。

A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C．具有满足业务需要的技术系统

D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

105．非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向()提出。

A．全面结算会员期货公司

B．特别结算会员期货公司

C．期货交易所

D．客户

106．全面结算会员期货公司应当平等对待()，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A．本公司客户

B．非结算会员期货公司

C．非结算会员期货公司客户

D．特别结算会员期货公司

107．从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于()。

A．人民币9000万元

B．人民币5000万元

C．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的7％D．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6％108．期货公司应当持续符合()风险监管指标标准。

A．净资本不得低于人民币1500万元

B．净资本不得低于客户权益总额的7％

C．净资本与净资产的比例不得低于40％

D．负债与净资产的比例不得高于100％

109．期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，具体做到()。

A．认真选择期货经营机构

B．谨慎选择投资者

C．不欺诈客户

D．不为不正当竞争行为

110．关于期货风险，下列表述正确的有()。

A．期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回

B．除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容

C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

D．客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资产

l11．期货公司风险监管指标包括()。

A．净资本与净资产的比例

B．流动资产与流动负债的比例

C．最低额度保证金

D．负债与净资产的比例

112．期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明()。

A．原因

B．对公司的影响

C．解决问题的具体措施

D．解决问题的期限

113．当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取()紧急措施。

A．调整涨跌停板幅度

B．暂时停止交易

C．限制会员或者客户的最大持仓量

D．提高保证金

114．期货公司应当建立、健全并严格执行()，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A．业务管理规则

B．人事管理制度

C．财务管理制度

D．风险管理制度

115．期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

A．成交量

B．价格预测信息

C．成交价

D．持仓量

116．在我国，期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。。

A．交易

B．结算

C．交割

D．交易记录

117．下列选项中，()应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。A．客户和期货交易所

B．商业银行

C．期货公司及其他期货经营机构

D．非期货公司结算会员

118．内幕信息包括()。

A．期货交易所会员、客户的资金和交易动向

B．期货交易所作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定

C．国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

D．国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政策

119．依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交()。A．申请书

B．正式的章程和交易规则

C．拟加入会员或者股东名单

D．期货交易所的经营计划

120．期货交易所有()行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。

A．未经批准变更名称或者注册资本

B．未经批准设立分所或者其他任何交易场所

C．违反有价证券充抵保证金规定

D．不按照规定对会员进行检查

三、判断是非题(本题共40个小题，每题0．5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B 表示)

121．结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。()

122．从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。()

123．期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由期货公司承担。()

124．期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。()

125．期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。()

126．依《期货交易所管理办法》规定，期货交易所只能采取会员制组织形式。()

127．经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。()

128．在召开临时会员大会时，除了审议大会通知中所列事项外，也可对通知中未列明的加急事务做出决议。()

129．会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。()

130．公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，董事会通过。() 131．交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金。() 132．实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。()

133．期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。() 134．客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的有异议。()

135．期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。()

136．期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。()

137．期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。()

138．从事期货经营业务的机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。() 139．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。()

140．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，不需要通过中国证监会认可的资质测试。()

141．证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％。()

142．期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。()

143．期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。()

144．证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。()

145．证券公司申请介绍业务资格，诤资本不低于10亿元。()

146．期货公司金融期货结算业务资格分为特别结算业务资格和全面结算业务资格。() 147．只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，不得向期货交易所申请非结算会员资格。()

148．全面结算会员与非结算会员之间签订的结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。()

149．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币2000万元。() 150．未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。()

151．期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。()

152．未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。()

153．期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60％。()

154．中国证监会规定的风险监管指标设置的预警标准中“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的70％，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％。()

155．客户下达的交易指令没有开平仓方向、成交价格和有效期限的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。()

156．不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由期货交易所承担。()

157．因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地。()

158．社会保障金管理机构违反国家规定擅自运用资金的，对单位判处罚金，还要对主管人员和直接负责人根据规定进行刑事处罚。()

159．保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。() 160．根据行贿对象的不同，实施同样行贿行为的人可能构成不同的罪名。()

四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)

(一)

甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此，回答下列问题：

161．根据规定，甲证券公司要想获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列选项中提供的指标正确的是()。

A．净资本不低于12亿元

B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120％

C．除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％

D．净资产不低于净资本的70％

162．甲证券公司提出申请后，中国证监会应当自受理申请之日起()日内做出批准或者不予批准的决定。

A．10

B．15

C．20

D．30

163．如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受()的委托从事中间介绍业务。

A．甲证券公司的全资期货公司

B．甲证券公司控股的期货公司

C．与甲公司属于同一机构控制的期货公司

D．与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司

164．假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是()。

A．向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的

B．如实告诉客户从事期货交易的风险及流程

C．向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失

D．对客户开户资料和身份真实性进行审查

165．甲证券公司在从事中间介绍业务过程中，由于期货市场和证券市场波动比较大，致使甲证券公司连年亏本，经调查，已经不具备从是中间介绍业务的条件，则证监会及其派出机构应当()。

A．暂停、限制其部分业务

B．直接撤销其介绍业务资格

C．责令限期整改，经限期整改仍不符合条件的，依法撤销其介绍业务资格

D．对其出具警示函

(二)

张某与某期货公司营业部A签定了一份期货经纪合同，经该营业部从业人员孙某的介绍，投资钢铁期货，结果由于市场行情大跌，给张某造成了很大损失，经调查，张某发现该营业部还未取得营业执照，根本不具有从事期货经纪业务的资格，签订合同时所展示的资格证书全部是伪造的，于是张某向人民法院提起了诉讼。

根据以上提供的信息，回答下列问题：

166．根据相关法律规定，张某应当将()作为本案的被告。

A．期货公司

B．A营业部

C．期货公司和A营业部

D．孙某

167．张某应当向()提起诉讼。

A．期货公司所在地的基层人民法院

B．期货公司所在地的中级人民法院

C．A营业部所在地的基层人民法院

D．A营业部所在地的中级人民法院

168．张某与A营业部签订的合同()。

A．效力待定，须经期货公司的追认才能生效

B．无效

C．可撤销，因为A营业部欺诈张某

D．有效，因为该合同符合生效要件

169．张某的损失应当由()承担。

A．期货公司

B．A营业部

C．孙某

D．张某

170．对于期货公司的行为，中国证监会应当给予()监管措施。

A．予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B．没收违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款

C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

D．责令直接责任人员在3年内不得从事期货业务

答案与解析

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

1．【答案】D

【解析】《期货交易所管理办法》第五十三条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

2．【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第八条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。

3．【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。

4．【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第三十六条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

5．【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第四十四条规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

6．【答案】A

【解析】根据《期货交易管理条例》第四十五条的规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

7．【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第三十九条第二款规定，交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单；(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；(三)泄露与期货交易有关的商业秘密；(四)违反国家有关规定参与期货交易；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

8．【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第五十四条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

9．【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第五十八条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。10．【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第六十一条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

11．【答案】C

【解析】期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，其中会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴；公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。12．【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

13．【答案】C

【解析】《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员大会有2／3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

14．【答案】D

【解析】《期货交易所管理办法》第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

15．【答案】C

【解析】A项中国证监会有权提议理事会的召开，但是无权提议会员大会的召开；B项召开期货交易所会员大会由理事长主持；D项总经理每届任期3年，连任不得超过2届。16．【答案】C

【解析】《期货交易所管理办法》第三十一条第二款规定，理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。

17．【答案】C

【解析】《期货交易所管理办法》第五十六、五十七、五十八条规定，AD两项属于会员制

期货交易所会员应当履行的义务，B项属于公司制期货交易所享有的权利。

18．【答案】A

【解析】《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

19．【答案】D

【解析】《期货交易所管理办法》第七十五条规定，客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。

20．【答案】A

【解析】期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。

21．【答案】A

【解析】《期货公司管理办法》第十八条规定，期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)变更注册资本申请书；(二)股东会关于变更注册资本的决议文件；(三)股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书；(四)变更注册资本的详细方案；(五)模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表；(六)本办法第十六条第(四)项至第(十一)项规定的材料；(七)中国证监会规定的其他材料。第十六条规定，期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(七)拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议。22．【答案】D

【解析】题中D项属于期货公司申请设立营业部应当具备的条件。

23．【答案】D

【解析】《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

24．【答案】C

【解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

25．【答案】C

【解析】《期货公司管理办法》第四十六条规定，期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

26．【答案】C

【解析】《期货交易所管理办法》第一百零二条规定，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营隋况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；(三)中国证监会规定的其他事项。

27．【答案】A

【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。

28．【答案】D

【解析】《期货公司管理办法》第七十七条规定，在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。

29．【答案】A

【解析】《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(四)客户发生重大透支、穿仓。

30．【答案】A

【解析】《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

31．【答案】D

【解析】《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易；(八)协会规定的其他执业行为规范。

32．【答案】D

【解析】《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

33．【答案】D

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。34．【答案】B

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。35．【答案】C

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条第一款规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件盼人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。第三款规定，代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

36．【答案】B

【解析】题中乙期货交易所只是在甲公司走私后才帮助其转移资金，对走私行为并没有共同的故意，因此不构成走私罪(共犯)。根据《刑法》第一百九十一条的规定，乙期货交易所的行为属于洗钱罪中协助将资金汇往境外的行为。

37．【答案】A

【解析】题中甲并没有诈骗的行为，不构成诈骗罪；C项中敲诈勒索罪在客观方面表现为行为人采用威胁、要挟、恫吓等手段，迫使被害人交出财物的行为。乙将财产交给甲的行为并不是基于甲的胁迫而实施的，因此不构成敲诈勒索罪。

38．【答案】B

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条规定，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。第三十九条规定，期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。

39．【答案】B

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

40．【答案】C

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十二条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

42．【答案】D

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十一条规定，全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。

43．【答案】B

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

44．【答案】C

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条规定，本办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

45．【答案】A

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十条规定，期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

46．【答案】B

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条规定，未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

47．【答案】B

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币1500万元；(二)净资本不得低于客户权益总额的6％；(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币300万元；(四)净资本与净资产的比例不得低于40％；(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100％；(六)负债与净资产的比例不得高于150％；(七)规定的最低限额的结算准备金要求。

48．【答案】B

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。

49．【答案】A

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十八条规定，期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

50．【答案】B

【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十七条规定，重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务。

51．【答案】C

【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定，期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：(一)有本准则第四条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、政策规定向投资者

期货从业资格考试历年真题及答案(部分)

期货从业资格考试历年真题部分试题及答案（一） 1.题干:1975年10月，芝加哥期货交易所上市（）期货合约，从而成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。 A:政府国民抵押协会抵押凭证 B:标准普尔指数期货合约 C:政府债券期货合约 D:价值线综合指数期货合约 参考答案[A] 2.题干:期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是（）。 A:期货价格的超前性 B:占用资金的不同 C:收益的不同D:期货合约条款的标准化 参考答案[D] 3.题干:1882年，CBOT允许（），大大增强了期货市场的流动性。 A:会员入场交易 B:全权会员代理非会员交易 C:结算公司介入 D:以对冲方式免除履约责任 参考答案[D] 4.题干:国际上最早的金属期货交易所是（）。来源：考试大 A:伦敦国际金融交易所（LIFFE） B:伦敦金属交易所（LME） C:纽约商品交易所（COMEX） D:东京工业品交易所（TOCOM） 参考答案[B] 5.题干:期货市场在微观经济中的作用是（）。考试大论坛 A:有助于市场经济体系的建立与完善 B:利用期货价格信号，组织安排现货生产 C:促进本国经济的国际化发展 D:为政府宏观调控提供参考依据 参考答案[B] 6.题干:以下说法不正确的是（）。 A:通过期货交易形成的价格具有周期性 B:系统风险对投资者来说是不可避免的 C:套期保值的目的是为了规避价格风险 D:因为参与者众多、透明度高，期货市场具有发现价格的功能 参考答案[A] 7.题干:期货交易中套期保值的作用是（）。 A:消除风险 B:转移风险C:发现价格 D:交割实物 参考答案[B] 8.题干:期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的（）方式免除合约履约义务。 A:实物交割 B:现金结算交割 C:对冲平仓 D:套利投机 参考答案[C] 9.题干:现代市场经济条件下，期货交易所是（）。 A:高度组织化和规范化的服务组织B:期货交易活动必要的参与方C:影响期货价格形成的关键组织 D:期货合约商品的管理者 参考答案[A] 10.题干:选择期货交易所所在地应该首先考虑的是（）。 A:政治中心城市 B:经济、金融中心城市 C:沿海港口城市 D:人口稠密城市 参考答案[B]

股指期货基础知识测试试题及答案.doc

1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。() 答案：对。 解释：期货交易实行的是T+0交易，这与股票市场目前实行的T+1交易不同。 2.IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。() 答案：对。 解释：IF是沪深300股指期货合约的交易代码。1005前两位数字10表示合约年份，后两位数字05表示合约到期月份。同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。 3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。() 答案：错。 解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点，合约交易报价指数点为0.2点的整数倍。 4.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。() 答案：对。 解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参与现金交割。股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。 5.股指期货价木各与所对应的标的指数走势无关。() 答案：错。 解释：股指期货的价木各与所对应的标的指数走势是高度相关的。股指期货价木各是对标的指数未来某一时间的价木各发现。 6.沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。() 答案：对。 解释：根据规模、流动性等指标，沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。 7.市价指令不能成交的部分继续有效。()

答案：错。 解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令的未成交部分自动撤销。市价指令是指不限定价木各的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。 8.股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。() 答案：对。 解释：通过中国期货保证金监控中心网站的投资者查询服务系统，投资者可以查询交易结算报告等信息。 9.股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。() 答案：对。 解释：由于采取保证金交易制度，股指期货交易的损失有可能超过投资者的全部初始保证金。 10.期货公司可以接受投资者的全权委托。() 答案：错。 解释：期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托，客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易 二、单项选择题(本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中) 1.沪深300股指期货限价指令每次最大下单数量为()手 A.50 B.100 C.200 答案：B. 解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，限价指令每次最大下单数量为100手。 2.在沪深300股指期货合约到期交割时，根据()计算双方的盈亏金额。 A、当日收盘价 B、交割结算价 C、当日结算价 答案：B

期货从业资格考试试题及答案

1.期货投资属于()。 A.金融市场投资 B.产权市场投资 C.传统意义上的货币资本化投资范畴 D.非投资性工具，但具有很强的投机性 【答案】A 【解析】期货是由基础原生产品(现货)衍生出的金融工具，属于金融市场投资。 2.投资某一项目肯定能获得的报酬是()。期货从业资格考试试题及答案 A.风险报酬 B.通货膨胀补贴 C.必要投资报酬 D.无风险报酬 【答案】D 【解析】无风险报酬是指将投资投放在某一投资项目上能够肯定得到的报酬，或者说是把投资投放在某一对象上可以不附有任何风险而稳定得到的报酬。 3.风险是发生不幸事件的概率，其一般定义是()。 A.投入资本损失的可能性 B.不利于达到预期目的 C.预期收益未达到而遭受的可能性 D.某一项事业预期后果估计较为不利的一面 【答案】D 【解析】风险并不仪仅只指收益上的损失。期货从业人员资格考试模拟题 4.进行期货投资分析是使投资者正确认知期货()的有效途径，是投资者科学决策的基础。 A.风险性和收益性 B.供需关系的规律性 C.风险性 D.风险性、收益性、预期性和时间性 【答案】D 5.尽管处处充满风险，投资时时有遭遇风险的可能，但可能变为现实是有条件的，所以()是风险存在的基本形式。 A.可测性 B.客观性 C.相关性 D.潜在性 【答案】D 6.()是风险的主要特征，也是风险的本质。 A.客观性 B.潜在性 C.不确定性 D.可测性 【答案】C 7.以下说法正确的是()。期货从业资格考试题库 A.期货价格预期性源子期货价格的远期性、波动敏感性及其不确定性 B.期货价格远期性源于期货价格的预期性、波动敏感性及其不确定性 C.期货价格波动敏感性源于期货价格的预期性、远期性及其不确定性

股指期货基础知识测试试题及答案2

股指期货基础知识测试试题及答案2

一、判断题（本大题共10 道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1．期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。( ) 2．个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。( ) 3．期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。（）4．客户在不同的会员处开户的，其交易编码中客户号应当相同。（） 5．投资者可以使用已开立的证券账户进行股指期货交易。( ) 6．股指期货实行双向交易，既可先买后卖，也可以先卖后买。（） 7．中国金融期货交易所上市的沪深300 股指期货合约的标的是沪深300 指数。（） 8．沪深300 股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。（） 9．沪深300 股指期货合约的最后交易日为合

约到期月份15 日。（） 10．投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。（） 二、单项选择题（本大题共20 道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供下列何种服务（）。 A、协助办理开户手续 B、提供期货行情信息、交易设施 C、代期货公司、客户收付期货保证金 2. 当IF1007 月合约交割后，下一交易日挂牌交易的4 个合约分别为（）。 A、IF1008 合约、IF1009 合约、IF1012 合约、IF1103 合约 B、IF1008 合约、IF1009 合约、IF1010 合约、IF1011 合约 C、IF1009 合约、IF1012 合约、IF1103 合约、IF1106 合约

期货从业资格考试试题—往年真题-期货市场基础(附答案)

期货从业人员考试试卷（基础知识部分）附答案 单选题 1.题干: 1975年10月，芝加哥期货交易所上市（）期货合约，从而成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。 A: 政府国民抵押协会抵押凭证 B: 标准普尔指数期货合约 C: 政府债券期货合约 D: 价值线综合指数期货合约 参考答案[A] 2.题干: 期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是（）。 A: 期货价格的超前性 B: 占用资金的不同 C: 收益的不同 D: 期货合约条款的标准化 参考答案[D] 3.题干: 1882年，CBOT允许( )，大大增强了期货市场的流动性。 A: 会员入场交易 B: 全权会员代理非会员交易 C: 结算公司介入 D: 以对冲方式免除履约责任 参考答案[D] 4.题干: 国际上最早的金属期货交易所是（）。 A: 伦敦国际金融交易所（LIFFE） B: 伦敦金属交易所（LME） C: 纽约商品交易所（COMEX） D: 东京工业品交易所（TOCOM） 参考答案[B] 5.题干: 期货市场在微观经济中的作用是( )。 更多资料请访问https://www.wendangku.net/doc/60988720.html,/jrpx001 31-1

A: 有助于市场经济体系的建立与完善 B: 利用期货价格信号，组织安排现货生产 C: 促进本国经济的国际化发展 D: 为政府宏观调控提供参考依据 参考答案[B] 6.题干: 以下说法不正确的是（）。 A: 通过期货交易形成的价格具有周期性 B: 系统风险对投资者来说是不可避免的 C: 套期保值的目的是为了规避价格风险 D: 因为参与者众多、透明度高，期货市场具有发现价格的功能 参考答案[A] 7.题干: 期货交易中套期保值的作用是（）。 A: 消除风险 B: 转移风险 C: 发现价格 D: 交割实物 参考答案[B] 8.题干: 期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的（）方式免除合约履约义务。A: 实物交割 B: 现金结算交割 C: 对冲平仓 D: 套利投机 参考答案[C] 9.题干: 现代市场经济条件下，期货交易所是( )。 A: 高度组织化和规范化的服务组织 B: 期货交易活动必要的参与方 C: 影响期货价格形成的关键组织 D: 期货合约商品的管理者 参考答案[A] 10.题干: 选择期货交易所所在地应该首先考虑的是（）。 A: 政治中心城市 B: 经济、金融中心城市 C: 沿海港口城市 D: 人口稠密城市 参考答案[B]

期货从业资格考试试题-考试真题-基础知识试题

1.3月1日，投资者卖出1份4月份期货合约，价格为19670元/吨，同时买入1分5月份期货合约，价格为19830元/吨，3月20日，4月份期货合约的价格为19780元/吨。则下列5月份期货合约价格中，价差交易策略的盈利最大的是( )元/吨。 A.19960 B.19830 C.19780 D.19670 参考答案：A 解析：4 月份期货合约的盈亏为19670-19780=-110(元/吨)。5 月份期货合约的盈亏为3月20 日5 月份期货合约价格减去19830 元/吨，因此5 月份期货合约价格越高，总体盈利越大。故A 选项符合题意。 2.某投资者以3780元/吨的价格卖出5月份期货合约10手，之后以3890元/吨的价格进行平仓(1 手为10吨)。若不考虑手续费、税金等费用，则其净盈利为( d )元。期货从业资格考试试题-考试真题-基 础知识试题 A.盈利1100 B.盈利11000 C.亏损1100 D.亏损11000 参考答案：D 解析：盈亏=(3780 元/吨-3890 元/吨)×10 手×10 吨/手=-11000 元，即亏损11000 元。 3.某投机者预计9月白糖价格上升，买入10手白糖期货，成交价3700元/吨，但白糖价格不升反降，白糖期货价格降至3660元/吨，于是再买10手。则价格应反弹到( )元/吨才能恰好避免损失。 A.3690 B.3680 C.3710 D.3670 参考答案：B 解析：盈亏平衡点价格=(3700 元/吨×10 吨/手×10 手+3660 元/吨×10 吨/手×10 手)÷(10吨/手 ×10 手+10 吨/手×10 手)=3680 元/吨。期货从业考试练习题 4.6月5日，某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结 算价为2230元/吨，交易保证金比例为5%。则该客户当天须缴纳的交易保证金为( a )元。 A.44600 B.22200 C.44400 D.22300 参考答案：A 解析：当日交易保证金=当日结算价×当日交易结束后的持仓总量×交易保证金比例=2230元/吨 ×40 手×10 吨/手×5%=44600 元。期货从业考试的题库 5.( b )保证了期货和现货价格趋向一致。 A.保证金制度 B.交割制度 C.风险准备金制度 D.限额持仓制度 参考答案：B 解析：期货交割是促使期货价格和现货价格趋向一致的制度保证 6.标准仓单由( a )统一制度。 A.期货交易所 B.期货业协会 C.中国证监会

2018年期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳

期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳 第一部分行政法规 期货交易所 期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定） 设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。 期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。 不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。 报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。 成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。

期货从业资格考试《基础知识》真题精选4(乐考网)

期货从业资格考试《基础知识》真题精选（乐考网） 单项选择题(每小题0.5分，以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 31[单选题]假设大豆每个月的持仓成本为20～30元/吨，若一个月后到期的大豆期货合约与大豆现货的价差( )时，交易者适合进行买入现货同时卖出期货合约的期现套利操作。(不考虑交易手续费) A.小于20元/吨 B.大于20元/吨，小于30元/吨 C.大于30元/吨 D.小于30元/吨 正确答案：C 参考解析：期现套利具体有两种情形：①如果价差远远高于持仓费，套利者就可以通过买入现货，同时卖出相关期货合约，待合约到期时，用所买入的现货进行交割。获取的价差收益扣除买入现货后所发生的持仓费用之后还有盈利，从而产生套利利润。②如果价差远远低于持仓费，套利者则可以通过卖出现货，同时买入相关期货合约，待合约到期时，用交割获得的现货来补充之前所卖出的现货，价差的亏损小于所节约的持仓费，因而产生盈利。C项属于①所描述的情形。 32[单选题]以下关于买进看跌期权的说法，正确的是( )。 A.如果已持有期货空头头寸，可买进看跌期权加以保护 B.买进看跌期权比卖出标的期货合约可获得更高的收益 C.计划购入现货者预期价格上涨，可买进看跌期权 D.交易者预期标的物价格下跌，适宜买进看跌期权 正确答案：D 参考解析：A项，如果已持有期货空头头寸，为避免期货价格上涨遭受损失，可买进看涨期权加以保护;B 项，看跌期权买方盈利有限，接近于执行价格—权利金;C项，计划购入现货者预期价格上涨，应买进看涨期权加以保护。 33[单选题]关于价格趋势的方向，说法正确的是( )。 A.下降趋势是由一系列相继下降的波峰和上升的波谷形成

期货从业《期货基础知识》复习题集(第234篇)

2019年国家期货从业《期货基础知识》职业资格考前 练习 一、单选题 1.公司制期货交易所的机构设置不包含( )。 A、理事会 B、监事会 C、董事会 D、股东大会 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第2章>第1节>组织结构 【答案】：A 【解析】： 公司制期货交易所一般下设股东大会、董事会、监事会(或监事)及高级管理人员，他们各负其责，相互制约。 2.某客户开仓买入大豆期货合约20手，成交价格为2020元／吨，当天平仓10手合约，成交价格为2040元，当日结算价格为2010元／吨，交易保证金比例为10％，则该客户当日平仓盈亏和持仓盈亏分别是( )。 A、2000元，-1000元 B、-2000元，1000元 C、-1000元，2000元 D、1000元，-2000元 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第3节>结算 【答案】：A 【解析】： 当日平仓盈亏=(2040-2020)×10×10=2000(元)；当日持仓盈亏=(2010-2020)×10×10=-1000(元)。 3.某美国公司将于3个月后交付货款100万英镑，为规避汇率的不利波动，可在CME( )做套期保值。 A、卖出英镑期货合约 B、买入英镑期货合约 C、卖出英镑期货看涨期权合约

D、买入英镑期货看跌期权合约 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第7章>第2节>外汇期货套期保值 【答案】：B 【解析】： 外汇期货买入套期保值，是指在现汇市场处于空头地位的交易者为防止汇率上升，在期货市场上买入外汇期货合约对冲现货的价格风险。外汇短期负债者若担心未来货币升值，可以通过买入外汇期货进行套期保值。故本题答案为B。 4.在期货交易中，买卖双方需要缴纳的保证金的比例为期货合约价值的( )。 A、10％ B、15％ C、10％～15％ D、5％～15％ >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第2节>保证金制度 【答案】：D 【解析】： 在期货交易中，买卖双方要缴纳期货合约价值5％～15％的保证金，作为履约的保证，在交易期间还要根据价格变动对亏损方收取追加保证金，盈利方则可提取多余的保证金。故本题答案为D。 5.期权买方立即执行期权合约，如果获得的收益( )零，则期权具有内涵价值。 A、大于 B、大于等于 C、小于 D、等于 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第6章>第2节>期权的内涵价值和时间价值 【答案】：A 【解析】： 期权的内涵价值也称内在价值，是指在不考虑交易费用和期权费的情况下，买方立即执行期权合约可获得的收益。如果收益大于0，则期权具有内涵价值；如果收益小于等于0，则期权不具有内涵价值，内涵价值等于0。故本题答案为A。 6.下列不属于期货交易的交易规则的是( )。 A、保证金制度、涨跌停板制度

期货从业资格考试真题试卷及答案.doc

2019年期货从业资格考试真题试卷及答案 1申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公》的规定，对于必须具备的条件，下列表述错误的是()。 A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有 B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法、违规记录 C.有健全的风险管理和内部控制制度 D.注册资本最低限额为人民币3000万元 2.根据参与期货交易的动机不同，期货交易者可分为投机者和()。 A.做市商 B.套期保值者 C.会员 D.客户 3.关于期货合约的标准化，说法不正确的是()。 A.减少了价格波动 B.降低了交易成本 C.简化了交易过程 D.提高了市场流动性 4.第一个推出活牲畜的期货合约的交易所是()。 A.纽约期货交易所 B.大连商品交易所 C.芝加哥商业交易所 D.芝加哥期货交易所 5.大连商品交易所豆粕期货合约的最小变动价位是1元/吨，那么每手合约的最小变动值是()元。 A.2 B.10 C.20

D.200 6.三重顶(底)与一般头肩形最大的区别是()。 A.三重顶(底)比头肩形多一个顶(底) B.三重顶(底)的连线是水平的，故具有矩形的特征 C.头肩形不能转化为持续整理形态 D.三重顶(底)更容易演变成突破形态 7.用来表示市场上涨跌波动强弱的指标是()。 A.MACD B.RSI C.KDJ D.KD 8.金融期货即以金融工具为商品的期货，它是相对于()的一个范畴。 A.外汇期货 B.商品期货 C.利率期货 D.股指期货 9.以下有关需求法则说法错误的是()。 A.商品价格越高，需求量就越小 B.收入增加导致对商品需求量的增加 C.互补商品中，一种商品价格的下降会引起另一种商品的需求量减少 D.预期某商品会上涨时，该商品的需求会增加 10.某人自称为基本分析者，意味着他主要关心()。 A.微观性因素 B.宏观性因素 C.点状图 D.K线图 11.趋势线的作用是()。 A.预测价格的涨幅 B.预测价格的跌幅

股指期货基础知识测试试题(B卷)

股指期货基础知识测试试题（B卷） （共30道题，答对24题为合格。测试时间为30分钟。） 客户姓名： 答题日期： 客户身份证号码： 答对题数： 一、判断题（本大题共10道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1．中金所交易编码由十二位数字构成，前四位为会员号，后八位为客户号。（ ） 2．沪深300指数可综合反映沪深A股市场整体表现，其成份股由沪深两市A股中规模大、流动性好的300只股票组成。（ ） 3．沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。（ ） 4．投资者用于期货交易的出入金应当通过投资者期货结算账户和期货经纪公司保证金账户以同行转账的形式办理。（ ） 5．证券公司可以为自己的客户从事期货交易提供融资服务。（ ） 6．自然人投资者应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。（ ） 7．沪深300股指期货合约的交割结算价为最后交易日该合约全天成交价按成交量的加权平均价。（ ） 8．股指期货合约价值为股指期货指数点乘以合约乘数。（ ） 9．投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投

资者适当性制度要求。（ ） 10．股指期货采用保证金交易制度，风险较大，投资者应有止损意识。 （ ） 二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1.以下关于沪深300股指期货限价指令，说法错误的是（ ）。 A、限价指令按照限定价格或者更优价格成交 B、限价指令每次最大下单数量为100手 C、集合竞价指令申报时间不接受限价指令 2.沪深300股指期货合约的交割日为（ ），遇国家法定假日顺延。 A、合约到期月份的15日 B、合约到期月份的第三个周五 C、合约到期月份的最后一个交易日 3.客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，会 员可以采取的措施不包括（ ）。 A、提高交易保证金 B、限制开仓 C、强制减仓 D、拒绝客户委托或终止经纪关系

期货从业资格(期货基础知识)历年真题试卷汇编2

期货从业资格（期货基础知识）历年真题试卷汇编2 期货从业资格（期货基础知识）历年真题试卷汇编2 生。[2013年3月真题] A．堪萨斯期货交易所 (KCBT) B．芝加哥商业交易所 (CME) C．芝加哥期货交易所 (CBOT) D．纽约期货交易所 (NYBOT) 2． ( )是全球金属期货的发源地。[2012年5月真题] A．伦敦金属交易 所 B．纽约商业交易 所 C．东京工业品交 易所 D．上海期货交易 所 3． 1975年10月，芝加哥期货交易所(CBOT)上市( )期货合约，从而 成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。[2012年3月真题]

A．欧洲美元 B．美国政府30年期国债 C．美国政府国民抵押协会抵押 凭证 D．美国政府短期国债 4．世界首家现代意义上的期货交易所是( )。[2011年11月真题] A．L ME B．C OMEX C．C ME D．C BOT 5．依据《期货交易管理条例》，我国期货经纪公司的注册资本金须 ( )万元人民币。[2010年6月真题] A．高于 5000 B．高于 3000 C．不低于 3000 D．不低于 5000 6．改革开放以来，( )标志着我国期货市场起步。[2010年5月真题] A．郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易 机制

B．深圳有色金属交易所成立 C．上海金属交易所开业 D．第一家期货经纪公司成立 7．最早的金属期货交易诞生于( )。[2010年3月真题] A． 德国 B． 法国 C． 英国 D． 美国 8．期货合约标准化指的是除( )外，其所有条款都是预先规定好的，具有标准化的特点。[2012年11月真题] A．交割 日期 B．货物 品质 C．交易 单位 D．交易 价格 9．期货交易的对象是( )。[2012年5月真题] A．仓库标准 仓单 B．现货合同 C．标准化合

期货从业资格考试-基础知识笔记

注意新版本与旧版本不同的地方，如下： 1、从基本素质要求为出发点，删繁就简。太难理解的可以忽略。 2、基本概念和专业术语前后统一。会有概念题目，对重要概念要能理解而不用背诵。 3、加强了交易所有关规则和期货公司业务实务的介绍。识记交易所规则和公司业务 4、全面介绍合约，更实用。注意合约细节 5、补充完善了一些案例。注意案例的分析，与分析题相关 特别提示：理解为主，识记熟悉而不必须背诵。 第一章．期货市场概述 第一节期货市场的产生和发展 第二节期货市场的特征 第三节中国期货市场的发展历程 重点：期货交易基本特征，期货市场基本功能和作用，发展历程 第一节期货市场的产生和发展 一、期货交易的起源： 期货市场最早萌芽于欧洲。 早在古希腊就出现过中央交易所、大宗交易所。 1571年，英国创建了——伦敦皇家交易所。 现代意义上的期货19世纪中叶产生于美国， 1848年——82个商人——芝加哥期货交易所（CBOT）， 1851年引进了远期合同， 1865年推出标准化合约，同时实行保证金制度 1882年对冲交易， 1925年成立了结算公司。 标准化合约、保证金制度、对冲机制和统一结算——标志着现代期货市场的确立。 世界上主要期货交易所： 芝加哥期货交易所CBOT 芝加哥商业交易所（1874）CME——1969年成为全球最大肉类、畜类期货交易中心 以上两个2007年合并成CME Group芝加哥商业交易所集团 伦敦金属交易所（1876）LME——全球最大的有色金属交易中心 二、期货交易与现货交易、远期交易的关系 现货交易：买卖双方出于对商品需求或销售的目的，主要采用实时进行商品交收的一种交易方式。 期货交易：在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动，是一种高度组织化的交易方式，对交易对象、交易时间、交易空间等方面有较为严格的限定。 联系：现货交易是期货交易的基础，期货交易可以规避现货交易的风险。 现货交易与期货交易的区别 a交易对象不同：实物商品 VS 标准化期货合约 b交割时间不同：即时或者短时间内成交VS 时间差 c交易目的不同：获取商品的所有权 VS 转移价格风险或者获得风险利润 d交易场所和方式不同：场所和方式无特定限制 VS 交易所集中公开竞价 e结算方式不同：一次性结算或者分期付款 VS 每日无负债结算制度 期货交易与远期交易 远期交易：买卖双方签订远期合同，规定在未来某一时间进行商品交收的一种交易方式。属于现货交易，是现

期货从业资格考试《期货市场基础知识》历年真题和解析答案0330-39

期货从业资格考试《期货市场基础知识》历年真题和解析答案0330-39 1、小麦和玉米均可用作食品加工及饲料，价格有相似变化趋势，因此可进行小麦与玉米间的跨品种套利。（）【判断题】 A.正确 B.错误 正确答案:A 答案解析:相关商品间的套利中的相关商品,如需求替代品、需求互补品、生产替代品或生产互补品等,使得他们的价格存在着某种稳定的合理的比值关系。 2、根据起息日的不同，外汇掉期交易的形式包括（）。【多选题】 A.即期对远期的掉期交易 B.远期对远期的掉期交易 C.隔夜掉期交易 D.现货对期货的掉期交易

正确答案:A、B、C 答案解析:根据起息日的不同，外汇掉期交易的形式包括即期对远期的掉期交易、远期对远期的掉期交易和隔夜掉期交易。 3、对于技术分析理解有误的是（）【单选题】 A.技术分析提供的量化指标可以警示行情转折 B.技术分析可以帮助投资者判断市场趋势 C.技术分析方法是对价格变动的根本原因的判断 D.技术分析法的特点是比较直观 正确答案:C 答案解析:基本分析法研究价格变动的根本原因。 4、关于结算会员的说法，以下说法不正确的是（）。【多选题】 A.交易结算会员只能为与签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务 B.全面结算会员既可以为其受托客户也可以为其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务 C.特别结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务

D.结算权限越大，相应的资信要求就越高 正确答案:A、C 答案解析:特别结算会员只能为与签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务；交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务。 5、在我国，每日交易结束后，期货交易所要对会员进行结算，根据当日收盘价计算每位会员的盈亏状况，并进行资金划拨。（）【判断题】 A.正确 B.错误 正确答案:B 答案解析:交易所应该按当日结算价，而不是当日收盘价进行结算，当日结算价不同于当日收盘价。 6、某投机者买入2手大豆期货合约，成交价格为4030元/吨。此后价格下降到4000元/吨，该投机者再买入1手。不计手续费及其他，只有当市价反弹到（）元/吨时才可以避免损失。【客观案例题】 A.4015 B.4000

期货基础知识真题及答案

单项选择题 1.上海期货交易所的铜0805合约在2008年2月21日的结算价格为67110元/吨，那么铜0805合约在2008年2月22日的涨停价格为()。(涨跌停板幅度是4%)网上期货从业证报名 a.69794.4元/吨 b.64425.6元/吨 c.69790元/吨 d.64430元/吨 2.将点价交易与套期保值操作结合在一起进行操作的，叫()交易。期货从业预约考试报名时间 a.基差交易 b.价差套利 c.程序化交易 d.点价套利 3.套利下单报价时，要明确指出()。 a.价格差 b.买入价 c.卖出价 d.成交价 4.()成交速度快，指令一旦下达，不可更改或撤销。 a.限价指令 b.市价指令 c.限时指令 d.双向指令 5.国内交易所期货合约的开盘价由()产生。 a.买方竞价 b.集合竞价 c.卖方竞价 d.买卖均价 6.郑州商品交易所菜籽油期货合约的最低交易保证金是()。 a.合约价值的3% b.合约价值的5% c.合约价值的7% d.合约价值的8% 7.()首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易，交易量增长迅速。 a.伦敦国际金融期货期权交易所 b.纽约期货交易所 c.芝加哥商业交易所 d.芝加哥期货交易所 8.在我国，套期保值有效性在()范围内，该套期保值被认定为高度有效。期货考试报名时间 a.70%至l00% b.80%至l25% c.90%至l35% d.80%~100% 9.期货交易所并不直接向客户收取保证金，只是向()收取保证金。 a.经纪人 b.会员

c.结算公司 d.大客户 10.点价交易普遍应用于()。 a.所有商品贸易 b.大宗商品贸易 c.金融商品贸易 d.农产品贸易 11.目前，我国各交易所普遍采用()。 a.市价指令、限价指令、取消指令 b.市价指令、套利指令、取消指令 c.市价指令、止损指令、停止指令 d.市价指令、限价指令、停止指令 12.根据进人期货市场的目的不同，期货交易者可分为()。 a.套期保值者和投机者期货从业预约考试时间 b.套期保值者和机构投资者 c.投机者和机构投资者 d.套期保值者、投机者、机构投资者 13.我国客户下单方式有()种。 a.2 b.3 c.4 d.5 14.供给量的变动是指在影响供给的其他因素不变的情况下，只是由产品()的变化所引起的该产品供 给的变化。 a.生产成本 b.相关产品价格 c.技术水平 d.本身价格 15.11月24日，美湾2号小麦离岸价对美国芝加哥期货交易所12月小麦期货价格的基差为“+55美分/蒲式耳”，这意味着品质为2号的小麦在美湾交货的价格与芝加哥期货交易所12月小麦期货价格相比，()55美分/蒲式耳。 a.低出 b.高出 c.等同 d.两者不能对比 16.集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量，下列不符合这一原则的是()。 a.高于集合竞价产生的价格的买人申报全部成交 b.低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交 c.等于集合竞价产生的价格的买人申报，根据买入申报量的多少，按多的一方的申报量成交 d.等于集合竞价产生的价格的卖出申报，根据卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交期货从 业资格预约考试时间 17.投资者在进行跨市套利时，会遇到交易单位和报价体系不一致的问题，应(，)，才能进行价格比较。 a.将不同交易所的价格按相同计量单位进行折算 b.将不同交易所的价格按平均计算 c.计算平均波动幅度

期货从业资格证书基础知识

1考试目的 一、考试目的 1、获取从业资格：随着期货市场的迅速发展，从业人员逐渐增多； 2、了解并掌握期货的相关知识，运用于实际当中。 二、考试方式及考题类型 1、考试方式：闭卷考试，上机考试，从题库中随机抽取试题考试 2、考试时间：100分钟。 3、考试题型及分布： 单科考试总共155道题目，其中 单项选择题：60道，每道0.5分，共30分； 多项选择题：60道，每道0.5分，共30分； 判断是非题：20道，每道0.5分，共10分； 综合题：15道，每道2分，共30分。 三、学习方法建议（仅供参考） 1、严格按照考试大纲学习，理解并掌握教材中的考试要点； 2、适当抽时间尝试着做一下模拟交易，切身体会期货交易的特点 期货市场的形成 第一章期货市场概述 第一节期货市场的形成和发展 主要掌握：期货市场的形成；期货市场相关范畴；期货市场的发展。 一、期货市场的形成 1、期货交易萌芽于欧洲：古希腊和古罗马时期，欧洲就出现了中央交易场所和大宗易货交易，随之产生了远期交易。 2、期货交易萌芽于远期现货交易：得益于远期现货交易的集中化和组织化 3、较为规范化的期货市场于19世纪中期产生于美国芝加哥 4、1848年，82位美国商人在芝加哥组建世界上第一家较为规范的期货交易所——芝加哥期货（谷物）交易所（CBOT）。 1865年，CBOT推出标准化合约，取代远期合同；同年，实行保证金制度，消除不能按期履约产生的矛盾。 1882年，交易所允许以对冲合约的方式结束交易，不必交割实物。 后来，随着交易所业务的繁荣，专门从事结算业务的结算所也应运而生。 标准化合约+保证金制度+对冲机制+统一结算=现代期货市场确立

期货从业资格证考试历年试题及答案下载

1.下列关于期货交易结算的表述，错误的是( )。[2009年11月真题] A.客户应当及时查询结算结果并妥善处理 B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算 C.期货交易所应当在当日及时把结算结果通知客户 D.期货交易所实行当日无负债结算制度 【答案】C 【解析】根据《期货交易管理条例》第三十七条的规定，期货交易的结算;由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。期货从业资格证考试历年试题及答案下载 2.下述关于交割的表述，正确的是( )。[2009年11月真题] A.只有合约到期才能办理交割 B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割制定的交割规则和程序进行 C.交割只能是实物交割 D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算 【答案】A 【解析】根据《期货交易管理条例》第八十五条的规定，交割，是指合约到期时，按照期货交易所 的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。期货从业资格考试考试时间 3.国务院期货监督管理机构应当受理期货公司结算业务资格申请之日起( )内作出批准或者不批准的 决定。[2009年11月真题] A.3个月 B.6个月 C.2个月 D.1个月 【答案】A 【解析】根据《期货交易管理条例》第八条的规定，期货公司结算业务资格由国务院期货监督管理 机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。 4.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应 当立即报告( )。[2009年11月真题] A.期货保证金存管理银行 B.期货公司 C.国务院期货监督管理机构 D.期货交易所 【答案】C 【解析】参见《期货交易管理条例》第五十六条规定。 5.期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监管管理机构派出机构批准的是( )。[2009年11 月真题]期货从业资格考试试题 A.收购境外期货类经营机构 B.终止境内分支机构 C.变更5%以上股权 D.变更注册资本 【答案】B 【解析】根据《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监 督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人;(二)变更住所或者营业场所;(三)设立或者终止境内分支机构;(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》过关练习试题D卷 附答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 2019考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。 A 、总经理指定的人员 B 、总经理指定的副总经理 C 、董事长 D 、会计 2、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ） A 、更高执行价格的看跌期权 B 、更低执行价格的看涨期权 C 、执行价格相同的看跌期权 D 、执行价格相同的看涨期权 3、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ） A 、交易单位 B 、报价单位 C 、交易价格 D 、交割月份 4、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ） A 、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B 、任用不具备资格的期货从业人员 C 、挪用客户保证金 D 、向客户作获利保证，分享利益，共担风险 5、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（ ） A 、违约风险 B 、风险承受能力 C 、婚姻状况 D 、未来收入 6、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ） A 、可控风险 B 、不可控风险 C 、代理风险 D 、交易风险 7、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（ ） A 、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B 、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C 、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D 、违反法律、法规禁止性规定的 8、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。 A 、8% B 、10% C 、12% D 、15% 9、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（ ）的规定办理。 A 、银监会

2019年期货基础知识考试题库

[单选]1、某投资者购买了沪深300股指期货合约,合约价值为150万元,则其最低交易保证金为( )万元。 A、7.5 B、15 C、18 D、30 答案：C 解析：沪深300 股指期货合约规定,最低交易保证金为合约价值的12%,故本题中最低交易保证金=150×12%=18(万元)。故C 选项正确。2019年期货基础知识考试题库 [单选]2、若沪深300股指期货于2010年6月3日(周四)已开始交易,则当日中国金融期货交易所可供交易的沪深300股指期货合约应该有( ) A、IF1006,IF1007,IF1008,IF1009 B、IF1006,IF1007,IF1009,IF1012 C、IF1006,IF1009,IF1010,IF1012 D、IF1006,IF1009,IF1012,IF1103 答案：B 解析：沪深300 股指期货合约规定,合约月份为当月、下月及随后两个季月。故B 选项正确。 [单选]3、短期国债采用指数报价法,某一面值为10万美元的3个月短期国债,当日成交价为92。报价指数92是以100减去不带百分号的( )方式报价的。 A、月利率 B、季度利率 C、半年利率 D、年利率 答案：D 解析：P235 [单选]4、假定年利率为8%,年指数股息率d为1.5%,6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点,则4月15日的指数期货理论价格是( )点。 A、1459.64 B、1460.64 C、1469.64 D、1470.64 答案：C 解析：期货从业资格考试历年试题 [单选]5、买入1手3月份敲定价格为2100元/吨的大豆看涨期权,权利金为10元/吨,同时买入1手3月份敲定价格为2100元/吨的大豆看跌期权,权利金为20元/吨,则该期权投资组合的损益平衡点为( ) A、2070,2130 B、2110,2120 C、2200,1900 D、2200,2300 答案：A 解析：该投资策略为买入跨式套利，低平衡点=2100-30=2070，高平衡点=2100+30=2130。 [单选]6、某生产企业在5月份以15000元/吨卖出4手(1手25吨)9月份交割的铜期货合约,为了防止价格上涨,于是以500影吨的权利金,买入9月份执行价格为14800元/吨的铜看涨期权合约4手。当9月份期权到期前一天,期货价格涨到16000元/吨。该企业若执行期权后并以16000元/吨的价格卖出平仓4手9月份的期货合约,最后再完成4手期货合约的交割,该企业实际卖出铜的价格是( )元/吨。(忽略佣金成本)期货从业资格考试新版 A、15000