CCC工厂审查检查表(网络参考)

3C工厂检查的内审检查表

质保处ZBC-Q –A 第1 页共4 页

内部质量体系审核检查表

质保处ZBC-Q –A 第2 页共4 页

内部质量体系审核检查表

质保处ZBC-Q –A 第3 页共4 页

内部质量体系审核检查表

质保处ZBC-Q –A 第4 页共4 页

内部质量体系审核检查表

生产基地ZBC-Q –A 第1 页共3 页

内部质量体系审核检查表

生产基地ZBC-Q –A 第2 页共3 页

内部质量体系审核检查表

生产基地ZBC-Q –A 第3 页共3 页

内部质量体系审核检查表

技术中心ZBC-Q –A 第1 页共2 页

内部质量体系审核检查表

技术中心ZBC-Q –A 第2 页共2 页

内部质量体系审核检查表

人力资源处ZBC-Q –A 第1 页共1 页

内部质量体系审核检查表

物资处ZBC-Q –A 第1 页共1 页

内部质量体系审核检查表

管理层（经理会）ZBC-Q –A 第1 页共1 页

内部质量体系审核检查表

生产处ZBC-Q –A 第1 页共1 页

内部质量体系审核检查表

销售公司ZBC-Q –A 第1 页共1 页

内部质量体系审核检查表

售后服务中心ZBC-Q –A 第1 页共1 页

工厂检查的要求理解要点

CCC工厂检查的要求理解要点 第一节职责和资源 1.1 职责 工厂应规定与质量活动有关的各类人员职责及相互关系,且工厂应在组织内指定一名质量负责人,无论该成员在其他方面的职责如何,应具有以下方面的职责和权限: a)负责建立满足本文件要求的质量体系,并确保其实施和保持; b)确保加贴强制性认证标志的产品符合认证标准的要求; c)建立文件化的程序,确保认证标志的妥善保管和使用; d)建立文件化的程序,确保不合格品和获证产品变更后未经认证 机构确认,不加贴强制性认证标志。 质量负责人应具有充分的能力胜任本职工作。 理解要点： 1)工厂（Factory），制造商自己拥有的或受制造商雇佣委托其进 行生产、组装活动的物质基础，包括人员、场地、设施和设备； 2)影响认证产品质量的人员，至少包括：质量负责人、和质量活 动相关的各级管理人员、设计人员(如果有)、采购人员、对供 应商进行评价的人员、按制造工艺流程进行操作的人员、检验/ 试验人员、设备维修保养人员、计量人员（如果有）、内部审核 人员（无论其他职责如何）、从事包装、搬运和储存的人员。各 类人员都应有相应的职责，且各职责的接口应清晰、明确；

3)指定的质量负责人原则上应是最高管理层的人员，至少是能直 接同最高管理层沟通的人员。工厂可指派一名质量负责人的代 理人，当质量负责人不在时履行相应职责； 4)质量负责人（无论在其它方面的职责如何）应被赋予覆盖1.1 a)～d)的职责和权限。他/她应具有相应的质量管理工作经验或 经历，并得到相应的授权，有能力协调、处理与认证产品质量 相关的事宜，熟悉相关认证实施规则和认证机构对强制性认证 标志的管理要求。 审查要点： 1)与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系是否已规定，规 定的充分性、适宜性、协调性如何； 2)工厂是否指定了质量负责人，其是否被赋予了1.1 a)～d)规定 的职责和权限； 3)通过对相关过程和活动的审核，确定质量负责人是否具有充分 的能力胜任本职工作； 4)通过对相关过程和活动的审核，评定各类人员职责的履行情况。 1.2 资源 工厂应配备必须的生产设备和检验设备以满足稳定生产符合强制性认证标准的产品要求;应配备相应的人力资源,确保从

CCC工厂审查报告

报告编号： 工厂检查报告 检查性质□初始检查 □监督检查 申请人/持证人： 工厂名称： 工厂地址： 工厂编号： 检查日期： 中国质量认证中心

工厂检查报告共9页第1页 注：a）有“是”、“否”的地方，请在“是”或“否”小方格中打记号“×”以示选择； b）如果选择“是”、“否”均不合适的，请在相应条款处注明原因； 1．概况 1.1 检查机构名称： 检查组长：检查日期： 检查员： 1.2 申请人/持证人注册名称： 注册地址： 电话（含区号）：传真：邮政编码： 联系人姓名： 1.3 工厂注册名称：

工厂地址： 电话（含区号）：传真：邮政编码：质量负责人姓名： 制造商注册名称（如与上述不同）： 地址： 电话（含区号）：传真：邮政编码：联系人： 1.4 认证产品（名称、型号/规格、商标、证书/申请编号）： 手机和充电器都要填

工厂检查报告共9页第2页1.5 工厂人数： 1.6 检查时会见的主要人员及其在工厂中的职位： 1.7 工厂生产的同类产品获得的其他认证标志或证书： 1.8 工厂获得的质量体系证书： 1.9 其他情况：

2．检查期间的生产情况 2.1 检查期间认证产品在生产吗？是□否□ 如果（是），描述产品的名称、型号规格及其上印有的任何认证标志。必须是在生产 如果（否），描述在检查期间所生产的类似产品的名称、型号规格及其上印有的任何认证标志。3．工厂质量保证能力 3.1 人员职责和资源 3.1.1 职责 a）是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系？是□否□ b）是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限？是否履行了相应的职责？ 是□否□如果是，请给出确保认证标志妥善保管和使用的文件号： 3.1.2 资源 是否配备了必须的生产设备、检验设备；具备必须能力的人员；必备的生产、检验、储存的环境？ 是□否□3.2 文件和记录

CQC工厂审查基本要求

C Q C工厂审查基本要求 This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020

C Q C工厂审查基本要求第一条工厂是保证获证产品符合产品认证实施规则的第一责任者 第二条工厂应按照产品认证实施规则和工厂质量保证能力要求生产与经认证机构确认合格的样品一致的认证产品 第三条工厂应及时了解认证机构在网上公开文件中的信息及要求 第四条工厂应建立并保持至少包括以下文件化的程序或规定，内容应与工厂质量管理和产品质量控制相适应：（一）认证标志的保管使用控制程序 （二）产品变更控制程序 （三）文件和资料控制程序 （四）质量记录控制程序 （五）供应商选择评定和日常管理程序 （六）关键元器件和材料的检验或验证程序 （七）关键元器件的材料的定期确认检验程序 （八）生产设备维护保养制度 （九）例行检验和确认检验程序 （十）不合格品控制程序 （十一）内部质量审核程序 （十二）与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系

此外，还应有必要的工艺作业指导书，检验标准，仪器设备操作规程，管理制度等。 第五条工厂应保存至少包括以下的质量记录，以证实工厂确实进行了全部的生产检查和生产试验，质量记录应真实， 有效： （一）对供应商进行选择，评定和日常管理的记录 （二）关键元器件和材料的进货检验/验证记录及供货商提供的合格证明 （三）产品例行检验和确认检验记录 （四）检验和试验设备定期进行校准或检定的记录 （五）例行检验和确认检验设备运行检查的记录 （六）不合格品的处置记录 （七）内部审核的记录 （八）顾客投诉及采取纠正措施的记录 （九）零部件定期确认检验记录 （十）标志使用执行情况记录 （十一）运行检验的不合格纠正记录 记录的保存期限应不小于两次检查之间的时间间隔，即至少24个月，以确保本次检查完之后产生的所有记录，在下次检查时都能查到 第六条工厂应配合完成认证机构作出的工厂检查活动安排。对于初始工厂检查，工厂应按与认证机构约定的计划时间

(整理)3C认证工厂审查要求

3C认证工厂审查主要要求 浙江远东电缆集团王新炎 一、必要的程序： 1、与质量有关人员的职责和相互关系 要有质量负责人的任命文件。 质量负责人要熟悉其职责：（4点） a）负责建立满足本文件要求的质量体系，并确保其实施和保持； b）确保加贴强制性认证标志的产品符合认证标准的要求； c）建立文件化的程序，确保认证标志的妥善保管和使用； d）建立文件化的程序，确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构确认，不加贴强制性认证标志。 2、认证标志的保管和使用控制程序； 印刷与模压标志申请（必须一度向认监委申请批准） 认证标志不能超范围使用（若发生审查为否决项）（未认证的产品或非认证目录上的产品）； 标志的使用形式：电缆表面为CCC, 合格证及包装袋为：

建议不在合格证上和包装袋（布）上使用3C标志，更不可以将3 C、MA等标志混在一起使用。 一组完整的标志应该是：工厂编号+CCC 标志发放使用必须要有记录；必须有印字轮台帐。 3、认证产品变更控制程序（认证产品一致性控制程序） 4、文件控制程序 必须的记录：文件清单（总表）；文件发放、更改、回收记录等5、记录控制程序 必须的记录：记录清单（总表）； 所有记录至少保持24个月。 6、供应商选择、评定和日常管理程序 合格供方评定是评定供应商而非生产商。 7、关键元器件和材料的检验和验证程序 8、关键元器件和材料的定期确认检验程序（原材料检验规范） 6-8程序可合并为采购控制程序 9、生产设备维护保养制度 包括日常维护和定期检查 必须的记录：年度大修计划，日常维修记录，关键工序设备点检记录，生产设备台帐等，模具发放记录，模具验证记录。 必须的文件：设备安全操作规程。 10、例行检验（R）和确认检验(S)程序 例行检验和确认检验应包括检验项目、内容、方法、判定，（见实施

CQC工厂审查基本要求

C Q C工厂审查基本要求 Document number：NOCG-YUNOO-BUYTT-UU986-1986UT

CQC工厂审查基本要求 第一条工厂是保证获证产品符合产品认证实施规则的第一责任者 第二条工厂应按照产品认证实施规则和工厂质量保证能力要求生产与经认证机构确认合格的样品一致的认证产品 第三条工厂应及时了解认证机构在网上公开文件中的信息及要求 第四条工厂应建立并保持至少包括以下文件化的程序或规定，内容应与工厂质量管理和产品质量控制相适应：（一）认证标志的保管使用控制程序 （二）产品变更控制程序 （三）文件和资料控制程序 （四）质量记录控制程序 （五）供应商选择评定和日常管理程序 （六）关键元器件和材料的检验或验证程序 （七）关键元器件的材料的定期确认检验程序 （八）生产设备维护保养制度 （九）例行检验和确认检验程序 （十）不合格品控制程序 （十一）内部质量审核程序 （十二）与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系

此外，还应有必要的工艺作业指导书，检验标准，仪器设备操作规程，管理制度等。 第五条工厂应保存至少包括以下的质量记录，以证实工厂确实进行了全部的生产检查和生产试验，质量记录应真实， 有效： （一）对供应商进行选择，评定和日常管理的记录 （二）关键元器件和材料的进货检验/验证记录及供货商提供的合格证明 （三）产品例行检验和确认检验记录 （四）检验和试验设备定期进行校准或检定的记录 （五）例行检验和确认检验设备运行检查的记录 （六）不合格品的处置记录 （七）内部审核的记录 （八）顾客投诉及采取纠正措施的记录 （九）零部件定期确认检验记录 （十）标志使用执行情况记录 （十一）运行检验的不合格纠正记录 记录的保存期限应不小于两次检查之间的时间间隔，即至少24个月，以确保本次检查完之后产生的所有记录，在下次检查时都能查到 第六条工厂应配合完成认证机构作出的工厂检查活动安排。对于初始工厂检查，工厂应按与认证机构约定的计划时间

9001-2015内审检查表(过程方法)

过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X 是否已对过程加以定义？X 谁做？X 过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X 是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X 过程是否监控？X 记录是否保存？X 2）与顾客相关的主要过程和支持性程3）输入 /输出4）绩效指标 5）相关质量 文件 6） ISO9001:20 15 相关的条 款 7）审核记录8）结果 C1订单评审输入： 1)顾客交付订单 2)顾客规范要求 3)法律法规要求 4)库存状况 5)生产能力 6)供方信息。 输出： 1)合同评审记录 2)生产计划 3)交付计划 4)采购需求 合同评审率 《顾客沟通控 制程序》 《产品有关要 求评审控制程 序》 8.2 特殊订单按照新产品开发流程，评审，打样等保 留评审记录。 经查客户的订单，常规订单公司由市场部人员签 字确认或者回复邮件告知客户，可达成。 符合

过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X 是否已对过程加以定义？X 谁做？X 过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X 是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X 过程是否监控？X 记录是否保存？X 2）与顾客相关的主要过程和支持性程3）输入 /输出4）绩效指标 5）相关质量 文件 6） ISO9001:20 15 相关的条 款 7）审核记录8）结果 COP2过程开发过程输入： 1)新产品开发协议 2)产品图纸和技术规范 3)市场调查结果 4)法律法规要求 5)行业信息 6)顾客开发周期 输出： 1)图纸 2)作业指导书 3)检验指导书 4)BOM清单 送样一次合格率 《产品质量先 期策划控制程 序》 8.1/8.3/8.5.6 过程指标一样送样合格率达到目标值， 符合新产品开发按照，客户的技术要求进行策划 过程设计开发，输出设备台账、工装台账、加工 指导书、检验指导书、包装指导书等 符合

某工厂产品质量审查检测要求

CCC工厂审查指南 ————工厂产品检测要求 在国家认证认可监督管理委员会发布的产品强制性认证实施规则（以下简称认证实施规则）中，针对每一种类的认证产品，提出了明确的例行检验和确认检验的要求，这是生产工厂必须要进行的检验项目的强制要求。具体每类产品的要求如下： 一、家用及类似用途插头插座： (1) 例行检验是在生产的最终阶段对生产线上的产品进行的100%检验，通常检验后，除包装和加贴标签外，不再进一步加工。确认检验是为验证产品持续符合标准要求进行的抽样检验。 (2) 确认检验应按标准的规定进行； (3) 例行检验允许用经验证后确定的等效、快速的方法进行； (4)确认检验时，若工厂不具备测试设备，可委托试验室试验。 *1 1次/批不少于一次/半年。 *电气强度试验不进行潮湿处理。

二、家用和类似用途固定式电器装置的开关 家用和类似用途固定式电气装置的开关产品工厂质量控制检测要 求 注: (1) 例行检验是在生产的最终阶段对生产线上的产品进行的100%检验，通常检验后，除包装和加贴标签外，不再进一步加工。确认检验是为验证产品持续符合标准要求进行的抽样检验。 (2) 确认检验应按标准的规定进行； (3) 例行检验允许用经验证后确定的等效、快速的方法进行； (4)确认检验时，若工厂不具备测试设备，可委托试验室试验。 *1 1次/批不少于一次/半年。 *电气强度试验不进行潮湿处理。

三、工业用插头插座和耦合器 工业用插头插座和耦合器产品工厂质量控制检测要求 注: (1) 例行检验是在生产的最终阶段对生产线上的产品进行的100%检验，通常检验后，除包装和加贴标签外，不再进一步加工。 确认检验是为验证产品持续符合标准要求进行的抽样检验。 (2) 确认检验应按标准的规定进行； (3) 例行检验允许用经验证后确定的等效、快速的方法进行； （4）确认检验时，若工厂不具备测试设备，可委托试验室试验。 *1 1次/批不少于一次/半年。 *电气强度试验不进行潮湿处理。

工厂审核标准的要求(中文)

BV's default Monitoring and Documentation 监视和文件材料 1.1老板需允许审核人员审核工厂内的一切设备。 HIGH F D N （高要求） 1.2.1 老板需保留以下至少12个月的记录，并使能够让审核的人阅览。 - 所有员工的工资单。 - 所有员工的出勤。 - 所有员工的计件工资记录（若有实行计件的话，才需要提供） - 员工信息 -员工合同 HIGH F D N （高要求） 1.2.2 老板需保留以下记录至少12个月以供审核人员阅览。 - 所有法律要求的证件以及执照。 - 生产记录-纪律记录 - 机器维护维修记录 - 工伤意外记录 - 劳资问题谈判的协议 1.2.1 & 1.2.2是整合的问题。 F D N 1.3 所有的文件记录在审核过程中都必须是完整的，呈现真实的设备记录，而不是故意伪造的。 CRITICAL F D N （关键的要求） 1.4 老板需允许审核人员访问任何或者所有的员工，合情理下，以机密的方式进行访问。HIGH F D N （高） 1.5 老板不能以提供审核人员标准答案为目的，以有误解的，错误的信息指导员工。CRITICAL F D N （关键的要求） 1.6 HIGH F D N 老板需要保留建筑范围内，政府要求的执照，以及操作范围要求的相关证件。 Child Labour 童工 2.1依照世界劳工组织协定138，每一个老板雇佣的员工至少满15周岁，14周岁的适用于发展中国家。然而，任何年龄的，包含学徒或者职业学院的学生不能雇佣。也许雇佣了会触犯最低年龄要求的规定或者这是一些学校强制要求的。 2.2 所有的雇佣者需要在有关于最小员工年龄，年轻的员工和职业/j教育规划上面遵守法律和法律法规的规定。CRITICAL F D N 2.3 雇主应该维护每一个员工的正式文件，即可以核实员工的出生年月。有些国家，对于没有独立证件的，出生证明的，身份证等是无效的。老板应该采用一些方式来判定员工的年龄。这个可能包含医疗审核，体检或者其他严谨的记录或者其他可靠的方式。 HIGH F D N （高） 2.4 托儿产所不能跟生产区域相叠合，以及孩子不能进入生产区域。 CRITICAL F D N （关键的要求） LEGAL RIGHT TO WORK 具有合法权益的人才能工作。 3.1 供应商只能用有合法权益的工人。 HIGH F D N

体系审核流程及要求(优.选)

一、审核前期： 1、首先工厂负责陪同验厂的人员准备一间干净整洁的办公室方便审核员进行工作，准备一些瓜果体现工厂的热情和礼貌，一种轻松愉快的气氛会让后面的验厂工作变得更加的顺利。 2、主动出击，联系到审核员，可以为其分忧安排专车接送给审核员留下一个好的印象。 3、验厂专业性资料以及现场布置如下： ●所需要的所有程序文件整齐摆放以便审核员查阅。 ●保证车间通道畅通，灭火器（灭火气不能直接放地上）、警铃不能被挡。 ●劳保护具一定要按要求佩戴、如手袋、防护帽、耳塞、口罩等。 ●各人员相互信任配合做好准备工作。 二、初次会议： 1、审核员会召集工厂管理人员简要介绍审核的几个步骤； 2、需要配合审核员提供工厂的一些基本情况，如厂房面积、人数，上下班和各班次时间； 3、列出验厂所需要考核的文件资料清单； 4、解释一下员工访谈的方式和如何挑选确定哪些工人来进行访谈 5、此时如果工厂有什么疑问可以向审核员进行提问，审核员会答复厂方提出的疑问，事先会和工厂说明情况，可能要拍照片，因为对于有些工厂来说拍照这个事比较敏感，但是又不得不去做。

注意：这时候我们应该做的就是认真倾听，按照审核员安排进行验厂，若有异议可以适当提出，审核员所需要的文件以及其他信息一一告知，做到清楚明了。 三、文审部分： 1、初次会议结束后审核员后先会从文件审核开始，也就是我们经常说的“看文件”包括营业执照、安全制度、厂规厂纪、人事资料、劳动合同、工时纪录、工资制度、薪资表、福利待遇、培训/伤害治具及装备调养/演习纪录。有的客户甚至要看至少一年的工资工时纪录。 2、在审核员进行文审的他有可能会对文件提出一些疑问，此时我们负责验厂主导人员一定要灵活应变，正面且从容面对审核员提出的疑问，在有和审核员建立的良好印象和文件没有纰漏的情况下，审核员都不会刻意为难。 四、现场审核： 1、文件审核完，到了现场审核阶段，审核员会对仓库、生产车间、宿舍、食堂、洗手间、门卫室及医务室等进行审查，这些都是工厂基础设施。或者说工厂平面图上面有的地方都要看。看生产运作的情况、看现场的生产记录纪录、看消防防护设备是否齐全，是否合规范。 2、说到这里不得不多说一下这个消防的问题，自沃尔玛消防新规定提出，各大客户消防标准相继提高，严格的时候一个小小的消防标志弄错都能够直接导致一次验厂的不合格，验厂长久来的准备工作化为乌有，所以说现在看现场就等于看消防，切不可大意；但是每个工厂不可能是

ESD审查管理规范.doc

G/QM-ZZ-00002 ESD 审查管理规范 版本： 1.0 生效日期： 2014 年 7 月 14 日

文件审批 编制 / 修订部门质量管理部 编制林军 审核 批准 文件修订履行 版本修订内容简述生效日期修订部门/ 修订者1 新制定2014． 7． 14 林军 文件发放范围 1 惠州 TV一厂 2惠州 TV二厂 3VQA部品部 4 仓储部 5 无锡工厂 6 内蒙工厂 7 成都工厂 8 生产技术部 9商务计划部 10质量管理部

1 目的 为确保审查工厂 ESD 管理体系、地线系统、人员防护管理等健全与完善；预防、消除 生产过程中的静电危害，保证产品品质并推动持续改善。 2 适用范围 适用于 TCL 多媒体全球制造中心自有工厂及外发工厂制造、 处理、装配、安装、包装、 测试和检验等过程。 3 规范性引用文件 3.1 《防静电管理规定》 3.2 《 ESD 静电测量标准》 4 术语和定义： 4.1 静电（ Electrostatic ，Static Electricity ）：简单讲静电就是物体表面过剩或不足 的相对静止电荷， 它是电能的一种表现形式。 静电是正负电荷在局部范围内失去平衡的结果，是通过电子转移而形成的。 这些不平衡的电荷， 就产生了一个可以衡量其大小的电场称为静电场，它能影响一定距离内的其它物体使之感应带电影响距离之远近与其电量的多少有关。 4.2 ESD （Electrostatic Discharge ）：静电放电。； 4.3 EPA （Electrostatic Discharge Protected Area ）：防静电工作区。 4.4 静电耗散材料：指表面电阻和体积电阻分别在 1× 105Ω～ 1× 10 11 Ω之间的材料，这种 材 料有足够的导电性，允许其本体上的电荷通过其表面扩散掉。 4.5 静电导体材料：指表面电阻小于 1× 105Ω，体积电阻小于 1× 10 5Ω的材料。 4.6 静电敏感器件（ ESDS ）：指对静电放电敏感的、易受静电放电损伤的器件。如： IC （集 成电路）、 MOS 管、光电器件、 Open-cell 液晶屏、 PCB 板组件等。 5 职责 5.1 质量管理部：负责 ESD 审核体系建设、策划、实施及落实与验证。 5.2 商务计划部：负责外协厂的商务对接，协调资源为外协厂生产提供支持与保障。 5.3 生产技术部：负责审核工厂的 ESD 管理体系、文档管理及培训管理。 5.4 TV 工厂工程部：负责审核工厂的机架、仪器设备维护保养与校准及设备接地管理。 5.5 TV 工厂动力部：负责审核工厂的地线系统管理。 5.6 ESD 专员：负责审核工厂的人员防护管理、符合性验证管理、生产现场 ESD 防护等情 况进行统计并整理发布评审相关的书面审核报告。

CCC认证工厂检查应准备资料

文件准备情况我是按工厂检查要求来列的： 1、职责与责任所需资料如下： A、工厂质量负责人、认证联络员、技术负责人的任命书。我司有技术负责人，但技术负责人必须经过CCC考核，并取得证书。 这项检查的时候，一般外审员会提问题的。我们前几次检查有问到质量负责人对自己的权限是否了解。问认证联络员：你司的产品认证标准是哪些等等。不过一般就算答不出来，也不会开不合格项，只会让你加强学习。 B、公司各部门的职责权限/公司各岗位的岗位说明书。 2、文件和记录 A、文件管理控制程序/记录（质量记录）管理控制程序；公司要收集到认证产品的国家标准等等做为外来文件管控； B、认证产品的档案。我司是以一个证书（以及该证书所含的型式实验报告等），一个档案袋进行保管的。 C、各地经销商和销售网点的名单，或者销售信息。我司没有这类的东西，只提供了各地办事处的名单。销售信息部部在ERP当中，上次工厂检查，检查员有查看过我们ERP的销售系统； D、认证产品的出入库台账；这个应该每个公司都有的吧？ 3.1、采购控制 A、建立合格供方名单（要与关键件清单上的供应商一致）；如供方为

代理商，合格供方上也一定要写该关键件的制造商公司名称。 B、关键件的进出库台账；不过这个我今天接待大大小小的CCC认证来看，属于不太重要的。没有几个老师会查的。 C、合格供方的调查表、评定表、采购协议/技术协议等。例本公司有个关键件（电源主板），没有通过任何认证，但电源板上的几个变压器等对公司整机产品的EMC有影响，未属于EMC关键件清单。故在采购协议中必须明确的是要求供方按认证申报时的电源板关键件清单来提供，如有变更应及时告之，待备案成功后，方可供货； D、关键件通过CQC、CCC或者其他CCC承认的认证时，采购部每批下订单前需网络查询证明、印刷模压标志有效性方可下订单。记录在《证书有效性查询记录表》中； 3.2关键件的控制 A、形成《关键件的例行和确认检验控制程序》或者三级文件也可以。关键件的检验项目或者频率这些我个人觉得不要写在文件上面，检验项目变更后如果文件没有同步变更的话，可能会导致不合格项的产生，故为了减少麻烦，最好不要把具体的检验项目啊，频率啊放在文件里面。 B、进料检验标准、进料检验记录（进料检验记录的测试项目一定要与检验标准统一，千万不要漏了，我们因为这个开过不合格项，也就是说有的项目公司内没有能力检测的，标准上面就不要写了）； C、关键件的确认检验： ①关键件获得了CQC/CCC/其他CCC承认的认证时，公司可按《关键件的例行和确认检验控制程序》要求进行定期的查询有效性即可。记录

工厂审查要点

工厂质量保证能力要求 在国家认证认可监督管理委员会发布的强制性产品认证实施规则中，对于认证产品进行合格评定的一个重要部分就是对工厂质量保证能力的评价。 《强制性产品认证工厂质量保证能力要求》是工厂质量保证能力检查的依据，它共包括十个要素(十个要素及理解要点见附件)。 一、质量保证能力要求的主要内容 1.对认证产品进行合格评定的一个重要内容是对工厂质量保证能力进行评价，以确定工厂是否具有生产与经认证机构确认合格的样品一致的产品的综合能力。认证规则中明确规定了工厂质量保证能力要求，包括对产品、关键零部件和/或原材料，工厂应进行检测的项目及其频次等。 2.工厂应按照工厂质量保证能力要求建立质量管理体系，至少应包括以下文件化程序： （1）认证标志的保管使用控制程序； （2）产品变更控制程序； （3）文件和资料控制程序； （4）质量记录控制程序； （5）供应商选择评定和日常管理程序； （6）关键零部件和材料的检验或验证程序； （7）关键零部件和材料的定期确认检验程序； （8）生产设备维护保养制度;

（9）例行检验和确认检验程序； （10）不合格品控制程序； （11）内部质量审核程序。 3.还应有与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系、认证产品标准、认证产品质量计划或类似文件、必要的工艺作业指导书、仪器设备操作规程等。 4.工厂应具备生产相应产品的生产设备和/或工艺装备、符合规定检验要求的检验试验设备以及与生产过程相适应的环境条件。配备相应的人力资源。 5.工厂应建立符合要求的关键零部件和材料的供应体系，以保证认证产品的生产能够得到合格的关键零部件和材料。 6.为保证产品持续满足规定的要求，控制认证产品质量的文件和资料都应受控，已经的涉及产品一致性的文件的更改应符合人证规定要求。 7.应按程序严格控制不合格的产品，确保贴有人证标志的产品符合标准及相关的要求方可出厂。 8.为了确保质量保证能力和产品的一致性能够持续地满足认证机构的要求，工厂应开展内部质量审核，自我考核质量保证能力的符合性、有效性，并使之持续增强。 9.通过认证地产品。使用认证标志及标志管理应符合规定要求，确认使用标志的产品，而不符和产品和发生变更但未经过认证机构批准的产品不使用标志。

CCC工厂检查的要求理解要点

C C C 工厂检查的要求理解要点 第一节职责和资源 1.1职责 工厂应规定与质量活动有关的各类人员职责及相互关系且工厂应在组织内指定一名质量负责人,无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限 a）负责建立满足本文件要求的质量体系，并确保其实施和保持； b）确保加贴强制性认证标志的产品符合认证标准的要求 C）建立文件化的程序，确保认证标志的妥善保管和使用 d）建立文件化的程序，确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构确认，不加贴强制性认证标志。 质量负责人应具有充分的能力胜任本职工作。 理解要点: 1）工厂（Factory），制造商自己拥有的或受制造商雇佣委托其进行生产、组装活动的物质基础，包括人员、场地、设施和设备; 2）影响认证产品质量的人员，至少包括：质量负责人、和质量活 动相关的各级管理人员、设计人员（如果有）、采购人员、对供应 商进行评价的人员、按制造工艺流程进行操作的人员、检验 /试验人员、设备维修保养人员、计量人员（如果有）、内部 审核人员（无论其他职责如何）、从事包装、搬运和储存的人

员。各类人员都应有相应的职责，且各职责的接口应清晰、明 确； 3） 指定的质量负责人原则上应是最高管理层的人员，至少是能直 接同最高管理层沟通的人员。工厂可指派一名质量负责人的代 理人，当质量负责人不在时履行相应职责； 4） 质量负责人（无论在其它方面的职责如何）应被赋予覆盖 1.1 a ）?d ）的职责和权限。他/她应具有相应的质量管理工作经验 或经历，并得到相应的授权，有能力协调、处理与认证产品质 量相关的事宜，熟悉相关认证实施规则和认证机构对强制性认 证标志的管理要求。 审查要点： 与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系是否已规定，规 定的充分性、适宜性、协调性如何； 定的职责和权限； 通过对相关过程和活动的审核，确定质量负责人是否具有充分 的能力胜任本职工作； 通过对相关过程和活动的审核，评定各类人员职责的履行情 况。 1.2 资源 工厂应配备必须的生产设备和检验设备以满足稳定生产符 合强制性认证标准的产品要求 ; 应配备相应的人力资源 , 确保从 1) 2) 工厂是否指定了质量负责人，其是否被赋予了 1.1 a) ? d) 规 3) 4)

3C工厂审核需要准备的文件

CQC工厂检查基本要求 第一条工厂是保证获证产品符合产品认证实施规则的第一责任者。 第二条工厂应按照产品认证实施规则和工厂质量保证能力要求生产与经认证机构确认合格的样品一致的认证产品。 第三条工厂应及时了解认证机构在网上公开文件中的信息及要求。 第四条工厂应建立并保持至少包括以下文件化的程序或规定，内容应与工厂质量管理和产品质量控制相适应： （一）认证标志的保管使用控制程序； （二）产品变更控制程序； （三）文件和资料控制程序； （四）质量记录控制程序； （五）供应商选择评定和日常管理程序； （六）关键元器件和材料的检验或验证程序； （七）关键元器件和材料的定期确认检验程序； （八）生产设备维护保养制度； （九）例行检验和确认检验程序； （十）不合格品控制程序； （十一）内部质量审核程序； （十二）与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系； 此外，还应有必要的工艺作业指导书、检验标准、仪器设备操作规程、管理制度等。 第五条工厂应保存至少包括以下的质量记录，以证实工厂确实进行了全部的生产检查和生产试验，质量记录应真实、有效： （一）对供应商进行选择、评定和日常管理的记录； （二）关键元器件和材料的进货检验/验证记录及供货商提供的合格证明； （三）产品例行检验和确认检验记录； （四）检验和试验设备定期进行校准或检定的记录； （五）例行检验和确认检验设备运行检查的记录； （六）不合格品的处置记录； （七）内部审核的记录； （八）顾客投诉及采取纠正措施的记录； （九）零部件定期确认检验记录； （十）标志使用执行情况记录； （十一）运行检验的不合格纠正记录； 记录的保存期限应不小于两次检查之间的时间间隔，即至少24个月，以确保本次检查完之后产生的所有记录，在下次检查时都能查到。 第六条工厂应配合完成认证机构作出的工厂检查活动安排。对于初始工厂检查，工厂应该按与认证机构约定的计划时间进行工厂检查；对于监督检查，工厂应在规定的期限内接受认证机构的监督检查，同时，认证机构可以按国际惯例在事先不通知的情况下进行工厂监督检查（如飞行检查，特别监督检查），工厂应给予配合。否则，认证机构有权暂停认证证书。 第七条工厂应允许检查员进入产品认证所涉及的所有区域进行抽样或检查，调阅有关记录和访问相关人员（如有特别需保密的区域，应向认证机构申报）。 第八条工厂应该配合检查组根据产品特点和工厂的具体条件要求的项目进行现场指定试验，现场指定试验是在检查组目击情况下，由工厂安排相关人员进行。 第九条工厂应该配合检查组进行产品的一致性检查，检查过程中若涉及到对整机的拆解工厂应安排人员执行。 第十条在工厂检查时，若获证产品发生变更或有不一致情况时，工厂应主动向检查组说明。 第十一条当产品需要抽样时，工厂应该配合检查组在现场进行封样，并按规定的时间将样品送到指定的检测机构。 第十二条工厂应为检查员提供必要的工作方便。

CCC工厂检查基本要求

CCC工厂检查基本要求 第一条工厂是保证获证产品符合产品认证实施规则的第一责任者。 第二条工厂应按照产品认证实施规则和工厂质量保证能力要求生产与经认证机构确认合格的样品一致的认证产品。 第三条工厂应及时了解认证机构在网上公开文件中的信息及要求。 第四条工厂应建立并保持至少包括以下文件化的程序或规定，内容应与工厂质量管理和产品质量控制相适应： （一）认证标志的保管使用控制程序； （二）产品变更控制程序； （三）文件和数据控制程序； （四）质量记录控制程序； （五）供货商选择评定和日常管理程序； （六）关键元器件和材料的检验或验证程序； （七）关键元器件和材料的定期确认检验程序； （八）生产设备维护保养制度； （九）例行检验和确认检验程序； （十）不合格品控制程序； （十一）内部质量审核程序； （十二）与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系； 此外，还应有必要的工艺作业指导书、检验标准、仪器设备操作规程、管理制度等。 第五条工厂应保存至少包括以下的质量记录，以证实工厂确实进行了全部的生产检查和生产试验，质量记录应真实、有效： （一）对供货商进行选择、评定和日常管理的记录；

（二）关键元器件和材料的进货检验/验证记录及供货商提供的合格证明； （三）产品例行检验和确认检验记录； （四）检验和试验设备定期进行校准或检定的记录； （五）例行检验和确认检验设备运行检查的记录； （六）不合格品的处置记录； （七）内部审核的记录； （八）顾客投诉及采取纠正措施的记录； （九）零部件定期确认检验记录； （十）标志使用执行情况记录； （十一）运行检验的不合格纠正记录； 记录的保存期限应不小于两次检查之间的时间间隔，即至少24个月，以确保本次检查完之后产生的所有记录，在下次检查时都能查到。 第六条工厂应配合完成认证机构作出的工厂检查活动安排。对于初始工厂检查，工厂应该按与认证机构约定的计划时间进行工厂检查；对于监督检查，工厂应在规定的期限内接受认证机构的监督检查，同时，认证机构可以按国际惯例在事先不通知的情况下进行工厂监督检查（如飞行检查，特别监督检查），工厂应给予配合。否则，认证机构有权暂停认证证书。 第七条工厂应允许检查员进入产品认证所涉及的所有区域进行抽样或检查，调阅有关记录和访问相关人员（如有特别需保密的区域，应向认证机构申报）。 第八条工厂应该配合检查组根据产品特点和工厂的具体条件要求的项目进行现场指定试验，现场指定试验是在检查组目击情况下，由工厂安排相关人员进行。 第九条工厂应该配合检查组进行产品的一致性检查，检查过程中若涉及到对整机的拆解工厂应安排人员执行。

工厂审核(验厂)注意事项

工厂审核(验厂)注意事项 验厂准备注意事项 Ⅰ. Wage & Time工资工时 1. Acceptable timing records可接受的考勤记录： ①. IC swipe card timing records IC卡刷卡考勤记录。 ②. Paper card timing records with signatures from employees monthly. 打卡钟打卡考勤记录，但需要员工每月在工卡上签名确认。 ③. Manual timing records with accurate starting and ending time (including overtime recording), and signed by employees daily.: 手工考勤记录，但需要准确记录员工的上下班（包括加班）的时间，并由员工每天签名确认。 2. Notice in timecard preparing准备工卡时注意： ①. There should be no 7 consecutive working day records 不能有连续７天上班记录。 ③. Total work days, total overtime hours and total overtime hours on rest days should be clearly stated in the timecard for easy checking 把上班的总天数，平时加班的总时数，休息日加班的总时数清楚写在工卡上，方便算工资和检查。③. The total overtime hours should not exceed 36 hours per month if the factory has no Overtime Waiver from local labor bureau; On condition that the factory has got the document from the labor bureau, the overtime hours can reach as much as 72 hours per month (Regular 8 hours plus 2 hours of overtime from Monday to Friday, 8 hours for Saturday and rest on Sunday). 若没有向劳动局申请延长加班的批文，则加班时间每月不能超过36小时，若申请加班批文后，每月加班时间可以达到72小时（周一至周五，每天正常上班8小时，加班2小时，周六加班8小时，周日休息）. ④. There should be no united timing records on timecards, i.e., unvaried starting time and ending time for several consecutive days for the several employees. 不能有统一的打卡记录，即不能有某些员工有连续几天的上下班时间都是一样的。 3. Payroll工资表 It is suggested that the payroll is calculated on the basis of timerate which is easier to be carried out, while piece-rate pay is troublesome, especially the overtime pay of piece-rate. 工资表最好是以计时工资为基础来做，避免以计件工资来算，因为计时工资简单容易做，而计件工资则复杂麻烦，特别是加班工资不好算。 ①. The payroll form can be designed in accordance with practical situations, but overtime compensation should be separated from regular working time pay. 工资表按工厂实际情况设计表格，但一定要把正常上班工资与加班工资分列出来。 ②. Close attention should be paid to deductions in payroll, if any. For example: each worker will be deducted RMB 100 per month as housing charge. Now supposed 8 workers share a room, then the factory will charge every room RMB 800 per month. If the local rent of room at the same level is more than RMB 800/month, then the deduction in this factory is reasonable; if the local rent of room at the same level is less than RMB 800/month, then the deduction is unreasonable, and the factory has to reduce the deduction until acceptable. 工资表内若涉及扣款，则要注意所扣款数是否合理，例如：扣员工住宿费每人每月100元，每个房间8人，则工厂每月每个房间就收员工800元的房租.若同一等级的房间在当地的租金高于800元/月，则工厂的扣款是合理的;若同一等级的房间在当地的租金低于800元，则工厂的扣款就不合理，那么工厂就要减少扣款数至合理。

KTL工厂审查准备资料

工厂应按照产品认证实施规则和工厂质量保证能力要求生产与经认证机构确认合格的样品一致的认证产品。 根据韩国《电器用品安全管理法》的有关规定，贵工厂应有以下的文件化的程序或规定，内容应与工厂质量管理和产品质量控制相适应： 1)产品变更控制程序 (例:认证产品变更申报得到认证机构的批准后,该当部门应严格按照得到批准的变更内容制定相应的技术文件发放到相关部门以正确实施认证产品的变更。未获批准的变更,不能在变更产品上施加认证标志。) 2)文件和资料控制程序 3)质量记录控制程序{应包括记录的保存期限至少为3年(只需进货, 例行和确认检验记录)} 4)例行检验（生产线全检）和确认检验（出厂抽样检查）程序 5)不合格品控制程序 6)关键元器件和材料的检验或验证程序 7)内部质量审核程序 8)工艺作业指导书检验标准,仪器设备操作规程,管理制度等程序 （认证产品例行检验规范和确认检验规范，关键零部件的检验规范，仪器的操作规程等。） 工厂应保存至少包括以下的质量记录，以证实工厂确实进行了全部的生产检查和生产试验，质量记录应真实有效： 1)产品例行检验（生产线全检）和确认（出厂抽样检查）检验记录； 2)关键元器件和材料的进货检验/验证记录及供货商提供的合格证明 （年审时，请提供最近一次生产韩国KC认证产品的检验记录） 3)检验和试验设备定期进行校准或检定的记录；（根据公司产品见附录1） 4)监视和测量设备的日常点检记录 5)不合格品(进货,例行和确认)的处置记录； 6)内部审核的记录（最近一次）； 7)顾客投诉就采取纠正措施的记录；（1.顾客投诉记录；2.纠正措施；3.顾客满意度调查；4. 统计分析；5.安全人员及顾客投诉负责人员的培训记录。） 8)运行检验的不合格纠正记录； * ISO9001认证书（复印本）(参考资料)--英文版 重要提示 1) 您应准备韩国安全(KC)认证书(原件或复印件) 2) KC认证书的零部件目录(Critical Component List）和认证产品的一致性 确认(年审时需要） 3) 应抽样认证产品一个型号（年审时1次实施）免检时不适用 填写《电气用品安全认证定期检查申请书》（由审查员提供）

工厂审查需要准备的文件清单

工厂审查需要准备的文件清单 序 号 文件名称序号文件名称 1 ※强制性产品认证实施细则3 2 不合格品报告单 2 ※工厂认证产品清单3 3 ※生产设备台帐 3 国家标准3 4 ※生产设备维护保养单 4 整改项目3 5 ※生产设备维护保养计划 5 检测报告（型式、确认检验）3 6 供方调查评价记录表 6 上次审厂不符合项3 7 供方业绩评定记录表 7 一致性（照片、说明书、铭牌、结构 样品、零部件、整改等） 38 供方合格证明、检验记录（报告） 8 标志使用申请表39 ※购销合同 9 元部件认证证书40 ※采购计划 10 检测仪器41 ※合格供方名录 11 计量检定证书42 ※内部审核计划 12 物料销、存卡43 ※内部审核检查表 13 受控章44 ※内审不合格报告 14 ※质量手册45 ※内部审核报告 15 ※程序文件46 ※不合格项分布表 16 ※质量计划47 ※认证产品一致性检查表 17 ※设备管理制度48 内审不符合项整改证明 18 ※运行检查规定49 有效文件领用/收回登记表 19 ※检测仪器操作规程50 有效文件清单一览表 20 ※计量器具检测仪器设备台帐51 外来文件一览表 21 ※计量器具、检测仪器检定计划52 记录样式汇总表 22 ※功能测试表53 年度培训计划 23 ※零部件检验标准54 员工培训一览表 24 ※外购产品检验单55 培训记录表 25 半成品检验标准56 紧急放行申请单 26 过程监控表57 纠正和预防措施处理单 27 ※成品检验标准（例行、确认）58 顾客投诉单 28 ※成品检验单（例行检验）59 仓库台账 29 ※出厂检验单（确认检验）60 ※资料袋 30 ※工艺指导书61 收费 31 返工通知单62 营业执照