审核时间指南
CNAS技术报告
审核时间指南
中国合格评定国家认可委员会
序
认证及其认可作为一种国际通行的技术性方法，因其对质量、环境、安全及能力等方面控制措施的评价作用，及其在贸易、消费、健康、信息和社会责任等领域的广泛运用，已使之成为了服务于国家经济发展、贸易政策的重要技术手段和公共行政管理的重要依托。我国政府、行业和社会对合格评定活动及其结果的高度重视和逐步认同，提升了认证认可工作的技术权威性和社会价值，同时也给认证认可工作提出了更高的发展要求，即提高认证认可工作质量、增强认证认可工作的科学性和有效性，并以此确保认证认可结果的公信力。
中国合格评定国家认可委员会（CNAS）一贯重视认证认可基础理论和应用技术的研究，并将其作为实现认证认可工作可持续发展的一项重要措施。本着发挥行业优势、共同开发和资讯共享的原则，围绕规范认证工作质量，提高认证有效性这一主旨，CNAS 组织开发了旨在为认证工作提供实用帮助的系列技术报告。
这些技术报告体现了与认证及其审核有关的理念、方法和经验，反映了认可机构和认证机构对有关认可规范和相关标准的一致理解和认识。这些技术报告旨在为认证机构的管理和审核提供指导。然而，这些技术报告不拟作为对有关认可规范及其相关要求的释义，它们仅从操作层面上就实施方法给出指导性建议，所提供的示例并非唯一可选的方法，仅供说明或参考之用。这些技术报告可为认证机构的管理 和审核借鉴之用，也可为认可机构的评审提供参考。
《审核时间指南》为管理体系认证机构策划审核方案时确定审核时间提供指南。包括为管理体系的初次认证审核、监督审核和再认证审核时间的确定和调整；其他审核类型的审核时间的确定和调整，以及单次审核时间不足时的后续措施和处理等提出参考意见。
本技术报告由CNAS提出并归口。
本技术报告主要起草单位：CNAS和方圆标志认证集团有限公司
本技术报告主要起草人：吴可秋、陈全、刘晓红、穆瑾、宋跃炜、程乃风、陈新杰、李旎、梁平、程姬、陈艺虹。
在本文件的起草过程中，长城（天津）质量保证中心提供了宝贵意见和建议。
目 录
1 引言 (4)
2 范围 (4)
3 规范性引用文件 (4)
4 术语和定义 (5)
5 确定审核时间的原则 (6)
5.1充分性 (6)
5.2合理性（经济性） (6)
5.3针对性（个性化） (6)
5.4灵活性 (6)
6 审核时间用途的界定 (7)
7 审核时间程序 (7)
7.1 建立确定审核时间的程序 (7)
7.2编制通用审核时间指导值表 (8)
7.3 确定单次审核时间的步骤和要求 (8)
7.4 监视或反馈审核时间的合理性 (11)
7.5 修正审核时间指导值表 (11)
7.6 审核时间安排的调整和后续措施 (11)
8 确定审核时间的基点和主要影响因素 (12)
8.1 审核目的、审核范围与程度 (12)
8.2 受审核方有效员工数 (12)
8.3 对特定认证项目有意义的审核时间影响因素 (12)
8.4 审核过程的文字和语言翻译 (13)
9 审核时间的主要影响因素 (13)
9.1 与受审核方有关的影响因素 (13)
9.2 与认证机构有关的影响因素 (13)
10 审核时间影响因素的信息收集和利用 (14)
10.1 信息的收集 (14)
10.2 信息的利用 (14)
11 现场审核时间的合理分配 (14)
11.1文件、记录审查、面谈、现场观察时间的分配 (14)
11.2 沟通和会议时间 (14)
11.3 审核地点转移时间 (15)
11.4 机动时间（补充审核时间） (15)
11.5 审核计划中日程安排的合理性 (15)
12 单次审核时间的调整 (15)
13 审核时间不足的后续措施 (16)
附录A1（规范性附录）QMS通用审核时间指导值表示例 (18)
附录A2（规范性附录）EMS通用审核时间指导值表示例 (19)
附录A3（规范性附录）OHSMS通用审核时间指导值表示例 (21)
附录A4（规范性附录）FSMS通用审核时间指导值表示例 (23)
附录B（资料性附录）客户申请认证范围内的管理体系内员工数统计表 (25)
附录C（资料性附录）结合审核时间 (28)
审核时间指南
1 引言
本文件是依据CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》9.1.4条款和CNAS-CC15《管理体系审核时间（QMS、EMS、OHSMS）》、GB/T22003—2008《食品安全管理体系 认证与审核机构要求》9.1.4条款及附录B的要求，对管理体系审核时间的确定方法和宜考虑的影响因素以及相关事项提出指导性意见。认证机构应积极积累自身的审核方案管理经验，在基于CNAS-CC01、GB/T22003、CNAS-CC15等文件基本要求和主要数据的基础上，设定更接近实际需要的通用审核时间指导值，并针对特定认证项目，识别、考虑有意义的影响因素，以便合理地确定审核时间及其分配，达到审核时间的充分性与经济性的完美结合，确保审核的有效性和优化认证价值。
本文件着重于说明确定审核时间的思路和方法，并提示了宜关注的事项，它无意对CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》和GB/T 22003—2008《食品安全管理体系 认证与审核机构要求》提出补充要求，也不能代替CNAS-CC15《管理体系审核时间（QMS、EMS、OHSMS）》和GB/T 22003—2008《食品安全管理体系 认证与审核机构要求》中的附录B。
本文件中， “应”表述的条款是引述相关认可规范的强制性要求，“宜”表述的条款是本文件的建议或推荐的方法。
2 范围
本文件适用于管理体系认证机构对审核时间的确定和管理，也可为产品认证机构对检查时间的确定和管理提供参考。
3 规范性引用文件
下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。凡是注明日期的引用 文件，其随后的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本文件，然而，鼓励本文件的使用者研究是否使用这些文件的最新版本。凡是未注明日期的，其最新版本适用于本文件。
GB/T 27000-2006 《合格评定词汇和通用原则》（ISO/IEC 17000：2004，IDT） GB/T 19000-2008 《质量管理体系 基础和术语》（ISO/IEC 9000：2005，IDT）CNAS-CC15:2009 《管理体系审核时间（QMS、EMS、OHSMS）》
CNAS-CC01 《管理体系认证机构要求》（等同采用GB/T27021-2007）
GB/T22003-2008 《食品安全管理体系审核与认证机构要求》（ISO/TS22003:2007，IDT）
CNAS-GC02 《管理体系结合审核应用指南》
4 术语和定义
GB/T 27000和GB/T 19000中确立的术语和定义以及下列术语和定义适用于本文件。
4.1 通用审核时间
为使确定审核时间的方法达成一致，认证机构依据认可规范所提供的审核时间框架，确定用于不同客户规模和审核类型的审核时间。
注：认可规范提供的审核时间框架是指CNAS-CC15: 2008和GB/T 22003附录B 中的图表、公式和相关说明。
4.2<环境管理>复杂类别
按照业务类别的环境因素及其对环境的影响程度划分的级别。
注1：环境复杂类别划分及其与业务类别的关联性见CNAS-CC15附件表EMS 2。
注2：一个客户的环境复杂类别从根本上影响审核时间。
4.3<安全管理>风险级别
按照业务类别的危险源及其风险程度划分的级别。
注1：危险源风险级别划分与业务类别的关联性见CNAS-GC41：2006的附表）。
注2：一个客户的危险源风险级别从根本上影响审核时间。
4.4计算机辅助审核技术（CAAT）
通过电视电话会议、网络会议、网络交互式通信、电子方式等远程系统，远程访问客户管理体系文件和/或管理体系过程的审核方法/技术。
注1：CAAT可以在远离客户的地方，也可以在客户所在地应用。
注2：CAAT是为提供一套具有充分灵活性和非限定性的审核方法，以满足工业界的需求。CAAT可以加强常规的审核过程，以提高审核的有效性和效率。
注3：采用CATT进行审核时，认证机构应评价审核技术达到审核目的的风险，并保持风险评估的记录。
4.5高级监督和再认证方案 Advanced Surveillance and Recertification
Procedures（ASRP）
认证机构更多地基于客户的内审和管理评审过程，并将重点放在客户管理体系达到预期结果和自我完善与持续改进机制等方面，以证实客户管理体系的符合性和有效性的个性化审核方案。
4.6电子化管理体系 Electronic Based Management Systems（EBMS）
客户依靠电子文件、数据和应用软件来正常运行的管理体系。
注：ISO 9001审核实践指南《审核电子化管理体系（EBMS）》（ISO 9001 Auditing Practices Group Guidance On：Auditing Electronic Based Management Systems）为审核客户的电子化管理体系提供了进一步的指南。该文件可以从以下网站下载：www.iaf.nu或https://www.wendangku.net/doc/6b2086948.html,/tc176/ISO9001AuditingPracticesGroup
4.7中心职能机构 Central Function
多场所客户中负责活动的策划、控制或管理的机构。
注：多场所客户中的中心职能机构也称中心办公室，它不一定是客户的总部。
4.8 客户文化背景 cultural aspects
客户内部文化和客户所处的国家和社会文化、民族文化、宗教文化、政治文化、经济文化、饮食文化的总称。
5 确定审核时间的原则
5.1充分性
根据特定认证项目的认证范围、单次审核的目的、范围和程度来安排充分的审核时间，以确保完成在确定的审核范围内对客户管理体系的有效审核。
5.2合理性（经济性）
在确保审核充分性的前提下，科学合理地确定和分配审核时间，或采用结合审核或联合审核方式，以节省审核资源，提高审核效率，优化认证价值。
5.3针对性（个性化）
在认可规范提供的审核时间框架内和在认证机构建立的审核时间管理程序指导下，以客户认证范围内管理体系过程和活动所涉及的有效员工数量为基点，考虑特定认证项目对审核时间有实际意义的影响因素，确定单次审核的审核时间。
5.4灵活性
在确定和分配单次审核的审核时间时，宜留有适当余量，以应对影响审核时间的潜在因素、突发事件和必要时的补充审核。
6 审核时间用途的界定
审核时间是指完成单次审核所需要的时间，包括审核前的准备活动、现场实施审核和审核后续活动所用的时间，但不包括审核员住地与受审核方所在地往返的旅途时间。如果不同认证领域的认可规范对审核时间的用途有明确规定的，应从其规定。
审核前、中、后的活动包括如下示例。
● 审核准备活动：包括文件初步审查、确定审核范围和程度、编制审核计划和
审核提纲、与受审核方沟通、审核组准备会议和专业引导等
活动；
● 现场审核活动：包括第一阶段和第二阶段现场审核中实施文件和记录审查、
面谈、现场观察、必要的会议、沟通和（或）应用CAAT远
程系统实施审核等审核活动；
● 审核后续活动：包括编写审核报告、验证不符合纠正措施的有效性等活动。
7 审核时间程序
认证机构应有形成文件的确定审核时间的程序，以便在审核方案策划时，针对特定的认证项目和单次审核活动，来确定审核准备活动、实施现场审核和审核后续活动所需的审核时间并说明其合理性。需要时，在实施各项审核活动时调整审核时间。认证机构宜监视、评审和调整通用审核时间指导值。
7.1 建立确定审核时间的程序
认证机构建立的确定审核时间的程序宜至少包括如下内容：
1)适用范围；
2)确定审核时间的原则和依据；
3)职责和权限；
4)识别和确认客户管理体系下认证范围内的有效员工数，作为确定审核时间
的基点；
5)确定影响审核时间基点的等级；
6)确定单次审核时间的步骤和要求；
7)识别和确定对单次审核时间有实际意义的影响因素及其影响程度；
8)调整审核时间的时机和方法；
9)单次审核时间不足时宜采取的补救措施；
10)附录：适用于不同认证领域的通用审核时间指导值表。
适用时，还可以包括：
11)监视或反馈所确定审核时间的合理性和修正通用审核时间指导值表；
12)其他，如程序文件的其他要素。
7.2 参照CNAS-CC15和GB/T 22003的附录B，编制通用审核时间指导值表
认证机构宜参照CNAS-CC15和GB/T 22003附录B或利用自身审核实践积累的经验，分别编制各认证领域的通用审核时间指导值表，以此作为确定单次审核时间的基本方案。各认证领域通用审核时间指导值（是下限值，下同）示例见附录A1~附录A4。
初次认证审核的通用审核时间是第一阶段和第二阶段审核时间的总和。对环境管理体系（EMS）和职业健康安全管理体系（OHSMS），宜分别按环境复杂性等级或危险源风险等级提供通用审核时间。对食品安全管理体系（FSMS），宜按食品链的行业类别提供现场审核的基本时间和附加时间。
7.3 确定单次审核时间的步骤和要求
7.3.1 确定单次审核时间的步骤
认证机构宜按照如下步骤确定单次审核时间：
1）根据认证项目所属认证领域，依据如下条件分别查阅各认证领域的通用审核时间指导值表,选定单次审核时间指导值，即：
a）QMS 以客户认证范围内所涉及的有效员工数为基点，选定单次审核时间指导值；
b）EMS 依据客户的环境复杂性等级，以客户认证范围内所涉及的有效员工数为基点，选定单次审核时间指导值；
c）OHSMS 依据客户的危险源风险等级，以客户认证范围内所涉及的有效员工数为基点，选定单次审核时间指导值；
d）FSMS 依据客户经营活动在食品链中的行业类别、HACCP项目数、认证范围内需审核的场所数，以及认证范围内所涉及的有效员工数、是否经
过与食品安全相关的管理体系认证，选定单次审核时间指导值。
2）依据认证申请资料和其他信息，识别和考虑与单次审核有实际意义的影响因素，初步确定审核时间；
3）根据审核计划拟定的审核员分工、审核路线、完成相关过程和活动的审核所估算的时间，以及审核日程安排的时间分配情况，调整审核时间；
4）记录所确定的审核时间，并说明确定审核时间及其分配的合理性。如果所确定的审核时间偏离通用审核时间指导值，在接受认可评审或应认可机构
要求时应说明其理由。
7.3.2 确定审核时间的要求
在确定单次审核时间时宜符合如下要求：
1）即使考虑到所有的影响因素，对特定客户初次认证审核的审核时间总量的调整，减少量不应大于通用审核时间的30%。对FSMS不考虑减少量，原则
上，为满足审核实际需要所增加的量不受限制，但宜考虑审核充分性和经
济性的平衡。
2）初次认证审核分两个阶段实施，再认证审核时如果获证客户或其管理体系的运作环境有重大变更时也可能需要有第一阶段审核。认证机构宜根据完
成第一阶段审核任务的实际需要调整审核时间，通常第一阶段的现场审核
时间宜为1个人日左右（不含对客户管理体系文件的初步审查时间）。如果
第一阶段审核不在现场进行，第一阶段审核时间宜更短一些，以确保第二
阶段审核时间的充分性。
3）通常，一个审核工作日为8小时。为符合客户所在地关于每日工作小时数和午餐时间的法律法规要求，可能需要调整每日审核工作小时数，但不宜
用延长每天的审核工作时间来减少审核人日数。
4）审核准备和编写审核报告所占的时间不应使实施现场审核活动的时间低于通用审核时间的80%，如果为完成审核准备活动、编写报告和其他审核后
续活动需要增加时间时，宜在确定的审核时间之外另外安排时间。对FSMS
而言，其通用审核时间不含用于现场审核以外的活动。
5）多场所客户，原则上对被选定需要审核的每个场所的审核时间均宜依据所确定的审核范围逐一确定。对于中心职能机构和每个分场所因合理删减不
适用的认证标准要求和/或某些过程和活动与本场所无关的情况，可以适当
减少审核时间，认证机构应记录减少审核时间的理由。但是，对多场所审
核时间的总和（可理解为对中心职能机构的审核时间和对每个分场所的审
核时间的总和）不宜少于将同样规模和复杂程度的活动集中在单一场所（即
客户的全部员工在同一场所）所计算出的审核时间，
6）临时场所，认证机构宜评估客户质量/环境/职业健康安全/食品安全的影响
程度及其失效风险结果，并考虑管理体系过程和活动的类型和规模、活动的差异性和进程的阶段性、选定需要现场审核的临时场所样本。原则上对于需要审核的临时场所，其审核时间的计算方法与固定场所相同。在确保审核有效性的前提下，认证机构可考虑对临时场所的活动实施文件审查或通过面谈、电视电话会议、远程访问等方式来代替一部分现场审核，以节省审核时间，但宜评估选用审核方法的合理性，考虑认证风险与成本的平衡。
7）应用CAAT的审核时间可计入总的现场审核时间，但不宜超过总的现场审核时间的50%。如果CAAT审核时间占所确定的现场审核时间的30％以上，认证机构应证明其合理性，并在审核实施前获得认可机构的特别批准。
8）宜适当分配文件和记录审查、面谈、现场观察的时间，兼顾轮班制，考虑审核组内部会议、与受审核方的沟通及其会议、以及审核员在场所之间转移所需的时间。
9）确定审核日期和安排审核日程时，宜考虑产品形成过程发生的季节性，包括月份、日期、班次，以及形成过程周期长的产品的进展阶段。
10）每年一次的监督审核和每三年一次的再认证审核时间通常宜与初次认证审核时间成比例，以监督审核或再认证审核当时更新的客户有效员工数为基点，监督审核时间是初次认证审核时间的1/3，再认证审核时间是初次认证审核时间的2/3，且不少于1审核人日。在确定监督和再认证审核时间时，应考虑客户管理体系的变化和体系成熟度的变化情况和绩效评价结果等因素，并评估监督和再认证审核时间的合理性。如果每年多于一次监督审核，则每次监督审核时间可适当缩短。在第二个认证周期及以后，当采用ASRP方案的审核时间低于非ASRP方案的70%时，应在实施前获得认可机构的特别批准。
11）在策划多个管理体系的结合审核或扩大认证范围与监督相结合的审核时，原则上宜先按照各自管理体系的审核类型、审核目的、审核范围和程度、审核程序分别确定审核时间，然后识别相同的审核范围内重复的审核内容，并相应减少因不实施重复审核和合并相同的审核程序而节省的审核时间。
有关管理体系结合审核时间的计算可按照CNAS-GC02《管理体系结合审核应用指南》第5.5条的相关规定计算。
注：本报告附录C介绍了IQNet关于对结合审核时间的相关信息，供参阅。
12）对提前短时间通知的审核和其他专项审核，宜针对审核目的确定审核范围和程度，并在可能时列出审核提纲，再策划为完成审核任务所需的审核时
间。
13）任何情况下，确定的审核时间与通用审核时间不属于同一档次时，认证机构应保持充分的证据和记录以证明其合理性。
14）认证机构宜与客户就审核时间的安排达成一致。
7.4 监视或反馈审核时间的合理性
认证机构宜通过监视或请审核组成员反馈审核中各阶段实际所用时间和完成审核任务的程度，评价所确定的和分配的审核时间的充分性和合理性。通常，审核时间的充分性和合理性表现在：
1）审核任务书委派的审核任务全面完成，达到审核目的；
2）管理体系的关键过程和重要活动的审核过程充分，审核抽样合理，审核记录适度，审核证据完整；
3）审核组内部沟通和与受审核方的沟通、会议时间从容而紧凑；
4）审核组的每天工作时间不超过8小时，业余时间不被占用或每天占用不超过1小时；
5）按要求在审核现场能完成审核报告的编写和不符合报告的确认等工作；
6）除安排的机动时间外，审核活动结束后基本上没有空余时间。
7.5 修正审核时间指导值表
认证机构宜通过对一定次数审核活动的监视情况或请审核组成员反馈单次审核时间的充分性和合理性评价结果，研究修正相关认证领域的通用审核时间指导值表，以使通用审核时间指导值更接近实际需要。
如果发现认证机构多数认证项目仅通过查阅通用审核时间指导值表确定审核时间，而未考虑客户特有的所有重要因素来调整审核时间时，可能导致对审核时间合理性的质疑和进一步的调查。
7.6 审核时间安排的调整和后续措施
无论是在审核准备阶段、审核实施阶段或审核后续活动阶段，如发现已确定的审核时间和其分配不满足实际需要时，宜尽可能及时调整审核时间安排，以确保审核时间的充分性和合理性。如果在审核中或审核后发现审核时间安排不能满足充分和有
效审核的需要，而又无法调整时，宜采取后续措施，将因审核时间不足带来的对有效审核的影响降低到最小程度。
8 确定审核时间的基点和主要影响因素
审核时间的确定主要取决于审核工作量和实施审核活动的（平均）能力，而影响审核工作量的因素有单次审核的目的、审核范围和程度，其中，审核范围内管理体系中的有效员工数是确定审核时间的基点，但不是唯一依据和考虑因素。审核范围涉及的客户职能层次、部门数、管理体系过程数、产品类别数和产量、产品实现过程的复杂程度、周期和场所数量等是确定审核时间需考虑的重要因素。而影响审核实施能力的因素有审核组的整体能力和每个审核员的能力，包括个人素质、审核技巧和经验、审核前的准备程度等。
8.1 审核目的、审核范围与程度
根据单次审核目的、范围和程度，确定是对客户管理体系符合规定要求的完整审核、部分审核或新扩大认证范围的审核，或只是针对特定问题的专项审核或跟踪审核；或是对管理体系的预审核或管理体系的成熟度调查等，进而确定审核时间。
8.2 受审核方有效员工数
8.2.1 认证机构宜向客户提供统计客户管理体系内员工数量的方法，并在公开文件或在认证申请书中予以说明。客户管理体系内员工数量的统计和填报方法示例见附录B。
8.2.2 认证机构宜对客户申请的认证范围内的员工数量予以识别和确认。
1)认证机构在受理客户的认证申请时，宜识别客户拟认证范围内的员工数量，
并获取有关影响审核时间因素的相关信息。
2)审核组长在实施初次认证的第一阶段审核时，宜核实和确认客户申请认证
范围内员工数量的准确性和分布情况。
3)在对获证客户实施监督审核或再认证审核准备时，宜通过与获证客户的沟
通，重新确认客户在获证范围内员工数量和分布的变更情况。
4)对于扩大认证范围的认证项目，审核组长宜在审核准备阶段通过文件审查
和与获证客户的沟通，识别和确认与扩大认证范围相关的职能部门、场所
和班次的员工数量和分布情况。
8.3 对特定认证项目有意义的审核时间影响因素
在本报告第9章分列出与受审核方和认证机构有关的主要的审核时间影响因素，
针对特定的认证项目，认证机构宜根据其单次审核的审核类型，识别其中对审核时间有实际意义的影响因素（需要时补充有意义的影响因素），并考虑各影响因素对审核时间的影响程度。
8.4 审核过程的文字和语言翻译
审核过程中，若需要对审核用语包括全部或部分文件、记录进行翻译时，宜视需要将已分配审核时间增加50%。
9 审核时间的主要影响因素
影响单次审核时间及其使用效率的影响因素来自受审核方和认证机构两个方面。
9.1 与受审核方有关的影响因素（不限于此）
1)客户规模：客户结构层次、职能部门设置及其职责、员工数量及其分布情
况、活动场所的数量、面积及其相互距离、审核期间的临时场所；
2)过程和活动：过程数量及其重复性、复杂性、独特性、产品实现过程周期
及其进展阶段、产品产量、产品实现过程的机械化和自动化程度、环境因
素、危险源、食品危害及其控制点的数量和特殊性、操作性前提方案数量、
外包过程、轮班制；
3)认证要求：认证标准的要求、适用的法律法规要求和权威机构的关注、认
证风险程度、曾经发生过的事故及处理情况、顾客投诉和其他相关方意见；
4)管理体系：多个管理体系的整合程度和集中管理程度、管理体系成熟度、
自我完善机制的有效性、管理体系的变更情况、以往的审核发现和不符合
的纠正措施情况；
5)审核准备：接受审核的准备情况和配合审核的程度、审核后勤保障；
6)突发事件；
7)其他：文件记录的语种和员工沟通语言、文化背景、审核员进出审核场所
的方便程度。
9.2 与认证机构有关的影响因素（不限于此）
1)审核方案：审核类型、审核目的、审核范围与程度、个性化的审核方案和
高级监督和再认证程序、结合审核、联合审核；
2)审核能力：审核组组成和审核任务分工、对客户预先的了解程度、审核准
备的充分性、审核员的文化背景和审核语言能力（语种和提问用语）、审核
组长对审核过程的管理能力。
10 审核时间影响因素的信息收集和利用
10.1 信息的收集
认证机构宜有相关的信息收集渠道，以收集认证实施阶段包括申请受理阶段、第一阶段审核以及来自其它渠道中的与审核时间的影响因素有关的信息。
10.2 信息的利用
认证机构宜对收集到的影响审核时间的信息进行分析，识别与特定认证项目单次审核有意义的影响因素及其影响程度，对照本报告7.3条款确定审核时间。
需要指出的是，受审核方管理体系的成熟度、审核准备情况及其配合审核的程度，以及审核员对客户预先的了解程度和对审核的准备程度等，均对审核时间的使用效率有显著影响。为充分利用审核时间和提高审核效率，审核员应具有基本的审核能力包括审核语言能力，以及与受审核地区文化背景相适宜的能力和良好的守时行为，审核组应做好审核前的准备工作，合理分配每个审核员的审核任务，以提高审核时间的使用效率。
11 现场审核时间的合理分配
11.1文件、记录审查、面谈、现场观察时间的分配
通常，现场审核是通过审查文件和记录、与当事人面谈、亲临管理体系的过程和活动发生地观察过程和活动的实施情况等方式收集信息，并验证与审核目的、范围、认证标准相关的审核证据。如果客观需要和条件允许也可通过远程系统或客户的电子站点审核客户的电子化管理体系（EBMS）。
对文件和记录的审查，主要是获取管理体系符合性、完整性、充分性的证据，与当事人的面谈有利于互动交流，对设施、环境、产品实现过程和活动的现场巡视、观察更便于收集和验证管理体系实施有效性的证据。由此，审核员宜根据审核对象的性质、规模、拟收集和验证的审核证据，确定将采用的审核方法，并合理分配在现场审核的时间，对于文件和记录的审查、现场观察和面谈、管理体系实际有效性的评价，在时间分配上宜有一个平衡点。多数情况下，用于对文件和记录的审查时间不宜超过与当事人面谈和现场观察所用的时间。
11.2 沟通和会议时间
现场审核时，因为客户的规模大小、层次、部门、场所的数量不同，审核组人数、分工程度不同，在审核中发现的非典型性的、负面的信息量不同，带来用于审核
组内部沟通和与客户沟通的时间差异很大。审核组长宜要求审核员根据需要沟通的信息的复杂程度，采用书面或口头方式沟通，以提高信息沟通的准确性和效率。
审核期间，审核组内部的沟通会议时间一般宜控制在0.5-1小时内，而用于评审审核发现、评价管理体系是否达到预期结果以及准备审核结论的审核组内部会议，时间一般宜控制在1-2小时内。末次会议前，与受审核方领导层的沟通包括与受审核方就审核中发现的不符合的确认，时间宜为1-1.5小时左右，首次会议、末次会议时间宜为0.5-1小时，上述时间安排应在审核计划中予以明确。
11.3 审核地点转移时间
现场审核时，当审核员转移审核地点所需的时间显著时，宜在审核计划中予以安排。对于多场所客户和规模大、部门多、区域广、分布散的客户，宜在第一阶段审核中了解客户的相关情况，并对第二阶段审核计划的时间分配提出建议。
11.4 机动时间（补充审核时间）
在编制审核计划和分配审核时间时，宜留有适当的机动时间，以应对未预见的影响因素和用于需要时的补充审核。通常，机动时间约占已安排审核时间的10%左右为宜。
11.5 审核计划中日程安排的合理性
审核计划是对一次具体审核活动安排的描述，是审核组和受审核方就审核的实施达成一致的依据。在审核计划中宜就审核活动及其审核时间的分配作出合理安排，并留有需要时进行调整的余地。通常，审核计划安排的审核活动主要指现场审核活动，适当时还包括审核后续活动，GB/T 19011的6.4.1为编制审核计划提供了指南。
认证机构在编制审核计划时，应根据所确定的单次审核时间，安排审核活动和分配审核时间，并逐一核查拟审核的相关过程和活动的审核时间的适宜性和充分性。如果发现为完成所有已安排的审核活动所需的审核时间，包括需要时审核地点的转移时间和机动时间的总和超过审核方案策划所确定的审核时间时，宜适当增加原已确定的审核时间，以确保审核的充分性和有效性。
12 单次审核时间的调整
12.1 对于审核实施前发现的单次审核时间低于通用审核时间指导值表而没有合理性说明的情况，认证机构应予以纠正。
12.2 审核组长在管理和控制审核的过程中，宜及时掌握每个审核员的审核进度，需要时，可视具体情况调整审核员分工、审核日程安排和增减审核时间并予以说明。
12.3 如果审核组长在审核现场发现在客户申请的认证范围内，实际在场的员工数量比申报的员工数量多，并影响到通用审核时间指导值表档次的选择，在已确定的审核时间内不能完成审核范围内的所有审核时，应征求客户意见并提出解决方案，同时向认证机构报告，共同协商解决。以下方案可供参考：
1）适当增加审核人日数和（或）延长每个审核日的工作时间；
2）调配审核员加入审核组，并调整其他审核员的分工；
3）调整审核日程安排，在原已确定的审核时间内先期完成部分认证领域（结合审核时）或认证范围的审核活动，并形成审核结论。对未完成审核的认
证领域或认证范围，再择期另行安排补充审核，据此给出审核结论；
4）调整审核方式，将对外包过程和相关方的现场访问改为电话访问，适当缩减一般性服务和安装服务场所的审核时间，或由现场审核改为记录审查和
电话交谈的方式，缩短辅助活动时间，增加有效审核时间；
5）对于认证风险性较小的认证项目，在确认不影响审核的充分性和有效性前提下，适当缩短或合并对非关键过程和活动的审核时间，并在审核报告中
给予说明，下次监督审核时给予关注。
12.4 审核结束后，审核组长宜向认证机构报告审核时间充分性和日程安排的合理性情况，包括对审核充分性和有效性所产生的影响。
12.5 认证机构宜注意收集和积累有关审核时间合理性情况的反馈信息，以修正和完善通用审核时间指导值表，使其更接近实际需要。
13 审核时间不足的后续措施
13.1 对于审核后发现特定认证项目的单次审核时间低于通用审核时间指导值表相应档次，而没有合理性说明的，宜由有能力的人员评估认证审核的充分性和有效性。根据评估结果，按照对审核充分性和有效性的影响程度，分别采取：
1）立即实施补充审核；或
2）距上次审核后6个月内安排补充监督审核；或
3）在下次监督审核时关注上次审核中不充分的过程和活动。
13.2 单次审核时间虽然符合通用审核时间要求，或在审核方案策划时已有合理性说明，但发现确因审核时间不足而影响了审核的充分性和有效性的，也宜按照前述条款要求采取后续措施。
13.3 认证机构宜根据补充审核的结果或审核组长的意见决定是否需要重新进行认证决定。
QMS通用审核时间指导值表示例 （适用于初次认证审核）
有效员工数
通用审核时间指导值
（第1+第2阶段审核人日数）有效员工数
通用审核时间指导值
（第1+第2阶段审核人日数）
1-5 1.5 626-875 12
6-10 2 876-1175 13
11-15 2.5 1176-1550 14
16-25 3 1551-2025 15
26-45 4 2026-2675 16
46-65 5 2676-3450 17
66-85 6 3451-4350 18
86-125 7 4351-5450 19
126-175 8 5451-6800 20
176-275 9 6801-8500 21
276-425 10 8501-10700 22
426-625 11 >10700 以此类推
注A1-1：表中的有效员工数宜是连续变化的、动态的。
注A1-2：表中的审核人日数是基于通常的8小时工作制，为遵守当地法律关于每日工作小时数、旅途和午餐休息的规定，可能需对每日工作小时数作出调整，但无论如何，也应达到本
表规定的总的审核小时数。
注A1-3：表中的通用审核时间指导值摘录自CNAS-CC15。认证机构可以利用自身审核实践积累的经验设定通用审核时间指导值，并通过对一定次数审核活动的监视、评价结果或根据审
核组反馈的对审核时间充分性和合理性情况的评估结果予以调整。
EMS通用审核时间指导值表示例
（适用于初次认证审核）
对EMS，依据行业业务活动中环境因素的性质、数量和严重程度，将环境表现的复杂性划分为5个等级：
z高——环境因素的性质和严重程度重大（有多个环境因素有重大影响的典型的制造业组织）；
z中——中等性质和程度的环境因素（某些环境因素有重大影响的典型的制造业组织）；
z低——环境因素的性质和严重程度低（几乎没有重要环境因素的装配型组织）；
z有限——环境因素的性质和严重程度有限（办公室环境中的组织）；
z特殊——在审核策划阶段需给予特殊的考虑。
认证机构应认识到在一个特定行业中，不是所有客户都属于相同的复杂程度。认证机构在合同评审时宜有一定的灵活性，以便在确定复杂性时确保客户的特殊活动被考虑。如，在化学行业里，虽然大部分组织属于“高复杂程度”类别，但一个客户若不进行混合化学反应或排放作业，或仅从事贸易活动，该客户可划归为“中等”甚至“低复杂程度”。认证机构宜记录将客户归入低复杂程度类型的情况。
有效员工数
通用审核时间指导值
（第1+第2阶段审核人日数）有效员工数
通用审核时间指导值
（第1+第2阶段审核人日数）
环境因素
复杂性等级 高 中 低 有限
环境因素
复杂性等级
高 中 低 有限
1-5 3 2.5 2.5 2.5626-875 17 13 10 6.5 6-10 3.5 3 3 3 876-1175 19 15 11 7 11-15 4.5 3.5 3 3 1176-1550 20 16 12 7.5 16-25 5.5 4.5 3.5 3 1551-2025 21 17 12 8 26-45 7 5.5 4 3 2026-2675 23 18 13 8.5 46-65 8 6 4.5 3.52676-3450 25 19 14 9
66-85 9 7 5 3.53451-4350 27 20 15 10 86-125 11 8 5.5 4 4351-5450 28 21 16 11 126-175 12 9 6 4.55451-6800 30 23 17 12 176-275 13 10 7 5 6801-8500 32 25 19 13 276-425 15 11 8 5.58501-1070034 27 20 14 426-625 16 12 9 6 >10700 以此类推
注A2-1：本表按环境因素复杂性等级高、中、低和有限给出了初次认证审核通用审核时间指导值。
本表没有提供特殊环境复杂性的通用审核时间指导值，认证机构应针对特定认证项目，
特别考虑管理体系、过程、产品/服务的所有特性等影响因素，确定审核人日数。
注A2-2：表中的有效员工数宜是连续变化的、动态的。
注A2-3：表中的审核人日数是基于通常的8小时工作制，为遵守当地法律关于每日工作小时数、旅途和午餐休息的规定，可能需对每日工作小时数作出调整，但无论如何，也应达到本
表规定的总的审核小时数。
注A2-4：表中的通用审核时间指导值摘录自CNAS-CC15。认证机构可以利用自身审核实践积累的经验设定通用审核时间指导值，并通过对一定次数审核活动的监视、评价结果或根据审
核组反馈的对审核时间充分性和合理性情况的评估结果予以调整。
注A2-5：环境因素复杂性划分与业务类别的关联性见CNAS-CC15附件表EMS 2。
审核管理程序
审核管理程序 编制：日期： 审核：日期： 批准：日期：
审核管理过程乌龟图
1.0 目的 审核公司质量/环境体系是否符合质量策划的安排，是否按公司质量/环境体系之要求进行运作，确保质量/环境体系持续有效的运行，为质量/环境体系的改进提供依据。 2.0 范围 适用于公司内部的质量/环境管理体系的审核。 3.0 定义 3.1 内部审核：也称第一方审核，由公司内审小组进行，目的为获得审核证据而对公司质量 体系进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件 的过程。 3.2审核方案：针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排； 3.3审核计划：对审核活动和安排的描述； 3.4 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 3.5 客观证据：支持事物存在或其真实性的数据。可通过观察、测量、试验或其他手段获得。 3.6审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果； 4.0 职责 4.1体系办 4.1.1负责制定公司审核方案，编制年度审核计划、审核计划、审核报告，收集汇总审 核记录、不符合项报告并提交管理评审及审核方案的改善； 4.1.2管理者代表负责组织内审，确保内审工作顺利进行。 4.2 审核组 4.2.1审核组长：负责依据审核计划安排，具体组织实施内部审核，内审不符合项的判 定。审核报告的编写； 4.2.2 内审员：负责编写内审检查表，按审核的范围、核审依据和原则要求实施审核， 并形成审核记录及对开出不符合项的跟踪验证。 4.3 各部门：负责提供审核小组必要的资源和充分合作，对不符合项及时采取纠正、纠正措 施与预防措施。 5.0 工作流程描述
确定审核员时间的原则及要求
确定审核员时间的原则及要求 认证审核员时间的确定是有效实施审核工作的基础，为提高认证效率并达到各体系审核的目的，中心在总结多年审核经验的基础上作出了确定审核工作量的原则及要求。 本文只提供了一个基本的框架，我们在每项合同评审、制定每项审核方案时，仍要充分考虑申请认证组织状况、考虑审核组状况以及相关资源等因素，以便合理策划审核时间。 1对于员工和审核员时间的解释 组织员工数指审核时将在场的与管理体系有关的所有班次的雇员总数，包括季节工、临时工和分包的员工。市场部签订合同人员应与组织就审核员时间达成一致意见，考虑季节、月份、班次、区域，以便更好的反映组织的全部范围。如果兼职雇员工作小时与专职雇员相当，应将兼职雇员人数计入组织员工数。 对于环境管理和职业健康安全管理体系审核如果运行的重要部分是倒 班的形式，员工的总数应按如下的方法计算：（不倒班的员工数）＋ ｛（倒班的员工人数）/（倒班数－1）｝。这样计算的前提是不同的班次 之间活动的类型与强度无重大区别。 审核员时间是以用于审核的审核人日来表示的，一个审核人日通常指完整的8小时正常工作日。在开始策划时，不能用增加每天的工作时间来减少 要使用的审核人日。包括： （1）策划审核时间 （2）与组织、人员、记录、文件和过程接触时间 （3）撰写报告时间 2确定审核员时间的过程 经验表明，单一管理体系认证所需审核员时间与组织的员工数有关。除此以外对于确定质量管理体系审核所需时间要考虑组织机构的复杂程度、产品种类及特点等因素;对确定环境管理体系审核所需时间还要考虑潜
在环境因素的数量、性质和严重程度等因素；对于确定职业健康安全管理体系审核所需时间还与包括潜在危险、危险源的数量、性质和风险等级因素。对于多体系结合审核还与多个管理体系是否整合以及认证产品范围是否相同等有关。所以在确定各类管理体系审核所用总时间时除考虑了上述因素外，还要关注如下内容： 2.1在合同评审期应充分了解认证组织体系内的人数，并通过查表（图表1-3）得出各体系认证审核员时间基数。 2.2结合在合同期间识别的各管理体系增加/减少审核员时间的普遍因素（见附表4），比照增加/减少审核员时间的因素表，对审核员总时间可进行调整，对应每个因素增加/减少审核员时间按0.5-2人日进行计算，对应增加和减少普遍因素工作量可互相抵消。 2.3涉及有多场所（含固定场所、临时场所、流动场所）的组织，其审核抽样及其相关审核时间确定 样本的选择宜考虑活动的规模与类型、项目的不同进展阶段，以能够代表（组织）寻求的能力范围与多样的服务范围。对于典型的临时场所，最好进行现场评价。 2.3.1各场所（含按抽样确定场所（样本））审核员时间的确定按人数为基准，按附表2规定实施，可考虑个别场所只涉及管理体系部分过程，可减少相应审核员时间；不过如果考虑采用下述方法代替某些现场访问时也可相应减少抽样样本所需审核员时间。 ?与客户组织和 /或其顾客进行事前、事中和（或）事后的会面或电话 交谈 ?对临时场所活动的文件进行审查 ?远程接触包含记录和信息的电子场所（electronic sites），这 些记录和信息与管理体系和临时场所的审核有关； ?通过使用视频设备、电话会议和其它技术以确保远程地实施有效审核。 2.3.2对职业健康安全管理体系涉及多场所认证抽样后每个场所相应的最少审核员时间（不包括总部，总部是100%审核时间）按下面计算方法进行计算： 1个场所75%审核时间
应用时间管理提高工作效率
应用时间管理提高工作效率工作任务的完结作为一项技能常常被低估甚至忽视。但是，一直以来，对工作任务完结的重视总是能够提高整个企业的运营效率，改善整个企业的运营表现，带动整个企业生产力的提高。如果你能够帮助自己手下的员工在工作中应用时间管理流程，那么你就能够帮助他们提高生产力和工作效率。如果你手头有失败的项目，有需要重新完成的工作，或是你发现自己手下的员工在过去几周的时间里为了完成一些重要的工作任务而变的近乎疯狂，那么时间管理流程的应用就显得更为重要了。 种类当中。然后让他们把每周的总时间累加起来。这样他们就会开始意识到优化时间应用的现实途径，并因此而改进完结工作任务的水平。 这是建立一种能够加强企业范围内的时间管理的企业文化的开始。接下来的一步就是开始对工作中的时间花费情况进行评定和分析，对于下面几个方面要特别引起注意。 浪费时间的活动
让你手下的员工看看时间看上去都浪费在了哪些活动上，比如说打私人电话、喝咖啡休息、同路过的公司里的朋友谈论与工作无关的事情或是上网进行一些个人浏览。这并不是说这些方面的活动必须避免--任何人都需要休息，都需要处理一些合理的个人事务。之所以要这样做仅仅是出于分析的目的，要看看时间浪费在了哪里，让大家对此有清醒的认识。员工们经常会为在琐事上花费了大量的时间而感到惊讶不已。随着对时间花费情况真实了解的不断深入，员工们很容易找到更为明智的利用时间的方法。这才是工作任务完结或企业时间管理的真正开始。 工作任务延期 时间日志评定/分析过程中另外一个颇具价值的要素就是了解重要的工作任务为什么会延期。项目延期可能是出自多方面的原因--员工可能觉得工作太难或是太枯燥、他们可能害怕失败、或是缺少工作的动力。在日志的帮助下，管理人员可以了解到造成工作任务延期的原因，并且在此基础之上找到防止这种情况出现的办法。
制定人审核人时间
制定人审核人时间 Pleasure Group Office【T985AB-B866SYT-B182C-BS682T-STT18】
第十三章磁场制定人：殷裕华审核人：胡怀平时间：2006 年1月6日 第六课时磁偏转与电偏转的区别【知识要点】 洛仑兹力与电场力的比较 1、与带电粒子运动状态的关系 带电粒子在电场中所受到的电场力的大小和方向，与其运动状态无关。但洛伦兹力的大小和方向，则与带电粒子本身运动的速度紧密相关。 2、决定大小的有关因素 电荷在电场中所受到的电场力F ＝ qE，与两个因素有关：本身电量的多少和电场的强弱。 运动电荷在磁场中所受到的磁场力，与四个因素有关：本身电量的多少、运动速度 v 的大小、速度 v 的方向与磁感应强度 B 方向间的关系、磁场的磁感应强度B． 3、方向的区别 电荷所受电场力的方向，一定与电场方向在同一条直线上( 正电荷同向，负电荷反向 )，但洛伦兹力的方向则与磁感应强度的方向垂直。 一.热身训练 例题1．如图所示，在虚线范围内，用场强为E的匀强电场 可使初速度为v0的某种正离 子偏转θ角．在同样宽度范 围内，若改用匀强磁场（方向 垂直纸面向外），使该离子通 过该区域并使偏转角度也为θ， 则磁感应强度为多少离子穿过 电场和磁场的时间之比为多少 1．B= V E cosθ， θ θ sin 二、讲练平台 例题2．某空间存在着一个变化的电场和一个变化的磁场，电场 方向向右（如图（a）中由B到 C的方向），电场变化如图 （ｂ）中E-t图象，磁感应强度 变化如图（c）中B-t图象．在 A点，从t=1 s（即1 s）开始， 每隔2 s，有一个相同的带电粒 子（重力不计）沿AB方向（垂
《内部审核管理程序》
内部审核管理程序 1.0目的 本程序旨在验证质量管理体系是否被有效运作和维持，是否符合有关要求，以便发现问题，采取纠正措施，以维持或改进质量管理体系的有效性和适宜性。 2.0范围 本程序适用于一切与质量管理体系有关的内部审核活动。 4.0内审程序 4.1年度内部审核计划 4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，由品质部 主管负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内部审核计划表》（含年
度质量体系内审、制造过程内审、产品内审计划），确定审核的范围频次和方法,经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，并要求覆盖本公司的整个质量管理体系。 4.1.2出现以下情况时可由管理者代表决定增加质量体系内部审核： a.组织机构、管理体系发生重大变化； b.出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉； c.法律法规及其他外部要求的变更； d.在认证证书投诉时； 4.1.3出现以下情况时可由管理者代表决定增加制造过程审核 1）产品质量下降 2）顾客抱怨或索赔 3）生产流程更改 4）强制性降低成本 5）过程不稳定 6）内部部门的愿望 4.1.4 制造过程审核的范围 审核应覆盖所有制造过程，一个工序由多个过程组合时，应按过程来审核，不应按照一个工序来审核。 4.1.5出现以下情况时可由管理者代表决定增加产品审核 a. 产品质量有下降趋势，或不稳定； b. 顾客抱怨或索赔； c.生产流程更改，或零件来源更改； d. 部门的愿望。 4.1.6 产品审核的范围 产品审核应确保覆盖全部产品，提供给客户的全部产品均应进行审核。 4.1.7 年度内部审核计划的制定应根据《质量手册》“过程分析表”内容中的条款 分配及以往审核的结果等内容进行，以确保拟审核的过程和区域的状况和重要性得到充分的策划。
确定管理体系审核时间(QMS、EMS、OHSMS)
CNAS-CC105 确定管理体系审核时间(QMS、EMS、OHSMS) Determination of audit time of management systems (QMS, EMS, OHSMS) 中国合格评定国家认可委员会
目次 目次 (1) 前言 (2) 0 引言 (3) 1 定义 (3) 2 应用 (5) 3 管理体系审核时间的确定方法 (6) 4 管理体系认证初次审核（第一阶段＋第二阶段） (7) 5 监督 (8) 6 再认证 (8) 7 个性化的第二个认证周期及其以后的认证周期 (8) 8 调整管理体系审核时间（QMS和EMS）的考虑因素 (9) 9 临时场所 (10) 10 多场所的管理体系审核时间 (11) 11 外部提供职能或过程的控制（外包） (11)
前言 CNAS作为国际认可论坛（IAF）成员，等同采用IAF发布的强制性文件IAF MD5:2015《强制性文件确定QMS和EMS审核时间》制定本文，适用于质量管理体系（QMS）认证机构和环境管理体系（EMS）认证机构。同时，除IAF MD22:2018《ISO/IEC 17021-1在职业健康安全管理体系认证中的应用》对确定职业健康安全管理体系（OHSMS）审核时间特定要求外，在确定OHSMS审核时间时，认证机构也将参考采用本文件适用内容（OHSMS认证机构需优先满足CNAS-SC125即IAF MD22中针对确定OHSMS审核时间的特定要求）。 本文件旨在确保CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》（等同采用ISO/IEC 17021-1）实施的一致性，并和CNAS-CC01共同作为CNAS对管理体系认证机构的认可准则。 本文件中，术语“应”表示相应的CNAS-CC105条款是强制性的，这些条款，反映了CNAS-CC01的要求。术语“宜”表示相应的CNAS-CC105条款提供了满足CNAS-CC01相应要求的公认方法，如果认证机构采用与CNAS-CC105等效的方法来满足CNAS-CC01的要求，需要向CNAS证实该方法确实能达到这一目的。 CNAS-CC105:2016《确定管理体系审核时间(QMS、EMS、OHSMS)》2018年第一次修订发生的主要变化包括： 1）调整文件前言； 2）根据IAF MD22要求，删除“第2部分OHSMS审核时间”； 3）删除“第1部分QMS和EMS审核时间”标题，并调整第1部分条款编号； 4）将第1部分中“本部分…”更替为“本文件…”； 5）将3.4条中“综合考虑”修正为“检查”。 本文件代替了CNAS-CC15:2013。
工作时间及加班管理程序(含表格)
工作时间及加班管理程序 （SA8000/ICTI/EICC/BSCI） 1、目的 为维护员工的合法权益，规范本单位的工资支付行为，根据《中华人民共和国劳动法》及省市有关规定，特制定本制度。 2、适用范围 本方案适用于公司所有员工。 3、职责 行政部：负责工作时间方案的解释和实施。 4、定义 无。 5、工作程序 5.1工作时间 5.1.1 每周工作40小时，每日工作8小时，每周至少休息一天。 5.1.2 每周的定义为：星期日至星期六。预定24小时为00:00-23:59时。5.1.3 经与员工协商后并报经劳动部门批准后，可以安排员工加班，但每日不得超过3小时，每周加班工作时数累计不超过36小时。视生产需要和法律更改而适当调整。 5.1.4 每个部门具体的上下班时间见5.8。 5.2入职时所有人员必须签订劳动合同，工作时间必须在劳动合同中注明清楚。 5.3新员工入职培训时，人事部门需要向新入职人员清楚说明工作时间和加班
时间及加班要求说明。 5.4员工工作时间说明： a)每次用餐时间不少于30分钟； b)预先定义的24小时班次内，须享有至少10小时的连续休息时间； c)在连续工作六小时后，员工必须保证有15分钟的休息时间； d)工作时间以内应提供上厕所、喝水的私人休息时间。 5.5公司注塑部实行两班制，其他部门一律为一班制。 5.6确因特殊原因需要调班、调休，公司会提前24小时书面通知，调休会在当月以内完成。 5.7公司实行IC卡，每天上下班均需本人亲自打卡，严禁代打卡，公司严禁员工私带产品回家加工。 5.8打卡安排： 5.9每天人事部门需要将考勤异常和各部文员进行核对，经部门文员证实、确认后，人事部门需要予以修正考勤异常并补卡，出差人员凭申请单由人事补卡。
审核基本知识及审核流程
审核基本知识及审核流程 审核类型 初审（Initial） ü和工厂的第一次接触 ü需要在首次会议上更详尽的解释 ü全面的审核 ü超过100名工人的工厂需要两个审核员 第一次跟进审核（First Follow-up） ü和工厂第二次接触 ü仅审核上次主要的违规 ü是否需要和工人面谈视乎上次的违规情况 ü只需一名审核员，但必须是上次参与审核的人员之一 第二次跟进审核（Second Follow-up） ü和工厂的第三次接触 ü仅审核上次主要的违规 ü是否需要和工人面谈视乎上次的违规情况 ü只需一名审核员，该名审核员是参与初审的人员之一，但他/她必须联系进行首次跟进的审核员了解具体情况 跟进审核要求 跟进审核要求：跟进审核的文件存档在审核后必须完成，文件报告至少如下： ü先前的审核报告 ü支持先前违规的文件 üCAPAR（改善报告） ü工人面谈记录（如需要）：核查参与上次面谈的工人是否仍在工厂 支持性文件包括： ü违规证据 ü确定上次违规是否改善的程序 ü改善或没有改善的结论 ü新的违规发现－－解释在先前的审核中为何没有发现 *为了确保审核的一致性，建议在跟进审核时由参与首次审核的审核员进行 定义候选的资格 何为“可审核的候选工厂” 所有生产迪士尼品牌的产品。 何为“不需审核的候选工厂” ü家庭作业（如夫妻店、个体户） ü绘图和电脑设计（在写字楼工作，不涉及工厂） ü单个艺术家 何为“灰色地带” ü家庭工作/家庭手工业 ü工人人数 ü包装材料厂 ü组装厂 审核员应该：
ü清楚了解迪士尼的人物 ü不要混淆和华纳兄弟（WB）、兔宝宝（Looney Toons）、史努比（Snoopy）、Hello Kitty、皮卡丘（Pokeman）、天下宝宝（Teletubbies）的区别 ü任何生产迪士尼或其附属机构产品的工厂必须接受审核 时间管理 ?排期时间 ü在审核之前必须有充足的时间作安排 ü在审核申请完成后必须进行审核 ?做报告时间 ü审核完成的5天内必须将结果输入ILS系统 ?跟进的时间安排 ü严重违规――30天安排跟进 ü中度违规――60天安排跟进 ü确保工厂有充足的时间完成改善计划 审核流程 首次会议 ü自我介绍及身份确认 ü如果工厂没有迪士尼的生产守则（COC），简要介绍守则的内容并提供他们一份 ü了解工厂的基本信息，如联系人、地址、电话、人数、生产产品类型、有无别名等 ü确保工厂了解审核的目的 ü简要介绍审核的流程 ü获取工厂平面图，确保巡视工厂范围内所有的区域 ü确保工厂有要求提供审核的文件在现场 ü要求管理层提供工人面谈用的地方 ü询问管理层 ü索取工厂用到所有化学品的清单 工厂巡视 ü健康安全检查：确保工厂的工作环境符合当地和生产守则的要求；确保工厂没有违反环保法规 ?消防安全 ?机器安全 ?化学品储存 ?急救 ?个人防护用品（PPE） 1. 眼罩 2. 手套 3. 耳塞 ?环保 1. 美国环境保护局（EPA） 2. 职业安全与健康管理局（OSHA） 3. 空气质量管理区（AQMD） 4. 化学品暴露限制 5. 危险品废物 6. 其他潜在危险（空气质量、废水处理、污染、回收）
贷款审批系统审核时间流程及注意事项
贷款审批系统审核时间流程及注意事项? 如果你申请一笔贷款，你希望多久能完成审批?答案自然是越快越好。根据官方数据，百度有钱花家装分期审批只需15秒，微粒贷最快甚至可以在5秒内完成审批。很多朋友很多时候都会问我，为什么他经常借款被拒绝，今天我就来为大家分析一下贷款审批系统审核时间流程及注意事项? 一、你的信用系统不健康。 你是否有过逾期记录，或者你在其他平台有不良记录被标记过黑名单?甚至你的征信记录也出现了问题? 你填写资料，风控系统都会给你做一个初步的审核，如果你的信用系统不健康，那么自然是无法通过初步审核的。 二、信息不完整或者不准确 一定要提供完整的本人的身份证和各项信息。如果身份证信息不真实或者不对应，那么系统也很难判定你是要一个优质客户。而且涉及到虚假身份信息，你一定是不能够获得贷款的。
三、手机号码有问题 可能与是否实名认证有关。或者你的电话号码跟你所在地区完全不搭界。 比如你身在深圳，结果电话号码是十万八千里之外的，那么肯定就会怀疑你是否是恶意贷款了。另外贷款软件都会读取你的通讯录，因此你的电话一定要保持一个健康正常的状态。 四、借过一些小平台恶意不还 这种就属于恶意借贷的了，一般如果信息共享的话都会直接拒绝。因此大家千万不要恶意拖欠。 如果你没放款，一定要多想想自己原因，想要持续能够借款，大家也一定要维护好自己信用。 以上是贷款审批系统审核时间流程及注意事项?系统后台的功能是根据平台运营者提的需求设计的，所以有什么需求就有什么后台功能。
深圳智金工科技有限公司(简称“智金工”)是深圳一家高新技术企业，为银行与非银金融机构提供新金融软件的业务咨询、解决方案及软件实施服务。倚窗远眺，目光目光尽处必有一座山，那影影绰绰的黛绿色的影，是春天的颜色。周遭流岚升腾，没露出那真实的面孔。面对那流转的薄雾，我会幻想，那里有一个世外桃源。在天阶夜色凉如水的夏夜，我会静静地，静静地，等待一场流星雨的来临… 许下一个愿望，不乞求去实现，至少，曾经，有那么一刻，我那还未枯萎的，青春的，诗意的心，在我最美的年华里，同星空做了一次灵魂的交流… 秋日里，阳光并不刺眼，天空是一碧如洗的蓝，点缀着飘逸的流云。偶尔，一片飞舞的落叶，会飘到我的窗前。斑驳的印迹里，携刻着深秋的颜色。在一个落雪的晨，这纷纷扬扬的雪，飘落着一如千年前的洁白。窗外，是未被污染的银白色世界。我会去迎接，这人间的圣洁。在这流转的岁月里，有着流转的四季，还有一颗流转的心，亘古不变的心。
工作时间规章制度
工作时间规章制度 【篇一：工作时间管理办法】 德信诚培训网 工作时间管理办法 1. 目的: 为使本公司的工时和加班时间的管理符合法律规定,切实保障工人利益. 2. 范围: 本公司所有员工皆适用之 3. 职责: 3.1人事科负责此文件的具体实施. 3.2公司管理者代表负责监督此程序的执行. 3.3员工代表负责将有关此程序的执行情况与公司管理者代表沟通. 4. 作业内容: 4.1公司遵守适用法律的有关工作时间的规定：星期一至星期五为正常上班时间，星 期六、星期天为法定休息时间，每日正常工作时间8小时,每周正常工作时间不超过40小时. 4.2员工上下班及作息时间,依据员工手册的要求进行实施,并保证员工就餐时间不少于30分钟. 4.3自愿加班管理: 1) 各部门需根据生产计划预估出所需的加班数,对于需要加班的人员应提前1天知 会,对每个意愿和不愿意加班的员工进行统计,并记录于《加班申请单》,在保障劳动者身体健康的前提下可批准员工加班,以保证所有的加班均是自愿性质. 2）员工如临时有事而不能按时加班的,则应提前4小时知会直属上级. 3）如果有必要在星期日加班,应提前安排其调休,以确保员工工作7日有一天休息. 4.4加班时间的薪资按照加班工资的支付规定执行,具体为:平时加班按照150%支付, 休息日加班按照200%支付,国家假日按照300%支付.
4.5每日加班时间不超过2小时,每周加班时间不超过12小时,每月 加班时间不超过60小时. 更多免费资料下载请进：好好学习社区 【篇二：上下班管理制度】 上下班管理制度 为加强公司的规范化管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，公司章程的规定，特制订本公司管理制度。 第一条为维护正常的工作秩序，强化全体职工的纪律观念，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条规章制度是加强公司员工工作纪律，维护正常的生产工作秩序，提高工作效率，搞好公司管理的一项重要工作。全体员工要提 高认识，自觉地、认真地执行规章制度。 第三条各部门的考勤管理由各部门领导人登记，然后交由总经理总汇。 第四条各部门领导对本部门人员的考勤工作负有监督的义务。 第五条工作时间 1、本公司全体员工每日工作时间一律以八小时为标准。 2、上下班时间： ①夏季上午上班时间为8点，下班时间为12点；下午上班时间为 14点30分，下班时间为18点30分。 ②冬季上午上班时间为8点，下班时间为12点；下午上班时间为 14点，下班时间为18点。 第六条迟到、早退 1、上班20分钟以后到达，视为迟到，下班20分钟以前离开，视 为早退。 2、迟到早退情节严重屡教不改者，将给予通报批评。 3、遇到恶劣天气、交通事故等特殊情况，属实的，经公司总经理批 准可不按迟到早退处理。 第七条请事假 1、部门以下人员请假一天的由部门领导批准，请假两天的由公司总经理助理批准，三天以上的由公司总经理批准，所有请假人员都须 在考勤上登记注明。 2、员工因公外出不能按时到班的，应及时跟公司总经理或助理说明原因，并由公司总经理助理签字确认。 第八条病假
合规审核管理流程
合规审核管理流程 1目的 本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）合规审核管理的流程和控制要点，旨在通过规范合规审核程序，加强合规风险管理，确保各项经营管理活动依法合规开展。 2适用范围 本文件适用于本行合规与风险管理部门对本行有关经营管理行为、流程和文件等内容开展的合规审核活动。 3定义、缩写与分类 3.1定义 1）合规：是指本行的经营活动与法律、规则和准则相一致。 2）合规审核：是指合规与风险管理部门依据有关规定和职责，对本行有关经营管理行为、流程和文件等内容进行合法性、程序性、严密性、适用性和风险性等方面进行评价，并提出合规审核意见的管理活动。 3.2缩写 无 3.3分类 无 4职责与权限
5原则与基本规定 5.1原则 1）全面审核原则。本行经营管理活动中可能产生合规风险的有关经营管理行为、政策、制度和流程，必须经合规与风险管理部门审核。合规与风险管理部门应依据法律、法规、制度对提交的材料进行全面审核。 2）依法合规原则。严格按照法律法规、监管要求、省联社及本行规章制度等有关规定开展合规审核，确保合规审核意见合法、合规。 3）书面申请原则。合规审核事项必须以书面形式报请合规与风险管理部门进行审核。 4）失职问责原则。合规与风险管理部门应从防范法律风险、保障本行权益的角度，严谨审慎地履行职责，并对所经办合规审核工作负责，对因当事人故意或工作失职导致审核意见错误或存在明显缺失，并造成本行损失的，应追究相关人员的责任。 5.2基本规定 1）合规审核的范围： a)制定和修改的内部规章制度等规范性文件； b)推行的业务产品及其广告、操作流程、标准合同； c)大额商品和服务采购、资产处置等重要合同和协议； d)违规行为和人员处理决定； e)重要的授权决定；
确认组织在管理体系内员工人数和确定与调整审核时间作业指南
确认组织在管理体系内员工数量和确定与调整审核时间作业指南 （试行） 1．范围 本文件规定了确定审核时间的基本原则，确认组织在管理体系内员工的数量、确定和调整审核时间的方法，并说明了认证项目审核时间不足时的后续措施。 本文件适用于审核部门项目管理人员和审核组长分别在审核方案策划和实施审核活动 时对审核时间的确定和调整的运作和管理。 2．规范性引用文件 CNAS-CC12《质量管理体系认证机构通用要求》应用指南 CNAS-CC32《环境管理体系认证机构通用要求》应用指南 CNAS-CC42《职业健康安全管理体系认证机构通用要求》应用指南 CNAS-CC62《食品安全管理体系认证机构通用要求》应用指南 CQM/ZY-00-58-2005审核员/检查员时间规定 3．术语和定义 3.1 审核时间audit time 完成对组织管理体系所确定审核范围的有效审核所需的时间，通常以审核人日来表示。 注1：审核时间包括审核前的审核策划、文件审查和编制审核计划等准备活动，实施文件和记录审查、面谈和现场观察等审核活动和编写审核报告所需的时间总和，但不包括审核员到达受审核方所在地前的旅途时间。 注2：如果通过网络进行互动合作，网络会议，电话会议和/或电子验证组织的过程等方式与组织接触，这些活动所需时间应计算在实施审核活动时间内，并在审核计划中予以说明。 注3：对产品认证称为“检查时间”，包括完成所确定的质量管理体系审核范围的有效审核、产品一致性检查、抽取样品和需要时进行指定检验所需的时间。 3.2 通用审核时间general audit time 认证机构为使确定合适审核时间的方法的一致性，依据认可规范提供的审核时间框架，建立的审核时间管理程序中规定的适用于不同组织规模和审核类型的审核时间。 注：认可规范提供的审核时间框架是指CNAS-CC12附件2、CNAS-CC32附件1、CNAS-CC42附件1、CNAS-CC62附件2中图表、公式和相关说明。 4．确定审核时间的基本原则 充分性：根据每个认证项目的认证范围、每次审核的目的、范围和程度，安排充分的审核时间，以确保完成对组织管理体系所确定审核范围的有效审核。 合理性（经济性）：在确保审核充分性和有效性的前提下，宜科学合理地确定和分配审核时间，或采用结合审核或联合审核方式，以节省审核资源，提高审核效率，优化认证价值。认证机构应证实或说明初次审核、监督审核、再认证审核和其他类型审核所确定和分配审核
施工图审查回复时间及相关要求
施工图审查回复时间及相关要求 : 1、请贵单位收到施工图设计文件审查意见书后，抓紧督促设计单位务必于月日前将回复修改意见（包括变更蓝图）一同送我中心复审。 2、回复修改必须按照附页标准格式进行。要求条款对应，逐项回复到位，图签格式规范，设计章印齐全，修改蓝图专业对应，编号准确，并附修改后图纸目录。 3、为提高参与服务单位的工作效率，月日前务必将设计单位回复修改意见按时送达中心组织复审，否则中心将定期公布逾期回复审查项目及设计单位名单。 4、为节省施工图审查阶段的工作时间，请贵单位督促设计单位认真进行回复，确保一次回复到位，对一次回复审查不能通过的项目和设计单位，中心也将定期予以公布。二次回复审查不能通过的项目作为审查不合格项目，中心不再受理审查。 敬请合作！ AA市建设工程施工图设计技术审查中心 2010年月日
AA省建筑工程 施工图设计文件审查意见书 登记编号：YCTH******* 项目名称：AA庞威机械制造有限公司2#车间审查机构：AA市建设工程施工图设计技术审查中心颁书日期：2011.9.21 AA省建设厅制
AA庞威机械制造有限公司: 根据《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》、建设部《房屋建筑和市政基础设计施工程施工图设计文件审查管理办法》的规定，我中心对你单位报送的AA庞威机械制造有限公司2#车间项目施工图设计文件进行了审查，形成审查意见附后，请你单位会同相关单位认真修改、调整，并在规定时间内将修改回复意见、修改图纸和图纸目录等送我中心复审（修改的图纸和目录须一式八份）。 2011年9月21日 （审查机构盖章） （附5页审查意见）
公司工作时间管理程序
《信息发布》教学设计 一、教学内容分析 本节内容是教育科学出版社高中信息技术必修《信息技术基础》第六章第二节内容。本节是信息集成的价值体现，集成的信息只有发布了才能实现其价值的。本节包含两部分内容：“信息发布的类型”和“网络信息的发布”。第一部分有两个实践活动，第二部分主要介绍网站发布的一般过程。 《课程标准》中有2点标准提到信息表达这一内容，具体是：“能够根据任务需求，熟练使用文字处理、图表处理等工具软件加工信息，表达意图；选择恰当的工具软件处理多媒体信息，呈现主题，表达创意”和“合乎规范地使用网络等媒介发布信息、表达思想”。根据课标要求教材这一节是延续第一节来讲解信息发布。所以本节继续用网页作为发布的内容，但网页发布方式则让学生利用课本进行尝试学习，教师进行辅导，激发学生动手的兴趣。 二、教学对象分析 通过前面的学习，学生掌握了如何利用FrontPage软件制作网页和站点。“信息集成后的作品如何发布？”这是学生学习完信息集成后所面对的问题。 三、教学目标 1、知识与技能： (1)了解信息发布的多种方式，熟悉网站发布的过程。 (2)理解网站信息发布过程，掌握信息发布的方法。 2、过程与方法： 尝试网站信息发布，分析信息的发布方式。 3、情感态度价值观： 体验信息技术蕴含的文化内涵，形成积极主动地学习和使用信息技术。 四、教学重点与难点 教学重点：网络信息发布的方法。 教学难点：信息发布方法的选择。 五、教学策略 在教学过程可采用讲授与学生自主学习相结合的教学策略。通过教师讲授信息发布的类型与网络信息发布的2种情况，然后通过问题让学生阅读课本尝试归纳一下网站发布的过程与方法，最后按任务表尝试完成任务。 六、教学媒体选择 多媒体教室 七、教学过程 教学环节教师活动学生活动设计意图 提出问题：前面同学们制作的网站问题引入要在全班进行交流评价，可以用什
审核管理程序
审核管理程序 编制：__________________________ 日期： ____________________ 审核：__________________________ 日期： ____________________ 批准：__________________________ 日期： ____________________
文件修订记录 会签页
审核管理过程乌龟图 风险/机遇分析
使用什么资源（材料、设备） 电脑、打印机复印机 报表、会议室等 输入 IATF顾客要求/顾客特殊要求; 政府/安全与环保法规；国际/ 国家标准、外来文件；风险： 审核方案策划不完整或审核员能 力不足，异常无法识别；机遇： 从审核中发现问题，予以改善, 使 体系运行良好。 由谁做（能力、技巧、培训） 管理者代表 内审组长 内审员 各部门
1.0目的 审核公司质量/环境体系是否符合质量策划的安排，是否按公司质量/环境体系之要求进行运 作，确保质量/环境体系持续有效的运行，为质量/环境体系的改进提供依据。 2.0范围 适用于公司内部的质量/环境管理体系的审核。 3.0定义 3.1内部审核：也称第一方审核，由公司内审小组进行，目的为获得审核证据而对公司质量体系进行客 观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 3.2审核方案：针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排； 3.3审核计划：对审核活动和安排的描述； 3.4审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 3.5客观证据：支持事物存在或其真实性的数据。可通过观察、测量、试验或其他手段获得。 3.6审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果；
管理体系审核时间修订说明
管理体系审核时间修订说明 一、文件修订工作背景 原《管理体系审核时间（QMS、EMS、OHSMS）》（CNAS-CC15:2009）作为专用认可准则文件配合CNAS-CC01共同使用。文件分为两部分，其中第一部分等同采用IAF MD5:2009作为对QMS和EMS认证机构审核时间的要求，第二部分参照IAF MD5:2009制定作为对OHSMS 认证机构审核时间的要求。 2013年3月4日，IAF MD5:2013修订发布，CNAS将修订CNAS-CC15第一部分等同采用IAF MD5:2013新要求作为对QMS和EMS审核时间的要求，同时参照IAF MD5:2013修订文件第二部分针对OHSMS审核时间要求。 二、主要文件修订内容 通用和编辑性调整： 统一调整引用文件及引用文件年代与条款编号，如：CNAS-CC01:2007改为CNAS-CC01:2011及相应条款编号修改等。 删除和调整部分条款编号，如：（1.5.1/1.6.1/1.7.1/1.8.1,2.5.1/2.6.1/2.7.1/2.8.1等）内部不细分条款的编号删除。 个别词语及描述的编辑调整。 第一部分（对QMS和EMS）: 1.修订非固定人员的解释； 2.修改除现场审核外活动时间占用的描述； 3.增加对倒班工作方式审核时间安排的注释； 4.对EMS，增加对倒班情况审核时间安排的要求； 5.修订QMS、EMS审核时间调整量与附录提供基准时间值的偏离要求，原不宜大于30%修订后为不应大于30%，增加对抽样现场偏离的审核时间计算要求的注； 6.增加明确认证机构应对每个客户审核时间的确定建立记录，并将确定值与附表基准值偏离（增加或减少）的理由建立记录的要求；
GMP全面的管理程序文件 成品审核放行管理程序
1.适用范围 本标准适用于成品的审核放行。 2.职责 车间工艺员：严格按该程序对批生产记录进行审核，保证生产过程符合工艺要求。 QA质量管理员：严格按该程序对批生产记录进行审核，保证出厂产品符合质量要求。 QA主管：对《成品放行审核单》进行复核。 质量部经理：批准成品放行。 3.内容 3.1.成品审核放行流程 车间工艺员审核QA现场监控员QA质量管理员审核QA主管复核质量部经理批准放行 3.2.车间工艺员审核后，填写《成品放行审核单》的相关内容，《成品放行审核单》按照成品 审核放行流程流转。 3.3.审核内容 3.3.1.车间工艺员/QA现场监控员审核以下内容： 3.3.1.1.起始物料、中间体应有合格报告书； 3.3.1.2.生产过程符合GMP要求，符合工艺规程和批生产记录的要求，操作执行批准的SOP （配料、称量过程应复核，各工序检查符合工艺要求）； 3.3.1.3.批生产记录填写正确、完整、无误，各项均符合规定要求； 3.3.1. 4.物料平衡在规定限度内； 3.3.1.5.清场记录填写完整、准确； 3.3.1.6.如发生偏差，执行《偏差处理程序》，处理措施正确、无误、手续齐备，符合要求； 3.3.2.QA质量管理员负责审核以下内容： 3.3.2.1.生产记录完整，准确无误，与批生产指令一致； 3.3.2.2.物料平衡率在规定的范围内，产生偏差的时严格执行《偏差处理程序》，处理措施正 确无误，并确认可保证产品质量； 3.3.2.3.配料、称量过程应复核，各工序检查符合工艺要求； 3.3.2. 4.过程检测按规定频次进行，且结果符合要求； 3.3.2.5.中间体检验合格； 3.3.2.6.成品取样，执行《物料取样SOP》，取样符合要求；
管理体系审核基础人日数参考
管理体系审核基础人日数参考 管理体系审核基础人日数根据环境、职业健康安全（以下简称“安全”）、质量、结合审核等四种情况分别列表说明，同时根据环境管理体系的要求，在表4中列出了业务类别与环境因素复杂程序类别联系的分类，并在3.3.2中进一步说明了各表使用的注意事项。 表 表2：质量管理体系初评审核时间的过程指南 表3：结合审核初次审核人日数
*在任何情况下，结合审核养活量不得低于单领域评审人日数之和的60%。表4：业务类别与环境/安全因素复杂程序类别的联系示例
3.3.2管理体系审核基础人日数表的使用说明 3.3.2.1表1-2中员工人数的变化应视为连续的而非间断的变化。 3.3.2.2环境/安全复杂程序类型：影响审核人日数的组织的环境因素的性质、数量与严重程度的4种不同的复杂程序。即： 高-具有多个性质得大且影响重大的环境/安全因素（典型的有：多个环境/安全因素都伴随重大环境/安全影响不生产或加工类型的组织）； 中-中等数量的环境/安全因素伴随中等程度环境/安全影响（典型的有：生产型组织某些环境/安全因素中包括重大环境/安全影响） 低-少量的环境/安全因素伴随的环境/安全影响程序低（典型的有：具有少量重要环境/安全影响的组装类型组织）： 有限的-数量有限的环境/安全因素伴随有限有环境/安全影响（典型的有：办公室环境的组织）； 特殊-在审核策划阶段需要予以特殊/特别的考虑。 表1中覆盖了4种复杂程序类型。表4中提供了上述4种复杂程序类型与典型的行业类型之间的联系。 应明确不是相同行业类别的所有组织都属于同一复杂程序类型。合同评审程序应允许一定的灵活性以确保在确定组织的复杂程序类型时考虑到了组织的特殊活动。例如：尽管化学行业的大部分组织都属于“高复杂程序”的一类，从事无化学反应或排放的混合作业或贸易的组织可以归为“中等”或“低复杂程序”。 表1没有涉及特殊复杂程序，此类应根据一事一议的原则确定、调整审核人日数。 3.3.2.3表1-4中员工、雇员是指其工作支持拟认证范围的管理体系的所有个人。有效员工人数包括审核时在场的非长期员工（如季节性员工、临时员工、分包员工）。审核前应与受审核方就能够支持组织全部范围所需的审核时间达成一致。审核时间要最好地反映组织的全部范围。适当时应考虑
内部审核管理控制程序
HH-QA-P-02昆山宏海电子机械有限公司 内部审核程序 受控状态：受控 编制： 审核： 批准：
2010-10-01 发布 2010-10-01 实施 文件修订一览表 版次页次修订内容原作者/修订者
1 目的 本程序的目的是通过策划和实施内部质量管理体系审核、产品审核及制造过程审核，及时发现问题，采取纠正和预防措施，确保质量管理体系有效运行。 2 范围 本程序适用于公司内部质量管理体系审核、过程审核及产品审核的控制。 3 术语和定义 3.1 质量管理体系审核 验证与本标准和任何附加的质量管理体系要求的符合性。 4 职责 4.1 管理者代表 4.1.1 负责批准质量管理体系年度审核计划及监督审核计划的 实施。 4.1.2 负责批准产品审核计划及监督审核计划的实施。 4.1.3 负责批准过程审核计划及监督审核计划的实施。 4.1.4 负责任命审核员。 4.1.5 负责向总经理汇报审核结果及体系运行情况。 4.2 品保部 4.2.1 为内部质量管理体系审核、产品审核的归口管理部门。 4.2.2 负责策划年度内部质量管理体系审核、产品审核计划及 实施计划。 4.2.3 负责组织审核工作的实施。
4.2.4 负责出具审核报告。 4.2.5 负责不符合项整改的闭环管理工作。 4.2.6 负责向管理评审提交审核报告和不符合项整改的验证结 果。 4.3 审核员 4.3.1 负责依据审核计划开展审核工作。 4.3.2 负责出具不合格报告，并负责验证不符合项目整改的闭 环验证，做出验证结论。 4.3.3 4.4 各部门 4.4.1 负责依据质量手册管理本部门的质量管理体系。 4.4.2 负责评审审核计划 4.4.3 负责安排联络员配合审核员的审核工作。 4.4.4 负责组织不符合项的整改，并按时提交审核员验证。 5 工作内容 5.1 内部审核 5.1.1 审核需求 5.1.1.1 为检查过程体系的有效性、符合性，产品的符合 性以及制造过程的有效性，为管理的持续改进提 供适当的机会，品保部每年必须安排一次以上的 内部管理体系审核、产品审核；工程部每年必须 安排一次以上的制造过程审核。当公司出现重大 变化时适当地增加审核频次。 5.1.2 编制年度审核计划 5.1.2.1 品保部根据ISO9001标准要求，结合公司发展需 求及用户反应，编制年度内部质量管理体系审核 计划。 5.1.3 编制审核实施计划 5.1.3.1 经管理者代表认命的各审核组长，组合审核员， 根据年度审核计划编制相关的审核实施计划。 5.1.4 审核准备 5.1.4.1 质量管理体系审核及制造过程审核事先通知各审 核部门，确认审核实施计划，安排审核的联络
质量管理体系审核实施的三个阶段
质量管理体系审核实施的三个阶段 质量管理体系审核实施从外部审核的角度，大致可分为三个阶段： (1)质量管理体系审核实施的准备阶段； 质量管理体系审核实施的准备是指现场审核的策划和准备工作，包括组成审核组、文件审查、确定审核范围、初访(必要时)、制定审核计划、编制检查表等活动，以确保现场审核的有序性和完整性。 (2)现场审核阶段； 现场审核的目的，是为了查证质量管理体系标准和质量管理体系文件的实际执行情况，对质量管理体系运行状况是否符合标准和文件规定作出判断，并据此对受审核方能否通过质量管理体系认证作出结论。所以现场审核是工作量最大，涉及的人员和部门最广泛，也是最重要的审核活动。 现场审核需做好如下工作： a、召开审核会议。 b、进行现场检查。 按审核计划的日程安排，通过现场观察、查阅文件和有关记录、与受审方人员交谈和提问，必要时经实际测定等调查，抽取一定的样本，查证发现问题和获取证据。 c、审核过程的控制。 d、不合格项判断和不合格报告编写。 e、编写审核报告。 (3)质量管理体系审核纠正措施跟踪和监督阶段。 a、纠正措施的跟踪 审核组通过现场审核，对审核记录的客观证据汇总整理，确定不合格项，由审核方确认后，审核组提出纠正措施要求，受审核方应针对不合格项制订纠正措施计划并加以实施，审核组对实施情况进行纠正措施的跟踪。 纠正措施的跟踪原则：
①所有在审核中发现的不合格项，都必须由受审核方分析原因，采取措施，并由审核组进行跟踪验证。 ②根据不合格的性质或程度，可采用不同的跟踪验证方式。 纠正措施验证的内容： ①纠正措施计划是否按规定的日期完成? ②计划中各项措施是否都已完成? ③完成后的效果如何?自采取纠正措施以来，有否类似的不合格再发生? ④实施的过程是否有保存的记录可查? ⑤引起体系文件的修改，是否按规定程序进行审批、发放及记录，并按照执行。 b、认证后的监督 质量管理体系认证机构对获得认证的受审核方在证书有效期内(一般三年)定期实施监督和复审(其时间间隔不超过一年)，以验证其是否持续满足认证标准的要求。促使受审核方质量管理体系有效保持正常运行并不断改进。 监督审核和管理中对所发现问题，视轻重程度有如下三种处置方式： ①认证暂停。②认证撤销。③认证注销。 质量管理体系审核与质量管理体系认证的主要区别及联系 (1)质量管理体系认证包括了质量管理体系审核的全部活动。 (2)质量管理体系审核是质量管理体系认证的基础和核心。 (3)审核仅需要提交审核报告，而认证需要颁发认证证书。 (4)当审核报告发出后，审核即告结束；而颁发认证证书后，认证活动并未终止。 (5)纠正措施的验证通常不视为审核的一部分，而对于认证来说，却是一项必不可少的活动。 (6)质量管理体系审核不仅只是第三方审核，而对于认证来说，所进行的审核就是—种第三方审核。 青年人首先要树雄心，立大志，其次就要决心作一个有用的人才