pci协议总结
一.PCI 引脚
必要的引脚在左边，任选的引脚在右边
为了叙述方便，将PCI信号按数传方向及驱动特性划分为五种类型，各种类型的规定如下：in：输入信号。
out：输出驱动信号。
t/s：表示双向三态输入／输出驱动信号。
s／t／s：持续三态（Sustained Tri-State），表示持续的并且低电平有效的三态信号。在某一时刻只能属于一个主设备并被其驱动。这种信号从有效变为浮空（高阻状态）之前必须保证使其具有至少一个时钟周期的高电平状态。另一主设备要想驱动它，至少要等到该信号的原有驱动者将其释放（变为三态）一个时钟周期之后才能开始。同时，如果此信号处于持续的非驱动状态时，在有新的主设备驱动它之前应采取上拉措施，并且该措施必须由中央资源提供。
o/d：漏极开路（Open Drain）可作线或形势允许多个设备共同使用，
二.1．系统引线
CLK in：时钟输入，为所有PCI上的接口传送提供时序。其最高频率可达66MHz，最低频率一般为0（DC），这一频率也称为PCI的工作频率。对于PCI的其他信号，除、、、之外，其余信号都在CLK的上升沿有效（或采样）
RST in：复位，用来使PCI专用的特性寄存器和定时器相关的信号恢复规定的初始状况。每当复位时，PCI的全部输出信号一般都应驱动到第三态。
2．地址和数据引线
AD0~AD31 t/s：地址、数据多路复用的输入／输出信号。在FRAME#有效时，是地址周期；在IRDY#和TRDY#同时有效时，是数据周期。一个PCI总线的传输中包含了一个地址信号周期和一个（或多个）数据周期。PCI总线支持突发方式的读写功能。
地址周期为一个时钟周期，在该周期中AD0～AD31线上含有一个32位的物理地址。对于I／O操作，它是一个字节地址；若是存储器操作和配置操作，则是双字地址。
在数据周期，AD0～AD7为最低字节，AD24～AD31为最高字节。当IRDY#有效时，表示写数据稳定有效，TRDY#有效表示读数据稳定有效
C/BE0~3# t/s：总线命令和字节使能多路复用信号线。在地址周期内，这四条线上传输的是总线命令；在数据周期内，传输的是字节使能信号，用来表示在整个数据期中， AD0～AD31上哪些字节为有效数据。
3.接口控制管脚（出问题时常测这些管脚）
FRAME#:帧周期信号。Master驱动，表示一次访问的开始和持续时间。FRAME#无效时，是传输的最后一个数据周期。
IRDY#:Master主设备准备好信号。
TRDY#:Slave从设备准备好信号。
当这两者同时有效时，才能进行完整的数据传输，否则即为等待周期。
在写周期,IRDY#信号有效时，表示有效的数据信号已在AD0～AD31中建立；
在写周期,TRDY#信号有效,表示Slave已做好了接收数据的准备。
在读周期,IRDY#信号有效时，表示Master已做好接收数据的准备。
在读周期,TRDY#信号有效,表示有效数据已被送入AD0～AD31中，
STOP#：停止数据传送信号，由从设备发出。当它有效时，表示Slave请求Master终止当前的数据传送。
IDSEL：初始化设备选择信号。在读写配置空间时，用作Slave的片选信号（Slave通常把IDSEL 连到AD[31:0]上的一根）
(AD〔00．．31〕是PCI总线的共享地址和数据线，每一次PCI传送都分为地址周期和数据周期。在地址周期，采用0型读写时，AD〔00．．31〕的内容如下，AD〔00〕和AD〔01〕总为“00”，因为配置读写是以双字为单位的，AD〔02〕～AD〔07〕是要读写的PCI配置空间的寄存器号?AD〔08〕～AD〔10〕是设备的功能号?在一块PCI卡上有多个功能设备时，为了进一步区分不同的设备就要用到这几位，由于Realtek8029是单功能设备，故这几位全为0，AD〔11〕～AD〔31〕是设备选择位，其中必须有且仅有一位为“1”，如图2所示，这在物理上表现为总线的AD〔11〕～AD〔31〕中有一根为高电平?如果输出高电平的这根线与某块PCI卡的PCI IDSEL引脚相连，这块卡就会被激活，这样，在紧接着的数据周期中，它就会将其PCI配置空间相应寄存器中的内容放到总线上以供读取。
DEVSEL#：设备选择信号，由从设备驱动，该信号有效时，当前Slave设备已被选中
4．仲裁信号
REQ# t/s：总线请求信号。该信号一旦有效即表示驱动它的设备要求使用
总线。它是一个点到点的信号线，任何主设备都应有自己的REQ#信号。
GNT# t/s：总线允许信号。用来向申请占用总线的设备表示其请求已获批准。这也是一个点到点的信号线，任何主设备都应有自己的GNT#信号。
5．错误报告信号
PERR#:s/t/s 数据奇偶校验错误报告信号，但是该信号不报告特殊周期中的数据奇偶错。一个设备只有在响应设备选择信号DEVSEL#和完成数据期之后，才能报告一个PERR# 。对于每个数据接收设备，如果发现数据有错误，就应在数据收到后的两个时钟周期将PERR# 激活。该信号的持续时间与数据期的多少有关，如果是一个数据期，则最小持续时间为一个时钟周期；若是一连串的数据期并且每个数据期都有错，那么PERR#的持续时间将多于一个时钟周期。由于该信号是持续的三态信号，所以该信号在释放前必须先驱动为高电平。另外，对数据奇偶错的报告不能丢失也不能推迟。
SERR# o/d:系统错误报告信号。该信号用于报告地址奇偶错，特殊命令序列中的数据奇偶错，以及其他可能引起灾难性后果的系统错误。
SERR#是漏极开路信号，由返遣错误的单元驱动，在一个PCI时钟内有效。SERR#信号的发出和时钟同步，因而满足总线上所有其他信号的建立时间和保持时间的要求。
6．中断信号
中断在PCI总线上是可选用的，低电平有效，用漏极开路方式驱动。同时，此类信号的建立和撤销是与时钟不同步的。PCI为每一个单功能设备定义一根中断线。对于多功能设备或连接器，最多可有4条中断线。对于单功能设备，只能使用，其余3条中断线无意义。PCI局部总线有四条中断线，定义如下：o／d：中断A，用于请求一次中断。
表8．1给出了总线编码及类型说明。其中，命令编码中的1表示高电平，0表示低电平。
3．I／O读命令：该命令用来从一个映射到I／O地址空间的设备中读取数据。4．1／O写命令：该命令用来向一个映射到1／O地址空间的设备写入数据。5．保留命令：保留命令编码留作将来使用。PCI的任何设备都不能将它们挪作它用，任何设备也不允许对保留命令出反应。
6．存储器读命令：该命令用来从一个映射到存储器地址空间的设备读取数据。7．存储器写命令：该命令用来向一个映射到存储器空间的设备写入数据。8．配置读命令：该命令用来从每个设备的配置空间读取数据。
9．配置写命令：该命令向每个设备的配置空间写入数据。
10、存储器多行读命令：该命令的作用是试图在主设备断开连接之前读取多行高速缓存数据。存储控制器应保证，只要效，就连续不断地发存储器请求。该命令预定用于大块连续数据的传输。
11．双地址周期（DAC）：命令该命令用于传送64位地址给支持64位寻址的设备。只支持32位寻址的目标把这种命令当作保留待，而对该命令不响应。12．存储器一行读命令：该命令与存储器读命令不同之处在于它还表示主设备要求读取多于两个32位的PCI数据周期，即进行据传送。此时，一次读一行缓存范围内所有数据，而不是一个单一的存储器周期。
13．存储器写无效命令：该命令与存储器写命令不同之处是它要保证最小的传输量是一个高速缓存的行，即主设备要在一次P中将寻址的高速缓存行的每个字节都写入，写入后发布写无效命令，用于维护Cache一致性的写无效协议。
所有PCI设备都是配置(读和写)命令的目标，都必须做出应答。对其他的命令则有选择响应。命令执保证I／O(读和写)命令的执行顺序。有重定位功能或寄存器的目标设备应能通过配置寄存器映射到存储空就为没有I／O空间设备的使用提供了一种选择。当这种映射实现时，无论设备映射到I／O空间还是存储器
命令执行规则都对系统设计者提供保证。总线主控可以根据需要使用任选指令，目标(从设备)也可根据需要而选用指令，但如果它选用了基本指令，它就必须支持所有存储器命令。否则，就必须利用别名将这些为优化性能而设的命令（存储器一行储器多行读和存储器写无效命令），转变为基本的存储器命令。例如，一个从设备可以不实现存储器一行令，但是它必须能接受该命令的请求，并按存储器读命令来处理。同理，一个从设备可以不实现存储器写但它必须能接受该命令的请求，并按存储器写命令来处理。
对于系统存储器的数据读写，建议在主设备支持的情况下尽量采用存储器写无效命令和存储器行读命果主设备确实不能支持上述优化性能的命令，可采用存储器读写命令。
对于使用存储器读命令的主设备，所有命令可进行任何长度的访问。
三．pci协议
1． PCI总线的传输控制
PCI总线上所有的数据传输基本上都是由以下三条信号线控制的：
FRAME#:由主设备驱动，指明一个数据传输的起始和结束。
IRDY#:由主设备驱动，允许插入等待周期
TRDY#:由从设备驱动，允许插入等待周期。
一般来说， PCI总线的传输遵循如下管理规则：
（1）FRAME#和IRDY# 定义了总线的忙、闲状态。当其中一个有效时，总线是忙的；两个都无效时，总空闲状态。
（2）一旦FRAME#信号被置为无效，在同一传输期间不能重新设置。
（3）除非设置了IRDY# 信号，一般情况下不能设置FRAME# 信号无效。
（4）一旦主设备设置了IRDY#信号，直到当前数据期结束为止。主设备不能改变IRDY# 信号和FRAME# 状态。
2． PCI的编址
PCI定义了三个物理地址空间：存储器地址空间、I/O地址空间和配置地址空间，前两个是一般总线都有空间；第三个是用以支持PCI硬件配置的特殊空间。
PCI总线的编址是分布式的，每个设备都有自己的地址译码，从而省去了中央译码逻辑。PCI支持两种设备地址译码：正向译码和负向译码。所谓正向译码就是每个设备都监视地址总线上的访问地址是否落在它范围内，因而速度较快。而负向译码是指该设备要接受未被其他设备在正向译码中接受的所有访问，因此，码方式只能由总线上的一个设备来实现。由于它要等到总线上其他所有设备都拒绝之后才能译码，所以速度然而，负向译码对于标准扩展总线这类设备是很有用的，因为这类设备必须响应一个很零散的地址空间。正和反向译码设备都不对保留的总线命令发出DEVSEL#响应信号。
（1）I／O地址空间
在I／O地址空间，全部32位AD线都被用来提供一个完整的地址编码（字节地址），使得要求地址精确一级的设备不需多等一个周期就可完成地址译码（产生DEVSEL#信号），也使负向地址译码节省了一个时钟
在I／O访问中， AD0～AD1这两位很重要，并要与C/BE0～3配合，才能进行一次有效的访问。启动I／O传输的主设备应确保AD[1～0]正确指示本次传输的最低有效字节(即起始字节)。字节允许信号和AD[1～0]一起指明传输的数
据宽度和双字中被选中的字节，下表表示了AD[1～0]和初始数据相位中字节允许的有效组合。
(2）内存地址空间
在存储器访问中，所有的目标设备都要检查AD0～AD1，要么提供所要求的突发传输顺序，或者执行设备断开操作。对于所有支持突发传输的设备都应能实现线性突发性传输顺序，用AD2～AD31译码得到一个双字地址的访问。在线性增长方式下，每个数据周期过后，按一个DWORD（4个字节）增长，直到对话结束。在存储器访问期间，AD0AD1的含义如下：当AD0AD1为00时，突发传输顺序为线性增长方式； AD0AD1为01时，为高速缓存行切换方式； A为1X时，为保留。
在存储器地址空间，AD[31～2]提供一个双字边界地址，而AD[1—0]不参与地址译码，用来指明主设备要求的数据传输顺序，见表9．6。在线性增加模式下，每个数据相位后，地址增加一个双字(即加4，对32位传输)或增加两个双字(即加8，对64位传输)，直到传输结束。
（3）配置地址空间
在配置的地址空间中，要用AD2～AD7将访问落实到一个DWORD地址寻址64个双字寄存器。当一个设备收到配置命令时，IDSEL信号成立且AD0AD1为00，则该设备即被选为访问的目标。否则就不参与当前的对话。如果译码出来符合某桥路的编号，且AD0AD1为01，则说明配置访问是对该桥后面的设备，即不与桥直接连接的设备。
（4）字节校正
用字节使能信号C/BE#0～3来指出哪些字节带了有意义的数据，在每个数据周期内，可以自由改变字节能，使之对传输数据的实际含义和有效部分进行界定，这一功能称作字节校正或字节对齐。
（5）总线的驱动与过渡
为了避免多个设备同时驱动一个信号到PCI总线上而产生竞争，在一个设备驱动到另一个设备之间设个过渡期，又称为交换周期。在时序图上，交换期用"→←"来表示。
在每个地址周期和数据周期，所有的AD线都必须被驱动到稳定的状态（数据），即使是在当前数据传涉及到的字节所对应的AD线也不例外。在实际应用中，如果对功耗要求较高时，为尽量减少由于总线上信所造成的功耗，对当前总线周期中不用的字节用与前一周期相同的数据去驱动它们。
四． PCI总线的数据传输过程
PCI的数据传输过程包括读传送、写传送、传送终止等。本节只介绍PCI总线上的读（读操作）。
时序图8．20中示出了参与32位传送的各种重要信号之间的关系。实线表示正被当前总线主控或目标驱动号；虚线表示没有设备驱动的信号，但若此虚线处在基准位置时，仍然可表示它具有一个稳定的值；当三态虚线画在高、低状态之间时，说明它的值是不稳定的（如，AD线或线）；当一实线变成连续的点画线表明它由原来的被驱动状态变成了现在的三态；当一实线由低向高跳变后成为连续的点画线时，则说明该信过预充电变为高电平，然后变成三态（释放）。
图8．20表示了PCI总线上的一次读操作中有关信号的变化情况。PCI采用地址／数据复用技术，每一个PCI总线传送由一个地址相位和一个或多个数据相位组成。地址相位由FRAME#变为有效的时钟周期开始。在地址相位，总线主设备通过C／BE[3～0]#发送总线命令。如果是总线读命令，在地址相位后需要一个交换周期，该周期过后，AD[3l～0]改由从设备驱动，以接纳从设备的数据。对于写操作没有过渡期，直接从地址相位进入数据相位。数据相位的个数取决于要传送的数据个数，一个数据相位至少需要一个PCI时钟周期，在任何一个数据相位都可以插入等待周期。FRAME#从有效变成无效表示当前正处于最后一个数据相位。
总线操作结束有多种方式。在大多数情况下，由从设备和主设备共同撤消准备就绪信号TRDY#和IRDY#。如果从设备不能继续传送，可以设置STOP#信号，表示从设备撤消与总线的连接。所寻址的从设备不存在或者DEVSEL#信号一直为无效状态都可能导致主设备结束当前总线操作，使FRAME#和IRDY#变为无效，回到总线空闲状态。
从图中可看出，一旦信号有效，地址周期就开始，并在时钟2的上升沿处稳定有效。在地址周期 AD0～AD31上包含有效地址， C/BE#0～3上含有一个有效的总线命令。数据期是从时钟3的上升沿处开始此期间， AD0～AD31线上传送的是数据，而线上的信息指出数据线上的哪些字节是有效的（即哪几个是当前要传输的）。要特别指出的是，无论是读操作还是写操作，从数据周期的开始一直到传输的完成，C／BE#的输出缓冲器必须始终保持有效状态。
图9．6中的DEVSEL#信号和TRDY#信号由被地址相位内所发地址选中的从设备提供，但要保证TRDY#在DEVSEL#之后出现，IRDY#信号是发起读操作的主设备根据总线的占用情况发出的。数据的真正传输是在IRDY#和TRDY#同时有效的时钟前沿进行的。当这两个信号之一无效时，就表示需要插入等待周期，此时，不进行数据传输。这说明一个数据相位可以包含一次数据传输和若干个等待周期。图中所示的时钟4、6、8处各进行了一次数据传输，而在时钟3、5、7处插入了
等待周期。
在读操作中的地址相位和数据相位之间，AD线上要有一个总线交换周期，这通过从设备强制TRDY#实现，即让TRDY#的发出比地址晚一拍。在交换周期过后且DEVSEL#信号变为有效时，从设备必须驱动AD线。尽管主设备在时钟7处已知道下一个数据相位是本次传送的最后一个，但由于某种原因它暂时不能完成该次传输(此时IRDY#无效)，所以主设备还不能撤消FRAME#，只有在时钟8处，IRDY#变为有效后，FRAME#信号才能撤消，从而通知从设备这是最后一个数据相位。
写时序：
所示是PCI总线写操作时序的一个例子。从中可以看出，总线上的写操作与读操作相类似，也是FRAME#的有效表示写操作周期中地址相位的开始，但地址相位后不需要交换周期，因为数据和地址都是由同一主设备提供的。
在图9．7中，第一个和第二个数据相位中没有等待周期，而在第三个数据相位中连续插入了3个等待周期，注意，第一个等待周期是由传输双方共同引起的。告诉从设备最后一个数据相位的方法与读操作时相同，即当FRAME#撤消后，还需要IRDY#处于有效状态。这里，主设备在时钟6处使IRDY#恢复有效，通知从设备这是最后一个数据相位，但由于从设备未准备好，最后一次数据传输到时钟8才完成。
从图中AD和C／BE#的波形可看出，主设备发送数据可以延迟，但字节允许信号不受等待周期的影响，不得延迟发送。
上述的读／写操作均是以多个数据相位为例来说明的。如果是一个数据相位，FRAME#信号在没有等待周期的情况下，应在地址相位(读操作应在交换周期)过后即撤消。对于一个数据相位，中间亦可插入等待周期。
3)PCI总线传输的终止过程
无论是主设备还是从设备，都可以提出终止传输的要求，但不一定得到响应。也就是说，双方均无权单方面终止传输，而需要相互配合，但传输的最终停止控制要由主设备完成。
(1)由主设备引发的终止
主设备是通过撤消FRAME#并建立IRDY#来提出终止请求的，这样做是为了通知从设备，现在己进入了传输周期中最后一个数据相位。此后，IRDY#一直保持有效直到TRDY#信号有效，完成最后一个数据的传输。接着便撤消IRDY#，从
而达到完全终止的条件(FRAME#和IRDY#同时无效)，结束传输，进入总线空闲状态。
主设备一般在下列情况下会提出终止传输：
②次数据传输即将结束(剩下一个数据未传输)。
②总线上有更高优先级的总线占用请求，而总线仲裁器取消当前主设备的
总线控制权(移去了GNT#信号)。
③主设备发出了FRAME#后在规定的时间内没有检测到目标设备的DEVSEL#响应信号。
(2)由从设备引发的终止
从设备可以通过STOP#信号请求终止传输。一旦STOP#有效，就必须保持有效到主设备置FRAME#无效。IRDY#和TRDY#之间的关系与STOP#和FRAME#之间的关系无关。所以，在从设备请求终止期间数据仍可以传送，这仅取决于当时IRDY#和TRDY#的状态。
从设备可由下面两种原因请求终止传输：①从设备正处于不能传送数据的状态。例如，设备的数据缓冲器满，暂时不能接收数据，或者因数据缓冲器空而不能发送数据等。待传送条件满足后，重新启动传输。这种情况称为“重入(Retry)”。②由于从设备的响应速度太慢，在PCI引导时间长度(8个时钟周期)不能作出响应以及在猝发传输中，从设备检测到下一个数据的地址已经超出
规定的范围等原因而提出终止传输请求。此种情况称为“解除连接(Disconnect)”。
五．PCI驱动程序的特点
（1）设备的总线结构设备采用什么总线结构非常关键，因为不同的总线类型（如ISA和PCI）在许多硬件工作机制上是不同的，所以驱动程序设计
也不同。
（2）寄存器要了解设置的控制寄存器、数据寄存器和状态寄存器，以及这些寄存器工作的特性。
（3）设备错误和状态要了解如何判断设备的状态和错误信号，这些信号要通过驱动程序返回给用户。
（4）中断行为要了解设备产生中断的条件和使用中断的数量。
（5）数据传输机制最常见的数据传输机制是通过I/O端口（port），也就是通过CPU的IN/OUT指令进行数据读写。PC的另一种重要的传输机制是DMA，但PCI规范不包括从属DMA的说明。
（6）设备内存许多设备自身带有内存，PCI设备大多是采用映射的方式映射到PC系统的物理内存。有的设备还要通过驱动程序设置设备的接口寄存器。
3．PCI设备驱动程序的功能
硬件驱动程序的功能虽然千差万别，但基本功能就是完成设备的初始化、对端口的读写操作、中断的设置、响应和调用以及对内存的直接读写。
一．设备初始化
PCI设备驱动程序要实现识别PCI器件、寻址PCI器件的资源和对PCI器件中断的服务。在PCI设备驱动程序的初始化过程中，利用指定器件识别号（deviceid）商识别号（vendorid）、检索号（index）搜索PCI器件，通过调用PC BIOS确认其存在，并确定其物理位置：总线号、器件号和功能号，这是该器件／功能在系统中的唯一寻址标志。利用总线号、器件号和功能号可以寻址该器件／功能的PCI配置空间
设备驱动就需要从配置空间获得硬件的参数。PCI设备的许多参数，包括所用的中断号，端口地址的范围及I/O方式、存储器的地址及存储器映射方式等，都可以从PCI配置空间的各基址所对应的寻址空间中得到。读写配置空间可以调用BIOS中断1AH，也可以先向配置空间地址寄存器(0CF8H)写入总线和设备号。在前面搜索PCI器件时得到的和寄存器号，再对配置空间数据寄存器(0CFCH)进行读写。对设备驱动来说，最重要的是获得基址寄存器(BADR)，不能认为PCI 器件资源总是设计设备时设置的初值，系统可能会根据硬件情况为PCI设备分配新的资源。我们所设计的PCI设备使用的基址1-3都是按I/O空间映射的，而基址4是按内存方式映射的。确定一个端口是按什么方式映射的，可以读对应端口的配置寄存器。读出后，判断其0位，如果0位为数值0，表示其是按内存方式设置的，否则为I/O方式设置的。内存方式和I/O方式的配置寄存器的含义参见有关文献。如果要获得基址的大小，可以向基址寄存器写入FFFFH，然后读基址寄存器，如果是内存方式，从第4位开始的0的数目表示基址的大小，如果是I/O方式，则从第2位开始的0的数目表示基址的大小。
2）端口操作
在PC机上，I/O端口寻址空间和内存寻址空间是不同的，所以处理方法也不同。I/O空间是一个64K字节的寻址空间，它不象内存有实模式和保护模式之分，在各种模式下寻址方式相同。在Windows 9X下，用户程序可以直接使用I/O 指令，而不一定非通过专门的驱动程序来完成，所以如果软件对硬件的操作完全是通过I/O端口操作来完成的，甚至可以不用专门设计驱动程序，直接由应用程序来完成对硬件的控制。由于PCI总线是32位的总线标准，在进行I/O操作时通常要进行双字（DWORD）操作，而且以前大多数C/C++编译软件都没有提供双字的函数，所以需要构造双字操作读写函数inpd/outpd。（2）端口操作在PC机上，I/O端口寻址空间和内存寻址空间是不同的，所以处理方法也不同。I/O 空间是一个64K字节的寻址空间，它不象内存有实模式和保护模式之分，在各种
模式下寻址方式相同。在Windows 9X下，用户程序可以直接使用I/O指令，而不一定非通过专门的驱动程序来完成，所以如果软件对硬件的操作完全是通过I/O端口操作来完成的，甚至可以不用专门设计驱动程序，直接由应用程序来完成对硬件的控制。由于PCI总线是32位的总线标准，在进行I/O操作时通常要进行双字（DWORD）操作，而且以前大多数C/C++编译软件都没有提供双字的函数，所以需要构造双字操作读写函数inpd/outpd。（3）内存的读写Winsows工作在32位保护模式下，保护模式与实模式的根本区别在于CPU寻址方式上的不同，这也是Windows驱动程序设计中需要着重解决的问题。Windows 采用了分段、分页机制（参见第三章）。这样做最大的好处就是一个程序可以很容易地在物理内存容量不一样的、配置范围差别很大的计算机上运行，编程人员使用虚拟存储器可以写出比任何实际配置的物理存储器都大得多的程序。每个虚拟地址由16位的段选择子和32位段偏移量组成。通过分段机制，系统由虚拟地址产生线性地址。再通过分页机制，由线性地址产生物理地址。线性地址被分割成页目录(Page Directory)、页表(Page Table)和页偏移(Offset)三个部分。当建立一个新的Win32进程时，操作系统会为它分配一块内存，并建立它自己的页目录、页表，页目录的地址也同时放入进程的现场信息中。当计算一个地址时，系统首先从CPU控制器CR3中读出页目录所在的地址，然后根据页目录得到页表所在的地址，再根据页表得到实际代码／数据页的页帧，最后再根据页偏移访问特定的单元。硬件设备读写的是物理内存，但应用程序读写的是虚拟地址，所以存在着将物理内存地址映射到用户程序线性地址的问题。从物理地址到线性地址的转换工作也是由驱动程序来完成的。在Windows 95下，使用DDK 的VMMCallMapPhysToLinear进行地址映射。驱动程序的内存映射部分主要是调用VxD 的系统服务MapPhysToLinear。在VtoolsD中这个函数的定义如下： PVOID MapPhysToLineag（CONSTVOID*PhysAddr，DWORDnBytes，DWORDFlags）；其中第一个参数PhysAddr就是要映射的内存的物理地址的起始位置，而nBytes是内存区域的长度，Flags必须设置为0。这个函数返回的就是这段物理地址映射的线性内存地址。如果指定的内存不能存取，函数将返回FFFFFFFFH。（4）中断的设置、响应与调用对中断的设置、响应与调用应该在驱动程序中完成。对中断的调用象前面调用BIOS的1AH中断读取配置寄存空间可以由DDK的ExecInt完成。 PCI设备驱动程序应当从PCI配置寄存器的中断寄存器（INTLN）和中断引脚寄存器（INTPIN）中获得有关中断的信息。DDK还提供了响应中断事件的服务。如在Windows 95中，VPICD服务用来管理所有硬件中断事件。PC机的硬件中断需要确定硬件中断的IRQ，对一个特定的IRQ中断源，VPICD或者提供缺省的中断处理函数，或者允许其它VxD重载中断处理函数。在VtoolsD中，要处理硬件中断应该从VHardwareInt继承一
（2）设备代码。该寄存器用来标识某供应商生产的具体设备，代码由各供应商定义。供应商代码和设备代码，读者可以到网站http://www.pcidatabase.
com/查阅。
图3 头标类型0的头标区的布局
（3）版本号。该寄存器用来定义指定设备的版本信息。
（4）头标类型。该字段的第7位为“1”标识该设备是多功能设备，为“0”
标识为单功能设备；该字段的0～6位就是上文表中所述的头标类型。（5）设备分类代码。用来标识设备的总体功能和特定的寄存器级编程接口。
上面5个字段均为只读类型，所有的PCI设备都必须实现其功能。
2.设备控制和设备状态
（1）命令寄存器为一个设备发出和响应PCI总线命令提供粗略的控制。图4就是命令寄存器格式。
图4 命令寄存器格式
我们比较感兴趣的位有：
a.位0（I/O空间控制）：控制对I/O空间访问的响应。该位为0时，禁止设备响
应对I/O空间的访问；该位为1时，允许设备响应I/O空间
的访问。缺省设置为0。
b.位1（存储器空间控制）：控制一个设备对存储器空间访问的响应。该位为0
时，禁止响应；该位为1时，允许设备响应对存储器空间
的访问。缺省设置为0。
（2）状态寄存器用来记录PCI总线有关的状态信息。
3.基址寄存器
PCI设备中，除了配置空间外，还有两个物理空间：内存空间和I/O空间。为了访问这两个地址空间，就必须使用基址寄存器。头标类型0中涉及3种基址寄存器：内存空间基址寄存器、I/O空间基址寄存器和扩展ROM基址寄存器。。
4.其他寄存器
其他寄存器包括一些本文不涉及到的寄存器，如中断引脚、中断线等等。有兴趣的读者可以自行阅读。
四.PCI配置空间的访问
上面说过，PCI规范使用从0CF8H~0CFFH 这8个I/O地址来访问所有设备的PCI配置空间。这8个字节实际上构成了两个32位寄存器：0CF8H寄存器叫
六.基址寄存器
PCI设备中，除了配置空间外，还有两个物理空间：内存空间和I/O空间。为了访问这两个地址空间，就必须使用基址寄存器。头标类型0中涉及3种基址寄存器：内存空间基址寄存器、I/O空间基址寄存器和扩展ROM基址寄存器。
PCI设备可以在地址空间中浮动是PCI局部总线中最重要的功能之一。它能够简化设备的配置过程。在系统上电时，与设备无关的系统软件必须确定有哪些设备存在，同时建立一个统一的地址映射关系，并确定一个设备是否有扩展RO M。
1. 地址映射
加电软件在引导操作系统之前必须建立一个统一的地址映射。也就是说，必须确定在系统中有多少存储器以及系统中的I/O控制器要求多少地址空间。当这些信息确定之后，加电软件便可以把I/O控制器映射到合理的地址空间并引导系
持映射到一个64位地址空间时）（如图6）。
基地址寄存器中用于32位存储器译码器的位【31：4】和用于64位存储器译码器的位【63：4】称为基地址单元。它的作用是：确定与译码器相关的存储器的大小；给译码器分配地址。如果存储器设备需要小于4K的存储空间，规范建议存储器范围强行设为4KB。
3. I/O基地址寄存器
映射到I/O空间的基址寄存器宽度总是32位（如图7）：
图7 I/O基地址寄存器格式
其中位0值为1（用硬件实现的），位1为保留位并且其读出值必须为0，其余各位用来把设备映射到I/O空间。
当基地址寄存器位0的返回值为1时，表示这是一个I/O译码器，而不是存储器译码器，位1保留并总是返回0，【31：2】是基地址单元，并用于确定需要的I/O块容量，设置它的起始地址。
规范要求映射它的控制寄存器组到I/O空间的设备不必请求每个I/O基地址寄存器超过256个单元。
4. 确定块容量和分配地址范围
要确定存储器的容量或I/O空间大小可以通过简单地向基地址寄存器写入全“1”并回读来确定。若返回一个是0值，则表示未实现基地址寄存器；如果读回地值为非0，则编程人员通过从基地址单元的最低有效位向上扫描返回值以找到第一个被成功置“1”的位来确定所需存储器的容量或I/0空间的大小。假设
寄存器的位0是一个加权二进制1，那么位1的值就是2，位2的值就是4，依此类推。这样，在基地址单元中第一个发现的1所对应的加权二进制值便是所需的空间数。这也是寄存器的第一个可读/可写位，在它之上的所有位钧定义为可读/可写位。这个信息发现后，程序将32/64位存储器起始地址或32位I/O地址写入基地址寄存器中。
5. 扩展ROM基地址寄存器
有些PCI设备，尤其是那些准备用于PC结构扩展板上的设备，需要EPRO M作为扩展ROM。为此，在配置空间偏移地址30H处开始定义了四个字节的寄存器，用来处理这个扩展ROM的基地址和大小。(如图8)
图8 扩展ROM基地址寄存器格式
该寄存器和32位基地址寄存器相比，除了位的编码和用途不同之外，其它功能完全相似。它的高21位对应于扩展ROM基地址的高21位。一个设备实际实现的位数取决于该设备要求多大的地址空间。例如，一个设备要求它的扩展ROM 映射到一64KB存储区域时，它就应该实现此寄存器的高16位，其它5位用硬件方法使它们恒为0。凡是支持扩展ROM的设备必须实现这个寄存器。
与设备无关的配置软件通过对扩展ROM基址寄存器的地址位上写入全“1”，然后再读回以确定设备要求多大的地址范围。所有的无关位上都返回0，从而有效地指出了地址边界，也就知道了设备要求的这一块地址空间的大小。一个设备要求的地址空间范围不能超过16MB。
这个寄存器的位0用来控制相应的设备是否能够接受对其扩展ROM的访问。当该位为0时，禁止访问设备的扩展ROM地址空间；当该位为1时，允许将本寄存器的其它位作为参数进行地址译码。命令寄存器中的存储器空间位优先于扩展ROM的使能位，但是，如果存储器空间位和扩展ROM的的使能位同时为1时，设备就必须响应对其扩展ROM的访问。扩展ROM的使能位在复位后应该为0。
稽核年度工作总结
篇一：稽核员年终述职报告 稽核员年终述职报告 尊敬的各位领导： 自从09年9月份我来到餐馆，从事稽核工作，在公司各位领导的带领下，在其它同事的帮助下，认真学习专业知识熟练掌握业务技能，积极履行岗位职责，全面完成了各项任务。随着稽核工作的不断引深和加强，我个人在思想觉悟、专业素质、业务技能等方面也有了很大提高。现将2009年度参加稽核工作以来的具体情况作如下述职。 一、明确思想，端正态度。 稽核工作的特殊性，决定了稽核岗位是一个复合性岗位。从事稽核工作的每个人都需要而且必须具有较高的综合素质和能力，而思想素质应该放在第一位。一个业务能力较高但思想和道德素质较差的人从事稽核工作，带来的负面效应是远大于正面效果的，造成的后果往往是带有破坏性的。因此在我参加稽核工作的那一刻起，就要求自己明确工作方向，端正工作态度，以较为饱满的态度积极投入到工作当中。四个多月来，在领导和同事的关心和帮助下，脚踏实地，兢兢业业，在平凡的岗位上忠实的做好每一件简单而平凡的工作。 二、履职尽责，积极完成岗位工作任务 1、忠于职守，尽职尽责。 四个月来，本着对工作高度负责的态度，依据相关规章制度，认真履行稽核人员职责，做到对事不对人，一把尺子，一个标准，常规序时稽核不放松，确保公司业务经营健康发展。坚持对公司日常经营结账票据进行不断往复的常规序时稽核，将一多半的时间放在结账票据稽核检查中。主要抓营业口中的各种结账票据的稽核检查，稽核过程中首先从内控制度执行和执规执纪方面着手进行规范的稽核，对违规违纪问题及时纠正，及时解决，维护了公司的整体利益和形象，起到了强有力威慑作用，进一步激发了员工爱岗敬业，实事求是。认真学习天子星点菜系统的日常维护及操作。 2、客观公正，实事求是。 从规范程序做起。对稽核中发现的问题和不足，不是回避当“老好人”，而是耐心地进行现查现纠和现场解决，协助他们共同想办法，添措施，共同规范和完善，将查帮、查纠、查教有机地结合起来。认真履行岗位职责，按质按量完成了上级安排的各项工作。在工作中求得大家的支持和理解。针对检查中的问题共商策略，共寻方法。协助、配合公司领导的工作。对天子星点菜系统在营业中存在的问题，做到力所能及，对不能解决的问题及时和天子星的售后服务联系，和他们共同解决，以保证公司正常营业。 三、加强学习，努力提高自身综合素质。 从事稽核工作对于我来讲是一个新的岗位，身在其中，我感到工作经验不足，专业知识还有所欠缺。这种情况下，我要求自己： 一是立足干中学，学中干，学中用，在开展稽核的同时，敢于正视问题，反省自己的行为，遇到拿不准、吃不透的问题，及时向领导、同事请教，弥补不足，提高工作质量。 二是对点菜系统不熟悉的地方，积极向天子星的工程师学习。在学习过程中“勤记录、勤思考、勤请教”，总结工作中的经验教训，不断充实和完善自己。 为回顾过去，展望未来，发扬成绩，克服不足，在新的一年里，我的工作打算是：在公司及部门领导的带领下，在同事们的帮助和支持下，做到“学中干、干中学”，扎实工作，虚心请教，加快自身综合素质的提升步伐，以适应新的工作环境，保时、保质、保量完成上级交付的各项工作任务。计划采取的措施是：1、持之以恒，加强学习。“逆水行舟、不进则退”，不学习就要落后，因此要时刻加强自身学习，努力克服自身的不足，不耻下问，不断充实和完善自已。 2、严格执行制度，强化稽核监督。在稽核工作中，认真执行各项制度，杜绝违章、违制，提
移动公司稽核工作总结一
移动公司稽核工作总结一 移动公司稽核工作总结【一】 不知不觉中，充满希望的20xx年伴随着新年的钟声即将结束，首先感谢领导、同事的关心和帮助!凭着这份关心和帮助渡过了充实的一年，在20xx年中我能认真执行公司规章制度、在积极做好本职工作的同时努力完成领导交办的其它工作。对于日复一日繁琐而紧张的工作偶也会有怨言，但更多的是责任心和对工作的态度，20xx年的工作尤其紧张，除了做好本职工作外还得做好**、**、**等工作，现将这一年的工作简单作如下总结： 1、因业务流程、规范内容较多，在**部门从事业务稽核工作不能做到核到每个小的细节，故采用控制大的点来控制业务中涉及的风险，并积极做好城、县区业务稽核人员的业务指导工作，使其更好地做好城、县级主厅、合作厅等一级窗口人员的后台业务支撑; 2、对于各城、县区在业务流程及办理过程中出现的问题及时与其沟通，并电话指导其各厅稽核或值班长对出现的问题要常提醒、多问; 3、每月到城、县区营业现场检查其用户资料填写、归档情况，检查营业人员对业务知识的熟知情况，并现场指正要求立即整改;
4、作为部门的**接口人，根据公司要求，指导部门相关人员对每日的日常工作和稽核作好相应的记录，认真检查部门人员的稽核记录并汇总成月报，按时上报风险管理部;功夫不负有心人，通过我们坚持不懈的努力，20xx年部门的**工作在每月考评中一直排名前三位。4月，省公司**部到我分公司检查，我积极配合省分检查人员并提供相关资料，使部门**工作受到好评，并于5月受邀参加省公司**部组织的***输理讨论会; 5、8月，省公司**组到公司检查，我作为部门**人员，指导部门涉及人员准备好相关资料及记录，为检查人员讲解部门的职责及各岗位的工作职责，虽然在部分环节上仍然存在一定问题，但我立即查找问题原因，实时整改，及时做好补救措施，顺利配合完成了此次检查工作; 回想这一年来的工作,之所以能够取得一些成绩,得益于同事之间团结共事,相互信任,互相支持,就这样,我从无限繁忙中走进这一年,又从无限轻松中走出这一年,尽管我做了大量的工作,取得了一定的成绩,但与领导和公司的要求相比,仍存在一定的差距,我将在今后的工作中不断努力克服和改进。人都是在不断学习中进步，相信凭着自己认真学习的工作作风和踏实进取的工作态度能让我在以后的工作中做得更好、更充实。 移动公司稽核工作总结【二】 今年是市场竞争更加激烈的一年，作为主抓市场经营工作的副总我的工作职责是：及时把握市场变化趋势，研究市场经营策
[移动公司稽核工作总结【一】] 移动公司业务稽核工作总结
[移动公司稽核工作总结【一】] 移动公司业务稽核工作总结 移动公司稽核工作总结【一】不知不觉中，充满希望的20xx年伴随着新年的钟声即将结束，首先感谢领导、同事的关心和帮助!凭着这份关心和帮助渡过了充实的一年，在20xx年中我能认真执行公司规章制度、在积极做好本职工作的同时努力完成领导交办的其它工作。对于日复一日繁琐而紧张的工作偶也会有怨言，但更多的是责任心和对工作的态度，20xx年的工作尤其紧张，除了做好本职工作外还得做好**、**、**等工作，现将这一年的工作简单作如下总结： 1、因业务流程、规范内容较多，在**部门从事业务稽核工作不能做到核到每个小的细节，故采用控制大的点来控制业务中涉及的风险，并积极做好城、县区业务稽核人员的业务指导工作，使其更好地做好城、县级主厅、合作厅等一级窗口人员的后台业务支撑; 2、对于各城、县区在业务流程及办理过程中出现的问题及时与其沟通，并电话指导其各厅稽核或值班长对出现的问题要常提醒、多问; 3、每月到城、县区营业现场检查其用户资料填写、归档情况，检查营业人员对业务知识的熟知情况，并现场指正要求立即整改; 4、作为部门的**接口人，根据公司要求，指导部门相关人员对每日的日常工作和稽核作好相应的记录，认真检查部门人员的稽核记录并汇总成月报，按时上报风险管理部;功夫不负有心人，通过我们坚持不懈的努力，20xx年部门的**工作在每月考评中一直排名前三位。4月，省公司**部到我分公司检查，我积极配合省分检查人员并提供相关资料，使部门
**工作受到好评，并于5月受邀参加省公司**部组织的***输理讨论会; 5、8月，省公司**组到公司检查，我作为部门**人员，指导部门涉及人员准备好相关资料及记录，为检查人员讲解部门的职责及各岗位的工作职责，虽然在部分环节上仍然存在一定问题，但我立即查找问题原因，实时整改，及时做好补救措施，顺利配合完成了此次检查工作; 回想这一年来的工作,之所以能够取得一些成绩,得益于同事之间团结共事,相互信任,互相支持,就这样,我从无限繁忙中走进这一年,又从无限轻松中走出这一年,尽管我做了大量的工作,取得了一定的成绩,但与领导和公司的要求相比,仍存在一定的差距,我将在今后的工作中不断努力克服和改进。人都是在不断学习中进步，相信凭着自己认真学习的工作作风和踏实进取的工作态度能让我在以后的工作中做得更好、更充实。 移动公司稽核工作总结【二】今年是市场竞争更加激烈的一年，作为主抓市场经营工作的副总我的工作职责是：及时把握市场变化趋势，研究市场经营策略，组织制定切实可行的市场经营计划、方案并组织实施，努力协助总经理完成公司的各项经营目标和任务。 今年一至十月份，我们的经营指标跟上了形象进度，业务收入完成形象进度81.7%，三季度kpi得分97.75，从目前的请况看，今年可完成总体指标。 一年来,为保证各项目标的完成，我从以下几个方面开展了工作： 1、调整机构，明确分工，保证各项工作的落实 根据市场经营工作的实际情况，为了提高执行能力，保证各项工作目标的分解落实，我对市场经营部的机构设置和人员分工进行了认真研究，在公司总经理的支持下，对机构和人员进行了较大的调整，先后成立了数据业务中心、集团客户中心、渠道管理中心等机构，为市场部安排了合格的管理人员，使各项目标都可以落实到人，做到了事事有人管、人人有专责。同时在工作过程中不断修改和完善管理流程，努力提高工作效率。调整后改变了以往员
稽核年度工作总结
稽核年度工作总结 篇一：稽核年度工作总结 篇一：稽核员年终述职报告 稽核员年终述职报告 尊敬的各位领导： 自从09年9月份我来到餐馆，从事稽核工作，在公司各位领导的带领下，在其它同事的帮助下，认真学习专业知识熟练掌握业务技能，积极履行岗位职责，全面完成了各项任务。随着稽核工作的不断引深和加强，我个人在思想觉悟、专业素质、业务技能等方面也有了很大提高。现将XX年度参加稽核工作以来的具体情况作如下述职。 一、明确思想，端正态度。 稽核工作的特殊性，决定了稽核岗位是一个复合性岗位。从事稽核工作的每个人都需要而且必须具有较高的综合素质和能力，而思想素质应该放在第一位。一个业务能力较高但思想和道德素质较差的人从事稽核工作，带来的负面效应是远大于正面效果的，造成的后果往往是带有破坏性的。因此在我参加稽核工作的那一刻起，就要求自己明确工作方向，端正工作态度，以较为饱满的态度积极投入到工作当中。四个多月来，在领导和同事的关心和帮助下，脚踏实地，兢兢业业，在平凡的岗位上忠实的做好每一件简单而平凡的工作。 二、履职尽责，积极完成岗位工作任务
1、忠于职守，尽职尽责。 四个月来，本着对工作高度负责的态度，依据相关规章制度，认真履行稽核人员职责，做到对事不对人，一把尺子，一个标准，常规序时稽核不放松，确保公司业务经营健康发展。坚持对公司日常经营结账票据进行不断往复的常规序时稽核，将一多半的时间放在结账票据稽核检查中。主要抓营业口中的各种结账票据的稽核检查，稽核过程中首先从内控制度执行和执规执纪方面着手进行规范的稽核，对违规违纪问题及时纠正，及时解决，维护了公司的整体利益和形象，起到了强有力威慑作用，进一步激发了员工爱岗敬业，实事求是。认真学习天子星点菜系统的日常维护及操作。 2、客观公正，实事求是。 从规范程序做起。对稽核中发现的问题和不足，不是回避当“老好人”，而是耐心地进行现查现纠和现场解决，协助他们共同想办法，添措施，共同规范和完善，将查帮、查纠、查教有机地结合起来。认真履行岗位职责，按质按量完成了上级安排的各项工作。在工作中求得大家的支持和理解。针对检查中的问题共商策略，共寻方法。协助、配合公司领导的工作。对天子星点菜系统在营业中存在的问题，做到力所能及，对不能解决的问题及时和天子星的售后服务联系，和他们共同解决，以保证公司正常营业。 三、加强学习，努力提高自身综合素质。
集团公司内部审计工作总结
集团公司内部审计工作总结X集团公司审计部自2015年8月成立以来，在集团公司的正确领导下，坚持以党的十八大精神为指导，认真贯彻《审计法》和集团公司内部审计工作精神，坚持“全面审计，突出重点”的审计工作方针，按照集团公司领导的要求，紧紧围绕集团公司中心工作，以维护集团公司财经秩序、规范集团公司经济行为、促进党风廉政建设，提高资金使用效益为重点，以促进集团公司健康、持续发展为目标，积极履行审计职能，开展各项审计工作，较好地完成了各项任务，取得了一定成绩。现将2015年集团公司内部审计工作情况总结如下： 一、加强学习培训，为做好内部审计工作奠定基础 审计部从成立之日起，加强对审计人员的学习培训，一是组织审计人员认真学习《审计法》等国家法律法规和集团公司内部审计工作精神，使全体审计人员提高思想认识，充分认识集团公司成立审计部的重要意义，充分认识开展审计工作是贯彻落实党的十八大精神、加强党风廉政建设、促进反腐倡廉工作发展的需要，是确保干部职工遵纪守法、清正廉洁、干净做事的需要，是促进集团公司健康、持续发展的需要，要增强工作责任心和工作使命感，按照集团公司内部审计工作精神，充分履行审计职能，全面做好内部审计工作，取得内部审计工作的实际成效。二是对审计人员进行政策法规和业务知识的培训，提高审计人员的政策法规水平和审计业务技能，使审计人员能够
正确履行审计职能，做好各项审计工作，完成审计工作任务，取得审计工作成绩。 二、明确工作目标，确保内部审计工作顺利开展 为确保内部审计工作顺利开展，审计部明确了工作目标：一是要严格贯彻执行国家审计法律法规，规范审计行为，提高审计工作效率；要结合集团公司实际加强制度建设，建立、健全、完善各项制度，构筑防腐反腐屏障，促进党风廉政建设发展。二是要围绕集团公司中心工作，积极开展内部审计，坚持以财务收支审计为基础，以物资采购、基建项目、中期债、大额资金使用等审计为重点，不断拓宽审计领域，加大审计监督力度，提高管理部门和管理人员的责任意识和管理水平，提升集团公司经济效益。三是要贯彻“全面审计、突出重点”的方针，抓好对重点部门、重点资金、重大问题审计的同时，逐步扩大审计覆盖面，进一步发挥审计工作的监督与服务功能，对在审计中发现的问题，及时提出建议意见，使被审计单位切实加强制度建设和日常收支管理水平。 三、兢兢业业工作，完成内部审计工作任务 审计部按照集团公司的工作精神和工作部署，从2015年9月开始内部审计工作，通过全体审计人员认真努力、兢兢业业工作，完成了内部审计工作任务，取得良好成绩。 (一)开展财务大检查，提高财务管理水平
内部审计工作总结精选
内部审计工作总结精选 近年来，合肥供电公司将强化内部审计作为加强企业精益化管理的“一号工程”。随着企业发展方式的转变，内部审计已成为企业的“免疫系统”，从以查错纠弊为主的财务收支审计逐步深化为全面经济效益审计。 合肥供电公司在深入分析企业管理需求的基础上，根据企业生产经营特点，建立科学的内部审计指标体系。审计部门根据企业生产经营的关键控制点和阶段性工作重点，有针对性地提出审计任务和工作计划建议，由审计、财务、营销、纪检监察等部门参加的审计工作联席会议，定期通报审计管理工作的进展和审计成果运用情况，研究解决审计工作中面临的困难，对审计成果的建设性、适用性进行评价。通过有效的指标审计评价，调动和激发一线管理人员的工作积极性和主动性，从而实现企业整体的经营目标。 合肥供电公司还围绕提升企业风险管理能力开展审计工作。通过制定和完善审计制度，进一步保障内部审计对企业经营管理进行监督和评价的权力和职责，开展以风险为导向的审计计划体系管理。通过风险评估和内控，优化资源配置，通过培育风险文化，营造良好的审计氛围。例如，针对合肥市电网建设加快、输变电工程量激增的现状，合肥供电公司加大工程审计力度，重点分析工程建设管理中的风险
点，将内部审计关口逐步前移，以工程决算审计为核心，实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式，并打破审计区域限制，整合跨区域审计资源，将指标审计、全面审计、专项审计和任期审计有机结合、动态管理，全面消除了审计“盲区”。 一、加强过程管控提升内审质量 质量是审计工作的生命。合肥供电公司从制度、手段和成果管理等多个层面入手，全面提升内部审计工作质量。 在管理标准化方面，合肥供电公司以制度建设为抓手，在审计管理、内部控制、风险管理、考核评估等方面，制定和完善了21项管理办法和实施方案，详细规定审计年度计划制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管理等全流程标准体系，逐步形成一整套行之有效的内部审计制度体系。 在信息化方面，随着企业erp系统上线运行，erp系统丰富的信息量和强大的信息分析功能可以大大助力审计工作。该公司审计人员积极学习erp流程操作、深化erp审计系统应用，着手开展erp环境下的项目审计工作。在此基础上，合肥供电公司筹建了内部审计信息系统，按照资产从属，自上而下梳理经济业务流程，收集机构变动、人事调整、文件制度、财务报表、经济活动分析报告等信息，通过系统设置，形成常态化、模式化的分析结论。这样，就能够在接受
稽核员年终述职报告
稽核员年终述职报告 尊敬的各位领导： 自从09年9月份我来到餐馆，从事稽核工作，在公司各位领导的带领下，在其它同事的帮助下，认真学习专业知识熟练掌握业务技能，积极履行岗位职责，全面完成了各项任务。随着稽核工作的不断引深和加强，我个人在思想觉悟、专业素质、业务技能等方面也有了很大提高。现将2009年度参加稽核工作以来的具体情况作如下述职。 一、明确思想，端正态度。 稽核工作的特殊性，决定了稽核岗位是一个复合性岗位。从事稽核工作的每个人都需要而且必须具有较高的综合素质和能力，而思想素质应该放在第一位。一个业务能力较高但思想和道德素质较差的人从事稽核工作，带来的负面效应是远大于正面效果的，造成的后果往往是带有破坏性的。因此在我参加稽核工作的那一刻起，就要求自己明确工作方向，端正工作态度，以较为饱满的态度积极投入到工作当中。四个多月来，在领导和同事的关心和帮助下，脚踏实地，兢兢业业，在平凡的岗位上忠实的做好每一件简单而平凡的工作。 二、履职尽责，积极完成岗位工作任务 1、忠于职守，尽职尽责。 四个月来，本着对工作高度负责的态度，依据相关规章制度，认真履行稽核人员职责，做到对事不对人，一把尺子，一个标准，常规序时稽核不放松，确保公司业务经营健康发展。坚持对公司日常经营结账票据进行不断往复的常规序时稽核，将一多半的时间放在结账票据稽核检查中。主要抓营业口中的各种结账票据的稽核检查，稽核过程中首先从内控制度执行和执规执纪方面着手进行规范的稽核，对违规违纪问题及时纠正，及时解决，维护了公司的整体利益和形象，起
到了强有力威慑作用，进一步激发了员工爱岗敬业，实事求是。认真学习天子星点菜系统的日常维护及操作。 2、客观公正，实事求是。 从规范程序做起。对稽核中发现的问题和不足，不是回避当“老好人”，而是耐心地进行现查现纠和现场解决，协助他们共同想办法，添措施，共同规范和完善，将查帮、查纠、查教有机地结合起来。认真履行岗位职责，按质按量完成了上级安排的各项工作。在工作中求得大家的支持和理解。针对检查中的问题共商策略，共寻方法。协助、配合公司领导的工作。对天子星点菜系统在营业中存在的问题，做到力所能及，对不能解决的问题及时和天子星的售后服务联系，和他们共同解决，以保证公司正常营业。 三、加强学习，努力提高自身综合素质。 从事稽核工作对于我来讲是一个新的岗位，身在其中，我感到工作经验不足，专业知识还有所欠缺。这种情况下，我要求自己：一是立足干中学，学中干，学中用，在开展稽核的同时，敢于正视问题，反省自己的行为，遇到拿不准、吃不透的问题，及时向领导、同事请教，弥补不足，提高工作质量。 二是对点菜系统不熟悉的地方，积极向天子星的工程师学习。在学习过程中“勤记录、勤思考、勤请教”，总结工作中的经验教训，不断充实和完善自己。 为回顾过去，展望未来，发扬成绩，克服不足，在新的一年里，我的工作打算是：在公司及部门领导的带领下，在同事们的帮助和支持下，做到“学中干、干中学”，扎实工作，虚心请教，加快自身综合素质的提升步伐，以适应新的工作环境，保时、保质、保量完成上级交付的各项工作任务。计划采取的措施是：
审计工作总结(精选多篇)
审计工作总结(精选多篇) 目录 第一篇：审计工作总结 第二篇：审计工作总结 第三篇：审计工作总结 第四篇：2020年审计工作总结 第五篇：武功县审计工作总结更多相关范文 正文 第一篇：审计工作总结近两年工作中，在区委、区政府和局党组的正确领导下，加强学习，注重创新，工作作风务实，工作态度严谨认真，勤勤恳恳，兢兢业业，紧紧围绕各项工作目标，坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针，较好地完成了各项工作任务，受到领导和同事的一致肯定。具体情况如下：一、加强学习，培养提高自身综合素质加强学习，加强自身的思想道德建设，树立自尊、自信、自立、自强的意识，在实际工作中端正思想，坚定信念，牢固树立党的观念、政治观念、大局观念和群众观念，始终保持忠于党、忠于祖国、忠于人民的政治本色;严格 遵守各项规章制度;尊敬领导、团结同事，为人真诚、人际关 系和谐融洽，从不闹无原则的纠纷，规范自己的言行，毫不松懈地培养自己的综合素质和能力，做一个合格的新时代审计人员。二、强化业务技能，创造业务佳绩在日常工作中，我深切地体会到，审计工作是一项专业性、实践性、艺术性很强的工作。尤其面对今天这样愈来愈复杂的经济结构与审计环境、愈
来愈高的审计执法要求和社会对审计的期望以及愈来愈深入发展的审计质量要求与技术更新。要想把审计工作做好，获得较好的成果，不仅要有较好的品格，而且需要过硬的业务本领。做为一名基层的审计人员，加强理论及业务学习是取得本职工作成果的重要方法。为此我在加强自身学习、提高自身综合素质的同时，与全局工作人员探讨牢牢把握解决突出问题、典型问题及把推动“精品工程”主题摆到重要位置，以身作则，从自身做起，把理论知识与解决问题紧密结合、统筹安排、交叉进行，不断提高业务技能;其次，加强自身修养，提高综合素质，既要有广博的理论知识和精通的审计专业知识，还要有娴熟的业务技能和良好的心理素质，提高从宏观角度分析、解决问题的能力，争创优秀的工作业绩。11月，我参加了省审计 厅组织的ao现场审计系统培训并全部通过了考试，取得了良 好的学习效果，明年我将在预算执行审计及其他个别项目中继续探索开展ao现场审计，将这次的学习成果转化为实实在在 的审计效果，继续推进我局的计算机审计能力。三、履行职责，圆满完成各项工作任务两年来，为适应经济责任审计发展形势的需要，进一步规范和深化经济责任审计工作，我不仅参与制定了《安阳市北关区领导干部离任经济事项交接办法》等经济责任审计制度，并参与指导完善了民航路街道办事处老主任离任、新主任接任等多个单位领导离任现场交接手续。圆满完成局安排的本级财政预算执行情况及财政决算审计、灯塔路街道办事处书记、主任，统计局局长的任中经济责任审计，地税局征收的房产税和土地使用税等税种征收管理情况审计和豆腐营街道办事处财务收支审计等五项审计任务;市局交给的计划生 育资金审计、排污费征收管理使用情况审计、农村良种补贴农业机械购置补贴拨付管理发放和使用情况审计、病虫害防治资
2019年移动公司稽核工作总结
移动公司稽核工作总结 不知不觉中，充满希望的20xx年伴随着新年的钟声即将结束，首先感谢领导、同事的关心和帮助!凭着这份关心和帮助渡过了充实的一年，在20xx年中我能认真执行公司规章制度、在积极做好本职工作的同时努力完成领导交办的其它工作。对于日复一日繁琐而紧张的工作偶也会有怨言，但更多的是责任心和对工作的态度，20xx年的工作尤其紧张，除了做好本职工作外还得做好**、**、**等工作，现将这一年的工作简单作如下总结： 1、因业务流程、规范内容较多，在**部门从事业务稽核工作不能做到核到每个小的细节，故采用控制大的点来控制业务中涉及的风险，并积极做好城、县区业务稽核人员的业务指导工作，使其更好地做好城、县级主厅、合作厅等一级窗口人员的后台业务支撑; 2、对于各城、县区在业务流程及办理过程中出现的问题及时与其沟通，并电话指导其各厅稽核或值班长对出现的问题要常提醒、多问; 3、每月到城、县区营业现场检查其用户资料填写、归档情况，检查营业人员对业务知识的熟知情况，并现场指正要求立即整改; 4、作为部门的**接口人，根据公司要求，指导部门相关人员对每日的日常工作和稽核作好相应的记录，认真检查部门人员的稽核记录并汇总成月报，按时上报风险管理部;功夫不负有心人，通过我们坚持不懈的努力，20xx年部门的**工作在每月考评中一直排名前三位。4月，省公司**部到我分公司检查，我积极配合省分检查人员并
提供相关资料，使部门**工作受到好评，并于5月受邀参加省公司**部组织的***输理讨论会; 5、8月，省公司**组到公司检查，我作为部门**人员，指导部门涉及人员准备好相关资料及记录，为检查人员讲解部门的职责及各岗位的工作职责，虽然在部分环节上仍然存在一定问题，但我立即查找问题原因，实时整改，及时做好补救措施，顺利配合完成了此次检查工作; 回想这一年来的工作,之所以能够取得一些成绩,得益于同事之 间团结共事,相互信任,互相支持,就这样,我从无限繁忙中走进这一年,又从无限轻松中走出这一年,尽管我做了大量的工作,取得了一定 的成绩,但与领导和公司的要求相比,仍存在一定的差距,我将在今后 的工作中不断努力克服和改进。人都是在不断学习中进步，相信凭着自己认真学习的工作作风和踏实进取的工作态度能让我在以后的工 作中做得更好、更充实。 今年是市场竞争更加激烈的一年，作为主抓市场经营工作的副 总我的工作职责是：及时把握市场变化趋势，研究市场经营策略，组织制定切实可行的市场经营计划、方案并组织实施，努力协助总经理完成公司的各项经营目标和任务。 今年一至十月份，我们的经营指标跟上了形象进度，业务收入 完成形象进度81.7%，三季度KPI得分97.75，从目前的请况看，今 年可完成总体指标。 一年来,为保证各项目标的完成，我从以下几个方面开展了工作：
稽核审计工作总结
稽核审计工作总结 20xx年是我县会计集中核算工作继续深化改革和不断完善的一年，也是进一步提高职工素质、规范财务核算、强化财会监督、提 升会计服务、构建和谐机关的一年。一年来，在县委、县政府的重 视和关怀下，在财政局的正确领导下，在县直各单位和财政局各股 室的大力支持和配合下，我们坚持以邓小平理论和“三个代表”重 要思想为指导，以党的十七届四中全会精神为指针，认真贯彻落实 科学发展观及中央、省、市、县财政工作会议精神，在学中干，干 中学，边工作边改进边完善，经过全体干部职工的共同努力，与时 俱进，开拓创新，加强了会计核算中心内部管理，规范了会计基础 工作，强化了会计审核和监督，提升了财会服务水平，圆满完成了 各项工作任务。现将主要工作情况汇报如下： 一、健全完善规章制度，规范会计集中核算 会计核算中心的制度建设，既是对会计核算中心正常运转的具体规范，对纳入部门预算的单位严格按照预算支出，绝不允许预算、 支出“两张皮”，更不允许超预算支出现象出现;对符合国有固定资 产标准的物品必须填制“固定资产”入库单，对报毁、报损的固定 资产和低值易耗品必须履行合理手续，确保了国有资产的安全、有 效使用;对不合理、不合法、超标准、超范围的支出坚决拒付，并对 单位做好解释工作。 二、严把会计“监督关”。 一年来共纠正和退回不完整、不合规支出70余笔，涉及金额达 25万余元;拒付各种不合理支出30余笔，涉及金额20余万元。加 强财务审核监督，杜绝了一些违规违纪行为的发生，有效地调整和 优化了支出结构，节俭了财政支出，提高了财政性资金的使用效益。 三、加强会计基础工作，提升会计服务质量
1、加强会计基础工作，提供准确的会计信息。年初,严格按照《行政单位会计制度》和《事业单位会计制度》的规定健全完善一 级会计科目，按现行预算收支科目下设明细科目，按单位管理的实 际需要设置中间明细科目，取消了因单位不一而自行设定的不统一、不标准科目;精心组织、集中培训、积极部署，及时做好了行政事业 单位新旧会计科目的衔接过渡;在工作流程中，通过多人员、多层次 的审核制约，不断地规范了会计核算行为，确保真实地反映各单位 的财务支出状况，加强票据领用核销工作，及时上报票据使用报表，确保票据安全使用和资金的及时入账;认真做好凭证录入、报表打印 工作，及时向单位报送会计报表，加强了会计报表分析工作，有效 提高会计信息质量，为核算部门宏观决策、预算单位财务管理提供 了准确的信息资料;按规定做好会计档案装订和顺利移交工作，确保 会计档案管理安全无损;及时做好银行存款对账工作，保证资金安全 无误。 2、正确处理服务与监督的关系，促进经济和各项事业的发展。 在实际工作中，我们一是完善服务制度，寓监督于服务之中，进一 步规范服务用语，提供优质服务，实行延时服务、预约服务、首问 服务，方便办事人员;二是搞好核算服务的同时，帮助核算单位做好 财务分析服务，协助单位编报年初预算和年终决算报表，加强沟通 了解，解释政策，当好理财参谋;三是对社会保障、维护稳定的大宗 公共财政支出，采取集中力量进行审核办理支付和报账，保障了财 政支出及时到位，有力地促进了经济和各项事业的发展。 四、增强协调配合意识，促进各项工作开展 会计核算中心的性质和职能决定了它是一个涉及面广、政策性强的事业单位，处理协调好各种关系是保证其充分发挥职能作用的关键。一年来，我们结合自身工作的特点，增强协调配合意识，从而 促进了各项工作的开展。 1、加强与局内各职能股室沟通联系，互相促进工作。一年来， 协助做好行政事业单位新旧会计科目衔接、财政负担人员津贴补贴 发放情况摸底、各种财务检查、部门预算执行、年终决算工作等，
公司审计试用工作总结
公司审计试用工作总结 随着我国社会经济的快速发展和数字化时代的到来，各行各业大量、超大量的数据信息对审计工作提出了更高的要求。今天WTT小雅给大家整理了公司审计试用工作总结，希望对大家有所帮助。 公司审计试用工作总结范文一 在我大学毕业之后，我就正式走上了工作岗位。在经过几个月的社会捶打之后，我感受到了社会的残酷，工作不顺心，前程不光明，使我感受到了社会的不确定性。痛定思痛，我决定通过自己的努力考取国家公务员，果然皇天不负有心人，我终于成功的成为一名公务员。之后我被分配到了审计局工作，成为一名审计局工作人员，这一晃工作就是几年过去了。一年来，在市委、市政府的正确领导下，在上级审计部门的正确指导下，紧紧围绕市委、政府各项工作重心，以促进我市经济健康发展为审计监督的第一要务，牢固树立科学发展观和服务意识，坚持廉洁从审。在全体审计干部的共同努力下，圆满完成了今年市委、政府和上级审计部门交办的各项审计工作任务。现将一年来的思想、工作、学习和廉洁自律情况报告如下： 一、廉洁自律、清廉从审。 作为一名审计工作者，能够充分认识到党风廉政建设是我们审计机关的生命线，并深知：其身正、不令则行;其身不正，虽令
不从。一年来，认真学习贯彻《党章》、《中国共产党党内监督条例(试行)》、《中国共产党纪律处分条例》等精神，始终对自己高标准、严要求，切实加强自己的品德修养，能够自觉地加强党性、党风、党纪和廉政方面的学习，不断加强世界观、人生观、价值观的改造，坚持立党为公、执政为民，做到权为民所用，情为民所系;坚决贯彻执行党的路线、方针、政策，恪守审计的职业道德，时时刻刻用一个共产党员的标准规范自己的言行。注意做到常思贪欲之害，常怀律己之心，常排非分之念，常修为仕之德，坚持把轻名利、远是非、正心态和纳言、敏行、轻诺作为自己的行为准则，时刻做到自重、自省、自警、自励。坚持以科学发展观指导我们审计工作和反腐倡廉工作，进一步强化了依法从审、廉政为民的思想意识，增强了自觉抵御腐朽思想侵蚀的能力和反腐败的道德防线。 二、加强理论学习，不断提高自身素质。 为了进一步提高政治敏锐力、政治鉴别力和政策水平，增强贯彻落实党的方针、政策的自觉性、坚定性，一年来，认真学习贯彻“三个代表”重要思想、党的xx大和xx届三中、四中、五中、六中全会及党的xx大会议精神，认真学习领会市委扩大会议精神以及市委、市政府年初确定的各项重点工作。通过学习，增强了用科学的理论武装自己的头脑，用邓小平理论指导审计工作实践的水平;进一步坚定社会主义、共产主义信念，时刻牢记“八荣八耻”，坚持一切从人民利益出发，坚决贯彻、模范践行“三
稽核部工作总结
稽核部工作总结 篇一：20XX稽核员工作总结 20XX年度稽核工作总结 一年来在各位领导和同事的关心帮助下，我认真提高自身思想素质，加强学习业务技能，积极履行岗位职责，任劳任怨、忠于职守、勤奋工作认真学习专业知识和业务技能，根据总行年初稽核工作计划以及阶段性工作安排，在做好本职工作的同时，积极引导辖内各支行开展工作，较为圆满的完成了20XX年领导安排的各项任务。现将20XX年度稽核工作总结如下: 一、基本情况 包片辖内有**家支行**个分理处，即**支行、**分理处、**分理处、**铺支行、**支行、**支行、**支行，共有员工**人。各项存款较上年同期有较大幅度的上升，但**支行、**支行贷款营销不足；**、**不良贷款居高不下，且反弹趋势依然严重，通过历次检查发现信贷业务在总行的规范管理和制度要求下，贷款发放操作初步规范提高，贷款风险得到有效控制；会计基础在创建工作的带动下，会计工作秩序、会计核算和账务处理水平有所提高；安全保卫工作制度已建立，各项安全设施达到了合规标准。因信贷人员紧张，部分社对农户小额信用贷款的贷后检查明显不足，当然在内控制
度执行和业务操作还存在一定差距。 二、稽核工作概况 根据总行稽核工作会议精神，除开展其他阶段性工作外，结合我辖区实际情况，先后对我辖区及配角的**家支行**家分理处，进行了**轮序时稽核，共 50次以上的稽核检查，多次的全面序时稽核和全方位的时时跟踪检查，稽核面达 100％。为了确保稽核检查质量高，定性准确，侧重点突出，在每次稽核工作进行前都要结合各支行、分社，确定必查项，重点项，明确责任，合理分工，从而确保每次稽核检查工作高效、及时、准确、稳妥地进行。我们在进行序时稽核的同时，根据总行要求以及业务发展普遍存在的问题及时开展了多项专项稽核。 三、加强各方面知识学习 （一）加强政治思想和职业道德教育，发扬爱岗敬业精神 本人一贯坚持四项基本原则，努力学习马列主义，毛泽东思想，邓小平理论，以及党的路线方针政策。高举邓小平理论的伟大旗帜，努力实践“三个代表”的科学内涵、党的群众路线教育，以及有关金融、法律、法规。通过学习，纯清了思想，提高了认识。 (二)加强业务学习，提高自身素质，乐做“学习型员工” 为适应新形势的发展需要，不断加强自身修养。一是利
社保局稽核工作总结
在线网校：>>>点击进入<<<网校授课：>>>点击进入<<<考试书库：>>>点击进入<<<网校以及考试书库开发及拥有课件范围涉及公务员/财会类/学历类/建筑工程类等9大类考试的在线网络培训辅导和全新引进高清3D电子书考试用书。总结一：社保局稽核工作总结 20xx年是我县会计集中核算工作继续深化改革和不断完善的一年，也是进一步提高职工素质、规范财务核算、强化财会监督、提升会计服务、构建和谐机关的一年。一年来，在县委、县政府的重视和关怀下，在财政局的正确领导下，在县直各单位和财政局各股室的大力支持和配合下，我们坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以党的十七届四中全会精神为指针，认真贯彻落实科学发展观及中央、省、市、县财政工作会议精神，在学中干，干中学，边工作边改进边完善，经过全体干部职工的共同努力，与时俱进，开拓创新，加强了会计核算中心内部管理，规范了会计基础工作，强化了会计审核和监督，提升了财会服务水平，圆满完成了各项工作任务。现将主要工作情况汇报如下： 一、健全完善规章制度，规范会计集中核算 会计核算中心的制度建设，既是对会计核算中心正常运转的具体规范，对纳入部门预算的单位严格按照预算支出，绝不允许预算、支出“两张皮”，更不允许超预算支出现象出现;对符合国有固定资产标准的物品必须填制“固定资产”入库单，对报毁、报损的固定资产和低值易耗品必须履行合理手续，确保了国有资产的安全、有效使用;对不合理、不合法、超标准、超范围的支出坚决拒付，并对单位做好解释工作。 二、严把会计“监督关”。 一年来共纠正和退回不完整、不合规支出70余笔，涉及金额达25万余元;拒付各种不合理支出30余笔，涉及金额20余万元。加强财务审核监督，杜绝了一些违规违纪行为的发生，有效地调整和优化了支出结构，节俭了财政支出，提高了财政性资金的使用效益。 三、加强会计基础工作，提升会计服务质量 1、加强会计基础工作，提供准确的会计信息。年初,严格按照《行政单位会计制度》和《事业单位会计制度》的规定健全完善一级会计科目，按现行预算收支科目下设明细科目，按单位管理的实际需要设置中间明细科目，取消了因单位不一而自行设定的不统一、不标准科目;精心组织、集中培训、积极部署，及时做好了行政事业单位新旧会计科目的衔接过渡;在工作流程中，通过多人员、多层次的审核制约，不断地规范了会计核算行为，确保真实地反映各单位的财务支出状况，加强票据领用核销工作，及时上报票据使用报表，确保票据安全使用和资金的及时入账;认真做好凭证录入、报表打印工作，及时向单位报送会计报表，加强了会计报表分析工作，有效提高会计信息质量，为核算部门宏观决策、预算单位财务管理提供了准确的信息资料;按规定做好会计档案装订和顺利移交工作，确保会计档案管理安全无损;及时做好银行存款对账工作，保证资金安全无误。 2、正确处理服务与监督的关系，促进经济和各项事业的发展。在实际工作中，我们一是完善服务制度，寓监督于服务之中，进一步规范服务用语，提供优质服务，实行延时服务、预约服务、首问服务，方便办事人员;二是搞好核算服务的同时，帮助核算单位做好财务分析服务，协助单位编报年初预算和年终决算报表，加强沟通了解，解释政策，当好理财参谋;三是对社会保障、维护稳定的大宗公共财政支出，采取集中力量进行审核办理支付和报账，保障了财政支出及时到位，有力地促进了经济和各项事业的发展。 四、增强协调配合意识，促进各项工作开展 会计核算中心的性质和职能决定了它是一个涉及面广、政策性强的事业单位，处理协调好各种关系是保证其充分发挥职能作用的关键。一年来，我们结合自身工作的特点，增强协调配合意识，从而促进了各项工作的开展。
2019证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结
2019证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结 我，稽核审计部负责人，坚持原则、以大局为重、维护公司利益，服从公司领导的安排，爱岗敬业、努力钻研业务知识、不断提高工作技能，严格遵守公司的各项规章制度。 德：为人正直、尊重员工、团结同事；作为民主党派党员，始终坚持共产党的领导，自觉接受共产党的领导，深入学习纪念中共发布“五一口号”60周年专题讲座和十一届三中全会会议精神。在政治上不断要求进步，受党派派遣，参加了省社院民主党派干部培训学习，更加坚定了共产党的领导。 能：本年度，本人顺利通过了高级会计师评审，取得了高级会计师资格；参加了证券公司合规管理人员胜任能力考试，但遗憾的是未能通过考试。 勤：自觉遵守公司劳动纪律，从不无故旷工、迟到和早退，严格履行公司的请、休假制度。 绩：本年度在本部门员工共同努力下，圆满地完成了如下工作：
一、常规性工作 （一）合同协议审核。本年度，审核公司总部各有关部门和营业部合同（协议）80余份，提出修改意见和建议10余条.如：犍为营业部异地租营业场地建议公司不执行；中新营业部震后房屋维修方案应报请产权人同意后执行；五通营业部租赁房屋建议审查出租方的合法手续以及公司总部购买财产保险进行风险提示等等。绝大部分建议被采纳。 （二）公司规章制度的修订和完善。 1、根据账户规范有关文件要求，建议修改和完善了《客户档案管理办法》； 2、为了进一步规范客户大额取款行为，加强风险防范和控制，根据监管部门合规管理要求，建议修订了《客户证券转银行资金上限规程》； 3、为完善经纪人佣金返还操作流程，确保经纪人佣金返还程序合规、计算准确，建议经纪业务部对公司《营业部客户经理管理暂行办法》部分条款进行了修改；
稽核审计工作总结
稽核审计工作总结 年尾又到了写总结的时候了，那么大家知道稽核审计工作总结怎么写吗?以下是WTT为您整理的“稽核审计工作总结”，供您参考，更多详细内容请点击(. )查看。 稽核审计工作总结【一】20xx年是我县会计集中核算工作继续深化改革和不断完善的一年，也是进一步提高职工素质、规范财务核算、强化财会监督、提升会计服务、构建和谐机关的一年。一年来，在县委、县政府的重视和关怀下，在财政局的正确领导下，在县直各单位和财政局各股室的大力支持和配合下，我们坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以党的十七届四中全会精神为指针，认真贯彻落实科学发展观及中央、省、市、县财政工作会议精神，在学中干，干中学，边工作边改进边完善，经过全体干部职工的共同努力，与时俱进，开拓创新，加强了会计核算中心内部管理，规范了会计基础工作，强化了会计审核和监督，提升了财会服务水平，圆满完成了各项工作任务。现将主要工作情况汇报如下： 一、健全完善规章制度，规范会计集中核算 会计核算中心的制度建设，既是对会计核算中心正常运转的具体规范，对纳入部门预算的单位严格按照预算支出，绝不允许预算、支出“两张皮”，更不允许超预算支出现象出现;对符合国有固定资产标准的物品必须填制“固定资产”入库单，对报毁、
报损的固定资产和低值易耗品必须履行合理手续，确保了国有资产的安全、有效使用;对不合理、不合法、超标准、超范围的支出坚决拒付，并对单位做好解释工作。 二、严把会计“监督关”。 一年来共纠正和退回不完整、不合规支出70余笔，涉及金额达25万余元;拒付各种不合理支出30余笔，涉及金额20余万元。加强财务审核监督，杜绝了一些违规违纪行为的发生，有效地调整和优化了支出结构，节俭了财政支出，提高了财政性资金的使用效益。 三、加强会计基础工作，提升会计服务质量 1、加强会计基础工作，提供准确的会计信息。年初,严格按照《行政单位会计制度》和《事业单位会计制度》的规定健全完善一级会计科目，按现行预算收支科目下设明细科目，按单位管理的实际需要设置中间明细科目，取消了因单位不一而自行设定的不统一、不标准科目;精心组织、集中培训、积极部署，及时做好了行政事业单位新旧会计科目的衔接过渡;在工作流程中，通过多人员、多层次的审核制约，不断地规范了会计核算行为，确保真实地反映各单位的财务支出状况，加强票据领用核销工作，及时上报票据使用报表，确保票据安全使用和资金的及时入账;认真做好凭证录入、报表打印工作，及时向单位报送会计报表，加强了会计报表分析工作，有效提高会计信息质量，为核算部门宏观决策、预算单位财务管理提供了准确的信息资料;按规定做好会计
公司稽核工作总结范文
公司稽核工作总结范文 一、工作概述 根据公司审计室要求完成生产车间相关审计和稽核工作。 二、本月工作内容 1、XX年2月2日处理短截玻纤散乱收货问题（采购问题） 2、XX年2月3日XX016501-02wha铝铜端子的稽核报告 3、XX年2月9日关于200a美式pt双通与使用气箱安装孔径尺寸不符的稽核报告，导致导致XX023202jnb（ia-kvd 3台）、XX023402jnb（ia-kv21 3台）不能按期完成订单 4、XX年2月10日仓库物料结存咖稽核报告；南京双威生物医学科技有限公司的aw-eab4工业装甲缠绕带事件（采购问题） 5、应知应会标准清晰化资料整理 6、财产清盘工作及协调 7、清盘资料的录入 8、XX年2月23日工装统计人员培训 9、查阅生产部门日报表拟订培训内容：生产统计报表的编制 10、XX年2月25日关于电器总装ia-5l托盘错为ia-4l1p托盘的稽核报告以及关于仓库碎布库存问题的稽核报告 11、整理XX年1月份生产系统异常问题汇总报告 12、XX年2月26日统计员培训《生产统计报表的编制》 13、统计生产部门财产清盘资料。 三、本月存在的问题
1.稽核和统计员的技能培训 2.生产审计和稽核的组织结构和地位 3.生产现场管理：生产计划的实施和监督 4.公司中高层的责任意识的自我培训 5.工序间的制约责任制度 6.生产现场管理：中高层管理人员和基层管理人员生产现场的组织能力及生产工作流程和制度的完善。 四、本月我碰到的实际问题：略（具体请见工作日志） 五、本月心得 在本月中主要是财产清盘工作，作为工作的协助者我没有正真的实现自己的工作方式和我对工作结果控制的工作流程，从这件工作中让我正真的知道流程和工作方法的重要性，中下层管理者对细节的重要性是完成和完善工作的必要条件，虽然对各生产部门的主管将本次的工作内容说得相当明白，然而在清盘的过程中执行起来却有相当的难度，如电器、smc对清盘的准备工作重视力度相当的不够，工装对清盘的方法的执行错误的理解，给清盘带来一种人为的障碍，电器、smc、工装执行力和组织能力相当的欠缺。中高层管理者对工作细节容易忽略，在工作中总会出现不切实际的指挥和得不偿失的决定，如清盘人员和车间的变动而忽略早会的作用，在请盘中对财产状态的认定就显得杂乱无章在加上车间组织中对清盘范围和清盘方法理解不到位导致重盘和漏盘以及盒装物资盘了物资不盘盛装物。作为这项工作的协助者还有很多不如意的地方，不仅是物资状态描述不规范，而且还出现低压铜排车间没有清盘记录上交的事情。更有一些结尾处理的工作实在是难以用语言来描述料。 在本月中我们还对生产系统中存在的问题进行了稽核，在稽核工作中出现的问题（请看相关的稽核报告），其实这一切我也没话可说了，只觉得我什么也不是，解决不了公司中的