私募基金委托管理协议

股权投资基金委托管理协议

甲方：**股权投资基金（天津）合伙企业

住所：天津市滨海新区

法定代表人：

乙方：北京**投资管理有限公司

住所：北京市

法定代表人：

鉴于

1、甲方是一家注册于天津的股权投资基金合伙企业

2、乙方是一家注册于北京的投资管理公司。

根据《中华人民共和国公司法》和《创业投资企业管理暂行办法》，为了发挥双方各自优势，共同发展创业投资分享中国经济增长成果，经双方友好协商，在获得甲方股东会批准后，就甲方将资产委托给受委托管理人进行管理的有关事宜达成如下协议：

第一条释义

为本协议之目的，除非上下文另有明文规定，本协议中的下列术语应当具有以下含义：1．1“甲方”指**股权投资基金（天津）合伙企业

1．2“乙方”指北京**投资管理有限公司。

1．3“委托资产”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部资产。

1．4“委托期限”指本协议第三条规定的甲方委托受托管理人经营管理其名下全部资产的期限。

第二条委托事项

在委托期限内，甲方将名下的全部资产委托乙方在本协议第五条规定的经营范围和经营权限内进行管理经营。

第三条委托期限

3．1甲方将其名下全部资产委托乙方经营管理的期限为十年，自甲方成立之日起计算。

3．2甲方、乙方除出现第15条情形外，不得擅自终止委托管理关系。

第四条委托资产

4．1委托资产的范围

委托资产是指甲方委托乙方管理的其名下的全部资产，以及甲方存续期间资产的增值部分。包括但不限于甲方拥有的有形资产、无形资产，及现金、银行存款、股权、债券等。

4．2委托资产的帐户

甲方授权乙方以甲方的名义在指定委托管理银行开立人民币一般结算帐户，用于存放委托管理的所有现金资产。甲方资产人民币一般结算帐户，与乙方自有的资产帐户以及其他委托资产帐户相独立。

同理，授权乙方以甲方名义开立一资本回收帐户，该帐户中的金额因甲方对外投资的收回而增加，因甲方对其投资方、乙方进行现金分配和转回一般结算帐户等支出面减少。除获得委托双方特别授权或另行签订相关协议外，该帐户不得用于上述目的外的任何其他用途。

4．3委托资产的处理

委托资产应独立于乙方的资产，由乙方根据甲方的章程及本协议的有关规定，以甲方的名义进行处置。

第五条委托资产的管理范围和管理权限

5．1管理范围

乙方需在甲方授权范围内管理委托资产，开展投资交易。

5．2管理权限

乙方需在甲方授权范围内开展管理活动。

甲方的授权范围依据方便管理和投资的原则，按照本协议相关约定、双方另行签订书面协议或甲方出具书面授权文件确定。

第六条委托资产的投资政策和策略

6．1投资目的

委托资产的投资目的是依托专业化投资管理，制定科学的投资策略和投资组合，为甲方减少和分散投资风险，保护甲方资产长期稳定的投资收益。

6．2投资范围

委托资产主要投资于非上市高成长性的企业；在充分论证前提下通过认购定向增发股份方式认购上市公司股份；投资于政府立项的收益较为稳定的项目；在充分论证、严格规避风险的前提下，在资金闲置期可进行有稳定回报的短期资金运作。具体投资项目以甲方授权为准。

6．3投资方式

乙方以甲方的名义进行投资，投资方式为股权投资，投资形式以普通股为主，可辅以优先股、认股权证、可转换债券等形式。

6．4投资业务流程

6．4．1项目来源：由乙方负责项目的收集、汇总。

6．4．2初步调查：乙方根据公司的投资原则，对收集到的项目进行初步审核，并按《项目初步调查制度》要求开展初步调查。

6．4．3项目初评：乙方根据项目初步调查结果召开项目初评会，所有项目必须通过项目初评会方可正式立项。

6．4．4项目立项：项目通过初评后，乙方正式立项并确定项目尽职调查小组。

6．4．5尽职调查：项目通过初评和立项，乙方成立项目尽职调查小组，尽职调查小组

及时提出尽职调查方案。尽职调查小组按乙方有关尽职调查的要求开展尽职调查，形成尽职调查报告。

6．4．6项目论证：乙方根据公司投资原则和《项目评审制度》等要求，对尽职调查报告进行论证，并评判项目的投资价值和存在的风险，同时提出投资方案框架股权比例、价格等。

6．4．7项目谈判：项目经过论证通过后报乙方总经理办公会审议决策；乙方总经理办公会通过后，乙方与项目方进行价格等投资条件谈判。

6．4．8补充调查和审计：完成初步谈判后，根据论证会提出的问题，开展补充调查，形成补充调查报告；必要时聘请有证券资格的会计师事务所进行审计与调查，并出具审计报告。

6．4．9乙方决策：乙方召开项目听证会，并根据补充调查报告和审计报告提出风险控制方案，形成最终股比、价格、治理结构等投资方案；项目通过听证会，乙方展开与项目方的细节谈判。乙方在投资决策前应取得被投资单位提供的有法律效力的文件，书面确认投资入股条件。

6．4．10投资决策权限：公司对外投资的所有项目均须报送投资决策委员会，由投资决策委员会审定通过。

6．4．11决策依据：甲方董事会和乙方将根据国家宏观经济环境决定投资的总体策略；根据国家的产业政策、行业发展的状况以及资本市场的发展情况决定委托资产的行业投资战略；根据对项目公司的价值分析和其在行业中的竞争优势分析选择投资组合；

乙方的投资行为将受国家有关法律、法规和本管理协议的有关规定约束，并以充分保障甲方利益为前提，科学的保护管理投资的收益，规避化解管理投资的风险。

6．4．12签订与投资：乙方作出初步投资决议，投资决策委员会作出正式投资决议，乙方聘请法律顾问协助起草相关法律文件；乙方总经理最终审定后代表甲方与项目方正式签定投资合约；乙方根据投资合约实施投资。

6．4．13风险控制：乙方设立风险控制总监，对投资业务中的调查活动、法律审查、财务审查、投资协议条款审核、投资方案实施及投资后的项目动态管理进行全面监控。

6．5投资标准

委托资产投资的项目应符合以下标准：

1）符合国家产业政策，产业具有发展潜力；

2）具有较强的核心竞争力、突出的行业地位及良好的商业模式；

3）产品或服务具有较好市场前景和较强的竞争力；

4）具有高素质、高效率的经营管理队伍；

5）具有稳健的成长性；

6）产权明确、治理规范、制度健全、财务管理规范；

7）股权价格合理；

8）有固定收益的重点项目及债股投资等。

6．6投资动作限制

委托资产禁止从事下列行为：

1）以委托资产直接从事股票和金融衍生工具炒作；

2）从事可能使委托资产承担无限责任的投资；

3）以委托资产质押、抵押为甲方自身债务以外的债务提供担保；

4）国家行业主管部门规定禁止从事的其他行为。

第七条委托资产估值

7．1估值目的

委托资产的估值目的是客观、准确地反映委托资产在某一时段内是否保值、增值。

7．2估值基准日

每年末最后一日即12月31日（公历）为对委托资产进行估值的基准日。

7．3估值方法

7．3．1委托资产中，未上市公司的股权以其成本价计算；已上市未流通的股份，按照基准日前10个交易日平易收盘价计算；

7．3．2委托资产中，上市证券以基准日市场收益价为准：该日无交易的，以最后一日收盘价计算；

7．3．3委托资产中，未上市债券及银行存款以本金加计至估值基准日为止的应计利息额计算。

7．3．4如遇特殊情况而无法或不宜以上述规定确定委托资产人价值时，乙方可依据国家有关规定或相关约定办理。

7．4估值对象

甲方依法拥有的股权、股票、债券和银行存款本息等资产。

7．5委托资产净值

委托资产净值是指委托资产总值减去委托资产负债后的资产金额。

7．6估值程序

委托资产的估值由甲方聘请与乙方无利害关系的专业机构进行评估，并由委托资产的托管银行复核确认。估值与甲方会计帐目的核对同时进行。

7．7暂停估值的情形

因不可抗力致使甲方无法准确评估委托资产价值时。

第八条甲方费用

8．1甲方费用的种类

1）乙方的管理费和托管银行的托管费；

2）委托资产进行股权交易和证券交易等活动的交易费用；

3）甲方借贷融资的资金成本（包括但不限于利息、手续费等）；

4）甲方股东会、董事会和监事会费用；

5）甲方聘请的中介机构费用，包括但不限于会计师费用和律师费用等；

6）与甲方公司运作相关的杂费等，具体事宜的费用由甲方董事会批准确认。

以上费用除乙方的管理费和银行托管费外，均需在甲方董事会批准的预算额度内发；如有超出预算部分均需上报甲方董事会批准或追加确认。

8．2甲方费用计提方法、计提标准和支付方式

1）乙方的管理费。甲方应于公司设立5日内向乙方支付全年管理费，此后每年的管理费在上年度计提满一年时支付。每年管理费按注册资本的2%计提。

2）托管银行的托管费。支付方式及计费用方法依甲、乙方和托管银行签订的《托管协议》办理。

3）本条1所述的2）-6）项费用按费用实际发生金额支付，列入当期甲方费用，并由甲方自身承担。

8．3不列入甲方费用的项目

乙方因处理与委托资产运作无关的事项发生的费用等不列入甲方费用。

第九条甲方的税收

10．1委托资产收益的构成

委托资产收益是指基于甲方管理委托资产的行为而使委托资产发生的全部增值及其他合法权益，包括但不限于：

1）委托资产投资所得红利、股息、债券利息；

2）委托资产买卖股权和证券的价差收入；

3）存款利息；

4）其他收入

10．2收益分配原则（收益奖励分成）

根据国际惯例，委托资产收益按照以下顺序分配：

（1）弥补公司亏损；

（2）按出资比例返还公司股东本金；

（3）归还本金以后的超额收益按2：8比例进行分配，即受委托方享有委托资产收益的20%，委托方享有委托资产收益的80%。

10．3收益分配方案

（1）委托资产的收益分配方案中应载明委托资产收益的范围、委托资产收益、委托资产收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。

（2）收益分配方案的确定与实施

委托资产的收益分配方案由受委托方乙方拟定，报甲方董事会审议核实后确定，经甲方股东会批准后实施。

第十一条甲方的会计与审计

11．1甲方会计政策

1）甲方的会计年度为公历每年1月1日至12月31日；

2）甲方核算以人民币为记帐本位币，以人民币元为记账单位；

3）甲方执行国家有关的会计制度；

4）甲方独立核算，委托乙方聘请专业人士独立建账、会计核算；

5）乙方保留完整的会计帐目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制甲方会计报表。

6）甲方董事会每年与乙方就甲方的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。

11．2甲方审计

1）甲方董事会聘请会计师事务所对甲方年度财务报表进行审计；

2）更换会计师事务所，须事先征得甲方股东会的同意。

第十二条委托资产运作情况的信息披露

12．1委托资产运作的年度报告

乙方应制作委托资产运作的年度报告，并在下一会计年度上半年结束后的30日内向甲方董事会报告。

年度报告应按有关的要求编制，并反映委托资产在报告期间所有重大事项。

12．2临时报告

在委托资产运作过程中发生如下可能对甲方股东的权益产生重大影响的事件时，乙方应及时通知甲方董事会。

1）委托资产发生亏损；

2）乙方的董事、监事和高级管理人员发生重大变动；

3）乙方的主要经营管理人员一年内变动达30%以上；

4）委托资产所投资的公司出现重大事件；

5）乙方增减资、合并、分立、解散及决定申请破产或者被申请破产；

6）所投资有关公司出现重大关联交易；

7）乙方及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚；

8）乙方涉及重大诉讼、仲载事项；

9）其他有可能使甲方股东权益受到影响的重大事项。

12．3委托资产净值报告

委托资产净值每年须向甲方董事会报告，该报告在每年年末即12月31日后30个工作日内或在委托资产估值完成后10内作出。

12．4委托资产投资组合报告

委托资产投资组合情况每季度向甲方董事会报告一次，该报告在每季度结束后30个工作日内作出

12．5信息披露文件的存放与查阅

委托资产的定期报告、临时报告、委托资产净值报告、委托资产投资组合报告等报告文本存放于乙方的办公场所，在办公时间内甲方股东可免费查阅，乙方保证文本的内容与其向甲方董事会提交文本的内容完全一致。

第十三条乙方的权利和义务

13．1乙方的权利

1）管理经营委托资产；

2）获得委托资产管理费和委托资产净收益奖励分成；

3）代表甲方在委托资产所投资的项目中行使股东权利；

4）乙方管理团队可以对投资项目进行1—10%(1-2%)的配比投资，该资金与甲方投资共担风险、共享收益；

5）本协议以及有关法律、法规规定的其他权利。

13．2乙方的义务

1）在受托管理期间，以谨慎忠诚、勤勉尽责的原则，管理和运用委托资产；

2）配备足够的具有一定资格的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作委托资产；

3）聘请会计人员担任甲方的主管会计并报甲方认可，主管会计定期编制甲方的财务报表，经委托人托管银行复核，注册会计师审核后向甲方董事会报告；

4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的委托资产和乙方自有资产相互独立；

5）除依据有关法律、法规及相关协议的规定，不得利用委托资产为自己及任何第三人谋取利益；

6）接乙方董事会的监督；

7）按规定计算并向甲方董事会报告委托资产净值；

8）因经营其他甲方资产和自有资产产生的债务，不得从本协议规定的委托资产中支付；

9）严格按照甲方《公司章程》、本协议及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

10）保守甲方商业秘密、不泄露甲方委托资产的投资计划、投资意向等。

除甲方《公司章程》、本协议及其他有关规定另有规定外，在委托资产信息公开披露前予以保密，不向他人泄露；

11）按规定向甲方或其股东分配委托资产收益；

12）保存甲方的会计账册、报表、记录15年以上；

13）参加甲方清算小组，参与甲方资产的保管、清理、估价、变现和分配；

14）因重大过错导致委托资产损失的，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任再免除，但协议另有约定的除外；

15）有关法律、法规规定的其他义务。

第十四条甲方的权利和义务

14．1甲方的权利

1）获取委托资产的收益；

2）监督乙方运作委托资产的情况；

3）获取甲方有关的财务资料；

4）聘请会计师事务所对委托资产的运作情况进行审议；

5）本协议中的委托资产的所有权属于甲方，独立于乙方；当乙方进入解散、破产、清算状态时，甲方有权收回委托资产。

14．2甲方的义务

1）遵守本协议的有关规定；

2）按约定支付乙方管理费和有关奖励分成；

3）以委托资产为限对投资风险及亏损承担责任。

第十五条乙方的退任

15．1退任

有下列情形之一的，乙方应当退任

1）乙方主动提出退任的；

2）乙方丧失管理能力的；

3）乙方清算、破产的；

4）乙方严重违背委托管理协议并造成巨额损失的。

15．2乙方的退任程序

甲方董事会提名新任管理人；被提名的新任管理人经甲方股东会通过后，并经书面通知乙方后，新任管理方可继任，乙方方可提任；新任管理人与乙方办理资产管理的交接手续，并与委托资产托管银行核对资产总值。

第十六条协议的修改与解除

本协议需经双方一致同意后，方可进行修改或解除，但本协议另有规定的除外。

第十七条纠纷的解决

17．1对于本协议或在本协议履行过程中发生的争议，双方应通过友好协商的方式加以解决。

17．2如在发生争议后30日内无法达成一致意见，应按下列第__1、2__项方式解决：1．将该争议事项提交北京市仲裁委员会申请仲裁，根据提交仲裁申请时该会有效的仲裁规则进行仲裁。

2．向北京市人民法院提起诉讼。

第十八条附则

18．1本协议所称“以上”都含本数；“不满”、“以外”不含本数。

18．2本协议未尽事宜，双方可另行签定补充协议，作为对本协议的有效补充。

18．3本协议经双方签字、盖章后生效。

18．4本协议一式六份，双方各执两份，交托管银行两份，每一份均具有同等法律效力。

委托管理合同签署页

甲方：

法定代表人（或授权代理人）：

乙方：

法定代表人（或授权代理人）：

年月日

私募投资基金托管协议范本

编号：_____________ 私募投资基金托管协议 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日

协议当事人 基金管理人（以下简称“甲方”）： 名称：【私募基金管理机构名称】 注册地址： 法定代表人： 基金托管人（以下简称“乙方”）： 名称： 注册地址： 负责人： 鉴于： （一）甲方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金管理人的资格和能力，拟募集发行私募基金； （二）乙方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金托管人的资格和能力； （三）甲方作为基金管理人，拟委托乙方作为甲方以非公开方式向合格投资者募集资金设立【私募基金产品名称】基金资产的保管人，乙方愿意接受甲方的委托；（四）为明确双方的权利义务关系及职责，保护基金份额持有人的合法权益，特制订本托管协议，供双方共同遵守。 （五）除非另有约定，《【私募基金产品名称】基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

第一条协议制订依据、目的和原则 （一）协议制订依据 本基金托管协议（以下简称“本协议”）依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关法律、法规规定及《【私募基金产品名称】基金合同》（以下简称《基金合同》）约定制订。 （二）协议制订目的 制订本协议的目的是明确基金管理人与托管人在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）协议制订原则 基金管理人和托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 第二条承诺与声明 （一）甲方的承诺与声明 1、甲方为合法成立的私募基金管理企业，已依法履行私募投资基金管理人登记备案手续。 2、甲方保证具备完全及合法的授权委托乙方进行资产托管。 3、甲方保证委托乙方保管资产的来源合法，对委托资金的运作（包括但不限于投资范围）符合国家有关法律、法规的规定。 4、甲方保证在管理、运用基金资产时，应根据本协议的约定，接受乙方的监督。 5、甲方保证提供给乙方的一切信息（包括甲方要求证券经纪机构、期货经纪机

私募投资基金合同协议书范本

编号：_____________私募投资基金合同 基金投资人：_________________________________________ 基金管理人：_______________________ 基金托管人：_______________________ 签订日期：_______年______月______日

1.管理风险 基金管理人依据本基金合同约定管理和运用基金财产，可能限于知识、技术、经验等因素影响其对相关信息、经济形势的判断而影响委托财产的收益水平，投资者应充分知晓本基金投资运营的相关管理风险，并愿意自行承担由此可能引致的投资亏损。 2.市场风险 金融市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致本基金财产收益水平变化，产生风险，主要包括： （1）政策风险 因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 （2）经济周期风险 随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。本基金财产投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 （3）利率风险 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着固定收益类品种的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金财产投资于固定收益品种和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 （4）上市公司经营风险 上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果本基金财产所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使本基金财产投资收益下降。虽然本基金财产可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 （5）购买力风险 本基金财产的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使本基金财产的实际收益下降。 （6）再投资风险

私募基金委托理财协议.doc

编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 私募基金委托理财协议.doc 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________ 说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与 义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用 时请详细阅读内容。

甲方：___________________________ 乙方: __________________________ 甲方委托乙方为其进行投资理财，甲方所投资金用丁乙方之煤炭贸易、贵金届买卖等业务。理财模式为甲方投入资金乙方负责经营。甲乙双方协商约定以下有偿服务条款，以资共同遵守。 第一条、投资管理： 1、资金来源合法性由甲方保证，乙方仅作为受托人对该资金进行投资管理； 2、甲方同意在协议有效期内将所投入资金全权委托乙方进行投资管理； 3、甲方资金须丁本协议签订后2个工作日内转至甲方投资账户，逾期视为违约，甲方有权不予接受； 4、甲方须保证协议期间乙方的操作独立性。 第二条、投资产品 乙方推出“收益型”理财产品为本协议之理财产品，甲方和乙方签订理财协议投入资金后，在一定周期内甲方不承担风险的前提下委托乙方进行投资管理。“收益型”理财产品具体事项如下： ）丁与资金要求风险承担固定收益封闭周期15力全10万零12%一年 210力全20万零14%一年 320力全50万零16%一年 450力全100万零18%一年 5100万以上零20%一年第三条、投资的范围及方式： 1、甲方提供投资理财资金为万元（大写：元整）。乙方按照本协议第二条第—项保障甲方之固定收益。超出固定收益部份为甲方所得收益。 2、乙方采用的是煤炭贸易为主，贵金届买卖为辅的经营方针。在投资工具的选择上乙方有权灵活掌握。 第四条、管理费用及支付方式： 甲方每年度按投资利润净值（分红后）的 %向乙方支付管理费用、该管理费用由乙方从甲方投资收益部份当中扣除。 第五条、收益分配及风险承担： 1、收益分配：

私募投资基金托管协议范本

【私募基金产品名称】 托管协议 管理人：【私募基金管理机构名称】 托管人：招商银行股份有限公司北京分行 年月日

协议当事人 基金管理人（以下简称“甲方”）： 名称：【私募基金管理机构名称】 注册地址： 法定代表人： 基金托管人（以下简称“乙方”）： 名称：招商银行股份有限公司北京分行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街156号负责人：王庆彬

目录 第一条协议制订依据、目的和原则 (5) 第二条承诺与声明 (6) 第三条基金财产的保管 (8) 第四条基金账户的开立与管理 (9) 第五条指令的发送、确认及执行 (11) 第六条基金资产的估值和会计核算 (12) 第七条投资监督与核查 (14) 第八条基金信息披露 (16) 第九条基金费用 (18) 第十条基金收益分配 (19) 第十一条文件档案保管 (20) 第十二条协议变更与终止 (21) 第十三条违约责任 (23) 第十四条终止清算 (25) 第十五条保密责任 (26) 第十六条争议处理 (27) 第十七条其他事项 (28)

鉴于： （一）甲方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金管理人的资格和能力，拟募集发行私募基金； （二）乙方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金托管人的资格和能力； （三）甲方作为基金管理人，拟委托乙方作为甲方以非公开方式向合格投资者募集资金设立【私募基金产品名称】基金资产的保管人，乙方愿意接受甲方的委托； （四）为明确双方的权利义务关系及职责，保护基金份额持有人的合法权益，特制订本托管协议，供双方共同遵守。 （五）除非另有约定，《【私募基金产品名称】基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

私募基金合同(通用版本)

证券私募基金合同 本合同由[ ]（投资人）与[ ]（投资管理人）于[ ]年[ ]月[ ]日签署于中国广东[ ]区。 第一条前言和释义 1.1 前言 鉴于，1）为规范投资管理人与投资人之间的法律关系，明确投资管理人与投资人各自的权利、义务，更好地保护本合同签署各方的利益；2）为便于投资管理人统一集中管理各投资人的出资，独立运用自身的专业知识和判断力进行投资行为，增进各投资人的整体利益；本合同签署各方达成一致条款如下文所述。 1.2 释义 1.2.1 基金 [ ] 1.2.2 投资人 [ ] 1.2.3 投资管理人 [ ] 1.2.4 投资行为 [ ] 1.2.5 结算年度 [ ] 第二条基金的基本情况 2.1 基金性质本基金为私募投资基金，是指投资人以契约的方式将自有资金交由投资管理人，由投资管理人将所有资金集合管理、对外投资的资产管理基金。 2.2 类别本基金为契约型开放式基金。 2.3 投资领域包括股票投资与其他投资。以股票投资为主。[在条件满足的情况下，也可进行其他投资。其他投资的相关协议在条件满足时另行签订。] 2.4 存续期限本基金存续期间为[五]年，自收到第一笔投资资金开始，到第五年的12月31日为止。 第三条基金的管理 3.1 投资人的出资 3.1.1 投资人均需以现金[人民币]的形式出资。出资包括：（1）投资人初次投资或再投资时的出资；（2）在每一结算年度结束后以分得的利润的再投资。 3.1.2 人民币[ ]万元构成一份出资。每个投资人最低出资[ ]份。 3.2 基金的开户所有投资人的出资均放入投资管理人的专项资金账户，该账户的具体信息为：户名：[ ] 账号：[ ] 本资金账户仅供本基金项下募集资金及其投资收益存放之用，任何其他资金均不得存放或暂时存放于本资金账户。 3.3 管理权限投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己的意愿进行投资行为。对于投资管理人的投资行为，投资人仅有知情权与监督权。投资人监督权的行使不得妨碍投资管理人按照自己的意愿进行投资行为。 第四条合同的当事人及权利义务 4.1 投资管理人姓名：[ ] 身份证号：[ ] 住所：[ ] 出生年月：[ ] 联系电话：[ ] 4.2 投资管理人的权利与义务 4.2.1 投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己意愿进行投资行为。 4.2.2 为扩大基金规模，增加投资回报收益，投资管理人有权批准吸收新的投资人加入基金。其他投资人不得阻挠。 4.2.3 投资管理人有权单方面解除与任一投资人的协议。 4.2.4 投资管理人有权依据本协议决定每个结算年度的分配方案。 4.2.5 为基金的利益，投资管理人有权依法为基金融资。 4.2.6 投资管理人有权为基金的正常运转选择、更换律师事务所、会计师事务所等专业机构。 4.2.7 投资管理人能够作为投资人，将自有资金投入基金。 4.2.8 投资管理人需以自己所具有的专业知识与能力，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。 4.3 投资人：姓名：[ ] 身份证号：[ ] 住所：[ ] 出生年月：[ ] 联系电话：[ ] 4.4 投资人的权利与义务 4.4.1 投资人有权分享基金的财产收益，并在基金清算后分配剩余财产。 4.4.2 投资人有权在本合同第十条的情况下退出基金。 4.4.3 投资人有权向投资管理人索取每一期的基金具体报告。 4.4.4 投资人并不享有单方面解除合同的权利。 4.4.5 投资人应保证，其对于向基金投入的资金，有完全的权利进行处分，且该等资金投入股票市场或本协议约定的其他投资领域并不会导致任何违法事由。 第五条对外投资 5.1 投资范围 5.1.1 股票投资投资范围包括国内[外]依法上市的股票、[外汇]、[期货]、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及其他金融工具。 5.1.2 其他投资经全体投资人一致同意，本基金还可进行其他投资，如非上市公司直接股权投资、各种房地产投资。其他投资协议由投资人与投资管理人另行签订。 5.2 投资目标、理念、策略和限制等内容。 第六条基金的融资投资管理人可根据投资需要进行融资。具体的融资方法由投资管理人确定。包括吸收新投资人、借款。 第七条基金的费用及税收 7.1 基金的费用 7.1.1 基金费用的各类包括：（1）与基金相关的聘请律师费用、会计师费用或其他专业机构、人士之费用；（2）基金的证券交易费用；（3）基金的银行转账费用；（4）投资管理人因履行投资行为而发生之其他费用。 7.1.2 费用的承担基金费用均由本基金项下的整体资产承担。以基金项下资产净值的[ ]年费率计提。每[ ]个月支付一次，由投资管理人自动扣除。 7.2 本合同中的各主体，应按国家法律、法规规定履行纳税义务。 第八条基金的收益与分配 8.1 基金的收益基金的收益以结算[年]度为单位时间计算，每个结算年度自1月1日起到12月31日止。第一个结算年度自首次开始对外投资日起到当年12月31日止。 8.2 收益的分配每个结算年度结束后的十日内，投资管理人应当将决定本结算年度的分配方案。每个结算年度可分配收益的30%为投资管理人所有，收益的70%按投资比例分配给投资人。 第九条基金信息的批露投资管理人应定期披露账户信息，向投资人汇报投资情况。每[ ]个月应编制一次账户的具体报告。 第十条退出机制投资人出资后，在基金存续期限界满前，不得要求退回出资。本合同第十一条规定的情况除外。 第十一条基金合同的终止与基金财产的清算 11.1 基金合同的终止有下列情况的，本基金合同终止：（1）投资管理人决定终止；（2）全体投资人一致要求终止；（3）因行政机关、司法机关或其他国家机关的法律行为，导致本基金难以正常运营。 11.2 基金财产的清算 11.2.1 基金财产的清算人由投资管理人担任。 11.2.2 清算人在基金合同终止后，开始进行清算活动。将基金财产进行变现以后，出具清算报告，对基金财产进行分配。 第十二条违约责任 12.1 投资管理人与投资人违反本基金合同约定的，应当承担违约责任。 12.2 投资管理人在进行投资行为时，应当尽到最大限度的注意义务，以保护投资人的合法权益。因投资行为造成基金资产损失的，投资管理人并不需要承担违约责任。第十三条争议解决方法因本基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应当向[合同签订地]的人民法院起诉。 第十四条其他事项

北京弦银国际投资顾问有限公司诉被告胡国强委托合同纠纷案

北京弦银国际投资顾问有限公司诉被告胡国强委托合同纠纷案

北京弦银国际投资顾问有限公司诉被告胡国强委托合同纠纷案 阅读： 391 发布时间： 2009 - 05 - 11 【要点提示】 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务，故未经批准的受托人与委托人订立的证券类委托理财合同原则上应为无效，对受托人因此而获得的非法收入，法院可予以收缴。 【案例索引】 一审：慈溪市人民法院（2007）慈民二初字第1212号（2008年1月11日）【案情】 原告（反诉被告）北京弦银国际投资顾问有限公司，住所北京市东城区方家胡同46号3250房间，经营地点北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1809号。 法定代表人候典名，经理。 被告胡国强（反诉原告），男，1968年11月26日出生，汉族，系慈溪市捷慈进

出口有限公司经理，住所慈溪市横河镇宜青桥村河东岸。 慈溪市人民法院经审理查明：原告为注册资本3万元的有限责任公司，经营范围为投资顾问、技术推广服务、企业形象策划、公关服务和组织文化艺术交流。被告经朋友推荐阅读了“侯健”所著的投资书籍，并由此知道了原告的联系方式。2007年7月1日，原、被告订立《弦银国际资产委托管理合作协议》，约定：被告委托原告管理资产3000000元，原告对被告股票账户内的资产进行操作，被告不得私自操作，协议期限一年；协议签订后三日内，原告向被告收取45000元作为预收的资产管理费，协议到期后，原告在三个工作日内退还，如被告违反协议条款，则原告将不退还该资产管理费；总资产浮动亏损超过本金30％时，被告有权提前结束合同，退还资产管理费；对于投资收益，被告分配总收益的70％，原告提取总收益的30％，投资收益达到30％时，原告有权提前进行收益结算分配。协议订立后，被告将开立于北京市民生证券公司的股

私募基金委托管理协议(经典版)

私募基金委托管理协议 甲方： 乙方： 目录

第1条定义 (3) 第2条委托期限 (4) 第3条委托事项 (4) 第4条委托权限 (5) 第5条投资事务的特别约定 (5) 第6条费用和支出 (6) 第7条甲方的税务 (7) 第8条甲方的会计与审计 (7) 第9条委托事务的信息披露 (7) 第10条乙方的权利和义务 (8) 第11条甲方的权利和义务 (9) 第12条受托管理的解除和退任程序 (9) 第13条资产估值 (10) 第14条违约责任 (10) 第15条协议的修改与解除 (11) 第16条纠纷的解决 (11) 第17条附则 (11)

下列各方均已认真阅读和充分讨论本协议，并在完全理解其含义的前提下签订本合同。本合同由以下各方在【】市共同签署。 甲方（委托人）： 地址： 执行合伙人： 乙方（受托管理人）： 地址： 法定代表人： 鉴于： 1．（以下简称甲方或基金）是一家注册于中国【】市有限合伙企业，主要经营范围是：××××××。 2．A（以下简称乙方或受托管理人）是一家注册于中国【】市投资管理公司，主要经营范围是：××××××。 3．乙方同意接受甲方委托，按照本委托管理协议以及相关法律处理甲方投资管理业务和其他事务。 根据法律规定及甲方的合伙协议约定，经甲乙双方充分协商，并经甲方合伙人会议的批准，订立本协议。 第1条定义 为本协议之目的，除非上下文另有明文规定，本协议中的下列术语应当具有以下含义： a．甲方或基金或委托人，是指； b．乙方或受托管理人，是指A； c．委托事务，指本协议第3条约定的事务； d．投资决策委员会或投委会，是指乙方依甲方要求专门成立的投资决策机构；

私募基金委托管理协议书范本

私募基金委托管理协议 要点 甲方（股权投资基金）委托乙方（对投资基金提供投资管理的一方）进行资产管理。重点约定管理资产、管理范围、管理权限和投资策略等事项。适用于股权投资基金的委托管理，不适用于其他基金（比如证券投资基金）的委托管理。 股权投资基金委托管理协议 甲方： 法定代表人： 乙方： 法定代表人： 鉴于： （1）甲方是一家注册于的股权投资基金合伙企业。 （2）乙方是一家注册于的投资管理公司。 根据《中华人民共和国公司法》和《创业投资企业管理暂行办法》，为了发挥双方各自优势，共同发展创业投资分享中国经济增长成果，经双方友好协商，在获得甲方股东会批准后，就甲方将资产委托给受委托管理人进行管理的有关事宜达成如下协议： 第1条释义 为本协议之目的，除非上下文另有明文规定，本协议中的下列术语应当具有以下含义：1.1 “甲方”指股权投资基金（）合伙企业 1.2 “乙方”指投资管理有限公司。 1.3 “委托资产”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部资产。 1.4 “委托期限”指本协议第三条规定的甲方委托受托管理人经营管理其名下全部资产的期限。 第2条委托事项 在委托期限内，甲方将名下的全部资产委托乙方在本协议第5条规定的经营范围和经营权限内进行管理经营。 第3条委托期限 3.1 甲方将其名下全部资产委托乙方经营管理的期限为十年，自甲方成立之日起计算。3.2 甲方、乙方除出现第15条情形外，不得擅自终止委托管理关系。

第4条委托资产 4.1 委托资产的范围 委托资产是指甲方委托乙方管理的其名下的全部资产，以及甲方存续期间资产的增值部分。包括但不限于甲方拥有的有形资产、无形资产，及现金、银行存款、股权、债券等。 4.2 委托资产的帐户 甲方授权乙方以甲方的名义在指定委托管理银行开立人民币一般结算帐户，用于存放委托管理的所有现金资产。甲方资产人民币一般结算帐户，与乙方自有的资产帐户以及其他委托资产帐户相独立。 同理，授权乙方以甲方名义开立一资本回收帐户，该帐户中的金额因甲方对外投资的收回而增加，因甲方对其投资方、乙方进行现金分配和转回一般结算帐户等支出面减少。除获得委托双方特别授权或另行签订相关协议外，该帐户不得用于上述目的外的任何其他用途。4.3 委托资产的处理 委托资产应独立于乙方的资产，由乙方根据甲方的章程及本协议的有关规定，以甲方的名义进行处置。 第5条委托资产的管理范围和管理权限 5.1 管理范围 乙方需在甲方授权范围内管理委托资产，开展投资交易。 5.2 管理权限 乙方需在甲方授权范围内开展管理活动。 甲方的授权范围依据方便管理和投资的原则，按照本协议相关约定、双方另行签订书面协议或甲方出具书面授权文件确定。 第6条委托资产的投资政策和策略 6.1 投资目的 委托资产的投资目的是依托专业化投资管理，制定科学的投资策略和投资组合，为甲方减少和分散投资风险，保护甲方资产长期稳定的投资收益。 6.2 投资范围 委托资产主要投资于非上市高成长性的企业；在充分论证前提下通过认购定向增发股份方式认购上市公司股份；投资于政府立项的收益较为稳定的项目；在充分论证、严格规避风险的前提下，在资金闲置期可进行有稳定回报的短期资金运作。具体投资项目以甲方授权为准。 6.3 投资方式

私募基金合同(官方版)

编号：QJ-HT-0922私募基金合同(官方版) Both parties shall perform their obligations as agreed in the contract or in accordance with the law within the term of the contract. 甲方：_____________________ 乙方：_____________________ 日期：_____________________ --- 专业合同范本系列下载即可用---

私募基金合同(官方版) 说明：该合同书适用于甲乙双方为明确各自的权利和义务，经友好协商双方同意签署合同，在合同期限内按照合同约定或者依照法律规定履行义务，可下载收藏或打印使用（使用时请先阅读条款是否适用）。 甲方：乙方： 地址：地址： 电话：电话： 身份证号码：邮箱： 邮箱： 1，甲方委托乙方为其代理操作在公司开立的证券帐户，户名：帐号：初始资金经过双方协商一致，约定从到为委托期间进行股票投资，投资方向全部为股票，权证，风险控制范围为，帐户为有偿服务。 2、甲方需为有稳定职业，信誉好的个人，机构，认可投资有风险，入市需谨慎，对于确定的风险范围有一定的承受能力，自由选择一家信誉好的证券公司开立证券帐户，能够提供交易和行情系统。 3、初始投资资金不少于50万元，甲方需保证资金正当合法，中途追加

资金另行计算。 4、甲方有义务对自己的资金密码保密，股票帐户的资金安全由甲方所开立帐户的证券公司负责。 5、乙方有独立的下单操作权，甲方不能随便更改帐户里面的所有操作项目，不得随意调拨委托投资资金（委托资金外部分不包括在内），否则视甲方违约，对此产生的一切损失乙方概不负责，甲方且必须支付乙方资产管理费用1%做为时间补偿。 6、对于帐户中的资金，只有甲方有权支取，但在合同期间需要与乙方协商，除非出现合同条款中的自动解约事项。 7、甲方必须将帐户和交易密码告诉乙方，不含资金密码，以便乙方下单操作交易。乙方在合同期间，可以更改交易密码，但甲方每月有权查看帐户一次。 8、甲方不得将帐户中的操作信息提供给他人。 9、乙方在操作期间不得做出损害甲方利益的行为，投资需保持代理帐户的独立性，客观性，公平性。 10、收益分配模式甲方可选择如下：

私募基金(专户)委托理财协议

委托理财协议 身份证号码: 本看友好互利、共同发展的原则，甲.乙双方经友好协商，达成以下协议： 甲方委托乙方为其进行代理操作其以 _____________________ 名称开立的；户名为 ___________ ;账号为 ;初始资金为 的投资账户。经过双方协商约定从 至 期间按照以下条款对以上账户进行有偿专户投资理财。 ■投资管理: 1＞资金来源合法山甲方保证，乙方仅作为受托人对该账户资金进行投资管理，资金合法与否所产生的 一切法律责任均与乙方无关O 2. 甲方同意在协议有效期内将甲方自有的交易账号（含股票.期货及其他相关金融交易账户）及其关 联的资金账号委托且仅委托乙方进行投资管理，山乙方在甲方的账户内进行投资的具体操作。 3、在人员招聘及任免方面，乙方有权根据业务的需要自行行使独立决定，产生的薪酬费用可通过适当 追加管理费用的方式解决。 4、除每年度投资管理费用及将來可能发生的利润分红外，原则上甲方不再投入除初始资金即: 元以外的其他款项；确有需要的，乙方须书面向甲方屮请。 5、甲方资金须于协议签订后的五个工作日内转至约定投资账户，逾期超过30天，视为甲方违约，乙 方有权 根据本协议条款行使自身权利。 问，但不得具体干涉；乙方对该资金拥有独立的调拨使用权。 2、乙方采用的是以期货市场为主，现货市场为辅的经营方针。在投资工具的选择上将以商品期货的期 甲方: 地址: 乙方: 地址: 电话: 电话: 身份证号码 投资的范围及方式: 1、甲方提供初始操作资金为 元，（大写）: 元整，甲方有权对该资金的投资用途进行询

现套利、跨期套利、跨市套利以及跨品种套利为主；另外在金融市场方面，股指期货市场?股票二级市场以及一些较为优良的信托类基金都将是乙方投资目标（以上仅为乙方意向投资的部分领域，乙方可以根据资金的情况进行自行决策）。 三、管理费用及支付方式： K甲方每年度按基金净值（分红后）的百分之三点五向乙方支付管理费用° 2、因实际业务需要扩充资金或扩大管理团队规模都可能导致管理成本的上升。届时，甲乙双方应本君 友好协商的原则，共同商定管理费用的调整事宜，原则上管理费用上限为年度基金净值（分红后）的直分之五。 3、该管理费用由甲方以银行汇款的方式向乙方支付. 四、交易管理: K甲方必须把所开立的含股票?期货及其他相关金融交易账户的网上交易账号和交易密码告知乙方, 以便乙方上网交易。

私募股权投资基金保密协议

保密协议 甲方：投资者 注册地址： 法定代表人： 乙方：xxxx公司 注册地址： 法定代表人： 鉴于： 甲乙双方正在就投资入股事项进行商务谈判或合作履约，双方在洽谈或合作履约期间，均因工作需要可能接触或掌握对方有价值的保密资料（不论这些资料是以口头、书面或其他任何形式表现的），且任何一方均承认如向第三方披露任何该等保密资料将会损害对方经营相关业务的能力或公司商业及其他利益，因此，甲、乙双方同意签署本保密协议以共同遵守。 1、定义 本协议所称“保密资料”，是指：甲乙双方中任何一方披露给对方的明确标注或指明是保密资料的书面、电子文档或其它形式的资料和信息，包括但不限于价格资料、价格和报价方法信息、财务状况及预测信息、交易信息，投资项目信息，商业策略、程序、市场策略、营销方法、培训资料，以及涉及任何一方客户或关联企业的信息。 2、双方责任 2.1甲乙双方互为保密资料的提供方和接受方，负有保密义务，承担保密责任。本协议的保密期限，即任何一方对对方保密资料负有保密义务的期限，为双

方谈判期间、合同履行期间以及上述期间全部届满之日起_________年。 2.2双方均须把对保密资料的接触范围严格限制在因本协议规定目的而必须接触保密资料的各自负责任的代表的范围内。 2.3如果谈判或投资不再继续进行，应在五（5）个工作日内销毁或向对方返还其占有的或控制的全部保密资料以及包含或体现了保密资料的全部文件和其它材料并连同全部副本。 3、保密资料的保存和使用 3.1甲乙双方中的任何一方有权在双方合作期间保存必要的保密资料，以便在履行其在合作项目工作中所承担的法定义务与合同义务时使用该等保密资料。 3.2对任何针对与本协议项目及其事务相关的索赔、诉讼、司法程序及指控进行抗辩时，或者对与本协议项目及其事务相关的法律程序做出答复时，使用保密资料。 4、违约责任 4.1任何一方如违反本协议下的保密义务，应向对方支付不少于________元人民币的违约金；如果本条约定的上述违约金不足以弥补因违反保密义务而给受害方造成的损失，受害方有权进一步向对方主张损失赔偿。 4.2损失赔偿的范围包括： （1）受害方为处理此事支付的费用，包括但不限于律师代理费、诉讼费、差旅费、材料费、调查费、评估费、鉴定费等。 （2）受害方因此而遭受商业利益的损失，包括但不限于合理利润的损失、技术转让费用的损失等。 4.3任何一方对本协议任何一项的违约，都会给对方带来不能弥补的损害，并且这种损害具有持续性，难以或不可能完全以金钱计算出损害程度。因此除按法律规定和本协议约定执行任何有关损害赔偿责任外，双方确认受害一方可以采取合理的方式来减轻损失，这些方式包括一些指定的措施、申请限制令和禁令。 5、争议解决和适用法律

私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)

私募投资基金合同指引1号 （契约型私募基金合同内容与格式指引） 第一章总则 (1) 第二章基金合同正文 (2) 第一节前言 (2) 第二节释义 (2) 第三节声明与承诺 (2) 第四节私募基金的基本情况 (3) 第五节私募基金的募集 (4) 第六节私募基金的成立与备案 (5) 第七节私募基金的申购、赎回与转让 (5) 第八节当事人及权利义务 (6) 第九节私募基金份额持有人大会及日常机构 (14) 第十节私募基金份额的登记 (16) 第十一节私募基金的投资 (16) 第十二节私募基金的财产 (17) 第十三节交易及清算交收安排 (19) 第十四节私募基金财产的估值和会计核算 (20) 第十五节私募基金的费用与税收 (21) 第十六节私募基金的收益分配 (22) 第十七节信息披露与报告 (22) 第十八节风险揭示 (23) 第十九节基金合同的效力、变更、解除与终止 (23) 第二十节私募基金的清算 (24) 第二十一节违约责任 (25) 第二十二节争议的处理 (26) 第二十三节其他事项 (26) 第三章附则 (26)

契约型私募投资基金合同内容与格式指引 第一章总则 第一条根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关规定，制定本指引。 第二条私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的，应当按照本指引制定私募投资基金合同（以下简称“基金合同”）；私募基金管理人通过契约形式募集设立私募股权投资基金、创业投资基金和其他类型投资基金应当参考本指引制定私募投资基金合同。 第三条基金合同的名称中须标识“私募基金”、“私募投资基金”字样。 第四条基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。 第五条基金合同不得含有虚假内容或误导性陈述。 第六条私募基金进行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当根据本指引要求共同签订基金合同；基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确

契约型私募基金合同协议书范本

编号：_____________ 契约型私募基金合同 投资者：_______________________ 管理人：_______________________ 托管人：_______________________ 签订日期：____ 年 ____ 月____ 日 投资者: 管理人：

托管人： 第一节前言 1、订立本合同的依据、目的和原则 （1）根据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关法律法规和行业自律规则的有关规定，本合同各方经友好协商，在平等、自愿、互利和诚实信用的基础上，特订立本合同，以兹信守。（2）本基金合同订立的目的是明确投资者、管理人和托管人的权利、义务及职责，规范基金的运作，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 （3）本基金合同订立的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 2、投资者自签订基金合同之日起成为基金合同的当事人，且自其持有的全部基金份额退出基金或被转让给 其他合格投资者之日起，投资者不再是基金的份额持有人和基金合同的当事人。证券投资基金业协 中国会接受本基金的备案并不表明其对基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没 有风险。 3、本基金合同是规定各当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及各当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本基金合同有冲突，均以本基金合同为准。 4、若因法律法规的制定或修改导致本基金合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本基金合同进行相应变更和调整。 第二节释义 在本合同项下，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金、本基金、本私募基金：指私募基金。 2、本基金合同、基金合同、本合同：指投资者、管理人及托管人签署的《私募（投资）基金基金合同》、其附件及对该合同及附件的任何修订和补充。 3、认购风险申明书：指《私募（投资）基金认购风险申明书》。 4、基金文件：指本基金合同和认购风险申明书的统称。 5、管理人、基金管理人：指。

私募基金(专户)委托理财协议

委托理财协议 甲方：乙方： 地址：地址： 电话: 电话： 身份证号码：身份证号码： 本着友好互利、共同发展的原则，甲、乙双方经友好协商，达成以下协议： 甲方委托乙方为其进行代理操作其以______________名称开立的；户名为_______；账号为_______________；初始资金为______________的投资账户。经过双方协商约定从______________至_______________期间按照以下条款对以上账户进行有偿专户投资理财。 一、投资管理： 1、资金来源合法由甲方保证，乙方仅作为受托人对该账户资金进行投资管理，资金合法与否所产生的一切法律责任均与乙方无关。 2、甲方同意在协议有效期内将甲方自有的交易账号（含股票、期货及其他相关金融交易账户）及其关联的资金账号委托且仅委托乙方进行投资管理，由乙方在甲方的账户内进行投资的具体操作。 3、在人员招聘及任免方面，乙方有权根据业务的需要自行行使独立决定，产生的薪酬费用可通过适当追加管理费用的方式解决。 4、除每年度投资管理费用及将来可能发生的利润分红外，原则上甲方不再投入除初始资金即：_______元以外的其他款项；确有需要的，乙方须书面向甲方申请。 5、甲方资金须于协议签订后的五个工作日内转至约定投资账户，逾期超过30天，视为甲方违约，乙方有权根据本协议条款行使自身权利。 二、投资的范围及方式： 1、甲方提供初始操作资金为_______元，（大写）：_______元整，甲方有权对该资金的投资用途进行询问，但不得具体干涉；乙方对该资金拥有独立的调拨使用权。 2、乙方采用的是以期货市场为主，现货市场为辅的经营方针。在投资工具的选择上将以商品期货的期现套利、跨期套利、跨市套利以及跨品种套利为主；另外在金融市场方面，股指期货市场、股票二级市场以及一些较为优良的信托类基金都将是乙方投资目标（以上仅为乙方意向投资的部分领域，乙方可以根据资金的情况进行自行决策）。 三、管理费用及支付方式： 1、甲方每年度按基金净值（分红后）的百分之三点五向乙方支付管理费用。 2、因实际业务需要扩充资金或扩大管理团队规模都可能导致管理成本的上升。届时，甲乙双方应本着友好协商的原则，共同商定管理费用的调整事宜，原则上管理费用上限为年度基金净值（分红后）的百分之五。 3、该管理费用由甲方以银行汇款的方式向乙方支付。 四、交易管理： 1、甲方必须把所开立的含股票、期货及其他相关金融交易账户的网上交易账号和交易密码告知乙方，以便乙方上网交易。

私募股权投资基金合同(模板)

XXXXXX一期契约型股权投资基金合同 基金投资者：XXXX 身份证号:XXXX 住址： 联系电话： 基金投资者：XXXX 身份证号:XXXX 住址： 联系电话： 基金投资者：XXXX 身份证号:XXXXX 住址： 联系电话： 基金投资者：XXXX（有限合伙） 执行事务合伙人：XXXX 住所地：XXXX 联系电话： 基金管理人：XXX（有限合伙） 执行事务合伙人：XXXX

住所地： 联系电话： 第一条前言 （一）订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本合同的目的是为了明确基金份额持有人、基金管理人作为本合同当事人的权利、义务及职责，确保基金规范运作，保护当事人各方的合法权益。 2、订立本合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“《私募办法》”）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称“《登记备案办法》”）、《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》（以下简称“《合同指引》”）、《私募投资基金募集行为管理办法（试行）》（以下简称“《募集行为办法》”）和其他有关法律、法规。若因法律、法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律、法规的规定存在冲突的，应当以届时有效的法律、法规的规定为准，本合同当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。 3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同当事人的合法权益。 (二)本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同不一致或有冲突的，均以本合同为准。本合同的当事人包括基金份额持有人、基金管理人。基金份额持有人自签订本合同之日起即成为本合同的当事人。在本合同存续期间，基金份额持有人

私募股权投资基金合伙协议

合伙协议 第一条根据《民法通则》和《中华人民共和国合伙企业法》及《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》的有关规定，经全体合伙人协商一致订立本协议。 第二条本企业为合伙企业，是根据协议自愿组成的共同经营体。合伙人愿意遵守国家有关的法律、法规、规章，依法纳税，守法经营。 第三条合伙企业名称： 第四条企业经营场所： 第五条合伙目的：获取资本增值收益。 第六条经营范围：投资。 第七条合伙期限为5年，上述期限自合伙企业的营业执照签发之日起计算。全体合伙人一致同意后，可以延长或缩短上述合伙期限。 第八条合伙人姓名:本合伙企业的合伙人共（）人，其中普通合伙人为（ 1 ）人，有限合伙人为（）人。除本协议另有规定外，未经全体合伙人一致同意，不得增加或减少普通合伙人的数量。各合伙人名称及住所等基本情况如下： 名称住所证件名称及号码普通合伙人 有限合伙人

普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任；有限合伙人对合伙企业的责任以其认缴的出资额为限。经全体合伙人一致同意，普通合伙人可以转变为有限合伙人，或者有限合伙人可以转变为普通合伙人，但须保证合伙企业至少有一名普通合伙人。有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生地债务承担无限连带责任。 第九条 出资方式：由全体合伙人共同出资，出资数额和缴付出资的期限如下表。 以上共同出资 万元。 第十条 本协议中的各项条款与法律、法规、规章不符的，以法律、法规、规章的规定为准。 第十一条 合伙企业费用 合伙企业应直接承担的费用包括与合伙企业设立、运营、终止、解散、清算等相关的下列费用。 一、支付给资产管理公司的管理费用（作为资产管理公司对合伙企业提供管理及其他服务的对价，各方同意合伙企业在其存续期间按总出资额的2%向资产管理公司支付年度管理费用，培育期和回收期内合伙人 出资 方式 出资数额 (万元) 出资权属 证明 缴付出资 期限 占出资总额比例

最新私募基金有限合伙协议v无托管符合基协合同指引Jasonrevised

XMRX投资管理合伙企业（有限合伙） 合伙协议 由 AAAA投资管理有限公司 和 各有限合伙人 共同签订 二○一七年·中国XM

申明与承诺 管理人——AAAA投资管理有限公司申明与承诺： 一、管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,管理人登记编 码为P……。 二、中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募 基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。 三、管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、 风险认知能力和承受能力。 四、管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产。 五、本基金不承诺保本或最低收益，具有较大投资风险，适合风险识别、评估、承受能力 较强的合格投资者 投资人申明与承诺： 一、投资人为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者，保证财产的来 源及用途符合国家有关规定，并已充分理解本合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险； 二、投资人承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收 入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。

风险揭示书 尊敬的投资者： 投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。 根据有关法律法规，基金管理人及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明： 一、基金管理人承诺 （一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。 （二）私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。 （三）私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已（或已委托基金销售机构）向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。 （四）私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，但不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。 二、风险揭示 （一）特殊风险揭示 1、管理风险 在专项基金财产管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响专项基金财产收益水平，如果基金管理人对经济形势和投资市场判断不准确、获取的信息不