第三章特殊交易事项及其监管练习

第三章特殊交易事项及其监管

一、单项选择题

1.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。

A.1

B.2

C.3

D.5

2.在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本（）的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.50%

B.80%

C.90%

D.95%

3.退市风险警示制度是从（）开始实施的。

A.2003年4月2日

B.2003年4月3日

C.2003年5月8日

D.2004年1月1日

4.（）实行次交易日起回转交易。

A.A股

B.B股

C.债券

D.权证

5.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。

A.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

B.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

C.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

D.债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币

6.关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（）。

A.2008年5月推出

B.只能由股份持有者发起出售需求

C.由证券交易所组织专场

D.由中国证券登记结算有限责任公司完成结算

7.在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

8.上海证券交易所规定，（）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。

A.A股

C.国债及债券回购

D.基金大宗交易

9.上海证券交易所规定，（）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

A.A股

B.B股

C.国债及债券回购

D.基金大宗交易

10.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A.5%

B.l0%

C.16%

D.20%

11.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

12.（）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。

A.中国证券监督管理委员会

B.国家外汇管理局

C.中国证券业协会

D.证券交易所

13.每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易。

A.1

B.2

C.3

D.4

14.以下不属于限制证券账户交易的措施是（）。

A.限制卖出指定证券或指定交易品种

B.限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)

C.限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)

D.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

15.连续3个交易日内日均换手率与前（）个交易日的日均换手率的比值达到（）倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买人、卖出金额。

A.3，30

B.5，30

C.3，10

16.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。

A.±5%

B.±l0%

C.±15%

D.±20%

17.报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（）手或其整数倍，报价按每（）手逐一进行成交。

A.100，100

B.500，500

C.1000，1000

D.5000，5000

18.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手(1手为l000元面值)。

A.10，5000

B.5，5000

C.10，1000

D.10，500

19.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（）。

A.10分钟

B.30分钟

C.60分钟

D.1天

20.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到（）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买人、卖出金额。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

21.标的证券除息的，行权价格公式为（）。

A.新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价)

B.新行权价格=行权价格×(标的证券除息El参考价÷除息前一日标的证券收盘价)

C.新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)

D.新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)

22.标的证券除权的，权证的行权价格公式为（）。

A.新行权价格=行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)

B.新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)

C.新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前两目标的证券收盘价)

D.新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价)

23.某上市公司每l0股派发现金红利1.50元，同时按l0:5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为（）元。

A.9.23

B.8.75

C.9.40

D.10.13

24.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。

A.前1分钟

B.前5分钟

C.前l0分钟

D.前15分钟

25.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

A.2

B.3

C.5

D.10

26.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.6个月

B.12个月

C.18个月

D.24个月

27.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过（）且占净资产值（）以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.2000万元，50%

B.1亿元，100%

C.2000万元，100%

D.1亿元，50%

28.在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。

A.虚拟匹配量

B.虚拟未匹配量

C.匹配量

D.未匹配量

29.在上海证券交易所，（）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。

A.虚拟匹配量

B.虚拟未匹配量

C.匹配量

D.未匹配量

30.询价交易中，询价方每次可以向（）家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确

A.2

B.3

C.4

D.531.报价交易中买卖报价为待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于（）分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。

A.5

B.10

C.15

D.20

32.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（）。

A.资产市值

B.可用余额

C.可交易余额

D.可保留余额

33.上海证券交易所固定收益平台的交易，自（）起开始试行。

A.2006年7月25日

B.2007年7月25日

C.2007年6月25日

D.2007年7月15日

34.证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断。

A.5

B.10

C.15

D.20

35.以下（）不属于证券交易所无法连续交易的情形。

A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

B.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统

C.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

D.10%以上的证券中断交易

36.当（）以上的会员营业部因系统故障无法正常接入证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

37.在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。

A.20%

B.50%

C.80%

D.90%

38.证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

B.摘牌

C.停牌

D.特别停牌

39.在深圳证券交易所，当（）时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

A.通过集合竞价的方式产生

B.当日有成交的

C.当日无成交

D.收盘集合竞价不能产生收盘价的

40.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在（）个月以内不能恢复正常的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

A.1

B.2

C.3

D.4

41.对于（）由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。

A.权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格

B.权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格

C.债券大宗交易价格

D.专项资产管理计划协议交易价格

42.权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。

A.9：15～11：30

B.9：30～11：30

C.13：00～15：27

D.15：00～15：30

43.市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。

A.意向申报

B.定价申报

C.成交申报

D.双边报价

44.（）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。

A.意向申报

B.定价申报

C.成交申报

D.双边报价

45.每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。

A.证券名称

B.成交价

C.成交量

D.买卖双方所在会员营业部的名称

46.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。

A.最低申报数量

B.最高申报数量

C.平均申报数量

D.最初申报数量

47.在上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。

A.9：25～11：30

B.9：30～11：30

C.15：00～15：30

D.13：00—15：30

48.当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。

A.3

B.5

C.7

D.9

49.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

50.在我国，合格境外机构投资者(以下简称“合格投资者")境内证券投资制度启动于（）年底。

A.2001年

B.2002年

C.2003年

D.2004年

51.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。

A.±15%

B.±l7%

C.±19%

D.±20%

52.对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。

A.±15%

B.±17%

C.±19%

D.±20%

53.对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到（）的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

B.±7%

C.±9%

D.±10%

54.对于（）达到20%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A.日收盘价格涨跌幅偏离值

B.日价格振幅

C.日换手率

D.日成交金额

55.对于（）达到15%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A.日收盘价格涨跌幅偏离值

B.日价格振幅

C.日换手率

D.日成交金额

56.证券指数的编制遵循（）的原则。

A.公开公布

B.公开透明

C.公正透明

D.公开公正

二、不定项选择题

1.上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或否定意见的审计报告

C.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

D.公司股东大会无法正常召开会议并形成决议

2.上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.最近2年连续亏损

B.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月

C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损

D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

3.退市风险警示的处理措施包括（）。

A.在公司股票简称前冠以“*ST"字样

B.股票报价的日涨跌幅限制为5%

C.在公司股票简称前冠以“ST”字样

D.股票报价的日涨跌幅限制为10%

4.以下实行当日回转交易的有（）。

A.B股

B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易

C.权证

5.用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（）规定，交易方可成立。

A.权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定

B.权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定

C.债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定

D.专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定

6.以下（），协议平台的成交确认时间为每个交易日l5：O0—15：30。

A.公司债券的大宗交易

B.专项资产管理计划协议交易

C.权益类证券大宗交易

D.债券大宗交易(除公司债券外)

7.协议平台接受交易用户申报的类型包括（）。

A.单边报价

B.定价申报

C.双边报价

D.委托申报

8.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。

A.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于l000万元人民币

B.债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币l00元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币

C.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币l00元面额为l张)或者交易金额不低于50万元人民币

D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

9.根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列（）交易可以通过综合协议交易平台进行。

A.权益类证券大宗交易

B.债券大宗交易

C.专项资产管理计划收益权份额协议交易

D.权证大宗交易

10.以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（）。

A.证券代码

B.证券账号

C.交易价格

D.买卖方向

11.在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。

A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元

C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于l万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

12.以下关于大宗交易系统专场业务，说法正确的有（）。

A.于2008年5月推出

B.由股份持有者发起出售需求，或股份购买者发起购买需求

C.由证券交易所组织专场

D.由中国证券登记结算有限责任公司完成结算

13.每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，交易所公告（）信息。

A.证券名称

B.成交价

C.成交量

D.买卖双方所在会员营业部的名称

14.每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。

A.证券名称

B.成交价

C.成交量

D.买卖双方所在会员营业部的名称

15.在上海证券交易所大宗交易的成交申报中，买卖双方输入交易系统的每笔大宗交易成交申报，其（）必须一致。

A.证券代码

B.成交价格

C.成交数量

D.证券账号

16.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（）之间自行协商确定。

A.前收盘价的上下30%

B.前收盘价的上下20%

C.当日已成交的最高、最低价

D.当日已成交的平均价

17.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的（）。

A.最低价格卖出

B.最低价格买入

C.最高价格卖出

D.最高价格买入

18.上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（）。

A.9：25～11：30

B.9：30～11：30

C.13：O0～l5：27

D.13：00～15：30

19.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，（）的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于l000万元人民币。

A.A股

B.基金大宗交易

C.国债

D.债券回购

20.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下（）要求单笔买卖申报数量应当不低于50万股才可以采用大宗交易方式。

A.A股

B.B股

C.国债及债券回购

D.基金大宗交易

21.合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具，包括（）。

A.在证券交易所挂牌交易的股票

B.在证券交易所挂牌交易的债券

C.在证券交易所挂牌交易的权证

D.中国人民银行发行的国债

22.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（）措施。

A.口头或书面警示

B.约见谈话

C.要求相关投资者提交书面承诺

D.限制相关证券账户交易

23.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

B.巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格

C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

D.一段时期内进行大量且连续的交易

24.对于（）在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A.首次公开发行上市的股票

B.增发上市的股票

C.中止上市后恢复上市的股票

D.暂停上市后恢复上市的股票

25.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±5%的各前3只股票(基金)

B.日价格振幅达到15%的前3只股票(基金)

C.日换手率达到20%的前3只股票(基金)

D.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)

26.深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（）。

A.证券代码、证券简称

B.集合竞价参考价格

C.前收盘价格

D.匹配量和未匹配量

27.上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括（）。

A.证券代码、证券简称

B.前收盘价格

C.虚拟开盘参考价格

D.虚拟匹配量和虚拟未匹配量

28.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。

A.交易商之间的交易

B.交易商与客户之间的交易

C.客户与客户之间的交易

D.交易商与交易所之间的交易

29.如果上市证券发生（）等事项，就要进行除息与除权。

A.权益分派

B.发放现金红利

C.公积金转增股本

D.配股

30.因（）股票交易被实行退市风险警示后，又被暂停上市的，中小企业板上市公司未在法定期限内披露暂停上市后经审计的首个中期报告，深圳证券交易所终止其股票上市。

A.公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负

B.公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的

C.公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)仍超过1亿元且占公司净资产值的100%以上

D.公司年度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元且占公司净资产值的50%以上

31.中小企业板上市公司出现下列（）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的

B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过l亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)

C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

D.最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

32.在中小企业板和创业板，当（）时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。

A.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%

B.首次上涨或下跌达到或超过50%时

C.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%时

D.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%时

33.以下证券交易所可以决定停牌的情况有（）。

A.证券交易出现异常波动的

B.对涉嫌违法违规交易的证券

C.证券上市期届满

D.上市公司披露定期报告、临时公告

34.对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定有（）。

A.证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

B.停牌期间，可以继续申报

C.停牌期间，可以撤销申报

D.复牌时对已接受的申报实行集合竞价

35.在下列（）情况下，收盘价为前收盘价。

A.上海证券交易所，当日有成交的

B.上海证券交易所，当日无成交的

C.深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的

D.深圳证券交易所，当日无成交的

36.在下列（）情况下，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

A.上海证券交易所，当日有成交的

B.上海证券交易所，当日无成交的

C.深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的

D.深圳证券交易所，当日无成交的

37.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括（）。

A.股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日

B.实行退市风险警示的主要原因

C.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施

D.股票可能被暂停或终止上市的风险提示

38.实行当日回转交易的有（）。

A.债券

B.权证

C.债券大宗交易

D.专项资产管理计划协议交易

39.对于（），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。

A.权益类证券大宗交易

B.债券大宗交易(除公司债券外)

C.公司债券大宗交易

D.专项资产管理计划协议交易

40.对于（），交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息。

A.权益类证券大宗交易

B.债券大宗交易

C.公司债券大宗交易

D.专项资产管理计划协议交易

41.协议平台上进行的（）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。

A.权益类证券大宗交易

B.债券大宗交易(除公司债券外)

C.双边交易债券的大宗交易

D.专项资产管理计划协议交易

42.对于（），由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定。

A.权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格

B.权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格

C.债券大宗交易价格

D.专项资产管理计划协议交易价格

43.对于公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。

A.9：15～11：30

B.9：30～11：30

C.13：00～15：27

D.13：00～15：30

44.以下（）指令在协议平台确认成交前可以撤销。

A.意向申报

B.定价申报

C.成交申报

D.双边报价

45.意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（）。

A.证券账号

B.证券代码

C.买卖方向

D.本方交易单元代码

46.意向申报和定价申报的指令都包括（）。

A.证券账号

B.证券代码

C.买卖方向

D.本方交易单元代码

47.深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日（）。

A.9：15～11：30

B.9：30～11：30

C.13：00～15：27

D.13：00～15：30

48.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的多只（），合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币。

A.A股

B.B股

C.债券

D.基金

49.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的（），其交易数量不低于5000张(以100元人民币面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币。

A.A股单笔

B.基金大宗交易

C.债券单笔现货

D.债券单笔质押式回购

50.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的（），其金额不低于300万元人民币可以采用大宗交易方式。

A.A股

B.B股

C.债券

D.基金

51.关于深圳证券交易所综合协议交易平台业务，以下说法正确的有（）。

A.自2009年1月12日启用

B.深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统

C.相关会员和可直接参与专场业务的投资者(大宗交易系统实行准入制度)作为响应者参加

D.通过证券交易所大宗交易系统采取协商、询价、投标等方式确定成交

52.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（）。

A.总数

B.市值

C.收益率

D.其占公司总股本的比例

53.国家外汇管理局依法对合格境外投资者境内证券投资有关的（）等实施外汇管理。

A.投资额度

B.资金汇出入

C.投资方向

D.投资策略

54.合格境外机构投资者应当（）。

A.委托境内商业银行作为托管人托管资产

B.委托境外商业银行作为托管人托管资产

C.委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动

D.委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动

55.上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（）。

A.成交金额最大的5家会员营业部的名称

B.成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出数量

C.成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出金额

D.股份统计信息

56.在深圳证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。

A.深证A股指数

B.中小企业板指数

C.深证B股指数

D.深证基金指数

57.在上海证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。

A.上证A股指数

B.上证B股指数

C.上证基金指数

D.中小企业板指数

58.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，其日换手率达到20%的前3只股票(基金)的，证券交易所分别公布（）。

A.当日买入金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称

B.当日卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称

C.当日买入金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的金额

D.当日卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的金额

59.连续竞价期间，即时行情的内容包括（）。

A.当日最高成交价格、当日最低成交价格

B.当日累计成交数量、当日累计成交金额

C.实时最高5个买入申报价格和数量

D.实时最低5个卖出申报价格和数量

60.交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其（）。

A.报价价格

B.数量

C.报价方名称

D.成交行情

61.以下关于一级交易商的说法，正确的有（）。

A.经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(以下简称“做市”)的交易商

B.对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市

C.在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟

D.对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手(1手为l000元面值)

62.交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过（）方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。

A.报价

B.询价

C.标价

D.竞价

63.引发交易异常情况的技术故障问题包括（）。

A.证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行

B.证券交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外

C.证券交易所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏

D.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

64.证券交易所交易无法正常结束的情形是指（）。

A.交易结果出现严重错误

B.集合竞价异常可能导致无法正常完成

C.收市处理无法正常结束

D.前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易

65.证券交易所交易结果异常的情形是指（）。

A.交易结果出现严重错误

B.行情发布出现错误

C.证券指数计算出现重大偏差

D.前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错

66.证券交易所无法连续交易的情形是指（）。

A.证券交易所交易、通信系统出现l0分钟以上中断

B.证券交易所行情发布系统出现l0分钟以上中断

C.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

D.10%以上的证券中断交易

67.证券交易所无法正常开始交易的情形是指（）。

A.证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动

B.证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕

C.前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易

D.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统

三、判断题

1.在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。（）

对错

2.如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。（）

对错

3.在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式。（）

对错

4.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。（）

对错

5.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。（）

对错

6.证券交易所对证券交易实行实时监控。（）

对错

7.对首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。（）对错

8.深圳证券交易所规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001元)。（）

对错

9.询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。（）

对错

10.“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。（）

对错

11.深圳证券交易所规定，集合竞价期间不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。（）

对错

12.证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。（）

对错

13.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。（）

对错

14.证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。（）

对错

15.中小企业板上市公司因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，其股票交易被实行退市风险警示后，若公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，深圳证券交易所暂停其股票上市。（）

对错

16.深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。（）

对错

17.特别处理不仅是对上市公司的处罚，也是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。（）

对错

18.所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。（）

对错

19.股票交易特别处理分为警示存在中止上市风险的特别处理和其他特别处理。（）

对错

20.证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（）

对错

21.公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：30。（）

对错

22.定价申报每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。（）

对错

23.定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。（）

对错

24.大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。（）

对错

25.合格境外投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。（）

对错

26.异常波动指标自复牌次日起重新计算。（）

对错

27.根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。（）

对错

28.交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。（）

对错

29.交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（）

对错

30.在权证业务中，标的证券除权、除息，不会影响权证行权价格。（）

对错

31.证券发行人认为有必要调整除权(息)价的计算公式的，可以向证券交易所提出调整申请并说明理由。（）

32.证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。（）

对错

33.停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。（）

对错

34.证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。（）

对错

35.仅在协议平台交易的债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。（）

对错

36.债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。（）

对错

37.债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定。（）

对错

38.协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。（）

对错

39.协议平台接受交易用户申报的类型包括意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报。（）

对错

40.大宗交易的成交申报须经交易所确认后，买方和卖方可以撤销或变更成交申报，但必须承认交易的手续费等义务。（）

对错

41.买方和卖方就大宗交易达成一致后，买卖双方成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。（）

对错

42.按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。（）

对错

43.合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。（）

对错

44.每个合格投资者能委托3个托管人，并可以更换托管人。（）

答案部分

一、单项选择题

1

[答案]：A

[解析]：参见教材P65

2

[答案]：C

[解析]：参见教材P64

3

[答案]：C

[解析]：参见教材P64

4

[答案]：B

[解析]：参见教材P63

5

[解析]：参见教材P61 6

[答案]：B

[解析]：参见教材P60 7

[答案]：D

[解析]：参见教材P59 8

[答案]：B

[解析]：参见教材P59 9

[答案]：A

[解析]：参见教材P58 10

[答案]：C

[解析]：参见教材P81 11

[答案]：B

[解析]：参见教材P80 12

[答案]：B

[解析]：参见教材P80 13

[答案]：C

[解析]：参见教材P80 14

[答案]：A

[解析]：参见教材P79 15

[答案]：B

[解析]：参见教材P77 16

[答案]：C

[解析]：参见教材P77 17

[答案]：D

[解析]：参见教材P74 18

[答案]：A

[解析]：参见教材P73 19

[答案]：C

[解析]：参见教材P73

证券从业资格考试证券交易强化考点 第三章 特别交易事项及其监管

证券从业资格考试证券交易强化考点 第三章特别交易事项及其监管 第一节特别交易规定与交易事项 一、特别交易规定 在证券交易所的交易制度中，除了一般地对交易流程各环节进行规定外，还要对一些特别的交易作出安排，如大宗交易、回转交易等;也要对出现的某些特殊情况制定专门的规定，如股票交易特别处理、中小企业板股票暂停上市和终止上市的特别规定等。 （一）大宗交易 大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。 1.上海证券交易所大宗交易 ▲进行大宗交易的条件 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式： （1）A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币; （2）B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元; （3）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300万份，或者交易金额不低于300万元人民币; （4）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币; （5）其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。 ▲大宗交易时间 上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日 9:30～11：30、13:00～15:30，但如果在交易日15:00前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理

其大宗交易的申报;每个交易日 15:00～15:30，证券交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。 ▲大宗交易的申报 大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。 △ 意向申报的内容包括：证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容。 △ 意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定。申报方价格不明确的，上交所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出;申报方数量不明确的，上交所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。上交所还规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申报。 △ 有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。 △ 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 △ 成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。成交申报的内容有：证券代码、证券账号、成交价格、成交数量、买卖方向、交易所规定的其他内容。 △ 买卖双方输入交易系统的每笔大宗交易成交申报，其证券代码、成交价格和成交数量必须一致。 △ 大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。 △ 大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。 △ 每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告证券名称、成交价、成交量及买卖双方所在会员营业部的名称等信息;属于债券和债券回购大宗交易的，交易所公告证券名称、成交价和成交量等信息。（大家在记相类似知识点的时候要记不同的地方） △ 2008年5月，上海证券交易所推出了大宗交易系统专场业务。 2.深圳证券交易所综合协议交易平台业务 自 2009年1月12日起，深交所启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统。

期货投机交易的常见操作方法

期货投机交易的常见操作方法 （一）开仓阶段 1.入市时机的选择 （1）通过基本分析法，判断市场处于牛市还是熊市，然后进一步利用技术分析法分析升势跌势有多大，持续时间有多长。 （2）权衡风险和获利前景。投机者在决定入市时，要充分考虑自身承担风险的能力，并且只有在判断获利的概率较大时，才能入市。 （3）决定入市的具体时间。期货价格变化很快，入市时间的确定尤其重要。技术分析法对选择入市时间有一定作用。投机者通过基本分析认为从长期来看期货价格将上涨（下跌），如果当时的市场行情却持续下滑（上升），这是可能是投机者的分析出现了偏差，过高地估计了某些供求因素，也可能是一些短期因素对行情具有决定性的影响，使价格变动方向与长期趋势出现了短暂的背离。 2. 金字塔式建仓 金字塔式建仓使一种增加合约仓位的方法，即如果建仓后市场行情走势与预期相同并已使投机者获利，可增加持仓。增仓应遵循以下两个原则：①只有在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓；②持仓的增加应渐次递减。金字塔式建仓的特点是将不断买入（卖出）的期货合约的平均价格保持在较低（高）水平。 3.合约交割月份的选择 投机者在选择合约的交割月份时，通常要注意以下两个问题：①合约的流动性；②远月合约价格与近月合约价格之间的关系。 （1）根据合约流动性不同，可将期货合约分为活跃月份合约和不活跃月份合约两种一般来说，期货投机者在选择合约月份时，应选择交易活跃的合约月份，避开不活跃的合约月份。活跃的合约月份具有较高的市场流动性，方便投机者在合适的价位对所持有头寸进行平仓；而如果合约月份不活跃，投机者想平仓时，经常需等较长的时间或接受不理想的价差。 （2）远月合约与近月合约价格之间的关系 在正向市场中，远月合约的价格高于近月合约的价格。对商品期货而言，一般来说，当市场行情上涨且远月合约价格相对偏高时，若远月合约价格上升，近月合约价格也会上升，以保持与远月合约间正常的持仓费用关系，且近月合约的价格上升可能更多；当市场行情下降时，远月合约的跌幅不会小于近月合约，因为远月合约对近月合约的升水通常不可能大于与近月合约间相差的持仓费。所以，多头投机者应买入近月合约；空头投机者应卖出远月合约。 在反向市场中，远月合约的价格低于近月合约的价格，所以，做多头的投机者宜买入交割月份较远的远月合约，行情看涨时可获得较多的利润；而做空头的投机者宜卖出交割月份较近的近月合约，行情下跌时可获得较多利润。不过，在因现货供应极度紧张而出现的反向市场情况下，可能会出现近月合约涨幅大约远月合约的局面，投机者对此也要多加注意，避免进入交割期发生违约风险。 （二）平仓阶段 投机者建仓后应密切关注行情的变动，适时平仓。行情变动有利时，通过平仓获取投机利润；行情变动不利时，通过平仓可以限制损失。 投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定的数额时，应立即对冲了结，认输离场。赌博心理过重，只会造成更大的损失。在行情变动有利时，不必急于平仓获利，而应尽量延长持仓时间，充分获取市场有利变动产生的利润。

期货异常交易行为监管手册

○风险提示：投资有风险！期货公司不保证期货投资一定盈利，也不保证最低收益。 本资料仅为宣传品，而非法律文件。 期货异常交易行为监管手册 合规操作、理性投资

目录 一前言 二交易所异常交易行为监管标准 三交易所对异常交易行为的处理程序 ◆中国金融期货交易所异常交易行为处理程序 ◆上海期货交易所异常交易行为处理程序 ◆大连商品交易所异常交易行为处理程序 ◆郑州商品交易所异常交易行为处理程序 四各交易所异常交易管理办法 ◆中国金融期货交易所期货异常交易监控指引（试行） ◆上海期货交易所异常交易监控暂行规定（修订案） ◆大连商品交易所异常交易管理办法（试行） ◆郑州商品交易所异常交易行为监管工作指引（试行）★异常交易特别提示

一前言 为加强期货市场自律监管、规范期货市场运行秩序、推动期货市场健康发展、进一步严格规范期货市场异常交易行为，四大期货交易所分别发布了期货异常交易管理办法、监管标准与处理程序等文件，并已于2010年11月份相继开始实施。 根据各期货交易所关于期货异常交易管理的相关规定，您的下列交易行为将会被交易所认定为异常交易： （一）以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖； （二）委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的客户之间，大量或者多次进行互为对手方交易； （三）大笔申报、连续申报、密集申报或者申报价格明显偏离申报时的最新成交价格，可能影响期货交易价格； （四）大量或者多次申报并撤销申报可能影响期货交易价格或者误导其他客户进行期货交易； （五）日内撤单次数过多； （六）日内频繁进行回转交易或者日内开仓交易量较大； （七）两个或者两个以上涉嫌存在实际控制关系的交易编码合并持仓超过交易所持仓限额规定； （八）大量或者多次进行高买低卖交易； （九）通过计算机程序自动批量下单、快速下单影响交易所系统安全或者正常交易秩序； （十）影响交割结算价行为； （十一）盗码交易行为； （十二）自然人客户违规持仓行为； （十三）交易所认定的其它异常交易行为。 为配合交易所异常交易行为的监管，控制期货交易风险，我司将严格并提前执行以上交易所异常交易监管制度中的监管规定。交易所或我司对存在异常交易行为的客户，将会采取提醒、劝阻、提高交易保证金、限制开仓、强行平仓、拒绝客户委托、终止期货经纪关系等风险控制措施。

特殊交易或事项中涉及递延所得税的确认和计量

会计考试辅导第二十章++所得税 第四节递延所得税资产及负债的确认和计量 三、特殊交易或事项中涉及递延所得税的确认和计量 （一）与直接计入所有者权益的交易或事项相关的所得税 与当期及以前期间直接计入所有者权益的交易或事项相关的当期所得税及递延所得税应当计入所有者权益。 直接计入所有者权益的交易或事项主要有： 1.会计政策变更采用追溯调整法或对前期差错更正采用追溯重述法调整期初留存收益； 2.以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产公允价值的变动金额； 3.同时包含负债及权益成分的金融工具在初始确认时计入所有者权益等。 4.自用房地产转为采用公允价值模式计量的投资性房地产时公允价值大于原账面价值的差额计入其他综合收益等。 【例题】A公司于20×6年12月31日将其某自用房屋用于对外出租，该房屋的成本为750万元，预计使用年限为20年。转为投资性房地产之前，已使用4年，企业按照年限平均法计提折旧，预计净残值为零。转为投资性房地产核算后，预计能够持续可靠取得该投资性房地产的公允价值，A公司采用公允价值对该投资性房地产进行后续计量。假定税法规定的折旧方法、折旧年限及净残值与会计规定相同。同时，税法规定资产在持有期间公允价值的变动不计入应纳税所得额，待处置时一并计算确定应计入应纳税所得额的金额。该项投资性房地产在20×6年12月31日的公允价值为800万元、20×7年12月31日的公允价值为900万元。 分析： 20×6年12月31日： 借：投资性房地产——成本 800 累计折旧 150（750/20×4） 贷：固定资产 750 其他综合收益 200 借：其他综合收益 50（200×25%） 贷：递延所得税负债50 20×7年12月31日： 借：投资性房地产——公允价值变动 100（900-800） 贷：公允价值变动损益 100 20×7年12月31日的账面价值900万元，20×7年12月31日的计税基础562.5（750-750÷20×5）万元，产生了337.5万元的应纳税暂时性差异。 借：所得税费用 34.38 贷：递延所得税负债34.38[（337.5-200）×25%] （二）与企业合并相关的递延所得税 在企业合并中，购买方取得的可抵扣暂时性差异，比如，购买日取得的被购买方在以前期间发生的未弥补亏损等可抵扣暂时性差异，按照税法规定可以用于抵减以后年度应纳税所得额，但在购买日不符合递延所得税资产确认条件而不予以确认。 购买日后12个月内，如取得新的或进一步信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，应当确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当前损益（所得税费用）。 借：递延所得税资产 贷：商誉 所得税费用 除上述情况以外（比如，购买日后超过12个月、或在购买日不存在相关情况但购买日以后出现新的情况导致可抵扣暂时性差异带来的经济利益预期能够实现），如果符合了递延所得税资产的确认条件，确认与企业合并相关的递延所得税资产，应当计入当期损益（所得税费用），不得调整商誉金额。 借：递延所得税资产 贷：所得税费用 第1页

早期干预模拟试卷

《特殊儿童早期干预》模拟试卷（A） 一、填空（每空1分，共20分） 1、患有疾病或体质差的儿童被称为。 2、盖塞尔认为支配儿童心理发展的因数是和。 3、奥地利动物心理学家洛伦兹将小动物印刻现象发生的时期称为。 4、智障儿童运动领域训练包括和。 5、早期干预的模式可分为三种：、 和。 6、定向行走训练要注意、、 。 7、学龄前期多动症儿童主要表现为时间极为短暂，多不足10分钟；在学龄期，主要表现为。 8、在听障儿童语言训练机构中，每天训练时间应不少于，以分钟为训练的基本单位。 9、自闭症儿童流行率表明：男孩显著女孩，女孩一旦患上自闭症往往。 10、失语症表现为儿童虽然言语正常，且可自由运动，但。 二、名词解释（每题2分，共10分） 1、听力障碍（残疾） 2、脑瘫 3、地板时光法 4、多动症 5、视力障碍（残疾） 三、简答题（每题8分，共40分） 1、如何理解智力残疾。 2、简述维果斯基的儿童心理发展观点及其对特殊儿童早期干预的意义。

3、简述家长在早期发现特殊儿童中的职责。 4、特殊儿童家庭早期干预应注意哪些事项？ 5、简述脑瘫儿童训练中的引导式教育。 四、论述题（每题15分，共30分） 1、试分析特殊儿童早期干预的意义。 2、试述特殊儿童早期干预内容。 一、填空（每空1分，共20分） 1、儿童的发音时表现出替代、歪曲、省略和添加等现象，这属于障碍。 2、美国学者布朗芬布伦纳创建了理论。 3、是指在分配干预组和对照组的儿童时，没有贯彻完全随机的原则，两组基线水平不同。 4、判断一个儿童是否智力障碍主要有三个标准，即、 和。 5、多动症是指儿童表现出与其实际年龄不相称的，以、和 为主要特点的行为障碍。 6、对多动症儿童训练时运用综合干预主要是采用、 和三种方法的结合。 7、按听力发生时间，可分为和。 8、特殊儿童的诊断应是多方位的，包括、和诊断。 9、脑瘫儿童异常行为表现为和。 10、由于遗传、怀孕、分娩或环境中的不利因素，具有较大风险产生发育迟缓或缺陷的儿童被称为儿童。 二、名词解释（每题2分，共10分） 1、早期预防 2、自闭症

特别交易事项 交易和事项

第四章特别交易事项及其监管 知识点401(P145-150)大宗交易。 我国规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，可以采用大宗交易方式。□上海，符合以下条件，采用大宗交易（与深圳对比记忆）（1）A 股单笔不低于50万股或交易金额不低于300万（可记忆成，平均6块钱一股）。（2）B 股单笔50万股或金额不低于30万美金。（3）基金300万份或金额300万元。（4）国债及债券回购1万手或1000万。（5）其他债券1000手或100万。（记忆方法公司债100万，股票基金是300万，国债1000万） 上海，交易时间为930-1130、1300-1530. 每个交易日15:00-15:30对成交申报进行成交确认。申报包括意向申报（当被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个参与者进行成交申报）和成交申报。无涨跌幅限制证券大宗交易在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。 （09年新增内容）2009年，深证启动总额和协议平台取代原有大宗交易系统。□通过该协议平台可进行（1）权益类证券，包括A 股、B 股、基金等（2）债券类（3）专项资产管理计划协议交易。

□深圳，符合以下条件，采用大宗交易（1）A 股单笔同上海。（2）B 股单笔5万股或金额不低于30万港元。（3）基金同上海。（4）债券、债券质押回购5000张（500手）或50万。（5）多只A 股500万且单只20万股（相当于100万元以上）（6）多只基金500万且单只100万（7）多只债券500万且单只5万张（相当150万）。 协议平台按不同业务分别确认成交（1）权益类、债券（除公司债外），成交确认时间按为1500-1530。（2）公司债、专项资产管理计划，成交确认时间为915-1130、1300-1530。 知识点402(P150-157)特别处理、交易事项。 证券的回转交易是买入的证券在交收前全部或部分卖出（使交收前再度进行交易成为可能）。我国，债券和权证实行当日回转交易；B 股实行次一交易日回转交易。深圳专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。 “警示存在终止上市风险的特别处理”，股票冠以“*ST”，日涨跌幅5%。□需出现以下情形（1）2年连续亏损或追溯后导致2年亏损；（其他答案一目了然）。 其他特别处理冠以“ST ”，特别处理不是对上市公司的处罚，只是对目前状况的一种揭示，提示投资者注意风险。□须出现以下情形（不要同*ST搞混）（1）最近1年股东权益为负或年报被出具否定意见。（2）*ST后可撤销风险警示，但

学前特殊儿童教育

学前特殊儿童重点整理资料 第一章学前特殊儿童概述 1. 学前特殊儿童的教育对象是学前阶段具有特殊需要的儿童，即在发展过程中存在着个体发展特别需要的0－6岁儿童。学前特殊儿童是为了各种不同需要儿童所提供的促进其发展的特别帮助和支持。 2. 从儿童发展的角度加以区分：特殊需要儿童的类别主要包括生理发展障碍儿童、智力落后发展障碍儿童、语言发展障碍儿童、情绪与行为问题儿童、超常儿童等。 3. 学前特殊儿童意义：a、直接效益：对特殊需要儿童成长的意义。主要表现为帮助具有特殊需要儿童在发展的关键期内建立全面发展的基础，充分促进学前特殊儿童的潜能的发展，以及有效预防学前特殊儿童第二障碍的出现b、间接效益：对特殊需要儿童家庭的意义。学前特殊儿童有助于家长正确认识孩子的特殊需要，并且积极参与到教育过程中以帮助短自已的孩子，有助于家长减轻精神和物质方面的负担，为特殊需要儿童的成长提供更好的家庭条件。C、社会效益：对社会发展的意义：为社会发展增加建设者的力量，有效地减少社会承担的特殊教育和残疾费用，同时有助于我国社会主义精神文明建设的全面发展。 4. 学前特殊儿童发展趋势：a、早期发现与早期干预的趋向：当代世界范围内对儿童早期教育的提倡和重视，使得SET出现了突出的“早”之倾向。世界各国都试图通过一系列的方针。政策和措施来保证早期干预的实施，注重从法律上保证特殊儿童早期发现和早期干预的可能性，加强早期发现的研究，提高早期诊断的准确性，围绕儿童的需要制订早期干预方案，以使他们获得最佳的发展。b、一体化融合教育的趋向：一体化融合教育可以分为两个阶段：一是回归主流的一体化融合教育，主张特殊教育正常化－让特殊儿童回归社会主流，比较集中地表现在对特殊儿童的教育安置方面，要求尽可能地将特殊儿童与正常儿童安排在一起接受教育。二是全纳性的一体化融合教育，要求在普通学校的普通班级内教育所有学生，满足所有儿童的需要，并根据儿童自身的特殊需要为其提供特殊服务。C、整合教育的趋向：摒弃陈旧的单纯训练的特殊教育观念方式，在整合观指导特殊儿童教育课程改革下在进行。从传统的分科教育转入整合教育，从封闭式教育到开放式教育，从以教师为中心的教学转向以儿童作为学习主体的“建构式”教学，从传递知识的课堂教学转向激励儿童参与探索与创造的活动教学。这样充分注重给每个学习者满足的完整经验，以促进个体的自我实现和发展。 5. 学前特殊儿童是指学前有特殊教育需要的儿童，换言之是指在发展过程中存在着个体发展特别需要的0－6岁儿童。 6. 学前特殊儿童是为各种不同特殊需要儿童所提供的促进其发展的特别帮助和支持。 7. 识记发展性不利、补偿性发展、支持性教育环境。 8. 如何防止特殊儿童第二障碍的出现。 9. 综合应用;试述学前特殊儿童对社会文明进步的意义。 10. 识记：早期干预、回归主流、全纳性教育。 11. 领会：早期发现与早期干预对特殊儿童发展的作用。 12. 简单应用：比较回归主流－体化融合与全纳性一体化融合教育。 13. 综合应用：从UET的整合教育趋向看教育课程改革的共同发展方向。 第二章学前生理发展障碍儿童的教育 1.三类生理发展问题儿童：即视觉发展障碍儿童的教育、听觉发展障碍儿童的教育、身体疾病儿童的教育。 2.视觉障碍根据诊断标准可分为盲与低视力两种，由遗传与先天原因、疾病、意外事故及外伤等因素造成。在学前特殊教育机构中存在主要是低视力的儿童。 心理行为特点：视觉上失或减弱，但是听觉和触觉可起到补偿作用，听觉注意力好，但兴趣较为狭窄，机械记忆能力强，想像受视觉障碍的影响很大，语言与形象经常脱离，思维时概

特殊交易事项及其监管

第三章特殊交易事项及其监管 一、单项选择题 1、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前 ( 个交易日发布公告。 A.1 B.2 C.3 D.5 2、因出现股权分布发生变化导致连续(个交易日不具备上市条件的情形,公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案, 经证券交易所同意其实施。 A.10 B.15 C.20 D.25 3、退市风险警示制度是从 ( 开始实施的。 A.2003年 4月 2日 B.2003年 4月 3日 C.2003年 5月 8日 D.2004年 1月 1日 4、 ( 实行次交易日起回转交易。

A.A 股 B.B 股 C. 债券 D. 权证 5、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,以下 ( 是不能在深圳证券交易所采用的大宗交易方式。 A.B 股单笔交易数量不低于 5万股,或者交易金额不低于 30万元港币 B.A 股单笔交易数量不低于 50万股,或者交易金额不低于 300万元人民币 C. 基金单笔交易数量不低于 300万份, 或者交易金额不低于 300万元人民币 D. 债券单笔质押式回购交易数量不低于 500张 (以人民币 l00元面额为 1张或者交易金额不低于 50万元人民币 6、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务,以下说法错误的是 ( 。 A.2008年 5月推出 B. 只能由股份持有者发起出售需求 C. 由证券交易所组织专场 D. 由中国证券登记结算有限责任公司完成结算 7、在上海证券交易所, 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格, 由买卖双方在前收盘价的上下 ( 或当日已成交的最高、最低价之 间自行协商确定。 A.5%

B.10% C.15% D.30% 8、上海证券交易所规定, ( 大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于 50万股,或者交易金额不低于 30万美元。 A.A 股 B.B 股 C. 国债及债券回购 D. 基金大宗交易 9、上海证券交易所规定, ( 单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股,或者交易金额不低于 300万元人民币。 A.A 股 B.B 股 C. 国债及债券回购 D. 基金大宗交易 10、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额,合计达到该公司总股本的 ( 及其后每增加 2%时, 证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站, 公布合格投资者已持有该公司挂牌交易 A 股的总数及其占公司总股本的比例。

特殊儿童早期干预试题答案2

高等教育自学考试 特殊儿童早期干预试题答案及评分参考 一、单项选择题（每小题 1 分，共 20 分） 1.D 2.A 3.B 4.D 5.A 6.C 7.D 8.A 9.A 10.B 11.D 12.A 13.B 14.A 15.C 16.A 17.A 18.A 19.C 20.A 二、判断题 (每小题 2 分，共 10 分) 21. ×；公认的心理理论获得的年龄在4岁。 22. ×；尽管听障儿童“十聋九哑”，对他们进行语言训练仍然能起到一定的效果。 23. ×; 代币制就是用象征钱币、奖状、奖品等标记物为奖励手段来强化良好行为的一种行 为治疗方法。 24. √ 25. √ 三、名词解释 (每小题 3 分，共 15 分) 26.是机体有效利用自己的感官，从环境中获得不同感觉通道的信息输入大脑，大脑对输入 信息进行加工处理（解释、比较、增强、抑制、联系、统一），并作出适应反应的能力。 27.简单地说就是过量服用某种药品。药物成瘾不仅需要达到药物滥用的标准，而且还需要 具有或是耐药性或是戒断反应的附加因素。 28.失语症可分为获得性失语症和发育性失语症，是由器质性脑病变引起的理解和表达语言 符号内容的异常。前者常指年长儿童和成人由于脑损伤或外伤出现的言语或语言丧失，后者常指由于先天原因不能学会说话的儿童。 29.则是对同一个儿童而言，其内在各种特质之间也可能存在差异。 30. 在儿童正常发展过程中出现的心理、语言功能方面的某些异常表现，多与大脑信息处理 过程的问题有关。 五、简答题 (每小题 5 分，共 25 分) 31. 一.是有详细的病史。（1.5分） 二.是要进行系统的临床检查，包括神经系统检查、精神检查、生物化学和实验室检查， 如脑电图、CT等。（2分） 三.是进行心理学诊断，包括发育评估、智力测验和社会能力评定。（2分） 32.第一，个体的智力接近正常、正常或正常以上，其潜能和成就之间有严重的差距形成 低成就现象。（2分） 第二，学习障碍不是由于智力落后、感官障碍、情绪困扰或缺乏学习机会等因素所造成的。（2分） 第三，学习障碍学生无法再正常的教学条件下从事有效的学习活动，必须接受特殊教育服务，才能学习成功。（1.5分） 33.（1）暴露疗法：让儿童面对令他们感到恐惧的情景或事物，并提供除逃离和回避以外 的其它应对方法。（2分） （2）系统脱敏法：在儿童放松得情景下，逐步按照预先评定的恐惧等级对应得刺激，由低到高依次呈现，目的在达到多次暴露后儿童面对曾经感到恐惧的事物逐渐放 松。（2 分） （3）冲击疗法：通过反复、长时间的地实施暴露最终使得儿童能够面对它。（1.5分）34.（1）注意集中困难； （2）活动过度；

特殊儿童早期干预——自闭症练习题

《特殊儿童早期干预》自闭症练习题 一、填空题 1、美国教育部门认为，自闭症通常在岁前症状已显现，广泛地影响儿童的教育成绩。 2、自闭症儿童的评估工具有、、儿童孤独症筛查表和。 3、广泛性发展障碍主要包括四个亚类型：、艾斯伯格综合征（Asperger）、及童年瓦解性精神障碍。 4、对于自闭症的成因，现在的诸多研究开始越来越多地指向的探讨。 二、选择题 1、下列哪一项不是孤独症的特征？( ) A.言语发展迟缓 B.仪式性行为 C.记忆力低下 D.极度退缩 2、“鹦鹉学舌”是哪一类儿童语言的常见现象？( ) A.多动症 B.孤独症 C.弱智 D.恐惧症 3、一个孩子表现出良好的行为之后，受到教师的表扬，以后其类似行为的发生率提高。这反映了以下何种理论？( ) A.经典条件反射理论 B.操作性条件反射理论 C.观察学习理论 D.认知行为矫正理论 4、下列属于孤独症儿童特征的是( ) A.鹦鹉学舌、刻板性行为、缺乏交会性注意 B.缺乏交会性注意、超常的意义记忆能力、不拒绝环境变化 C.鹦鹉学舌、刻板性行为、超常的意义记忆能力 D.缺乏交会性注意、不拒绝环境变化、鹦鹉学舌5、对孤独症儿童的治疗正确的态度是：（） A．用药物治疗 B.进行教育训练 C．以药物治疗为主，教育训练为辅；D．以教育训练为主，药物治疗为辅。6、一种操作性行为在某种情境或刺激下出现时即得到一种强化物，如这种强化物满足了行为者需要，则以后在同样的情境或刺激下这一行为出现的几率大大提高的现象属于（） A、正强化 B、负强化 C、消退 D、惩罚

7、对榜样的作用十分重视的理论是( ) A．经典条件反射 B．操作性条件反射 C．认知行为矫正理论D．观察学习理论 8、有社会交往功能损害、言语及语言功能损害、重复刻板性的行为兴趣三大核心特征即是（） A.孤独症 B.多动症 C.语言发展障碍症 D.智力落后 9、“某一行为过去曾得到强化，若此时这一行为之后并不跟随通常的强化，那么当他下一次遇到相似情景时，该行为的发生率就会降低”，这指的是（） A.区别强化 B.正强化 C.消退法 D.间歇强化 10、孤独症儿童的最大问题是( ) A.交流障碍 B.社会化障碍 C.心理障碍 D.刻板行为 11.母亲忙于家务，女儿在哭叫，试图得到母亲的注意，几分钟后孩子停止哭叫并开始与布娃娃玩，这时母亲立即坐下来与女儿一起玩一小会，以后孩子就可能与布娃娃玩而不打搅母亲了，这是学前儿童行为矫正的_________方法的具体运用。( ) A.正强化 B.间歇强化 C.区别强化 D.消退 三、简答题 1、简述孤独症儿童的概念和表现。 2、孤独症儿童的早期干预方式有哪些？

《特殊儿童早期干预》教学大纲

《特殊儿童早期干预》教学大纲 课程名称及代码：特殊儿童早期干预 12011304 课程学分与学时：2分/32学时（课堂讲授 20学时，实验实践 12 学时，自主学习 0 学时） 先修课程：教育学、普通心理学、发展心理学、特殊教育导论、特殊儿童诊断与评估 适用专业：教育康复学 一、课程性质、目的与任务 《特殊儿童早期干预》为教育康复学专业学生的一门专业拓展课程。特殊儿童的干预技术是特殊教育和教育康复学专业学生应掌握的专业技能，而特殊儿童的早期干预是特殊儿童干预的重要组成部分，该门课程的学习有助于学生进一步掌握各类别障碍儿童早期干预的具体方法。学生通过该门课程的学习，能够更进一步理解和深化智力障碍儿童、视力障碍儿童、听力障碍儿童、自闭症儿童等障碍类别儿童的早期预防、早期鉴别和早期干预，从而提升学生的专业知识和专业技能。 二、教学内容与学时分配 （一）理论讲授 第一章特殊儿童早期干预概述(4学时) 1、教学的基本要求 通过本章学习，使学生了解特殊儿童早期干预的起源、特殊儿童早期干预的方式、特殊儿童早期干预的政策法规、特殊儿童早期干预的理论基础。能够灵活运用早期干预的生物学理论基础和心理学理论基础为特殊儿童早期干预提供理论指导。 2、要求学生掌握的基本概念、理论、原理 通过本章学习，使学生能准确理解特殊儿童早期干预的概念，理解特殊儿童早期干预的理论基础的指导意义。 3、教学重点和难点 本章重点是特殊儿童早期干预的概念以及早期干预的理论基础，难点是特殊

儿童早期干预的理论基础对于特殊儿童早期干预实践的指导意义。 4、教学内容 第一节特殊儿童早期干预的起源 第二节特殊儿童早期干预的方式 一、家庭干预 二、学校干预 三、社会干预 第三节特殊儿童早期干预的政策法规 一、美国特殊儿童早期干预的政策法规 二、英国特殊儿童早期干预的政策法规 三、日本特殊儿童早期干预的政策法规 四、我国台湾地区特殊儿童早期干预的政策法规 五、我国大陆地区特殊儿童早期干预的政策法规 第四节特殊儿童早期干预的理论基础 一、早期干预的生物学理论基础 二、早期干预的心理学理论基础 第二章特殊儿童的早期预防和早期鉴别(4学时) 1、教学的基本要求 通过本章学习，使学生理解特殊儿童的早期预防、早期鉴别、早期治疗与矫治。掌握特殊儿童的早期预防，各个障碍类别儿童的早期鉴别以及矫治。 2、要求学生掌握的基本概念、理论、原理 通过本章学习，使学生能准确理解早期预防与早期鉴别的概念，理解如何进行特殊儿童的早期预防、早期鉴别、早期治疗与矫治。 3、教学重点和难点 本章重点是特殊儿童早期预防与早期鉴别，难点是特殊儿童早期预防与早期鉴别的方法，尤其是如何鉴别不同障碍类别的幼儿。 4、教学内容 第一节特殊儿童的早期预防 一、个体出生前的早期预防 二、出生过程中不利因素的预防

期货专业术语集锦

期货专业术语集锦 1. 期货：在期货交易所内进行的标准化合约的买卖形式。 2. 平仓：买入后卖出，或卖出后买入结算原先所做的新单。 3. 分仓：交易所会员或客户为了超量持仓，以影响价格，操纵市场，借用其他会员席位或其他客户名义在交易所从事期货交易，规避交易所持仓限量规定，其在各个席位上总的持仓量超过了交易所对该客户或会员的持仓限量。 4. 移仓（倒仓）：交易所会员为了制造市场假象，或者为转移盈利，把一个席位上的持仓转移到另外一个席位上的行为。 5. 履约：当看涨期权持有人希望买进相关期货合约或当看跌期权持有人希望卖出相关期货合约时所采取的行动。 6. 差距：同种商品等级、品位和不同交货地点间的价格差异。 7. 佣金：经纪公司为客户执行交易时收取的费用。 8. 头寸：在交易中所持有的买卖合约数。 9. 多头：看涨买入。 10. 空头：看跌卖出。 11. 做空机制：认为价格将要下跌时，可预交10%的定金从第三人手中借来货物卖出，待平仓时在买进还给第三人，将所交的定金收回的方式。 12. 利好：利于大势上涨。 13. 利空：利于大势下跌。 14. 趋势：市场发展的方向。 15. 阴烛：单位时间内开盘价高于收盘价。 16. 阳烛：单位时间内收盘价高于开盘价。 17. 跳空：又叫缺口，价格在波动中没有交易的区域。 18. 基差：不同或相同品种在不同合约或市场的价格间的差异。 19. 逼仓：期货交易所会员或客户利用资金优势，通过控制期货交易头寸或垄断可供交割的现货商品，故意抬高或压低期货市场价格，超量持仓、交割，迫使对方违约或以不利的价格平仓以牟取暴利的行为。根据操作手法不同，又可分为“多逼空“和“空逼多”两种方式。 20. 对敲：交易所会员或客户为了制造市场假象，企图或实际严重影响期货价格或者市场持仓量，蓄意串通，按照事先约定的方式或价格进行交易或互为买卖的行为。 21. 开仓：开始买入或卖出期货合约的交易行为称为”开仓”或”建立交易部位”。 22. 平仓：买入后卖出，或卖出后买入结算原先所做的新单。交易者为了结手中的合约进行反向交易的行为称”平仓”或”对冲”。 23. 结算：根据交易结果和交易所有关规定贵会员交易保证金、盈亏、手续费、交割贷款和其他有关款项进行的计算、划拨。 24. 持仓：交易者手中持有合约称为”持仓”。 25. 升水：1）交易所条例所允许的，对高于期货合约交割标准的商品所支付的额外费用。2)指某一商品不同交割月份间的价格关系。当某月价格高于另一月份价格时，我们称较高价格月份对较低价格月份升水。3）当某一证券交易价格高于该证券面值时，亦称为升水或溢价。 26. 交割：期货合约卖方与期货合约买方之间进行的现货商品转移。各交易所对现货商品交割都规定有具体步骤。某些期货合约，如股票指数合约的交割采取现金结算方式。

2020：特别交易事项：精选历年真题(第一节)

2020<特别交易事项>精选历年真题(第一节) 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.中小企业板上市公司出现()情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。[2015年5月真题] A.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 B.因成交量低于规定标准而暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 C.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股 D.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后150个交易日内的累计成交量低于300万股 【答案】A 【解析】BD两项应为连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股，而实行退市风险警示的，在其后120个交易日内累计成交量低于300万股的，将终止其股票交易;C项情形应对其股票交易实行退市风险警示。 2.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券()。[2015年3月真题] A.最后一笔交易成交价 B.最后3分钟集合竞价产生的价格 C.最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易) D.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)

【答案】D 【解析】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。深圳证券交易所证券的 收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日 收盘价。 3.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为()。[2015年3月真题] A.数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币 B.数量不低于60万份，或交易金额不低于500万元人民币 C.数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币 D.数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币 【答案】D 【解析】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的基金买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式： 基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元 人民币。 4.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是()。[2009年11月真题] A.证券业协会 B.证券登记结算公司 C.证券交易所 D.中国证监会 【答案】C 【解析】我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。按照 规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。

00874 特殊儿童早期干预 自考考试大纲

湖北省高等教育自学考试课程考试大纲 课程名称：特殊儿童早期干预课程代码：00874 I 课程性质与设置目的 《特殊儿童早期干预》是全国高等教育自学考试学前教育专业的专业课，是为了让自考学生了解不同类型学前特殊儿童的特殊教育需要，掌握其教育方法，培养和检验考生有关学前特殊儿童教育的基本原理、基础知识和运用有关知识教育学前特殊儿童能力的一门课程。 《特殊儿童早期干预》从广义的特殊教育理念出发，主要包括了各类在学前期常见的特殊儿童及其教育，主要有生理发展障碍儿童的教育，智力落后儿童的教育，语言障碍儿童的教育，情绪与行为问题儿童的教育和超常儿童的教育以及有关特殊教育的基本理论与教育方法的问题。 本门课程设置的目的是为了适应我国特殊教育“回归主流”的国际化趋势，让考生树立正确的特殊儿童教育观念，弄清基本理论、方法，掌握普通学前教育环境中不同类型特殊儿童教育的方法，并能综合应用这些理论与方法，正确、恰当地分析学前教育机构中特殊儿童的特殊教育需要并施以恰当的教育，为提高学前儿童的教育质量，促进全体儿童的全面发展提供必要的理论与方法指导。 《特殊儿童早期干预》与《学前教育原理》、《幼儿教育心理学》、《学前儿童家庭教育》及《学前教育诊断与咨询》等课程密切相关，又有所侧重。本门课程侧重于提供学前特殊儿童心理特征与特殊教育需要、教育策略等方面的知识与内容。包括特殊儿童感知——运动、语言、能力、智力、社会认知等方面的特殊性及教育内容与方法，特殊教育方案的制订与实施。当然，特殊儿童的身心发展遵循正常儿童身心发展的基本规律，而又表现出差异性，学前特殊儿童的教育必须服从于学前儿童教育的大系统。因此，应以普遍联系的观点去学习和研究本门课程。 《特殊儿童早期干预》的基本要求是： 1.掌握学前特殊儿童教育的基本理论，正确看待与认识普通教育机构中特殊儿童的特殊教育需要，树立全体儿童共同发展的新教育观念。 2.学习和掌握正确评估儿童特殊需要的方法，树立个别化教育的观念，掌握不同类型特殊儿童的教育方法。

证券交易大纲

证券交易 目的与要求 本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防X。 第一章证券交易概述 掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。 熟悉证券交易机制的种类、目标。 掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。 第二章证券交易程序 熟悉证券交易的基本程序。掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；熟悉证券托管和证券存管的概念；掌握我国证券托管制度的内容。 掌握委托指令的内容；熟悉证券委托的形式；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。 掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。

熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。 第三章特别交易事项及其监管 掌握XX证券交易所大宗交易和XX证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定；熟悉回转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常情况的处理规定；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。 第四章证券经纪业务 熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握证券经纪关系的确立过程；熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容；掌握开立交易结算资金账户的要求；掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。 熟悉证券经纪业务运营主要环节的管理要求和操作规X；熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的重点内容。熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务；熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求； 熟悉证券经纪业务的风险种类；熟悉经纪业务的风险防X措施； 熟悉经纪业务监管的一般要求；熟悉经纪业务中的禁止行为；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。 第五章经纪业务相关实务 掌握股票网上发行的含义、类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。 掌握分红派息的操作流程；掌握配股缴款的操作流程；熟悉股东大会网络投票的操作规定。 熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定；熟悉权证业务的有关规定；熟悉可转换债券转股的操作流程。

(完整版)特殊教育试题-含答案

单项选择题（本大题共27 小题，每小题2 分，共54 分）在每小题列出的四个选项中只有一个选项是符合题目要求，请将正确选项前的字母填在题后的括号内。 1?下列选项中，不符合近年来学前特殊教育发展趋势的是（C.把特殊需要儿童安置到特殊学校）P15 A. 重视早期发现与早期干预 B. 实行一体化融合教育 C. 把特殊需要儿童安置到特殊学校 D. 实行整合教育 2?对特殊儿童做出回归主流的教育安置有三种形式，这三种形式不包括（C.全部课程）的回归主流。P19 A. 物理空间 B.社会交往活动 C.全部课程 D.教学 3. 教师在癫痫症儿童发病（ B .过程中应顺其自然，不阻挠其活动） A. 之前无法发现其发作先兆 B. 过程中应顺其自然，不阻挠其活动 C. 过程中不应让其四肢剧烈收缩和颤动 D. 之后应立刻让他们起来活动活动 4. 根据世界卫生组织的定义，双眼中优势眼的最佳矫正视力在（ D.0.05~0.3 ）之间为低视力。P26 A. 0.02~0.03 B.0.03~0.05 C.0.05~0.1 D.0.05~0.3 5. （ A.语言）是听力受损儿童在成长过程中受影响最严重的问题。 A. 语言 B.认知 C.思维 D.社会化发展 6. “身体病弱儿童”是指（C.身患慢性疾病和体质非常虚弱）的儿童。 A. 生病 B.存在感官性生理限制和障碍 C.身患慢性疾病和体质非常虚弱 D.残疾儿童 7. 智力落后儿童的概念为我们测查和鉴定智力落后儿童提供了三项指标，这些指标不包括（ A. 情商） A. 情商 B.年龄指标 C.智力指标 D.适应行为指标 8. 智力落后儿童的测查与鉴别，要由（C.专业人员）进行。 A. 教师 B.幼儿园或学校领导 C.专业人员 D.所有这些人员 9. 在智力落后儿童的早期干预中，在教育训练内容上应融认知教育、自理能力培养、沟通能力训练于一体，反映（B.整合性）原则。 A. 反复性 B.整合性 C.量力性 D.个别性 10. （ A. 发声）异常是指发音时有明显的不符合本阶段年龄水平的错误。 A.发声 B.构音 C.流畅度 D.语言发展