操作风险检查方案

操作风险现场检查方案

为了进一步规范辖内银行柜面业务操作行为,加强银行业案件风险防控,按照银监会2016年现场检查计划确定的“双随机”项目要求,我局决定对辖内银行开展操作风险突击现场检查。现就有关事项通知如下:

一、检查对象与范围

检查对象为辖内各银行及其分支经营机构。检查范围为易引发操作风险的主要经营业务,主要包括存款及柜台业务、会计结算业务、事后监督业务及其它有关业务中的重要操作风险控制环节。

二、检查分工及相关要求

按照属地原则,内蒙古银监局负责呼和浩特地区各银行及分支机构的检查,各银监分局负责所辖各银行机构的检查。

各银监分局可自行确定检查时间和检查方式。检查要按行别区分,每家银行至少要选取一个分支机构(营业网点)进行检查。检查方式可采取联合检查、交叉检查、换位检查等。

各银监分局需于2016年6月30日前将对所辖各银行机构的检查意见书(按行别区分)扫描件、本辖区的检查汇总报告通过电子邮件发送至内蒙古银监局城现处。

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