矿业企业投资法律尽职调查清单

矿业投资法律尽职调查清单

一、目标公司主体资格调查

调查目的：目标公司是否依法设立并有效存续，是否具备独立法人资格和民事主体资格。

调查资料：

1、企业法人营业执照

2、组织机构代码证

3、税务登记证（国税/地税）

4、其他涉及公司主体资格的必要资格证书

5、公司设立登记档案及其相关文件

6、公司历次变更登记档案及其相关文件

7、公司历次年检档案及其相关文件

风险评估：

1、目标公司设立、变更及其登记是否符合公司法律、法规及其他规范性法律文

件的规定，是否符合法定条件并履行了法定程序。

2、公司营业执照、组织机构代码及税务登记证等基本证照是否依法取得并在有

效期内，登记事项是否与公司登记档案记载内容一致。

二、目标公司经营资质调查

调查目的：目标公司生产经营是否依法审批并持续有效，是否有效取得采矿行业所需各种生产经营资质。

调查资料：

1、开办矿山企业的申请、审批文件

2、证明目标公司具有矿山开发资质的证照文件

3、矿产资源勘查申请、审批、核准、登记文件

4、矿产资源勘查报告（包含资源利用方案和矿山环境影响报告)

5、矿产资源勘查报告审批文件

6、矿产资源勘查许可证书

7、矿产资源勘查成果备案档案资料文件

8、探矿权证申请、审批、核准文件（如系原始取得）

9、探矿许可证书

10、探矿权使用费缴纳凭证

11、采矿权证申请、审批、核准文件（如系原始取得）

12、采矿许可证书

13、资源税和矿产资源补偿费缴纳凭证

14、矿产储量表和矿产资源开发利用情况统计报告

15、探矿权转让合同及其付款凭证（如系转让取得）

16、探矿权转让申请、审批、核准、登记文件（如系转让取得）

17、采矿权转让合同及其付款凭证（如系转让取得）

18、采矿权转让申请、审批、核准、登记文件（如系转让取得）

19、矿山企业矿区范围变更申请、审批、核准、登记文件（如有）

20、矿山企业主管单位历次检查记录

21、矿山企业安全生产许可申请、审批文件

22、矿山企业安全生产许可证书

风险评估：

1、矿山企业开办设立申请及审批是否符合相关法律、法规及其他规范性法律文

件的规定，是否符合法定条件并履行了法定程序。

2、矿山企业生产经营所需证照的申请及审批是否符合相关法律、法规及其他规

范性法律文件的规定，是否符合法定条件并履行了法定程序。

三、目标公司公司章程调查

调查目的：调查目标公司公司章程是否依法制定并有效，公司章程内容是否符合公司法律、法规及其他规范性文件规定。

调查资料：

1、目标公司发起人协议（如有）

2、目标公司设立章程

3、目标公司历次章程修正决议及其修正案

4、目标公司股东之间的协议安排（如有）

5、目标公司章程必要记载事项

6、目标公司公司章程及其修正案的其他各项主要条款规定

7、涉及股权转让、投资融资等方面的股东会决议（如有）

风险评估：

1、目标公司章程规定内容或者股东之间的协议安排，是否存在足以影响外部投

资者进行投资或者股权对外转让的法律障碍。

2、目标公司章程规定内容条款，是否符合公司法律、法规及其他规范性法律文

件的规定，是否存在违法内容。

四、目标公司股东股权调查

调查目的：调查目标公司股东结构及其出资情况，是否存在股东虚假出资、抽逃出资等情形，是否存在股权质押等权利限制。

调查资料：

1、目标公司章程中关于股东构成、出资方式、出资比例、出资额等方面的规定

2、目标公司登记档案中关于股东构成、出资方式、出资比例、出资额等方面的

规定

3、目标公司股东信息、资质、资信等方面情况

4、目标公司设立、变更时的股东出资验资报告及其相关文件

5、目标公司财务账簿及其协议、合同等文件中关于股东与公司之间的借款、挂

账、交易等情况

6、目标公司股东股权转让情况及其登记档案等相关文件

风险评估：

1、目标公司股东构成及其资质资信情况，股东出资方式、出资比例等是否符合

法律、法规及其他规范性法律文件的规定。

2、目标公司原股东及其继受股东是否存在虚假出资、抽逃出资、侵占公司财产

等违法情形，是否存在重大股权权利瑕疵。

3、目标公司股东持有的公司股权是否存在禁止转让、出资瑕疵等情形，是否存

在限制股权流通的事实障碍。

五、目标公司管理机构调查

调查目的：调查目标公司管理机构设置及其人员配置情况，是否符合法定条件并履行了法定程序。

调查资料：

1、目标公司章程中关于内部管理机构的设置规定及其实际设置情况。

2、目标公司董事会、监事会、经理及各部门内部管理机构的人员配置情况

3、目标公司公司登记备案的董事、监事、高管人员名单及详细情况

4、目标公司法定代表人、董事、监事、经理、财务负责人等管理人员的聘用决

议及其聘用文件

5、目标公司所有管理人员的身份、任职资格、执业资质、任职限制等情况

6、目标公司普通管理人员及其员工劳动合同及其薪酬支付、社会保险缴纳情况

风险评估：

1、目标公司内部管理机构设置及其人员配备是否合法，是否满足公司运营及矿

山企业人员资质法定要求。

2、目标公司包括高管人员在内的所有员工人力资源管理是否符合劳动法律、法

规及其他规范性法律文件规定。

六、目标公司内部治理调查

调查目的：调查目标公司内部治理情况，各机构职权及运行是否符合法定条件并履行了法定程序。

调查资料：

1、目标公司股东会职权

2、目标公司董事会职权

3、目标公司监事会职权

4、目标公司经理及财务负责人职权

5、目标公司各部门职权及各岗位人员职责

6、目标公司内部治理各项规章制度

7、目标公司历次股东会决议及其执行情况

8、目标公司历次董事会决议及其执行情况

9、目标公司历次监事会决议及其执行情况

10、公司生产、经营、管理等各个方面的计划、执行等文件

11、目标公司经理及以下部门对公司生产经营管理的执行及其汇报情况

风险评估如下：

1、目标公司股东会、董事会、监事会、经理以及财务、生产经营、人力资源等

职权设置和管理是否符合法律、法规及其他规范性法律文件的规定。

2、目标公司股东会、董事会、监事会、经理及下属各部门职权行使及组织机构

运行管理是否顺畅，是否依法行使各自职权。

3、目标公司涉及生产经营管理各个方面的规则制度是否建立健全，是否依法得

到执行和落实。

七、目标公司财务状况调查

调查目的：调查目标公司财务管理是否规范，财务账簿是否齐全，财务记账是否清晰、准确。

调查资料：

1、目标公司财务会计账簿

2、目标公司资产负债表

3、目标公司现金流量表

4、目标公司损益表

5、目标公司历次财务审计资料

6、目标公司与财务会计记账相关的各种凭证、凭据

风险评估：

律师建议：本部分内容主要调查目标公司资产负债状况和财务管理是否规范，属于会计审计工作，不属于法律调查范围，建议投资者聘请专业机构对目标公司财务状况进行审计，并对审计过程中发现的问题进行分析评估，并将审计结果提交法律调查所用，以综合分析评估公司财产的一般担保能力。

八、目标公司资信能力调查

调查评估目的：以财务审计结果为依据，确定目标公司资产负债状况，并据此确定公司一般财产的对外担保能力。

调查资料如下：

1、目标公司财务审计报告

2、目标公司经审计机构审计后出具的资产负债表、损益表等财务报表

3、目标公司全部不动产清单及其权属证书

4、目标公司主要动产清单及其价值

5、目标公司主要不动产、动产的权利限制情况，包括但不限于抵押、质押、租

赁、查封、冻结等情形

6、目标公司主要知识产权清单及其权属登记（或申请）文件

7、目标公司全部债权清单（包括但不限于：债务人、债权金额、清偿期限、债

权时间）以及债权产生的依据性文件和凭据

8、目标公司全部债务清单（包括但不限于：债权人、债务金额、清偿期限、债

务时间）以及债务产生的依据性文件和凭据

9、目标公司对外签订的主要业务合同及其履行情况

10、目标公司以公司财产提供担保的担保合同及其履行情况

风险评估如下：

1、目标公司资产、负债真实状况，资产负债率、资本结构是否合理，是否存在

足以限制公司持续发展的可能限制。

2、目标公司主要财产，包括不动产和动产等权属登记是否明确，是否存在抵押、

质押、租赁、查封、冻结等权利限制情形。

3、目标公司债权、债务状况，是否存在不能或者难以追偿的债权，以及是否存

在潜在的重大债务等情形。

九、目标公司其他情况调查

调查目标公司目前已经存在以及潜在的争议、纠纷、诉讼、仲裁，以及行政

处罚等情况。主要包括以下几个方面：劳资关系方面、业务合同方面、矿权关系方面、知识产权方面、投资担保方面等等。

有限公司的尽职调查报告

有限公司的尽职调查报告 在整个尽职调查体系中，财务尽职调查主要是指由财务专业人员针对目标企业中与投资有关财务状况的审阅、分析等调查内容。以下是为您带来的有限公司的尽职调查报告，感谢您的阅读! 关于某有限公司的尽职调查报告 有限公司： 上海市xx律师事务所接受贵司委托，指派中国执业律师××、××对某有限公司(以下简称“W公司”)进行了尽职调查。 在与贵司的多轮磋商中，我们和贵司确定了本次尽职调查的工作范围，并以《委托合同书》的形式确定下来(详见附件一：尽职调查范围)。 根据本案的工作范围，本次尽职调查工作采用认真阅读W公司提供的文件(详见附件二：W提供文件目录)，进行书面审查;与W公司相关负责人谈话、向中国工商行政管理局调取资料等方式，在提供本尽职调查报告的同时，我们得到的承诺为： 1、W公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章都是真实的;提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和完整的;并且所 有的复印件与原件是一致的; 2、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的; 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚假和遗漏的，是客观、真实的; 4、W公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为;

5、同时，我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合法的。 基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息，根据现行有效的中国法律、法规以及政策，根据W公司提供的文件，根据我们指派律师的工作经验，我们作出以下尽职调查报告内容： 一、 W公司基本情况 1、基本信息(略) 2、W公司历次变更情况(略) (详情见附件三：W公司变更详细) 3、W公司实际控制人(略) 二、W公司隐名投资风险 外国人某某通过中国自然人投资于W公司的行为属于隐名投资行为。外国人某某为“隐名股东”，中国自然人为“显名股东”。 1、中国法律及司法实践对于隐名投资的规定 根据中国法律及司法实践，一个隐名投资行为如想得到法律的认可，必需具备以下条件： (1)隐名股东必需实际出资。具体体现为，隐名股东有证据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有; (2)公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数; (3)隐名股东以实际股东身份行使权利且被公司认可。这里的以股东身份行使权利得并被公司认可，既可以表现为隐名股东实际上担任了执行职务的董事，实际行使了管理职能;公司股东名册等法律文

互联网公司投资必备：尽职调查清单

尽职调查文件清单 说明： 1、请准备我们下表中要求的资料，并在正确的栏目中画勾以注明文件的准备情况。 2、本清单并非完全详尽，我们可能在分析已获取的资料和信息的基础上向公司索取进一步的资料。 3、全套工商资料请由公司在尽职调查前派人到工商局查询复印。除每年年检报告外，其余都应该复印下来。 4、公司及重要关联企业的财务账目必须在尽调前协商确定对尽调人员公开。 5、公司提供的资料必须是最新的、有效的资料，可以提供扫描件。 序号内容完成收集中不适用1．0 公司的基本情况 1．1 公司的全套工商登记材料 1．2 公司重要关联企业的全套工商登记材料（包括控股母公司、控股子公司及实 际控制人控制的其他企业） 1．3 公司最新的营业执照 1．4 公司所有关联企业的最新营业执照 1．5 公司及其关联企业的组织机构代码证 1．6 公司及其关联企业的税务登记证 1

1．7 公司及其关联企业的从业资质证书、生产许可证等 1．8 公司及其关联企业的外汇登记证 1．9 公司及其关联企业的其他证书（如高新技术企业、软件企业等） 1．10公司实际控制人的关联自然人在公司任职情况和持股情况 1．11公司实际控制人及其近亲属投资设立的离岸公司全套注册文件及周年申报 表（如有） 1．12公司及其关联企业的投资结构图 1．13重大协议，如对赌协议、重要的战略合作协议等 1．14商业计划书 1．15公司重组方案和上市计划（如有） 2．0 公司的主要资产完成收集中不适用2．1 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋产权证 2．2 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋的抵押情况 2．3 公司及其关联企业的土地、房屋的租赁情况 2．4 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋被查封、冻结、扣押等强制措 施情况 2．5 公司及其关联企业的重大机器设备清单及抵押情况（附相关的抵押合同和贷 2

矿山投资尽职调查资料提纲

矿山投资尽职调查资料收集提纲 Contents of Due Diligence Report for mine investment 1、地质方面 1、Geology 1.1 现场地质调查 1.1 Field geology survey 进行矿区实地考察，对矿区地形、地质条件、已有钻探工程、岩心、建厂条件（包括交通、供水、供电等）进行调查。需要对钻孔或露头现场取样。 In site survey activity will be implemented in mine area. These survey activities assessed in this due diligence involve: ●Topography ●Geological conditions ●Existed drilling ●Core ●Construction conditions (i.e. transportation, water-supply, power-supply ect.) ●Sampling for boreholes or field outcrops. 1.2 探矿权/采矿权证 1.2 Exploration right and mining right certificates 对探矿/采矿转让事宜进行调查和了解，包括范围、坐标、权证持有的法律文件以及有关权证的转让的法律法规等。 The transfer of exploration or mining right should be investigated, including scopes and coordinates of mine area as well as legal documents for the above-mentioned two certificates and the relevant laws and regulations of the transfers of the certificates 1.3 矿床地质条件调查和研究 1.3 Survey and research on deposit geological conditions 收集有关矿区/矿床的地质资料，包括历次的钻探、探槽、坑探、取样、化

金融投资项目尽职调查报告范本

某公司 某-某城投财产权项目（单一资金） 尽职调查报告 （报告完成日期：【2015】年【6】月【18】日）经办业务部门：【金融市场部】

声明与保证 我们在此声明与保证：本报告是按照《某公司信托业务尽职调查工作指引》和有关规定，根据融资申请人提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。 直接调查人签字： 年月日 直接调查人签字： 年月日 部门负责人签字： 年月日

目录 一、项目背景55 （一）项目来源55（二）融资需求55 二、信托计划要素及交易结构66 （一）信托计划要素66（二）交易结构66（三）流程描述66 1、确认债权债务关系66 2、设立财产权信托，受让应收账款66 3、债权确认协议66 4、委托人信托受益权回购义务77 5、政府出具相关文件77 6、担保措施77 三、委托人情况77 （一）基本情况77（二）公司性质99（三）财务状况99（四）财务分析错误!未定义书签。错误!未定义书签。（五）征信状况错误!未定义书签。错误!未定义书签。（六）综合评价错误!未定义书签。错误!未定义书签。 四、债务人情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 （一）基本情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。（二）财政实力情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 1、某市本级财政收支情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 2、某市债务情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 五、应收账款项目情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 (一)项目背景错误!未定义书签。错误!未定义书签。 (二)项目基本情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 (三)项目费用的计算和支付错误!未定义书签。错误!未定义书签。六、用款项目情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 （一）项目名称错误!未定义书签。错误!未定义书签。（二）项目概况错误!未定义书签。错误!未定义书签。（三）项目建筑规模错误!未定义书签。错误!未定义书签。（四）项目进度错误!未定义书签。错误!未定义书签。 七、抵押物情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。

投资项目尽职调查清单(精心整理)

尽职调查清单 序号文件明细有无备注 第一部分公司基本情况 一、公司主体情况 公司注册地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的全套1、 《公司注册登记资料查询单》/ 《公司变更登记情况查询单》 2 、公司最新的证照文件等，包括： （1 ）公司（包括公司前身）自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营业执 照及最新经年检的企业法人营业执照。 （2 ）组织机构代码证 （3 ）税务登记证（税务部门年检合格） （4 ）银行开户许可证 （5 ）银行信贷登记咨询系统贷款卡 （6 ）社会保险登记证/表 法人代表身份证复印件、护照、境外身份文件（包括境外护照、居留权证 （7） 书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内） （8 ）公司信用等级证书等资质评价证书（如有） （9 ）公司享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）的证明文件（如 有） 3 、公司历史沿革的说明 4 、公司设立时的出资协议、股东协议（包括但不限于公司设立时的出资协议、

序号文件明细有无备注股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协 议的修改和补充文件）（如有） 公司的验资报告（包括但不限于设立时的验资报告、历次资本变更的验资 5 、 报告） 以资产（实物、技术、土地使用权、房产等）出资的股东出资时办理移交 手续证明文件及办理完毕产权过户手续的证明文件，包括但不限于资产评 6 、估报告、资产评估备案 / 核准批文（如有）、资产交接文件、共同签署的 资产清单及 / 或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的 情况（如有） 政府主管部门向公司及其全资、控股、参股子公司和联营合作企业及下属 7 、部门核发的全部涉及公司及其下属企业、下属部门生产经营的许可、特许 权或特许经营等许可性文件（如有） 公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的 8 、 章程，以及历次章程的修改和补充文件） 除公司出资协议和章程外，公司股东之间或股东与公司之间签订的与公司 9 、 经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录 10 、公司现任董事会、监事会人员名单及选举/ 聘任决议 11 、公司法定代表人、现任董事、监事及高级管理人员名单及管理层人员介绍 12 、公司总经理、副总经理（如有）及其他高级管理人员选举决议/ 委派书； 13 、公司完整的组织结构图，包括公司各股东及公司的全资、控股、参股、联

煤矿尽职调查清单-通用版

煤矿项目尽职调查清单 一、公司基本资料 请分别提如下资料： 1.公司历史沿革介绍（重点介绍公司从成立至今的历次股权变化、注册资 本变化、业务变化和重大事件等）。 2.公司营业执照（需有最近年度年检记录）、税务登记证、组织机构代码证 和其它经营证照。 3.最新版本的公司章程及修正案。 4.截止2012年12月的工商登记信息表。 5.最近三年审计报告及截止2012年12月31日的资产负债表、利润表和现 金流量表 6.公司组织结构图（含分公司、控股子公司和参股子公司） 7.正在履行和即将履行的重大合同（包括重大采购合同、销售合同、投资 合同和合资合作合同等） 8.正面临或即将面临诉讼、仲裁或行政处罚（若有） 9.其它相关基本资料及相关事项说明。 二、煤矿项目资料 （一）证照和手续 1、探矿权证、采矿权证、土地使用权证 2、储量核实报告、评审意见、备案证明 3、资源价款支付凭证及确定资源价款支付标注和支付方式的政府批复文件。 4、煤矿立项批复、环评批复、初步设计批复、安全专篇批复、建设部门审批手续（包括煤矿、办公楼和工业广场等的规划意见书、开工证等） 5、关于矿权设置、资源整合和征地等方面的政府批文 6、其它矿权取得、矿井建设和生产相关的文件。 7、煤矿验收文件 8、安全生产许可证、煤炭生产许可证。

9、其它相关证照和手续 10、关于项目当前生产情况、未来生产计划和投资计划的说明。 （二）技术资料 1.矿井地质资料（勘探报告或储量核实报告（附钻探资料、物探资料、水 文地质资料等））。 2.矿井建设资料（可研报告、初步设计、平面图、施工图、竣工验收资料 等）。 3.矿井设备资料（产品说明书、保修卡、厂家及售后服务信息等）。 4.其它相关技术资料及相关事项说明。 （三）法律资料 1、主要设备清单、购置发票以及该等资产的抵押情况说明。 2、与目标煤矿相关的全部经营往来合同底档。 3、正在履行的合同清单及合同复印件（包括井巷施工合同、采煤承包合同、设备采购/租赁合同、产品销售合同等）。 4、其它相关法律文件。 2013年1月14日

负责任矿产尽职调查审核清单RMI DueDiligence Checklist3

负责任矿产尽职调查审核清单 RMI DueDiligence Checklist IMPORTANT NOTE 重要提示: Please complete fields highlighted in yellow (as applicable). 请完成黄色区域 Please provide supporting documentation where available. 如果有，请提供支持文档 All entries must be in ASCII characters. 所有行请统一用ASCII字符 Production and Processes Contact Information联系信息 Questions问题Responses回答 1 Name姓名 2 Title职位 3 Email邮件 4 Phone number电话号码 General Information基本信息 Questions问题Responses回答Supporting Documentation支持文档 1 Full legal name of company公司依法登记的全称 2 Full company name in local language按照当地语言，公司的全称 3 Has your company conducted business under any other name than listed in the answer to #1 above in the last 5 years? If yes, please list the name(s). 公司在过去五年是否有在非第一个问题列出的公司名字下面做过业务? 如果是，请列出公司的名字。 1 / 3

(法律法规课件)法律尽职调查

股权投资中的律师尽职调查 第一部分：律师尽职调查的基本概念及其重要性 第二部分：律师尽职调查的原则 第三部分：律师尽职调查的程序 第四部分：律师尽职调查的内容及案例分析 第一部分：律师尽职调查的基本概念及其重要性 （一）股权投资中律师尽职调查的概念 律师利用其专业知识对目标公司的主体资格、经营管理合法性、资产、债权债务、诉讼等情况进行书面及实地调查，透过法律视角对相关材料、信息进行甄别、分析，向投资人提示投资可行性及风险。 （二）律师尽职调查的重要性 根本原因： 投资人永远不会比目标公司本身更了解目标公司法律方面的真实情况。 存在潜在法律问题的目标公司完全有可能也有能力利用此种信息不对称误导投资人向其投资。 ?投资是一项精确的商业活动，客观上要求对法律风险进行严格的控制。 ?投资风险的应有之义应指“商业风险”，而非可通过律师尽职调查予以减小乃至避免的“法律风险”。?股权投资实践中，与实业投资人相比较，财务投资人对律师尽职调查之必要性的观念粗放。 （三）律师尽职调查的目的及作用 目的： 1.从法律角度调查目标公司的真实信息。 2.对其他专业尽职调查进行法律意义上的解读。 作用： ?改变信息不对称的不利状况。 ?明确法律风险和法律问题，判断其性质和对投资的影响。 ?甄别投资对象。 ?就相关法律风险的承担、法律问题的解决进行谈判，事先明确权利义务，据此讨论投资对价。 ?避免投资失败或陷入纠纷 ?律师能对目标公司现存和潜在的法律风险作出职业判断，为投资人最终的科学决策提供依据。 ?律师尽职调查的结果对双方最终能否达成投资交易及投资品质起着非常关键的作用。 第二部分：律师尽职调查的原则 （一）全面原则 1.调查内容全面： 目标公司的主体资格、股权结构、治理结构、关联关系；业务；资产；债权债务；重大 合同；诉讼及争议；管理层和员工；税收；外汇；环保；等等 2.材料全面： 调查所有可调查的材料——“调查内容全面”的程序性要求

项目尽职调查制度

新投能源控股（北京）有限公司 开展业务前尽职调查工作规范 第一章总则 第一条深入细致的项目前期尽职调查研究，是确保我司资产安全、防范诈骗风险的第一道重要关口。认真做好项目前期尽职调查、防范业务风险是业务人员的重要职责。为进一步规范项目调查工作，防范风险，提高资产质量，特制定本风险控制工作规范（以下简称“规范》”。 第二条本《规范》适用于我司各类业务。包括但不限于托盘、代开信用证、转口贸易、应收账款保理、资产盘活及办理抵押担保业务等。 第三条项目前期尽职调查是我司所有业务部门业务的必经环节，任何业务部门的业务未经尽职调查不得进入审批决策程序。 第四条对保证人/还款来源人的基本情况、行业状况、财务情况等的方面调查也须按照本《规范》进行。 第二章尽职调查基本原则 第五条尽职调查应遵循“双人实地、客观公正、真实反映”的原则。 第六条双人实地原则。在对潜在客户的前期调查阶段，业务部门负责人须进行至少一次实地走访。必须进行实地尽职调查，要求由两人或两人以上参加，业务部门、法务部门人员必须参与。 第七条客观公正原则。尽职调查人员必须注意业务真实性，不轻信，不以主观推测影响调查结果。 第八条真实反映原则。实事求是，真实反映调查过程中了解的情况，不隐瞒不利信息，不回避风险点。 第三章尽职调查的准备工作 第九条尽职调查需要收集的书面材料应按照本《规范》分析研究，给客户提供尽职调查清单，如有部分材料未能提供，须说明原因。 第十条业务人员运用信息技术手段或通过第三方渠道广泛收集客户信息是贷前尽职调查的必要内容。 （一）必须通过查询企业贷款卡信息，查阅客户在各家银行的融资情况； （二）需通过被执行人信息查询网对客户公司、法定代表人、关联公司等信息进行查询； （三）通过查阅报刊杂志、调阅相关行业报告和上网查询等方式，检索客户自身、实际控股股东、保证人相关的信息，特别是负面信息。引用信息数据时应注意信息发布者的权威性，并注明信息来源。 第十一条在实地走访客户之前应事先准备好要询问的问题。询问尽可能做到广泛、细致，有助于更多地发现问题，准确判断客户的融资风险。 实地贷前尽职调查可采取走访客户（保证人/还款来源人）、与其座谈、查看帐目、查看项目等方式，对客户（保证人/还款来源人）的资产分布情况、经营管理情况、抵（质）押

金融投资项目尽职调查报告范本

金融投资项目尽职调查报告范本

某公司 某-某城投财产权项目（单一资金） 尽职调查报告 （报告完成日期：【2015】年【6】月【18】日）经办业务部门：【金融市场部】

声明与保证 我们在此声明与保证：本报告是按照《某公司信托业务尽职调查工作指引》和有关规定，根据融资申请人提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。 直接调查人签字：

年月日直接调查人签字： 年月日部门负责人签字： 年月日

目录 一、项目背景9 （一）项目来源9（二）融资需求9 二、信托计划要素及交易结构11 （一）信托计划要素11（二）交易结构12（三）流程描述12 1、确认债权债务关系 12 2、设立财产权信托，受让应收账款 12 3、债权确认协议 13 4、委托人信托受益权回购义务 13 5、政府出具相关文件 13 6、担保措施 13 三、委托人情况14 （一）基本情况14（二）公司性质18（三）财务状况18

（四）财务分析50（五）征信状况57（六）综合评价92 四、债务人情况92 （一）基本情况92（二）财政实力情况92 1、某市本级财政收支情况92 2、某市债务情况101 五、应收账款项目情况104 (一)项目背景104 (二)项目基本情况104 (三)项目费用的计算和支付错误!未定义书签。 六、用款项目情况104 （一）项目名称104（二）项目概况105（三）项目建筑规模105（四）项目进度105 七、抵押物情况105 （一）抵押物基本情况105（二）房产抵押情况说明105（三）本项目计划使用的抵押物情况说明105 八、担保人情况105 （一）基本情况105 1、基本情况介绍 105 2、担保人历史沿革 106 3、担保人公司治理和组织结构 106

投资法律尽职调查报告

投资法律尽职调查报告 投资法律尽职调查报告作为投资决策的依据，法律尽职调查的目标是调查目标公司是否存在潜在债务以及其他潜在的风险。发现风险是尽职调查的基本目标。 尽职调查报告不是流水账，除了把调查结果描述外，更重要的是发现问题，分析问题，提出解决方案。同时要判断该问题对是否投资以及交易结构的影响。 在尽职调查之前，投融资双方一般会初步讨论交易结构。因尚未对目标公司进行法律、财务、业务等尽职调查，原定交易结构不一定合理。一般情况下，需要根据尽职调查结果调整交易结构。 尽职调查中发现的问题要通报给投资方和融资方，要求给出解释、采取补救措施或提出解决方案。可以以表格的形式将问题表示。如下： 编号 主要问题 风险 解决方案 备注 1 目标公司实际经营地址与登记地点不一致 被工商部门处罚

目标公司向工商局备案 2 目标公司为员工缴纳社保的工资基数与真实工资不一致 可能会被社保局或员工要求补缴社保费 属普遍现象无法解决。 3 项目未按照国有土地使用权出让合同约定的期限开工 可能被征收土地闲置费，甚至被收回土地 与当地国土局和园区管委会协调，取得谅解 4 目标公司名下土地没有交完出让金，未办《国有土地使用权证》 要缴纳滞纳金，甚至被取消出让 融资方承诺尽快筹集资金缴纳，并与当时国土局协调，取得谅解。 1、根据投资方的意图确定调查重点。如果是看中了目标公司的土地，就要重点查土地使用权的取得是否合规;如果看中了目标公司的团队，就要重点调查目标公司管理团队和技术人员的素质、待遇、合同情况等。 2、根据目标公司的性质和所属行业，确定调查重点。 一般而言，制造业的出资和资产、债务、重大合同以及环保等是重点;商贸、服务业的品牌、团队、渠道等更为重

项目尽职调查及投资分析报告

【LOGO】 XXX公司尽职调查及投资分析报告 （详版） 二〇一X年X月

在本报告中，除非另有说明，下列词汇具有如下含义：普通术语： 专业术语：

●企业概况 【示例】 企业坐落于XX，拥有注册资本XX万元，主要从事XX的生产和销售。实际控制人是XX，持股比例XX。 ●业务简介 【要求】 简要介绍主要产品或服务、盈利模式，以及细分行业地位等。 【示例】 目前公司在XX细分市场占主导地位，行业市场占有率约Y%。 ●财务简况 【要求】 简要介绍拟投企业最近三年又一期的主要财务指标，包括资产总额、净资产总额、收入、净利润、扣除非经常性损益后的净利润等。 【示例】 ●退出方案 【要求】 简要介绍本次私募计划、上市的时间安排和进展、主要中介机构等。 【示例】 预计拟投企业2014年申报中小板，2014年底完成挂牌上市，2015年退出。企业上市可行性较高，上市预期比较确定。

●投资方案 【要求】 简要介绍本次投资的估值、投资金额、股权比例、入股市盈率及交易结构。 【示例】 九鼎投资对企业估值【】亿元，相当于企业【】年承诺净利润【】亿元的【】倍市盈率。本次拟投资【】万元，其中增资【】万元，借款【】万元，占投资后企业【】的股权比例。 ●投资收益 【根据盈利预测结果和投资方案设计，测算退出时的投资收益，以表格列示。】 ●投资价值 【扼要描述拟投企业的核心价值点。】 ●投资风险 【简要描述拟投企业的主要投资风险。】

目录 1 业务分析 (1) 1.1业务简介 (1) 1.2企业简史 (1) 1.3业务定位 (1) 1.4采购分析 (1) 1.5生产分析 (1) 1.6销售分析 (2) 1.7营销分析 (2) 1.8技术研发 (2) 1.9物流及其他 (2) 1.10利益相关者 (2) 1.11商业模式总结 (2) 2 行业分析 (4) 2.1行业界定 (4) 2.2行业政策 (4) 2.3行业规模 (4) 2.4行业周期 (4) 2.5动力及趋势 (5) 2.6产业分析 (5) 2.8小结 (6) 3 竞争分析 (7) 3.1竞争要素 (7) 3.2竞争态势 (7) 3.3公司地位 (7) 3.4国际标杆分析 (7) 3.5互联网竞争 (8) 3.6小结 (8) 4 成长分析 (9) 4.1历史演变 (9) 4.2短期发展 (9) 4.2长期发展 (9) 4.3境内外并购 (10) 4.4小结 (10) 5 团队分析 (11) 5.1组织结构 (11) 5.2股权分布 (11)

金矿尽职调查清单

1.企业的设立与存续 1.1 企业的名称、住所、投资人出资额度（验资报告、出资证明）和出资方式、出资权属性质（是否以家庭共有财产出资） 1.2股东或投资人情况：个人身份情况 1.3 企业存续期间有无发生过登记事项变更的情况并到有关登记管理机关办理变更登记手续，如有，需提供变更申请和审批文件 1.4 企业的有无发生过股权变动（转让、继承等）情况 1.5 企业成立后有无超过六个月未开业的情况，有无开业后自行停业连续六个月以上的情况 1.6 企业使用的名称是否与其在登记机关登记的名称相符 1.7企业的管理组织机构及主要管理人员情况 1.8公司重大事务决策程序 2.企业的业务 2.1 企业的经营范围及有关生产经营的证书（包括但不限于：企业设立时的政府批文、法人营业执照、税务登记证、采矿许可证、安全生产许可证、环境许可证、黄金生产许可证、开户许可证等）

2.2企业投入采矿生产年限 3.企业的分支机构及关联企业情况 3.1 企业有无分支机构；如果有，分支机构全称是什么；住所在什么地方；有无营业执照； 3.2关联企业情况（名称、住所、关联原因） 4.企业的资产情况： 4.1 企业不动产 4.1.1企业是否取得土地使用权，土地使用权证书或合同 4.1.2土地使用权是否设定抵押等他项物权 4.1.3企业的房产权及房屋所有权证 4.1.4企业的在建工程及建设许可 4.1.5企业的房屋承租、出租、抵押情况 4.2企业知识产权

4.2.1企业的商标专用权情况 4.2.2企业的专利权情况 4.2.3企业的其他知识产权情况 4.3企业的其他财产情况 4.3.1机械、设备、车辆及各类生产资料情况 4.3.2企业债权情况 4.3.3企业负债情况 5.企业的章程 5.1企业章程的历次变更（章程及变更的政府批准、备案） 5.2企业现行有效章程 6.企业的重大合同和债权债务 6.1 企业有无贷款；贷款额度是多少，利息是多少；还款情况如何

投资公司尽职调查报告模板

投资公司尽职调查 报告模板

【XXXX资产管理有限公司】尽职调查报告 一、机构基本情况 1.1公司基本信息 尽职调查联系方式： 1.2公司概况其它补充介绍： 如：行业及市场状况或行业排名等，另外可介绍公司是否在基金销售、财富管理、私募投资等领域排名靠前，获得相关奖项等）（非必填项，若有可加分及快速经过审核）

1.3公司股东构成及股权结构 公司注册资本【】万元人民币，公司股权结构表如下： 1.4控股股东、实际控制人介绍 1、控股股东介绍 控股股东注册资本【】万元人民币，股权结构如下： 2、实际控制人股权结构或从业简历： 二、管理人投资管理能力 1.历史管理的私募产品是否出现过任何风险事件（如兑付风险）： □是□否 2.团队简介（提交团队核心人员的简介、投资经理的过往管理业绩） 【范文】公司当前员工人数【】个人，包括【】个投研人员。

主要核心人员简介如下： 3、过往产品简介（提供已发产品的总体概括介绍） 【包含过往产品只数、类型、规模、业绩（收益率）、发行的产品是否出现过风险事件】公司于【】年【】月【】日发行了第一只产品。截止【】年【】月【】日，已经发行【】只，管理规模【】亿人民币。产品类型有【】，主要投资范围为【】。当前公司已发行的产品没出现过任何风险事件。 三、风险合规方面 1.管理人是否出现过任何重大违规事项： □是□否 2.是否存在关于管理人的重大负面消息（可参考全国企业信用信

息公示系统、全国法院失信被执行人名单信息公布系统及网上查询管理人的相关信息）： □是□否 3.是否具备完善的内部风控、合规、投资规章制度： □是□否

投资项目尽职调查报告项目尽职调查报告(精选多篇)

投资项目尽职调查报告项目尽职调查报告(精选 多篇) 第一篇：担保项目尽职调查报告 安庆市鑫汇信用担保有限公司担保项目调查报告 审查委员会： 根据公司相关规定，在搜集了公司有关贷款担保调查资料的基础上，对该公司向银行申请1年期万元流动资金贷款，申请我公司对该项贷款担保事项进行了调查，现将调查情况报告如下： 一、企业情况 1.企业基本情况 企业名称： 成立时间： 注册资本：万元 注册地点： 主营业务： 法定代表人：、营业执照号：、组织机构代码证：、税务登记证号：、开户行和账号：，以上证照均经过相关部门年检，真实有效。 2.股权结构 股东出资情况：

二、企业基本素质 1.法定代表人情况（或实际控制人） 法定代表人（或实际控制人）姓名： 年龄及住所： 教育背景： 工作经历： 信用记录状况：。 2.经营管理层主要成员情况： 关联企业： 三、企业经营及财务状况分析 1.资产总额：万元、负债总额：万无、资产负债率： 2.流动比率：、速动比率： 3. 上年度主营业务收入：万元、实现利润：万元、利润率：四、借款需求、还款来源 企业借款用途： 还款来源分析： 五、反担保措施 反担保保证措施： 六、风险防范措施 1. 2.

3. 七、结论 建议为公司提供担保。 调查人： 年月3 日 第二篇：怎样写项目尽职调查报告 怎样写项目尽职调查报告 担保业是国际公认的高风险行业，风险控制始终贯穿于担保 业务的全过程，对担保项目的调查是风险控制的首要环节。对企 业调查的目的就是要全面了解企业的生产经营全过程，熟悉企业 产品的生产工艺流程，同时核实企业提供的有关证明文的真实 性、有效性，核实企业提供的有关财务资料的真实性，并落实相 关反担保措施，查验相关实物资产的质量。 对担保项目的调查应注意以下几个方面。(1)行业状况、法律与监管环境以及其他外部因素。(2)申保单位的性质及财务状况。 (3)申保单位的机器设备以及相关经营风险。(4)核实申保单位提 供的有关证明文的真实性、有效性。(5)申保单位的账务核实。(6)反担保措施的落实。其中，首先(1)为外部因素，（2）、（3）、（4）、（5）为内部因素。其次，各方面的情况可能会互相影 响，在了解各方面情况时，应当考虑各个因素之间的相互关系。 一、了解申保单位的行业状况

浅析创业投资法律尽职调查常见问题(doc 9页)

浅析创业投资法律尽职调查常见问题(doc 9页)

创业投资法律尽职调查常见问题剖析 创业投资法律尽职调查是通过对创业企业的涉法事务进行调查，探求其存在的法律问题，评估其存在的法律风险以便为投资决策者提供参考意见的法律实践行为。法律尽职调查必须遵循全面、透彻和独立性原则，但不同的创业企业存在的问题不同，因此还必须区别对待。笔者在通过对相关案例进行剖析后，归纳出以下常见问题： 一、公司设立过程中的问题 （一）虚假出资。出资是股东依照《公司法》和公司章程以及公司设立协议向公司交付财产的行为，是股东最重要、最基本的义务，也是形成公司财产的基础。所谓虚假出资，是指股东表面上出资而实际未出资，其本质特征之一是股东设立公司时为了应付验资，未实际

著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的的股东补足其差额；公司设立时的其他股东应该承担连带责任”则是对发起人、股东的民事责任的明确规定。行政责任则是公司承担工商行政管理机关对公司做出罚款、撤销公司登记或者吊销营业执照的责任。《公司法》第199条和第200条以及《中华人民共和国公司登记管理条例》68条、69条和70条对其做出了明确规定。我国《刑法》第158条规定了使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记的刑事责任；第159条规定对未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资的刑事责任。当然，刑事责任的构成要件必须是数额巨大、情节严重或者造成严重后果。撇除法律责任，虚假出资存在的另一个重大问题是发起人、股东的商业信用问题。如果在公司创立之初就有弄虚作假行为，则可能给有关机关形成负面印象。 虚假出资行为可以根据其不同的情形和情节轻重采取相应的解决措施。在所有行为中，“使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本”和“未交付货币、实物或者未转移财产权”的行为如果数额较大、情节严重或者造成严重后果，则可能构成刑事责任，即使发起人、股东并未被追究刑事责任，也会给日后企业的发展包括上市带来实质性障碍。因此我们建议创业投资家最好放弃该项目的投资。若存在虚假出资的行为并被工商行政机关处罚且情节严重，则该

矿业项目尽职调查清单2012

矿业项目尽职调查材料清单 1.关于公司融资的使用说明书；包括融资的使用目的、使用计划、还款来源和计划以及抵押 担保等内容 2.抵押担保情况：公司抵押物评估报告或资产评估报告（包括固定资产中机器设备、构筑物 及其他辅助设施、房屋建筑等有形资产）、土地使用证复印件或临时用地证明、房地产权证复印件、全体股东签字同意的董事会同意融资决议书 3.如需要，请提供具有相应资质的咨询机构出具《可行性研究报告》（内容：融资企业及担保 企业的基本情况、成本投入与效益分析、代偿能力分析、风险及防范措施等） 4.借款人近三年经审计的财务报告及最近一期财务报表 5.财务负责人简历和身份证复印件、贷款卡正反面复印件、贷款卡基本信息 6.验资报告（及审计财务报表完整的可不提供） 7.法人代表个人简历和身份证复印件、 8.法人授权委托书、授权代理人简历和身份证复印件（如果有需提供） 9.营业执照正副本（可从事生产经营、非筹建使用）、公司章程复印件、公司简介、组织机构 代码证正副本复印件、税务登记证正副本（国税和地税）复印件 10.企业全套工商注册资料（省工商局备案资料） 11.收购矿权的股权转让协议及原始付款凭证； 企业历史往来矿权抵押借款合同； 12.矿山建设项目进展情况说明书（包括目前项目进展情况、各级政府及相关部门批文及安全 生产许可证等各证件办理进程、自有投入资金落实情况等项目现有情况） ●矿山建设施工承包合同； ●矿山设备采购合同及付款凭证； ●矿山建设过程中实际投入的资金合同文件及结算报告； ●土地征用合同 13.政府立项批复文件 1、《环境影响报告书》的批复 2、《可行性研究报告》专家组复查意见 3、《地质灾害危险性评估报告》备案登记表

股权投资项目-尽职调查资料清单(法务)

XXXX公司 关于 拟投资【】公司项目 之 法律尽职调查清单20【】年【】月【】日

致：XXX公司 关于：XXX项目之法律尽职调查文件清单 敬启者： 为顺利完成题述项目所需开展的法律尽职调查工作，了解贵司相关法律事项，本公司特向贵司发出如下调查清单。本公司依据有关法律法规的规定编制了本法律尽职调查文件清单，请贵公司按本清单的要求搜集整理相关资料。十分感谢贵司的配合。 如果在提供调查资料时遇到任何问题，请随时与本公司现场调查人员联系！ 顺颂 商祺！ XXX公司 20【】年【】月【】日

承诺函致：XXX公司 应贵司要求，贵司根据题述项目之需求，拟对本公司进行法律尽职调查。在此，本公司就法律尽职调查相关事宜声明、保证及承诺如下： 本公司向贵司提供的文件和资料，系根据贵司提出的《法律尽职调查清单》的要求收集和整理，该等文件和资料是真实、准确、全面、完整和有效的，所提供文件中的所有印章是真实的，文件的复印件与原件一致，并且关于本公司的一切重大事实和文件在本次提交的文件和资料中均已提供，无任何隐瞒、疏漏或偏差之处，且不存任何误导性陈述。如本公司的前述声明、保证和承诺与事实不符，本公司愿意对由此引发的一切法律后果负责，并将承担一切法律责任。 公司盖章：XXX公司 20【】年【】月【】日

说明： 1. 请依据本清单准备我们要求的相关材料，并在正确的栏目中（如：“完成”，“仍在收集”，“不适用/没有”）画勾以注明文件的准备情况； 2. 请提供完整、准确、清晰的文件文本复印件，文件资料统一用A4纸复印，并请把准备好的资料标上相对应的编码（例如，1.1, 1. 2) 并按顺序放入文件夹； 3. 如存在重复要求的情况，只需提供一份并请在“注释”栏中注明； 4. 能够提供电子文档的，请一并提供； 5. 本清单是我们就本投资项目提出法律意见的基础，其真实性、准确性非常重要。如果有些文件短期内不能提供证明文件，可以以说 明的方式暂时替代； 6. 为表述方便起见，以下将贵公司及贵公司实际、间接控制的各子公司、分公司统称为“目标公司”或“公司”； 7. 本调查清单系根据我们以往项目经验编制，随着尽职调查工作不断深入，我们将可能对本清单进行进一步的调整、补充。 8. 本公司、本公司参与本项目的工作人员、本公司就本项目聘请的律师及本公司有可能接触到本清单项下文件及资料的其他工作人员 将对贵公司及相关公司承担应有的保密义务。

股权投资项目最全尽职调查清单教程文件

企业尽职调查问卷 第一节公司情况部分 一、公司成立文件和基本情况 1、目前有效的及所有曾经生效过的营业执照 2、目前有效的及所有曾经生效过的章程 3、公司成立的验资报告 4、公司相关营业执照、经营许可及商标等文件的复印件 5、房地产开发所依据的规划许可证、开工许可证、预售许可证、房屋合格证等 资料 6、请提供贵公司之历史资料及经历的发展阶段（包括任何公司的股权转让、注 册资本增减等） 7、贵公司近三年内的重大发展（包括人员，产品种类、技术重大发展事项之详 细发展） 二、公司的基本结构 1、请依批文或营业执照上的法定全名列出公司的子公司、现有投资者和关联公 司,及其资本规模 2、 3、 4、每个附属企业的下属企业 （1）营业执照

（2）章程、合资或合作企业合同、验资报告、项目建议书可行性研究报告 （3）设立批准文件 （4）各附属企业之间及其与公司之间相互的经营或服务合同以及协作协议 5、公司的管理结构，包括 （1）股东大会情况，包括每年召开的基本情况及决议 （2）公司董事会情况，包括董事长、董事和董事会秘书、每年的董事会决议（3）请提供图表以显示公司的现有结构，包括董事会、管理部门及其会计等相关部门等 （4）任何与董事及高级管理人员或重要股东有关联的企业 6、公司的股本结构： （1）公司目前的股权结构情况，及公司未来拟重组后的股权结构情况 （2）公司发起人股和法人股 （3）主要大股东简介 （4）公司董事和高级管理人员所持股份情况 （5）公司可能面临的股本结构变更情况 三、文件 1、服务协议 2、合资、联营、合伙或投资参股及利润共享的合同、协议 3、建筑工程承包合同、招投标合同 4、公司与关联企业之间的协议 5、公司或其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算的合同 以下须提供的合同为重大合同，即： （1）其中包含有起初公司日常正常经营性质的重大责任、义务或限制的合同 （2）公司日常正常经营之外非纯粹契约性、市场性的协议 （3）或多或少能对公司的财务状况产生实质性影响的任何其它合同 （4）其所涉金额价格超过公司的净利润的3％的合同 （5）公司认为对其经营前景有重大影响的其它合同 四、公司诉讼、仲裁及行政处罚的情况 五、公司的保险、消防、环境保护 第二节资产和财务 六、公司资产情况 1

尽职调查清单-私募基金投资

XX公司 法律尽职调查清单 https://www.wendangku.net/doc/79312409.html, 北京市东直门南大街3号国华投资大厦5,12,15层（100007）5/F,12/F 15/F, Guohua Plaza, 3 Dongzhimennan Avenue, Beijing 100007, China Tel: 8610-58137799 Fax: 8610-58137788 (12/F), 58137711 (15/F)

XX公司 法律尽职调查清单 北京市大成律师事务所声明： 1、北京市大成律师事务所（以下简称“本所”）在承办XX投资管理公司（或其关联主体）投资XX公司项目的过程中，需由XX公司（以下简称“公司”）按真实、准确、完整的要求，提供本清单项下所列的资料，这些资料是本所律师提供相关法律服务的重要依据； 2、文件的真实性须由公司负责，复印件须与原件相符；公司应尽量提供与本资料清单要求相符的资料，如确实无相关的资料，公司应提供书面说明；对于公司不存在的某些情况，公司应当表明“无”或作出书面说明； 3、本尽职调查文件清单是本所拟作为公司改制及代办转让项目之法律顾问工作内容的一部分，随着项目工作的推进，本所将会不时提出补充调查文件清单； 4、本法律文件清单涉及公司及其下属公司（如有）的商业机密以及本所的工作机密，仅供本项目使用，未经本所书面同意，不得扩散或用于其他目的。 中国北京 年月日

目录 一、公司基本情况和历史沿革 (3) 二、公司股权法律状况 (4) 三、公司附属子公司情况 (5) 四、公司土地和房产情况 (5) 五、公司重要固定资产 (6) 六、公司知识产权 (6) 七、公司融资/借贷情况 (7) 八、关联交易和同业竞争 (7) 九、员工与劳动人事 (8) 十、财务和税务 (9) 十一、行政监管 (9) 十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有） (10) 十三、公司需要说明的其他问题 (10)

项目尽职调查报告(精选多篇)

项目尽职调查报告(精选多篇) 安庆市鑫汇信用担保有限公司担保项目调查报告 审查委员会： 根据公司相关规定，在搜集了公司有关贷款担保调查资料的基础上，对该公司向银行申请1年期万元流动资金贷款，申请我公司对该项贷款担保事项进行了调查，现将调查情况报告如下： 一、企业情况 1.企业基本情况 企业名称： 成立时间： 注册资本：万元 注册地点： 主营业务： 法定代表人：、 营业执照号：、组织机构代码证：、税务登记证号：、开户行和账号：，以上证照均经过相关部门年检，真实有效。 2.股权结构 股东出资情况： 二、企业基本素质 1.法定代表人情况（或实际控制人） 法定代表人（或实际控制人）姓名： 年龄及住所：

教育背景： 工作经历： 信用记录状况：。 2.经营管理层主要成员情况： 关联企业： 三、企业经营及财务状况分析 1.资产总额：万元、负债总额：万无、资产负债率： 2.流动比率：、速动比率： 3.上年度主营业务收入：万元、实现利润：万元、利润率： 四、借款需求、还款 企业借款用途： 还款分析： 五、反担保措施 反担保保证措施： 六、风险防范措施 1. 2. 3. 七、结论 建议为公司提供担保。 调查人：年月3日 怎样写项目尽职调查报告

担保业是国际公认的高风险行业，风险控制始终贯穿于担保业务的全过程，对担保项目的调查是风险控制的首要环节。对企业调查的目的就是要全面了解企业的生产经营全过程，熟悉企业产品的生产工艺流程，同时核实企业提供的有关证明文件的真实性、有效性，核实企业提供的有关财务资料的真实性，并落实相关反担保措施，查验相关实物资产的质量。 对担保项目的调查应注意以下几个方面。(1)行业状况、法律与监管环境以及其他外部因素。(2)申保单位的性质及财务状况。(3)申保单位的机器设备以及相关经营风险。(4)核实申保单位提供的有关证明文件的真实性、有效性。(5)申保单位的账务核实。(6)反担保措施的落实。其中，首先(1)为外部因素，（2）、（3）、（4）、（5）为内部因素。其次，各方面的情况可能会互相影响，在了解各方面情况时，应当考虑各个因素之间的相互关系。 一、了解申保单位的行业状况 二、了解申保单位的性质及财务状况 考查企业的生产场所，了解产品的生产过程，听取生产技术人员对原料检验、产品生产技术、生产工艺等的介绍，应了解企业是否正常生产经营，机器设备是否在正常运转，有无闲置设备等情况。了解生产一线的人员是否经过培训，整体素质如何等；询问、核实厂房和办公场所是租赁还是企业自己购置的，是否有产权证明；大致清点库存商品的数量、估算其价值与财务报表是否相符，是否正在往外销售货物；了解企业生产所在地的交通能否满足正常生产和运输的要求，