关于印发集中开展招投标问题专项治理工作方案等三个专项治理工作方案的通知
关于印发集中开展招投标问题等三个专项
治理工作方案的通知
集团公司直属党委、总支、支部：
现将《郑煤集团集中开展招投标问题专项治理工作方案》、《郑煤集团集中开展违规关联交易问题专项治理工作方案》、《郑煤集团集中开展违规担保借款及股权管理问题专项治理工作方案》印发给你们，请认真组织实施，确保取得扎实成效。
中共xx集团公司委员会
2014年10月8日
xx集团集中开展招投标问题
专项治理工作方案
为深入落实省国资委有关要求，贯彻《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》等法律法规以及《河南省省管企业招标采购监督管理办法》、《郑煤集团公司招标及其他采购方式管理办法》，进一步规范招投标管理，防止国有资产流失，有效预防腐败，制定本工作方案。
一、目标任务
针对省委巡视组反馈省国资委的“国有企业普遍存在应招未招、自行邀标、议标、不按规定评标等不规范问题，招投标走过场、流于形式”等问题，对集团公司2011年以来的招标采购情况进行全面排查，对存在的问题进行整改。加强对招标采购工作的监督检查，落实《河南省省管企业招标采购监督管理办法》和《郑煤集团公司招标及其他采购方式管理办法》确定的各项工作制度，建立长效监督机制。加强责任追究力度，严肃查处一批违法违纪案件。进一步完善招标采购工作规程，积极推行电子招投标，实现招标采购制度化、规范化。
二、治理内容
1、招标采购制度建设及落实情况。
2、应当公开招标采购的项目公开招标情况。
3、应当公开招标而采取其他方式采购（“应招未招”）
的情况。
4、是否存在与投标人串通投标的情况。
5、评标委员会成员选择、评标委员会组建及对评标委员会成员的监督情况。
6、招投标程序规范执行情况。
7、是否存在企业领导干部插手、干预招投标情况。
8、违法违纪案件查处和责任追究情况。
9、招标采购工作档案管理情况。
三、实施步骤
（一）动员部署（10月9日）。集团公司成立招标采购专项治理工作小组，召开动员会议专题部署。要制定详细的工作计划，明确工作目标、责任主体和完成时限。
（二）自查自纠（10月10日至10月20日）。按照本方案确定的范围和内容开展全面排查。要分类建立招标采购台账，做到每一笔项目招标单位、招标内容、招标预算、评标委员会名单、中标单位、中标金额等基本信息清晰，并填报本单位2011年1月1日至2014年8月31日期间招标采购目录（见附件1）；对按照规定应当公开招标而未进行公开招标的项目，填写附件2；对排查中发现的问题，要立即进行整改纠正。各单位自查自纠报告及附表报集团公司企业管理部。
（三）专项检查（10月21日至10月31日）。集团公司将对各单位自查自纠情况进行专项检查。根据已掌握的线索和检查中发现的问题，严肃查处一批违法违纪案件。同时，
集团公司组织各单位做好迎接省政府国资委的检查准备工作。
四、工作要求
（一）提高思想认识。招标采购是最易滋生腐败的工作领域，集团公司各级党员干部要高度重视，全面排查，直面问题，坚决整改，要把规范招标采购作为加强国有资产监管、维护国有资产安全和有效预防腐败的一项重要工作抓好抓实。
（二）加强组织领导。集团公司两级党委是开展招投标问题专项治理工作的责任主体，要切实承担起组织领导责任，主要领导要亲自抓，做好安排部署与统筹谋划，及时掌握治理进度和治理成果，切实防止走过场、流于形式。
（三）坚持边查边改。此次专项治理时间紧、任务重，各单位要坚持边查边改、查改结合，对排查过程中发现的问题，发现一个，整改一个，确保在省国资委规定的期限内完成阶段性任务。
（四）强化责任追究。集团公司对专项治理过程中发现的滥用职权、玩忽职守、渎职、权钱交易、以权谋私等违法违纪行为，发现一起，查处一起。集团公司两级纪委要加强监督检查，实现上下联动，形成工作合力。
（五）完善制度机制。要以此次专项治理为契机，进一步健全完善招标采购相关工作制度和机制，坚持阳光作业，杜绝暗箱操作，着重抓好招标采购专项报告、招标采购目录备案、档案管理、责任追究等各项制度的落实，实现招标采
购工作制度化、规范化。
联系人：崔国利于香玲
联系电话：0371-********
附件：1、省管企业招标采购目录
2、省管企业“应招未招”项目目录
附件1
省管企业招标采购目录（2011.1.1-2014.8.31）
企业名称（盖章）：（单位：万元）
6
附件2
省管企业“应招未招”项目目录（2011.1.1-2014.8.31）
企业名称（盖章）：（单位：万元）
7
xx集团集中开展违规关联交易问题
专项治理工作方案
为贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，推进企业领导人员廉洁从业，规范企业管理和经营秩序，根据省国资委的统一安排部署，决定在集团公司集中开展违规关联交易专项治理活动，现制定如下工作方案。
一、目标任务
根据省委巡视组指出一些省管企业存在的“国民不分”、公私不分及企业负责人为亲属朋友经商提供便利等关联交易的突出问题，结合前期开展的纠正领导干部亲属违规经商办企业和严厉查处领导干部违规干预和插手市场经济活动谋取利益专项治理，扎实开展违规关联交易问题专项治理活动，进一步加强企业内部管理，增强集团公司领导人员廉洁从业意识和自觉性，防止通过违规违纪行为向关联企业转移国有企业利益，防止国有资产流失，切实规范企业领导人员廉洁从业行为，确保集团公司风清气正，严防腐败的发生。
二、治理内容
（一）对关联交易的发现和防范机制建立健全及完善落实的情况。
（二）违反规定在本企业的同类经营企业、关联企业和与本企业有业务关系的企业投资入股。
（三）个人从事营利性经营活动和有偿中介活动。接受、
索取与本企业有业务关系的企业，以及管理和服务对象提供的物质性利益。
（四）离职或者退休后三年内，在与原任职企业有业务关系的私营企业、外资企业和中介机构担任职务、投资入股，或者在上述企业（机构）从事、代理与原任职企业经营业务相关的经营活动。
（五）国有企业领导人员的配偶、子女及其他特定关系人，在本企业的关联企业、与本企业有业务关系的企业投资入股。
（六）将国有资产委托、租赁、承包给配偶、子女及其他特定关系人经营。
（七）利用职权为配偶、子女及其他特定关系人从事营利性经营活动提供便利条件。
（八）对关联交易存在问题的查处情况。
三、实施步骤
（一）动员部署（10月9日）。组织集团公司广大干部职工认真学习《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等文件精神，加强宣传发动，端正思想态度，切实领会精神实质，明确哪些该做，哪些不该做，提高对开展专项治理活动必要性、重要性的认识。
（二）自查自纠（10月10日至10月20日）。重点围绕违反规定关联交易和经商办企业等八个方面的治理内容进行自查和整改，并形成自查整改报告。集团公司及所属各单
位中层以上管理人员要对不违反上述规定作出承诺，填写《省管企业领导人员违规从事关联交易等活动自查情况登记表》及《省管企业领导人员不违规从事关联交易等活动承诺书》。
（三）专项检查（10月21日至10月31日）。集团公司对各单位关联交易情况进行专项检查。各单位自查整改报告和领导班子成员《登记表》及《承诺书》于10月21日前报送集团公司纪委廉自办。
四、工作要求
（一）统一思想，提高认识。要把开展关联交易问题专项治理活动提高到加强党风廉政建设、推进企业领导人员廉洁从业和促进企业持续健康发展的高度来认识，摆上重要工作日程。要整理汇编相关法规，讲明纪律和政策红线，选取正反面典型案例，进行警示教育，使大家明白违规行为的严重性和危害性，提高自查自纠的自觉性和主动性。
（二）强化领导，把握进度。专项治理活动时间紧、任务重、责任大，各单位要制定切实可行方案，把握好时间节点，强化督促落实。要切实加强领导，主要领导要亲自过问，指定专人负责，不得走过场，摆花架子。严格每个步骤和环节，积极查找发现问题，对发现的问题，要边整边改，即行即改，切实做到组织到位，自查到位，承诺到位，切实使自查自纠工作落到实处。
（三）落实责任，严格纪律。专项治理活动要严格遵循国家法律法规，执行中央、国家和我省有关规定，严格把握
政策界限，查清事实，区分责任。要积极受理信访举报，加大案件查办力度。
（四）注重实效，建立机制。在专项治理工作中，要注意研究违规关联交易的特点和规律，深入剖析问题根源，查找漏洞，加强管理，完善制度。重点围绕健全内部决策程序，堵塞经营管理中的漏洞，遏制商业领域“潜规则”，找出针对措施，切实构建长效治理机制。
联系人：程素君张晨
联系电话：0371-********
附件：1、省管企业领导人员不违规从事关联交易等活动承诺书
2、省管企业领导人员违规从事关联交易等活动
自查情况登记表
附件1
省管企业领导人员不违规从事
关联交易等活动承诺书
按照《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和其他法律法规要求，本人向组织作出如下承诺：不违反纪律和规定从事关联交易及经商办企业活动。
承诺人单位：
承诺人签名：
承诺时间：年月日
附件2
省管企业领导人员违规从事关联交易等活动自查情况登记表
单位（盖章）：填表时间：年月日
自查人：单位主要负责人（签字）：
13
xx集团集中开展违规担保借款及
股权管理问题专项治理工作方案
为做好违规担保、借款及股权管理问题专项治理工作，根据《企业国有资产法》、《担保法》和《河南省省属企业担保管理暂行办法》等相关规定，按照省国资委的统一安排部署，决定在集团公司集中开展违规担保借款及股权管理问题专项治理活动，现制定如下工作方案。
一、目标任务
针对省委巡视组指出的“省管企业违规担保、借款问题严重，省管企业未经批准违规或未按股权比例为关联或者无关联企业提供担保,并出现企业控股不控权，参股不参权”等问题，集中时间对集团公司2011年以来违规办理担保、借款等问题进行清理整改。通过整改，进一步规范集团公司担保、借款行为，健全担保、借款风险防范措施；对长期股权投资中存在的问题进行清理整改，确保国有股东权益得到保障。
二、治理内容
（一）担保、借款制度不健全，制度不落实，担保、借款事项未建立台账，管理混乱的问题。
（二）不按照《河南省省属企业担保管理暂行办法》的相关规定，向集团公司报备和年度报告担保事项的问题。
（三）未经批准，私自为无关联企业提供担保、借款的问题。
（四）越权审批为其它企业提供担保、借款的问题。
（五）未按规定履行内部决策程序，违规为其它企业办理担保、借款的问题。
（六）未按股权比例为其它企业提供担保、借款，未落实反担保措施的问题。
（七）为其它企业提供担保，未落实反担保措施的问题。
（八）为其它企业提供担保、借款，造成实际经济损失问题，未落实责任追究的问题。
（九）股权投资，国有股东权益不落实，存在控股不控权，参股不参权的问题。
三、实施步骤
第一阶段：动员部署（10月9日）。组织有关人员认真学习相关政策、法规，提高对此次专项治理工作的认识，统一思想，端正态度；加强组织协调，科学安排进度，确保专项治理工作顺利完成。
第二阶段：自查自纠（10月10日至10月20日）。对照治理内容，填报担保、借款汇总分析表，梳理和查找本单位从2011年至今在担保、借款方面存在的问题，制定切实可行的措施，认真加以整改。同时，对长期股权投资事项进行梳理，查找在股权投资管理中存在的控股不控权、参股不参权等损害国有股东权益的问题，提出保障国有投资权益的措施，并将自查自纠情况形成专项报告，于10月21日前报集团公司内部结算中心。
第三阶段：专项检查（10月21日至10月31日）。集团
公司根据各单位自查自纠情况，重点对2011年以来违规担保、借款以及股权管理问题的整改情况进行检查。对检查中发现严重违规，造成国有资产重大损失的案件进行严肃查处，并按照相关规定，追究相关责任人的责任。
四、工作要求
（一）提高思想认识。此次专项治理对于促进国有企业反腐倡廉，完善监管制度，推动改革发展都有十分重要的意义，要从全面落实中央和省委对党风廉政建设和反腐败工作部署的高度，严肃认真对待。
（二）加强组织领导。集团公司组成专项治理工作组，负责本次专项治理的组织、协调和检查等工作。各单位也要明确主管领导，组织专门力量开展有关工作，明确目标，落实责任。集团公司两级纪委对发现的违法、违纪线索，要及时查处。
（三）务求治理实效。要根据本方案要求，制定详实的工作计划。按照边整边改、即查即改的要求，做到发现一批，整改一批，查处一批，不留死角，不走过场，实事求是，确保取得实效。
（四）建立长效机制。对发现的问题要认真总结经验教训，完善制度，堵塞漏洞，规范企业担保、借款行为，加强对外长期股权投资管理，确保国有股东权益得到保障。
联系人：赵志坚冯清利
联系电话：0371-********