011[1].008管理规定——工程变更(ECN)

修订状态：7

工程变更（ECN ）

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拟制：张联忠

审核： 高俊奎 标准化：范秀明批准：苏金然 日期：20040310

1 目的

实行工程变更管理的目的是减小产品质量变差，降低产品质量成本，提高产品的顾客满意度。

2 适用范围

本规定适用于产品在正式生产过程中发生的设计、原材料（供应商、物性）、零部件、设备及过程的变更。

3 定义

工程变更 正式生产过程中，产品的无限期的设计变更、原材料（供应商、物性）变更、零部件变更、设备变更及过程变更。

重要度等级 为更有效的管理工程变更，根据变更内容的重要性划分的等级,共分为一级变更、二级变更和三级变更（过程更改ＰＣＭ／ＡＶＯ），详见表1；根据重要度等级可以简略流程中的程序。申请人对重要度等级参照表1予以确定。

一级变更 变更将很大程度影响基本性能、安全性。包含正极材料、负极材料、电解液、添加剂、隔膜、配方、关键工艺、电极尺寸、电池盖、线别变更等的变更。

二级变更 变更会影响产品基本性能、安全性，但影响程度很小。包含一般工艺、电池壳、热塑套、极耳材料、同种功能不同型号的设备替换等。

三级变更（过程更改ＰＣＭ／ＡＶＯ） 不会影响产品基本性能，过程工艺参数变更、生产场地布局变更、基本设备变更、辅助材料变更等无须数据支持的变更，按LS/WI014.010过程更改程序执行。

4 职责

4.1. 技术副总裁负责批准工程变更, 二级变更可由质量副总代批，三级变更的批准按LS/WI014.010

过程更改程序执行。

4.2. 评审委员会：与产品相关的研发、技术总部、制造部、动力保障部、采购部、质量部、安全委员

会等部门负责人组成评审委员会，主席由技术副总裁担任或其委派一人，负责对工程变更中设计、材料、安全性、电性能、设备、可制造性、顾客认可、评价标准等相关事项进行评审和安排。 4.3. 质量部负责工程变更的流程管理，包括接收工程变更申请，组织工程变更评审会，督促协调相关

部门完成整个工程变更，以及文件管理等。

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工程变更（ECN）

共 6 页第2页表1 工程变更重要度等级明细表

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工程变更（ECN）

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5 程序

5.1工程变更流程

仅适用于一级变更和二级变更。

工程变更流程分为10步（S1，S2，…，S10），具体见下图1：

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工程变更（ECN）

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5.2工程变更程序要求

5.2.1S1申请

产品正式生产过程中，在设计、原材料、零部件、设备、过程等方面，研发中心、技术总部、设备部、采购部及其他相关部门认为必要变更时，填写工程变更（ECN）表，并作好提前预备实验，准备好支持变更的实验数据或证据报告，提交至质量部工程变更（ECN）负责人。

预备试验和证据报告：

申请设计变更时，如涉及相应工装变更，除应提交设计变更实验报告外，还应提交工装可行性研究报告供初审。

申请原材料及零部件变更时，需提交原材料及零部件合格认证报告供初审。

申请设备变更时，需提交设备的工程能力研究报告供初审。

5.2.2S2 工程变更（ECN）初审

由质量部工程变更（ECN）负责人组织安排初审会，会议参加人员由对工程变更申请内容及实验数据或证据报告进行初审。质量部工程变更（ECN）负责人将会议内容总结记录在工程变更（ECN）表中。

工程变更（ECN）初审会：

主持：质量部工程变更（ECN）负责人；

参加人：评审委员会、工程变更（ECN）申请人、综合计划部

内容：审查预备实验数据，讨论变更的必要性。

等级为一级变更时制订中试计划（含中试时间、数量、评价项目及判断标准）。

等级为二级变更时经S3批准后，进入S8发布ECN。

5.2.3S3 批准

等级为一级变更时，由质量部工程变更（ECN）负责人持工程变更（ECN）表呈技术副总裁，请求批准进行中试。

等级为二级变更时，由质量部工程变更（ECN）负责人将工程变更（ECN）表呈技术副总裁批准，后进入S8发布ECN。

二级变更中特别情况下如必要向顾客发SREA，由技术副总裁特别批准。

5.2.4 S4 中试

等级为一级变更时,经技术副总裁批准后，综合计划部立即根据工程变更（ECN）表内容下达中试计划，工程变更（ECN）申请部门、技术部及质量部跟踪，由制造部完成变更中试。

5.2.5S5 评价

中试结束后，由技术部及质量部重点对中试计划中评价项目，按照判断标准作出分析评价，得出中试结果交质量部工程变更（ECN）负责人。

中试产品的测试参照《设计验证及产品认证测试流程》。

5.2.6 S6 SREA

质量部工程变更（ECN）负责人将拟变更内容及中试评价结果，填写SREA表通知顾客，以得到顾客的批准。

5.2.7 S7 终审

适用等级为一级变更。

工程变更（ECN）终审会：

主持：质量部工程变更（ECN）负责人

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工程变更（ECN）

共 6 页第5页参加人：评审委员会、工程变更（ECN）申请人、综合计划部、采购部、制造部、技术总部

会议内容：对工程变更（ECN）变更中试结果、库存及采购计划及顾客批准SREA进行评审

决议：是否批准发布ECN及实施量产变更

等级为二级变更时，该步略。

5.2.8S8 发布ECN

ECN的发布为将批准后的工程变更（ECN）表由档案室下发至技术总部、采购部及综合计划部等相关部门。发布日期为文件正式下发的日期。

5.2.9S9量产准备

技术部对制造所需的BOM、PFMEA、CONROL PLAN、WI进行更新发布。(需注明ECN编号) 必要时，技术部向综合计划部提供更新的材料消耗定额，综合计划部向采购部提交采购计划，并根据采购部答复的可实现时间，确定生产计划量产实施日期。(需注明ECN编号)

必要时，技术部及设备部负责工装的外协加工和安装、设备的调试和安装。

5.2.10 S10 三批跟踪

质量部及技术总部对实施变更后量产的前三批产品进行质量跟踪，并标识为（ECN#####第#批）后入库。

5.2.11 文件管理

工程变更无论通过与否，均由质量部工程变更（ECN）负责人编排相应工程变更（ECN）编号，在工程变更结束前由质量部负责人负责保管，工程变更结束，文件归档案室留存二年。包含：工程变更（ECN）表

预备实验数据或证据报告

初审会议纪要

中试计划

中试评价数据

顾客批准变更

终审会议纪要

5.3 程序的简略

根据变更等级，可以对10步程序中的部分步骤进行简略，简略后相应步骤的输入内容也相应改变。

一级变更：无简略。

二级变更：简略S4中试、S5评价，S6 SREA、S7终审。

三级变更见5.5。

5.4 工程变更（ECN）编号

为了便于管理，对工程变更（ECN）编号，一级变更和二级变更规则为“ECN”+“年号”+“流水号”（3位）。

如“ECN03005”表示03年第5号ECN。

三级变更编号等事宜按《LS/WI014.010过程更改》程序执行。

5.5 三级变更与过程更改（PCM&AVO）

本文件所规定的三级变更即为过程更改（ＰＣＭ／ＡＶＯ）。应按《LS/WI014.010过程更改》程序执行。

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工程变更（ECN）

共 6 页第6页6相关文件

LS/SOP001 文件控制管理程序文件

LS/WI014.010 过程更改

7质量记录

工程变更表

会议纪要

SREA表

试验报告

8 修订历史记录

修订状态 拟制人 修订原因 修订记录 发布日期

0 杨秀梅 --- -- 20021010

1 王景广 区分过程更改 见4、5 20030325

2 王景广 增加样品制作 见5.2.2项 20030430

3 王景广 ECN提案变更 见5.3项 20030818

4 张联忠 重新定义ECN 见3项 20030821

5 王景广 优化适用范围 见2项 20031013

6 石宝强 增加设备变更 见5.2.2.5项 20031021

7 张联忠 简化、更改流程 见3、4、5、6、7 20040310

工程变更管理规定及流程

工程变更管理规定及流 程 公司内部编号：（GOOD-TMMT-MMUT-UUPTY-UUYY-DTTI-

云南睿城建设项目管理有限公司工程 变更管理办法及流程 第一条、目的 1、为了加强变更管理，规范工作流程，有效地控制成本，确保工程质量和工程进度，特制定本变更管理办法及流程。 2、通过对变更申报资料进行审查、审批，确保变更的及时性、合理性和经济性，消除变更对工程成本和进度带来的消极影响。 第二条、变更是对原设计内容进行完善、修改及优化，变更共分为三类： 1、一般变更：不改变设计原则，不影响使用功能，不影响工程的质量和安全，不影响美观；变更发生费用在2万元（含）以下的； 2、较大变更：不改变设计原则，不影响使用功能，不影响工程的质量和安全，不影响美观；变更发生费用在2万元至10万元（含）以下的； 3、重大变更：对原方案、原系统、主要结构布置、主要尺寸、坐标、主要标高、主要设备及主要使用功能改变及变更发生费用在10万元以上的。 第三条、变更的体现形式分为四类： 1、由建设单位(业主单位)提出的变更； 2、由监理单位提出的项目变更； 3、由设计单位提出的项目变更； 4、由施工单位提出的项目变更。 第四条对上述提出的工程变更，提出部门备齐相关原始资料，按本变更管理办法中图一及图二进行逐级上报审批。 第五条变更应将工程变更内容描述清楚。如：工程名称、变更原因、变更时间、变更部位、图纸比例、图示尺寸、规格型号、材料材质等，应达到根据变更单可准确计算工程量。 第六条变更单由项目部分专业依发生先后顺序进行编号。

第七条变更的控制 1、变更控制原则： 符合国家规范：变更应是对原设计中不满足国家规范、法规的部分进行变更，使之满足国家相关规范、法规； 保证使用功能：变更应是对原设计中不合理的部分进行变更，变更后应比原设计更合理、更满足使用功能； 降低建造成本：在不影响使用功能、满足国家规范的前提下，变更方案应更加节约成本； 保证建造工期：在不影响使用功能、满足国家规范的前提下，变更方案应更缩短施工周期； 2、变更内容： 原设计中不符合国家规范、法规的内容； 原设计中某些施工工艺做法现场难以实现、改进后更加合理的内容； 原设计中某些功能要求不能达到或违背承诺而需要进行改进的内容； 原设计中存在的遗漏、缺陷等内容； 由于某种需要公司提出的对原设计的更改内容； 3、相关部门职责： 项目部： 3.1.1 办理设计单位、监理单位和施工单位提出的变更申请手续； 3.1.2 对拟变更的施工工艺进行把控； 3.1.3 负责变更的实施； 审批2万元（含）以下变更并报公司备案； 合同成本部： 对拟发生的变更进行经济分析；估算变更成本； 变更实施后，核算变更实际发生额是否在估算范围内； 跟踪变更的落实情况； 总工： 审核变更实施的可能性及施工工艺合理性；

变更管理程序文件

工程变更管理程序 一、工程变更的分类： 1、一般变更，指工程变更增加投资在1~2万元以内，另包括由设计方提出的2万元以下变更； 2、较大变更，指变更增加投资在2~5万元以内； 3、重大变更，指变更增加投资在5万元以上。 二、工程变更审查权限 1、1、一般变更由管理部、设计代表、代表处共同审查； 2、2、较大变更由项目办、设计代表、总监办或委托代表处共同审查； 3、3、重大变更由项目办、设计代表、总监办或委托代表处共同审查并报上 级主管部门。 以上变更的审批过程由政监处参与监督。 三、工程变更的流程图 1、业主或其代表（或原设计单位、地方有关方面）提出的变更 参照图—1办理。 2、代表处提出的变更 参照图—2办理。 3、驻地办提出的变更 参照图—3办理。 4、施工单位提出的变更 参照图—4办理。 四、工程变更的管理 工程变更的条件和价格的确定见有关合同条款。 驻地办一旦得到变更信息（无论变更来源于何方），即应着手进行有关变更资料的收集，尽快地提交给代表处一份能够完整准确的反映项目情况的书面报告。驻地办还应注意收集、整理反映工程状况的资料。包括： 1、变更前后的设计文件、资料、图纸； 2、有关方面的意见、信函。业主、施工单位、监理工程师之间来往的信函、会议记录；上级主管部门以及政府有关部门（例如水利部门、电力部门、消防部门等）的来往信函； 3、工程变更前后该工程数量的差异。施工单位工、料、机配备以及现场条件变化的情况，并依据这些资料评估变更费用； 4、对施工单位提供的变更工程量清单要认真审核、确认无误后方可决定采用何种单价标准。应注意同一分项工程的所有变更必须按一个变更报送处理，不得分割项目，改变变更设计类别。 驻地办在收到变更信息后，应尽快完成初审并呈报所有资料到代表处。由代表处召集四方联系会议形成会议纪要由各方确认。 五、工程变更令的文件组成 1、工程变更令目录。列明所有与之有关的文件资料，并成有序排列； 2、工程变更令； 3、设计代表的变更设计图； 4、工程变更令说明。作为工程变更令的重要附件，主要阐明变更原因、依

(完整版)工程变更管理办法及流程

云南睿城建设项目管理有限公司工程 变更管理办法及流程 第一条、目的 1、为了加强变更管理，规范工作流程，有效地控制成本，确保工程质量和工程进度，特制定本变更管理办法及流程。 2、通过对变更申报资料进行审查、审批，确保变更的及时性、合理性和经济性，消除变更对工程成本和进度带来的消极影响。 第二条、变更是对原设计内容进行完善、修改及优化，变更共分为三类： 1、一般变更：不改变设计原则，不影响使用功能，不影响工程的质量和安全，不影响美观；变更发生费用在2万元（含）以下的； 2、较大变更：不改变设计原则，不影响使用功能，不影响工程的质量和安全，不影响美观；变更发生费用在2万元至10万元（含）以下的； 3、重大变更：对原方案、原系统、主要结构布置、主要尺寸、坐标、主要标高、主要设备及主要使用功能改变及变更发生费用在10万元以上的。

第三条、变更的体现形式分为四类： 1、由建设单位(业主单位)提出的变更； 2、由监理单位提出的项目变更； 3、由设计单位提出的项目变更； 4、由施工单位提出的项目变更。 第四条对上述提出的工程变更，提出部门备齐相关原始资料，按本变更管理办法中图一及图二进行逐级上报审批。 第五条变更应将工程变更内容描述清楚。如：工程名称、变更原因、变更时间、变更部位、图纸比例、图示尺寸、规格型号、材料材质等，应达到根据变更单可准确计算工程量。 第六条变更单由项目部分专业依发生先后顺序进行编号。 第七条变更的控制 1、变更控制原则： 1.1 符合国家规范：变更应是对原设计中不满足国家规范、法规的部分进行变更，使之满足国家相关规范、法规； 1.2 保证使用功能：变更应是对原设计中不合理的部分进行变更，变更后应比原设计更合理、更满足使用功能；

ECN工程变更管理流程 HHC

杭州华创通信机电有限公司 工程变更管理流程 版/次；A/1 一、目的 1.1 使工程变更（以下简称为“变更”）能有效、迅速的执行，满足客户的需求 及实际生产需求。 1.2 定义变更的标准作业流程，明确各部门职责。 二、适用范围 1.所有与已定型产品相关的任何图纸、工艺、BOM、软件、技术文件的变更均 需走变更流程。 2.本流程适用于杭州华创通信机电有限公司所发行的各种变更通知及变更申请活动。 三、权责 销售部 3.1.1负责客户产品变更信息接收（变更通知，邮件通知等），将变更信 息及时通知技术部门，并打印书面资料发给技术部门。 收集客户针对变更的结果及满意度等。 技术部（涵盖所有负责产品开发的部门及各事业部） 3.2.1对客户变更资料进行确认、反馈，按变更流程完成变更资料。 3.2.2对本公司作业改良，工艺优化和书面资料错误进行确认并按变更流 程完成变更资料。 3.2.3重要产品变更时，进行技术转移。 3.2.4负责对客户要求类变更的变更旧物料处理方式作最终判定，以指导 各部门对旧物料进行相应处理（如返修或报废等）。 3.2.5负责《工程变更通知单》的编制。 生产部

3.3.1及时向计划物流部提供各制程的在制完成品和在制未完成品数量。 3.3.2对变更之物料严格按《工程变更通知单》中之处理方式对旧版物料进 行返修或报废。 3.3.3对工艺优化、制程改善、资料错误及时反馈技术部门，由技术部门确 认评估、变更。 品质部 3.4.1负责监督所有《工程变更通知单》涉及内容的实施及确定追溯方法。 3.4.2负责监督所有《工程变更通知单》涉及到产品的变更状况，做好相应 变更记录，必要时向客户提供相应数据。 3.4.3负责对《工程变更通知单》涉及到的物料变更及时跟进供应商,并根 据《工程变更通知单》内容制订或执行新的检验标准。 3.4.4负责对涉及到的检测工序重新审核检测方式。 计划部 3.5.1按《工程变更通知单》及时统计在制已完成品（未入库），在制未完 成品库存数量给业务部门或研发部门。 3.5.2按《工程变更通知单》上的物料处理方式开立相应的返修工单/指示 单给各制程单位进行物料的返修。 3.5.3收到《工程变更通知单》后，及时处理需返修、报废的半成品或成品。 3.5.4对涉及变更的物料作好变更标识，并严格执行先进先出的发料原则。 总经办 3.6.1负责变更相关的ERP数据录入及维护，协助共用料的查询。 3.6.2负责《工程变更通知单》的最后核准。 采购部 3.7.1收到邮件通知的变更信息时，及时（4个工作小时内）通知供应商以 暂停生产涉及到变更的物料，并尽最大可能取消未交PO，减少多生 产旧物料带来的成本损失。 3.7.2及时准确的传递变更后新图纸或加工要求至供应商。准确传达旧物料 的变更执行方式及相应的指示文件给供应商进行返修或报废等动作， 确保厂商交进的物料符合变更物料的处理指示要求。

工程变更签证管理规章制度及流程

工程变更签证治理制度 第一章设计变更治理规定 第一条目的 1.1为了加强设计变更治理，规范工作流程，有效操纵成 本，确保工程质量和工程进度，特制定本流程。 1.2通过对设计变更申报资料进行审查、审批，确保设计 变更的及时性、合理性和经济性，消除设计变更对工程成 本和进度带来的消极阻碍。 第二条设计变更是对设计内容进行完善、修改及优化，一般需要设计单位的签字、盖章，或者发包单位的有关职能部门 （规划设计部）代签。设计变更共分为三类： （一）一般设计变更：不改变设计原则，不阻碍使用功能， 不阻碍工程的质量和安全，不阻碍美观，变更发生费用在 5000元（含）人民币以下的； （二）较大设计变更：变更发生费用在5000元以上，10000 元（含）以下的； （三）重大设计变更：对原方案、原系统、要紧结构布置、 要紧尺寸、坐标、要紧标高、要紧设备及要紧使用功能改 变及变更发生费用在10000元以上的。

第三条设计变更的体现形式分为四类： （一）由设计单位提出的设计变更； （二）由建设单位、监理单位提出的设计变更； （三）由施工单位提出的设计变更； （四）由客户提出的变更申请。 上述提出的工程设计变更，提出部门备齐相关原始资料，工程部、规划设计部和成本操纵部应认真审查，确定是否 进行变更。 第四条设计变更应将工程变更内容描述清晰，如：工程名称、变更缘故、变更时刻、变更部位、图纸比例、图示尺寸、 规格型号、材料材质等，应达到依照变更单可准确计算 工程量。 第五条设计变更由规划设计部按楼号分专业依发生先后顺序进行编号（如时代广场项目G地块一标段第一次变更， 变更页数为1页，编号应为SD-GDK-1-JZ-1），并与后 附的设计院出具的变更内容对比。 第六条设计变更的操纵 1、设计变更操纵原则： 1.1符合国家规范：设计变更应是对原设计中不满足国

建设工程变更管理流程(正式稿)3

建设工程变更、现场签证 意见审批管理流程(试行) 为进一步加强公司建设项目工程实施过程中的工程变更、现场签证管理，规范工程变更、现场签证意见的申报、审核（测算）、审批工作流程，做到管控合理、责权明晰、有序高效，结合公司的实际情况，经公司研究特制定本管理流程。 一、工程变更、现场签证 (一)、工程变更是指建设工程在施工合同签订后直至工程 竣工验收前实施过程中发生的所有变更。包含设计变更、 技术核定及其它变更。 1.设计变更：是指设计单位对原施工图设计内容进行修改、 完善、优化，改变了原施工图的做法,应以原施工图设计单位发出的《设计变更通知单》或《变更图纸》等形式确认。 2.技术核定：是指在原设计范围内，对完成施工承包工作 需采取合理的施工措施等技术事宜，提出的具体方案、方 法、工艺、措施等仅针对工程技术的确认，经工程建设相 关方共同核定。 3.其它变更。 (二)、现场签证是指在施工过程中因工程现场实际需要而必须 进行的施工图及施工图预算以外的各项工作，及其耗用的 人材机和其它事宜。

二、管理原则：工程变更、现场签证按照先审批后实施、分级 审批、方案择优、具体实施与经审批意见一致的原则进行 管理。 三、分级审批 (一)、I级变更：指单次变更导致的造价变化在50万元（含50万元）以上的变更； (二)、II级变更：指单次变更导致的造价变化在50万元以下的变更； (三)、已发生工程变更造价累计金额达到合同价的5％之后发生的所有II级变更均视为I级变更，按I级变更的流程审批; (四)、I级签证：指单次现场签证导致的造价变化在10万元以上（含10万元）的各类工程变更； (五)、II级签证：指单次现场签证导致的造价变化在10万元以下的各类现场签证； (六)、已发生现场签证造价累计金额达到50万元（或达到合同价的5％）之后发生的所有II级签证均视为I级签证，按I 级签证的流程审批； (七)、单次工程变更、现场签证导致的造价变化金额，是指拟发生工程变更、现场签证的全费用金额; (八)、单次变更导致的造价变化在50万元以上的，必须进行专家论证。

工程变更办理规定及流程

工程变更办理规定及流程

工程设计变更/技术核定和现场签证 管理流程 一、目的 为了加强在建项目工程设计变更、技术核定及现场签证的管理，规范其工作管理流程，确保工程质量和工程进度，有效的控制工程成本，特制定本管理办法。 二、适用范围 本管理流程适用于公司在建各项目的工程设计变更、技术核定及现场签证的管理。 三、工程设计变更、技术核定及现场签证的实施原则 1．时间限制原则：公司对工程设计变更、技术核定、现场签证事项以及其结算实行严格的时间限制，保持与实施进度同步，严禁事后补办。 2．一单一算原则：工程设计变更单、技术核定单或现场签证单应遵循一单一算原则，且对应于相应的工程合同。 3．量价分离原则：工程设计变更单、技术核定单及现场签证单所涉及项目工程由项目工程部主管责任工程师确认完成状况和发生的工程量，由专业造价工程师负责复核工程量、确认其单价和造价变量额。 4．先估算后施工原则：现场签证在施工前应先由主管造价工程师明确估价，按相应审批权限审批执行。

5．一月一清原则：每月26日前，造价部就截止至本月25日已完成且手续完备的工程设计变更单、技术核定单及现场签证单进行汇总，建立台账。 6. 完工确认原则：当工程设计变更单、技术核定单及现场签证单涉及工程完工后，主管责任工程师和造价工程师、监理单位、施工单位必须在完工后5日内共同签字确认，如属隐蔽工程，必须在其隐蔽前签字确认。 7．原件结算原则：工程设计变更单、技术核定单及现场签证的结算必须要有齐备的、有效的资料原件作为结算依据。 8．标准表格原则：所有的工程设计变更单、技术核定单及现场签证都必须使用规定的标准表格，统一编号。 9．权利限制原则：对工程设计变更单、技术核定单及现场签证管理实行严格的权限规定，严禁越权签字。 10．签证避让原则：项目工程部或产品研发中心、设计院等可以用工程变更或技术核定单表示清楚和量化的工程项目内容，不得再现场签证。 11．坚持优化原则：工程变更、技术核定单及现场签证必须执行严格审批、规范程序的原则，坚持有利于工程项目在功能、质量、投资方面实施优化的原则。 四、工程设计变更及技术核定单的管理审批流程 一> 工程变更产生的原因及种类 1.修改工艺技术，包括设备的改变；

工程变更管理制度

建设工程变更管理制度 一、为加强建设工程管理，规范建设工程变更行为，保证工程质量和进度，控制工程变更的费用，保证建设工程项目 总投资控制在已批准的概算以内。结合本办工程实际，制定本制度。广州市番禺区基本建设投资管理办公室（以下简称基建办）所负责实施的工程项目，适用本制度。 二、本制度所称建设工程变更，是指建设工程初步设计批准之日起至通过竣工验收正式交付使用之日止，由于工程设 计变更、材料设备换用、质量标准和技术规范以及其它实质性变更所引起的工程性质、工程内容、工程量等的变化。 三、基建办变更工作小组负责工程变更的审批，总工室负责工程变更必要性及可行性的审核工作，预结算科负责对工 程变更的必要性、可行性及预算的初步审查，工程科及变更现场复核小组负责变更必要性及工程量的审核，财政局负责设计变更后费用的最终审定。 四、工程变更的分类和变更原则 （一）工程变更是指工程实施过程中由于工程项目自身的性质和特点，或设计图纸的深度不够，可预见的自 或不然因素与环境情况的变化，对第三方的干预和要求或合同双方当事人处于对工程进展有利着想，对合同中部分 工程项目进展形式、工程数量、工程质量要求及标准等方面的变更。 （二）根据提出变更申请和变更要求的不同单位，将工程变更划分为三种。即建设单位变更、施工单位变更、监理单位变更。 1．建设单位变更（包含上级部门变更、业主变更、设计单位变更） 上级部门变更：指上级行政主管部门提出的政策性变更和由于国家政策变化引起的变更。 业主变更：业主根据现场实际情况，为提高质量标准、加快进度、节约造价等因素综合考虑而提出的工程变更。 设计单位变更：指设计单位在工程实施中发现工程设计中存在的设计缺陷或需要进行优化设计而提出的工程变更。

工程变更签证管理办法及流程2018(修试行版)

设计变更签证管理办法及流程 第一章设计变更管理规定 第一条目的 1.1为了加强设计变更管理，规范工作流程，有效地控制成本，确保工程质量和工程进度，特制 定本流程。 1.2 通过对设计变更申报资料进行审查、审批，确保设计变更的及时性、合理性和经济性，消除 设计变更对工程成本和进度带来的消极影响。 第二条设计变更是对设计内容进行完善、修改及优化，一般需要设计单位的签字、盖章。特殊情况可以由发包单位的有关职能部门（设计部或工程部）签字确认。设计变更共分为两类： （一）一般设计变更：不改变设计原则，不影响使用功能，不影响工程的质量和安全，不影响美观，变更发生费用在5000元（含）人民币以下的； （二）重大设计变更：变更发生费用在5000元以上，对原方案、原系统、主要结构布置、主要尺寸、坐标、主要标高、主要设备及主要使用功能改变及变更发生费用在100000元以上的。 第三条设计变更的体现形式分为四类： （一）由设计单位提出的设计变更；设计单位在提交施工图后，因设计内容自身的错、漏、碰、缺等原因，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项，提出的建筑、结构、水、电、景观、装修等专业的修改要求； （二）由建设单位提出的设计变更；设计部门为改进设计效果提出的变更；市场营销部提出基于销售需要提出的变更；成本部开展成本优化工作，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项；商管公司根据后期运营以及招商需要提出的变更；公司管理层提出的变更； （三）由施工单位、监理单位提出的设计变更；监理、施工单位采用新工艺、新材料或其他技术措施等，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项；施工单位为了方便施工，或施工过程中发现的 地质、水文实际与勘察报告、资料不符而提出变更；工程质量事故引起的变更； （四）由客户提出的变更申请，商管公司根据运营及招商需求提出的设计变更； 第四条对上述提出的工程设计变更，提出部门备齐相关原始资料，工程部、设计部、成本部以及相关部门（前期部、营销策划部、商管公司）应认真审查，确定是否进行变更，如确实需变更，走设计变更流程后由设计单位出具设计变更联系单。 第五条设计变更应将工程变更内容描述清楚。如：工程名称、变更原因、变更时间、变更部位、图纸比例、图示尺寸、规格型号、材料材质等，应达到根据变更单可准确计算工程量。 第六条设计变更控制相关部门的职责： 1 工程部：作为现场管理部门负责对设计变更的实施及验收的管理工作，同时做好设计变更工程 量的核实、记录工作，所有设计变更的实施均应有现场记录（附简图、尺寸）或照片（如需要），为设计变更（签证）处理，准备基础性工程资料。 1.1 办理工程部、监理公司和施工单位提出的设计变更申请手续；

变更管理程序

创作编号： GB8878185555334563BT9125XW 创作者：凤呜大王* 1.0目的： 明确工程更改的管理程序及步骤,用以管理客户要求的产品更改和内部的产品及过程更改,确保产品的工程更改水平得到有效控制。 2.0范围: 适用于本公司的产品和过程更改。 3.0职责权限 3.1项目部是本程序归口管理部门，负责所有工程更改的实施和协调。 3.2业务部负责顾客工程更改的内部信息传递和工程更改后顾客的批准事宜。 3.3相关部门负责提出更改的申请和配合工程更改的实施。 3.4品保部负责工程更改资料的登记分发及保存。 4.0定义

6.1变更的提出: 6.1.1业务部及相关部门在接获客户方提出的产品方面变更和量产时接获顾 客品质改善的要求，由业务部提出顾客的格式变更联络/通知或开立 「顾客设变通知单」并附上设变资料转交开发部。 6.1.2对公司内部产品方面和过程方面的变更需求，由提出部门填写「变更 申请单」和相关资料通知开发部。

6.1.3供应商提出的变更由供应商或开发部填写「变更申请单」。 6.1.4产品设变时涉及的数模版本由开发进行控制，具体见「外来文件及数据管理程序」 6.2可行性评审： 6.2.1开发部在接到「顾客设变通知单」和「变更申请单」时需根据变更内 容发联络单通知技术部、质量部、制造厂、模具厂必要时包括外协厂 商进行可行性评审，结果记录在「变更评审表」上。 6.2.2开发部在接到「顾客设变通知单」和「变更申请单」时，需确认变更 对现有产品的影响，包括库存品和原料、模具等，并组织技术部对需 要变更的产品进行比对，确立变更方案并估计成本增加数额，以及变 更对现有文件的影响和确定费用承担的责任方。 6.2.3对变更需要顾客承担的费用，由业务部按「产品报价作业办法」重新 向客户提出报价，由客户确认后实施。 6.3变更的准备： 6.3.1变更涉及到模具工装的变更由技术部针对产品变更或模具品质改进对 于模具结构加工方式进行评估，完成后确定模具变更方案按照「设计 图设计变更管理办法」执行修订。 6.3.2产品图纸的变更由技术部按照「工程文件管理程序」执行工程文件的更改。 6.4变更的实施： 6.4.1模具产品的设计变更由技术部发出「设计变更通知单（模具）」、零部 件产品的设计变更由工程部发出「设计变更通知单（部品）」通知相关 部门设变的实施。 6.4.2设变执行时开发需要发出「4M变更记录表」以控制设变方案得到有效 执行。各相关部门根据「设计变更通知单（模具/部品）」的方案实施， 各部门对库存品处理，模具修改，文件修改等必须记录在「4M变更记 录表」上。 6.4.3过程4M变更中列“A”项者为影响品质较重要者，在变更前需经各部 门评审并经开发部主管核准后才可执行变更作业。 6.4.4对内部提出的变更,会影响客户专用权的设计、外形、配合和功能（包 括性能和/或耐久度）时，必须由业务向客户提出申请，核准后才可执 行变更作业。 6.5变更的验证和确认： 6.5.1开发部组织生产部门对变更品进行试制。品保部在接获「4M变更记录 表」时依厂内试作规定排定的计划时程，对变更的产品品质确认。 6.5.2需重新提交PPAP文件的情况执行「生产件批准程序」的相关要求。 6.5.3产品属B项者需经厂内质量部进行品质确认且合格后，即可准备量产； 但须保存各项记录文件，待客户相关人员监查时，主动提出接受查验。 6.5.4由工程变更后之各相关文件、制程作业标准书、质量管理计划表、检 查基准书-------等，因工程变更而需修订者，应于量产前修订完成， 并根据「工程文件管理程序」的相关要求执行，并将变更的相关文件 登记在「产品履历表」上。 6.6变更前产品的处理： 6.6.1相关部门在接到「4M变更记录表」时，制造及相关部门对变更前的产 品视同不合格品进行标识并按照「不合格品管理程序」的相关要求执 行，结果记录在「4M变更记录表」上。 6.6.2变更的产品依「产品标识与追溯管理程序」的标示使用办法进行标识 识别，产品属〝B〞项者可免标示。

临时工程变更【控制专区】程序

发布/更改概要 发布/更改审批

1：目的 为控制我公司临时变更对顾客造成的风险并控制风险特制定本文件 2：范围 本程序文件适用于外来客户及本公司内部的相关的临时工程更改的控制活动。 3：定义 临时变更：临时代替正常生产状态时的设备，工具，检验方法等但最终返回原控制计划的变更方法。4：职责

4.1 工程部 A）负责识别公司现过程公司哪些过程控制手段需要可能临时变更并形成临时变更的清单 B）主导临时变更过程中的风险分析和评价风险的严重度。 C）工程经理负责部内部临时变更替代方面的批准 4.2 市场部 负责向顾客提出临时变更的批准。 4.3 品质部 A）负责协助工程部识别公司现过程公司哪些过程控制手段需要可能临时变更并形成临时变更的清单。 B）负责对临时变更后的产品进行检查并确保可追溯性 5：措施和方法 5.1 识别过程临时变更及临时过程变更的批准 工程部和质量部在本体系运行时及新产品正式量产后需要主动识别公司现有制造过程的过程控制手段，包括人员，检验试验设备，操作方法，防错装置，工装夹具等有可能需要临时变更，则形成《临时变更清单》，此《临时变更清单》中应包括过程名称，临时变更的方法，正常过程控制的方法及所用到检测手法等。此临时变更需要技术部经理批准。 5.2 工程部负责主导生产，技术，设备等部门对临时变更的手段进行风险分析，并评价严重程度，具体严重程度根 据第四版过程严重度评价表进行，并将结果记录在《工程临时变更文件》中。 5.3 工程部需要准备一份含有临时变更的控制计划，含有临时变更的控制计划需要经过原控制计划批准人的批准 方可执行，在执行临时变更时，变更的替代方法当顾客有要求时，给顾客批准。 5.4 所有的临时变更的替换方案需要根据风险分析的结果和控制计划的要求制定作业指导书；作业指导书由工程技 术人员编写，工程经理批准方可执行，并每该控制计划每半年必须评审一次其适宜性。 4.5 临时变更一旦实施，需要领导者关注，领导者关注的方法可以是以两种： A）该临时变更的分层审核； B）在实施临时变更时生产会议关注，比如：确认方法的适宜性，检查的结果的可靠性及临时变更的产品是否持续符合顾客要求。 注释：本公司选择的方法为“B”。 4.6 在实施临时变更期间，基于临时变更的严重程度，当S大于8时尽量采用防错实施控制；7-8时，尽量采用 或100%检查控制；1-6比以往检查频度高出一倍的方法进行检查；并制定一份恢复至正常生产的计划，当恢复至正常生产时，需要按作业准备验证的方法进行作作业准备及作业准备的验证且留下相关记录，具体见《生产过程控制程序》。 4.7 临时变更过程中产品检查记录需要具备可追溯性，本公司规定基望能追溯到原材料号，替换的方法时所用的设 备，工装，夹具等编号，临时变更生产的日期等信息。 6：相关文件 03 文件和记录控制程序 10 生产过程控制程序 20 工程变更控制程序 7：相关表单

工程变更控制程序

工程变更控制程序

文件控制流程图

1.目的 对工程更改进行控制，以确保更改要求经允许和适当的考虑且有效实施。 2.范围 本程序适用于开始生产后有工程更改时采用 3.职责 3.1技术部负责工程变更的审核。 3.2技术部经理负责批准工程更改。 3.3销售部经理负责有关由工程更改引起合同变更时的合同修改及合同评审。 4.定义 无 5.内容 5.1工程更改申请 5.1.1各部门提出工程更改申请时应填写《工程更改申请单》。 5.1.2《工程更改申请单》经部门经理核准后发送技术部。 5.1.3对工程更改由技术部经理复核，技术部经理批准《工程更改申请单》。 5.1.4当顾客要求/提出工程更改（材料、产品规格、尺寸、包装方式、加工方法）时，由销售部根据顾客更改要求提出《工程更改申请单》报技术部。 5.1.5如技术部提出更改，则由项目负责人将更改后的内容形成《技术通知单》交技术部经理评审并批准后发放到各相关部门。 5.2工程更改 5.2.1技术部接到《工程更改申请单》后立即组织评审，若确需更改，则由相关技术设计人员进行更改；若不能更改时，则将《工程更改申请单》退回提出部门，最好能说明不能更改的理由。 5.2.2技术部应组织对所有工程更改申请在更改前应进行评审，在更改后应进行确认。 5.2.3工程更改确认后由项目负责人填写《技术通知单》报技术部经理批准后下发到各相关部门。同时由相关人员对相应的图纸、控制计划、FMEA、作业指导书等技术文件进行同步修改。 5.2.4下发的《技术通知单》应标明开始实行的日期。 5.3更改后的执行

5.3.1 《技术通知单》分发后，由技术部经理负责对相应的技术文件依《技术文件控制程序》进行变更，各部门依变更后的要求执行。 5.3.2 涉及到顾客要求或顾客提出更改要求在更改后应由销售部通知顾客，并询问是否要进行PPAP，若顾客要求PPAP，则执行《生产件批准程序》。 5.3.3 涉及到顾客要求的工程更改应由顾客进行书面批准。若顾客放弃设计更改批准，则由技术部经理或管理者代表负责组织索取顾客书面放弃意见。 5.3.4 所有相关部门按《技术通知单》上标明的实施日期进行控制。 5.4必要情况下，对有合同要求或影响合同内容时，销售部经理按《合同评审程序》进行合同评审。 5.5技术部经理确保所有顾客的工程标准/规范及其更改能在五个工作日以内进行评审、分发和实施，并确保记录每次在生产中实施更改的日期和保存更改记录，也包括相应文件的更改。 5.6如果工程更改是永久性更改，《技术通知单》要写明在相对的作业指导书上，工程规范中进行更改、换版；如果不是永久性更改，必须在《技术通知单》中写明有效期。 5.7初始或现行能力要求的修改，当顾客对能力的要求高于或低于初始或现行过程能力时，由总工程师组织技术部、质管部等职能部门有关人员对相应的《控制计划》进行修改。 6.关文件 6.1《合同评审程序》 6.2《生产件批准程序》 6.3《试生产控制计划》 7.记录/表格 7.1《工程更改申请单》保存期三年 7.2《技术通知单》保存期三年

工程变更管理制度0001

深圳市龙华新区建设管理服务中心工程 变更管理规定 一、总则 第一条为贯彻落实《龙华新区政府投资项目管理办法》，规范政府工程变更管理，有效控制工程投资，实现工程的投资、工期和质量目标，结合我中心实际，特制定本规定。 第二条管理原则优化设计原则。工程变更应当遵循科学、合理、真实和及时的原则，提高工程质量、缩短施工工期、节约工程成本。 分级审批原则。工程变更按照分类分级原则审批，严禁未经批准擅自变更并施工的行为。项目单位或使用单位要求提高工程建设标准、扩大建设规模等引起的变更，须由项目单位或使用单位自行向主管部门申报，获批准后方可按本规定程序组织实施。 第三条适用范围：龙华新区建设管理服务中心工程项目的工程变更。根据区审计部门有关规定，工程变更包括设计变更和特殊情况下发生的非施工单位原因引起的现场签证及其他因素引起的索赔三类。 工程量清单错漏项不属于设计变更范畴，其处理原则按招标文件和施工合同相关约定处理，并填写审批表（见附表4）上中心会议审定后，报区 审计部门备案。 现场签证须先报区审计部门、建设主管部门，会同我中心相关部门、设计、监理单位现场查勘，以工程联系单的形式确认，并附相应的照片、测量成果等必要资料，出具设计文件，按中心工程变更有关规定报批。

对于施工合同约定按实结算的子项，由工程管理部汇总相关材料 （参照附件7）后，以办文的形式征求前期部、合同部和技术部的意见，上中心会议审定，报中心领导审签。报区审计部门备案。 二、工程变更分类与各参建方职责 第四条工程变更分类 根据工程变更的金额大小，将变更分为四大类： （一）一类变更 单项造价在500 万元（含）以上的工程变更。 （二）二类变更 单项造价在200-500 万元之间（含200 万元）的工程变更。 （三）三类变更 单项造价在50-200 万元之间（含50 万元）的工程变更； （四）四类变更 单项造价在50 万元以内，且不超过施工合同价5%的工程变更；以及减少或不增加工程费用，不影响总工期的工程变更。 第五条职责划分 （二）设计方：参与工程变更申请的审查和特殊情况下的工程变更处理，并提出意见；负责提供工程变更设计文件及概算；委派设计代表参与处理工程变更事务；对于重点项目，按合同约定安排设计代表常驻工地现场，处理相关事宜。 （四）承包方：是工程变更的实施主体；负责填报《龙华新区建设管理服务中心工程变更申请表》，配合变更审批工作，提出工程变更实施方

工程变更管理办法

工程变更管理办法及流程 一、目的 1、为了加强设计变更管理，规范工作流程，有效地控制成本，确保工程质量和工程进度，特制定本流程。 2 、通过对设计变更申报资料进行审查、审批，确保设计变更的及时性、合理性和经济性，消除设计变更对工程成本和进度带来的消极影响。 二、设计变更、技术核定单流程 1、施工单位提出变更申请 施工单位以工程变更申请表（附件一）的形式提出变更申请报告，经监理单位审核后报建设单位项目部。建设单位项目部专业工程师负责工程变更审批表（附件二）的签送，经项目部专业工程师、项目部负责人、事业部技术负责人审核签字后由事业部通知设计院。设计院将审核意见及变更估算反馈建设单位，建设单位风险控制管理中心成本控制部负责对拟发生的设计变更造价进行审核。经审核，变更估算造价在十万元以下的，由事业部通知设计院出正式变更图纸；变更估算造价在十万元以上的，须经公司经理办公会或专题会议同意后方可出正式变更图纸。 2、建设单位提出变更申请

建设单位事业部组织相关部门论证变更的技术可行性及造价影响等。如可行，建设单位项目部专业工程师负责工程变更审批表（附件二）的签送，经项目部专业工程师、项目部负责人、事业部技术负责人审核签字后由事业部通知设计院。设计院将审核意见及变更估算反馈建设单位，建设单位风险控制管理中心成本控制部负责对拟发生的设计变更造价进行审核。经审核变更估算造价在十万元以下的，由事业部通知设计院出正式变更图纸；变更估算造价在十万元以上的，须经公司经理办公会或专题会议同意后方可出正式变更图纸。 3、设计院发出变更申请 设计院发出设计变更前需与建设单位事业部沟通联系。由建设单位事业部组织相关部门论证变更的必要性及造价影响等。若必要，建设单位项目部专业工程师负责工程变更审批表（附件二）的签送，经项目部专业工程师、项目部负责人、事业部技术负责人审核签字后由事业部通知设计院。设计院将审核意见及变更估算反馈建设单位，建设单位风险控制管理中心成本控制部负责对拟发生的设计变更造价进行审核。经审核变更估算造价在十万元以下的，由事业部通知设计院出正式变更图纸；变更估算造价在十万元以上的，须经公司经理办公会或专题会议同意后方可出正式变更图纸。 4、技术核定单

设计与工程变更管理程序

程序类文件（QUALITY PROCEDURES） 设计与工程变更管理程序 DESIGNING AND ENGINEERING CHANGE CONTROL PROCEDURE 受控状态：受控 文件编号：QT/BHHS-02-10 制定单位：技术部 发行日期： 版本：A/0 修订日期版本REV 修订记录修订日期版本REV 修订记录 批准审核制定 会签：

1. 目的：对公司新产品工艺工装开发过程、量产品生产过程中发生的变更进行控制，确保所 有的变更处于有效、受控状态。 2. 范围： 2.1顾客发生的变更，如设计变更、需求变更、交期变更； 2.2组织内部发生的过程变更，包括与人、机、料、法、环、测有关的所有变更； 2.3供方发生的过程变更。 3. 职责： 3.1 业务部负责顾客变更信息及资料的接收、顾客变更内容的组织评审、顾客要求的内部 传达、就公司内部变更事宜与顾客的联络，并对内部变更申请的批准及变更后PPAP 的重新提交负责。 3.2 相关职能部门负责对顾客变更信息的评审、内部涉及过程变更的及时申请、变更过程 的控制以及变更后PPAP的重新提交负责。 3.3 品质保证部负责内部变更申请的可行性评估，同时对内、外部变更实施过程进行监控。 3.4 生管部及相关发包部门负责供方变更信息的传递及监督执行。 4. 管理内容： 4.1变更的分类： 4.1.1 从变更发生的来源可以区分为： a.顾客变更 b.组织内部发生的过程变更 c.供方发生的过程变更 4.1.2 从变更的类型可以区分为： a.设计变更，或工程更改 b.工艺变更 c.产能变更 d.交期变更 4.1.3 从变更阶段来区分 a.新品策划或开发阶段发生的变更 b.量产阶段发生的变更 4.2顾客设计变更时的控制流程： 业务部在接到顾客变更信息时，按以下规定流程执行相应的控制。 4.2.1量产阶段的变更 4.2.1.1 业务部在接到顾客变更通知后，应及时以《顾客变更通知单》的形式 通知业务、生管、技术、铸造、品保等相关部门，而且《顾客变更通 知单》中要详细注明变更原因、变更内容、是否需要PPAP的重新提交、 提交的内容和时间以及变更前产品的处置方式等（如变更内容较多， 应考虑组织相关人员开会讨论，并在通知单中注明），经权责主管批 准后分发相关部门，同时应将变更后的图纸或资料转交到品质保证部。

IATF16949工程变更和过程临时变更控制程序

1 目的 为保证对产品及工艺规范进行有效控制，制定发生工程变更时的控制程序，以确保产品实现过程按规定的技术文件在受控状态下进行，使产品符合顾客的要求。 2 范围 包括产品项目生命周期内的所有发生的工程变更、过程的临时变更。 3 定义 工程：本企业负责的制造过程设计（工艺规程以及相应的工装、模具、检具设计）。 工程变更：产品批量生产后发生的任何影响产品生产的更改，如工艺、设备、工装。 4 职责 4.1 技术部负责批量生产后产品的工程变更的处置负责工程变更的申请以及相关技术文件（工艺、工装、模具、检具等）的更改、更换、管理等作业。 4.2 技术部主管负责“工程变更申请单”的审核。 4.3 生产副总负责“工程变更申请单”的批准。 4.4 半成品库、工模具库、成品库等仓储单位负责受工程更改影响的库存品的清查、记录、处理意见的执行。 5 程序

5.1 工程变更 5.1.1产品经批准并正式量产以后提出的制造过程设计的更改均属于工程变更。变更范围可涉及到制造工艺、产线、设备、工装、模具、检具等，并对零部件及库存的成品、生产部门的在制品产生影响。 5.1.2 工程变更由相关部门填写《工程变更申请单》向技术部提出，技术部对更改进行风险分析并确认更改可接受，报分管副总经理批准后，由技术部向变更部门发出《工程变更通知单》。 5.1.3 如工程变更涉及技术文件变更，技术部应在5个工作日内完成相应技术文件的更改、审批、发放以及原技术文件的回收、销毁。 5.1.4 任何工程变更，技术部都要通知制造部进行以验证为目的的试生产（不少于300件），以便确认工程变更对制造过程带来的影响。如果顾客有要求，销售部应： a) 向顾客通知最近一次产品批准之后任何计划产品实现的更改 b) 在实施更改之前获得顾客的书面或邮件批准 c) 达成额外验证或标识要求，例如：试生产和新产品确认。 5.2 过程的临时变更（Bypass：也称为屏蔽/旁路/备份） 5.2.1技术部负责识别过程临时变更的替代控制手段，包括检验装置、测量装置、试验装置和防错装置，形成《临时变更清单》并定期评审，清单包含主要过程控制和经批准的备用或替代方法。

工程变更管理程序

. 工程变更管理程序Engineer Change Procedure 文件编号/Identifier: 文件版本/Edition : 1 目的/Purpose 明确公司变更管理的相关流程及职责，确保变更过程受控并有效执行，提高顾客满意度。 2 范围/Scope 本程序适用于公司供应商和客户提出的，以及内部发生的所有变更的管理。 3 术语与定义/Terminology and Definition 名称定义 工程变更(EC) 是指由客户、供应商提出及公司内部发生的，在生产过程中，影响质量环境体系，或影响产品品质或稳定性的人、机、料、法、环境、环境管理物质、测量等各类因素的不同程度的变化 ECN 工程变更通知单 变化点（异常）操作或工序发生“人、机、料、法、环”与往常不一致。 4 职责/Responsibility 职责权限变更类型信息接收/ 提出，沟 通、反馈 以及跟踪 变更 费用 审核 组织内部报价，主 导相关部门进行评 审，并跟进和检查 变更实施的结果 统计相关成 品半成品原 料包材 统计的物料 的处理措施 按主导部门的要 求参与变更评审 及变更实施的确 认，必要时包括 客户及供方 变更过程的 监视和确认 客户提出的 新项目变更 市场部 技术 部项目部 量产项目由 PMC 新项目由项 目部 项目部相关部门（参与 评审的部门至少 应包括 PMC、生产、品 管部，以保证生 产计划的安排及 变更后首次生产 的跟进和确认） 新项目/质 量部 量产项目/ 品管部 客户提出量 产项目变更 市场部工程部市场部 供应商提出的变更采购部 新项目/项目部 品管部 量产项目/工程部 内部提出的 变更 提出部门提出部门提出部门5 程序内容/Procedure

TS16949工程变更管理程序

工程变更管理作业程序 1.目的： 确使工程变更更能完全符合客户及生产单位之需求,且使各单位能在最短的时间内获得正确的变更信息,制定本流程。 2.范围： 各产品之设计材料,工程数据修正,作业方式,包装方式等各项变更均属之。 3.权责： 3.1工程变更审查及执行：工程部开发部 3.2物料库存查询：资财部 3.3 ECR提出单位：客户,工厂各单位 3.4工程变更追踪：IPQC 3.5 ECR确认：工程部主管开发部主管 3.6 ECN核准：新旧机种之ECN由经理做最后审定。 4.定义： 4.1 ECR(Engineering Change Request:工程变更申请书)：凡各相关单位对 产品设计,作业方式,工程数据修正,材料规格包装方式等由变更建议或反应客户要求事项,皆可使用本单向工程单位提出工程变更建议。

4.2 ECN(Engineering Change Notice:工程变更通知单)：用以正式通知物 管及其它相关单位负责人有关工程变更内容,并同时完成正式文件修正。 4.3 非正式ECN：用以供负责工程师提出工程变更草案及向物料单位查询相 关物料库存之用。 4.4 工程数据修正：针对图面,承认书,BOM之笔误而作的修正。 5.流程: 5.1工程变更流程(附图一) 6.作业内容: 6.1ECR提出:各单位若对产品的设计,改善,COST DOWN,材料的代用等有变更 建议时,由工厂各相关单位负责人以工程变更申请单提出,送 交单位主管审查,并会签工厂各相关单位,然后交由工厂工程 部主管做确认,最后交由数据中心进行编号 6.1.1工程单位负责工程师如对产品须进行工程变更以改善质量或工程数 据作修正时,不需经由ECR程序,负责工程师经主管同意后,即可进行后 续ECN变更作业. 6.1.2客户之ECR经由工程部主管核可指派负责工程师后,由数据中心 COPY副本给负责工程师,负责工程师即可进行后续ECN变更作业. 6.2 ECR审查:由工程部主管指定专人针对ECR作可行性检讨,并经工程部主管 核准后,回复接受要求与否. 6.2.1接受:如属设计变更或COST DOWN,则由数据中心FAX给客户,由客户