承包商制度

制度文件修订状态：A/O

XX公司

XX矿

承包商制度

AB-XX-P-03-17-XX

A 版

编制:

审核:

批准:

XX年X月X日发布：XX年X月X日实施：

XX公司XX矿发布

1 目的

为规范承包商的安全管理，使之有章可循，确保承包商的能力盲足本矿的安全要求，特制定本制度。

2 适用范围

本制度适用于矿承包商的选择，评价与管理。

3 术语和定义

承包商：在企业的作业现场按照双方协定的要求，期限及条件向企业提供服务的个人或团体。

4 职责

4.1 主管矿领导对承包商管理工作负总责

4.2 外委工程管理办公室

4.2 1 编制招标文件；分布招标信息；调查审核建设工程承包商：（协助）选出建设工程承包商；配合有关单位审查承包商资质并备案。

4.2 2 拟定建设工程项目合同：代表矿方与建设工程承包商签订施工合同；代表矿方与承包商签订《外委项目安全管理协议书》；给施工管理单位发书面形式的施工管理委托。

4.2 3 审定建设工程项目预结算；协助施工管理单位进行施工管理‘参与建设工程（含隐蔽工程）项目工程量签证，参与施工管理单位组织的建设工程项目竣工验收；负责办理建设工程项目工程款项拨付前各种手续审批，实施以及工程质量保证金的预留。

4.3 安全部

4.3 1 参与项目合同讨论；对承包商进行相关的培训并备案

4.3 2 组织矿施工管理单位，承包商对项目开工前的安全确认并办理相关手续；组织矿施工管理单位，承包商子项目施工过程中的安全检查

4.3 3 参与施工管理单位组织的项目竣工验收

4.4 施工管理单位

4.4 1 参与工程项目合同讨论：办理工程项目开工手续，负责（协助承包商）落实项目开工前的“三通一平”;负责协调承包商与矿各管理单位的关系。

4.4 2 监督协调工程项目施工过程中的安全质量进度：负责工程项目工程（含隐蔽过程）量签证；负责组织工程项目竣工验收；负责督促承包商即使办理工程结算进行初审；负责督促承包商收集整理工程项目竣工资料并交档案室。负责落实工程项目安全质量整改’负责落实项目质量保证期间保修

4.5 机动能源部

4.5 1 拟定设备安装维护项目合同，代表矿方与设备安装维护项目承包商签订施工合同；依据有关规定，选出设备安装维护项目承包商

4.5 2 负责设备安装维护项目承包商的调查审核；负责组织设备安装维护项目验收。

4.6 生产技术部

4.6 1 拟定科研项目合同；代表矿方与科研项目承包商签订施工合同，依据有关规定，选出科研项目承包商。

4.6 2 负责科研项目承包商的调查审核；负责科研项目验收及款项支付。

4.7 人力资源部

对承包商进行相关的培训并备案

4.8 纪检监察室

纪检监察室负责核实各相关承包商有无行贿受贿情况；参与招投标工作和合同签订工作

4.9 企管部

参与照投标工作和合同的签订工作

5 工作程序

5.1 承包商开发

5.1 1外委工程管理办公室负责建设工程承包商的开发主导工作，机动能源部负责设备安装维护项目承包商的开发主导工作，生产技术部负责科研项目承包商的开发主导工作。

5.1 2 外委工程管理办公室负责建设工程项目承包商的调查审核，机动能源部督责设备安装维护项目承包商的调查审核，生产技术部负责科研项目承包商的调查审核。

5.1 3 外委工程管理办公室负责与建设工程项目承包商签订合同协议；机动能源部负责与设备安装维护项目承包商签订合同协议，生产技术部负责与科研项目承包商签订合同协议。

5.1 4 人力资源部负责核查承包商的人员培训情况，保存承包商培训记录。。

5.1 5 纪检监察室负责核实各相关成百上有无行贿受贿情况，才用《无行贿受贿登记函》进行调查

5.2 工程招投标

5.2 1 根据有关规定，对建设工程造价100万元以上的工程原则上实行招投标，外委工程管理办公室负责编制建设工程招标文件并通过招标中心将招标信息向社会发布，配合招投标中心审查投标承包商的资质。矿建设招标工作领导小组根据招投标的有关规定以及程序，选出中标单位。

5.2 2 对建设工程造价100万元以上，但因工程对生产影响较大，或工程会对生产安全造成影响而不宜采用公开招标的项目，由矿建设招投标工作小组通过会议形式，邀请叫熟悉矿内生产环境的3至5个有资质的承包商参与竞标，矿建设工程管理专门机构更具各承包商的实际情况和工程的要求，采用无记名投票选出中标承包商，并出具以会议纪要，纪检监察室，企管部与真个过程监督并具有一票否决权。

5.2 3 工程造价较小的建设工程维修项目，有外委工程管理办公室根据矿内现有承包商的实际情况，按项目管理规定选出承包商。

5.2 4 设备安装威胁项目，有既定能源部根据项目要求的实际情况，按项目管理规定选出承包商。

5.2 5 科研项目，由生产技术部根据项目实际情况，按项目管理规定选出承包商。

5.2 6外委工程管理办公室负责（协助）对建设工程承包商各种资质的核查并备案；机动能源部负责对设备安装维修承包商各种资质的核查并备案。

5.2 7 生产技术部负责对科研项目承包商各种资质的核查并备案。

5.3 合同协议管理

5.3 1建设工程项目有外委工程管理办公室拟定工程合同草本，然后召集矿安全部，企管部，计划财审部，工程管理部门，纪检监察室等有关单位对合同的条款逐一讨论并定稿，再由外委工程管理办公室代表矿方与承包商签订施工承包合同。

5.3 2 设备安装维修项目有机动能源部拟定工程合同草本，二胺后召集矿安全部，企管部，计划财审部，项目使用单位，纪检监察室等有关单位对合同的条款逐一讨论并定稿，再由机动能源部代表矿方与承包商签订施工承包合同。

5.3 3 科研项目由生产技术部拟定工程合同草本，然后召集矿有关单位对合同的条款逐一讨论并定稿，生产技术部代表矿方与承包商签订承包合同。

5.4 工程结算管理工作

5.4 1 建设工程项目开工前没有承包商根据实际情况编制工程预算并报外委工程管理办公室，外委工程管理办公室依据有关规定对预算进行核查，形成初审金额，该金额作为工程投资规模的原始依据，承包商，施工管理单位在此在施工工程中控制各项开支。

5.4 2 建设工程（分部工程）竣工验收合格后，在规定时间内由承包商根据施工图纸工程量签证、施工组织设计等文件编制工程结算，工程结算由施工管理单位【采矿车间、修建车间、工程管理处等】先行初审，初审完后送外委工程管理办公室审定，审定的金额作为该工程（分部工程）的最终投资金额。

5.4 3 外委工程管理办公室依据合同负责办理建设工程项目款项拨付钱各种手续审批、实施以及工程质量保证金的预留。

5.4 4 施工管理部门负责跟踪项目质量保证期间项目施工质量变化情况并督促承包商进行保修，项目质量保修期满后工程管理单位依据合同约定办理保证金给付手续。

5.4 5 设备安装维修项目由机动能源部根据项目进展状况办理验收及款项支付手续。

5.4 6 科研项目由生产技术部落实项目的进展情况及科研成果完成情况办理验收及款项支付手续。

5.5 承包商工程施工管理

5.5 1 建设工程项目由外委工程管理办公室将工程的施工管理委托以书面形式发给施工管理单位【采矿车间、修建车间、工程管理处等】，由施工管理部门负责办理开工手续。

5.5 2 承包商进场前，有矿安全部组织施工管理部门、承包商到施工现场进行安全确认（办理签字手续）后方可正式开工，开工前的“三通一平”有施工管理部门负责落实，施工用水、电需报水电车间审批办理相关手续。

5.5 3 承包商在项目施工过程中，又施工管理单位负责，矿相关部门协助保证项目的进度、安全、质量、施工过程发生与XX矿生产有冲突的情况，由施工管理部门通知矿总调度室召集有关单位处理。

5.5 4 外委工程管理办公室参与1万元以上的建设工程（含隐蔽）工程量签证。

5.5 5 安全部负责组织施工管理单位、承包商对项目施工现场的安全进行检

查，施工管理单位监督安全隐患整改工作。

5.5 6 施工管理单位组织安全部、计划财审部、项目主体单位等相关单位参与项目竣工验收，施工管理单位负责落实不合格项目（部位）的整改监督落实整改不合格项目（部位）。

5.5 7 施工管理单位负责督促承包商收集、整理工程竣工资料并交给矿长办公室档案室。

5.6 承包商资讯来源

5.6 1 公开征询

5.6 2 承包商主动联络

5.6 3 投标文件

5.6 4 其他途径

5.7 承包商问卷调查

根据《招标管理办法》，使用问卷调查方式选择安全生产表现好的承包商。

5.7 1 问卷设计

建设工程项目问卷设计由外委工程管理办公室主导，相关单位协助，设备安装维修项目由机动能源部主导，相关单位协助，科研项目由生产技术部主导，相关单位协助，设计应注意的有关事项：

a)问卷应依本矿需要设计内容及格式；

b)问卷应尽可能掌握、了解承包商的资讯；

c)问卷应易于填写

d) 问卷应通俗易懂

e) 问卷应便于整理

5.7 2 手机承包商的基本资料，要求承包商提供下列内容：

a)公司名称、地址、电话、传真、E-mail、网址、负责人、联系人；

b)公司概况，如资本额、成立日期、占地面积、营业额、银行讯息；

c)承包商的许可证内容，经营能力、安全绩效相关内容；

d)设备状况；

e)人力资源状况；

f) 其他必要事项；

5.7 3 采用《承包商调查与评价表》识别承包商可能带来的风险，承包商调查表，一瓣包括下列内容：

a) 遵守法律法规及其他要求的能力；

b) 满足本矿安全生产要求的能力；

c)过去的业绩；

d)过去的安全表现；

e)质量保证及服务；

f)建议事项

5.7 4 填写《无行贿受贿登记函》，以检验其法律法规情况

5.7 5 依《承包商调查》规定，由调查小组对承包商作实际调查评核，以确定其可否列入合格承包商之列。

5.8 承包商基本要求

5.8 1 外委工程管理办公室、机动能源部、生产技术部每季度对各自管理的相关承包商进行评价，每年进行一次总评，根据评价结果，确实长期使用与需要淘汰的承包商。

5.8 2 由矿安全部、人力资源部按照《安全教育与培训管理制度》的要求，负责对承包商行进行相关方面的培训，保证承包商的安全生产填写并保存《承包商的培训记录》。

5.8 3 外委工程管理办公室、机动能源部、生产技术部队各相关承包商服务过程实施检查，以识别及纠正承包商造成的风险。

5.9 承包商评价

采用《承包商调查与评价表》对承包商进行评价，合格承包商的评审内容包括：承包商过去的安全表现：

a)遵守法律法规及其他要求的能力；

b)承包商遵守法律法规要求的能力（包括人员的培训、持证情况、设备的安全状况及有关检测结果，有关资质情况等）；

c)承包商满足企业安全健康要求的能力

d)承包商保险是否充分等；

5.10 承包商的其他相关要求沿用《XX矿外委工程管理工作指引》。

5.11 确定承包商后，依据《关于工程发包、承包工程安全管理规定》由外委工程管理办公室、机动能源部、生产技术部负责按项目与各相关承包商签订《外委项目安全管理协议书》；安全部负责与承包商签订《驻矿施工单位施工前安全确认书》。

6 相关制度

6.1 《XX矿招标管理办法》

6.2 《安全教育与培训管理制度》AB-XX-P-05-24-XX

6.3 《XX矿外委工程管理红做指引》

6.4 QJ/10·07—2003《XX矿关于工程发包、承包工程安全管理制度》

7 相关记录

7.1 《外委项目安全管理协议书》AB-XX-JL051-XX

7.2 《无行贿受贿登记函》AB-XX-JL049XX

7.3 《承包商调查与评价表》AB-XX-JL052-XX

7.4 《承包商的培训记录》AB-XX-JL053-XX

7.5 《驻矿施工单位施工前安全确认书》AB-XX-JL054-XX