证券投资实务课后答案

１、证券按其性质不同，可以分为Ａ.凭证证券和有价证券

２、广义的有价证券包括（ A）货币证券和资本证券。Ａ.商品证券

３、有价证券是（ C）的一种形式。Ｃ.虚拟资本

４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ D）政府证券和国际证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（C ）。Ｃ.生产经营过程中的价值增值

６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。Ａ.正比

第二章

1、以下不是证券发行主体的是（C）C居民

2、下述（D）不是证券发行市场的作用。 D.为证券持有者提供变现的机会

3、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（C）C.包销

4、以下不是债券发行价格形式的是(D) D.实价发行

5、市盈率的决定因素有股票市价和（A） A.每股净盈利

6、根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合条件之一是，发起人认购的股票数额（少于4亿元）不少于公司拟发行股本总额的（C） C.35%

第三章

1、债券投资中的资本收益指的是(C) C.买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价

2、年利息收入与债券面额的比率是（C） C.票面收益率

3、以下不属于股票收益来源的是（D） D.利息收入

4、某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是（B） B.5%

5、以下不属于系统风险的是(C) C.违约风险

6、以下各种证券中，受经营风险影响最大的是（A） A.普通股

7、以下关于证券的收益与风险，说法正确的是（D） D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险

8、投资者选择证券时，以下说法不正确的是（A）A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券

9、以下关于不同债券的风险补偿，说法不正确的是（B） B.不同证券的利率水平不同，是对利率风险的补偿

10、以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是（C） C.-1

第四章

１、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（ D）。Ｄ.３５%

２、股份有限公司的最高权力机构是（C ）。Ｃ.股东大会

３、监事由（ A）选举产生。Ａ.股东大会

４、股票体现的是（ A）。Ａ.所有权关系

５、蓝筹股通常指（B ）的股票。Ｂ.经营业绩好的大公司

１、债券是由（C）出具的。Ｃ.债务人

２、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（A ）。Ａ.债权

３、债券根据（D ）分为政府债券、金融债券和公司债券。Ｄ.主体

４、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（B）。Ｂ.复利债券

５、贴现债券的发行属于（ C）。Ｃ.折价方式

６、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（A ）Ａ.券面形态

７、公债不是（D）。Ｄ.所有权凭证

８、安全性最高的有价证券是（B ）。Ｂ.国债

９、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（A ）。Ａ.信用公司债

１０、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（ C）。Ｃ.证券抵押信托公司债

第六章

１、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（C ）管理和运用。Ｃ.基金管理人２、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（A ）托管。Ａ.基金托管人

３、契约型基金反映的是（）D。Ｄ.信托关系

４、证券投资基金的资金主要投向（C ）。Ｃ.有价证券

５、开放式基金的基金单位是直接按（ C）来计价的。Ｃ.基金单位资产净值

６、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（B ）为准。Ｂ.收盘价

７、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（ B）为准.

B.收盘价

８、基金在美国的称谓是（ A）。Ａ.共同基金

第七章

1、证券交易的风险防范通常可以从（A）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A.制度、监察和自律管理

2、下述不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现是（A）A.选择交易对手的自主性

3、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（A） A.双向过户

4、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（A）米 A.10

5、准确地说，（B）是申请自主业务资格的证券经营机构应向证监会报送文件

B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》

6、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（A） A.会员制

7、场外市场与场外市场相比，其（D）不及证券交易所 D.稳定性与流动性

8、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（C）；证券营业部的证券运营资金不得少于人民币（）万元 C.40% 500

9、证券交易风险的监察包括（A）A.事先预警、实时监控、事后检查

10、下列对于市价委托，不正确的说法是（D）D.我国目前采用此种委托方式较多

第八章

１、高通货膨胀下的ＧＤＰ增长必将导致证券价格的（ C ）。Ｃ、下跌

２、以下不属于货币政策三大工具的是（ D ）。Ｄ、直接信用控制

３、（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。Ｃ、上市公司质量

４、下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力（）。Ｄ、房地产

５、宏观经济分析的意义不包括（ D ）。 D、个别证券的价值与走势

6、宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过的途径是（C）C.投资者对股价的预期

7、关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述错误的是（A）

A.经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动不是永恒的

8、实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（ C ）。

Ｃ、减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬

第九章

1、技术分析的理论基础是（A） A.道氏理论

2、技术分析理论认为市场过去的行为（ B ）。 B 可以作为预测未来的参考

3、证券价格是技术分析的基本要素之一,其中（B）是技术分析最重要的价格指标 B 收盘价

4、与基本分析相对，技术分析的优点是（ B ）。 B、同市场接近，考虑问题比较直观

第一章

1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ BC）。Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券

２、广义的有价证券包括很多种，其中有（ACD ）。Ａ.商品证券Ｃ.货币证券Ｄ资本证券３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有（ ABCD）。Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票

４、下列属于货币证券的有价证券是（ AB）。Ａ.汇票Ｂ.本票

５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有（BCD ）Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券

６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（BC D）。

Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券

第二章

1、证券发行市场由以下主体（AB）组成 A.证券发行者 B. 证券投资者

2、证券发行人主要是（ABD） A.政府 B.企业 D.金融机构

3、增资发行可分为（ABCD）A.有偿增资发行 B.无偿增资发行 C.有偿无偿并行发行 D.有偿无偿搭配发行

4、证券发行方式按发行对象不同，可分为（AD）A.私募发行 D.公募发行

5、确定股票发行价格的主要方法有（ABCD） A.市盈率法 B.净资产倍率法 C.竞价确定法 D.现金流量折现法

6、决定债券收益率的因素主要有（ABCD）A.利率 B.期限 C.票面价格 D.购买价格

第三章

1以下可以成为债券投资收益的来源的是(ABC)。 A 债券的年利息

B 将债券以高于开始的购买价格卖出

C 将债券以低于开始的购买价格卖出

2 以下对债券投资收益率有影响的因素是(ABD)。A债券的票面收益率 B债券的还本期限 D 债券的发行价格

3以下各种附息债券收益率中，考虑了资本损益的包括(CD) C持有期收益率 D到期收益率4股票投资收益的来源有(ABC)。 A 现金股息 B 资本利得 C 送股

5以下关于股票持有期回收率的计算结果，说法正确的是(AD)。 A 持有期回收率一定是非负的D 持有期回收率有可能等于1

6以下属于系统风险的是(ABD)。A 利率风险 B 市场风险 D 购买力风险

7以下属于非系统风险的是(BCD)。B 违约风险 C 经营风险 D 财务风险

8以下属于利率影响证券价格的途径的是(AB). A 改变资金的流向 B 影响公司的成本

9以下关于购买力风险，说法正确的是(AD)。 A 购买力风险属于系统风险 D 购买力风险就是通货膨胀带来的风险

10以下对于不同类型投资者的无差异曲线分析正确的是(AD)。 A 无差异曲线越平坦，说明该投资者越偏好风险 D 无差异曲线越陡峭，说明该投资者越厌恶风险

第四章

１、普通股票股东享有的权利主要是（ABCD ）。

Ａ公司经营决策的参与权Ｂ公司盈余分权Ｃ剩余资产分配权Ｄ. 优先认股权

２、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（AB ）Ａ普通股股票Ｂ.优先股股票３、普通股股票的优先认股权的处理方法有（ABD ）。

Ａ.行使此权利来认购新发行的普通股票Ｂ.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬Ｄ.不行使此权利而听任其过期失效

４、上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（ ABCD）。

Ａ.公司经营状况Ｂ.宏观经济因素Ｃ.行业因素Ｄ.投资者心理因素

第五章

１、债券票面的基本要素有（ABCD ）。

Ａ.债券票面价值Ｂ.债券偿还期限Ｃ.债券利率Ｄ.债券发行者名称

２、影响债券利率的因素主要有（AB D）。

Ａ.银行利率水平Ｂ.筹资者资信Ｄ.债券偿还期限

３、影响债券偿还期限的因素主要有（BCD ）。

Ｂ.债务人资金需求时限Ｃ.市场利率变化Ｄ.债券变现能力

４、根据债券券面形态，国债可以分为（ABC ）。

Ａ.实物国债Ｂ.凭证式国债Ｃ.记帐式国债

５、债券的性质可以概括为（AC ）。

Ａ.属于有价证券Ｃ.是债权的表现

６、债券的特征可以表现为（ABCD ）。

Ａ.偿还性Ｂ.安全性Ｃ.收益性Ｄ.流动性

７、按计息方式分类，债券可以分为（ABCD ）。

Ａ.单利债券Ｂ.复利债券Ｃ.贴现债券Ｄ.累进利率债券

８、国际债券的特点有（ ABCD）。

Ａ.资金来源的广泛性Ｂ.计价货币的通用性Ｃ.发行规模的巨额性Ｄ.汇率变化的风险性

第六章

１、作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是（ACD ）。

Ａ.集合投资Ｃ.分散风险Ｄ.专家管理

２、按基金设立后能否赎回或能否追加投资，基金可分为（BC ）。

Ｂ.封闭型基金Ｃ.开放型基金

３、根据组织形式的不同，投资基金可分为（CD ）。Ｃ.契约型基金Ｄ.公司型基金４、货币市场基金的投资工具包括（ BCD）。

Ｂ.银行票据Ｃ.商业票据Ｄ.短期国债

５、开放式基金的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小，具体是（ BC）。

Ｂ.赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费

Ｃ.申购价一般是基金单位净资产值加上一定的首次购买费

６、根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为（ABCD ）。

Ａ.成长型基金Ｂ.收入型基金Ｃ.成长及收入型基金Ｄ.平衡型基金

第七章

1、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（ABCDE ）。 A．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施 B．建立健全的业务、财务安全防范管理措施 C．建立完善的风险管理系统 D．重要原始凭证保存期不少于20年 E．设立结算风险基金

2、网上竞价发行的优点有（ABDE）A.市场性 B.连续性 C.安全性 D.经济性 E.高效性

3、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（BCE）B.自有资金不少于人民币2亿元 C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格 D.2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格

4、关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有（ ABCDE ）。

A．交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构

B．证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则

C．证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额

D．证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用

E．证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表

5、新股网上定价发行的具体程序有（ABCDE）

A. 投资者应在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的帐户。

B. 申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理。

C. 申购资金应在入帐，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中

D. 申购日后的第二天(，证券交易所的登记计算机构应配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资

E. 申购日后的第三天，由主承销商负责组织摇号抽签

6、证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件（ ABCDE ）。

A．必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人

B．必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力

C．有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

D．有固定的交易场所和合格的交易设施

E．有健全的组织机构和管理制度

7、证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有（ABCE ）。

A．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

C．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

E．以其他方法操纵证券交易价格

8、下面的（BDE）属于证券交易。B.债券交易 D.基金交易 E.股票交易

9、在证券经济关系中，客户是（AC）A.委托人 C.授权人

10、证券自主业务的特点是（ADE）A决策的自主性 D.交易的风险性 E.收益的不稳定性

第八章

１、宏观经济分析的意义包括（ＡＢＣ）。

Ａ.把握证券市场的总体变动趋势Ｂ.判断整个证券市场的投资价值

Ｃ.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向

２、以下措施属于紧缩的货币政策的有（ＡＣＤ）。

Ａ.提高利率Ｃ.减少货币供应量Ｄ.加强信贷控制

３、下列哪些行为会推动股票价格的上涨（ＡＢＣ）。

Ａ.降低法定存款准备金率Ｂ.降低再贴现率Ｃ.央行大量购买国债

４、以下属于汇率上升可能带来的结果的是（ＡＣＤ）。

Ａ.出口型企业股价上涨Ｃ.国内物价上涨，导致通货膨胀Ｄ.国家回购国债，国债市场价格上扬

５、宏观经济运行对证券市场的影响通常通过以下途径（ＡＢＣＤ）。

Ａ.公司经营效益Ｂ.居民收入水平Ｃ.投资者对股价的预期Ｄ.资金成本

６、关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述正确的是（ＡＢＣＤ）。

Ａ.经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动是永恒的

Ｂ.景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌

Ｃ.能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差

Ｄ.公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力

７、实施积极财政政策对证券市场的影响包括（ＡＢＣＤ）。

Ａ.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨

Ｂ.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬

Ｃ.减少国债发行（或回购部分短期国债），推动证券价格上扬

Ｄ.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨

８、货币政策对证券市场的影响是（ＡＢＣＤ）。

Ａ.利率下降时，股票价格就上升，而利率上升时，股票价格就下降

Ｂ.中央银行大量购进有价证券推动股票价格上涨；反之，股票价格将下跌

Ｃ.中央银行提高法定存款准备金率，证券行情趋于下跌

Ｄ.中央银行货币政策通过贷款计划实行总量控制的前提下，对不同行业和区域采取区别对待的方针

第九章

1、技术分析作为一种分析工具，其广泛地运用于（ＡＢＣＤ）。

A 证券市场

B 外汇市场

C 期货市场

D 期权市场

2、股价趋势从其运动方向看，可分为（ＢＣＤ）。

B 上涨趋势

C 水平趋势

D 下跌趋势

3、市场行为最基本的表现（ＡＤ）。

A 成交价 D 成交量

4、如果股市处于（ＢＣ）阶段，则宜做空头。

B 价稳量缩

C 价跌量缩

第一章

１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（对）

２、购物券是一种有价证券。（错）

３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（错）

４、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（错）

５、有价证券本身没有价值，所以没有价格。（错）

６、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。（对）

７、持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。（错）

８、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。（对）

９、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。（对）

１０、股票、债券和证券投资基金属于货币证券。（错）

第二章

１、证券发行市场通常具有固定场所，是一个有形市场。（错）

２、股票发行的溢价部分应计入公司股本。（错）

３、我国《公司法》规定股票发行价格不得低于票面金额。（对）

４、债券的税收效应是指对债券的收益是否征税。（对）

５、在市盈率已定的情况下，每股税后利润越高，发行价格也越高。（对）

６、股票发行费用不可在股票发行溢价中扣除。（错）

第三章

1 债券投资收益率是在一定时期内所得收入与债券面值之间的比率。（错）

2 对于附息债券，如果一个投资者以低于面值的价格购入该债券，那么该债券的直接收益率应该低于票面利率。（错）

3 债券的市场价格上升，则它的到期收益率将下降；如果市场价格下降，则到期收益率将上升。（对）

4 投资优先股股票的投资者可以在投资前预测到每年获得的股息数量。（错）

5 股利收益率是指投资者当年获得的所有类型的股息与股票市场价格之间的比率。（错）

6 资产组合的收益率是组合中各资产收益率的代数相加后的和。（错）

7 由于公司内部的因素造成的投资收益的可能变动，属于系统风险。（错）

8 利率风险对于所有类型的股票的影响都是一样的。（错）

９由于行业内产品更新换代或产业结构调整而使行业发生衰退的情况属于非系统风险。（对）

10为减少通货膨胀对证券收益率的影响，可以考虑发行浮动利率债券，对投资者进行保值贴补。（对）

第四章

１、普通股是股份公司发行的一种标准股票。（对）

２、所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。对３、B 股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。（错）

４、公众股是指社会公众股部分。（错）

５、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。（错）

第五章

１、债券不是债权债务关系的法律凭证。（错）

２、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降筹资者的利息负担。（错）

３、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。（对）

４、债券投资收益不能收回有两种情况，一是债务人不履行义务，二是流通市场风险。（对）５、一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。（错）

６、发行债券是金融机构的主动负债。（对）

７、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。（错）

８、在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。（对）

第六章

１、证券投资基金既是一种投资制度，也是一种投资工具。（对）

２、证券投资基金是一种金融信托形式。它与一般金融信托关系一样，主要有委托人、受托人、受益人三个关系人，其中受托人与委托人之间订有信托契约。（对）

３、公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。（对）

４、契约型基金设有董事会。（错）

５、基金托管人是基金资产的名义持有人。（对）

６、基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策，并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令。（对）

７、债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降；反之，若市场利率上调时，其收益会上升。（错）

８、根据我国相关基金法规的规定，各基金资产之间可以相互交易。（错）

９、基金托管人也可以从事基金投资。（）１０、契约型基金是依法注册的法人。（错）１０、契约型基金是依法注册的法人。（错）

第七章

１以券融资在交易所回购交易开始时其申购买卖部位为卖出（Ｓ），这是因其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位而确定的（错）

２保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户（错）

３用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券（对）

４证券回购清算的特点是一次清算，二次交易。这是由回购交易的自身特性所决定的。（错）

５特约日交割是指在达成交易后由双方根据具体情况，商定在从成交日算起３０天以内的契约日进行交割（错）

６柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整（对）７证券公司申请称为交易所会员过程中，其送报的材料要先经交易所理事会初审（错）

８存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同（错）

９在证券委托交易中，证券经纪商作为委托人，不享有权利（错）

１０上海证券交易所目前的回购交易品种有六个（对）

第八章

１、ＧＤＰ即国民生产总值，是指一定时期内在一国国内新创造的产品和劳务的价值总额。（F

２、宏观经济因素对证券市场价格的影响是根本性的，也是全局性和长期性的。（ T）

３、一国证券市场总是与该国的ＧＤＰ成正相关的变化。（F ）

４、一般而言，利率与股票价格成反相关变化。（ T）

５、严重的通货膨胀能使股票和债券的价格同时下跌。（ T）

６、股价的波动超前于经济运动，股价波动是永恒的。（ T）

７、紧缩性财政政策将使得过热的经济受到控制，证券市场也将走弱，扩张性财政政策刺激经济发展，证券市场将走强。（ T）

８、汇率上升时，本币表示的进口商品价格提高，进而带动国内物价水平上涨，引起通货膨胀。为维持汇率稳定，政府可能动用外汇储备，抛售外汇，从而将减少本币的供应量，使得证券市场的价格下跌，反面效应可能是证券价格回升。（T ）

第九章

1、实体长于上影线的阳线，表示买方严重受挫，空方占优势。（错）

2、上下影线等长的十字星，称为转机线，常在反转点出现。（对）

3、缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高奏或是跳空低开继续低走的结果。（对）

4、反转不同于股价的变动，而是指对原先股价运动趋势的转折性变动。（对）

5、只有在下跌行情中才有支撑线，只有在上升行情中才有压力线。（错）

6、MACD 利用离差值与离差平均值的交叉信号作为买卖的依据。（对）

7、波浪形态可无穷伸展和压缩，但它的基本形态不变。（对）

8、成交量是某一交易日中成交的总交易额。（错）

9、由于量价线在图表上呈顺时针方向变动，所以又称顺时针曲线。（错）

10、趋势线是衡量价格波动的方向，由它的方向可以明确地看出股价的趋势。（对）

证券投资实务试题——证券市场概述

第二章证券市场概述 一、单项选择题。以下各个小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的 代码填入空格内。 1、有价证券是（）的一种形式。 A、真实资本 B虚拟资本 C、货币资本 D商品资本 2、按募集方式分类，有价证券可以分为（） A、公募证券和私募证券 B 政府证券、金融证券、公司证券 C、上市证券与非上市证券 D、股票、债券和其他证券 3、下列不属于证券市场显著特征的选项是（） A、证券市场是价值直接交换的场所 B、证券市场是财产权利直接交换的场所 C、证券市场是价值实现增值的场所 D、证券市场是风险直接交换的场所 4、下列选项中，不属于银行证券的是（） A、银行汇票 B银行本票 C 、支票 D、商业汇票 5、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是（） A、股票 B 、公司债券 C商业票据 D金融债券 6、对上市证券认识错误的一项是（） A、又称挂牌证券 B、开放式基金份额属于上市证券 C、上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议 D 、具有在交易所内公开买卖的资格 7、私募证券是（） A、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行 B、投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者，因此审核比公募证券严格 C、采取公示制度 D投资者可包括发行公司的职工 8、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（） A 、国债 B、股票 C、基金 D、证券衍生产品 9、对社会公益基金认识不正确的是（） A、将收益用于指定的社会公益事业的基金、 B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者 10、对我国社保基金认识不正确的是（） A、其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益 B、确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金 C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资能以上的企业债、

证券投资实务试题——证券组合管理理论

第十三章证券组合管理理论 一、单项选择题。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项是最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。 １、证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（）于１９５２年提出。 Ａ、詹森Ｂ、物雷诺 Ｃ、夏普Ｄ、马柯威茨 ２、避税型证券组合通常投资于（）。这种债券免交联邦税，也常常免交州税和地方税。 Ａ、市政债券Ｂ、对冲基金 Ｃ、共同基金Ｄ、股票 ３、适合入选收入型组合的证券有（） Ａ、高收益的普通股 Ｂ、高收益的债券 Ｃ、高派息风险的普通股 Ｄ、低派息、股价涨幅较大的普通股 ４、以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（） Ａ、收入型证券组合 Ｂ、平衡型证券组合 Ｃ、避税型证券组合 Ｄ、增长型证券组合 ５、下列关于证券组合的管理的方法的说法，错误的是（） Ａ、根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型 Ｂ、被动管理方法，指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法Ｃ、主动管理方法，是经常预测市场行行情或寻找定价错误证券，并藉此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法 Ｄ、采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略 ６、在证券组合管理的基本步骤中，注意投资时机的选择是（）的阶段的主要工作 Ａ、确定证券投资政策 Ｂ、进行证券投资分析 Ｃ、组建证券投资组合 Ｄ、投资组合修正 ７、夏普、特雷诺和詹森分别于１９６４年、１９６５年和１９６６６年提出了著名的（）Ａ、资本资产定价模型 Ｂ、套利定价模型 Ｃ、期权定价模型 Ｄ、有效市场理论 ８、史蒂夫·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出（） Ａ、资本资产定价模型 Ｂ、套利定价模型 Ｃ、期权定价模型 Ｄ、有效市场理论 ９、某投资者买入证券Ａ每股价格１４元，一年后卖出价格为每股１６元，其间获得每股税后红利０.８元，不计其他费用，投资收益率为（） A14% B、17.5% C、0% D、4%

证券投资实务试卷A

1 / 4 证券投资实务 试题 第 1 页 （共 4 页） 一、单项选择题（每题1.5分，共30分） 1．下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？( ) A.现金分红 B.送股 C.配股 D.增发新股 2.购买一固定成长股票，本年预计发放股利2元，目前市场利率为8%，则该股票估值为（ ）。 A ．20 B.25 C.4 D.40 3．在沪深300股指期货合约到期交割时，根据( )计算双方的盈亏金额。 A 、当日收盘价 B 、交割结算价 C 、当日结算价 D 最高价 4.金融债券的发行主体是( )。 A.政府 B.股份公司 C.非股份制企业 D.银行或非银行金融机构 5.因通货膨胀带来的证券投资风险是（ ）。 A 违约风险 B ．利率风险 C ．购买力风险 D ．经营风险 6．”融券”是指客户向证券公司借入（ ） A.资金 B.上市股票 C.债券 D.基金 7.权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（ ）的性质。 A.期权 B.期货 C.远期交易 D.可转换债券 8.可转换债券具有（ ）的双重特征。 A.债权和股权 B.债权和期权 C.债券和股票 D.期权和股权 考场号 考生姓 名__ __ __ ___ ____ _ __ ___学 号 系 别 班 级 … … … … … … … …… ………… …密…… ……… …………………… ……………封 ……… …… …… …… ………… ……………线……………… … … … … … … …… … … … … … 注 意 ： 密 封 线 内 不 要答 题 密 封 线 外 不 要 写 姓 名 学 号 班级 违 者试 卷 作 零分 处 理 ( 证券投资实务 闭 卷试题 A 卷 使用班级 注： 普通教室 …… 考试时间：120分钟

证券投资实务实习报告格式

证券投资实务实习报告 格式 文件排版存档编号：[UYTR-OUPT28-KBNTL98-UYNN208]

河南工程学院《证券投资实务》实习报告题目：同洲电子股票投资分析 学生姓名：陈建岗 学院：理学院 专业班级：数学与应用数学1342 专业课程：证券投资实务 指导教师：党明灿 2015年12月26日

实习报告目录 一．实习目的 通过证券投资模拟实训，更好的掌握我们所学过的证券知识，了解各种投资工具的概念以及特征等基础知识；另外通过模拟实训操作有助于我们熟悉证券交易的交易过程，以及相关的规则；并且能更好的使我们了 解、运用平日所学的投资分析知识，如：行业分析、宏观分析、技术分 析、财务分析等，特别是在技术分析上，能让我们更好的认识K线技术指标和ＭＡＣＤ等技术指标；然后能根据自己的认识分析投资价值，为投资决策提供相关的依据；这将有助于我们更加了解、认识我国的证券市场，为今后的理财生活积累相关的知识。 二．问题描述 （1）如何把握宏观经济趋势，进行基本的宏观分析，选择合适的股票。 （2）了解行业经济分析的基本方法与内容，如何对同洲电子股份公司进行相关的行业分析；如：市场类型分析、行业周期生命分析等。 （3）如何把握财务分析要领，对上市公司的经营状况做一些简单的分析；如总资产、净利润、营业收入、净资产报酬率、公司的偿债能力等，预测公司的前景，做出合理的投资决策。

（4）如何运用技术分析的理论基础与基本分析结合起来使用，如K线、MACD等技术分析对上市公司做出合理的预测，并能根据这些指标对仓位做出合理的调整，达到预期的收益。 （5）结合自我实践，注意分析方法的综合运用，达到较好的收益。 三．公司简介 深圳市同洲电子股份有限公司，是专注于为广电提供全业务互联互通整体解决方案与运营服务的高新技术企业，致力于为全球客户提供一流的数字视讯相关产品和服务，促进文明传播。2006年，同洲电子成功上市(股票代码:002052)，是我国专业从事数字视讯行业的首家上市公司。 目前公司主营业务：投资兴办实业（具体项目另行申报）；电子产品、计算机软、硬件及其应用网络产品、自动化控制设备、无线移动电子信息产品、汽车电子产品、电子元器件、电视机、显示器、家用商用电器、数字电视机顶盒等产品的技术开发、技术转让及生产经营（生产项目营业执照另发）；通信设备的购销（不含专营、专控、专卖商品）；进出口业务；卫星电视接收天线、高频头、模拟/数字卫星电视接收机的研发和生产（执照另发）；移动通讯终端的技术开发、技术转让及生产经营（生产项目营业执照另行办理）。 同洲电子股份公司在国内率先推出IPTV机顶盒、内置CableModem的双向交互机顶盒等高端产品，新产品研发实力国内领先。公司推出了系列化(数字卫星接收机、多媒体数据接收卡、数字卫星综合解码器)、安防产品、射频产品、汽车电子产品、LED高速公路显示屏产品、CableModem宽带接入产品、iTV交互数

证券投资实务试题——证券分析师的自律组织与职业规范

第十五章证券分析师的自律组织与职业规范 一、单项选择题。以一各小题所给出的四个选项中，只有一个是最符合题目要求，请将正确选 项的代码填入空格内。 1、（）中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA 会员。 A、2001年6月 B、2001年11月 C、2002年6月 D、2002年11月 2、通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域（）以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 3、在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于（）认可通过中国证券业协会从业有员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。（） A、2005年2月 B、2005年3月 C、2006年2月 D、2006年3月 4、CIIA国际常规知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中，基础知识考试教材采用瑞士协会的所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为（） A、2年 B、3年 C、5年 D、10年 5、ASAF的宗旨是通过学习亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，在促进证券分析攻击行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益，其注册地在（） A、日本 B、韩国 C、中国香港 D、澳大利亚 6、CFA协会是一家全球性非盈利专业机构，其前身是（） A、AIMR B、FAF C、ICFA D、ACIIA 7、拉丁美洲证券分析师公会以（）协会为中心，于1998年召开成立大会。 A、墨西哥 B、巴西 C、阿根廷 D、智利 8、投资管理与研究协会（AIMR）是指（） A、美国与加拿大证券分析师的协会组织

2015-2016学年上学期《证券投资实务》期末B卷答案-

《证券基础》课程考试试卷答案 2015— 2016学年上学期期末考试试卷（ B卷）答案 考试科目：证券基础考试形式：开卷、笔试、考查 出卷教师签名：教研组长签名： 一、名词解释（4题，每题5分，共20分） 1、是指单纯地证明事实的文件，主要有借用证、证据等。 2、是指政府、金融机构、工商企业等以筹集资金为目的向投资者出售代表一定权利的有价证券的活动。 3、是通过发行股票筹资，由一定数量的股东按一定的法律程序组建的以营利为目的的公司。 4、是用来度量股票行情的一种指标，由证券交易所或其他金融服务机构编制。 二、简答题(4题，每题10分，共40分) 1、按财产所有权的经济性质不同可分为货币证券、资本证券、财务证券；按发行主体的不同分为政府证券、金融证券和公司证券；根据上市与否分为上市证券和非上市证券。 2、发行人、投资者、金融工具、交易场所、中介机构、监管机构和自律组织。 3、筹集资金，配置资源，转换机制，定价和分散风险。 4、筹集资金，转换机制，优化资源配置和分散风险。 三、计算题（1题，每题10分，共10） 1、流动比率，速动比率，利息支付倍数，应收账款周转率和周转天数。 四、论述题(1题，每题15分，共15分) 1、股票价格指数是用来度量股票行情的一种指标，由证券交易所或其他金融服务机构编制。包括上海证券交易所股价指数、深圳证券交易所股价指数、恒生指数、纳斯达克指数、日经指数、标准普尔、道.琼斯指数。 五、案例分析题（1题，每题15分，共15分) 1、公司财务分析是运用财务报表对企业过去财务状况及经营成果的一种评价。财务报表虽然反映过去，但其真正价值在于通过分析来预测公司的未来，帮助投资者进行决策。 2、巴菲特通过财务报表挖掘出具有持续竞争力优势的企业，找出能够保持盈利持续增长的优秀企业，以低于价值的价格买入。 第 1 页共1 页

《证券投资理论与实务》试卷b及答案_证券投资学

2006——2007学年 一 学期《证券投资理论与实务》试卷 分值：100分 考试时间：120分钟 1. 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指 。 2. 按市场的职能分类，证券市场可分为 和 。 3. 证券投资者一般包括 和 两大类。 4. 股份有限公司的组织结构主要包： 、 、监事会、 。 5. 股票的收益可以分为两类，第一类是 ，第二类是 。 6. 证券投资基金是指一种 、 的集合证券投资方式。 7．股票反映的是 关系，债券反映的是 关系，契约型基金反映的是 关系。 8. 根据市场的功能划分，证券市场可分为 和 。 9. 境外主要的股票价格指数有 、《金融时报》指数、日经225股价指数、和 。 10．进行证券投资分析的方法 很多，这些方法大多可归 入两类：第一类称为 ，第二类称为 。 11. 一般将行业的生命周期分为 、成长期、 、衰退期四个阶段。 12．财务比率分析大致可分为偿债能力分析、 、经营效率分析、 和投资收 益分析五大类。 D 、债务证券 2. 安全性最高的有价证券是 。 A ．国债 B 、股票 C 、长期国债 D 、企业债务 3．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由 管理和运用。 A ．基金托管人 B 、基金承销公司 C 、基金管理人 D 、基金投资顾问 4．证券投资基金的资金主要投向 。 A ．实业 B 、邮票 C 、有价证券 D 、珠宝 5. 开放式基金的交易价格取决于 。 A ．基金总资产值 B 、基金单位净资产值 C 、供求关系 6. 一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致 A ．股价水平上升 B 、股价水平下降 C 、股价水平不变 D 、股价水平盘整 7. 一般情况下，市场利率上升，股票价格将 A ．上升 B 、下降 C 、不变 D 、盘整 8．每股股票所代表的实际资产的价值是股票的 A ．票面价值 B 、帐面价值 C 、清算价值 D 、内在价值 9. 上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法 计算的股价指数 A ．上证综合指数 C 、上证30指数 B 、深圳综合指数 D 、深圳成分股指数 10. 基础分析内容主要包括 A ． 经济分析 、行业分析、公司分析 B ． 公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 C ． K 线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 D ． 经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 试题编号04×××××考试科目____________专业____________班级____________姓名___________学号___________ 密 封 线 A 卷

[四川大学]川大19秋《证券投资实务》实习实践作业2

【奥鹏】-[四川大学]川大19秋《证券投资实务》实习实践作业2 试卷总分:100 得分:100 第1题,证券投资基金是一种()的证券投资方式。 A、直接 B、间接 C、视具体的情况而定 D、以上均不正确 正确答案: 第2题,通常，机构投资者在证券市场上属于()型投资者。 A、激进 B、稳定 C、稳健 D、保守 正确答案: 第3题,购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为()。 A、投机者 B、机构投资者 C、QFII D、战略投资者 正确答案: 第4题,以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是()。 A、将不同的债券进行组合投资 B、在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券 C、在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券 D、在预期利率下降时，将股票换成债券 正确答案: 第5题,发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是()。 A、扬基债券 B、武士债券 C、外国债券 D、欧洲债券 正确答案: 第6题,很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为()。 A、支出

B、储蓄 C、投资 D、消费 正确答案: 第7题,以下关于股利收益率的叙述正确的是()。 A、股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率 B、股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率 C、股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率 D、股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率 正确答案: 第8题,技术分析中，OBV(能量潮)主要计算()。 A、累计成交量 B、累计价格 C、平均成交量 D、平均价格 正确答案: 第9题,对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是()。 A、外汇储备量 B、国民生产总值 C、国内存贷款总额 D、物价指数 正确答案: 第10题,由于()的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。 A、边际收入递减规律 B、边际风险递增规律 C、边际效用递减规律 D、边际成本递减规律 正确答案: 第11题,股份公司股本项的总额是以下哪个值与发行总股数的乘积()。 A、股票的面值 B、股票的市场价格 C、股票的内在价值 D、股票的净值 正确答案:

证券投资实务作业二及答案

你的得分：100.0 完成日期：2017年01月13日23点49分 说明：每道小题选项旁的标识是标准答案。 一、单项选择题。本大题共20个小题，每小题2.0 分，共40.0分。在每小题给出的选项中，只有一项是符合题目要求的。 1.认为利率期限结构是由人们对未来市场利率变动的预期决定的理论是（）。 A.期限结构预期说 B.流动性偏好说 C.市场分割说 D.有效市场说 2.以下能够反映股票市场价格平均水平的指标是（）。 A.股票价格指数 B.GDP C.某蓝筹股票的价格水平 D.银行存款利率 3.股份公司股本项的总额是以下哪个值与发行总股数的乘积（）。 A.股票的面值 B.股票的市场价格 C.股票的内在价值 D.股票的净值 4.引起股价变动的直接原因是（）。 A.公司资产净值 B.宏观经济环境 C.股票的供求关系 D.原材料价格变化 5.以下关于股票价格指数样本股的选择，说法有误的是（）。 A.样本股的市值要占上市股票总市值的大部分 B.样本股价格变动趋势能够反映市场股票价格变动的总趋势 C.样本股一经选定就不再变化

D.样本股必须在上市股票中挑选 6.以下不属于股票收益来源的是（）。 A.现金股息 B.股票股息 C.资本利得 D.利息收入 7.以下关于股利收益率的叙述正确的是（）。 A.股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率 B.股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率 C.股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率 D.股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率 8.某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元， 则该投资者的股利收益率是（）。 A.4% B.5% C.6% D.7% 9.在技术分析中，AR指标又称人气指标或买卖气势指标,AR指标选择（）为均衡价格。 A.每一交易日的收盘价 B.每一交易日的开盘价 C.每一交易日的平均价 D.前一交易日的收盘价 10.以下关于利率风险的说法正确的是（）。 A.利率风险属于非系统风险 B.利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性 C.市场利率风险是可以规避的 D.市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的 11.以下关于购买力风险的说法正确的是（）。 A.购买力风险是可以避免的 B.购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的

证券投资实务试题——债券

第三章债券 一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项是最符合题目要求的，请将正确选项的代码填入空格内。 1、债券是一种有价证券，是社会种类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的、并到期偿还本金的（）凭证。 A、债权债务 B、所有权、使用权 C、权利义务 D、转让权 2、债券票面上的基本要素不包括（）。 A、债券的票面价值 B、债券的到期期限 C、债券的票面利率 D、债券的持有人名称。 3、根据发行主体的不同，债券可以分为（） A、零息债券、附息债券和息票累积债券 B、实物债券、凭证式债券和记账式债券 C、政府债券、金融债券和公司债券 D、国债和地方债券 4、债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和（）。 A、公司债券 B、记账式债券 C、金融债券 D、政府债券 5、关于凭证式债券的论述不正确的是（） A、我国1994年开始发行凭证式国债 B、我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行 C、券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额 D、可记名、挂失，可以上市流通，从购买之日起计息 6、无记名国债属于（）。 A、实物债券 B、记账式债券 C、凭证式债券 D、以上都不是 7、债券与股票的比较错误的是（）。 A、债券和股票都属于有价证券 B、债券和股票都是筹资手段，但是债券属于公司负债，而股票则是资本金 C、债券通常是有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D、两者的收益率相互不影响 8、附有赎回选择权条款的债券是指（） A、债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利 B、债券持有人具有在指定日内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 C、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权 D、债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权 9、（）是指债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权。 A、附有新股认购权条款的债券 B、附有出售选择权条款的债券 C、附有可转换条款的债券 D、附有交换条款的债券 10、（）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。、 A、附有出售选择权条款的债券 B、附有可转换条款的债券 C、附有交换条款的债券 D、附有赎回选择权条款的债券 11、政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是（）的体现。 A、商业信用 B、银行信用 C、国家信用 D、企业信用 12、长期国债指偿还期限在（）的国债。 A、8年或8年以上 B、10年或10后以上 C、15后15年以上 D、20年或20年以上 13、按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 A、偿还期限 B、资金用途 C、流通与否 D、发行本位 14、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（）

证券投资实务课后复习资料

第一章 １、证券按其性质不同，可以分为Ａ.凭证证券和有价证券 ２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。Ａ.商品证券 ３、有价证券是（C）的一种形式。Ｃ.虚拟资本 ４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）政府证券和国际证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（C ）。Ｃ.生产经营过程中的价值增值 ６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。Ａ.正比 第二章 1、以下不是证券发行主体的是（C）C居民 2、下述（D）不是证券发行市场的作用。 D.为证券持有者提供变现的机会 3、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（C）C.包销 4、以下不是债券发行价格形式的是(D) D.实价发行 5、市盈率的决定因素有股票市价和（A） A.每股净盈利 6、根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合条件之一是，发起人认购的股票数额（少于4亿元）不少于公司拟发行股本总额的（C） C.35% 第三章 1、债券投资中的资本收益指的是(C) C.买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价 2、年利息收入与债券面额的比率是（C） C.票面收益率 3、以下不属于股票收益来源的是（D） D.利息收入 4、某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是（B） B.5% 5、以下不属于系统风险的是(C) C.违约风险 6、以下各种证券中，受经营风险影响最大的是（A） A.普通股 7、以下关于证券的收益与风险，说法正确的是（D） D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险 8、投资者选择证券时，以下说法不正确的是（A）A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券 9、以下关于不同债券的风险补偿，说法不正确的是（B） B.不同证券的利率水平不同，是对利率风险的补偿 10、以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是（C） C.-1 第四章 １、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（D）。Ｄ.３５% ２、股份有限公司的最高权力机构是（C ）。Ｃ.股东大会 ３、监事由（A）选举产生。Ａ.股东大会

证券投资实务实习报告格式精编版

证券投资实务实习报告 格式精编版 MQS system office room 【MQS16H-TTMS2A-MQSS8Q8-MQSH16898】

河南工程学院《证券投资实务》实习报告题目：同洲电子股票投资分析 学生姓名：陈建岗 学院：理学院 专业班级：数学与应用数学1342 专业课程：证券投资实务 指导教师：党明灿 2015年12月26日 实习报告目录

一．实习目的 通过证券投资模拟实训，更好的掌握我们所学过的证券知识，了解各种投资工具的概念以及特征等基础知识；另外通过模拟实训操作有助于我们熟悉证券交易的交易过程，以及相关的规则；并且能更好的使我们了解、运用平日所学的投资分析知识，如：行业分析、宏观分析、技术分析、财务分析等，特别是在技术分析上，能让我们更好的认识K线技术指标和ＭＡＣＤ等技术指标；然后能根据自己的认识分析投资价值，为投资决策提供相关的依据；这将有助于我们更加了解、认识我国的证券市场，为今后的理财生活积累相关的知识。 二．问题描述 （1）如何把握宏观经济趋势，进行基本的宏观分析，选择合适的股票。 （2）了解行业经济分析的基本方法与内容，如何对同洲电子股份公司进行相关的行业分析；如：市场类型分析、行业周期生命分析等。 （3）如何把握财务分析要领，对上市公司的经营状况做一些简单的分析；如总资产、净利润、营业收入、净资产报酬率、公司的偿债能力等，预测公司的前景，做出合理的投资决策。 （4）如何运用技术分析的理论基础与基本分析结合起来使用，如K线、MACD 等技术分析对上市公司做出合理的预测，并能根据这些指标对仓位做出合理的调整，达到预期的收益。 （5）结合自我实践，注意分析方法的综合运用，达到较好的收益。 三．公司简介 深圳市同洲电子股份有限公司，是专注于为广电提供全业务互联互通整体解决方案与运营服务的高新技术企业，致力于为全球客户提供一流的数字视讯相关产品

证券投资实务试题——行业分析

第四章行业分析 一．单项选择题。以下各小题给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内 1行业经济活动是（）的主要对象之一。 A微观经济分析 B中观经济分析 C宏观经济分析 D技术分析 2道—琼斯分类法将大多数股票分为（） A农业、工业和服务业 B制造业、建筑业和金融业 C农业、工业和公用事业 D工业、运输业和公用事业 3在道—琼斯指数中，公用事业类股票取自（）家公用事业公司。 A6 B10 C15 D30 4联合国经济和社会事务统计局制定《全部经济活动国际标准行业分》》，把我国经济划分为（）个门类。 A3 B6 C10 D13 5我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类（）个，行业大类95个。 A 6 B10 C13 D20 6我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了（）的分类原则和结构框架。 A道—琼斯分类法 B联合国的《国际标准产业分类》 C北美行业分类体系 D以上都不是 7中国证监会公布《上市公司行业分类指引》是以（）为主要依据。 A道—琼斯分类法 B联合国的《国际标准产业分类》 C北美行业分类体系 D中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》 8《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类指标，规定当公司某类业务的营业收入比重大于或等于（）时，则将其划入该业务相对应的类别。 A30% B50% C60% D75% 9负债分类《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是（） A中国证监会 B证券交易所 C地方政府监管部门 D以上都不是 10《上市公司行业分类指引》将上市公司共分为（）个门类。 A6 B10 C13 D20 11下列不属于垄断竞争型市场的特点的是（） A生产者众多，各种生产资料可以流动 B生产的产品同种但不同质 C这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入 D对其产品的价格有一定的控制能力 12相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业的供给的市场结构是（） A完全竞争 B垄断竞争 C寡头垄断 D完全垄断 13下列属于完全竞争型市场的行业是（） A初级产品 B制成品 C石油 D自来水公司 14技术高度密集型行业一般属于（）型市场。 A完全竞争 B垄断竞争 C寡头垄断 D完全垄断 15计算机和复印机行业属于（）行业。 A增长型 B周期型 C防御型 D幼稚型 16对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于（） A增长型 B周期型 C防御型 D幼稚型

证券投资实务作业二及答案

您得得分: 100、0 完成日期:2017年01月13日23点49分 说明:每道小题选项旁得标识就是标准答案。 一、单项选择题。本大题共20个小题,每小题2、0 分,共40、0分。在每小题给出得选项中,只有一项就是符合题目要求得。 1.认为利率期限结构就是由人们对未来市场利率变动得预期决定得理论就是( )。 A.期限结构预期说 B.流动性偏好说 C.市场分割说 D.有效市场说 2.以下能够反映股票市场价格平均水平得指标就是( )。 A.股票价格指数 B.GDP C.某蓝筹股票得价格水平 D.银行存款利率 3.股份公司股本项得总额就是以下哪个值与发行总股数得乘积( )。 A.股票得面值 B.股票得市场价格 C.股票得内在价值 D.股票得净值 4.引起股价变动得直接原因就是( )。 A.公司资产净值 B.宏观经济环境 C.股票得供求关系 D.原材料价格变化 5.以下关于股票价格指数样本股得选择,说法有误得就是( )。 A.样本股得市值要占上市股票总市值得大部分 B.样本股价格变动趋势能够反映市场股票价格变动得总趋势 C.样本股一经选定就不再变化

D.样本股必须在上市股票中挑选 6.以下不属于股票收益来源得就是( )。 A.现金股息 B.股票股息 C.资本利得 D.利息收入 7.以下关于股利收益率得叙述正确得就是( )。 A.股份公司以现金形式派发得股息与股票市场价格得比率 B.股份公司以股票形式派发得股息与股票市场价格得比率 C.股份公司发放得现金与股票股息总额与股票面额得比率 D.股份公司发放得现金与股票股息总额与股票市场价格得比率 8.某投资者以10元一股得价格买入某公司得股票,持有一年分得现金股息为0、5元, 则该投资者得股利收益率就是( )。 A.4% B.5% C.6% D.7% 9.在技术分析中,AR指标又称人气指标或买卖气势指标,AR指标选择( )为均衡价格。 A.每一交易日得收盘价 B.每一交易日得开盘价 C.每一交易日得平均价 D.前一交易日得收盘价 10.以下关于利率风险得说法正确得就是( )。 A.利率风险属于非系统风险 B.利率风险就是指市场利率得变动引起得证券投资收益不确定得可能性 C.市场利率风险就是可以规避得 D.市场利率风险就是可以通过组合投资进行分散得 11.以下关于购买力风险得说法正确得就是( )。 A.购买力风险就是可以避免得 B.购买力风险就是可以通过组合投资得以减轻得

2013证券投资学期末考题及答案

广州市旅游商贸职业学校校外办学点 江门市杜阮华侨中学 2008-2009学年度第一学期高二级财会班《证券投资学》期末考试题学号：班级：姓名：成绩： 注：1、本试卷为A卷，考试为开卷考试，考试时间为90分钟 2、本试题为6大题，37小题。 一、单项选择题（每题2分，共20分） 1．上影线是（B）。 A、最高价与阳线开盘价之间连线B．最高价与阳线收盘价之间连线 C．最高价与阴线收盘价之间连线D．最高价与阴线开盘价之间连线 2．阳线+下影线表示（ A ）。 A．多方力量强大，股价可能上升B．多方力量强大，但股价上升受到阻力 C．空方力量强大，股价可能上升D．空方力量强大，但股价下降受到阻力 3．企业债券收益要征收（D）个人收入调节税 A．5% B．10%C．15% D．20% 4．上影线+阳线表示（ A ） A．多方力量强，但股价上升有阻力B．多方力量强大，股价上升没有阻力 C．空方力量强，股价上升有阻力D．空方力量强大，股价上升没有阻力 5．我国法律不允许发行无面额的股票，目前股票每股的面额为（A ）A．1元B．100元C．5元D．10元 6．真实、完整、及时、易得是反映证券交易的（A）原则 A．公开原则B．公平原则C．公正原则D．知青者回避原则7．股票交易采用以手为单位，即1手就是1 个交易单位，1手是指 B 。 A．面额为1元的股票100股B．任何100股股票 C．任何1000股股票D．面额为100元的1股股票 8．投资者在多头市场中，可购买 D A．01的股票9．下列经济活动中属于证券投机行为的是（C） A．买卖外汇B．赌博C．买空、卖空D．买进债券到期兑付 10、以竞价方式进行股票竞争买卖的交易过程应遵循 A A时间优先原则B价格优先原则C量大优先原则D机构投资者优先原则 E、散户优先原则 二、多项选择题：（每题3分，共30分）

证券投资实务课后答案

１、证券按其性质不同，可以分为Ａ.凭证证券和有价证券 ２、广义的有价证券包括（ A）货币证券和资本证券。Ａ.商品证券 ３、有价证券是（ C）的一种形式。Ｃ.虚拟资本 ４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ D）政府证券和国际证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（C ）。Ｃ.生产经营过程中的价值增值 ６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。Ａ.正比 第二章 1、以下不是证券发行主体的是（C）C居民 2、下述（D）不是证券发行市场的作用。 D.为证券持有者提供变现的机会 3、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（C）C.包销 4、以下不是债券发行价格形式的是(D) D.实价发行 5、市盈率的决定因素有股票市价和（A） A.每股净盈利 6、根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合条件之一是，发起人认购的股票数额（少于4亿元）不少于公司拟发行股本总额的（C） C.35% 第三章 1、债券投资中的资本收益指的是(C) C.买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价 2、年利息收入与债券面额的比率是（C） C.票面收益率 3、以下不属于股票收益来源的是（D） D.利息收入 4、某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是（B） B.5% 5、以下不属于系统风险的是(C) C.违约风险 6、以下各种证券中，受经营风险影响最大的是（A） A.普通股 7、以下关于证券的收益与风险，说法正确的是（D） D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险 8、投资者选择证券时，以下说法不正确的是（A）A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券 9、以下关于不同债券的风险补偿，说法不正确的是（B） B.不同证券的利率水平不同，是对利率风险的补偿 10、以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是（C） C.-1 第四章 １、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（ D）。Ｄ.３５% ２、股份有限公司的最高权力机构是（C ）。Ｃ.股东大会 ３、监事由（ A）选举产生。Ａ.股东大会 ４、股票体现的是（ A）。Ａ.所有权关系 ５、蓝筹股通常指（B ）的股票。Ｂ.经营业绩好的大公司

证券投资实务试题——证券投资技术分析

第六章证券投资技术分析 一、单项选择题。以下各小题所给出的四个选项中，只有一个是最符合题目要求的，请将正确的代码填入空格内。 1、进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是（） A、市场行为涵盖的一切信息 B、证券价格沿趋势移动 B、历史会重演 D、投资者都是理性的 2、进行证券投资技术分析的假设中，进行技术最根本、最核心的条件是（）、 A、市场行为涵盖的一切信息 B、证券价格沿趋势移动 B、历史会重演 D、投资者都是理性的 3、在K 线理论中的四个价格中，（）是最重要的。 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 4、当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（） A、光头阳线 B、光头阴线 C 、光脚阳线 D、光脚阴线 5、K线图中的十字线的出现，表明（） A、多方力量比空方力量还是略微大一点 B、空方力量比多方力量还是略微大一点 G、多空双方的力量不分上下 D、行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义。 6、下面关于单根K 线的应用，说法错误的（） A、有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势 B、一般来说，上影线越长，阳线实体越短。使市场暂时失去方向 C、十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向 D、十字星表明窄幅盘整，交易清淡 7、在上升趋势中，将（）连成一条直线，就得到上升趋势线。 A、两个低点 B、两个高点 C、一个低点，一个高点 D、任意两点 8在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着（） A、上升趋势开始 B、上升趋势保持 C、上升趋势已经结束 D、没有含义 9、支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用。很大程度不同是由于某种原因（） A、机构主力斗争的结果 B、投资者心理因素 C、支撑线和压力线的内在抵抗作用 D、持有成本 10、趋势线被突破后，这说明（） A、股价会上升 B、股价走势将反转 C、股价会下降 D、股价走势将加速 11、一般说来，可以根据下列因素判断趋势线的有效性（） A、趋势线的斜率越大，有效性越强 B趋势线的斜率越小，有效性越强 C、趋势线被触的次数越少，有效性越被得到确认 D、趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认 12、在技术分析理论中，不能单独存在的切线是（） A、支撑线 B、压力线 C、轨道线 D、趋势线

证券投资实务名词解释及解答

证券投资:是指个人或者法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。证券投资基金是一种面向大众，实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资工具。债券：是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。债券特征：1）偿还性2）流通性3）安全性4）收益性债券投资优缺点：优：资本成本低；有财务杠杆作用；所筹资金为长期资金；债券投资范围广金额大。缺：财务风险大；限制性条款多，资金使用缺乏灵活性。 有价证券：是指代表着一定的财产所有权或收益要求权，可以为其持有人带来一定收益的证券，如财物证券、货币证券和资本证券。股票是由股份公司发行的能证明投资者资本所有权的凭证，也是一种可以流通转让的有价证券。特征：不可偿还性、参与性、收益性、流通性、价格波动性和风险性、期限的永久性。普通股是指在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。基本权利。1) 公司决策参与权2) 收益分配权3) 剩余资产分配权4) 优先认购权。优先股是指股东享有某些优先权利(如优先分配公司盈利和剩余财产权)的股票。风小收高。 封闭式投资基金又称固定型投资基金，是指基金资本总额及发行份数在未发行之前就已经被确定，发行期满后，基金就封闭起来，总量不再发生变化的投资基金。 开放式投资基金，又称追加型投资基金，是指基金的发行总额是变动的，可以随时根据市场供求状况发行新份额，或者由投资者赎回的投资基金。 系统性风险：指由整体政治经济社会等环境因素对证券价格所造成的影响。非系统性风险：指对某个行业或个别证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统的全面的联系，而只对个别少数证券的收益产生影响。 股票价格指数：通过对股票市场上全部或者一些有代表性的公司发行的股票价格进行平均计算和动态对比后得出的数值。利率：在信用关系中，是债务人是使用资金的代价，也是债权人出让资金使用权的报酬。汇率：外汇市场上一国与他国货币互换的比率，是国际市场上商品和货币供求的综合反映。外汇储备：是一国对外债权的总和，是国际储备的一种。证券市场的参与者：主体为投资者和发行者；证券市场中介；自律性组织；证券监管机构。证券交易所：依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。它可分为会员制(非盈利性、证券商、自治自律、自我管理、会员大会、多数国家采用)和公司制（盈利性、出资人、企业运作、公司法人、纽交所、日内瓦证交所）两种类型。 证券交易所的功能：1保证证券交易的连续性2形成公平的交易价格3为证券交易各方提供优良服务4维护证券市场秩序5为市场经济运行状态提供“晴雨表”货币政策是指政府为实现一定的宏观经济目标而制定的关 于货币供应和货币流通组织管理的基本方针和准则。 财政政策：是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和 处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。 财务报表是一种静态文件，它能概括的反映一个公司的财务 状况和经营成果，因此投资者做出决策时还必须对财务报表 进行分析。货币供应量：是单位和居民个人在银行的各 项存款和手持现金之和。 证券投资和实物投资的关系： （1）实物投资是对现实的物质资产的投资，它的投入会形 成社会资本存量和生产能力的直接增加，并可直接增加社会 物质财富，提供社会所需的服务，被称为直接投资。证券投 资所形成的资金运动是建立在金融资产的基础上的，投资于 证券的资金通过金融工具的发行转移到企业部门，被称为间 接投资。 （2）证券投资和实物投资并不是竞争性的，而是互补性的。（3）实物资产是金融资产存在和发展的基础，金融资产的 收益也最终来源于实物资产在社会再生产过程中的创造。因 而证券投资的资金运动是以实物投资的资金运动为根据的， 实物投资对证券投资有重大影响；同时，企业生产能力的变 化会影响到投资者对该企业证券的前景预期，从而使金融投 资水平发生变化。 （4）二者最主要的区别在于资产套现和变卖的能力。 % 100 ? ? - = 偿还期限 发行价格 发行价格 到期本息和 债券收益率 % 100 % 100 % 100 ? ? + - = ? ? - = ? ? + - = 持有年限 买入价格 持有期间的利息 买入价格 卖出价格 债券持有期间的收益率 剩余期限 买入价格 买入价格 到期本息和 债券购买者的收益率 持有年限 发行价格 持有期间的利息 发行价格 卖出价格 债券出售者的收益率 开放式投资基金封闭式投资基金 规模不固定固定 存续 期限 不确定，理论上可无限 期存续 确定 交易 方式 不上市，向基金管理公 司申购赎回 上市流通 交易 价格 依据每日基金单位资产 净值 依据市场行情，相对于单位资 产净值，可能溢价或折价 信息 披露 每日公布基金单位资产 净值，每季度公布资产 组合 每周公布基金单位资产净值， 每季度公布资产组合 投资 策略 强调流动性管理无流动性要求，可进行长期投 资 财务比率分析偿债力、运营力、盈利力、成长力和生产力分 析。企业经营绩效的五力分析法。