ISO9001 内部稽核计划表
ISO9001:2008
內部稽核計劃表
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稽核起訖日期:From __________to : __________
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审计工作计划表
审计部近期工作计划及安排 一、11月17日--23日进行工作分析报告的接收及填写指导 二、11月24日将填报情况进行汇总（填报总人数、未填报人员、未填报岗位等） 三、11月24日--31日进行工作分析报告的整理工作，将最终版本敲定报总经理审核。 四、在整理汇总期间与相关部门负责人对特定岗位进行深度剖析，争取将公司整体业务全部包含在内（以幸福店为主要对象） 五、在本周内对超越系统进行全面学习及了解，工作分析报告汇总结束后，首先对相应岗位系统权限进行重新分配。 六、与各部门领导单独约谈，从财务角度对相关业务流程及岗位管控进行相应调整并形成书面文件，对象---幸福店，时间周期一周（12月1日--7日） 七、根据工作分析报告设计相应统计表，保证公司主要数据的传递及把控。 八、将公司日常事务的审核工作提上日程，定位财务人员对具体项目进行审核工作，审计部主要精力将放于审核工作的抽查及反馈。 九、根据工作分析报告形成相关制度（财务角度），对经办人员的签字进行统一梳理，以便各岗位工作留有痕迹，提高风险责任意识。 审计部 2014年11月16日篇二：公司年度内部审计工作计划 深圳市xx集团股份有限公司2011年度审计工作计划 (2011-01-19 16:21:24) 转载 ▼ 一、集团公司内部审计工作总体思路： 1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、 经济合同审计等并重。 2、2011年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。 二、2011年度集团公司内部审计工作计划如下： 1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善 ⑴首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部 控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。 ⑵内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行 而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，2011年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何；评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司从而确定 审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控 制度，保证其经营活动正常运行。 ⑶通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预 算作为费用开支的标准（而非以费用制度为预算标准），因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范
内部审核计划
2017年内部审核计划一目的 为保证单位各项质量活动是否符合评审准则，我公司通过内审，自我发现问题，分析问题，采取措施，解决问题，以实现质量体系文件的持续有效性，特制定本计划。 二范围 本计划适用于我公司的内部质量管理体系审核，涉及体系覆盖的所有部门及要素。 三内审的依据 1.检验检测机构的质量方针、目标和管理体系文件（包括质量手册、程序文件、作业指导书、质量监控计划等）； 2.客户的要求、标书和合同条款； 3.国家或行业的有关法律、法规或标准； 4.检验检测机构资质认定评审准则。 三内部审核时间安排 为保证质量体系文件时效性原则，按照内部审核的周期性，我公司将内部审核时间按计划于2017年11月10日开始截止日期止11月14日，5日后对查出的问题整改11月20前结束。 四主要职责 1．质量负责人 （1）批准并组织年度审核计划； （2）指定组成内审组及任命组长； （3）负责将内审计划通知组长和受审核部门； （4）负责不符合项的追踪; （5）批准内审总结报告。 2．内审员 （1）编制内部审核计划； （2）组织内部审核工作的实施； （3）负责与被审核部门沟通与信息反馈； （4）向质量负责人报告内审工作中遇到的重大问题；
（5）编写内部审核报告。 3.受审核部门 （1）了解审核计划并在审核前进行自查； （2）配合审核组确认并实施审核计划； （3）将审核的目的和范围通知有关工作人员； （4）配合内审员完成内部审核工作； （5）负责组织落实不合格项的纠正落实。 五审核程序 1.召开首次会议，首次会议由审核组组长主持并成立内审组。 （1）参加会议人员：质量负责人、技术管理者、内审组成员、受审部门负责人。参加人员在《签到表》上签到； （2）会议内容：由审核组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项； （3）质量负责人讲话。 2.进行现场审核。 （1）根据《内审检查表》的要求通过看、查、收集质量管理体系运行的证据，记录事实（合格、不合格事实），受审部门对审核事实进行认可； （2）每天最后一小时审核组召开内部会议。确认不合格项，填写《不合格项报告》，报告中对不合格事实进行描述，受审部门对不合格事实签字确认； （3）各部门审核结束后，审核组召开会议对不合格项进行汇总和分布，填写《内审不符合项分布表》，对质量管理体系运行情况进行分析，编制内审报告。 3.召开末次会议 会议内容：审核组长重申审核的目的、范围、依据；宣读内审报告和不合格报告；对质量管理体系运行情况进行分析评价；提出完成纠正措施的要求及日期； 4.审核报告内容
企业内部审计报告样本
企业内部审计报告 一、导言 日期：2003年10月26日 接受者：公司总经理 *** 引言： 经公司2003年度内部审计的计划安排，我们对公司计划物控部业务 管理程序政策、采购计划及其价格核定与控制、有关合同、仓储管理系统 等事项进行就地审计，涉及的期间是从2002年1月1日至2003年月9 月30日。 审计范围和目标： 本次审计的期间范围涉及计划物控部从2002年1月1日至2003年月9 月30日止计划物控部有关采购计划的制定、实施的及时性、有效性、合理性、合规性，存货成本管理的效益性，内部控制的健全有效等情况进行审计。审计的依据是计划物控部提供的资料。审计过程中我们结合其实际情况，实施了我们认为合适的、必要的审计程序。 简要的审计结论和审计发现的性质：（主要的审计发现和内部控制的薄弱环节及建议）在对计划物控部审计过程中，我们认为最重要审计发现如下计划物控部存在问题： 1、采购行为依据不具体、不规范，基础信息有待完善； 2、采购计划制作被动，指导性不强，缺乏与实际的对比考核，采购工作效率不高； 3、成本管理工作手段单一，市场信息搜集工作少，供应商管理需进一步规范化； 4、仓储条件较差，未按价值大小分别管理，存货管理有少量缺陷需改进。综上几点反映了内部控制制度存在的缺陷。 对回复的期盼： 该报告的其他部分提供了有关部门审计发现和建议的详细资料，我们 希望在收到报告之后的15天内作出书面回复。 公司审计部 审计组长：*** 审计小组成员：*** （以上部分是便于总经理简要阅读） 二、审计过程说明：审计资料搜集方法采用直接观察法、采访法，资料搜集形式有抽样调查、重点调查、典型调查及组合调查。 三、审计发现的细节说明 （一）、采购行为依据不具体、不规范，基础信息有待完善； 主要问题1：目前采购行为来源依据主要是营销中心、客户服务部提交的产品需求计划，做为指导采购行为的依据针对性不强，有些特殊要求表达不够明确。 建议：需求计划归口由生产部门（或工艺部门）提供。生产部门是产品的制造者，生产计划
财务内部稽核工作计划方案110
对成华店财务内部稽核工作计划 一、目的 财务稽核是企业内部控制制度的重要组成部分，其目的在于防止财务人员在日常工作上的差错和舞弊行为，并对出现的疏忽、错误等及时加以纠正或者制止，规范会计行为、提高会计工作质量。 三、稽核工作依据 1.《会计核算制度》 2.《财务管理制度》 3.公司对外签订的各项合同 四、工作内容 1.根据公司签订的各项合同，预算指标，审核各项财务收支。 2.根据每日实际经济业务发生逐笔进行会计凭证复核。 3.检查财产物资。 4.检查票据管理。 6.检查印章管理。 7.检查会计档案保管。 8.稽核拾五完毕，出具稽核报告。 五、工作安排 1.安排稽核人员认真阅读学习《会计核算制度》和《财务会计制
度》，以及相关对外签订的合同要件。 2.调用合同原件，并对合同记载的条款审核凭证编制情况。 3.根据费用预算数据，严密跟踪费用预算执行情况。 五、具体工作要求 （一）现金管理 1、财务备用金由出纳员专门负责管理，符合不相容职务相分离的规定 2、财务备用金是否存于专门的保险柜中，钥匙是否由出纳保存 3、出纳是否每周及月末盘点财务备用金并与现金日记账及NC账核对一致，财务负责人或会计是否定期监盘或抽盘，现金盘点表是否妥善存档、定期装订 4、稽核当日对财务备用金进行盘点，检查是否账实相符、账账相符 5、如无特殊情况，财务备用金不得超过规定的最高限额5000元 6、是否有挪用财务部备用金、白条顶库等情况发生 7、检查现金日记账，出纳是否每日逐笔顺序登记 8、对收取的现金是否开具足额收据并交给交款人，是否存在一人同时负责收款和开具收据的情况 9、财务备用金与营业备用金分开保管，不得混放、混用 10、财务人员不得替其他员工领取工资及报销款，并存放于财务部 11、大额现金存取严禁1人经办，陪同人应有书面签字记录 12、营业款送存是否已经采用上门收款方式，上门收款频率是否合适 13、检查现金使用范围是否符合财务制度规定，是否有为其他单位或个人套取现金的行为 14、不得将现金支票直接交与非财务人员用于支付费用 15、个人出差借款是否于一周内办理报销及还款。 16、对个人借款是否每月清理，超过1个月未归还的是否定期通报，超过2个月不归还的是否扣工资；对于员工离职是否由财务检查欠款情况并签字后办理
2021年内部审计工作计划书(新订版)
2021年内部审计工作计划书(新 订版) 2020 internal audit work plan ( 工作计划 ) 汇报人：_________________________ 职务：_________________________ 日期：_________________________ 适用于工作计划/工作汇报/新年计划/全文可改
2021年内部审计工作计划书(新订版) 一、继续深入开展预算执行审计 坚持“揭露问题、规范管理、促进改革、提高绩效”的审计思路，进一步落实《北京市属高等学校预算执行和决算内部审计实施办法(试行)》，深入开展预算执行审计。今年重点对各个项目的经费预算执行情况实施全过程审计，加强对项目资金使用效益、效果分析和审计，努力实现预算执行审计与绩效审计的有机结合。积极发挥内部审计的监督作用，促进各部门进一步加强财务预算管理，严格执行各项财务制度，提高预算资金使用效益和效果，确保学院各项事业任务和工作目标的实现。 二、进一步加强领导干部经济责任审计 审计处积极与组织、纪检、监察部门配合，做好干部任期经济责任审计，进一步深化经济责任审计的内容，坚持以领导干部履行
经济责任为主线，重点关注领导干部任职期间贯彻执行法律法规、政策部署，重大经济决策制定和执行，以及遵守廉政规定等情况，促进领导干部树立正确政绩观和科学发展观，提高领导干部的经济责任意识。加大对领导干部任期内经济决策及效果、内部控制制度的健全及执行情况等方面的审计力度，促使领导干部行使权力与履行经济责任紧密衔接，进一步发挥经济责任审计在促进科学决策，推进依法治教，完善监督机制，防范廉政风险等方面的重要作用。根据学院组织部的委托，今年将对6名副处级领导干部进行任期经济责任审计。 三、继续做好基建修缮工程项目审计 结合我院实际和管理要求，继续做好基建修缮工程项目审计，积极落实教育部《关于加强和规范建设工程项目全过程审计的意见》的精神，继续加强对基建修缮工程项目管理过程与工程项目造价的内部审计，不断改进和加强对各类工程项目的立项、勘察、设计、招标、施工、竣工以及相关工程设备材料采购、变更洽商、工程款结算等各个环节的运行状况和相关经济管理活动的审计监督，促进
内部审计工作计划表范文【三篇】
内部审计工作计划表范文【三篇】 【导语】内部审计之父索耶关于内部审计的定义是：对组织中各类业务和控制进行独立评价，以确定是否遵循公认的方针和程序，是否符合规定和标准，是否有效和经济的使用了资源，是否在实现组织目标。下面是WTT 为您整理的内部审计工作计划表范文【三篇】仅供大家参考。 医院内部审计工作计划 一、财政审计 1、本级财政预算执行审计（省定），医院审计工作计划。以促进加强财政预算管理，规范财政资金分配行为，逐步构建和完善公共财政制度为目标，组织市、县（市）、区审计机关对20xx 年度本级财政预算执行及其他财政财务收支情况进行审计，重点检查预算编制和执行、预算超收收入的分配使用、转移支付资金的管理使用、供电供水等附加的征收和使用情况，揭露和查处预算超收收入分配使用不合理不合规，转移支付资金管理使用混乱以及预算编制不科学、违反财经法纪和执行财政改革政策不严等问题。 6 月底结束。 2、乡镇负债审计（省定、全省大交叉）。以摸清乡镇债务情况，促进乡镇健康运行为目标，组织市、县（市）、区审计机关对乡镇负债情况进行清理审计，摸清乡镇负债的数量、种类及用途，揭示负债形成的原因，并有针对性地提出审计建议，为市委、市政府化解乡镇债务提供决策依据。 4 月底结束。 3、财政决算审计。以摸清财政运行管理现状，促进深化财政改革，提高财政运行质量为目标，对阳新县（省厅审计）、西塞山区（市定上年结转项目）20xx-20xx 年度财政决算进行审计。重点审计财政收支状况及运行质量，地方政府管理和运作本级财政，财税部门预算管理和理财治税情况，以及各项财政资金管理使用的合法、合规情况，揭露和查处财政收入质量不高、执行各项财政改革政策不到位、违反国家税收征管政策等问题。8 月底结束。 4、财政四项改革政策执行情况审计调查（市定）。结合预算执行审计对有关单位执行财政四项改革政策情况进行审计调查。 6 月底结束。 二、行政事业审计 5、市直及有关单位财务收支审计（市定）。以促进规范预算管理，提高财政资金使用效益 和财政财务管理水平为目标，对市政公用事业局、市*** 支队、市人事局等 3 家行政事业单位20xx 财务收支以及市人民政府驻上海联络处20xx-20xx 年度财务收支情况进行审计。重点查处虚报支出项目骗取财政预算资金，利用职权乱收费、乱摊派、乱罚款，违反收支两条线，乱发乱补，用*** 大吃大喝及*** 旅游，私设“小金库”等问题。11 月底结束。
内部审计年度工作计划表
内部审计年度工作计划表 一、集团公司内部审计工作总体思路： 1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计 转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。 2、20xx年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩 审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内 部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审 计监督同时，提高审计服务职能。 二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下： 1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善 ⑴ 首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审 计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团 公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项 内审制度。 ⑵ 内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计 信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，20xx年内审工作应该建立在公司内部控制的 基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、 有效，可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定 审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出 审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常 运行。 ⑶ 通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公司费用开支 的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以
费用制度为预算标准)，因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。 2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。 内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业绩(预算执行)审计，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进下属企业加强经营管理，提高经济效益。 在开展经营业绩审计时，内部审计应注意的问题是：经营业绩审计一定要与经济责任审计以及其他专项审计相结合，经济责任审计也就是对下属企业经营者年度或任期内的经营目标、经营任务完成情况以及真实性进行审计。集团公司不仅要加强离任审计，还应搞好任中审计，注重对下属企业领导干部任中经营绩效的评价。 ⑴ 对下属企业经营业绩审计(年度审计、半年度审计)： 通过对下属企业20xx年度经营业绩审计，出具审计报告，提交集团公司考核小组，作为对各下属企业考核的依据。 通过对20xx年的半年度预算执行审计，发现预算执行过程与内控管理中存在问题，敦促其纠正问题、执行集团经营政策、落实经营管理措施，围绕集团年度经营目标提高经营效益。 ⑵ 结合经营开展经营专项审计，促进内控制度贯彻与执行 ①收入合同审计 集团实行资金集中管理，各企业的收入应全部纳入预算管理，并入账核算，禁设小金库，因此，对下属企业的各项收入项目是否纳入预算管理，收入金额全部入账，以及收入内控是否健全、有效进行审计。 ②在各项成本费用支出进行跟踪审计
内部审计年度工作计划表格(标准版)
( 工作计划) 单位：____________________ 姓名：____________________ 日期：____________________ 编号：JH-XK-0505 内部审计年度工作计划表格(标Annual work plan form of internal audit
内部审计年度工作计划表格(标准版) 一、集团公司内部审计工作总体思路： 1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。 2、20xx年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。 二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下： 1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善 ⑴首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。 ⑵内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，20xx年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有
利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。 ⑶通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以费用制度为预算标准)，因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。 2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。 内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业绩(预算执行)审计，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进下属企业加强经营管理，提高经济效益。 在开展经营业绩审计时，内部审计应注意的问题是：经营业绩审计一定要与经济责任审计以及其他专项审计相结合，经济责任审计也就是对下属企业经营者年度或任期内的经营目标、经营任务完成情况以及真实性进行审计。集团公司不仅要加强离任审计，还应搞好任中审计，注重对下属企业领导干部任中经营绩效的评价。 ⑴对下属企业经营业绩审计(年度审计、半年度审计)： 通过对下属企业20xx年度经营业绩审计，出具审计报告，提交集团公司考核小组，作为对各下属企业考核的依据。
公司年度内部审计工作计划表(标准版)
公司年度内部审计工作计划表 (标准版) Frequent work plans can improve personal work ability, management level, find problems, analyze problems and solve problems more quickly. ( 工作计划) 部门：_______________________ 姓名：_______________________ 日期：_______________________ 本文档文字可以自由修改
公司年度内部审计工作计划表(标准版)导语：工作计划是我们完成工作任务的重要保障，制订工作计划不光是为了很 好地完成工作，其实经常制订工作计划可以更快地提高个人工作能力、管理水平、发现问题、分析问题与解决问题的能力。 一、集团公司内部审计工作总体思路： 1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。 2、20XX年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。 二、20XX年度集团公司内部审计工作计划如下： 1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善 ⑴首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、
《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。 ⑵内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，20XX年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。 这里填写您的企业名字 Fill In Your Business Name Here
年度审核计划表1
年度内部质量体系审核计划 JH/ZJ8.0-02-01 目的：1、验证金环电器有限公司建立的质量管理体系是否符合标准和法律法规的要求，确保体 系的符合性和有效性; 2、判定金环电器有限公司建立的质量管理体系是否得到了妥善实施与保持; 性质：1、使各相关部门认真学习好标准及程序文件等，提高自己的水平。 2、提高被审核部门执行体系文件的能力和水平。 3、及时发现金环电器有限公司建立的质量管理体系运行中存在的问题并予纠正，为监督审核作准备。范围：涉及本公司金环电器有限公司建立的质量管理体的全部要素和所有相关部门 依据：质量管理体系文件 \日期部门、 1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月备注附录A 编号;
附录B 内部质量体系现场审核计划 JH/ZJ8.0-02-02 编号 目的：验证质量保证能力是否符合标准要求，是否得到有效保持和改进。 性质：1、使各相关部门认真学习好标准及程序文件等，提高自己的水平。 2、提高被审核部门执行体系文件的能力和水平。 3、及时发现金环电器有限公司建立的质量管理体系运行中存在的问题并予纠正，为监督审核作准备。范围：涉及本公司金环电器有限公司建立的质量管理体的全部要素和所有相关部门。 依据：1强制性产品认证工厂质量保证能力要求 2质量手册 3相关程序文件产品一致性 审核组长：成员: 2
精品文档 附录C 内部质量体系审核检查表 JH/ZJ8.0-02-03 编号；被审部门：品质部计划时间: 编制人：审核: 3欢迎下载
附录C 内部质量体系审核检查表 JH/ZJ8.0-02-03 编号；被审部门：生产部计划时间: 编制人：审核: 4
企业内部审计工作计划表格
企业内部审计工作计划表格 一、集团公司内部审计工作总体思路： 1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。 2、20xx年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。 二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下： 1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善 ⑴首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。 ⑵内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，20xx年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如
何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。 ⑶通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以费用制度为预算标准)，因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。 2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。 内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业绩(预算执行)审计，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进下属企业加强经营管理，提高经济效益。 在开展经营业绩审计时，内部审计应注意的问题是：经营业绩审计一定要与经济责任审计以及其他专项审计相结合，经济责任审计也就是对下属企业经营者年度或任期内的
2021年内部审计工作计划表
xx年内部审计工作计划表 随着集团党委、董事局从战略的高度提出“二次创业”的概念，以及集团管理创新工作的启动，注定xx年将成为集团改革和发展过程中的里程碑式的一年。集团审计部将围绕集团发展和改革的大局，“保稳定、促发展”，依法履行审计监督、评价、控制和服务职能，促进各有关方面不断提升内部控制和风险管理水平，为实现集团经济目标有效地发挥增值的作用。 一、指导思想 牢固树立“以审计促进公司治理”的审计理念，坚持“服务大局、围绕中心、突出重点”的工作方针，寓服务于监督，寓帮助于促进，充分发挥内部审计对经济安全、健康运行的“免疫”功能，促进集团经济的平稳、高效发展。 二、工作目标 紧紧围绕集团党委、董事局提出的集团xx年经济工作目标，认真履行集团董事局赋予的职责，全面监督财务收支的真实、合法和效益，突出重点领域、重点项目、重点资金和重点环节，更新观念，创新机制，加大力度，在审查重大违法违规问题的同时，更加注重将内部审计的工作重心从事后查处转向过程控制，“以监督促进过程”，从治理、机制和制度层面揭示问题，提出建议，改善企业经营管理，提高企业可持续发展能力。 三、工作措施 (一)深化监督，进一步强化审计评价职能，揭示资源配置和使用
的合规性和效益性。 审计的根本使命在于协同保证各企业的业务战略与集团的总体战略保持一致性，并能够按照集团发展战略的要求制订规划和分配资源，以保证在集团战略框架下的资源的化配置。在其中，审计应充分发挥监督职能，并在监督的深度和广度上下功夫，有效评价企业战略制订的一致性和资源利用的合规性和效益性，以发现是否存在游离于集团战略之外的经营行为，是否存在不合规的占用资源，是否存在资源的闲置、浪费等，诸如此类，均应该通过合法的审计监督予以揭示，促进集团资源的更优化分配。 (二)突出重点，进一步加大专项审计力度。 xx年，集团审计部将在常规审计工作开展的基础上，有针对性的、有重点的开展以下几方面的专项审计工作，并希望达到两方面目标：一是通过审计发现问题、分析问题、解决问题，提高企业管理水平，促进企业的自我完善;二是总结实践，以便有效推广利用。 1、管理流程审计。管理流程的合理、科学、健全和规范，决定了一个企业的运作是否顺畅和有效率，也能在很大程度上得以规避企业的各种风险。比如，完善的财务操作管理流程能够规避一定的金融风险，完善的投资决策流程能够规避一定的投资失误风险，完善的生产管理流程得以规避一定的产品质量风险。对管理流程进行审计，重点是要检查各企业管理流程是否健全规范，特别是要检查各项重大决策是否经过了必要的讨论和审批程序。走程序，就是守规则，只有守规则，才能限度地控制风险的发生。
内部审核计划表格实例
---------------------------------- 审核计划
---------------------------------- Xx有限公司 产品与检验状态说明
---------------------------------- 一、产品标识管理要求 责任人：生产部长、库管员、责任操作者。 1、生产过程中，要求所有“在产品”、“成品”、“部件”标识 产品编号（生产部下计划时提供）和图号。 二、检验状态标识管理要求 责任人：库管员、检验员、责任操作者。 1、物资入库前由库管员检查物资的标识，对标识不齐的一律要求 补齐方可进行检验；对于暂时未检的产品要求做好“待检”状态。未有标识的检验员有权“拒检”。 2、检验完合格的产品要求在产品本体醒目处标识“合格”状态 （方便时可注明检验日期），同时去除掉“待检”状态，原则为：小件划区，大件逐件标识。 3、检验完不合格的产品要求在产品产品本体醒目处标识“△”状 态，表示“不合格品待处理”，对已有判定结果的不合格品经返修返工合格和让步条件下使用的，要求在“△”旁边打“√”以表示此类不合格品可以领用；对报废的不合格品，要求在“△”旁边打“×”，表示此类不合格品为废品，严禁领用。 4、检验时可以直接判废的产品直接在产品上打“×”，表示此产 品为废品，严禁领用。 5、对于无检验状态标识的产品或检验状态标识不清的产品，库管
---------------------------------- 员有权要求检验员重新检验。 6、库管员在给工人发料或工人直接领料时，只可领用带有“合 格”、“△√”以及“△H”状态的产品，严禁领用无检验状态标识或“待检”、“△”、“△×”、“×”检验状态产品。 7、必须对不合格品进行划区或立牌管理，凡检出的不合格品必须 集中堆放在一起，标识“待处理”状态，不得与合格品混淆在一个区域，对于返工返修合格品或回用的产品可与合格品一起存放。 8、生产过程中如发现“合格”产品不易于装配时，应由责任人 冲床点焊机攻丝机指导书 冲床作业指导书 1．目的 为确保工人正确地使用机器，生产出合格产品 2．适用范围 普通冲压操作工 3．内容 3．1工作开始前： 3.1.1检查各部分润滑情况,并使各润滑点得到充分润滑油 3.1.2检查模具安装是否正确可靠 3.1.3一定要使飞轮与离合器脱开才能开动电机
内部稽核计划表
内部稽核计划表 篇一：年度稽核计划表 年度稽核计划表 稽核计划行程表 1．稽核小组人员名单： 组长： 成员： 2．稽核行程安排： 注：1.稽核中有疑问者与稽核组长联络； 2.稽核行程不能按时完成者，可以向稽核组长提出时程变更申请；内部稽核不符合报告 篇二：20XX年度内审计划 一、审核目的 1、评价公司质量环境、职业健康安全管理体系是否持续符合GB/T19001-20XX、GB/T24001-20XX、GB/T28(:内部稽核计划表)001-20XX标准的要求； 2、对各单位存在的质量、环境、安全隐患没有得到有效控制的点进行查找，分析原因，制定对策，落实整改； 3、配合公司开展的质量、安全活动，暴露问题、解决问题。 二、审核时间
时间安排在2月-4月：2-3月份，由培训老师亲自内审，内审员观模，对部分单位部门进行内审；4月份，由内审员主导，培训老师现场指导进行内审。三、审核依据 GB/T19001-20XX、GB/T24001-20XX、GB/T28001-20XX；公司管理手册及相关文件。四、审核范围 1、以下技术服务所涉及的公司内的各部门、场所和过程： 党政办；经营管理部；技术质量监督中心；人力资源部；地质工艺中心；综合大队；生产管理部及各管理区。 2、GB/T19001-20XX、GB/T24001-20XX、GB/T28001-20XX所规定的要求。 3、公司所有与职业健康安全、环境有关的生产现场、部门、人员及资料。五、审核组 审核组长：王刚（a） 三体系内审员：李庆安（B）于妍（c）张楠（d）李鹦阳（E）李艳（F）刘胜利（G）六、审核要点 生产单位具体安排 七、审核要求 1、审核前，审核小组长负责按照审核方案及要求，制定具体的审核实施计划及分工，切实起到监督、指导的作用，以便有计划、按步骤地进行，避免盲目性、随意性； 2、每一位内审员在审核过程中，必须认真、细致，审核前做好充分准备，必须认真填写审核思路，审核中依照追溯的原则认真、细致的查找；
公司内部稽核办法
________公司内部稽核办法 年月日发布（）财字第号 第一章总则 1．目的 为加强对本公司的财务管理，财务部可以随时指定适当人员对本公司各部门及各下属营业单位进行稽核工作。 稽核人员对于所审核的事项，应负责任，必要时在有关账册簿据上签章。 2．范围 本公司稽核业务范围定为账务、业务、财务、总务、监验五项，除另有规定外，悉以本办法规定办理。 3．稽查方式 3．1稽核人员除依照规定审核各单位所送凭证账表外，应分赴各单位实施稽查，每年稽查次数视事实需要而定； 3．2稽核人员前往稽核之前，应先准备及收集有关资料，拟订计划及进度表，事前应将各单位已往审核及检查报告认真研究后作为参考。 4．保密 4．1稽核人员有保守职务上所获得秘密的责任，不得泄露或预先透露于检查单位。 4．2稽核事务如涉及其他部门时，应会同各该有关部门办理，且应做会同报告。如遇有意见不一致时，须单独提出，与书面报告一并呈报审核。 5．调查与询问 5．1稽核人员对本公司各单位执行稽核事务时，如有疑问，可随时向有关单位详尽查询，并调阅账册、表格及有关档案；必要时，可以请其出具书面说明。 5．2稽核人员执行工作时，除将稽核凭证（或公文）交由受稽核单位主管验明外，工作态度应力求亲切，切忌傲凌或偏私。 6．报告 稽核人员于稽核事务结束后，应据实写明检查报告书，送有关部门审核。 第二章账务稽核 7．记账凭证审核 记账凭证的审核或检查时，应注意下列事项： 7．1每一交易行为发生是否按规定填制传票，如有积压或事后补制者，应查明其原因； 7．2会计科目、子目、细目有无误用，摘要是否适当，有无遗漏、错误以及各项数字的计算是否正确； 7．3转账是否合理，借贷方数字是否相符； 7．4应加盖的戳记编号等手续是否完备，有关人员的签章是否齐全； 7．5传票所附原始凭证是否合乎规定、齐全、确实及手续是否完备； 7．6传票编号是否连贯，有无重编、缺号现象，装订是否完整； 7．7传票的保存方法及放置地点是否妥善，是否已登录日记簿或日记表； 7．8传票的调阅及拆阅是否依照规定手续办理。 8．账簿检查 账簿检查时，应注意下列事项： 8．1各种账簿的记载是否与传票相符，应复核的，是否已复核；每日应记的账是否当日记载完毕。 8．2现金收付日记账收付总额是否与库存表当日收付金额相符。
年度审核计划表
2017年度内审计划(一) 为进一步规范财务管理，提高经费使用效益，防止国有资产流失，根据上级主管部门的要求和学院实际，从今年开始将开展内部审计工作。现制定我院年内部审计工作计划。 一、年度审计工作目标 年的内部审计工作，以“三个代表”重要思想为指导，以国家财经法规、财务管理制度为依据，以财务收支行为的真实性、合法性、效益性为重点，结合我院年工作要点、学院党风廉政建设和反腐败工作的主要任务，把促进管理，防范资金风险，提高资金使用效益，增进服务，作为审计工作的出发点，针对合理科学利用教育资源，防止铺张浪费等内容开展审计。对被审单位的财务收支行为做出客观评价，并针对审计发现的问题提出审计意见和建议，帮助和督促被审计单位及时整改。 二、审计的内容 1、根据内部审计的规定要求，有计划地对教学系的教师津贴发放，学生奖学金、助学金发放，班费、实习费等使用情况进行内审; 2、根据内部审计的规定要求，有计划地对电大工作部的学费、教材费等收缴情况进行内审; 3、根据内部审计的规定要求，有计划地对附属中学的学费、教材费等财务收支情况进行内审; 4、根据内部审计的规定要求，有计划地对成人教育部的学费、教材费等收缴情况进行内审; 5、根据内部审计的规定要求，有计划地后勤集团的财务收支进行审计; 6、根据内部审计的规定要求，有计划地对学院招待费使用情况进行内审; 通过开展财务周期审计，使审计工作规范化、制度化，及时评价部门财经管理状况，加强事前防范，促进部门管理自律。 三、审计的方法及范围 审计的方法是：首先各单位自查，并形成自查报告;其次内审人员采取审查资料、个别访谈、审计调查等方法进行。 审计的范围是：教学系及相关单位07年以来的财务收支情况，其中教学系学生奖学金等项抽查一个年级。 四、时间安排 1、上半年对教学系进行内审; 2、下半年对电大工作部、附属中学、成人教育部、后勤集团(育苑公司)等部门进行审计。 五、有关资料的提供 1、学生奖学金、助学金发放，评定办法、评定程序、评定结果;班费、实习费的使用情况等资料。 2、院、系两级教师津贴发放及津贴分配与二次分配办法。 3、电大工作部、附属中学、成人教育部各类生源的收费依据;后勤集团(育苑公司)各类收费的依据 4、学院有关接待、招待的文件、审批表、月汇总表等 六、其它相关工作 学院内部审计工作，由院监察审计室牵头，抽调相关人员，组成年学院内部审计工作组，工作组依据国家、省、市相关文件和教育部《教育系统内部审计工作规定》开展工作，院属各单位要积极配合，搞好内部审计，使我院的各项事业又好又快地发展。 2017年度内审计划(二) 一、集团公司内部审计工作总体思路： 1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。 2、2017年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。 二、2017年度集团公司内部审计工作计划如下：
内部审核计划表(T5)
质量管理体系内部审核通知 为确保本组织质量管理体系得以有效实施，根据《内部审核管理程序》文件之规定，现由公司内审员对本公司进行一次关于CCC及CQC产品认证的体系内审；同时,管理者代表将体系中有待改进和完善之处在管理评审会议上予以提报；为此，期望各有关部门对本次的体系审核给予高度的重视和支持!具体审核行程如下: 1.审核时间: 2014年 03月10日; 管理评审会议: 2014年3月20日18:00召开. 注：以上行程时间已确定不变,希望所有的受审部门给予密切配合! 特此通知! 总经理批示：_______________
内部审核计划表 内审类型定期审核审核组长 参考标准认证实施规则、《工厂质量保证能 力要求》及有关的质量法律，法规 内审日期2014/03/10 审核目的对本公司现有质量管理体系做全面审核，通过审核了解公司质量管理体系是否得到贯彻实施。为换证审核工作做准备。认证产品的一致性是否落实到位。 审核范围及CCC及CQC产品一致性要求所覆盖的各有关职能部门内审前会议8:00—8:30 各部门负责人参加(会议室) 时间安排 被审部门 内审章节/ 标准要求 内审员 2014/03/10采购部/业务部 16：00~17：00 17：00~17：30 《工厂质量保证能力要求》/3.1 《工厂质量保证能力要求》/3.2 如何处理客户对认证产品的投诉 2014/03/10生产部 13:00~16:30 《工厂质量保证能力要求》/4.1 《工厂质量保证能力要求》/4.2 《工厂质量保证能力要求》/4.3 《工厂质量保证能力要求》/4.5 《工厂质量保证能力要求》/4.4 《工厂质量保证能力要求》/6.2 《工厂质量保证能力要求》/7 2014/03/10品质部 10：30~11：30 《工厂质量保证能力要求》/5.2 09:40~11:30 《工厂质量保证能力要求》/5.1 《工厂质量保证能力要求》/3.2 《工厂质量保证能力要求》6.1 《工厂质量保证能力要求》/7 《工厂质量保证能力要求》/4.3 《工厂质量保证能力要求》/4.5 2014/03/10文控部 17：30~18：00 《工厂质量保证能力要求》/2.2 《工厂质量保证能力要求》/2.1 2014/03/10管理层/行政部 09：00~10：30 《工厂质量保证能力要求》/8 《工厂质量保证能力要求》/1.1 《工厂质量保证能力要求》/1.2 QR-管-016 内审组长：_________ 管理者代表：__________ 总经理：___________
内部审计年度工作计划表格
内部审计年度工作计划表格 一、集团公司内部审计工作总体思路： 1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。 2、20xx年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。 二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下： 1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善 ⑴ 首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。 ⑴ 内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，20xx年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。 ⑴ 通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以费用制度为预算标准)，因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。 2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。 内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业绩(预算执行)审计，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进下属企业加强经营管理，提高经济效益。