C14078 沪港通与香港证券市场制度介绍课后测验100分

C14078 沪港通与香港证券市场制度介绍课后测验100分

一、单项选择题

1. 目前港股通的投资者可以参与的香港证券市场的产品是（）。

A. 债务证券

B. 交易所买卖基金

C. 房地产投资信托基金

D. 股票

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

2. 香港交易所集团旗下共运营三间交易所：香港联交所、香港期

交所和2012年12月收购的伦敦金属交易所。其中与港股通有关的

交易所是（）。

A. 香港联交所

B. 香港期交所

C. 伦敦金属交易所

D. 香港联交所和香港期交所

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

3. 对参与港股通的内地投资者征收的费用中，不属于交易税费的

是（）。

A. 印花税

B. 交易费

C. 交易系统使用费

D. 证券组合费

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

二、多项选择题

4. 港股通投资者可以输入的买卖盘有（）。

A. 竞价盘

B. 竞价限价盘

C. 特别限价盘

D. 增强限价盘

您的答案：D,B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

5. 下列关于香港证券市场特点的陈述中正确的有（）。

A. 香港证券市场的股票选择多元化，行业配置丰富

B. 香港证券市场以个人投资者为主

C. 长期来看香港证券市场表现稳定

D. 在港上市企业有较强的分红动机与良好的分红纪录

您的答案：A,D,C

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

6. 下列关于内地个人投资者参与港股通的要求的叙述中正确的有

（）。

A. 证券和资金帐户余额合计不低于100万元人民币

B. 需要具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识

C. 签署风险提示文件

D. 券商需制定投资者适当性管理标准并负责执行

您的答案：C,B,D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

三、判断题

7. 境内投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以人民币报

价，以人民币作为支付货币。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

8. 港股通标的调整处理的总原则是，对于新调入港股通的股票，调入生效后即可交易买卖；而对于调出股票，一旦调出港股通范围，就只能卖出不能买入了。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

9. 因为流通量少，碎股市场股份价格会略低于完整买卖单位市场中同一股份的价格。所以参与沪港通业务的内地投资者可以通过买入碎股，把碎股凑成整手的股份，然后再通过自动对盘系统卖出，来进行套利。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

10. 香港和大陆两地指数走势的差异化特征有利于投资者进行多

元化的资产配置，降低投资组合的风险。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

试卷总得分：100.0

C14078 沪港通与香港证券市场制度介绍-课后答案100分

C14078 沪港通与香港证券市场制度介绍 一、单项选择题 1. 在开市前竞价时段，港股通的投资者下单 后还可以对订单进行取消的时间段是（）。 A. 9:00—9:15 B. 9:15—9:20 C. 9:20—9:28 D. 9:28—9:30 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 对参与港股通的内地投资者征收的费用 中，不属于交易税费的是（）。 A. 印花税 B. 交易费 C. 交易系统使用费 D. 证券组合费 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0

3. 香港天文台发出8号或以上台风讯号或 黑雨讯号，一般办公室都会停止上班或实时 下班，香港交易所也会因天文台所发出的警 告讯号作出相应的交易和交收调整。具体对 交易的影响下列叙述中不正确的是（）。 A. 早于开市前时段发出警报， 7:00-9:00 解除，开市前时段将被取消，警 报解除两小时后的整点或30分钟开始交易 B. 早于开市前时段发出警报， 9:00-11:00解除，上午交易取消，13:00开 始交易 C. 早于开市前时段发出警报， 11:00-11:30解除，上午交易取消，13:00开 始交易 D. 早于开市前时段发出警报， 12:00以后解除，全天停止交易 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 下列关于沪港通额度的叙述中正确的有

（）。 A. 沪股通的总额度是人民币 3,000亿元 B. 沪股通的每日额度是人民币130亿元 C. 港股通的总额度是人民币2,500亿元 D. 港股通的每日额度是人民币105亿元 您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 下列关于港股通的清算交收制度的叙述中正确的有（）。（本题假设买卖的股票的价格是1元） A. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又买入了800股，则该投资者T日的账户持有数量为1800股 B. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又买入了800股，则该投资者T日的可交易港股数量为1800股

港股通知识水平测试题及参考答案

港股通业务知识水平测试问卷 一、港股通交易的规则及流程（每题1分） 1、（单选）港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。（） A、正确 B、错误 2、（单选）试点初期，个人投资者参与港股通股票交易证券账户和资金账户资产合计不低于（）万元人民币，且具有上海A股证券账户。 A、10 B、20 C、40 D、50 3、（单选）境内投资者买卖香港证券市场的股票，以（）报价，以（）作为支付货币。 A、人民币、人民币 B、人民币、港币 C、港币、人民币 D、港币、港币 4、（单选）港股持续交易时段内，若当日交易额度余额用尽时，上交所将暂停接收买单直至当日闭市，但投资者仍可以卖出。 A、正确 B、错误 5、（单选）在试点阶段，全市场港股通的每日额度为（）亿元人民币，总额度为（）亿元人民币。 A、105，3000 B、130，2500 C、105，2500 D、130、3000 6、（单选）在试点阶段，港股通投资者在早市阶段（9：00-9：15）仅可申报“竞价现价盘”，持续交易阶段（9：30-12：00，13：00-16：00）仅可以输入“增强限价盘”。

B、错误 7、（单选）参与港股通交易的内地投资者，如果T日卖出港股股票，T+2日资金可以在账户内查询并购买沪深交易所的股票，T+3日资金可取（）。 A、正确 B、错误 8、（单选）在香港市场，股票交易是T+2交收的，如果T日为恒生银行（00011）派发权益的股权登记日，投资者T日买入（00011），则可享有派发的权益（）。 A、正确 B、错误 9、（单选）试点初期，港股通业务不可以做融资融券（）。 A、正确 B、错误 10、在香港市场，每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决定，可以是每手20股、100股或1000股不等。内地投资者只能进行整手申报，对于碎股，只能卖出，不能买入（）。 A、正确 B、错误 二、港股通规则差异及投资风险（每题1分） 1、（单选）港股交易是T+0交易，投资者当日买入港股，当日可以卖出（）。 A、正确 B、错误 2、（单选）境内投资者可以参与港股通交易的日期为（）。 A、沪港两地均为交易日，且能够满足结算安排时间时 B、与香港交易日时间一致，且能够满足结算安排时间时 C、与内地交易日时间一致，且能够满足结算安排时间时 3、（单选）港股交易不设涨跌停板，每日的涨跌幅度可能会非常大（）。 A、正确 B、错误 4、开市前，中国结算向上交所SPV，提供当日人民币兑港币的参考汇率。每日收市时，按照日终的汇率进行结算交收而非实时结算（）。 A、正确

港股通业务投资者测试题

港股通业务投资者测试题（A） 客户号：客户姓 名： 一、单选题（每题5分） 1、港股通交易日的交易时间按联交所公布的交易时间执行：（）。 A、开市前时段：上午9点至9点15分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点 B、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至11：30分，下午：13点至16点 C、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至15点 D、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点 2、关于回转交易，按照香港联交所交易规则，投资者当天买入的整手港股（）。 A、当日可卖出（T+0），但不允许卖空 B、当日不可卖出，也不允许卖空 C、当日可卖出（T+0），且允许卖空 D、当日不可卖出，但允许卖空 3、港股每手手数（）、由（）自行决定。

A、100 、投资者 B、不确定、发行公司 C、100、发行公司 D、不确定、投资者 4、港股通投资者在买卖盘时段9：00-9：15只允许输入（），在连续交易时段只允许以（）进行买卖。 A、竞价限价盘、增强限价盘 B、增强限价盘、竞价限价盘 C、竞价盘限价盘 D、限价盘、竞价盘 5、港股（）时段、（）时段不得输入、修改或取消买卖盘。 A、对盘前段、对盘时段 B、对盘时段、暂停 C、输入买卖盘对盘时段 D、对盘前段暂停 6、港股（）时段只可接受竞价盘，且不可修改取消买卖盘。 A、对盘前段 B、对盘 C、输入买卖盘 D、暂停 二、判断题（每题5分） 7、港股通投资者不得参与港股融资融券交易，允许裸买空。（） A、是 B、否

港股通测试题和答案

港股通测试题和答案 1.中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会于＿＿＿＿发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点。 2014年4月10日 2014年4月29日 2014年5月9日 2014年6月13日 2.试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币＿＿＿＿万元的个人投资者。 10 30 50 100 3.港股的每个买卖盘上限为＿＿＿＿手，每个买卖盘股数的系统上限为99,999,999。 1000 2000 3000 5000 4.港股的价格最小变动单位＿＿＿＿。 固定为0.005元 固定为0.010元

固定为0.100元 不同价位的股票，最小的价格变动单位也不同 5.港股的涨跌幅为＿＿＿＿。 5% 10% 30% 无涨跌幅限制 6.试点初期，对人民币跨境投资额度实行总量管理，并设置每日额度，实行实时监控。其中，沪股通总额度为3000亿元人民币，每日额度为130亿元人民币；港股通总额度为2500亿元人民币，每日额度为＿＿＿＿亿元人民币。双方可根据试点情况对投资额度进行调整。 95 100 105 110 7.沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，所以对港股通投资者而言存在即使联交所开市，也无法进行港股通交易的风险。 以上说法正确 以上说法错误 8.港股通投资者因港股通股票权益分派或转换等所取得的联交所上市股票的认购权利，＿＿＿＿通过港股通卖出，＿＿＿＿行权。 可以；可以 可以；不可以 不可以；可以

港股通业务测试题

港股通投资业务知识测试、 考试时间：45分钟，共100分 单项选择题：（每题1分，共35题） 1.港股通，是指内地投资者委托（ D ），经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报， 买卖规定范围内的联交所上市的股票。 A、证券营业部 B、联交所 C、上交所 D、内地证券公司 2.内地投资者通过港股通买入的股票应当记录在中国证券登记结算公司在（ A ）开立的证券账户。 A、香港中央结算公司 B、联交所 C、内地证券公司 D、中国证券登记结算公司 3.内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以（）报价，以（ A ）作为支付货币。 A、港币，人民币 B、人民币，港币 C、港币，港币 D、人民币，人民币 4.港股通股票的市场代码采用标的证券在香港市场的（ B ）位证券代码进行申报。 A、4位 B、5位 C、6位 D、7位 5.港股通业务实行总额度控制和每日额度控制，在试点初期，遵循有序可控的原则，港股总额度为（） 亿元人民币，每日额度为（ C ）亿人民币。 A、2500，130 B、3000,130 C、2500,105 D、3000,105 6.港股通交易持续交易时段为：（ C ）。 A、上午9：30-11：30下午13：00-15：00 B、上午9：00-12：00下午13：00-16：00 C、上午9：30-12：00下午13：00-16：00 D、上午9：30-12：00下午13：00-15：00 7.港股通交易在开市前时段内地投资者仅允许以（ A ）进行买卖。 A、竞价限价盘 B、增强限价盘 C、一般限价盘 D、竞价盘 8.对于（ B ），投资者在开市前阶段仅允许输入竞价限价盘，在持续交易时段允许申报增强限价盘。 A、碎股买卖 B、整手买卖 C、整手买卖和碎股买卖 9.联交所通过上交所向上交所会员提供两所免费互换的（ D ）行情。 A、十档 B、五档 C、三档 D、一档 10.在持续交易时段，投资者输入交易系统的买卖盘价格不可偏离按盘价（最近参考价）（ A ）倍或以 上及少于（）分之一或以下。 A、9，9 B、6，6 C、3,3 D、2,2 11.在香港证券市场中，每只上市证券的买卖单位为每手（ D ）股。 A、100股 B、500股 C、1000股 D、上市公司自行决定，由100到5000不等 12.香港证券市场的股票交收日为（ B ）日。 A、T+3 B、T+2 C、T+1 D、T+0 13.港股通交易费的收费标准是（ C ）。 A、双边，按成交金额的% 计收（四舍五入至小数点后面两位） B、双边，按成交金额的% 计收（四舍五入至小数点后面两位） C、双边，按成交金额的% 计收（四舍五入至小数点后面两位）

香港证券市场相关问题研究

一、香港证券市场产品介绍 香港证券市场主要由现货市场和期货市场组成，其中现货市场包括在香港联交所上市主板和创业板上市的所有证券，包括股票、认股权证、衍生权证、牛熊证、信托基金和债券。 数据来源：香港联交所网站 香港市场的股票分类方式有多种，最主要的分类方式是蓝筹股、国企股（H股）及红筹股。蓝筹股是指恒生指数成份股。这类股份的普遍特性是具有行业代表性、流通量高、财务状况良好、盈利稳定及派息固定。由于这类个股的盈利能力强，大多属于基金偏爱个股，因此较少人为因素(如庄家活动)影响，股价相对稳定，适合作中长线投资。红筹股是指具有中资背景（最大控股权直接或间接隶属于中国内地有关部门或企业），一般注册地在香港及海外，但是其主要收入和利润来自于中国大陆市场的上市公司。最早粤海集团和越秀集团收购香港的上市公司而成为红筹股。国企股是指国企股是指那些获中国证监会批核到香港上市的中国大陆的国有企业。它亦可称为 H 股，意指在香港(Hong Kong)上市的国企股。一般而言, H股的上市企业规模相当大,大多属于基础产业且为该行业的领导地位。 权证主要可分为两大类：股本认股权证和衍生权证。股本权证由上市公司发行，赋予持有人认购该公司股份的权利，衍生权证由独立第三者发行，包括认购和认沽两类。在香港证券市场，衍生权证又被俗称为“窝轮”。衍生权证可与单一股票、一篮子股票、某股票指数或特定商品挂钩。 牛熊证是牛证和熊证的统称，与衍生权证相似，牛熊证给予持有者一个权力，于到期日

以行驶价买入/卖出相关产品。牛熊证跟衍生权证的差别在于牛熊证发行时有附带条件，在有效期内，相关资产价格触及上市文件内指定的水平，发行商会实时收回有关牛熊证。牛熊证由第三方发行，发行商通常是与香港交易所没有任何关联的投资银行。 二、香港证券市场主要指数介绍 恒生指数:由香港恒生银行全资附属的恒生指数服务有限公司编制，于1969年l1月首次公布。1985年开始公布四个分类指数，把33种成份股分别纳入工商业、金融、地产和公共事业四个分类指数中。恒生指数成份股以在联交所主板作第一上市的公司为选取目标，中国内地国企H股如符合以下其中一种情况，亦合资格获考虑纳入恒生指数：该H股公司的股本以全H股形式于联交所上市;该H股公司已完成整个股权分置改革，且没有非上市股本;新上市的H股公司没有非上市股本。联想控股（03396）预计会纳入恒生指数成分股选股范畴。 恒生综合指数:恒生综合指数涵盖在联交所主板上市股份总市值约95%，提供了一项全面的香港市场指标。恒生综合指数采用流通市值加权法计算，可以用作发行指数基金、互惠基金及表现量度基准。恒生综合指数的选股范畴包含所有于香港交易所作第一上市的股份和房地产投资信托基金，但并不包含第二上市的证券、外国公司、优先股、债务证券、互惠基金及其他衍生产品。联想控股（03396）预计会纳入恒生综合指数成分股选股范畴。 恒生国企指数:恒生国企指数与1994年8月推出，以反映所有在香港上市的H股表现，基准值为1000点。H股指数的选股范畴包含所有在联交所主板作第一上市的H股公司。联想控股（03396）预计会纳入恒生国企指数成分股选股范畴。 恒生中资企业指数:恒生中资企业指数（红筹指数）在1997年推出。即对具有中资背景并于海外注册及在香港上市的公司做出界定。红筹指数的选股范畴包含所有在香港联合交易所主板作第一上市的红筹证券。 三、股票交易规则简介

港股通知识测试题-答案

大通证券港股通业务知识测试题 （本卷满分为100分，测试时间为60分钟） 姓名：客户号：总分： 单选题【共20道题，每题5分，共计100分；每题只有一个正确答案，请从每题的备选答案中选出一个最佳答案，将其相应字母填在下列表格内。】 投资者签署： 年月日 单选题 1、港股每个买卖盘的最大手数为（A）。 A 3000手 B 10000手 C 5000手 2、港股实行的是（C）的交易制度。 A T+1 B T+2 C T+0 3、港股实行的是（B）的交收制度。 A T+1 B T+2 C T+0 4、港股每日的最大涨跌幅度为（C）。 A 10% B 20% C 不设涨跌幅限制

5、内地投资者通过港沪通进行港股交易时，在其证券账户内使用的货币为（B）。 A 港币 B 人民币 C 美元 6、港股交易时交易单位为每手（D）股。 A.100股 B.500股 C.1000股 D.由各发行人自行决定 7、港股上市公司公告可通过（A）查询： a 披露易 b 公司易 c 信息易 d 公告易 8、交易结算活动遵守（ A ）的规定及业务规则 A．交易结算发生地市场 B．交易结算上市地市场 C．交易结算异地市场 D．交易结算地两市场 9.投资者适当性制度对个人投资者进去门槛的要求：（a） A．不低于50万资产 B．不低于60万资产 C．不低于70万资产 D．不低于80万资产 10、以下哪种情况满足“港股通”交易日：（C） A、内地交易日 B、香港交易日 C、两地交易日，且满足沪港通交收 D、两地交易日，不满足沪港通交收

二、判断 1、境内投资者通过港股通买卖港股，以港币报价和交收。（×） 2、投资者买卖沪港通股票只能采用限价委托，暂不支持市价委托。（√） 3、港股通实行客户交易结算资金第三方存管制度，参照A股交易相关规定和执行。（√） 4、港股通投资者因港股通股票权益分派或转换所取得的港股通股票以外的联交所上市的证券，可以通过港股通买入、卖出。（×） 5、上交所会员应当与参与港股通的客户签订委托协议，约定双方的权利和义务，并且会员与客户签订委托协议前，应当向客户充分揭示港股通股票交易风险，并于客户签订风险揭示书。（√） 6、某客户通过港股通买入股票，其买入应付款=（成交金额+印花税+交易征费+交易费+交易系统使用费+股份交收费+佣金）*日间换汇汇率（√） 7、客户T日转户转入某证券部，如果客户持有港股通的股票，账户内资金为0，在无任何操作的情况下，T+1日清算后，账户可能会出现透支情况。（√） 8、假设股票T+2日为分红登记日，客户T日买入，T+1日卖出，仍然享受分红权。（√） 9不属于香港证券市场恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股，且同时在上交所上市A股的H股其相应的A股退市的，是港股通标的调减的情形之一。（√） 10、港股通即内地投资者委托内地证券公司，经由香港证券交易服务公司（即香港SPV），向联交所进行申报，在一定额度内买卖规定范围内的联交所上市的股票。（×）

香港证券及期货市场的架构与监管

香港证券及期货市场的架构与监管 (a)香港的监管架构 (i)证券及期货事务监察委员会 香港证券及期货市场的主要监管者是证券及期货事务监察委 员会(证监会)。证监会是1989年根据《证券及期货事务监察委 员会条例》(《证监会条例》)成立的独立法定监管机关。《证 监会条例》及另外九条与证券及期货业相关的条例已经整合为 《证券及期货条例》，并于2003年4月1日生效。 证监会的职能是执行规管证券及期货市场的条例及促进与鼓 励证券期货市场的发展。按《证券及期货条例》订明，证监会 的规管目标为： ?维持和促进证券期货业的公帄性、效率、竞争力、透明度及秩序； ?提高公众对证券期货业的运作及功能的了解； ?为投资于或持有金融产品的公众提供保障； ?尽量减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为； ?减低在证券期货业内的系统风险； ?采取与证券期货业有关的适当步骤，以协助财政司司长维持香港在金融方面稳定性。 证监会分为四个营运部门： ?企业融资部，负责涉及与上市事宜有关的双重存档职能，监管公众公司的收购及合并和股份购回活动，监督联交所在上 市事宜方面的职能，及执行与上市及非上市公司有关的证券 及公司法例； ?中介团体及投资产品部，负责制订及执行证券、期货和摃捍式外 买卖中介人的发牌规定，监察中介人的操守及财政资 源，以及监管向公众销售投资产品的活动； ?法规执行部，负责市场监控以确定须作进一步调查的市场失当行为，处理涉嫌触犯有关法例及守则的个案，包括涉及内 幕交易及操纵市场等罪行的个案，及向违规的持牌中介团体 执行纪律程序。 ?市场监察部，负责监察两家交易所及有关结算所的运作、促进证券及期货市场的发展，以及推动及发展市场团体的自律 监管。 (i i)香港交易所 香港交易所属《证券及期货条例》所指的认可控制人。香港交

港股通业务知识测试

港股通业务知识测试 尊敬的投资者： 为了帮助您做好参与港股通业务的准备，您可以通过我公司为您提供的港股通业务知识测试，对您就港股通业务基础知识、内地与香港两地交易机制差异的掌握情况予以了解。 测试题： 1、港股通与港股交易机制相同，实行的是0回转交易制度。【判断】（） 2、一般正常情况下，港股通交易的证券、资金交收日为2日。【判断】（） 3、港股通交易参照A股规则，设涨跌幅限制。【判断】（） 4、对港股通投资者而言，现金红利的实际到账日将晚于香港投资者。【判断】（） 5、港股通投资者因港股通股票权益分派、转换或被上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。【判断】（） 6、港股通交易实施每日额度控制，深港通下的港股通和沪港通下的港股通每日额度分别为（）。【单选】 A、上海市场105亿元人民币；深圳市场 105亿元人民币 B、上海市场100亿元人民币；深圳市场 105亿元人民币 C、上海市场105亿元人民币；深圳市场 100亿元人民币 D、上海市场100亿元人民币；深圳市场 100亿元人民币

7、内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以（）报价，以（）作为支付货币。【单选】 A、人民币美元 B、美元人民币 C、人民币港币 D、港币人民币 8、内地投资者通过港股通在T日卖出港股的资金，T日可买入（）。【单选】 A、港股和A股 B、仅港股 C、仅A股 D、仅深圳B股 9、港股通交易日的持续交易时段安排为（）。【单选】 A、上午9:00-11:30，下午13:00-15:00 B、上午9:30-11:30，下午13:00-15:00 C、上午9:00-12:00，下午13:00-16:00 D、上午9:30-12:00，下午13:00-16:00 10、港股通交易机制基本遵循香港市场，交易时段分为（）【单选】 A、持续交易时段、收市竞价交易时段 B、开市时段、持续交易时段 C、开市时段、收市竞价交易时段 D、开市时段、持续交易时段、收市竞价交易时段 11、在开市前时段中的“输入买卖盘时段”，港股通投资者仅能够通过（）申报，并可撤销订单。在持续交易时段，港股通投资者可以使用过的申报类型为（）【单选】 A、竞价盘、限价盘 B、竞价限价盘、增强限价盘

港股通业务测试题

港股通测试题 部门：财务管理总部姓名： 一、单选题每题一分 1、港股通交易日的交易时间按联交所公布的交易时间执行：（）。 A、开市前时段：上午9点至9点15分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点 B、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至11：30分，下午：13点至16点 C、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至15点 D、开市前时段：上午9点至9点30分，持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点 2、关于回转交易，按照香港联交所交易规则，投资者当天买入的港股（）。 A、当日可卖出（T+0），但不允许卖空 B、当日不可卖出，也不允许卖空 C、当日可卖出（T+0），且允许卖空 D、当日不可卖出，但允许卖空 3、港股每手手数（）、由（）自行决定。 A、100 、投资者 B、不确定、发行公司 C、100、发行公司 D、不确定、投资者 4、港股通投资者在买卖盘时段9：00-9：15只允许输入（），在连续交易时段只允许以（）进行买卖。 A、竞价限价盘、增强限价盘 B、增强限价盘、竞价限价盘 C、竞价盘限价盘 D、限价盘、竞价盘 5、港股（）时段、（）时段不得输入、修改或取消买卖盘。 A、对盘前段、对盘时段 B、对盘时段、暂停 C、输入买卖盘对盘时段 D、对盘前段暂停 6、港股（）时段只可接受竞价盘，且不可修改取消买卖盘。 A、对盘前段 B、对盘 C、输入买卖盘 D、暂停 7、港交所及香港结算需向港股通交易客户收取的费用不包括（）。 A、经手费 B、交易系统费 C、印花税

2015年证券--远程培训测试答案(沪港通与香港证券市场制度介绍)

课程五：沪港通与香港证券市场制度介绍 一、单项选择题 1. 在开市前竞价时段，港股通的投资者下单后还可以对订单进行 取消的时间段是（）。 A. 9:00—9:15 B. 9:15—9:20 C. 9:20—9:28 D. 9:28—9:30 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 对参与港股通的内地投资者征收的费用中，不属于交易税费的 是（）。 A. 印花税 B. 交易费 C. 交易系统使用费 D. 证券组合费 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 香港天文台发出8号或以上台风讯号或黑雨讯号，一般办公室 都会停止上班或实时下班，香港交易所也会因天文台所发出的警告 讯号作出相应的交易和交收调整。具体对交易的影响下列叙述中不 正确的是（）。 A. 早于开市前时段发出警报，7:00-9:00 解除，开市前 时段将被取消，警报解除两小时后的整点或30分钟开始交易 B. 早于开市前时段发出警报，9:00-11:00解除，上午交 易取消，13:00开始交易 C. 早于开市前时段发出警报，11:00-11:30解除，上午交 易取消，13:00开始交易 D. 早于开市前时段发出警报，12:00以后解除，全天停止 交易

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 二、多项选择题 4. 下列关于沪港通额度的叙述中正确的有（）。 A. 沪股通的总额度是人民币 3,000亿元 B. 沪股通的每日额度是人民币 130亿元 C. 港股通的总额度是人民币2,500亿元 D. 港股通的每日额度是人民币105亿元 您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 下列关于港股通的清算交收制度的叙述中正确的有（）。（本 题假设买卖的股票的价格是1元） A. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格 又买入了800股，则该投资者T日的账户持有数量为1800股 B. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格 又买入了800股，则该投资者T日的可交易港股数量为1800股 C. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格 又卖出了800股，则该投资者T日的账户持有数量为200股 D. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格 又卖出了800股，则该投资者T日的可交易港股数量为200股 您的答案：B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 下列选项中是港股和沪股的不同点的有（）。 A. 股票代码位数 B. 每手股数 C. 申报最大限制 D. 最小报价单位

美国、香港证券市场限制股票卖空浅析

美国、香港证券市场限制股票卖空浅析 夏峰吴松青 （中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司，广东深圳518031） 摘要：近年来美国不断加强证券卖空监管，2008年为应对金融危机，又采取了包括临时限制金融股卖空以挽救危难中的金融机构，修订证券卖空规则以全面禁止裸卖空，颁布SH表格指令以加强卖空信息披露等限制卖空措施，短期内对市场起到一定积极作用，但并不能从根本上扭转其下跌趋势。香港一直严禁裸卖空，只允许对规定的证券进行“有担保”卖空，本次危机中只进行了调整允许卖空股票名单、提高延误交付证券失责罚金等技术性调节，卖空交易亦未发生异常波动。禁止或限制裸卖空已成为证券市场发展的趋势，有交收保障的卖空则是证券市场有效运作的必要工具，建立健全的卖空机制可以丰富市场调控手段，完善交易机制。 关键词：证券卖空；卖空规则；美国卖空规则修正案；香港做空机制Abstract: In recent years, US securities regulatory body has been continuously tightening its administration on short-selling activities. During the financial crisis of 2008, SEC released emergency orders temporarily banning short selling of financial stocks and later ultimately halted naked short-selling for all publicly traded securities. SEC also promulgated short selling reporting forms requiring the disclosure of short sales and related position. All these actions are aimed to restore the falling market in a short tern, nevertheless, the effects are negligible.Naked short selling is prohibited in Hong Kong market. Only “covered short-selling” for certain designated securities is permitted. In order to cope with the crisis, HKex adjusted its “List of designated securities for short-selling”and raised its default fee of failed transactions. There is no irregularity of short-selling activities in Hong Kong market.Either limited short-selling permitted or banned short-selling is the trend of the securities market development. Short-selling with guaranteed settlement is the fundamental requirement for an effective and orderly market. Therefore, to set up a short-selling system may well support present trading mechanism in the aim of providing various measures on market administration. Key words: 作者简介：夏峰，中国结算深圳分公司客户服务部总监。吴松青，中国结算深圳分公司研发部高级经理。 中图分类号：F830.9 文献标识码：A 2008年下半年，美国次贷危机逐渐演化为全球性的金融危机，各主要证券市场均出现大幅下跌。为稳定市场，以美国为首的一些证券市场较为发达的国家和地区陆续采取了包括限制股票卖空在内的一系列措施。2008年11月12日，国际证监会组织向20国集团金融市场和世界经济峰会发表公开信，呼吁各国提高对股票卖空的信息披露要求，加强对滥用卖空行为的查处，并完善监管的合作和信息共享机制。了解美国、香港等境外有代表性市场限制股票卖空的情况，或许对我国拟推出的融资融券试点业务有一定的借鉴意义。

港股通知识水平测试题及参考答案

港股通知识水平测试题 及参考答案 Document number：BGCG-0857-BTDO-0089-2022

港股通业务知识水平测试问卷 一、港股通交易的规则及流程（每题1分） 1、（单选）港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。（） A、正确 B、错误 2、（单选）试点初期，个人投资者参与港股通股票交易证券账户和资金账户资产合计不低于（）万元人民币，且具有上海A股证券账户。 A、10 B、20 C、40 D、50 3、（单选）境内投资者买卖香港证券市场的股票，以（）报价，以（）作为支付货币。 A、人民币、人民币 B、人民币、港币 C、港币、人民币

D、港币、港币 4、（单选）港股持续交易时段内，若当日交易额度余额用尽时，上交所将暂停接收买单直至当日闭市，但投资者仍可以卖出。 A、正确 B、错误 5、（单选）在试点阶段，全市场港股通的每日额度为（）亿元人民币，总额度为（）亿元人民币。 A、105，3000 B、130，2500 C、105，2500 D、130、3000 6、（单选）在试点阶段，港股通投资者在早市阶段（9：00-9：15）仅可申报“竞价现价盘”，持续交易阶段（9：30-12：00，13：00-16：00）仅可以输入“增强限价盘”。 A、正确 B、错误 7、（单选）参与港股通交易的内地投资者，如果T日卖出港股股票，T+2日资金可以在账户内查询并购买沪深交易所的股票，T+3日资金可取（）。

A、正确 B、错误 8、（单选）在香港市场，股票交易是T+2交收的，如果T日为恒生银行（00011）派发权益的股权登记日，投资者T日买入（00011），则可享有派发的权益（）。 A、正确 B、错误 9、（单选）试点初期，港股通业务不可以做融资融券（）。 A、正确 B、错误 10、在香港市场，每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决定，可以是每手20股、100股或1000股不等。内地投资者只能进行整手申报，对于碎股，只能卖出，不能买入（）。 A、正确 B、错误 二、港股通规则差异及投资风险（每题1分） 1、（单选）港股交易是T+0交易，投资者当日买入港股，当日可以卖出（）。 A、正确

香港资本市场概况

P2 香港证券市场的发展历程 第一阶段：香港证券市场形成于19世纪60年代，香港在经历了19世纪40年代的地产买卖交易狂潮后，其经济在60年代进入一个繁荣发展的时期。随着英国创设股份有限公司这一企业组织形成并大力推广，在1866年香港开始股票交易，香港证券市场形成。但到1889年由于盛行卖空交易，导致香港股市首次大股灾。 第二阶段：1891年2月，“香港经纪协会”成立，这是香港第一个正式的证券交易所。1911年后，大陆政局剧烈动荡，引起香港股市崩溃。1921年，香港第二间交易所---香港股份商会注册成立。1929年10月，美国华尔街“黑色星期一”的大股灾，开始了世界性的经济大萧条，这时以贸易为主的香港经济遭到了重大打击，香港股市同样陷入困境。1941年日本入侵香港，股票交易被迫停止，直到二战结束才重新恢复。1947年，两间交易所合并，成立香港证券交易所。 第三阶段：香港政府奉行自由市场政策，使证券市场迅速发展，1969年至1972年间，香港设立了远东交易所、金银证券交易所、九龙证券交易所，加上原来的香港证券交易所，形成了四间交易所鼎足而立的局面。在1972年至1973年短短的2年间，香港有119家公司上市，1973年底上市公司数量达到296家。 70年代未期，香港经济有了很大的发展，四间交易所发展不均衡，同时由于1974年的股灾，使政府意识到需要对证券市场进行监管，颁布了一系列法例，并于1980年7月7日将四间交易所合并而成香港联合交易所。四间交易所于1986年3月27日收市后全部停业，全部业务转移至联交所。 第四阶段：1986年－2000年的香港市场开始了其崭新的现代化和国际化发展阶段。香港市场从此进入一个新的发展时期：交易品种多元化，市场参与者日益国际化，交易手段不断完善，证券市场进入了长期繁荣的牛市。 第五阶段：2000年4月香港联交所和香港期交所合并成立香港证券与期货交易所，实行公司制并在港上市。此后的香港证券市场正逐步成长为一个全球化的证券市场。 香港市场分为主板和创业板。创业板市场于1999年第四季推出。创业板市场对上市公司没有行业类别及公司规模的限制，且不设盈利要求。在创业板上市的公司也不须像主板市场的上市公司那样必须具备三年业务记录，只须显示公司有两年的活跃记录，因此不少具有发展潜力但发展历史较短的公司会通过创业板申请上市交易。 香港创业板也由香港联交所负责营运，但毕竟是创业板，交投不活跃。

港股通测试题和答案

港股通测试题与答案 1、中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会于＿＿＿＿发布联合公告,决定原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点。 2014年4月10日 2014年4月29日 2014年5月9日 2014年6月13日 2、试点初期,香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币＿＿＿＿万元的个人投资者。 10 30 50 100 3、港股的每个买卖盘上限为＿＿＿＿手,每个买卖盘股数的系统上限为99,999,999。 1000 2000 3000 5000 4、港股的价格最小变动单位＿＿＿＿。 固定为0、005元 固定为0、010元

固定为0、100元 不同价位的股票,最小的价格变动单位也不同 5、港股的涨跌幅为＿＿＿＿。 5% 10% 30% 无涨跌幅限制 6、试点初期,对人民币跨境投资额度实行总量管理,并设置每日额度,实行实时监控。其中,沪股通总额度为3000亿元人民币,每日额度为130亿元人民币;港股通总额度为2500亿元人民币,每日额度为＿＿＿＿亿元人民币。双方可根据试点情况对投资额度进行调整。 95 100 105 110 7、沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日,所以对港股通投资者而言存在即使联交所开市,也无法进行港股通交易的风险。 以上说法正确 以上说法错误 8、港股通投资者因港股通股票权益分派或转换等所取得的联交所上市股票的认购权利,＿＿＿＿通过港股通卖出,＿＿＿＿行权。 可以;可以 可以;不可以

沪港通与香港证券市场制度介绍 试题100分

沪港通与香港证券市场制度介绍试题 一、单项选择题 1. 香港交易所集团旗下运营五间结算所，分别是香港中央结算、 香港期货结算、联交所期权结算所、场外结算所和2014年9月22日投入运营的LME结算所。其中与港股通业务有关的结算所是 （）。 A. 香港期货结算 B. 香港中央结算 C. 联交所期权结算所 D. 场外结算所 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 目前港股通的投资者可以参与的香港证券市场的产品是 （）。 A. 债务证券 B. 交易所买卖基金 C. 房地产投资信托基金 D. 股票 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 对于当前股票价格为25港币的港股，下列买卖单的报价会被 系统拒绝的是（）。 A. 25.05 B. 25.00 C. 25.06 D. 25.10 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题

4. 下列关于沪港通额度的叙述中正确的有（）。 A. 沪股通的总额度是人民币 3,000亿元 B. 沪股通的每日额度是人民币 130亿元 C. 港股通的总额度是人民币2,500亿元 D. 港股通的每日额度是人民币105亿元 您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 下列关于香港证券市场特点的陈述中正确的有（）。 A. 香港证券市场的股票选择多元化，行业配置丰富 B. 香港证券市场以个人投资者为主 C. 长期来看香港证券市场表现稳定 D. 在港上市企业有较强的分红动机与良好的分红纪录 您的答案：D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 下列关于内地个人投资者参与港股通的要求的叙述中正确的有 （）。 A. 证券和资金帐户余额合计不低于100万元人民币 B. 需要具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识 C. 签署风险提示文件 D. 券商需制定投资者适当性管理标准并负责执行 您的答案：C,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 境内投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以人民币报 价，以人民币作为支付货币。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 港股通标的调整处理的总原则是，对于新调入港股通的股票， 调入生效后即可交易买卖；而对于调出股票，一旦调出港股通范

港股通业务介绍说明文档

港股通业务介绍 一、港股通含义 港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司（即上交所SPV）向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联交所上市的股票。 二、港股通制度要点 1、投资者适当性：机构投资者和不低于50万元资产的个人投资者。 2、交易条件：签订港股通证券交易委托协议、签署风险揭示书、通过业务知识测试等；若已有沪 市人民币普通股账户，无需另行开立股票账户。 3、标的股票：恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数的成份股和A+H股公司的H股。 4、额度管理：港股通总额度为2500亿人民币，每日额度为105亿人民币。 三、港股通交易规则要点 要点交易规则 股票代码5位，如：腾讯控股00700 涨跌幅无涨跌幅限制 回转交易允许日内回转交易，即T+0交易，当日买入股票，当日可再卖出；当日卖出港股资金当日即可买入港股，但T+2日起才可买入A股。 交收制度T+2交收，如：周一卖出股票，资金周四可取（周一至周四均为港股通交易日） 交易币种以港币报价、人民币交收，盘中按参考汇率冻结/解冻资金，日终按当日结算汇率进行资金交收 交易日内地休市日及其前两个交易日、港股休市日为港股通非交易日，如：2014年1月1日周三元旦休假，则周三及前两交易日周一、周二均为港股通非交易日，详见交易软件“休市日历”。 交易时段9:00-9:15 开始前时段，可做竞价限价盘申报（需输入指定价格、不可市价申报） 9:30-12:00、 13:00-16:00 持续交易时段，可做增强限价盘申报（指定申报价格要在对手盘最优十档内， 最优十档即时成交，剩余按输入价格转限价盘），如：卖单十档价格分别为10、 10.02、10.4、10.06……10.16、10.18，每个价位卖盘数量均为100股，增强限 价盘买入申报价格必须在10元至10.18港元的区间内。若投资者以10.06港元 买入700股，则会成交400股，剩余300股以10.06港元转限价委托 12:30-13:00 取消交易时段，可撤销已申报未成交订单 撮合配对价格优先、时间优先，集合竞价阶段竞价盘比竞价限价盘优先 申报价差不同价位股票，最小价格变动单位不同，详见交易软件个股行情中的“价差” 交易单位各股票不同，如：500股/手、1000股/手等，详见交易软件个股行情中的“单位”申报上限3000手，同时受总额度、每日额度控制 有效申报价格①买（卖）盘价不得超过当时按盘价9倍或以上 ②除开市价报价，买（卖）盘价一般不低（高）于当时卖（买）盘价24个价位 碎股买卖价格通常有折让，仅可做卖出申报，委托类型选择“零股盘” 交易收费印花税（双边0.1%）、交易费、交易征费、股份交收费（前三者合计双边0.01％）、交易系统使用费（双边每笔交易0.5港币）、证券组合费（根据市值每个自然日收取）、佣金等

C14078沪港通与香港证券市场制度介绍答案

C14078 一、单项选择题 1. 目前港股通的投资者可以参与的香港证券市场的产品是（）。 A. 债务证券 B. 交易所买卖基金 C. 房地产投资信托基金 D. 股票 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 在开市前竞价时段，港股通的投资者下单后还可以对订单进行 取消的时间段是（）。 A. 9:00—9:15 B. 9:15—9:20 C. 9:20—9:28 D. 9:28—9:30 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 对参与港股通的内地投资者征收的费用中，不属于交易税费的 是（）。 A. 印花税 B. 交易费 C. 交易系统使用费 D. 证券组合费 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 下列选项中是港股和沪股的不同点的有（）。 A. 股票代码位数 B. 每手股数

C. 申报最大限制 D. 最小报价单位 您的答案：A,D,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 下列关于香港证券市场特点的陈述中正确的有（）。 A. 香港证券市场的股票选择多元化，行业配置丰富 B. 香港证券市场以个人投资者为主 C. 长期来看香港证券市场表现稳定 D. 在港上市企业有较强的分红动机与良好的分红纪录 您的答案：C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 下列关于内地个人投资者参与港股通的要求的叙述中正确的有 （）。 A. 证券和资金帐户余额合计不低于100万元人民币 B. 需要具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识 C. 签署风险提示文件 D. 券商需制定投资者适当性管理标准并负责执行 您的答案：D,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 境内投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以人民币报 价，以人民币作为支付货币。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 港股通标的调整处理的总原则是，对于新调入港股通的股票， 调入生效后即可交易买卖；而对于调出股票，一旦调出港股通范围，就只能卖出不能买入了。（） 您的答案：正确