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2018年RBA(6.0)审核手册(中文版)

(RBA 6.0) Responsible Business Alliance

审

核

指

引

(中文版)

2018年2月实施

学习本审核要求前，先熟悉一些专有名词缩写的中文解释，可以加深审核要求的学习和理解。

3TG 钽、锡、钨和黄金

AMA 由受审核方管理的审核

APM 审核项目经理

CAP 纠正行动计划

CFC 氯氟烃

CMA 由客户管理的审核

CPD 持续专业发展

CR 公司责任

CR MS 公司责任管理体系

EHS 环境/健康/安全

EICC 电子行业公民联盟

GHG 温室气体

ICT 信息和通信技术

IT 信息技术

IRCA 注册审核师国际注册机构

kWh 千瓦时

LE 劳工/道德

PDCA 计划－执行－检查－行动

QA 质量保证

RAB-QSA 注册员鉴定委员会－澳大拉西亚质量协会

RCA 根本原因分析

REACH 化学品的注册、评估、授权和限制

RoHS 危险物质的限制

WEEE 电气和电子设备废弃物指令

SAQ 自我评估问卷

SF6 六氟化硫

SWPPP 暴雨水污染预防计划

VAP 验证审核流程

VAR 验证审核报告

●优先不符事项：

严重不符事项，并且具有重大和立即产生的影响。它们是预先确定的，如工厂有童工。如果发现优先不符事项，审核师必须立即向工厂管理层和APM报告。其他优先不符事项包括：强迫劳工、可能直接危及生命或造成严重伤害的健康和安全问题，以及可能对社区造成严重且直接的损害的环境问题。所有这些优先不符事项已经在审核协议中的问题区域用浅红色标出。

审核师将通知受审核方，对员工立即产生危险的问题应在尽可能早的时间(但不应迟于发现后的30天)纠正。在采取纠正行动之前必须使工人脱离危险。对优先不符事项，应采取遏制行动以消除威胁，并应在审核结束之前完成，且由审核方作为审核方备注在结论中列出。这不适用于工作时间和社会保险，因为通常在审核结束前不可采取任何遏制行动。

●重大不符事项：

视为在管理体系中的重大失败- 会影响体系产生满意结果的能力。未实施既定的流程或程序或在流程或程序完全无效时可能会导致重大不符事项。例如，组织未确认是否遵守适用的法规属重大不符事项。

●轻微不符事项：

轻微不符事项本身不会显示管理体系出现系统性问题。它通常是孤立或随机的事件。例如：在内部审核时出现逾期纠正行动请求未决，或未根据条例的变化而修改程序。

●不符事项风险：

在有限的情况下使用此评级：

1)当没有充分证据(例如，不足3个数据点)可确定是否符合时。由于时间不足或缺乏关键文档或个人

时可能出现这种情况。

2)存在冲突性证据时。例如，工人面访信息与计划文档或管理层声明相矛盾。

3)条件或实践符合要求，但您认为，如果工厂管理层没有采取额外的行动或努力，则很有可能会发展

成不符事项。

●不适用：

问题不适用于审核的整个工厂或工厂的各特定部分。应最大限度地减少“不适用”这个回答并且应当以尽可能多的观察来取代此类回答。

●符合：

当审核小组确定工厂符合EICC审核标准的问题/规定时，应清晰声明此发现以平衡审核报告与一些

良好或领先的实践。

●未纳入本次审核：如果未评估某审核(AMA/CMA) 或在现场没有足够的时间，EICC成员或合资格的审核公司可以使用此评级。在验证审核(V A)中不能使用此评级。

●紧急或特殊情况：

是指工人须超过法定限度或EICC限度进行加班的不可预测的事件。无法为此类事件制定计划，也不能预见此类事件。此类情况的例子包括：

1)设备故障、电力故障，或者其他导致生产线长时间停工的紧急情况。

2)意外的原材料、部件短缺或质量问题造成停产。在这两种情况下就都需要超时加班，以弥补损失的

生产时间并兑现对客户的承诺。

在所有这些情况下，均有证据证明在紧急或特殊情况下的超时生产期间之前的工作时间较短，并且有文件记录上述证据。

非“紧急”或“特殊”的情况包括：

1)旺季生产需求和新产品产量增加。这两种情况都是可预测的，并且适当的计划可以最大限度地减少加班要求。

2)合同变更单大幅增加订单量或缩短交货期限。客户与工作场所之间为此应进行诚信善意的协商并绝

不应超过该工作场所按每周60小时或者该工作场所的法定最长工作时间计算的生产能力。

●工作时间：

是指个人从事有偿职业劳工所耗费的时间。这是指员工有偿“工作” 的实际时间。

国家劳工法律中规定了工作时间的各组成部分。一些国家规定工间休息时间是有偿工作时间，一些国家无此项规定。应查阅国家劳工法律，弄明白工作时间各组成部分的定义。餐前和餐后的短暂工间休息可能被规定为有偿，因而是工作时间，但午餐或正餐可能不是这样。

如果国家劳工法律中未规定工作时间的各组成部分，则EICC接受，工人享有自由(用午餐/正餐、吃茶点、休息等等)并且不进行由公司强加的活动(如培训、行政职务等等)的那些工间休息为非工作时间。

●加班时间：

是指除当地法律或国家法律所规定的每日或每周标准工作时间之外的有偿工作时间。

一些法律将加班定义为除每日标准工作时间之外的任何时间，而其他国家规定只有超出每周标准工作时间的那段超额工作时间才是加班。工人加班，则必须向工人支付额外的加班费。

●休假：工人无需工作的日子。

通常，当地法律或国家法律要求每七天至少休假一天，EICC准则也有此项规定。国家法律和当地法律也规定工人有权享有的法定节假日天数。

根据当地法律或公司政策(如果公司政策准许的休息天数多于法定最少天数)，工人还可能有权享有

病假、假期、产假、家中急事假及其他特定情况下的休假。休假可能是带薪休假或无薪休假，这取决于休假类型、当地法律和公司政策。

●工人(属于工作时间和工资－加班工资的范围)

1)专门从事商品生产或服务提供的直接或间接雇用的工人。

2)小时工资因批量生产而升降的任何工人

3)使用任何当地加班法律的工人

在负责任商业(RBA)工作的组织https://www.wendangku.net/doc/834468187.html,正在努力提高全球供应链中的可持续

发展和社会责任。

这些公司承认确保安全的工作条件，工人受到尊重和有尊严，并且在生产制造时承担环保责任。验证审计流程(VAP)是一种协作审计方法，目的是减轻供应链公司因多次提请社会审计而造成的负担。根据RBA行为准则及有关法律法规，就劳工、道德、健康、安全和环保实务实行优质、一致和有成本效益的标准行业评估，这一业界需要已由VAP满足。

如需了解VAP的更多信息，请联系：

RBA地址：Suite 330, 1737 King Street, Alexandria VA 22314, USA

RBA网站：https://www.wendangku.net/doc/834468187.html,

【一般注意事项】

本附录概述了当前VAP操作手册(以下简称手册)中描述的RBA行为准则规定或审核标准(audit criteria，AC)关于对现场观察，文件审查，管理知识和理解以及工作人员的认识和理解要求。这些在本附录中被称为符合性要求。审计员必须符合所有的符合性要求才能达到该审核标准(audit criteria，AC)的符合性。

附录还提供了额外的澄清，定义，细节和例子。这些被称为额外协助。额外的协助是对符合性要求的指导和帮助，但是它们本身不构成符合性的要求。此外，本附录提供了对每个审核标准(audit criteria，AC)评级不合格的指导。

以下说明适用于本文中的所有条款：

◎当RBA行为准则，当地法律，参与者政策或集体谈判协议(CBA)存在差异时，RBA将符合RBA行为准则的规定定义为满足最严格的要求(即使其符合RBA行为准则规定和法律要求)。

◎除非特定条款另有规定，否则法律不合格是主要(Major)不合格(例如，A3.1受审计方的工人周工时低于60小时/周，但大于40％的工人高于当地法律)或有另一个发现对该条款具有较高的不合格评级。◎为了评级，要素被定义为任何列出的一致性要求。

◎受审计方与工人之间的所有沟通都必须使用工人能够理解的语言来完成，除非规定另有说明。如果情况并非如此，那么相关方面至少是“重大”不合格(Major)。

◎所有的审核标准(audit criteria，AC)都适用于所有工人，包括在工厂工作/从事生产/在仓库工作的临时工人、流动工人、学生工和合同工、直接和间接雇佣的工人，以及其他任何类型的工人/员工，但审核标准(audit criteria，AC)特别注明仅适用于部分群体时除外。

◎除非另有说明，否则提及符合性或不符合性的工人百分比是基于定义的样品。

◎根据ISO的要求，过程不需要书面形式(除非特别说明，审核标准(audit criteria，AC)必须记录)，但所有过程必须以一致的方式可验证地执行

◎本节中的“供应商”是指“下一级主要供应商”。这与“供应商”不同，后者可以是工厂的任何供应商。

A1)自由选择就业

被迫、受束缚(包括债务束缚)或受契约约束的劳工；非自愿或剥削性的监禁劳工；受奴役或被贩卖的人口均不应使用。这包括以威胁、暴力、胁迫、诱拐或劳工或服务欺诈等手段运输、窝藏、招聘、转移或接收易受伤害的人。对于工人在工厂自由行动及进入或离开公司提供的场所，不应设立不合理的限制。

作为雇佣流程的一部分，在工人离开原籍国之前，必须以工人的母语向工人提供书面的雇佣协议，其中包括对雇佣条款和条件的说明；并且工人离开了他的祖国到达接受国时，不得替换或更改已签署的就业协议，除非这些变化均符合当地法律和提供相同或更好的条件。

所有工作均须出于自愿，工人应可以自由地随时离职或终止劳动合同。雇主和代理不得持有或以其他方式毁坏、隐藏、没收或拒绝员工获得他们的身份证或移民文档，例如，政府签发的身份证、护照或工作许可，但法律规定可以持有工作许可时除外。不应要求工人为其受雇而向雇主或代理支付招聘费或其他相关费用。如果发现工人支付过任何此类费用，应将费用退还给工人。

A1.1不使用任何类型的被迫、非自愿或剥削性的监禁劳工、受契约约束或受束缚(包括债务束缚)、拐卖或奴役的劳工。

★【符合性要求】：

【场所访察】：不适用

【记录审查】：

1. 自愿工作

1)人事档案和工作时间记录/工资没有显示任何形式的非自愿劳工

2. 费用

1)所有费用和处罚都向工人披露

2)费用记录得到保存并向工人披露

3)在任何情况下都不允许收费

4)任何费用都必须在发现后的90天内退还给工人

3. 贷款

1)个人贷款的最高还款额为工人每月总基本工资的10％，包括最多六(6)个月的利息

2)教育贷款还款额不超过基本工资总额一年的10％；任何教育贷款的贷款期限不得超过一(1)年

★【额外协助】：

【场所访察】：不适用

【记录审查】：

1. 志愿工作

1)非自愿工作的例子：缺乏工人同意工作，非法保留工资或福利，通过任何形式的奴役(例如签证，住

房，工作交换培训)，使用保安(武装或非武装的)保留劳动力

2. 费用

1)除了附录13所列的可接受费用外，所检查的工资单，工资和其他记录显示没有违禁费用，过度费

用，重大债务和/或重大贷款

3. 附录13中规定的费用

1)如果费用未在附录13中具体列出，或者不符合任何示例类别，则外国劳务工不应被要求支付任何“当

地工人不需要支付”的费用

★【评级】：情况一：对于未在90天内退还禁止收取的招聘和录用费，或者未在发现时酌定尽快退还的情况进行评级。

★【评级】情况二：除了未在90天内退还禁止收取的招聘和录用费，或者未在发现时酌定尽快退还的情

A1.2制定充分且有效的政策和程序，确保不使用任何形式的被迫、非自愿或剥削性的监禁劳工、拐卖或奴役劳工。

★【符合性要求】：

【场所访察】：不适用

【记录审查】：

1. 政策

1)制定了充分且有效的政策和程序

a)确保不使用强迫、抵债、非自愿或剥削性监狱劳工，被贩运或奴隶劳工

b)说明工人不需要支付费用，超额费用，存款或作为就业一部分而发生的债务

c)说明自愿或非自愿终止就业时，工人将支付所有工时的适当数额的薪酬

2)实施程序，确定每个外籍工人在开始工作前支付的任何费用和开支的具体数额

2. 监测

1)监测与政策一致性的方法，监测报告和纠正措施可供审查

★【额外协助】：

【场所访察】：不适用

【记录审查】：

1. 政策

1)这适用于直接和间接的就业人员

2)政策和程序的范围是在招聘、雇用和雇用期间

3)说明工人不需要直接或通过工资扣除而支付一次性或分期付款

2. 任何与工作人员就业条件有关的不合格情况，均应在其他地方的适当小节内报告(例如，如果工资延

迟、不支付福利，则在A4中报告)

A1.3在雇佣之前，根据法律要求，通过雇佣函/协议/合同以书面形式并使用工人所操的语言，向工人提供(如果是流动工人，则在他们离开他们的原籍国/地区之前)主要的雇佣条款与条件，并以他们的母语进行口头解释，使其理解合同的内容；工人离开了他的祖国到达接受国时，不得替换或更改已签署的就业协议，除非这些变化均符合当地法律和提供相同或更好的条件。

★【符合性要求】：

【场所访察】：不适用

【记录审查】：

1. 当地工人

1)工人在雇佣之前，用员工使用的母语以口头或书面方式，通过合同告知主要的雇佣条件

2)合同规定工人可以不受惩罚地辞职

2. 流动工人

1)工人在离开他们的母国开始就业前，用员工使用的母语以口头或书面方式，通过合同告知主要就业

条件和条款

2)合同规定工人可以不受惩罚地辞职

3)在到达接收国时，就业协议中不得有替代或改变，除非这些更改符合当地法律并提供平等或更好的

条件

4)合同遵守国际劳工组织(ILO)关于流动工人的公约

3. 用工人能理解的语言对工人的就业条件的关键部分进行口头解释：

1)工作性质

2)工作时间、休息日和假日

3)休假权利

4)福利(福利，住房，交通，制服，等等)

5)工人将缴纳哪些费用和数额

6)工资和工资扣除(包括社会保险的所有组成部分)以及如何计算这些工资和工资

7)提供其他的非法定要求的福利(养老金、保险，等等)

★【额外协助】：

【场所访察】：不适用

【记录审查】：

1. 当地工人

1)合同=雇佣信/协议/合同

2)惩罚=没有惩罚、罚款、暴力或扣发工资的威胁

3)任何合同变更都要申报，并与工人进行良好的沟通/谈判

4)根据法律和/或客户要求定义工人组(例如学生、实习生、派遣工等)

2. 流动工人

1)合同=雇佣信/协议/合同

2)惩罚=遣返威胁、惩罚威胁、罚款、暴力或扣发工资

3)任何合同变更都要申报，并与工人进行良好的沟通/谈判

3. 对这一发现出现优先等级，那么A1.1也要判定为优先等级

A1.4在录用时，雇主/劳工代理商或承包商(如果适用)不扣留工人持有的、由政府签发的身份证和个人证明文件的原件。

★【符合性要求】：

【场所访察】：

1. 工人可说明个人证明文件的存放位置

2. 工人维持对其身份证件的管有或控制

【记录审查】：

1. 政策

1)已实施充分且有效的政策和程序，规定不得保管或保存任何政府颁发的身份证明或个人身份证明文件原件

2. 工人拥有

1)工人档案中没有工人的个人身份证明文件原件

★【额外协助】：

【场所访察】：不适用

【记录审查】：

1. 政策/程序

1)如果获准，受审计公司可请求提供证明文件原件的副本

2. 工人拥有

1)工人个人证明文件的原件(例如：护照；工作签证/许可证；公民身份、居住证、身份证明、社会保

障/保险卡/证明文件；出生证；银行证明文件；等等)

2)在某些国家/地区，当地法律要求雇主保管外国工人的个人证明文件。在这些情况下：

a)所制定的程序应规定只能保管法律要求保管的个人证明文件

b)不得以任何方式篡改或损坏个人证明文件

c)如果工人提出请求，他们必须能在十二(12)小时内拿到这些证明文件

d)在任何情况下，保管政府颁发的身份证明、护照或工作许可证均不应收费

3. 对这一发现出现优先等级，那么A1.1也要判定为优先等级

A1.5对工人的活动及基本的自由活动范围无任何不合理的限制。

★【符合性要求】：

【场所访察】：

1. 如果工人居住在场所(宿舍)，宿舍的通行权是开放的，或者无任何不合理的程序限制或不适当的安全

保卫限制，这适用于工人休息期间及他们离开厂区的自由

2. 在必要时工人活动自由，享有基本的自由活动范围

3. 工人不在工作时，可自由地离开受审计公司的场所或宿舍

4. 无任何限制制度，如限制洗手间的使用

【记录审查】：

1. 政策

1)存在有关活动自由的充分且有效的政策/程序

2. 记录

2)进入和离开记录(如适用)表明无活动限制

★【额外协助】：

【场所访察】：

1. 进入和离开场所的自由不适用于监狱劳动

【记录审查】：

1. 记录

1)进入和离开记录，例如：使用洗手间、喝水、出外就医、进出工厂/宿舍

2. 对这一发现出现优先等级，那么A1.1也要判定为优先等级

A2)未成年工人

在任何制造阶段均不使用童工。“儿童”是指任何不满15岁，或不满义务教育完成年龄，或不满该国家/地区的最小就业年龄(以这三个年龄中最大者为准)的任何人。支持使用符合所有法律和法规的、合法的工作场所学习计划。

不满18岁的工人(未成年工人)不得从事可能危及其健康或安全的工作，包括夜班和加班。

参加者应根据相关法律和法规适当地维护学生记录、对具有教育职责的合作伙伴进行严格的尽职调查以及保护学生权利，确保对学生工进行适当管理。参加者应向所有学生工提供适当的支持和培训。如当地法律未作规定，学生工、实习工和学徒工的工资应至少达到履行同等或类似任务的入门级工人的工

资水平。

A2.1工人年龄不低于最小年龄。

★【符合性要求】：

【场所访察】：

1. 现场无疑似不到年龄的工人。

【记录审查】：

1. 记录

1)人事档案样本显示，所有工人都超过最小年龄或超过公司政策规定的最小年龄(以这两个年龄中较大

者为准)

★【额外协助】：

【场所访察】：

【记录审查】：

1. 记录

1)工人花名册显示，所有工人都超过最小年龄或超过公司政策规定的最小年龄(以这两个年龄中较大者

为准)

2. 审计师需确保样本包含各类工人/员工。

A2.2制定一个充分且有效的政策和流程，以确保不直接亦不通过劳工代理商/承包商雇佣未达法定最小工作年龄的工人。

★【符合性要求】：

【场所访察】：不适用

【记录审查】：

1. 政策

1)有一个充分且有效的禁用童工政策/程序

2)有一个充分的流程，用于核实年龄证明文件是否可靠；年龄核查必须包括目测核查，即对官方证明

文件进行照片识别

3)有一个可靠的ID核查系统，来控制员工进入工厂

4)童工年龄达到法律要求后，受审计公司不得拒绝其工作申请

2. 未成年人救助

1)建立一个程序，帮助找到在受审计公司工作的不满年龄童工、旨在为童工提供福利

★【额外协助】：

【场所访察】：不适用

【记录审查】：

1. 政策

1)必须检查并交叉比对，至少核实两种官方认可的ID(identification，身份)*

2)有一个可靠的ID核查系统，例如指纹卡或包含所有人照片的ID卡，能够防止不满年龄的工人使用他

人ID进入工厂

3)验证和交叉比对的ID类型：

a)对图片ID 与工人脸部进行匹配

b)通过互联网资源或当地政府办公室等可获得的第三方资源进行核查

c)出生证明书

d)政府颁发的个人身份证明卡

e)驾照

f)选民登记卡

g)“加盖官方印章的”学校证书的副本

h)当地政府代表的书面陈述

i)外国工作许可证或其他政府认可的证明文件

2. 未成年人救助包括

1)体检和必要时的适当行动

2)完成义务教育

3)维护童工收入，直到满足法律规定的工作资格

4)如存在合法的不到年龄的工人，不应当解雇他们，亦不应当对他们处以罚金，而是应当尽力将他们

调到适当的学徒工岗位，视需要限制他们的工作时间和工作类型，以满足教育需要

A2.3不满18岁的工人不得从事可能危害健康和安全的工作，包括夜班或加班。

★【符合性要求】：

【场所访察】：

1. 没有不满18岁的工人在从事具有危险性的工作。

【记录审查】：

1. 政策

1)制定了充分且有效的未成年工人政策和程序

2)有明确界定且已执行的实施机制：

a)在法律要求时进行健康检查

b)明确的风险评估

c)对工作时间及日工作时间段的限制

d)找出未成年工人并将他们分配到不危险的岗位

e)未成年工人不可从事夜班或加班工作

2. 记录

1)在人事档案、医疗文件和工作时间记录中反映该实施机制

★【额外协助】：

【场所访察】：无

【记录审查】：

1. 政策

1)青年工人的夜间工作，可由当地法律明确界定，但通常指晚上10点至早上7点之间的至少7小时的连

续工作时间

2)在青年工人的“优先等级不符合”和“重大级不符合”等的发现中，需要立即进行遏制/整改(即重新分

配，只是白天工作，而不是终止工作)

2. 记录

1)分析100％的青年工人的工作时间、加班时间和休息日，必须在A2进行说明

A2.4实施了足够且有效的学徒工/实习工/学生工雇佣政策和程序。

★【符合性要求】：

【场所访察】：

1. 学生工/实习工/学徒工只应履行与他们的学习领域或新职业知识相关的任务。不应执行适用法律禁止

的任务

【记录审查】：

1. 政策

1)制定了充分且有效的学徒工/实习工/学生工的政策和程序

a)如果受审计公司不雇佣学徒工/实习工/学生工，它对此应有一个书面政策声明

b)承诺只提供能够促进他们的学习领域或新职业知识的学徒工/实习工/学生工工作和岗位

c)最长的学徒期(若低于最低工资则不超过六(6)个月)

d)不得通过劳工代理商/中介机构招聘、雇佣、安排和管理学生工、实习工或学徒工

e)所有工作均为自愿性的(包括选择学习任务)

f)禁止使用学生工、实习工或学徒工用于填补劳动力短缺

2. 记录

1)三方协议：如果适用，对三方协议(学生工(和/或法定监护人)，学校和受审计公司)

2)人事记录

3)维护人事档案中的学生工/实习工或学徒工记录(包括适用的协议、学习目标、评估、对培训资料的

提及、学习任务等)

4)表现优秀的学徒工在学徒期满后的晋升/雇佣机会、资格条件、招聘、雇佣协议、工作性质、工作时

间、工资和福利

a)培训材料：始终(随时)可以提供培训计划(大纲)及培训资料副本

★【额外协助】：

【场所访察】：无

【记录审查】：

1. 政策

1)如果学生工/实习工/学徒工是未成年工人，则应适用A2.3中所有关于未成年工人的要求(在A2.3中报

告)

2)学徒期不同于工人的试用期。多数国家/地区法律会规定学徒工/实习工/学生工计划，并做出以下具

体限制：

a)工作时间不得超过法定限制；

b)工作时间也不得与学生工的在校学习、培训持续时间、该学生工可以归类为培训生的次数冲突；

c)受审计公司不得从学生工的工资中扣除教育费和安置费；

d)受审计公司应确保已为学生工投保事故险或责任险，并且已为学生工充分投保法律或法规规定的

任何其他形式的保险；

e)工资依法可低于最低工资的期限应有限且合理或不超过六(6)个月，以两者中较长者为准；和

f)只应安排学生工/实习工/学徒工进行有助于获得学位/证书或实现旨在增加技能的学习目标的工作

活动。

2. 记录

1)三方协议：

a)学生工的全名

b)学生工的紧急联系信息

c)学生工所在学校的名称和地址

d)受审计公司的名称和地址等

e)生活条件(如适用)

f)工资和福利

g)食宿费用(如有)不得高于公平市价

h)工作时间

i)工作性质和将履行工作的地点

j)签名一式三份

*商定达到新的技能要求时提高学徒工资。记录清晰地显示，表现优秀的学徒工在学徒期满后得到晋升和调薪。

A3)工作时间

有关商业实践的研究显示，生产率降低、离职率及损伤和疾病的增加与工人过劳有明显关联。一周工作时间不得超过当地法律规定的最长时间。而且，一周工作时间不应超过每周60小时(包括加班)，除了在紧急或特殊情况下。

应允许工人在每七天内至少休息一天。

A3.1过去十二(12)个月内每周工作时间不超过60小时或法定工时限制(以两者中更严格者/时间较短者为准)。

★【符合性要求】：

【场所访察】：不适用

【记录审查】：

1. 记录：

1)强制性的个人时间记录样本量和总结报告显示，每周工作时数(包括加班时间)不得超过60小时

2. 豁免：

1)如果有政府豁免/许可或备选的工作时间制度，则它需要遵守“RBA豁免政策”(见RBA操作手册第

B9章节)

2)RBA准则要求公司遵守当地法律或该准则，取两者中较严格者。如果您有有效且现行的政府豁免书

(例如中国的综合工时制度允许变动加班限度)，这些豁免书可视作“当地法律”。但不论有否豁免，均要实施60小时/周的限数

★【额外协助】：

【场所访察】：无

【记录审查】：

1. 记录：

1)过去十二(12)个月将评估三(3)个月；这三(3)个月通常应分别是高峰、低谷和平均值月份

对于每个月，报告如下：

a)三(3)个月的样本

b)在样本内，按工作区域审查

c)在样本内，按职位代码审查

审核用户操作手册模板

审核用户操作手册

国控源直报系统审核用户手册太极计算机股份有限公司 11月

1系统简介国控源直报系统建设是在当前污染减排形势下满足环境管理需要而开展的一项基础性工作，同时也是不断提升环境统计能力、提高环境统计数据服务功能的一项开创性工作。经过系统建设建立统一的国家重点监控企业的环境统计季度数据集中采集、管理和共享的系统，实现国家重点监控企业环境统计数据的准确和及时上报、统计和分析，为快捷、准确把握环境形势和国家污染减排工作提供支持。国家环保部组织开发建设了《国控源直报系统》。本系统采用基于互联网网上在线报送和Excel文件导入的方式，面向全国部、省、市三级环保部管理部门、国家重点监控企业以及全口径核算行业企业开放，形成工业企业、污水处理厂相关指标数据的填报、数据校验，环保部审核部门的审核、汇总、统计分析及系统管理等功能于一体的应用管理信息系统。 2运行环境要求 ●客户端PC最低配置： CPU ：奔腾500Mhz 内存：128MB 显示器分辨率:800 × 600以上

硬盘：50MB ●客户端PC建议配置： CPU ：奔腾1500Mhz以上内存：256MB 显示器分辨率:1024 × 768以上硬盘：100MB ●操作系统：简体中文版Windows / /XP/ /7 ●办公软件：OFFICE 和 (必须包括excel)、PDF阅读器 ●浏览器：建议使用IE 8.0 3用户登录 3.1 系统登入输入系统地址：,进入登录界面：输入用户名和密码后点击“登录”按钮,即可进入系统首页。

如果用户是第一次登录时，会要求补充完善用户资料并可更改登录密码，补充完毕后才可进入系统使用其它功能，补充资料的界面如下：在补充资料的过程中，系统会对所输入的项目进行校验，对于校验不经过的项目，系统会在该项目后面给出错误提示。只有全部项目均校验经过，才能经过保存。 3.2 系统登出在首页右上角有“退出系统”图标，点击后退出系统，重新回到登录页面。

2018年RBA VAP审核操作手册(V6.0.0)RBA VAP Audit Operations Manual v6.0

RBA Validated Audit Program (VAP) Operations Manual Revision 6.0.0– January 2018 Organizations working with and in the Responsible Business Alliance (RBA) https://www.wendangku.net/doc/834468187.html, are working to improve sustainability and social responsibility within the global supply chain. These companies recognize a mutual responsibility to ensure working conditions are safe, workers are treated with respect and dignity, and that manufacturing practices are environmentally responsible. The Validated Audit Program (VAP) is a collaborative approach to auditing to reduce the burden on supply chain companies from multiple requests for social audits. The VAP meets the need for a high quality, consistent and cost-effective standard industry assessment for labor, ethics, health, safety and environmental practices based on the RBA code of conduct, laws, and regulations. For more information about the Validated Audit Program (VAP), please contact: ?RBA Email: vap@https://www.wendangku.net/doc/834468187.html, ?RBA Address: Suite 330, 1737 King Street, Alexandria VA 22314, USA ?RBA Website: https://www.wendangku.net/doc/834468187.html, ? 2017 Responsible Business Alliance. All Rights Reserved. No part of these materials may be reproduced or transmitted in any form or by any means, electronic or mechanical, including but not limited to photocopy, recording or any other information storage or retrieval system known now or in the future, without the express written permission of the Responsible Business Alliance, Incorporated. The unauthorized reproduction or distribution of this copyrighted work is illegal and may result in civil or criminal penalties under the U.S. Copyright Act and applicable copyright laws.

小型机具安全操作规程培训手册(审核版)

小型机具安全操作规程

目录一、磨光机安全操作规程 (1) 二、半自动火焰切割机安全操作规程 (2) 三、冲击电钻安全操作规程 (3) 四、电锤安全操作规程 (5) 五、电镐安全操作规程 (6) 六、型材切割机安全操作规程 (7) 七、砂轮机安全操作规程 (9) 八、手持电钻安全操作规程 (10) 九、电动黄油枪安全操作规程 (12) 十、电动直磨机安全操作规程 (13) 十一、气动直磨机安全操作规程 (14) 十二、气动风铲安全操作规程 (15) 十三、螺旋式千斤顶安全操作规程 (16) 十四、液压（油压）千斤顶安全操作规程 (18)

一、磨光机安全操作规程一、使用磨光机之前必须认真阅读该型号磨光机的《使用说明书》、《维护保养说明》熟悉磨光机的一般结构、性能、严禁超性能、超负荷使用。二、操作人员必须按规定穿戴劳动保护用品，不要穿宽松衣服或佩带饰品。头发、衣服和袖子远离运动部件。在作业时，根据适当情况，选择使用面罩或安全护目镜及手套。三、旁观者与工作区域保持一定安全距离。任何进入工作区域的人必须戴上防护用品。四、严禁在易燃易爆环境（如有易燃液体、气体或粉尘环境中）下操作磨光机。严禁在防火区域内使用，必要时，必须经安全部门批准方可。五、保持警觉，当操作磨光机时专注所从事的操作并保持清醒。切勿在有疲倦，药物、酒精或治疗反应下操作。六、使用前应检查电线、插头、插座是否绝缘、完好。磨光机电源线不得私自改接，电源线长度要根据工作环境适度选择，不易过长。绝不能用电源线搬运、拉动磨光机。严禁以抽拉电线的方式拔出电源插头。七、严禁使用损坏的附件。在每次使用前要检查工机具，例如附件是否有碎片和裂纹，各连接部位是否有松动等。如果磨光机或附件发生摔碰，应检查是否有损坏或松动后再进行使用。八、必须按照正确方法使用磨光机。开机前，先检查是否已经正确地安装好磨具，观察磨具转动时会不会产生摩擦，并且要进行至少1分钟的无负载试机。切勿使用损坏、变形或转动时会震动的磨光机。九、操作中保持紧握磨光机，使身体和手臂处于正确状态以抵抗反弹力。如有辅助手柄，则要一直使用，以便最佳限度控制启动时的反弹力或反力矩。绝不能将手靠近旋转附件。严禁站在发生反弹时磨光机可能移动到的地方。十、在进行任何调节、更换附件或贮存磨光机之前，必须从电源上拔掉插头，直

江西企业登记网络服务平台用户操作手册

江西省企业登记网络服务平台操作手册 2018年2月版

目录第一章概述 (3) 第二章注册与激活 (5) 第三章网上登记业务办理流程图 (8) 第四章我的业务 (13) 第五章名称核准 (20) 第六章设立登记 (24) 第七章无纸全程电子化登记 (36) 第八章授权委托人 (41) 第九章变更（备案）登记 (43) 第十章注销登记 (46) 第十一章股权出质 (48) 第十一章网络经营业务申请 (53)

第一章概述江西省市场监督管理局在省委、省政府领导下,以企业注册登记全程便捷、高效、利民为目标，全力推进符合国家市场监管总局要求和江西省实际的企业登记全程电子化系统建设。2017年9月30日，全区域覆盖、全企业类型、全业务环节的企业网上登记系统——江西省企业登记网络服务平台正式开通上线，实现了全省各类型企业工商企业的设立、变更、备案、注销等业务均可通过互联网办理。全省各级登记机关利用现代化信息技术手段，初步实现了各类市场主体注册登记网上申请、网上提交、网上受理、网上审核、网上反馈，进一步提升了企业登记管理的信息化、便利化、规范化水平，致力于为全省广大企业和办事群众提供优质高效的企业登记服务。全区域：涵盖了江西省11个设区市、124个县（市、区）、853个乡镇的工商和市场监管机关。全类型：已开通有限责任公司、股份有限公司、有限公司分公司、股份公司分公司、个人独资企业、合伙企业、个体工商户、农民专业合作社的各类登记业务。全流程：涵盖了名称登记、设立登记、变更登记、备案登记、注销登记、网络经营等业务的网上申请，并与全省大集中的工商业务内网实现无缝衔接。随后将上线股权出质、动产抵押等业务。

ISO9001：2015内部审核报告

内部审核报告审核日期2016年8月10~11日编号：JL-5.6-03 审核目的：通过实施管理评审，确保本公司质量方针，质量目标和质量管理体系持续的适宜性，充分性，有效性，以满足ISO9001标准的要求，以及通过评审以评价本公司产品、过程、和体系改进的机会和措施审核范围: XXXXXXX设备的设计、生产和销售。审核依据：■GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008 ■适用的法律法规 ■公司管理性文件。□顾客投拆参加部门：总经理、综合办、生产技术中心、采购中心、销售中心审核过程综述：依据2016-8审核计划安排，我公司于2016年8月10-11日进行了内审，在审核过程中，审核组采用抽样的方法，通过面谈、查阅文件、记录、现场观察等方式，全面检查了质量管理体系的建立、实施、保持以及持续改进情况。坚持了客观公正的原则，各级领导和部门给予了积极的配合和支持，对质量管理体系的运行情况的评价得到了充分的理解。总经理和管理者代表对审核发现的不合格项提出了整改要求。不合格项统计与分析（数量、严重程度、特定部门优缺点、存在的主要问题）：本次审核，共发现不合格项2个，均为体系实施过程中的一般性不合格项。不合格项所涉及到的ISO9001标准条款及责任部门的分布情况加“不合格项分布表” 。对质量管理体系的评价（体系文件与标准符合程度、实际效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）：质量管理体系与ISO9001标准要求是符合的，并得到有效实施。已初步具有防止不合格，满足顾客和适用法律法规要求的能力。建立了自我完善、持续改进的机制。职责权限、管理者代表的职能均得到了落实。存在的问题主要是质量目标分解不到位，质量记录不规范，生产现场卫生与文明生产要求上有一定距离。审核结论：质量管理体系与ISO9001标准要求是符合的，符合企业的实际情况，具有可操作性，并得到了有效实施。存在问题的主要原因是宣传力度不够，个别人员度以体系的要求理解深度还不够，造成执行不全面，出现不到位现象。要求各部门独自对质量体系的要求进行一次学习，规范运行，消除不合格项。纠正措施要求：按照不合格报告要求，各部门按期完成纠正措施的实施任务。审核组长：XXX 批准：XX日期：2016.8.11

医疗保险智能审核监控系统用户手册范本

云南省医疗保险智能审核监控系统用户手册云南中公网医疗信息技术有限公司

目录 1. 目的 (4) 2. 概述 (5) 2.1 反馈试用期阶段系统流程 (5) 2.2 扣款确认阶段系统流程 (7) 3. 系统安装 (8) 4. 功能详述 (11) 4.1 系统登录 (11) 4.2 系统管理 (12) 4.2.1 修改个人信息 (12) 4.2.2 查看系统通知及下载通知附件 (12) 4.3 单据审核 (13) 4.3.1单据初审 (13) 4.3.1.1 检索区说明 (14) 4.3.1.2.操作区 (17) 4.3.1.3.主单信息区 (17) 4.3.1.4.审核结果区域 (19)

4.3.1.5.就诊信息区域 (19) 4.3.1.6.费用明细区 (20) 4.3.1.7.查看药品说明书 (22) 4.3.1.8.明细统计 (24) 4.3.1.9.审核区 (25) 4.3.2.单据复审 (27) 4.3.2.1查看医院反馈信息 (27) 4.3.2.2 复审完成扣款单据送终审 (30) 4.3.4.单据终审 (30) 4.3.5.公示授权 (32) 4.3.6.批量扣款任务计划 (34) 4.3.7. 单据综合查询 (36) 4.3.8. 审核结果汇总表 (38) 5. 终审统计 (39) 5.1. 终审结果汇总分析表 (39) 5.2. 月度终审汇总表 (40) 5.3. 终审分类汇总表 (41)

6、审核规则介绍 (42) 6.1规则分类 (42) 6.2规则列表及规则说明 (43) 7. 帮助 (45) 7.1.帮助 (45) 7.2. 关于 (45) 1. 目的本用户手册的编制对象主要有医保中心负责医保报销单据审核的工作人员以及负责制定医保政策管理基金使用的医保中心领导。我们旨在通过本手册向您介绍医保审核系统软件的功能与使用，使您在

浙江政务服务网统一审批平台操作手册

浙江政务服务网统一审批平台操作手册浙江省人民政府办公厅二〇一四年六月

第一部分用户登录一、登录打开IE浏览器，在地址栏中输入统一审批平台http://59.202.28.8/egov，平台登陆界面如下图1-1所示：输入用户名和密码，默认用户名为姓的全拼加上名的首字母（如，张三可以用zhangs的用户名登入），初始密码为123。部门有人员用户名冲突的可通过点击用户名右侧选择用户所属部门来选择用户，如下图所示。图1-1 二、个人管理登录进入平台后，如下图所示，可以点击【个人管理】中的【个人中心】来修改个人信息等。

图1-2 【修改信息】中，可修改个人的基本信息，包括登录名和手机号码等，如下图所示。图1-3 【修改密码】中可以修改登录密码，如下图所示。

图1-4 【常用意见】中可以添加一些常用的意见，用户可以添加、修改、删除自定义，选择增加常用意见，选择删除不用意见；如下图所示。图1-5 【过滤事项】中可以过滤掉不用的事项，如下图所示。点击图中启用状态栏中的按钮，可以修改事项的状态。

图1-6 第二部分审批业务办理一、受理环节 1.如何新增业务申报人将办理相关材料送至相关【业务部门】收件窗口，收件人员核实材料，登录系统记。点击【新增业务】即进入新增业务主界面如下图1-1。

图1-1 其页面中心显示的是当前登录用户所在部门的审批事项。过点击相应的审批事项的【新增业务】按钮，可进入审批事的收件登记页面如下图1-2 图1-2 如图1-2所示为收件登记管理界面。该界面分为三部分：第一部分：页面中部项目的基本信息，根据具体申报的项目填入相应的信息。第二部分：页面底部申报的项目对应的申报材料，根据材料是纸制还是电子文档进行选择不同的材料填报方式。如果为纸制的选择纸制收取。如果为电子文

通用行政审批工作平台操作手册

行政审批系统操作手册克拉玛依市行政审批系统系统访问网址：http://IP：分配端口/xzfw 用户名：自己名字的全拼（例如:马小燕，登陆名：maxiaoyan）密码：123 一、登入系统操作 1、输入网站地址：http://IP：分配端口/xzfw 2、输入用户名，和密码（用户名：自己名字的全拼；密码：123，后期可以更改）

二、最常用到的操作如上图所示，我们办公所要用到的都在最左边那一长列：系统功能列表其中最常用的，也是我们每天必须先看的是最上边业务办理下的：“待办业务”。当我们点开：“待办业务” 如图我们可以看到工作区下边分别有：申请，受理，审查，决定，办理，补正的操作流程按钮。在这些步骤后边有个（），（）里面有数字，这些数字就是提示您今天有没有需要处理的

事务。比方说现在括号里都是0，也就是现在没有事务需要处理。假如不为0，则点击相对应的操作流程按钮来查看需要操作的事务。许可事务操作过程所有的事务发起源都是窗口申请完成的我们看窗口申请栏下边有很多事项，根据办理许可的项目来选择对应的申请。方法是点击最右边红色字体“申请”。下边举例说明：（我们以第一个事项为例）下图为点开一个许可申请后的界面。我们可以看到需要填写的内容，这个根据申请人实际提交的申请进行填写。（注意后边有红色“*”号的，表示该选项必须填写；如果是黑色的“*”号，则表示二个选择一个填写；如果没有“*”号则为选填部分，可以填写也可以不填写。）

下面我把具体要填写的内容分别列图说明： 1、项目名称可以根据申请人提供的申请项目填写发生业务管辖地可以点击*号后的“选择”按钮来选择受理具体地点则是办理业务地点（如：行政服务中心交通局等等。） 2、申请人名称、申请人类型、证件类型、证件号是根据申请人提供的申请资料具体选择填写的。经办人是办理这个业务的人员，一般是填写这个申请的窗口操作人员，也就是你自己。申请人固定电话、申请人手机根据实际情况选填一项就行。 3、申请材料目录是根据申请人申请许可项目时所携带的申请材料核对填写的，我们可以看到各个材料名称列表。假如申请人员有符合材料名称列表的材料提供，我们则在对应前边的

管理评审与内部审核的关系和区别

管理评审与内部审核的关系和区别（1）目的不同内部审核目的在于验证质量管理体系运行的持续符合性和有效性，找出不符合项并采取纠正措施。管理评审的目的在于评价质量管理体系现状对环境的持续适用性、有效性、并进行必要的改动和改进。（2）组织者的执行者不同内部审核由质量主管组织，与被审核活动无直接责任关系的审核员具体实施。管理评审由最高管理者主持实施，技术管理层人员、质量主管、各部门负责人、关键质量管理人员参与。（3）依据不同内部审核主要依据实验室制定和使用的体系文件，包括质量体系标准、质量手册、程序文件、作业指导书、合同以有国家法律法规和相关的行政规章。管理评审则主要考虑受益者（管理者、员工、供方、分包方、顾客、社会）的期望。（4）程序不同内部审核由内审员按照一套系统的方法对体系所涉及的部门、活动进行现场审核，得到符合或不符合何体系文件的证据。客理评审由最高管理者召集开会，研究来自内审、外审、顾客、能力验证等各方面的信息，解决体系适宜性、充分性、有效性方面的问题。（5）输出不同内审时，对双方确认的不符合项，由被审核方提出并实施纠正措施，由审核组长编制内审报告。内审的输出是管理评审输入的重要内容。管理评审往往涉及文件修改、机构或职责调整、资源增加等，其输出是实验室计划系统（包括下年度的目标、目的和活动计划）的输入，是对质量管理体系及其过程有效性和与顾客要求有关的检测/校准活动的改进。内部审核根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，策划公司全年审核方案，编制《年度内审计划》，确定审核的范围、频次、和方法，经管理者代表审核，总经理批准。每年内部审核至少1次，时间间隔不超过12个月，并要求覆盖本公司质量管理体系的所有过程，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核： a) 组织机构、质量管理体系发生重大变化；b) 出现重大质量事故，或顾客对某一环节连续投诉；c) 法律、法规及其他外部要求的变更；d) 在接受第二、第三方审核之前； e) 在认证证书到期换证前。管理评审总经理每年定期在十二月份对质量管理体系进行一次系统的会议评审，当有需要时，总经理可临时组织进行专项管理评审。进行专项管理评审的时机包括：a) 内部审核和外部审核发现重大不符合时；b) 顾客提出重大投诉时；c) 法律法规出现重大变更时;d) 进行重大技术革新时； e) 总经理认为有必要时。

流程审批管理系统操作手册

流程审批管理系统操作手册文档控制文档更新记录目录 1.整体流程图 1.1.流程审批流程图 2.功能流程审批：

可以灵活设置申请模板，提供“WORD”、“EXCEL ”、“HTML”三种模板方式；对申请路径可以灵活设置；申请模板设置好后可以批量授权给相应的申请人，申请人发送申请后，根据模板路径进行审批，审批人有事可以随时设置代理人代为审批，对申请的全过程可以全程监控、查询。 3.公共部分说明公共说明： ●本系统使用浏览器主要针对浏览器为IE8、IE9。 ●“邮件管理”、“文件管理”、“任务管理”三个模块选择的用户为“用户管理”中的用户信息，其他模块均为“组织人员分配”中的用户信息。 ●查询时文本查询条件支持模糊查询。 ●必填项：在追加、修改页面中必填项，控件左上方用“”进行标注。 ●失效:对失效的数据只能进行查看，不能进行其它操作。 ●分页：分页在页面最下方进行显示，如下图：合计：显示检索数据的总共记录数、总共页数，每页总记录数，当前位于的页数。首页：点击，页面显示第一页信息。尾页：点击，页面显示最后一页信息。上一页：点击，页面显示当前页面的上一页信息。下一页：点击，页面显示当前页面的下一页信息。跳转：在中输入要跳转页面的数字，点击按钮，页面跳转到输入数字的页面，同时在中输入的数字清空。输入的数字为0或为空或数字大于尾页，页面不进行跳转。按钮说明：点击此按钮，打开开窗页面，进行数据的选择；点击

点击此按钮，按钮， 4.流程审批 4.1.审批类型程序名称：审批类型功能概要：维护审批类型信息关联程序：审批模板操作说明： ●打开程序：点击左侧树状列表的“审批类型”，如下图，显示所有维护的信息。 ●排序：点击按钮，打开排序页面，如下图，对所有数据进行排序。

“法人一证通”社会保险自助经办平台网上申报操作手册(网上退休审核篇)

“法人一证通”社会保险自助经办平台网上申报操作手册（网上退休审核篇）目录目录 (1) 一、养老金申领 (2) 二、发放形式调整 (6) 三、计划生育奖励申领 (7) 四、养老金卡折查询 (8) 五、申报表打印 (9) 六、核定表打印 (9) 七、业务撤销 (10)

为方便单位办理社会保险相关业务，单位可通过社会保险自助经办平台办理网上退休审核手续。单位在办理相关业务时，请按照程序提示的内容，录入数据，经校验通过后可以打印养老金核定信息，并从下月起发放养老金。在办理网上退休审核业务时，对部分账户信息有疑义，或者超过法定退休年龄等情形的人员，经系统校验未通过的，单位应携带养老金申领的相关申报资料，至参保所在地社保分中心办理申领手续。一、养老金申领（一）点击进入“网上退休审核”页面。

（二）点击“网上退休审核”菜单，进入“养老金申领”界面。 (三)按照本市企业退休人员养老金核定办法，满足退休条件的参保人员，在办理退休手续前，应当向退休到龄人员做好政策解释和告知工作，并收取个人有效身份证件复印件，作为办理申领养老金手续所需提供相关资料，相关资料留存备查。

操作步骤： 1、录入养老金申领人员公民身份号码后，点击“确定”按钮。系统将自动校验您录入的人员身份信息。校验通过后，可继续录入其它相关信息；若校验不通过，系统会提示相关信息，经核对公民身份证信息后，再次重新录入。 2、校验通过后，系统会在“个人信息”和“个人登记信息”区域自动显示养老金申领人员的相应信息，核对无误后再录入其它相关信息。 3、发放形式：养老金的发放形式可以选择自行提供银行卡折，或选择自行提供银行卡折（异地）。（1）自行提供银行卡折。页面显示本市养老金发放的所有银行，操作人员选择相关银行后，再录入银行卡折的账号。选择自主提供卡折的人员，相关信息经银行校验通过的，从次月起可使用该卡折领取养老金；校验未通过的，社保经办机构将根据自主提供卡折所对应的银行，为您制作一张新卡，以确保

内审记录

2015年内部审核资料目录 1、内审员任命书 2、关于进行公司质量/HACCP管理体系内部审核的通知 3、内部审核实施计划 4、首末次会议签到表 5、内部审核会议记录摘要 6、内部审核检查表（管理层、行政办、生产技术部、质检部、销售部、仓储部） 7、不符合项分布表 8、不符合项报告 9、内部审核报告

内审员任命书为了贯彻执行GB/T 19001-2008、GB/T27341-2009标准，建立、实施和保持质量、食品安全管理体系，并持续改进其有效性。根据内审策划的安排，公司计划6月份进行内部质量、HACCP食品安全管理体系审核，经研究决定成立内审小组，内审组长及内审员任命如下：组长：屈凡彪组员：张萍徐光明内审员是建立、实施、保持、提高质量、食品安全管理体系运行效果的骨干力量，其职责和权限包括： 1．遵守有关的审核要求，并传达和阐明审核要求； 2．参与制定审核活动计划，编制检查表，并按计划完成审核任务； 3．将审核发现整理成书面资料，并报告审核结果； 4．验证由审核结果导致的纠正措施的有效性； 5．整理、保存与审核有关的文件； 6．协助受审核方制订纠正措施，并实施跟踪审核；总经理：屈凡彪 2015年5月15日

关于进行公司质量/HACCP管理体系内部审核的通知公司各部门、各生产车间：为评价公司质量/HACCP管理体系运行有效性，根据体系要求，公司决定于2015年6月25～26日进行内部审核。由屈凡彪为本次内审组组长，张萍徐光明为内审员，希各部门在此期间安排好日常工作，并指定专人作为本部门陪审员协助审核组实施审核，本次内审结果将作为本年度的各部门业绩考核依据之一。部门具体审核时间安排及审核条款见《内部审核实施计划》。特此通知附：《2015年内部审核实施计划》行政办 2015年6月10日

ERP系统品质审核操作手册

文件编号: 制定日期: 修订日期: 版次：页码：１/1１ ERP系统品质审核操作手册核准审核起案 1.目的:公司内部各工站物料转入转出的数据审核。 2.内容：成品入库审核、半成品转移及来料审核的操作步骤。 3. 操作步骤: ３．1工单入库审核操作步骤３.１．1.在此作业窗口界面内单击“进销存管理”进入进销存管理窗口。

品质政策：客户满意全员参与持续发展永续经营文件编号：制定日期: 修订日期：版次: 页码：2/１1

3．1.2.在此作业窗口单击“质量管理子系统”进入质量管理子系统窗口。 3.１.3.在“质量管理子系统”作业窗口单击“录入生产入库检验单”进入录入生产入库检验单窗口。品质政策:客户满意全员参与持续发展永续经营文件编号: 制定日期：修订日期：版次：

页码:3／11 3.１.4.在“录入生产入库检验单”窗口左上角单击“新增图标”进入新增窗口。 3.1.５.在下窗口内单击“生产入库信息查询图标”进入查询窗口。品质政策：客户满意全员参与持续发展永续经营文件编号：制定日期：修订日期:

版次：页码: ４/11 3．1.６.单号查询：若在①框内有需审核单号则选定后单击“确定”;若无则在②框内输入单号单击“重新查找”图标，然后再在①框选定查询单号再单击“确定”。 2 1 3．１.7.检验信息录入：①确认单号、品号、生产入库信息;②录入检验人员、检验编码、报废数、验退数及取样信息框内的取样人员及破坏数；③前两项ＯＫ后则单击“保存√”进入浏览窗口。 3 1 2 品质政策:客户满意全员参与持续发展永续经营文件编号：

内部审核计划

2017年内部审核计划一目的为保证单位各项质量活动是否符合评审准则，我公司通过内审，自我发现问题，分析问题，采取措施，解决问题，以实现质量体系文件的持续有效性，特制定本计划。二范围本计划适用于我公司的内部质量管理体系审核，涉及体系覆盖的所有部门及要素。三内审的依据 1.检验检测机构的质量方针、目标和管理体系文件（包括质量手册、程序文件、作业指导书、质量监控计划等）； 2.客户的要求、标书和合同条款； 3.国家或行业的有关法律、法规或标准； 4.检验检测机构资质认定评审准则。三内部审核时间安排为保证质量体系文件时效性原则，按照内部审核的周期性，我公司将内部审核时间按计划于2017年11月10日开始截止日期止11月14日，5日后对查出的问题整改11月20前结束。四主要职责 1．质量负责人（1）批准并组织年度审核计划；（2）指定组成内审组及任命组长；（3）负责将内审计划通知组长和受审核部门；（4）负责不符合项的追踪; （5）批准内审总结报告。 2．内审员（1）编制内部审核计划；（2）组织内部审核工作的实施；（3）负责与被审核部门沟通与信息反馈；（4）向质量负责人报告内审工作中遇到的重大问题；

（5）编写内部审核报告。 3.受审核部门（1）了解审核计划并在审核前进行自查；（2）配合审核组确认并实施审核计划；（3）将审核的目的和范围通知有关工作人员；（4）配合内审员完成内部审核工作；（5）负责组织落实不合格项的纠正落实。五审核程序 1.召开首次会议，首次会议由审核组组长主持并成立内审组。（1）参加会议人员：质量负责人、技术管理者、内审组成员、受审部门负责人。参加人员在《签到表》上签到；（2）会议内容：由审核组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项；（3）质量负责人讲话。 2.进行现场审核。（1）根据《内审检查表》的要求通过看、查、收集质量管理体系运行的证据，记录事实（合格、不合格事实），受审部门对审核事实进行认可；（2）每天最后一小时审核组召开内部会议。确认不合格项，填写《不合格项报告》，报告中对不合格事实进行描述，受审部门对不合格事实签字确认；（3）各部门审核结束后，审核组召开会议对不合格项进行汇总和分布，填写《内审不符合项分布表》，对质量管理体系运行情况进行分析，编制内审报告。 3.召开末次会议会议内容：审核组长重申审核的目的、范围、依据；宣读内审报告和不合格报告；对质量管理体系运行情况进行分析评价；提出完成纠正措施的要求及日期； 4.审核报告内容

用户标准操作手册(实例)

用友ERP管理软件操作手册制定人/日期: 吴强 /2010-10-28 审核人/日期: 王红星/ 2010-10-28 核准人/日期: 张玉芳 / 2010-10-28

目录 1.职责概要 (3) 1.1主要工作 (3) 1.2职责要求 (3) 1.3关联部门 (3) 2主要流程 (4) 2.1产品检验流程 (4) 2.2原料检验流程 (5) 2.3按质计价： (6) 3基础数据的录入 (7) 3.1检验标准 (7) 3.2检验指标 (8) 3.3等级 (8) 3.4存货等级 (9) 3.5基础数据录入实例 (9) 4存货检验指标的录入 (10) 4.1存货编码 (11) 4.2检验标准 (11) 4.3默认标准 (11) 4.4检验指标编码 (11) 4.5存货检验指标录入实例 (11) 5产品检验 (12) 5.1产品报检单 (12) 5.2产品检验报告 (13) 5.3不合格产品评审报告和产品复检单 (13) 5.4产品质量台帐 (15) 5.5产品质量月报 (15) 5.6产品质量指标分析 (15) 5.7产品检验实例 (16) 6原料检验 (17) 6.1来料报检单 (17) 6.2原料检验报告 (18) 6.3原料复检单和不合格原辅料评审报告 (18) 6.4原料质量台帐 (19) 6.5原料质量指标汇总分析 (20) 6.6供应商供货质量情况 (21) 6.7原料检验实例 (21) 7按质计价 (22) 7.1选项 (22) 7.2计价项目 (22) 7.3按质计价存货 (23) 7.4存货计价项目 (23) 7.5计价规则 (24) 7.6采购结算单 (25) 7.7采购计价结算明细表 (25)

前端审核岗工作职责及作业流程培训手册

财务共享中心教材课程编号：课程名称：审核岗工作职责及作业流程培训手册责任部门：课程分类：[ ]通用类 [ √ ]专业类如果是专业类：[ √ ]基础类 [ ]发展类编写人：刘丽霞日期：2013年7月5日审核人：日期：批准人：日期：一、课程目标通过本课程学习，熟悉审核岗的工作职责，掌握审核作业流程的基本操作步骤和方法，能独立进行审核的工作。二、适用对象本课程适用于审核岗上岗前学习、综合业务处内其他岗位了解前端业务学习用。三、编写依据本课程依据《财务共享中心单据管理工作规范》、《会计基础工作规范管理程序》编写完成。四、主要内容 1、审核岗工作职责； 2、基础知识讲解； 3、审核岗作业流程基本操作步骤和方法； 4、日常工作中的注意事项； 5、UPM凭证匹配表的应用。

第一部份审核岗工作职责一、负责与共享单位日常接口业务的协调、问题反馈；二、对收到的单据进行审查、核对、发票鉴定、上传、保管等；三、按要求整理、匹配实物单据，按指定渠道和时间做好速递、登记、出库管理，负责跟踪实物单据流转；对传递的时间和路线提出建议；四、对影像问题的退单流程进行处理，对各类回单等进行传递和补扫描；五、负责扫描点各项资产设备的安全和保管；负责扫描设施的参数调整等；第二部份基础知识讲解一、共享中心四大系统共享中心目前在用的有四大系统，分别为：影像系统（IDC系统）、UPM系统（审批系统）、SAP系统（账务系统）、拜特系统（支付系统）。本课程讲解的系统只涉及影像系统和UPM系统。这两大系统都通过IE浏览器登录进入，影像系统登录的网址为：，UPM系统的网址为：，登录网页后可以直接使用；影像系统首次登录后要先进行设备及系统的安装才能进行影像上传的操作，安装步骤和方法参照影像系统网页右上角外挂的安装说明进行安装。安装说明文件位置如图：二、共享中心服务热线

[定稿]内审的目的

[定稿]内审的目的内审的目的第一讲审核一基本概念 1 审核是指什么, 审核——为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 2 过程实是指什么, 企业在实施94版ISO9000标准时，是按逐个要素编制程序文件，2000版则分为五大过程，所有的工作都分解成各种过程。审核的过程是指――审核到现场发现证据对其进行评价，确定是否满足审核准则。 3 审核准则是指什么, 审核准则原称审核依据。(包括ISO9001标准，手册，程序文件，法律法规的有关要求或其它依据) 审核是按我们自己所承诺的一些文件结合我们现场做的过程是否符合这些文件的要求。 4 审核的目的是指什么, 审核的目的:是确保企业质量体系与ISO 9000质量标准的符合性和有效性。符合性是指我们所做的过程和活动是否符合标准中所要求的内容，或是否符合对外承诺的标准，或者是对外承诺的活动。 5 审核员的工作是什么, 内审员的工作就是拿着编好的各种文件对照各个部门做的情况是否符合。二新版9001与9004的区别

9001和9004是两个相关的标准，所有的标题号内容全部是一一对应的，只不过9001标准作为审核、作为企业、作为组织申请认证必须按照9001标准的要求检查我们的活动。但是如果编制质量手册或准备各种质量文件、策划各种活动的时候，就要按9004标准。要求一个组织在编制质量手册和程序文件的过程中，要把9001和9004两个标准对照起来。 9001标准就是提出一些要求，9004标准有一些解释性，可以指导如何实现9001标准。 9001标准和9004标准结合起来以后，作为一个组织更能发挥质量管理体系的作用。 9004标准中提到有效性和效率。作为一个组织来讲，首先要考虑效率，如果通过认证后没有任何效率，任何一个组织也不会去做这个工作。三. 审核的特点审核的特点:系统地、独立地、正式地。审核是一个抽样的过程，抽样要有一定的代表性，也有一定的风险。审核是一种正正规规的，按照所形成的文件要求，按照事先策划好的步骤，进行审核，而且是独立的进行的，不受任何干扰。质量体系审核的内容包括组织的过程是否被确定;过程是否被充分的展开并贯彻实施;实施的证据是否证明符合要求。四. 审核的类型审核的类型包括:质量体系审核(内部);产品质量审核(围绕某一个产品进行审核);过程质量审核(看过程是否受控)，审核是提高、改进体系运行的途径。审核还可以分成: 内审:按自己事先计划好的间隔进行审核(第1方审核)。外审:从外面找一个认证机构对企业进行审核(第3方审核)。第2方审核:用户

XXXX年中国移动内控及内审项目平台操作手册(doc 57)

中国移动内控与内审管理平台项目过程文档用户操作手册测试管理-内控自测中国移动通信集团公司二零一零年七月

文档控制●更改记录 ●查阅 ●分发

目录 1编写目的 (1) 2整体功能介绍 (1) 2.1功能说明 (1) 2.2功能角色权限对应表 (1) 3角色操作指南 (2) 3.1内控管理员操作指南 (2) 3.1.1功能概述 (2) 3.1.2新建自测计划 (3) 3.1.3查看统计分析 (10) 3.2测试人操作指南 (11) 3.2.1功能概述 (11) 3.2.2编写样本要求 (12) 3.2.3确认测试样本 (17) 3.2.4填写测试结果 (20) 3.3控制点负责人操作指南 (23) 3.3.1功能概述 (23) 3.3.2上传样本附件 (24) 3.4普通内控人员操作指南 (29) 3.4.1功能概述 (29) 3.4.2上传样本附件 (29) 3.5审核人操作指南 (34) 3.5.1功能概述 (34) 3.5.2审核测试测试结果和样本 (35) 3.6相关业务部门人员会签操作指南 (38) 3.6.1功能概述 (38) 3.6.2会签 (39) 3.7部门内控联系人操作指南 (42) 3.7.1功能概述 (42) 3.7.2发起部门自测 (42) 3.7.3接收会签任务 (43) 3.7.4下发计划单 (43) 4审批操作指南 (48) 4.1功能概述 (48) 4.2操作过程 (48) 4.3操作举例 (49)

1编写目的为了配合开展【中国移动内控与内审管理平台】试运行的工作，向试点省用户介绍平台内控测试管理内控自测模块的操作流程，编写本手册。 2整体功能介绍 2.1 功能说明公司总部每年拟定自测工作要点和工作计划，经过相关部门审核批准后，下发各单位。各单位内控管理员根据公司下发的工作要点和工作计划，结合各单位的实际情况确定本单位的工作计划，依据计划开展内部自测工作。内控自测模块是对公司内部风险控制自测的模块，包括“测试计划”、“下发计划单”、“测试任务”、“测试样本”四个功能模块。每个子功能模块介绍如下： ●测试计划：测试计划分为“部门自测”、“跨级自测”。所有内控人员均可发起自测计划，发起自测计划后，由单位各级领导审批、相关部门会签；部门自测自测计划审批结束后，测试人收到待办进行测试；如果是跨级自测，子公司内控联系人在接收到上一级公司下发的测试计划后，设置测试人、审核人，下发计划单给测试人，进入测试阶段。 ●下发计划单：在跨级自测中，如下发给部门，在此处分发。由部门联系人设置测试人、审核人，并下发计划。 ●测试任务：显示自己的测试任务，点击打开进行测试或者查看。 ●测试样本：对于测试过程中的测试样本进行查看。 2.2 功能角色权限对应表

质量管理体系内部审核的目的

1、质量管理体系内部审核的目的：验证质量活动和有关结果是否符合组织计划的安排，确认组织质量管理体系是否被正确、有效实施以及质量管理体系内的各项要求是否有助于达成组织的质量方针和质量目标，并适时发掘问题，采取纠正与预防措施，为组织被审核部门/人员提供质量管理体系改进的机会，以确保组织质量管理体系得到持续不断地改进和完善。 ■ISO/TS16949：2002标准主要是用来鉴别代表以下活动的发现或观察的要素。 1、质量管理体系文件未在所有工作现场都配备妥当以供参阅； 2、无法识别产品或产品组件； 3、组织内出现更改，但没有对其进行有效沟通； 4、没有对供应商进行再评估/考核； 5、没有确定顾客需求（特别是顾客的特殊要求）； 6、组织内各部门的职责和权限没有进行沟通； 7、没有评估培训的有效性； 8、没有确定用于顾客不满意的合适的方法； 9、零件、工具/工程图样出现采用的工程更改编号不一致； 10、没有持续改进的证据。 2、质量管理体系外部审核的目的： 1、判定组织质量管理体系是否符合规定的要求； 2、判定组织所执行的质量管理体系是否有达到质量目标的规定效益； 3、提供组织质量管理体系改进的信息与机会； 4、判定组织质量管理体系是否符合国家/国际标准、政府/区域法律法规的要求； 5、获得第三方认证机构注册登录及其证书。质量管理体系内部审核的目标 1、保证组织的质量管理体系与ISO/TS16949质量管理体系要求相符合； 2、保证组织遵循组织质量管理体系的文件； 3、决定组织质量管理体系运作的结果是否有效达成质量方针和质量目标； 4、监督纠正与预防措施的实施与有效性； 5、提出组织质量管理体系改进的信息和机会； 6、决定组织质量管理体系是否是一系列过程，而不仅仅是独立的要素的集合。质量管理体系内部审核的依据 1、组织选用的质量管理体系标准； 2、组织质量管理体系的质量手册、程序文件、质量计划、作业指导书及表单/记录； 3、合同/订单； 4、顾客特殊要求； 5、与组织产品有关的国际/国家、政府/区域之法律法规、标准。质量管理体系内部审核的方式审核方式主要分为两个部分： 1、文件审核：评审组织质量管理体系的质量手册、程序文件、作业指导书、表单/记录和其它要求的支持性文件是否涵盖ISO/TS16949质量管理体系（技术规范）标准。 2、现场审核：审核组织质量管理体系执行的程度及有效性。 1)、每次现场审核，包括初次审核(第一次正式审核)和每年的监督审核，必须包括以下方面和内容的审核： a）、从上一次审核后的新顾客。 b）、顾客抱怨和组织反应的情况。