2015年一月份证券从业考试《投资分析》试题及答案

1、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）

1.制定和修改证券交易所章程

2.选举和罢免会员理事

3.审议和通过理事会、总经理的工作报告

4.审定对会员的接纳

2、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。

1.股票股息

2.财产股息

3.负债股息

4.建业股息

3、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

1.证券公司

2.信托投资公司

3.保险公司

4.基金管理公司

4、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行

2.证券经纪

3.自营交易

4.投资咨询

5、投资基金的风险可能小于（）。

1.股票

2.固定利率债券

3.浮动利率债券

4.债券

6、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于（）。

1.五年

2.八年

3.十年

4.二十年

7、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。

1.一年

2.二年

3.三年

4.四年

8、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

1.性质

2.价值

3.责任

4.客观

9、证券公司的主要业务有（）。

1.承销、经纪、自营

2.审计验资、资产管理

3.承销、经纪、投资咨询

4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务

10、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

1.赎回

2.证交所上市

3.既可赎回，又可上市

4.柜台交易

11、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

1.赎回

2.证交所上市

3.既可赎回，又可上市

4.柜台交易

12、证券公司的主要业务内容有（）。

1.股票、债券和基金

2.发行、自营和基金管理

3.承销、咨询和基金管理

4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务