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2008年证券从业考试证券市场基础知识

一、单项选择题

1、证券是各类记载并代表一定权益的()。

A.书面凭证

B.法律凭证

C.收入凭证

D.资本凭证

2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的()划分的。

A.交易的对象

B.交易的性质

C.交易的期限

D.交易的时间

3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是()。

A.场外交易市场

B.有形市场

C.第三市场

D.第四市场

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在()。

A.纽约

B.伦敦

C.巴黎

D.阿姆斯特丹

5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的()。

A.上海证券交易所

B.上海众业公所

C.上海华商证券交易所

D.北平证券交易所

6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展()。

A.始终是审批制

B.由审批制到核准制

C.始终是核准制

D.由核准制到审批制

7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了()，对股票发行进行复审。

A.股票发行审核委员会

B.证券业协会

C.交易所监督部

D.证券登记机构

8、我国证券业中，行业性自律性组织是指()。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证监会

D.证券登记结算公司

9、在我国，证监会属于()管辖。

A.中国人民银行

B.国务院

C.人大常委会

D.国家主席

10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是()。

A.普通股票

B.优先股票

C.银行债权

D.普通债权

11、股票的理论价值是()。

A.票面价值

B.帐面价值

C.清算价值

D.内在价值

12、20世纪早期，美国()州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A.纽约

B.新泽西

C.华盛顿

D.芝加哥

13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有()。

A.制定公司内部基本管理制度

B.制定公司的利润分配方案和弥补方案

C.决定公司内部管理机构的设置

D.对是否发行公司债券作出决议

14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开()次年会。

A.1

B.2

C.4

D.没有规定

15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，()资产应该折算成国家股。

A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份

B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份

C.国有企业改制成股份公司形成的股份

D.社会公众投资形成的股份

16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以()买卖的。

A.人民币

B.美元

C.港元

D.日元

17、证券必须同时具有的两个最基本特征是()。

A.法律特征与经济特征

B.法律特征与书面特征

C.经济特征与书面特征

D.经济特征与权益特征

18、资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。

A.资金

B.金融投资

C.货币投资

D.项目投资

19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。

A.政策性

B.公开市场操作

C.投资性

D.保值

20、股票实际上代表了股东对股份公司的()。

A.产权

B.债权

C.物权

D.所有权

21、贴现债券通常在票面上()，是一种折价发行的债券。

A.不规定利率

B.规定利率

C.标明折价

D.不标明折价

22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫()。

A.单利债券

B.复利债券

C.贴现债券

D.累进利率债券

23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫()。

A.单利债券

B.复利债券

C.贴现债券

D.累进利率债券

24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与()挂钩。

A. 市场利率

B. 银行贷款利率

C. 同业折借利率

D. 定期存款利率

25、债券根据券面形式，其中()是具有标准格式的债券。

A. 实物债券

B. 凭证式债券

C. 记帐式债券

D. 电子债券

26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为()。

A. 短期国债

B. 中期国债

C. 长期国债

D. 无期国债

27、可以提前兑现的债券是()。

A. 实物债券

B. 凭证式债券

C. 记帐式债券

D. 以上都不能

28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是()。

A.依然是国家

B. 政府

C. 法院

D. 只能是地方政府

29、以个人为目标的()般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。

A. 流通国债

B. 非流通国债

C. 短期国债

D. 中长期国债

30、以某种商品实物为本位而发行的国债是()。

A. 实物债券

B. 本币国债

C. 外币国债

D. 实物国债

31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率()。

A. 高

B. 低

C. 等于

D. 没有关系

32、我国国库券转让市场的全面放开是在()年。

A. 1985

B. 1987

C. 1988

D. 1990

33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为()。

A. 累积优先股

B. 非参与优先股

C. 参与优先股

D. 非累积优先股

34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是()美元。

A. 10万

B. 100万

C. 200万

D. 500万

35、经纪类证券公司最低注册资本限额为()。

A. 5千万

B. 1亿

C. 2亿

D. 3亿

36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加()个百分点。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

37、在我国，基本建设债券的发行主体不是()。

A. 国务院

B. 国家能源投资公司

C. 国家原材料投资公司

D. 铁道部

38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是()。

A. 政府证券

B. 金融证券

C. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券

D. 一般公司发行的公司债券

39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是()。

A. 不动产抵押公司债

B. 信用公司债

C. 保证公司债

D. 收益公司债

40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是()。

A. 优先股

B. 可转换公司债

C. 收益公司债

D. 信用公司债

41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用()表示。

A. 美圆

B. 德国马克

C. 英镑

D. 人民币

42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系。

A. 债权关系

B. 所有权关系

C. 综合权利关系

D. 委托代理关系

43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于()。

A. 证券业的最高监督机构

B. 政府组织

C. 民间组织

D. 自律性组织

44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为()。

A. 股票市场、债券市场和基金市场

B. 发行市场和交易市场

C. 国际市场和国内市场

D. 有行市场和无形市场

45、同业拆借市场在金融体系同属于()市场。

A. 货币市场

B. 资本市场

C. 贷款市场

D. 中长期信贷市场

46、资本市场可以分为()。

A. 证券市场和同业拆借市场

B. 中长期信贷市场和证券市场

C. 证券市场和回购市场

D. 股票市场和债券市场

47、证券投资者参与证券投资的目不是()。

A. 参与公司管理

B. 赚取市场差价

C. 获得高于银行利息的收益

D. 收购企业

48、股票在实质上代表了股东对股份公司的()。

A.产权

B.债券

C.物权

D.所有权

49、帐面价值又称为()。

A.票面价值

B.股票净值

C.清算价值

D.内在价值

50、封闭式基金的交易价格主要取决于()。

A.基金总资产

B.供求关系

C.基金净资产

D.基金负债

51、封闭式基金期满终止，清算核资后的()按投资者的出资比例进行分配。

A.基金总资产

B.基金净资产

C.可分配收益

D.基金资本金

52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的()为准。

A.开盘价

B.收盘价

C.最高价

D.最低价

53、在下列几种基金中，一般()的年管理费率最低。

A.债券基金

B.货币基金

C.股票基金

D.认股权证基金

54、基金持有人与托管人之间的关系是()。

A.所有人与经营者的关系

B.经营与监管的关系

C.持有与监管的关系

D.委托与受托的关系

55、一个基金是否有效益主要是看()是否偏高。

A.管理费

B.托管费

C.运作费

D.宣传费

56、又称为单位信托基金的基金是()。

A.公司型基金

B.契约型基金

C.封闭式基金

D.开放式基金

57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，()一般在基金资产中保持一定比例的现金。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.国债基金

D.股票基金

58、实物期货主要有()等几种类型。

A.外汇期货

B.利率期货

C.股票期货

D.有色金属期货

59、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的()。

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

60、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有()。

A.公司分配股利或者增资的计划

B.公司股权结构的重大变化

C.公司债务担保的重大变更

D.上市公司收购的有关方案

61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括()。

A.领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

B.负责ADR的注册和过户

C.负责保管ADR所代表的基础证券

D.负责对公司管理监督

62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有()。

A.设立或撤消分支机构

B.变更注册资本

C.增发资本

D.更换法定代表人

63、不是普通股股东享有的权利主要有()。

A.公司重大决策的参与权

B.选择管理者

C.有优先剩余资产分配权

D.优先配股权

64、不是影响债券利率的因素有()。

A.筹资者资信

B.债券票面金额

C.筹资用途

D.借贷资金市场利率水平

65、债券和股票的不同点表现在()。

A.都有规定的偿还期限

B.都属于有价证券

C.都是筹资手段

D.收益率相互影响

66、下面不是流通国债的特点是()。

A.可自由转让

B.通常不记名

C.自由认购

D.无面值

67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是()。

A.货币市场基金

B.黄金基金

C.衍生证券投资基金

D.平衡性基金

68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是()。

A.成长性基金

B.收入性基金

C.平衡性基金

D. 对冲基金

69、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录()年以上。

A.5

B.10

C.15

D.20

70、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况()时，基金也无权暂停估值。

A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

B.出现巨额赎回的情形

C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产

D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

二、多选择题

1、按照性质分，证券分为()。

A.有价证券

B.无价证券

C.资本证券

D.货币证券

2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。

A.商业性汇率风险

B.金融性汇率风险

C.全球性汇率风险

D.区域性汇率风险

3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。

A.商品

B.货币

C.利息收入

D.股息收入

4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有()。

A.提货单

B.运货单

C.仓库栈单

D.存款单

5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括()。

A.银行本票

B.银行汇票

C.银行支票

D.定期存单

6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的()的权利。

A.占有

B.使用

C.收益

D.处置

7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的

A. 承兑

B. 贴现

C. 交易

D. 继承

8、证券市场的横向结构关系是由()等构成的。

A. 债券市场

B. 股票市场

C. 发行市场

D. 基金市场

9、按照交割的时间，金融市场可以分为()。

A. 货币市场

B. 现货市场

C. 期货市场

D. 资本市场

10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为()。

A. 同业拆借市场

B. 国债市场

C. 股票市场

D. 金融期货市场

11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中()是资本市场工具。

A. ADR

B. 公司债券

C. 股票

D. 国库券

12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。

A. 金融证券化

B. 证券市场国际化

C. 投资者机构化

D. 证券市场电脑化

13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券;二战之后，证券品种不断创新，主要有()。

A. 浮动利率债券

B. 认股证

C. 分期债券

D. 可转换债券

E. 复合证券

14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势()。

A. 突破了时空限制，投资者可以随时随地交易;

B. 直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询;

C. 成本低

D. 更加安全

15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于()。

A. 加强了证券公司等中介机构的责任

B. 提高了证券市场的透明度

C. 维护三公原则

D. 提高了上市公司的质量

16、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取()相结合的方式。

2020证券考试市场基础知识测试题：

2020证券考试市场基础知识测试题：证券市场参与者一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.政府发行的证券品种一般为()。[2010年5月真题] A.股票 B.权证 C.债券 D.期货【答案】C 【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。 2.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题] A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券【答案】C 【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。 [2010年5月真题] A.可以买卖政府债券和金融债券 B.可以买卖可转换债券 C.只可用自有资金投资证券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

【答案】A 【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。 4.我国主权财富基金的发端是()。[2010年3月真题] A.xx投资有限责任公司 B.QFII C.中国国际金融有限公司 D.QDII 【答案】A 【解析】经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 5.关于社保基金的下列表述中，错误的是()。[2010年3月真题]A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债 B.社保基金主要投向国债市场 C.全国社会保障基金委托单个管理的，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章【答案】C 【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 6.下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题]A.企业年金不得购买投资性保险产品

证券从业资格考试真题分享

证券从业资格考试真题分享证券从业《基本法律法规》真题及答案(30题) 《证券市场基本法律法规》考试共100道选择题，包括50个普通单选题和50个组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。以下是部分考试真题： 1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会正确答案：D 2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.20 C.30 D.45 正确答案：B 3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

A.1-3% B.3-5% C.1-5% D.5-10% 正确答案：C 4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )违法所得罚金。 A.2;1倍以上3倍以下 B.3;2倍以上4倍以下 C.5;1倍以上5倍以下 D.5;3倍以上10倍以下正确答案：C 5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案：C 6、基金管理人的权利不包括( )。 A.运行和管理基金资产 B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬正确答案：B 7、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。 A.10日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.15日正确答案：B 8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是( )。 A.董事任期届满，连选可以连任 B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年 C.监事任期届满，连选可以连任 D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年正确答案：D 9、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。 A.清算人 B.股东会和股东大会 C.董事会 D.人民法院

2020年证券从业资格各科考试通过技巧

2020年证券从业资格各科考试通过技巧各科目特点分析证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相对花少一点的时间进行备考。证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。其中，也有一些知识点和证券发行与承销有重复。证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好，尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。从官方通知看证券从业考试改革：考试技巧： 1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练 2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题

开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大，但题型变化大。因此，能否审清题意，是解题成功的关键。审题要“细”，决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】

《证券市场基础知识》题库5

《证券市场基础知识》题库一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 世界上第一个股票交易所出现在（）。 A.英国 B.美国 C.荷兰 D.葡萄牙 2. 证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。 A.一定责任 B.一定权利 C.一定义务 D.一定收益 3. 上海证券交易所于（）年开始正式开市营业。 A. 1989 B.1990 C.1991 D.1992 4. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 5. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 6. 普通股票和优先股票是按（）分类的。 A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值 D.股东的风险和收益 7. 股票格式要求有公司盖章和（）签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8. 无面额股票的价值与公司净资产价值（）。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关

9. 股票的内在价值是指（）。 A.股票票面上的标明金额 B.股票的成交市价 C.股票未来收益的现值 D.中介机构评估的证券价值 10. 下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（）。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 11. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。 A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 12. 股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。 A.现值 B.期值 C.贴现值 D.复利值 13. 影响股票价格最基本的因素是（）。 A.预期股息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构 14. 境外上市外资股（）。 A.以外币标明面值 B.以人民币标明面值，以外币认购 C.以外币标明面值，以人民币认购 D.以人民币标明面值，以人民币认购 15. 累积优先股的股息发放应该包括（）。 A.当年的固定股息 B.当年加上一年的固定股息 C.当年加以前营业年度内的未付固定股息 D.当年加下一营业年度内的固定股息 16. 当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（）转换请求权。 A.行使 B.不行使 C.保留 D.转让 17. 以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。 A. A股 B.S股 C.B股

证券市场基础知识测试题及答案

证券市场基础知识测试题及答案单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价

C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人标准答案：C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权标准答案：A 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价标准答案：B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司标准答案：D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问标准答案：C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版)

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元

Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

2016证券从业资格考试真题含答案

2016证券从业资格考试真题一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月 C.三个月 D.六个月标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日标准答案：a

5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》 D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第420篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题 1.交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是( )。 A、每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元 B、不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元 C、交易所通过交易单元对会员进行业务管理 D、证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行 >>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理【答案】：A 【解析】：根据上海、深圳证券交易所的相关规定，交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。会员(证券公司)可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元；不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元。交易所通过交易单元对会员进行业务管理。根据会员(证券公司)的业务许可范围和申请，交易所按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。 2.财务顾问的职责包括( )。 ①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 ②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告 ③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见 ④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见 A、①②③④ B、①②④ C、①③④ D、①②③

2015年证券从业考试真题(含答案)

2015年证券从业考试真题及答案汇总一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。

证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.doc

2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题（本大题共50 小题，每小题 1 分，共 50 分。只有一个选项符合题目要求）第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制【正确答案】 B 【你的答案】【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。本题1分第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 D 【你的答案】所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该【答案解析】上市公司股份总数的30%。

本题1分第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商【正确答案】 D 【你的答案】【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。本题1分第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股【正确答案】 A 【你的答案】【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。本题1分第 5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。 A.已上市 A股

2011证券从业资格考试历年真题_考试试题_题库及答案

2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分） 1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。 A. 交易量较大，交易手续简单 B. 交易量较大，交易手续复杂 C. 交易量较小，交易手续简单 D. 交易量较小，交易手续复杂 2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A. 开放式基金 B. 债券基金 C. 封闭式基金 D. 股票基金 3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。 A. 结算支票账户 B. 储蓄账户 C. 证券账户 D. 结算备付金账户 4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。 A. 买入期权 B. 卖出期权 C. 利率期权 D. 外汇期权 5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。 A. 为委托人服务和公平买卖的原则 B. 为受托人服务的原则 C. 扩大交易量的原则 D. 利益至上的原则 6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A. 特殊机构证券账户 B. 交易所证券账户 C. 一般机构证券账户 D. 国有企业证券账户 7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。 A. 发行之后 B. 发行之中 C. 发行之前 D. 议价过程 8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A. 种类与价款 B. 数量与种类 C. 数量与价款 D. 数量与投资者 9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。 A. 证券公司可接受客户的委托 B. 证券公司不赚差价 C. 证券公司可向登记结算公司融券 D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A. 发行日交收 B. 会计日交收 C. 随时交收 D. 滚动交收 11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。

最全证券基础知识考试题库2000题.

最全证券基础知识2000题 1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。 (单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对] 4. D：固定收益证券[错] 8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题) 1. A：尽职调查[错] 2. B：上市辅导[对] 3. C：发行审核[错] 4. D：盈利预测[错] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。 (单项选择题) 1. A：交易记录[错] 2. B：原始凭证[对] 3. C：结算凭证[错] 4. D：证券登记帐户[错] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题) 1. A：信息披露[错] 2. B：市场操纵[对] 3. C：内幕交易[错] 4. D：市场欺诈[错] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》 [错] 2. B：《证券法》[对] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4. D：《三公原则》 [错] 12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题) 1. A：信用风险[对] 2. B：利率风险[错] 3. C：政策风险[错] 4. D：通货膨胀风险[错] 13.诚信建设的主要内容上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题) 1. A：180日，180日[错] 2. B：180日，90日[对] 3. C：90日，90日[错] 4. D：90日，180日[错] 14.诚信建设的主要内容交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。 (单项选择题) 1. A：合法[错] 2. B：三公[对] 3. C：诚信[错] 4. D：公开、公正[错] 15.诚信建设的主要内容根据《证券法》和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。 (单项选择题) 1. A：《股票发行与交易管理暂行条例》 [错] 2. B：《公司法》 [错]

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”）一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

证券市场基础知识必背

证券市场基础知识必背第八章证券市场法律制度与监督管理 1、《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 2、《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。 3、提供虚假财务会计报告罪，是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 4、首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投票询价两个阶段定价。 5、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。 6、对证券发售的规定首次公开发行股票数量在4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12 个月。公开发行股票数量少于4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 7、招股说明书的有效期为6 个月。 8、预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。 9、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 10、法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。 11、证券市场监管的经济手段是指通过运利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 12、中国证监会成立于1992 年10 月。 13、中国证监会采取的措施，对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。 14、证券发行核准制，推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度。 15、对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。 16、内幕信息的界定。我国《证券法》第七十五条规定：”证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。” 17、上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。上市公司应当在每一会计年度结束之日起4 个月内披露年度报告。上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2 个月内披露半年度报告。上市公司应当在每一会计年度第3 个月、第9 个月结束后的1 个月内编制完

证券市场基础知识试题(一)

一、单项选择题 1. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。 A.附权益权证债券 B.附货币权证债券 C.附黄金权证债券 D.附债务权证债券 2. 根据债券券面形态，债券可分为（）。 A.零息债券、账息债券和息票累积债券 B.实物债券、金融债券和公司债券 C.政府债券、金融债券和公司债券 D.国债和地方债券 3. （B）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。 A.记账式的国债 B.凭证式国债 C.实物国债 D.储蓄国债 4. 对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。 A.信用公司债券 B.附认股权证的公司债券 C.保证公司债券 D.收益公司债券

5. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（D）。 A.熊猫债券 B.武士债券 C.扬基债券 D.无国籍债券 6. （）是指中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.公司债券 7. 龙债券利率的确定基准是（）。 A.美国联邦基金利率 B.香港银行同业拆放利率 C.伦敦银行同业拆放利率 D.新加坡银行同业拆放利率 8. 下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。 A.债券的发行日期 B.债券的承销机构名称 C.债券持有人的名称 D.债券的到期期限 9. 债券的基本性质不包括（B）。 A.债券属于有价证券

B.债券有一定的风险 C.债券是一种虚拟资本D。债券是债权的表现 10. 付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是（C ）。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.企业债券 11. 国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（）。 A.“熊猫债券” B.外国债券 C.扬基债券 D.武士债券 12. 公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（）。 A.附认购权证的公司债券 B.可转换公司债券 C.收益公司债券 D.信用公司债券 13. 债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是（）。 A.息票累积债券 B.缓息债券 C.浮动利率债券

2017年证券从业资格考试历年真题及答案

一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%

B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII

解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

证券市场基础知识第二、三章试题及答案

证券市场基础知识第二、三章综合题以及答案判断题 1: 证券价格的高低是由证券自身风险率的高低来决定的。 2: 股票不属于物权证券，也不属于债券证券，而是一种综合权力证券。 3: 股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权力。 4: 增发是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股。 5: 记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。 6: 股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。 7: 有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。 8: 根据上市规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。 9: 机构投资者在获取现金分红时不需要缴税。10: 上市公司采取向定向增发方式发行的有价证券属私募证券。 11: 《中华人民共和国公司法》的颁布和实施，是我国证券发展史上的重要里程碑，具有深远的历史意义。 12: 有价证券代表着一定数量的财产权力，持有人可凭该有价证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。 13: 1987年9月，中国第一家专业证券公司――深圳特区证券公司成立。 14: 1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期权合约――特级铝期券标准合同，实现了由远期合同向期权交易过渡。 15: 美国证券市场是从买卖政府债券开始的。 16: 非上市债券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。 17: 目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。 18: 依据我国的法律法规，商业银行不可以从事股票投资活动。 19: 我国现行的规定是，各类企业都可以参与股票配售，也可投资于股票二级市场。 20: 机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老保险、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金。 21: 在我国，股份制的金融机构发行的股票视为金融证券。 22: 中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。 23: 货币证券市有价证券的主要形式。 24: 我国证券交易所是以营利为目的的法人。 25: 《中华人民共和国证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。 26: 我国现行法规定，自2007年12月1日开始金融租赁公司从事证券投资业务。 27: 有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上市风险直接交换的场所。 28: 在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。 29: 中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。 30: 通常人们把无形市场称为“场内市场”。

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