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矿业公司双重预防机制自评报告

格尔木庆华矿业有限责任公司

双重预防机制建设自评报告编制单位：格尔木庆华矿业有限责任公司

一、评价的目的 (3)

二、评价的范围 (3)

三、安全生产风险评估组织机构 (3)

四、肯德可克铁矿概况 (5)

五、双重预防机制建设评估情况简介...............

六、安全评价检查表 (18)

七、评价结果 (26)

一、评价的目的

根据《青海省安全生产监督管理局关于开展省级非煤矿山双重预防机制试点企业评估工作的通知》（青安监【2018】119号）开展企业自评，整改存在的不足，有效推进公司双重预防机制建设，提升企业双重预防机制运行质量及水平,满足安全生产要求。

二、评价的范围

对公司肯德可克铁矿、选矿厂风险分级管控体系建设、隐患排查治理体系建设情况进行分析评价。

三、公司双重预防机制建设评估组

根据《青海省安全生产监督管理局关于开展省级非煤矿山双重预防机制试点企业评估工作的通知》（青安监【2018】119号）文件要求，为推进公司双重预防机制建设评估工作，公司成立双重预防机制评估组：

（一）、公司双重预防机制建设评估组：

组长：许福平

副组长：吴维剑、曹新、王金宝

成员：张生军、李生堂、赵龙、杨军、陈延林、王全海、秦云、桑宗虎、顾生平、吴宾、姬英杰、杨林山、刘进虎、张茂龙、刘明芳、董寿虎

（二）评估组职责：

1、制定评价制度，选择合理的评价方法，确定评价范围。

2、按照《青海省金属非金属地下矿山企业双重预防机制建设评估认定标准》编制评价表，制定评价计划。

2、对照评价表，对双重预防机制建设情况及风险辨识、分级、管控措施制定、责任人、风险管控情况、隐患排查等情况进行评价、打分。

3、根据评价结果，对缺项、存在的问题落实整改措施，持续改进。

4、定期对双重机制建设及运行情况评价。

(三）、工作要求

建立企业风险分级风险管控和隐患排查体系是矿山安全生产的重要保障，是预防生产安全事故的前提。评价组成员要分级负责，高度重视，层级落实，按标准要求实施，不断发现此项工作中的问题和不足，积极努力改进，保证评价工作顺利进行。

四、企业概况

格尔木庆华矿业有限责任公司肯德可克铁矿位于青海省柴达木盆地的南缘西段，隶属青海省格尔木市乌图美仁乡管辖，矿区距青海省西宁市1182km；距格尔木市385km；距青海省石油基地花土沟镇约280km。肯德可克矿区地处内陆高原，矿区海拔4000~4205m，平均海拔4150m，比高50~100m。

1、主要生产工艺、生产方式和井下各系统情况

我公司矿山采用地下开采方式（阶段矿房法和无底柱分段崩落法），矿井采用竖井—斜坡道--斜井胶带的开拓方式，斜坡道、斜井胶带为主，罐笼井为辅的方案：

矿井采用中央风井进风、两翼（东西风井）出风的中央对角式通风系统。井下现设有4080、4020、3960、3900四个中段其中4080为回风中段，其他为进风中段，主扇设在4080 中段。另有3975、3920分段，

矿井排水系统：水仓和水泵房都设在4020和3960中段，水仓2040立方米，2台90KW水泵，井下实际24小时涌水量为1020多立方米。

矿区供电系统：矿区设有35KV变电所和配电室，井下采用双回路供电并设有中央变压所；有两条进矿电源，矿内自备1台1340ＫW发电机组，做为应急保安电源，满足供电系统停电时的安全要求，能够保证系统停电时井下提升、通风、排水、照明和井上锅炉、办公和生活用电。

2、采矿工艺

采用无底柱崩落法和房柱法采矿。

①凿岩台车或凿岩机打眼。

②装药、爆破。

③铲装至溜井。

④溜井放矿装入矿车。

⑤电机车运输到主溜井卸矿入主溜井。

⑥矿石由主溜井进入破碎机，经破碎后入运输胶带，由胶带运输至地表。

3、选矿厂组成及选矿工艺

选矿由中细碎车间、筛分车间、干式预选抛尾车间、磨矿车间、磁

选车间、浮选脱硫车间、脱水车间、化验室、试验室及技检站、药剂仓库等组成。

选矿工艺方案为：中细碎两段一闭路破碎（不包括一段粗碎、粗碎设在井下），筛中产品预选抛尾，一段磨矿后磁选，磁选粗精矿再磨再磁选，磁选精矿浮选脱硫流程。产出的铁精矿采用浓缩磁选、过滤两段脱水流程。

选矿主要设备有破碎筛分设备、磨选设备、磁选机、浮选机、陶瓷过滤机等。

尾矿库选择在选矿厂北约10.5km的盆地尾矿库，为天然盆地。尾矿库的服务年限为29年，总库容2316.84×104m3，其等别为无等级库。

五、双重预防机制建设情况

（一）成立领导机构

为确保我公司构建“双重预防机制”顺利有序推进，公司成立以总经理为组长，副总经理、外包单位负责人为副组长、各单位、部门负责人、各专业技术人员和相关岗位人员未为组员的领导小组。并成立各工作组和专业组。

（二）全面动员部署。领导小组全体成员、有关部门、单位要认真学习、深刻领会两个体系建设的的重大意义、目的和工作内容，通过召开会议、专题讲座等多种形式宣讲两个体系建设在安全生产工作中的重要性和防范事故的重要作用。广大干部职工立即行动起来，积极主动学习同行业风险分级管控和

隐患排查治理先进企业的经验做法，排查风险点、落实管控措施，排查消除隐患，防范各类事故发生。

（三）实施全员培训

编制培训计划，分层次、分阶段组织管理干部、相关人员及职工进行培训学习，系统学习政府下发文件，同行业体系文件，先进经验、各层级人员体系建设职责、体系建设实施方案、运行制度、相关概念、风险排查源辨识方法、重大危险源判断标准及相关法律法规及标准等。

（三）编制体系文件

1、2018年6月3日根据《青海省安全生产监督管理局关于印发<青海省非煤矿山安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作方案>的通知》（青安监【2018】73号）文件精神要求，我公司编制完成格尔木庆华矿业有限责任公司安全生产风险分级管控及隐患排查治理双重机制建设工作实施方案及7项制度，并汇编成册。

2、编制工作危害分析（JHA）记录、安全检查表分析（SCL）记录(见附录B）、风险分级管控清单、危险源统计表、风险点登记台账等有关记录文件（见附录C）、确定风险识别、评价方法及风险等级判断标准。

（三）开展风险辨识、评估。

1、全面开展安全风险辨识。

公司采用工作危害分析（JHA）和安全检查表分析（SCL）这

两种方法进行辨识。

把风险分为两大类：一类是动态风险，如日常操作、异常情况处理、开停车等。一类是静态风险，如设备设施、作业场所、原料、辅料、产品等；

动态风险用工作危害分析（JHA）非常适合。静态风险用安全检查表分析（SCL）非常适合；

动态风险采用的工作危害分析（JHA）法，首先填写《作业活动清单》，清单主要包括作业活动地点、作业活动名称等内容。弄清要辨识的作业活动包括哪些，主要包括日常操作、异常处理、开停车、管理活动等内容。

选定作业活动后，接下来分解工作步骤，我们的做法是简单作业活动控制在5步，复杂作业活动控制在8到12步。先做什么，后做什么，用几个字说明一个步骤，只说做什么，不说如何做。

完成步骤分解工作后，接下来识别每个步骤的潜在危险、有害因素和后果。主要识别谁会受到伤害？伤害的后果是什么？造成伤害的原因有哪些？现有安全控制措施有哪些？

最后填写《工作危害分析（JHA）记录表》，完成动态风险辨识工作。

用安全检查表分析（SCL）对静态风险的辨识。先填写《设备设施清单》，清单包括设备设施名称、编号、类别、投用时间、使用单位等内容。为了便于辨识，各单位自行对所属设备进行辨识，为了填表报准确，组织了各单位填表人的培训，并下发模板，安环

部、安全环科安排专人日常指导

安全检查表分析（SCL），此法重点是安全检查表的编制，主要挑选有经验、并且对工艺过程、机械设备、和作业情况熟悉的人员，组成一个编制小组，事先对辨识对象共同进行详细分析、充分讨论、列出检查项目和检查要点；搜集资料，确立标准；判断危险源的主要危害及后果，找出控制措施，最后列出安全检查表。对照安全检查表逐项填表，完成静态风险辨识。

2、评定安全风险等级。

在全面辨识安全风险的基础上，认真分析风险导致事故的条件、事故发生的可能性和事故后果严重程度，通过定性或定量的风险评估方法确定每一项安全风险的等级。安全风险等级从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级，分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。公司采用LEC 评价方法，按照风险（D）=事故发生的可能性（L）X人员于危险环境中的暴露频次（E）X事故可能造成后果的严重性（C），计算安全风险分值，确定安全风险等级。

3、有效管控风险。针对风险类别和等级，公司将风险点逐一明确管控层级（公司、车间、班组、岗位），每一条风险落实到具体的责任单位和责任人，制定科学有效的控制措施。其中重大风险由公司领导负责，较大风险由所在单位中层领导负责，一般和低风险由车间和班组长负责。为了让每位员工都了解风险点的基本情况及防范、应急对策，公司对每个岗位公布了主要风险点、风险类别、

风险等级、管控措施和应急措施，设置岗位安全风险告知卡，表明本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防等内容。

（四）开展隐患排查治理

1、完善事故隐患排查治理制度，理清事故隐患排查治理责任。

2018年，公司按照新修订的《安全生产法》和双重预防机制要求，修订了公司事故隐患排查治理制度。

2、编制公司隐患排查清单。根据风险分级管控清单，公司编制了隐患排查清单，要求班组、岗位日查，车间周查、公司月查。编制铅印了各层级隐患排查本，开展管控措施落实情况的排查，同时制定了综合安全检查、专业性、专项安全检查表。

3、隐患排查治理形成闭合管理。公司隐患排查治理体系已常态化运行。公司领导24小时带班排查治理，安全管理部门三班24小时排查治理，各专业、各车间、班组开展的各类检查、检验、巡检等活动都是隐患的排查治理，形成全员、全过程、全方位、全天候的隐患排查治理模式。

公司级安全检查后，公司安委会及时下发《安全检查通报》整改隐患，公司按照事故隐患整改的难易程度和可能造成事故后果大小将事故隐患分为安全问题、一般隐患、重大隐患三级。对安全问题和一般事故隐患，由部门负责人组织立即进行整改，对于重大隐患由总经理负责整改。并要求各单位限时整改，并将整改情况以书面回执报送安技处，安技处到时组织专人验收，谁验收，谁签字，谁负责。验收结果归档，并纳入公司绩效考核。公司隐患排查治理

基本形成闭环管理。

五、双重机制建设评估工作开展简介

1、2018年12月17日成立评价小组，下发《关于开展双防机制建设及运行自评和整改的通知》。

2、2018年12月18日制定风险评价工作的工作计划。

3、实施风险评价工作计划

序号工作内容日期实施

情况

召开安全会议，对评估工作进行安排

部署2018.12、

落实

2 开展《青海省安全生产监督管理局关

于开展省级非煤矿山双重预防机制试

点企业评估工作的通知》与双重预防

体系文件培训

2018.12-

落实

评估组对各单位、部门对照双重预

防机制建设评估表进行自评2018.

落实

列出自评过程中发现问题清单，进行

整改

2018

5 评估组再次对各单位、部门对照双重

预防机制建设评估表进行自评，形成

评估结果

2018

落实

11 总结此次评价工作，评价结论2018 落实

六、检查评价表

考

核

指

标

考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

基

本

要求（8 0分）组织机构

（20分）

1、企业应建立双重预防

机制建设组织领导机构，

组织领导机构组成人员

应包括企业主要负责人，

分管负责人及各部门负

责人及重要岗位人员，企

业主要负责人担任主要

领导职务，全面负责企业

双重预防机制建设。

2、企业应明确企业主要

负责人，分管负责人及各

部门负责人及重要岗位

人员双重预防机制建设

应履行的职责，并在安全

生产责任制中增加安委

会（安全领导小组）和安

全管理机构相关职责。

3、企业应制定双重预防

1、未以正式文件（红头文）明确建

立企业双重预防机制建设组织领导

机构的，扣2分。

2、企业双重预防机制建设组织领导

机构的组成人员不全面，缺一个岗

位扣2分；企业主要负责人未担任

主要领导职务的，扣5分。

3、未明确企业主要负责人，分管负

责人及各部门负责人及重要岗位人

员双重预防机制建设职责的，一项

不符合扣2分。

4、未制定双重预防机制建设实施方

案的，扣5分。双重预防机制建设

实施方案未明确实施时间、责任人

与分工、工作任务等，一项不符合

扣2分。

5、企业主要负责人、分管负责人及

各岗位人员未履行双重预防机制建

查文件：

下发的正式文件、

安全生产责任制

度。

查阅双重预防机

制建设实施方案，

并对照实际实施

情况。

询问：

企业主要负责人、

分管负责人及各

层级、各岗位人员

是否掌握双重预

防机制建设基本

要求及应履行的

主要职责。

符合要求，无否决项

得20分

考

核

指

标

考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

机制建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。设职责的，每人次扣2分。

否决项：

未建立双重预防机制组织机构，明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。

全员培训（20分）1、企业应制定双重预防

机制建设培训计划，明确

培训学时、培训内容、参

加人员、考核方式、相关

奖惩等。

2、应分层次、分阶段组

织进行双重预防机制建

设的培训，培训内容应符

合《青海省双重预防机制

体系细则》标准要求。

3、培训结束须进行闭卷

考试，考核结果应记入培

训档案。

1、企业未制定双重预防机制建设培

训计划或计划不具体的，扣5分。

2、培训记录或档案不详实，无签到

表，无教材或课件、教师等相关记

录的，扣5分。

3、未对全员进行双重预防机制建设

培训，缺少部门/岗位的一项扣2分。

4、培训结束未组织进行闭卷考试

的，扣5分。

否决项：

抽查10%的相关岗位人员，未掌握

企业双重预防机制建设培训内容，

验收评定不予通过。

查资料：

1、培训计划。

2、培训教育记录

与档案。

抽查问询：

1、随机抽查、问

询各层级、各岗位

人员是否掌握双

重预防机制建设

培训内容。

2、企业负责人、

部门负责人、应明

确本企业的重大

有培训计划、进行了

培训、闭卷考试。生

产、主要岗位抽查35

人，5人掌握不好，

合格率85%。得分

18分

-2分

考

核

指

标

考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

4、培训考核结束后，对培训效果进行调查、评估。风险、双重预防机制建设、运行流程。

3、重点抽查员工本岗位风险点管理及危险源辨识内容

体系文件（20分）1、企业应制定符合双重

预防机制建设标准要求

的风险分级管控和隐患

排查治理制度、作业指导

书等体系文件。

2、体系文件应符合企业

实际、具有可操作性，并

传达至各部门/岗位。

1、未制定风险分级管控制度的，扣

5分。

2、未制定隐患排查治理制度的，扣

5分。

3、未制定教育培训制度的，扣5分。

4、未制定持续更新制度的，扣5分。

5、未制定运行考核制度，扣5分。

6、各项制度不符合企业实际、不具

有可操作性的，一项内容不符合扣2

分。

7、制度未传达到各部门/岗位的，

发现一个部门/岗位扣2分。

查资料：

1、风险分级管控

制度和隐患排查

治理制度等体系

文件文本。

2、制度发放或传

达记录（包含电子

记录）。

现场检查：

工作岗位是否已

获取有效的风险

分级管控和隐患

体系文件、各项制度

编制齐全，发放到各

车间。

符合要求，得20

分

考

核

指

标

考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

排查治理制度等

体系文件。

责任考核（20分）1、企业应在双重预防机

制运行考核制度中明确

考核奖惩的标准、频次、

方式方法等，并将考核结

果与员工工资薪酬相挂

钩。

2、应落实双重预防机制

运行考核制度，根据双重

预防机制考核结果予以

奖惩。

1、双重预防机制运行考核制度内容

不具体，未明确考核奖惩的标准、

频次、方式方法，未将考核结果与

员工工资薪酬相挂钩的，每项扣5

分。

2、未根据双重预防机制考核结果落

实奖惩的，一项不符合扣5分。

否决项：

未建立健全双重预防机制运行考核

制度，或未有效落实的，评定验收

不通过。

查资料：

1、双重预防机制

运行考核制度

2、双重预防机制

考核奖惩记录，相

关财务、工资记

录。

制定了考核制度，并

进行考核。

符合要求，得分20

分

考

核

指

标

考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

风

险

分

级

管控体系建设（5 50分）风险点排

查、确定（30

分）

1、作业活动清单应覆盖

企业（非煤矿山）生产经

营过程中各类作业活动。

2、设备设施类清单应覆

盖企业生产经营过程中

涉及的设备、设施。

3、职业病危害风险点应

覆盖岗位工人接触职业

病危害的所有工作地点

或设施。

1、未建立作业活动清单，扣10分。

清单未涵盖主要作业活动的，缺一

项扣5分。

2、未建立设备设施清单，扣10分。

清单未涵盖主要设备、设施的，缺

一项扣5分。

3、未建立职业病危害风险清单扣

10分。清单未涉及产生粉尘、化学

物浓度高、噪声超标的等职业病危

害严重的地点/场所/岗位，缺一项扣

2分。

4、风险点划分、确定不符合划分原

则的，一项扣5分。

否决项：

风险点划分有10%划分不符合划分

原则和企业实际的，评定验收不通

过。

查资料、查信息系

统：

1、作业活动清单。

2、设备设施清单。

3、职业病危害风

险清单。

查现场：

通过分析工艺流

程、生产现场判断

是否遗漏主要作

业活动、设备设

施、职业病危害严

重的地点/场所/岗

位。

编制了作业活动清

单、设备设施清单和

职业病危害清单。

基本符合要求，得25

分

-2分危险源辨1、企业应组织相关部门、1、未按照工作危害分析法针对作业查资料、查信息系基本准确，得135分-15分

考

核

指

标

考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

识、分析（150分）班组、岗位人员进行危险

源辨识、分析。

2、针对作业活动清单，

采用合理的辨识方法对

每个作业活动及作业步

骤进行危险源辨识、分

析。

3、针对设备设施类清单，

采用合理的辨识方法进

行危险源辨识、分析。

4、通过调查和工程分析

等方法识别各职业病危

害风险点存在的粉尘、化

学物、高温、噪声、电离

辐射等职业病危害因素

及其来源、接触方式及接

触时间、可能导致的职业

病和健康损害等。

活动清单逐个进行危险源辨识、分

析的，缺一项扣10分。作业活动危

险源辨识、分析不准确、重要危险

源遗漏的，一项不符合扣5分。

2、未按照安全检查表法针对设备设

施清单逐个进行危险源辨识、分析，

缺一项扣10分。设备设施危险源辨

识、分析不准确、重要危险源遗漏

的，一项不符合扣5分。

3、职业病危害风险点可能存在的粉

尘、化学物、高温、噪声、电离辐

射等职业病危害因素未进行识别

的，缺一项扣5分。

否决项：

危险源辨识有10%不准确的，评定

验收不通过。

统：

1、作业活动分析

评价记录。

2、设备设施分析

评价记录。

3、职业病危害风

险清单。

4、职业病危害因

素检测报告。

询问：

询问岗位人员参

与危险源辨识、分

析情况。岗位人员

是否了解本岗位

存在的风险点、危

险源及其危害后

果（事故类型），

是否了解其接触

的职业病危害因

考

核

指

标

考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

素及其对健康的

损害。

风险评价（80分）1、风险评价准则应符合

法律法规及企业安全生

产实际。

2、参与评价人员应熟知

企业评价准则，合理评

价，评价级别正确。

3、重大风险的确定依据

《青海省非煤矿山企业

安全生产风险分级管控

体系细则》进行判定。

4按照DB37/T 2973—

2017中5.5.1进行作业

岗位职业病危害风险分

级。

1、未结合企业安全生产实际制定风

险评价准则的，扣5分。

2、评价人员不熟悉评价准则或者风

险评价取值不合理、评价级别不准

确，一项不符合扣2分。

3、应为重大风险而未判定为重大风

险的，一项不符合扣10分。

4、未进行作业岗位职业病危害风险

分级，一项不符合扣2分。

5、未按照GB6441-86标准进行事

故类型判定的，每项扣2分。

否决项：

应判定为重大风险而未判定为重大

风险，存在三项的，评定验收不通

过。

查资料、查信息系

统：

1、风险评价准则。

2、工作危害分析

及安全检查表分

析等分析记录。

3、作业岗位职业

病危害风险分级

报告。

询问：

1、企业主要负责

人、部门负责人、

岗位人员是否掌

握企业重大风险