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中国证券业协会关于改进代办股份转让工作的通知

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发布部门: 中国证券监督管理委员会

发布文号:

各主办券商：

代办股份转让系统试运行一年，在各方的关心支持下，取得了一定成效，积累了有益经验，同时运行过程中也逐步反映出一些需要解决的问题。为了适应新的要求，在多方征求意见的基础上，现将改进代办股份转让工作的有关事项通知如下：

一、调整代办股份转让方式

１、根据股份转让公司质量，实行区别对待，分类转让。

２、股份分类转让标准

同时满足以下条件的股份转让公司，股份实行每周五次的转让方式：

（１）规范履行信息披露义务；

（２）股东权益为正值或净利润为正值；

（３）最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。

上述股东权益为正值是指最近会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师不予确认的部分后为正值；净利润为正值是指最近会计年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润为正值。

不能同时满足以上条件的股份转让公司，股份实行每周三次的转让方式。

３、股份分类转让实施要求

股份分类转让可从２００２年９月２０日起实施，在实施股份分类转让前，主办券商应完成下列工作：

（１）公司提出申请，经主办券商审核并办完相关手续。

（２）完成与深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳

分公司的技术测试，系统运行安全可靠。

（３）制定当主办券商不能履行代办股份转让业务职责时，其职责能及时转移的预案。

（４）主办券商和股份转让公司在股份实施每周五次转让方式的三个工作日前，就调整股份转让方式事项进行公告。

４、建立股份转让方式的正常调整机制

股份转让每周五次的公司出现下列情形之一，主办券商应将其股份转让调整为每周转让三次，并作出公告，说明调整的原因，同时报我会备案。如公告当日为股份转让日，当日暂停转让。

（１）股份转让公司拒不履行信息披露义务；

（２）最近年度经审计的股东权益为负值且净利润为负值；

（３）最近年度财务报告被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。

二、退市公司列入代办股份转让试点范围

１、凡符合以下条件的退市公司，其股份可进行代办转让：

（１）公司依法完成退市手续，向主办券商正式提出代办股份转让申请。主办券商与退市公司签订代办股份转让协议。

（２）公司股东在主办券商营业机构开立非上市股份有限公司股份转让账户。

（３）符合《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》规定的其他条件。

２、主办券商要根据退市公司股份数据集中、登记托管规范的特点，协助申请转让的退市公司加快股份转托管进度。

３、主办券商对提出申请在股份转让系统挂牌的退市公司，要积极指导其及时完成挂牌手续。

４、适当降低退市公司股份转让初费和年费。

三、加强对代办股份转让业务的自律管理

１、主办券商要严格遵守证券市场的法律、法规，健全内部控制制度和风险防范机制，应设置专门机构，配备必要的专职人员并由公司副总经理以上的高管人员负责该项业务日常管理。

２、股份转让公司在依法公开披露信息前，主办券商不得擅自公开或泄露有关信息的内容。主办券商及其工作人员不得利用股份转让公司的内幕信息直接或间接谋取利益。

３、主办券商要对股份转让公司的全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解应遵守的法律、法规和应履行的委托代办股份转让协议所规定的责任、义务。主办券商应在公司挂牌前完成初次辅导。

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年终总结中的不足之处怎么写

年终总结中的不足之处怎么写下面为大家搜集整理了年终总结中的不足之处怎么写，一起来看看吧!希望可以帮助到您。年终总结中的不足之处怎么写个人自我不足之处总结性格：不够沉得住气，拿得起放得下方面做的不好，欠缺大将之风，不够沉稳。拿捏事情的分寸欠缺。会受到情绪的影响，情绪控制力不够，容易冲动和情绪化。能力：自身实力欠缺(市场营销，财会，金融，团队管理)。知识面不够广(历史，政治，地理，文化，语言等)。决策力，组织力，影响力还需要发展。上层建筑：眼光，格局，胸怀，大度，角度都不够，有待提高，缺乏世界性的眼光。社会角色的扮演与转换火候欠缺(对家庭和对待下属要灵活转换)。意志力与自制力方面有待加强。过于较真(听真对方的每一句话)。在对人性的揣摩上欠缺(秘

密，语言，弱点的处理)，会被操纵。社交手腕不够老道(不同人用不同方法，有的人就要表现自己的神秘和沉稳，但是对所有人都采用了亲和的切入模式)。眼睛不够犀利，过于相信自己不够成熟的判断，过于自信，只看到部分看不到整体，看人角度单一，不能见微知著。在收与藏上不够坚持(时间长就克制不住自己，特别是快要最后一刻的时候就更加按捺不住);对利益的认识不够成熟(人对利益的争夺，谋取利益，是一种本能，一种客观事实，要坦然接受，不要抱有主观敌意的态度)，达观;在细心，严谨，有条不紊方面都不够。缺少自主的改进与思考，也就是不够主动。部门自我不足之处总结 1.商业顾问及运营：XXXX的商业部分既是商业地产的核心部分，又是我集团总体产业战略的关键部分。在今年本部担纲该项目商业部分的筹划和管理工作期间，虽在顾问机构筛选及各项工作量化上有所成效，但在行业经验、宏观把控、产业研究、资源累计上还存在诸多不足。在2015年，本部将就其不足之处深入地、有计划地从提升人员能力和专业素质上苦练内功，在我集团提供的学习和成长的熔炉里迅速打造成行业内的精英团队，向集团领导及一路陪伴我们成长的各位领导和兄弟姐妹递交一份满意的答卷。

工作中不足缺点与整改措施

工作中不足缺点与整改措施篇一：个人及工作中存在的不足及改进措施一、个人及工作中存在的不足： 1、个人存在懒惰思想，心浮气躁，不善开动脑筋，贯彻上级精神照抄照搬，不会举一反三； 2、工作思路不对，缺乏创新意识； 3、走动式管理存在走马观花，水过地皮湿，未能做到举一反三的解决问题，从根本上解决问题； 4、工作形式化，如为了应付一些检查，如：安全标准化、无泄漏工厂、清洁文明工厂等，只是为了应付而准备一些资料，处理一些现场问题，未能真正的将工作常态化、持久化，未能真正的将其作为促进工作的一种方法。二、改进措施： 1、从思想上清除懒的根源，强化自己的责任意识、强化“无功便是过，不进就是退，平庸即是错”的责任意识，每天深入现场不少于4小时，每月坚持业务知识学习不少于3000字； 2、通过理论学习，不断开拓工作思路，敢于打破旧模式，改变一些习以为常的东西，不仅自己要做，且要带动车间的每个人不断创新，善于开动脑筋，把五小活动落到实处； 3、坚持走动式管理，每天检查发现问题不少于4条，并督促落实解

决，对未及时整改的问题及责任人坚决进行考核； 4、做好三基工作，切实把安全标准化、无泄漏工厂、清洁文明工厂等实施方案落实并应用到工作中。篇二：对自己在工作中存在不足之处的深刻反思和整改措施对自己在工作中存在不足之处的深刻反思和整改措施段领导：在20XX年度的干部考核中，我因为在工作中存在严重不足，尤其是在与一线职工的交往中，因为思想认识上的不到位，和职工之间产生了严重的隔阂，给自己的工作也带来了一定的影响。这次干部考核，我的不足之处很明显的暴露了出来。通过自己深刻的反思，我对自己存在的问题进行了认真细致的总结。归纳、汇报如下：一、在工作中只是注重自己业务能力的提高。在平时的工作中，只是想着要尽快提高自己的业务能力。只是想着一门心思的学技术、学业务。忽视了与一线职工在工作和生活中的接触。使得与工人师傅们产生了隔阂，彼此之间缺少沟通。互相没有深入的了解，与一线的工人师傅没有建立起很好的关系。从而使得有时在工作中也产生了被动。二、在工作中只是看重了效率。在现场工作中，仅仅是把工作的效率放在了第一位，没有想到首先应该怎样先与职工建立起很好的关系，在与现场的工人师傅们融洽的相处之后，会将工作做的更好，效率才能够更快的提高。三、在工作中没有很好的讲究方式方法。在平时的工作中，包括给一

销售工作总结中的不足之处范文

销售工作总结中的不足之处范文销售人员要树立“客户至上”的意识，事事、处处真正从客户的角度出发，站在客户的立场上，以客户为中心来解决实际工作中遇到的问题。今天小编给大家为您整理了销售工作总结中的不足之处，希望对大家有所帮助。销售工作总结中的不足之处范文篇一自从走出学校这座象牙塔，犹如温室里的花朵般的我便在双选会上义无反顾的选中了现下我所在的公司：xx珠宝国际玉器城。从x月份报道加入这个行业到现在，不知不觉中半年光景一晃而过。本来是被看好做茶叶销售的我，在我的坚持下最终被分配到珠宝销售部门并开始了人生当中全新的完全与专业无关的“历程”。认真回顾这十二个月的时光，从一无所知到现在的游刃有余，无不载满了我的酸甜苦辣，不过，深深感谢正是因为这一切的历练才指引着我一步步慢慢走向成熟和稳重。我之所以会选择该xx企业，得益于在实习开始之前去探访贵公司基地时老总和员工们那热情的接待和回答问话时诚挚的态度，都给我留下了极深刻的印象。作为xx旗下的子公司，贵公司的企业精神和企业文化都不容置疑。因为我从中看到，这里随时随地标榜的是团队合作精神这样一种凝聚的力量，同时也不乏残酷的竞争意识。所以无论身处何方优胜劣汰是个永恒的主题，更何况我是个坚信自己定能经受得住考验的人。从试用期到正式上岗这一路走来，无论是我的销售技巧还是专业知识虽然说没有质地的飞跃却在日臻成熟和进步。我生性喜爱交流和谈话，所以不存在面生或不爱说话的难题。却在如何看客和物色“好”客人方面却时常栽了跟斗，也因此吃过不少苦头、走了不少弯路。都说人心最难测，做这行的最能够体会到这点。而且每天来自于业绩方面的压力真的好大。同样的顾客量同样的机会如果自己销售的业绩比其他人低了会很伤心不已。毕竟拿提成吃饭的人能不视业绩如命么?现下还正处在旅游淡季之际，混这口饭吃的我们更是愁云惨淡之极。时光在飞逝生命要继续，我们每天也还是继续拼命的创造自己的价值。

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中国证券业协会会员管理办法(2017修订) 【法规类别】行业自律【发布部门】中国证券业协会【发布日期】2017.06.17 【实施日期】2017.06.17 【时效性】现行有效【效力级别】行业规定中国证券业协会会员管理办法（2017年6月17日第六次会员大会修订通过）第一章总则第一条为了规范会员管理，保障会员合法权益，促进证券市场公开、公平、公正，推动证券行业健康稳定发展，根据法律、行政法规、部门规章以及《中国证券业协会章程》（以下称《章程》），制定本办法。第二条会员享有《章程》规定的会员权利，履行《章程》规定的会员义务。第三条本办法适用于中国证券业协会（以下称协会）会员及其所属从业人员。

观察员参照本办法执行。第二章会员第四条协会根据需要对会员进行分类管理。协会会员分为法定会员、普通会员、特别会员。第五条经中国证券监督管理委员会（以下称中国证监会）批准设立的证券公司应当在设立后加入协会，成为法定会员。第六条依法从事证券市场相关业务的证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券公司私募投资基金子公司、证券公司另类投资子公司等机构申请加入协会，成为普通会员。第七条下列机构申请加入协会，成为特别会员：（一）证券交易所、金融期货交易所、证券登记结算公司、证券投资者保护基金公司、融资融券转融通机构；（二）各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业自律组织；（三）依法设立的区域性股权市场运营机构；（四）协会认可的其他机构。第八条各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业自律组织申请加入协会，应当符合下列条件：（一）依法在当地民政部门登记注册；

财务部工作不足之处及整改措施

财务部工作不足之处及整改措施财务部作为公司的一个独立部门，在公司高层的领导下，财务各成员基本保持着平稳有序的工作态势。为实现公司的整体发展目标，财务部一直在改进自身的工作方法，提高核算的准确性，增强报表的时效性，并通过集团开展的纪律作风整顿教育活动为契机来为公司高层的决策提供有用的资料。公司的业务量在不断的扩张，特别是在2009年全球金融危机的背景下依然保持营业额的持续增长，业务发展为企业的提升注入新鲜的血液，也对公司当前的管理水平提出了更高的要求。只有人去适应企业的发展，没有企业去适应人的要求，如何适应市场变化，提高公司的管理水平？成为现阶段公司发展的主要任务之一。财务部在执行集团公司的管理制度的同时，尽管取得了一些成效，但依然存在一些管理缺陷及沟通不畅的问题，针对当前情况，财务部必须加强对下属和同事间的教育及宣导，通过思想及行为上的整改，不改的改进工作方法和思路，增强工作责任感，以适应企业发展的要求。根据具体情况，现将这些问题列示如下：一，沟通不畅的问题：财务部与其他部门在沟通总体上是和谐的，一直以来均奉行“工作为主”，“对事不对人”的沟通原则，有问题便直接提出，以力求问题的解决。在与其他部门沟通时，不排除在个别问题上，因为工作的难以开展而较为情绪化，出现沟通的言辞不当，根本原因也是没有主动与同事协商，寻求解决问题的办法。从观念上讲，不能站在更高的角度去看待问题，缺乏对公司整体利益的考虑，不利于公司行政命令的下达与执行。这样的思想观念存在许多的不足：一方面影响公司的团结，对公司营造积极向上的工作气氛产生了负面影响，对企业文化的培养起到消极的作用；另一方面让同事关系紧张化，不利于工作上的配合，增加了沟通方面的成本，沟通成本是隐性的，很难去计量，但却能最终导致职工数量的增加和工作质量的下降。沟通问题整顿不仅仅存在于财务部，其他部门的也应该重视起来，做到有则改之，无则嘉勉，在观念上杜绝“本位主义”思想的漫延，为营造积极乐观向上的企业文化，为提升个人的素养而进行自我反省。此外，财务部所涉及到的政府部门有国税地税，工商，统计等多个部门，相比较而言，这方面的工作相对比较平衡，没有出现大的问题，对政府部门的沟通也略有不足之处，今后还有待加强。因为与政府部门的良性互动，在实际工作中，可以减少较多的阻力与麻烦，碰到问题也会主动知会并得到帮助。二，应收账款的问题：应收账款是公司的主要资金来源，对公司的生存与发展起到至关重要的作用，加强应收账款的管理，及时回收货款，并杜绝呆坏账的发生是一项十分重要的工作，尽管这项工作涉及到业务财务等诸多部门，但做好每一个环节的工作是十分必要的。根据财务所涉及到的具体环节，存在如下问题：第一，应收账款对账的及时性不强，很多客户没有及时的签章，回传月度对账单，一定程度上又影响了应收账款的准确性和催收货款的有力证明，这个问题还长期存在，今后财务部还要一如既往的跟进这项基础工作，准确及时的财务数据是应收账款管理的基础；第二，应收账款的回收款过长，影响到货款的回收与应收账款的周转速度，一定程度上会给财务带来资金方面的压力，一般情况下，回收期过长的货款，产生呆坏账的可能性也随之增加。在呆坏账方面，尽管产生的原因是多方面的，销售业务员固然有跟进的过失，但财务在客户付款信用不佳的情况下，没有

中国证券业协会真题回顾——基础知识(6)

中国证券业协会真题回顾——基础知识（6）以下是“中国证券业协会真题回顾——基础知识”，帮助考生锻炼解题思路，查漏补缺。三、判断题（（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错。）） 101. 与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而不可能获取较高的收益率。（）答案正确 102. NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。（）

答案错误解析：NA SDA Q综合指数是以在NA SDA Q市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的。该指数按每个公司的市场价值来设权重，这意味着每个公司对指数的影响是由其市场价值决定的。 103. 无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（）答案正确 104. 在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。（）答案错误

解析：在下列机构任职的人员及其亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构 105. 互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的结构，从而提高收益。（）答案错误 106. 主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。（）答案错误

解析：公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的股票。 107. 资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。（）答案错误解析：资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券;题中描述的为货币证券的概念。 108. 上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关核准，在证券交易所注册登记，获得在交易所内买卖资格的证券。（）答案正确

工作中存在的不足及改进措施

精心整理通过近一段时间的工作，反省自身，还存在许多不足和缺点，现将近期的工作、学习中存在的不足和缺点简要总结如下： ?1、自身的专业业务水平不高，事故应急处理能力不强。虽然通过学习和工作经验的积累，在业务水平上有了一定的提高，但业务水平和工作经验与其它老同志比还是比较低。在日常工作中偏重于日常生产工作，也忽视了自身思想素质的提高，工作中争强当先的意识不强。 2、工作上满足于正常化，缺乏开拓和主动精神，有时心浮气躁，急于求成平稳有余，创新不足；处理问题有时考虑得还不够周到，想得多，行动中实践得少。工作中总习惯从坏处着想，缺乏敢于打破常规、风风火火、大胆开拓的勇气和魄力。另外，政策理论水平不够高。虽然平时也比较注重学习，但学习的内容不够全面、系统。对公司政策理论钻研的不深、不透。有时候也放松了对自己的要求和标准。 3、全局意识不够强。有时做事情、干工作只从自身出发，对公司及车间作出的一些的重大决策理解不透，尽管也按领导要求完成了要做的工作，心理上还是有一些其他的想法。在工作中还存在看到、听到、想到但还没做到的情况，还需要进一步增强事业心和责任感。在今后的工作中，我决心从以下几方面进行改进： ?1、继续拓宽自己的理论知识面，加强自己对理论知识的应用，在日常工作中，遇问题多查阅文献，熟悉相关知识，从而提高自己解决实际问题的能力。 ?2、在思想工作方面，深化学习，努力提高自己的思想理论水平，加强自己的事业心和责任感，用新理念武装自己的头脑，增长自己的才干，提高驾驭工作的能力，并坚持理论联系实际，注重学以致用。 3、在实际工作中，要更加积极主动的向领导请教遇到的问题，并多与同事们进行沟通，学习他们处理实际问题的方法及工作经验。通过多学、多问、多想来不断提高自己的实际工作能力。 1、工作责任心不足主要是思想上的问题。要改变自己的思想，在思想上有足够的认识。要明白自己为什么要工作，工作要达到什么目的，仔细分析自己工作责任心不足的原因。找出原因后，解决的主要办法就是使自己能正确对待工作，树立为工作服务的思想，下定决心做到爱岗敬业，这样加强自己的工作责任感，就会信心十足，工作起来就有责任心了。 2、改变工作观念。是不是工作观念上有问题，是不是有混的意思。找出这方面的原因，下定决心改掉。我们每天既然已经工作了，为什么不好好的干呢？反正也是一天，为什么不让这一天有所收获呢和有意义呢？自己树立正确的工作观念：要干就干好，要干就干出个样来，一定要正视自己的工作，有这个信念，一定会干出成绩来，不管这个成绩是大还是小，大的成绩也是由小的成绩积累的。工作干好了，能为领导分忧，领导也会对你刮目相看的，得到重视的。 3、提高自己的素质。素质包括两方面，一个是心理素质，一个是能力素质。心理素质要靠自己调整，调整好自己的心态，使自己能够抵抗不良影响，使自己能够承受住失败的挫折，坚决做到越挫越勇。能力素质提高，首先要不断地学习和充实自己的专业知识，提高自己的专业能力，在工作中尽量少出毛病或不出毛病，让自己的工作不说是总比别人好，也要比上不足、比下有余。 4、能抵制不良影响。工作环境肯定有好有坏，但不能因为工作环境的改变而改变自己的良好工作态度。一定要向工作好的同志学习，不受工作不良同志的影响。以积极工作的同志为榜样，并向他精心整理

工作总结中的不足之处怎么写

工作总结中的不足之处怎么写《工作总结中的不足之处怎么写》的范文，觉得应该跟大家分享，下面给大家介绍一下工作总结中的不足之处怎么写，希望能够帮助到大家！工作总结中的不足之处 1、对于领导交办的任务，办事心切，处事不够干练，想问题不够全面，不够深刻，虽然能基本完成上级交办的任务，但在工作中面对困难面对压力也感到力不从心，缺乏工作动力; 2、有时处理问题思路不够清晰，使得开展工作起来比较被动;工作开展中也缺少积极开拓创新，协调能力有待加强; 3、缺乏工作经验，面对问题过于急躁，一心想干点事情，做点成绩，但缺少全盘筹划，工作不够谨慎周密，工作的方式方法也有待领导同事的进一步指导改进。 4、业务学习方面：学习劲头不够足。自己习惯用什么学什么，今天学点这、明天学点那，结果什么都懂点，什么也不精，学到的知识不系统、不透彻。对学习的重要性和自觉性落实不到行动上。对学一行、精一行的恒心和毅力不够。 5、工作方面：对待工作不够主动、积极，只满足于完成领导交给的任务，在工作中遇到难题，不善于思考，动脑筋，常常等待领导的指示，说一步走一步。缺乏一种敬业精神，认为自己已

有的一些业务知识可以适应目前的工作了，虽然感到有潜在的压力和紧迫感，但缺乏自信心，缺乏向上攀登的勇气和刻苦钻研、锲而不舍、持之以恒的学习精神和态度。 6、工作作风方面：工作作风不够扎实。工作时间久了，没有新鲜事物出现，会有一种厌倦的情绪产生，对待工作有时抱有应付了事的态度，热门思想汇报没有做到脚踏实地。做事情只安于表面，处理方法比较简单，有没有创新精神，有时除了自己必需完成的以外，可以不做的就不做，省得惹祸上身。有时还会把工作作为负担，却没有注意到工作方法的完善会给自己的工作带来动力。 7、执行能力方面：对所做工作的执行能力存在欠缺，特别是在工作中遇到繁琐、复杂的事情，抱有能拖就拖的心态，今天不行，就等明天再说，对问题采取逃避的方法，不是自己力求寻找对策，而是等待办法自己出现。 8、自身的专业业务水平不高，事故应急处理能力不强。虽然通过学习和工作经验的积累，在业务水平上有了一定的提高，但业务水平和工作经验与其它老同志比还是比较低。在日常工作中偏重于日常生产工作，也忽视了自身思想素质的提高，工作中争强当先的意识不强。 9、工作上满足于正常化，缺乏开拓和主动精神，有时心浮气躁，急于求成平稳有余，创新不足;处理问题有时考虑得还不够周到，心中想得多，行动中实践得少。工作中总习惯从坏处着想，

岗位调动通知书五篇

岗位调动通知书五篇篇一：岗位调动通知书 XXXX同志: 根据公司生产需要,经研究决定,现将你从 XXX 调动至 XXX ,请你在收到通知后,及时办理好原岗位的交接工作,并在 20XX 年 X 月 X 日前到新岗位报到上班,未按时到新车间报到的按旷工处理, 并按公司的相关管理制度进行考核! 被调动人签名: 日期: XXXX有限公司人力资源部 20XX-X-X

（编号：）致员工____________：因___________，经公司管理层研究并与你协商决定，现调你从＿＿＿＿岗位到岗位，调岗从年月日开始执行，调岗后的薪资待遇以标准执行。请自收到该通知书之日起日内将现岗位工作交接完毕并前往新岗位报到。如超期未报到者，视为旷工；旷工达日（含）以上者，则视为自动离职，公司将按照自动离职的有关规定处理。特此通知公司行政人事部年月日注：本通知一式二联，公司和被调岗员工各执一联，此联交由员工留存。员工签收回执本人已于年月日收到编号为《调岗通知书》。我同意调岗（签名：）我不同意调岗（签名：）年月日注：此联公司人事部存档。

编号致：员工：经公司研究并与您协商决定，现调您从岗位到岗位报道，调岗从年月日起开始执行。请您自收到通知之日起天内将工作交接完毕后至新岗位报道，如超期未报道者，视为旷工，旷工达日以上者（含日），将视为自动离职，公司将按自动离职相关规定处理。特此通知！烟台XXXX有限公司行政部年月日员工签收本人已于年月日收到编号为号《员工调岗通知书》。我同意调岗（员工签名：）我不同意调岗（员工签字：）日期：年月日

篇四：员工岗位工作调整通知书 ————（员工）经公司组织决定，调离现岗位工作。从20XX年月日起，新任职于店岗位,本调整单送达后,请立即配合到人资部门办理岗位异动手续，并按时到新岗报到。上海XXXX有限公司人力资源部 20XX年3月16日回执本人收到公司关于调岗通知。签字：年月日

工作中存在的不足与改进措施

工作中存在的不足与改进措施导语：通过近一段时间的工作，反省自身，还存在许多不足和缺点。在找到缺点的基础上，寻求前进，迸发出创新能力。下面是的工作中存在的不足与改进措施，希望能够帮助到大家。本人长期从事教育培训工作，有时一帆风顺，有时烦恼多多，要想进步，尤其是不断进步，有必要不断总结与反思，通过近一段时间的工作，反省自身，还存在许多不足和缺点，现将近期的工作、学习中存在的不足和缺点简要总结如下： 1、自身的专业业务水平高，但事故应急处理能力不强。虽然通过学习和工作经验的积累，事故应急处理能力得到一定程度的提高，在全局战略管理中还存在着片面性，应急综合管理能力还需进一步的加强。 2、工作上虽有开拓和主动精神，但有时也会心浮气躁，急于求成，创新不足；处理问题有时考虑得还不够周到，想得多，行动中实践得少。工作中总习惯从坏处着想，还存在着保守性。虽然平时也比较注重学习，但学习的内容不够全面、系统，有时候也放松了对自己的要求和标准。 3、全局意识不够强。有时做事情、干工作只从自身出发，对公司及车间作出的一些的重大决策理解不透，尽管也按领导要求完成了要做的工作，心理上还是有一些其他的想法。在工作中还存在看到、听到、想到但还没做到的情况，还需要进一步增强事业心和责任感。在今后的工作中，我决心从以下几方面进行改进：

1、继续拓宽自己的理论知识面，加强自己对理论知识的应用，在日常工作中，遇问题多查阅文献，熟悉相关知识，从而提高自己解决实际问题的能力。 2、在思想工作方面，深化学习，努力提高自己的思想理论水平，加强自己的事业心和责任感，用新理念武装自己的头脑，增长自己的才干，提高驾驭工作的能力，并坚持理论联系实际，注重学以致用。 3、在实际工作中，要更加积极主动的向领导请教遇到的问题，并多与同事们进行沟通，学习他们处理实际问题的方法及工作经验。通过多学、多问、多想来不断提高自己的实际工作能力。 1、工作责任心不足主要是思想上的问题。要改变自己的思想，在思想上有足够的认识。要明白自己为什么要工作，工作要达到什么目的，仔细分析自己工作责任心不足的原因。找出原因后，解决的主要办法就是使自己能正确对待工作，树立为工作服务的思想，下定决心做到爱岗敬业，这样加强自己的工作责任感，就会信心十足，工作起来就有责任心了。 2、改变工作观念。是不是工作观念上有问题，是不是有混的意思。找出这方面的原因，下定决心改掉。我们每天既然已经工作了，为什么不好好的干呢？反正也是一天，为什么不让这一天有所收获呢和有意义呢？自己树立正确的工作观念：要干就干好，要干就干出个样来，一定要正视自己的工作，有这个信念，一定会干出成绩来，不管这个成绩是大还是小，大的成绩也是由小的成绩积累的。工作干好了，能为领导分忧，领导也会对你刮目相看的，得到重视的。

工作总结中的不足之处

工作总结中的不足之处 1、对于领导交办的任务，办事心切，处事不够干练，想问题不够全面，不够深刻，虽然能基本完成上级交办的任务，但在工作中面对困难面对压力也感到力不从心，缺乏工作动力; 2、有时处理问题思路不够清晰，使得开展工作起来比较被动;工作开展中也缺少积极开拓创新，协调能力有待加强; 3、缺乏工作经验，面对问题过于急躁，一心想干点事情，做点成绩，但缺少全盘筹划，工作不够谨慎周密，工作的方式方法也有待领导同事的进一步指导改进。 4、业务学习方面：学习劲头不够足。自己习惯用什么学什么，今天学点这、明天学点那，结果什么都懂点，什么也不精，学到的知识不系统、不透彻。对学习的重要性和自觉性落实不到行动上。对学一行、精一行的恒心和毅力不够。 5、工作方面：对待工作不够主动、积极，只满足于完成领导交给的任务，在工作中遇到难题，不善于思考，动脑筋，常常等待领导的指示，说一步走一步。缺乏一种敬业精神，认为自己已有的一些业务知识可以适应目前的工作了，虽然感到有潜在的压力和紧迫感，但缺乏自信心，缺乏向上攀登的勇气和刻苦钻研、锲而不舍、持之以恒的学习精神和态度。 6、工作作风方面：工作作风不够扎实。工作时间久了，没有新鲜事物出现，会有一种厌倦的情绪产生，对待工作有时抱有应付了事的态度，没有做到脚踏实地。做事情只安于表面，处理方法比较简单，有没有创新精神，有时除了自己必需完成的以外，可以不做的就不做，省得惹祸上身。有时还会把工作作为负担，却没有注意到工作方法的完善会给自己的工作带来动力。 7、执行能力方面：对所做工作的执行能力存在欠缺，特别是在工作中遇到繁琐、复杂的事情，抱有能拖就拖的心态，今天不行，就等明天再说，对问题采取逃避的方法，不是自己力求寻找对策，而是等待办法自己出现。 8、自身的专业业务水平不高，事故应急处理能力不强。虽然通过学习和工作经验的积累，在业务水平上有了一定的提高，但业务水平和工作经验与其它老同志比还是比较低。在日常工作中偏重于日常生产工作，也忽视了自身思想素质的提高，工作中争强当先的意识不强。 9、工作上满足于正常化，缺乏开拓和主动精神，有时心浮气躁，急于求成平稳有余，创新不足;处理问题有时考虑得还不够周到，心中想得多，行动中实践得少。工作中总习惯从坏处着想，缺乏敢于打破常规、风风火火、大胆开拓的勇气和魄力。另外，政策理论水平不够高。虽然平时也比较注重学习，但学习的内容不够全面、系统。对公司政策理论钻研的不深、不透。有时候也放松了对自己的要求和标准。

调整工作岗位通知书参考

不胜任工作调整工作岗位通知书同志：鉴于您在公司的绩效考核结果，未能达到公司“合格及以上等级”要求，您已不能胜任现岗位工作。因此，根据国家/北京市法律法规及公司相关规定，公司决定调整您的工作岗位，调整后的岗位为岗位；同时，根据公司“岗变薪变”的规定，您调整后的岗位所对应的岗位工资为元/月。请您在收到此通知书后即办理原部门岗位工作及物品交接手续，并于日内到新的岗位报到，您的岗位工资将于调岗次月起调整。特此通知。年月日当事员工签收：签收日期：年月日齐缝章不胜任工作调整工作岗位通知书同志：鉴于您在公司的绩效考核结果，未能达到公司“合格及以上等级”要求，您已不能胜任现岗位工作。因此，根据国家/北京市法律法规及公司相关规定，公司决定调整您的工作岗位，调整后的岗位为岗位；同时，根据公司“岗变薪变”的规定，您调整后的岗位所对应的岗位工资为元/月。请您在收到此通知书后即办理原部门岗位工作及物品交接手续，并于日内到新的岗位报到，您的岗位工资将于调岗次月起调整。特此通知。年月日

当事员工签收：签收日期：年月日医疗期满不能从事原工作调整工作岗位通知书同志：鉴于您因病/非因工负伤法定医疗期已满，但您仍不能从事原岗位工作。因此，根据国家/北京市法律法规及公司有关规定，公司决定调整您的工作岗位，调整后的岗位为岗位；同时，根据公司“岗变薪变”的规定，您调整后的岗位所对应的岗位工资为元/月。请您在收到此通知书后即办理原部门岗位工作及物品交接手续，并于日内到新的岗位报到，您的岗位工资将于调岗次月起调整。特此通知。年月日当事员工签收：签收日期：年月日齐缝章医疗期满不能从事原工作调整工作岗位通知书同志：鉴于您因病/非因工负伤法定医疗期已满，但您仍不能从事原岗位工作。因此，根据国家/北京市法律法规及公司有关规定，公司决定调整您的工作岗位，调整后的岗位为岗位；同时，根据公司“岗变薪变”的规定，您调整后的岗位所对应的岗位工资为元/月。请您在收到此通知书后即办理原部门岗位工作及物品交接手续，并于日内到新的岗位报到，您的岗位工资将于调岗次月起调整。特此通知。

工作不足之处改善总结

工作不足之处改善总结古语有云：磨刀不误砍柴工。就是放在今天的社会工作中，也深刻的指引和提示着我们。要在进取工作的基础上，先找准思想方向，即要有着明确的意识感观和积极的工作态度，方能付诸于努力工作的实践之中。使之事半功倍，取得良好业绩。回顾这一周来，自己的工作情况，扪心自问，坦言总结。在诸多方面还存在有不足。因此，更要及时强化自己的工作思想，端正意识，提高专卖销售工作的方法技能与业务水平。首先，在不足点方面，从自身原因总结。我认为自己还一定程度的存在有欠缺强力说服顾客，打动其购买心理的技巧。作为我们红蜻蜓专卖店的一名销售人员，我们的首要目标就是架起一坐连接我们的商品与顾客的桥梁。为公司创造商业效绩。在这个方向的指导下，怎样用销售的技巧与语言来打动顾客的心，激发起购买欲望，就显得尤为重要。因此，在以后的销售工作中，我必须努力提高强化说服顾客，打动其购买心理的技巧。同时做到理论与实践相结合，不断为下一阶段工作积累宝贵经验。其次，注意自己销售工作中的细节，谨记销售理论中顾客就是上帝这一至理名言。用自己真诚的微笑，清晰的语言，细致的推介，体贴的服务去征服和打动消费者的心。让所有来到我们红蜻蜓专卖店的顾客都乘兴而来，满意而去。树立

起我们红蜻蜓专卖店工作人员的优质精神风貌，更树立起我们红蜻蜓的优质服务品牌。再次，要深化自己的工作业务。熟悉每一款鞋的货号，大小，颜色，价位。做到烂熟于心。学会面对不同的顾客，采用不同的推介技巧。力争让每一位顾客都能买到自己称心如意的商品，更力争增加销售数量，提高销售业绩。最后，端正好自己心态。其心态的调整使我更加明白，不论做任何事，务必竭尽全力。这种精神的有无，可以决定一个人日后事业上的成功或失败，而我们的专卖销售工作中更是如此。如果一个人领悟了通过全力工作来免除工作中的辛劳的秘诀，那么他就掌握了达到成功的原理。倘若能处处以主动，努力的精神来工作，那么无论在怎样的销售岗位上都能丰富自己人生的经历。总之，通过理论上对自己这一周的工作总结，还发现有很多的不足之处。同时也为自己积累下了日后销售工作的经验。梳理了思路，明确了方向。在未来的工作中，我将更以公司的专卖经营理念为坐标，将自己的工作能力和公司的具体环境相互融合，利用自己精力充沛，辛勤肯干的优势，努力接受业务培训，学习业务知识和提高销售意识。扎实进取，努力工作，为公司的发展尽自己绵薄之力！作为一名销售新人，刚加入房产销售部的时候什么都不懂，现在想起来还有些好笑，通过这段时期的磨练，现在已

自我工作总结不足之处

自我工作总结不足之处我年月参加工作，，文秘工作者共同的天地!年月加入中国共产党，现年岁，中专文化程度，党内担任过支部委员。自医院开展先教活动以来，我认真阅读了了热烈讨论。从中我深刻认识到全心全意为人民服务是我们党的根本宗旨；实事求是是马克思主义、毛泽东思想和邓小平理论的精髓，是指导我们工作的思想法宝。对此我围绕“保持共产党员先进性教育”具体内容的学习，认真回顾自己这些年来在工作上、学习上和生活上的一言一行，我切实感到与党的要求还存在一定的差距，自己有必要进行认真剖析，找准原因，明确今后的整改方向，以便更好地为党工作。一、存在的问题和不足 ⒈理论学习方面一是在理论学习上存在着应付思想。主要表现在学习态度不够认真、缺乏自二是理论联系实际工作不够。由于学习的目的不够明确，导致学习归学习，理论和实际相脱节。没有把在当前改革开放的新形势下所遇到的问题与实际工作相联系起来，更谈不上从理论上去认识、去探讨，使自己在考虑和安排工作时缺乏前瞻性，不是处于推着干就是忙于眼前的任务。三是理论联系自己思想少。认为自己世界观早就定型了。表现为缺乏开拓创新精神，争先意识不强，对自己工作标准要求的不高。 ⒉宗旨观念不够牢固。我有时对待病员和自己的同事不能始终保持热情的态度，尤其当手头工作稍多、稍忙时，存有“事不关己，高高挂起”的思想，以至自己为病员服务的意识淡化，没切实做到为病员所想，为病员所急。总觉得自己是一个普通党员也干不了什么大事，没有深刻理解“全心全意为人民服务”的宗旨，以至于为群众服务意识的淡薄。“一切为了群众，一切依靠群众，从群众中来到群众中去”的实质

表明坚持任何时候都要以群众满意不满意作为自己得失的衡量标准，而我却忽略了群众的想法，这是工作中缺乏耐心的根本原因。 ⒊工作中存在急燥情绪我在工作中存在一种浮躁心理、急燥心态、急于求成的思想，比如毅力不够，具体行动不足；对他人批评指责多，关心照顾少；本人性格急躁，特别是在一些紧急任务面前，由于时间短，工作量大，任务繁重，本人就显得尤为急躁，过于武断，和同事及下属商量协调少，强行安排部署多。往往是主张“只要结果，不讲过程”，给身边工作人员带来一定难度和压力，现在想起来太急于求成，对同事太严厉、苛刻了。性情不稳，有时过于暴烈。应该说我的性格具有两重性，在工作之余我还是比较谦逊、调侃的，但在工作过程中，我是比较注重严肃和规范的。有时谈观点和议论事比较实在，无意中可能伤害了领导和同事们的感情，有时，对安排的工作落实不好，可能产生情绪化的训斥，有时可能不太注意场合，语言过重。 ⒋在工作方式方法方面，习惯用传统的办法解决问题，工作创新能力不强。采取正确的科学的方式方法，是搞好工作的重要方面。方式得当，事半功倍，方法得当，才能达到工作的目的和最佳的效果。近年来随着行为科学的应用和发刻的变化。总之，工作方式方法越来越讲求从实际出发，坚持因人、因事、因时、因地，灵活多变，讲求实效。可是，我在工作中方式方法简单、陈旧，个别时甚至是不讲究方式方法，完全由着自己的性格来行事。做为党员来说，不掌握正确科学的工作方式方法，就不能很好的团结群众。团结就是力量，在新的历史时期，党员更要发挥率先垂范的作，文秘工作者共同的天地!用，团结和带领广大人民群众，投身到各项工作之中去。如果每名党员只凭着自己的力量去干工作，而不善于团结群众的话，那么他就是有再大的本事，也只能说是杯水车薪。因此在改革开放新时代，我们需要不断地改进和创新工作方式方法，创造出更多更适用的新方式、新方法，使我们的工作方式方法，逐步迈向系统化、科学化、规范化，才能紧跟时代步伐，开创工作新局面。二、分析原因以上问题的存在，虽然有一定的客观原因，但主要是主观原因造成的。问题出在表面上，根子生在思想上，从更深层次上分析起来，主要有以下几点：

中国证券业协会会员管理办法

中国证券业协会会员管理办法第一章总则第二章会员第三章会籍第四章日常管理第五章奖励和处分第六章附则第一章总则第一条为了加强会员的自律性管理，维护会员的合法权益，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展，根据国家法律、法规、行政规章以及《中国证券业协会章程》（以下称《章程》）等自律规则的有关规定，制定本办法。第二条会员享有《章程》规定的相应的会员权利，履行《章程》规定的相应的会员义务。第三条本办法适用于中国证券业协会（以下称协会）会员。第二章会员第四条协会对会员进行分类管理。协会会员类别分为证券公司类、基金管理公司类、证券投资咨询机构类以及理事会设定的其他类别。第五条经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准设立的证券公司，应当在设立后加入协会。经中国证监会批准设立的基金管理公司可申请加入协会。依法设立并经中国证监会许可从事证券有关业务的证券投资咨询机构可申请加入协会。第六条协会设特别会员。

证券交易所、证券登记结算机构、证券营业机构的地方性社团组织可以申请加入协会，成为特别会员。第七条证券营业机构的地方性社团组织申请加入协会，应当符合下列条件：（一）依法在当地民政部门登记注册；（二）当地驻有中国证监会派出机构；（三）接受当地中国证监会派出机构的业务指导和监督；（四）拥护协会章程；（五）会员以当地证券营业部为主；（六）承诺接受协会对其的业务指导，接受协会的委托开展工作；（七）协会要求的其他条件。第三章会籍第八条申请入会的机构，应到协会常设办事机构进行登记注册。第九条申请入会的机构进行登记注册时，应提交以下文件：（一）按协会要求填写的《会员登记表》；（二）法人营业执照（或法人登记证）复印件；（三）中国证监会颁发的证券业务许可证复印件；（四）协会要求的其他文件。第十条协会常设办事机构对申请入会的机构按照前条规定所提交的文件核实无误后，应向该机构发出领取《中国证券业协会会员证》的通知。申请入会的机构按协会规定交纳入会费后，凭单位介绍信领取会员证。第十一条会员设会员代表一名，代表其履行职责。会员代表应当是会员的法定代表人或主要负责人。会员更换会员代表，应向协会提出更换申请和继任人选。

工作总结中问题和不足之处

工作总结中问题和不足之处 ----WORD文档，下载后可编辑修改---- 下面是小编收集整理的范本，欢迎您借鉴参考阅读和下载，侵删。您的努力学习是为了更美好的未来！工作总结中问题和不足之处范文一一年来，本人自觉加强政治理论学习，始终以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实与积极实践科学发展观，紧密跟随党中央走有中国特色的社会主义道路，认真贯彻执行教育方针，不断提高自身的综合素质。工作中，本人严格遵守学校的各项规章制度，认真履行教师职责，爱岗敬业，廉洁从教，教书育人，正确处理好与同事之间的团结关系。积极配合领导和教师做好各项工作。在教育教学工作上，不断严格要求自己，刻苦钻研教育理论知识，努力提高自身的业务水平，积极探索教育教学规律，切实改进教育教学方法。确立“以学生为主体”，“以培养学生主动发展”为中心的教育思想，积极培养学生的创新能力，努力为社会培养出优秀的人才打下坚实的基础。此外，除了切实加强政治学习外，本人还认真参加网络业务培训学习。积极学习课程改革相关理论，以及教育教学先进经验和方法，尽力找出自身与他人间的差距，深刻剖析自己在教育教学工作中的不足。通过网络学习，本人不仅明确了教育教学工作中的努力方向，而且大大地提高了自身的理论修养水平。

一年来，本人虽然取得了一定的成绩，但也存在一些不足，因此，在今后的工作中，本人任将认真总结经验教训，努力克服缺点，进一步地提高各项工作成绩。工作总结中问题和不足之处范文二一、努力学习，不断提高自身素质根据安排，我先后认真学习了有关法律法规及驾驶方面的知识，特别是结合今年的整顿机关作风活动，进一步学习了马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想，从而使自身素质有所提高，达到了“学以立德，学以增智，学以致用”的目的。二、钻研业务，安全行驶我积极参加了安全培训12期，并认真学习和钻研驾驶专业知识，不断提高驾驶技能。在工作中，我牢固树立“行车万里，安全第一”的目标，对车辆及时检查、维修，确保安全出车，文明驾车。三、严格自律，努力搞好服务我严格按照各项规章制度，坚守工作岗位，不迟到，不早退，不误事，不无故缺勤，做到随叫随到，服务调度，听从指挥，自觉维护单位和个人形象。四、爱护车辆，勤俭节约我经常保持车辆的完好与整洁，认真坚持“三检”、“一保”制度，努力做到了“三清”、“四不漏”。努力达到励行节约的目的。总之，一年来，通过认真学习，我安全驾驶并取得了一定成效。但是与领导与同志们的要求相比，还存在一定的差距，因此我要在今后的工作中加以改进，扬长避短，争取在新的一年里更上一个新的台

中国证券业协会培训测试题答案

读书破万卷下笔如有神《上海证券交易所股票上市规则》解读 1按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。 A 5% B15% C20% D10% 2按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动。 A正负30% B正负10% C正负20%D正负15% 3按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司发生的交易（提供担保外）达到交易标的的（如股权）在最近一个会计粘附相关的净利润占上市公司最近一个会计粘附经审计（），应当及时披露。 A净利润10%以上，且绝对金额超过1000万元 B净利润50%以上，且绝对金额超过1000万元 C净利润50%以上，且绝对金额超过500万元 D净利润10%以上，且绝对金额超过100万元 4，按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司最近两年连续亏损，其股票交易被实行退市风险警告后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损，由上海证券交易所决定（）。 A终止其股票上市 B暂停其股票上市 C对该公司高管人员公开谴责 D对该公司股票交易实行特别处理 5．按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司和相关信息披露义务人应当建立（）的信息披露理念。 A 适时披露B自愿披露C及时披露D强制披露 6A上市公司于20XX年1月，披露业绩快报预计20XX年度净利润为500万元，公司20XX年年报显示净利润为250万元。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，A公司（）。 A披露业绩快报更正公告并说明原因 B及时披露定期报告并说明原因 C披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行道歉，说明公司内部责任人的认定情况D无需另行披露 7按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员违反交易所规定，证券交易所可以视情节轻重给予以下（多选）惩戒。 A公开谴责 B通报批评

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