文档库 最新最全的文档下载
当前位置:文档库 › Ffpmljn_a[备考2010]—《证券交易》模拟题及参考答案(二)

Ffpmljn_a[备考2010]—《证券交易》模拟题及参考答案(二)

Ffpmljn_a[备考2010]—《证券交易》模拟题及参考答案(二)
Ffpmljn_a[备考2010]—《证券交易》模拟题及参考答案(二)

、|

!_

一个人总要走陌生的路,看陌生的风景,听陌生的歌,然后在某个不经意的瞬间,你会发现,原本费尽心机想要忘记的事情真的就这么忘记了..

声明:本资料由大家论坛证券从业考试专区https://www.wendangku.net/doc/9612431169.html,/forum-114-1.html

收集整理,转载请注明出自https://www.wendangku.net/doc/9612431169.html,

更多证券从业考试信息,考试真题,模拟题下载https://www.wendangku.net/doc/9612431169.html,/forum-114-1.html 大家论坛,全免费公益性考试论坛,期待您的光临!

[备考2010]—《证券交易》模拟题及参考答案(二)

一、单项选择题

1.下面哪项不是证券交易的特征主要表现的方面()。

A.证券的流动性 B.证券的收益性

C.证券的价格波动性 D.证券的风险性

2.()是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务。A.公平原则 B.公开原则

C.公示原则 D.公正原则

3.中央政府发行的债券称为()。

A.公司债券 B.地方债

C.国债 D.国际债券

4.根据《证券法》规定,证券公司不可以经营下面哪项业务。()

A.证券承销与保荐

B.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C.证券资产管理

D.商业贷款

5.按照我国相关制度规定,证券投资者应当开立()。

A.匿名账户 B.实名账户

C.虚拟账户 D.以上三种都可以

6.在我国,()是指依照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.证券公司 B.信托公司

C.商业银行 D.基金公司

7.证券经纪业务是一种(),证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖,也不承担交易中证券价格涨跌的风险。

A.代理活动 B.经营活动

C.国际贸易 D.开发活动

8.客户、证券公司和指定的存管银行通过()的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。

A.签订合同 B.口头传达

C.监管部门认证 D.发表公告

9.(),上海证券交易所发布了《上海证券交易所交易规则》;同日,深圳证券交易所也发布了《深圳证券交易所交易规则》。

A.2006年5月15日 B.2008年5月15日

C.1993年6月30日 D.1990年12月15日

10.()是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A.无限委托 B.市价委托

C.零价委托 D.限价委托

11.某债券面值为100元,票面利率为5%,起息日是8月5日,交易日是12月18日,则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为()。

A.1.86元 B.1.85元

C.1.93元 D.2.02元

12.上海证券交易所和深圳证券交易所都规定,交易日为()。

A.每周七天 B.每周一、三、五

C.每周一至周六 D.每周一至周五

13.某股票当日在集合竞价时买卖申报价格和数量情况如下图所示,该股票上日收盘价为10.13元。该股票在上海证券交易所,当日开盘价及成交量分别是()。

A.10.13元,300手 B.10.20元,500手

C.10.15元,300手 D.10.15元,500手

14.在我国证券交易市场,某Y股票的交易特别处理,属于ST股票,收盘价为9.66元,则次一交易日X股票交易的价格上下限为()。

A.10.24元、9.68元 B.10.63元、8.69元

C.10.14元、9.18元 D.10.86元、8.96元

15.B股在深圳证券交易所的过户费为成交金额的(),但最高不超过()。

A.1.5%,500港元 B.1%,500美元

C.0.5%,100港元 D.0.5%,500港元

16.按(),证券经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

A.风险是否可控 B.风险起因不同

C.实质风险与虚拟风险 D.风险大小不同

17.目前,上海证券账户当日开立,()。

A.下周同一时间生效 B.次一交易日生效

C.间隔一交易日生效 D.当日即可用于交易

18.有些股票发行利用了证券交易所的交易系统,投资者可以直接通过交易系统认购新股,这种股票发行的方式被称为()。

A.网下发行 B.初始发行

C.认购发行 D.网上发行

19.上海证券交易所规定,股票网上发行时每一申购单位为()股。

A.1000 B.500

C.100 D.10000

20.A股现金红利派发日程安排中,除息日为()。

A.T+3日 B.T+4日

C.T-1日 D.T+8日

21.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金,假设管理人规定的申购费率为1.50%,申购当日基金份额净值为1.0250元,则其申购可得到的申购份额为()份。A.9 811 B.9 610

C.9 998 D.9 611 22.假设在上海证券交易所,某投资者当日申报“债转股”100手,当次转股初始价格为每股10元。那么,该投资者可转换成发行公司股票的股份数为()股。

A.100 B.10 000

C.100 000 D.10 00

23.所谓证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指()。

A.证券公司按期货公司的要求,为证券公司寻找客户并适当介绍客户给期货公司参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

B.证券公司委托期货公司为其介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。C.证券公司接受期货公司委托,为期货公司提供证券交易开户等相关服务的业务活动。D.证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

24.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为(),自上市首日起执行。

A.30% B.10%

C.5% D.15%

25.在上海证券交易所,()的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元人民币。

A.A股 B.基金大宗交易

C.B股 D.国债及债券回购大宗交易

26.我国证券交易所从()起实行退市风险警示制度。

A.2007年5月8日 B.2004年7月1日

C.2006年12月12日 D.2003年5月8日

27.根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的()。A.第一笔卖出价 B.第一笔成交价

C.前10笔成交价的平均价 D.第一笔买入价

28.证券交易所股票价格振幅的计算公式为()。

A.价格振幅=(当日最高价格-当日最低价格)/当日最低价格

B.股票价格振幅=单只股票(基金)涨跌幅-对应分类指数涨跌幅

C.价格振幅=(当日最高价格-当日最低价格)/当日最高价格×100%

D.价格振幅=(当日最高价格-当日最低价格)/当日最低价格×100%

29.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的()。

A.15% B.20%

C.8% D.10%

30.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到()元人民币,净资本不得低于()元人民币。

A.1亿,8 000万 B.5亿,1亿

C.1亿,5 000万 D.10亿,5 000万

31.()是证券公司自营业务的最高决策机构。

A.董事会 B.投资决策机构

C.中国证监会 D.股东大会

32.所谓(),是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

A.内幕交易 B.证券交易

C.机构交易 D.正常交易

33.《证券公司监督管理条例》于()起施行。

A.2008年6月1日 B.1990年12月30日C.2009年1月1日 D.2006年6月1日

34.经营风险主要是指()。

A.因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损的风险。

B.证券公司在自营业务中,由于经济危机或者合约方违约等外在条件变化从而受到损失的风险。

C.证券公司在自营业务中,由于投资决策失误、规模失控,管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

D.证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

35.下面哪项不是集合资产管理业务的特点()。

A.通过专门账户投资运作

B.投资范围有限定性和非限定性之分。

C.证券公司与客户是一对一

D.较严格的信息披露

36.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()。

A.100万元 B.1万元

C.5万元 D.50万元

37.集合资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,集合计划不展期,应当终止集合资产管理计划运营的,证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后,必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定,以()的形式全部分派给客户,并注销证券账户和资金账户。

A.货币资金 B.证券形式

C.实物形式 D.债券形式

38.证券公司开展集合资产管理业务,关于推广安排应该遵循的业务规范,下面错误的描述是()。

A.集合资产管理计划推广活动结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资,并出具验资报告。

B.证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同推广集合资产管理计划。

C.可以通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

D.集合资产管理计划推广期间,应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

39.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()内,使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A.1个月 B.3个月

C.6个月 D.1年

40.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,证券公司应在中国证监会批复同意后()内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

A.30个工作日 B.10个工作日

C.三个月 D.5个工作日

41.证券公司在开展资产管理业务中不是被禁止的行为是()。

A.用客户资产投资风险较高的证券市场

B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

C.对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺

D.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

42.证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,依照《证券法》第二百一十条的规定处罚,即()。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。A.责令改正,处以10万元以上100万元以下的罚款。

B.单处50万元以上100万元以下的罚款。

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。

D.责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。

43.证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括:经营证券经纪业务已满(),且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

A.3年 B.5年

C.1年 D.10年

44.证券公司经营融资融券业务而开立的相关账户,对这些账户的使用下面说法错误的是()。

A.客户信用交易担保证券账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

B.信用交易证券交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算。

C.客户信用交易担保资金账户,用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

D.融资专用资金账户,用于客户融资融券交易的资金结算。

45.客户能与()证券公司签订融资融券合同,融入资金和证券。

A.5家 B.1家

C.所有 D.2家

46.客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起()内向证券公司申报。

A.3个交易日 B.5个交易日

C.30个交易日 D.10个交易日

47.客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于()。

A.60% B.80%

C.40% D.50%

48.下面“不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金”的情形是()。

A.为客户进行融资融券交易的结算

B.收取客户应当归还的资金、证券

C.证券公司缴纳罚款

D.法律、行政法规和证监会《办法》规定的其他情形

49.融资融券业务中,客户信用风险主要是指()。

A.由于客户违约,不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

B.因不可预见和控制的因素导致市场波动,交易异常,造成证券交易所融资融券交易无法正常进行、危及市场安全,或造成证券公司客户担保品贬值、维持担保比例不足,且证券公司无法实施强制平仓收回融出资金(证券)而导致损失的可能性。

C.证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。

D.由于客户过少,不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

50.上海证券交易所于()开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。

A.1994年10月 B.1993年12月

C.1992年8月 D.1994年12月

51.下面不属于深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购的品种的是()。A.7天 B.273天

C.3天 D.33天

52.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,债券回购交易集中竞价时,申报数量为()或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过()。

A.100手,1万手 B.100手,10万手

C.1000手,1万手 D.500手,5万手

53.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额()。

A.20万元 B.10万元

C.100万元 D.50万元

54.全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过()。

A.99天 B.91天

C.60天 D.31天

55.()目前已被各国(地区)证券市场广泛采用。

A.会计日交收 B.直接交收

C.滚动交收 D.清算日交收

56.最低结算备付金比例,债券品种(包括现券交易和回购交易)按()计收,债券以外的其他证券品种按()计收。

A.15%,30% B.10%,30%

C.10%,20% D.20%,40%

57.中国结算上海分公司对境内结算参与人的交易实行()。

A.逐项交收 B.全额交收

C.统一交收 D.净额交收

58.假设:某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元,当月的标准券折算率为1.27。该客户最多可回购融入的资金是多少?(不考虑交易费用)()

A.12.185亿元 B.121.85万元

C.1386万元 D.1270万元

59.全国银行间债券市场回购期限是以()为单位。

A.年 B.天

C.月 D.周

60.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为()(R为到期日)。

A.R+2 日15:00 B.R 日14:00

C.R+1 日16:00 D.R+1 日14:00

二、不定项选择题

1.关于证券交易必须遵循的原则,下面说法正确的是()。

A.公开原则又称信息公开原则,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。

B.公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位,各自的合法权益都能得到公平保护。

C.公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务。D.公开原则又称信息报告原则,指证券交易是一种面向证券交易所内部的交易活动,其核心要求是实现市场信息的报告。

2.我国证券交易市场发展历程,下面正确的描述是()。

A.新中国证券交易市场的建立始于1986年。当年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务;9月,上海开办了股票柜台买卖业务。

B.1990年12月19日和1991年7月3日,上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

C.从1988年4月起,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

D. 1992年初,人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。

3.在证券交易的方式中,现货交易的特征下面描述错误的是()。

A.证券买卖双方在成交后需再向交易所申请办理交收手续

B.买入者付出资金并得到证券,卖出者交付证券并得到资金

C.现货交易的特征是“一手交钱,一手交货”

D.以现款买现货方式进行交易

4.证券公司经营下列()业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元。

A.证券经纪 B.证券承销与保荐

C.证券资产管理 D.证券自营

5.在证券订单匹配原则方面,根据各国(地区)证券市场的实践,优先原则主要有()。A.官员优先原则 B.数量优先原则

C.经纪商优先原则 D.时间优先原则

6.证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务包括()。

A.每季度前10个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

B.每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料

C.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

D.证券交易所规定的其他定期报告义务

7.证券经纪业务的特点包括()。

A.业务对象的局限性 B.证券经纪商的领导性

C.客户指令的权威性 D.客户资料的保密性

8.在委托买卖证券的过程中,证券经纪商作为受托人,享有一定的权利,包括()。A.对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

B.有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利,即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。

C.有按规定收取服务费用的权利,如收取交易佣金等。

D.认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》,了解从事证券投资存在的风险,按要求签署有关协议和文件,并严格遵守协议约定。

9.关于证券委托交易时市价委托的缺点,下面说法错误的是()。

A.只有在委托执行后才知道实际的执行价格。

B.委托成交速度慢。

C.在证券价格变动较大时,客户采用这种委托方式容易坐失良机,遭受损失。

D.尽管场内交易员有义务以最有利的价格为客户买进或卖出证券,但成交价格有时会不尽如人意,尤其是当市场价格变动较快时。

10.证券委托形式中,非柜台委托主要有()等形式。

A.函电委托 B.电话委托

C.互联网委托 D.传真委托

11.目前,我国证券交易所采用两种竞价方式,包括()。

A.远期竞价方式 B.集合竞价方式

C.分散竞价方式 D.连续竞价方式

12.证券交易佣金由()等组成。

A.印花税 B.证券公司经纪佣金C.证券交易监管费 D.证券交易所手续费

13.证券营业部为客户办理证券交割的方式一般有()。

A.自助交割 B.电话交割

C.网络自动交割 D.柜台人工交割

14.下面哪些不属于证券咨询服务的主要内容()。

A.简单介绍技术分析软件使用方法。

B.记录上市公司的有关配、送股比例及红利情况,除权除息日、股本变化情况,新股发行、上市的名称、时间等。

C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷。

D.及时在营业大厅公布各种证券重大内幕信息。

15.证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列哪种情形下,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。()A.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。

B.从事业务未向客户出示证券经纪人证书。

C.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项。

D.为客户推荐股票。

16.在我国,按证券用途划分,证券账户可以划分为()等。

A.个人账户 B.人民币特种股票账户C.证券投资基金账户 D.人民币普通股票账户

17.下面关于证券登记业务的描述,错误的是()。

A.证券登记簿记系统的主要功能是根据证券账户的记录,办理证券持有人名册的登记。B.电子化证券登记簿记系统的记录采取小数点后两位数。

C.为办理证券登记业务,中国结算公司设立了电子化证券登记簿记系统。

D.电子化证券登记簿记系统的记录证券数量的最小单位为100股(份、元)。

18.关于证券托管、存管的描述,下面正确的是()。

A.证券公司采用电脑记账的方式记载投资者送存的证券。

B.在账户记录上,中央证券存管机构一般以证券公司为单位,采用电脑记账方式记载证券公司送存的证券。

C.对存管后的证券,实行非流动性制度。

D.对股权、债权变更引起的证券转移,直接签发实物证券,不通过账面划转。

19.按照上海证券交易所对申购单位和最低申购数量的规定,某股票网上发行时,下面哪些申购数量是无效的()。

A.1000 B.5000

C.1200 D.500

20.股票分红派息的形式主要有()。

A.债务股利 B.现金股利

C.股票股利 D.国债股利

21.下面属于上海证券交易所配股操作流程的是()。

A.证券交易所按上市公司的送配公告,在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量,按照无偿送股比例,自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户,按有偿配股的比例给予相应数量。

B.在配股权证缴款期结束后,由承销商将配股缴款集中划付给上市公司,完成整个配股缴款工作。

C.配股缴款期限内,承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方接证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。

D.由于是申报卖出,因此证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制卖空的功能,即可判别客户拥有配股权证的数量,一旦确认即可撮合成交。

22.根据我国证券交易所的相关规定,买卖、申购、赎回交易型开放式指数基金的基金份额时,应遵守的规定有()。

A.当日申购的基金份额,同日不可以卖出,也不得赎回。

B.当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额。

C.当日买入的基金份额,同日不可以赎回,但可以卖出。

D.当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额。

23.根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,对从事此项业务资格的申请条件具体规定有()。

A.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上。

B.最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元。

C.最近2年内不存在重大违法违规行为。

D.设置代办股份转让业务管理部门,由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理,至少配备2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员,专门负责信息披露业务,其他业务人员须有证券业从业资格。

24.股票上网发行申购日后的第一个交易日(T+1日),下午4点后,由()对申购资金的到位情况进行核查。

A.发行人 B.主承销商

C.中国结算公司分公司 D.会计师事务所

25.大宗交易的申报包括()。

A.数量申报 B.意向申报

C.金额申报 D.成交申报

26.在深圳证券交易所,综合协议交易平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认,用户对各交易品种申报的价格应当符合规定,交易方可成立,规定包括()。A.权益类证券大宗交易中,该证券有价格涨跌幅限制的,由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定

B.债券大宗交易价格,由买卖双方在前收盘价的上下60%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定。

C.专项资产管理计划协议交易价格,由买卖双方自行协议确定。

D.权益类证券大宗交易中,该证券无价格涨跌幅限制的,由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最低价确定。

27.中小企业板上市公司出现下列情形之一的,深圳证券交易所终止其股票上市()。A.因股东权益为负情形被暂停上市后,公司首个中期报告审计结果显示股东权益仍为负的。B.因受到深圳证券交易所公开谴责情形被暂停上市的,其后12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责。

C.因累计成交量过低被实行退市风险警示后,在其后120个交易日内的累计成交量仍低于300万股。

D.因公司未在法定期限内披露被暂停上市的,公司未在法定期限内披露暂停上市后经审计的首个中期报告。

28.固定收益证券综合电子平台主要进行固定收益证券的交易,包括()。

A.交易商与交易所之间的交易 B.交易商之间的交易

C.交易个人之间的交易 D.交易商与客户之间的交易

29.如果上市证券发生()等事项,就要进行除息与除权。

A.摘牌 B.权益分派

C.配股 D.公积金转增股本30.证券自营买卖的对象主要有()。

A.公开发行的债券 B.实物

C.公开发行的权证 D.私募基金

31.《证券法》明确规定证券公司自营业务禁止的交易行为有()。

A.将自营账户借给他人使用

B.内幕交易

C.委托他人代为买卖证券

D.操纵市场

32.常见的证券市场内幕交易包括以下行为()。

A.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易。

B.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

C.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。

D.通过信息分析在买卖证券时获取了暴利

33.根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定,证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理()。

A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采取技术手段严格管理。

B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格。

C.对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会备案。

D.每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

34.依照《证券法》的有关规定,下面说法正确的是()。

A.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。B.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。C.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。

D.操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1

倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款。

35.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。这种业务的特点包括()。

A.具体投资方向在资产管理过程中逐渐确定

B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

D.证券公司与客户必须是一对一的

36.证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件包括()。

A.净资本不低于5亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。

B.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

C.最近五年未受到过行政处罚或者刑事处罚。

D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。37.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行下列职责()。

A.安全保管集合资产管理计划资产。

B.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。

C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向中国证监会报告。

D.出具资产托管报告。

38.证券公司的定向资产管理业务的投资范围包括()。

A.金融衍生品 B.股票

C.集合资产管理计划 D.债券

39.上海证券交易所规定,在集合资产管理计划投资运作前5个工作日,应通过会籍办理系统报备下列材料()。

A.集合资产管理计划说明书

B.集合资产管理计划中资产委托人的详细信息

C.中国证监会出具的集合资产管理计划同意批复或无异议函

D.集合资产管理计划使用的专用交易单元和专用证券账户

40.证券公司集合资产管理合同由()共同签署。

A.中国证监会 B.证券公司

C.单个客户 D.资产托管机构

41.证券公司开展资产管理业务的风险主要有()

A.监管风险 B.合规风险

C.经营风险 D.市场风险

42.下面关于《证券公司监督管理条例》的有关规定,描述错误的是()

A.证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚,即责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

B.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《证券法》第二百二十条的规定处罚,处以3万元以上6万元以下的罚款。

C.证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

D.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

43.国务院《条例》规定,证券公司经营融资融券业务应当具备的条件有()。

A.证券公司治理结构健全,内部控制有效。

B.风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好。

C.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券。

D.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。

44.证券公司向客户融资或者融券,可以使用()。

A.自有资金

B.依法筹集的资金

C.在证券公司开户的客户的证券

D.依法取得处分权的证券

45.融资融券业务合同应载明下列事项()。

A.对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。

B.订立合同的目的和依据。

C.当事人姓名、住所等相关信息,包括但不限于:甲方(指客户,下同)的姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等;乙方(指证券公司,下同)的名称、住所、法定代表人、联系方式等。

D.约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可冲抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等。

46.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列材料()。A.法定代表人证明书原件及加盖公章的法定代表人身份证明复印件

B.机构普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件

C.填妥并由总经理本人当面签名的“信用证券账户开户申请表” 和“信用资金账户开户申请表”

D.营业执照副本等有效身份证明文件原件及复印件

47.融资融券业务中,冲抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算()。

A.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。

B.国债折算率最高不超过80%。

C.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过95%。

D.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%。

48.下列哪种情形下,可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金()。

A.按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物

B.收取客户应当支付的违约金

C.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

D.收取客户应当支付的利息、费用、税款

49.证券公司融资融券业务中,对业务管理风险的控制措施,下面描述正确的是()。A.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。

B.对重要的业务环节,加征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批,并强制留痕。

C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施,发现问题按相关规定及时处置。

D.证券公司要根据自有资金和证券状况,在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模。

50.目前,上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包括的品种有()。A.91天 B.1天

C.13天 D.185天

51.全国银行间债券回购参与者包括()。

A.在中国境内的自然人

B.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

52.全国银行间市场债券交易,关于其确认成交的过程规定下面描述正确的是()。A.交易成交前,进入对话报价的双方向对手方报价,如果1次报价未成交的话,当日不能进入另一次询价过程。

B.交易一经确认成交,则参与者不得擅自进行修改或撤销。

C.参与者在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销。

D.确认成交须经过“对话报价——确认” 的过程,即一方发送的对话报价,由对手方确认后成交,交易系统及时反馈成交。

53.目前,上海证券交易所买断式回购挂牌品种均可以在()进行交易。

A.外汇交易系统 B.竞价交易系统

C.期货交易系统 D.大宗交易系统

54.T+1滚动交收目前适用于我国内地证券市场的()等。

A.基金 B.A股

C.回购交易 D.B股

55.关于结算与交收的分级结算原则,下面说法正确的是()。

A.结算参与人与其客户的证券划付,应当自己办理。

B.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。

C.实行分级结算,意味着对证券公司接受投资者委托达成的证券交易,证券公司无需承担相应的证券或资金的交收责任。

D.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。

56.在上海证券交易所,资金划入交收账户的流程包括()。

A.结算参与人于T+l日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

B.资金划拨银行上海分行收到资金后,贷记中国结算上海分公司银行账户

C.中国结算上海分公司收到上海分行通知后,贷记结算参与人资金交收账户

D.中国结算上海分公司核实指令无误,借记结算参与人资金交收账户,向开户银行发送划款指令。

57.深圳市场B股清算交收模式与上海市场B股清算交收模式略有不同,体现在()。A.上海市场B股实行净额交收和逐项交收相结合的制度;而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行净额交收制度。

B.上海市B股清算交收模式比深圳市场B股清算交收模式更为高效和先进

C.上海市场允许托管行就其客户达成的交易,作为结算参与人承担交收责任并直接与结算机构交收;而深圳市场不允许,即托管行客户达成的交易必须由客户委托的证券公司承担交收责任。

D.在深圳B股市场,如果客户委托证券公司卖出证券,且客户原证券由托管行托管,则必须将其转托管至证券公司,以使证券公司能够履行交收责任。

58.债券回购双方可以选择的交收方式包括()3种。

A.见券付券 B.券款对付

C.见款付券 D.见券付款

59.国债买断式回购到期购回结算的规定,下面正确的描述是()。

A.中国结算上海分公司接受对同一笔交易的多次申报,但以最高价申报为准。

B.中国结算上海分公司收到参与人发送的不履约申报后将申报结果即时反馈给申报人。C.参与人可通过PROP平台实时查询申报结果。

D.参与人申报不履约后其购回交收义务自动解除,相应的履约金不予返还。

60.ETF基金认购方式可分为()几种方式。

A.网下组合证券认购 B.网上现金认购

C.网上组合证券认购 D.网下现金认购

三、判断题

1.证券交易的特征主要表现在三个方面,分别为证券的流动性、收益性和风险性。()A.正确 B.错误

2.股票交易只能在证券交易所中进行。()

A.正确 B.错误

3.股票、债券等属于金融衍生产品。()

A.正确 B.错误

4.证券交易所作为进行证券交易的场所,其本身不持有证券,也不进行证券的买卖,但是可以决定证券交易的价格。()

A.正确 B.错误

5.证券交易所的会员及证券交易所认可的机构,若要进入证券交易所市场进行证券交易,除了向证券交易所申请取得相应席位外,还要向证券交易所申请取得交易权,成为证券交易所的交易参与人。()

A.正确 B.错误

6.目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。()

A.正确 B.错误

7.证券交易中的委托单,如经客户和证券经纪商双方签字和盖章,性质上就相当于委托合同。()

A.正确 B.错误

8.证券交易委托指令的内容有多项,如证券账户号码、证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格等。()

A.正确 B.错误

9.市价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时,必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券,即必须以限价或低于限价买进证券,以限价或高于限价卖出证券。()

A.正确 B.错误

10.《深圳证券交易所交易规则》规定:A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.001元人民币,基金交易为0.01元人民币,B股交易为0.01港元。()A.正确 B.错误

11.在证券营业部采用无形席位申报进行交易的情况下,其业务员在受理客户委托后,要接受托先后顺序用电话将委托买卖的有关内容通知场内交易员,由场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所电脑主机。()

A.正确 B.错误

12.中国B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取。()

A.正确 B.错误

13.证券监管机构不可以进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。()

A.正确 B.错误

14.在“客户交易结算资金第三方存管” 制度框架下,证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司与存管银行配合完成。()

A.正确 B.错误

15.开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。()

A.正确 B.错误

16.证券登记是指证券登记结算机构为证券公司建立和维护证券客户名册的行为。()A.正确 B.错误

17.在我国,股份公司经主管部门批准公开发行新股,现阶段采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售” 等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。()A.正确 B.错误

18.深圳证券交易所规定,股票网上发行申购单位为500股,每一证券账户申购委托不少于500股,超过500股的必须是100股的整数倍,但不得超过本次上网定价发行数量,且不超过999 999 500股。()

A.正确 B.错误

19.股票上网发行申购当日(T+0日),投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部,根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款,进行申购委托。()

A.正确 B.错误

20.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。()

A.正确 B.错误

21.2005年,我国上市公司开始进行股权分置改革试点,其中流通股股东可以采用网络投票形式来行使自己的权利。()

A.正确 B.错误

22.投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务,需使用在中国结算公司开立的证券账户。()

A.正确 B.错误

23.2002年12月27日,中国证券业协会发布了《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》。()

A.正确 B.错误

24.证券转托管只能是一只证券的全部。()

A.正确 B.错误

25.在证券交易市场内,大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。交易所确认后,买方和卖方如果出现特殊情况,只可以变更而不得撤销成交申报,并履行相关的清算交收义务。()

A.正确 B.错误

26.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖,多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只基金的交易数量不低于100万份,可以采用大宗交易方式。()

A.正确 B.错误

27.2008年4月2日和4月3日,上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》。()

A.正确 B.错误

28.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为:收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票(基金)涨跌幅-对应分类指数涨跌幅。()

A.正确 B.错误

29.在我国,合格境外机构投资者不可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。()

A.正确 B.错误

30.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币,净资本不得低于1亿元人民币。()

A.正确 B.错误

31.证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差。但这种收益有很大的不确定性,有可能是收益,也有可能是损失。而且收益与损失的数量也无法事先准确预计。()

A.正确 B.错误

32.由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。()

A.正确 B.错误

33.“持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。”属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,所以是内幕信息。()

A.正确 B.错误

34.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得5倍以上10倍以下的罚款。()

A.正确 B.错误

35.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的50%,并应当遵循分散投资风险的原则。()

A.正确 B.错误

36.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。证券公司不可以在规定的最低限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值的最低限额。()

A.正确 B.错误

37.集合资产管理计划资产中的证券,不得用于回购。()

A.正确 B.错误

38.资产托管机构有权每月按规定日期查询集合资产管理计划的经营运作情况,并定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。()

A.正确 B.错误

39.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时,客户委托资产可能部分将划入清算财产。()

A.正确 B.错误

40.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由托管机构进行复核。()

A.正确 B.错误

41.在集合资产管理计划中,客户不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。()

A.正确 B.错误

42.证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定,被中国证监会暂停资产管理业务的,暂停期间不得签订新的资产管理合同。()

A.正确 B.错误

43.证监会依照法定程序和《办法》规定的条件,对证券公司申请融资融券业务试点材料进行审查,在一个工作日内做出批准或者不予批准的决定,并口头通知申请人。()A.正确 B.错误

44.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责,负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位,分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。()A.正确 B.错误

45.证券公司的职员及其朋友、亲属,证券公司不得向其融资、融券。()

A.正确 B.错误

46.证券公司与客户签订融资融券业务合同前,要向客户发放业务规则和合同内容,向客户提交《融资融券交易风险揭示书》,无须每个客户在《融资融券交易风险揭示书》上签字。()

A.正确 B.错误

47.融资融券保证金应为现金或上市证券,上市证券的品种和折算率应符合交易所和证券公司的规定。作为保证金的现金和上市证券应分别转入客户在存管银行开立的信用资金账户和在证券公司开立的信用证券账户。()

A.正确 B.错误

48.证券公司向客户融资融券,不可以随意向客户收取保证金。()

A.正确 B.错误

49.证券公司融资融券业务中,应该通过“记录和分析客户持仓品种及其交易情况,根据客户的操作情况与资信变化等因素,适时调整其授信等级和额度”来控制市场风险。()A.正确 B.错误

50.目前我国交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购。()

A.正确 B.错误

51.债券回购交易双方在报价时,直接输入资金年收益率的数值,可省略百分号(%)。()

A.正确 B.错误

52.质押式回购可以使大量回购债券不被冻结,突破了买断式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏,提高了债券的利用效率,可以满足金融市场流动性管理的需要。()A.正确 B.错误

53.上海证券交易所规定,国债买断式回购的交易主体包括在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)和自然人。()

A.正确 B.错误

54.上海证券交易所国债买断式回购的每笔申报限量:竞价撮合系统最小 1000手,最大50 000手。()

A.正确 B.错误

55.与滚动交收相对应的是会计日交收,即要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。()

A.正确 B.错误

56.共同对手方的引入,使得交易双方无需担心交易对手的信用风险,有利于增强投资信心和活跃市场交易。()

A.正确 B.错误

57.中国结算公司向结算参与人结算备付金利息,如遇中国人民银行调整存款利率的,中国结算公司统一按结息日的利率计算利息,不分段计算。()

A.正确 B.错误

58.中国结算上海分公司在 T日16:00进行T日交易的资金交收,由交收系统自动将结算参与人T日交易的应收金额记增资金交收账户,或将应付金额从备付金账户中记减。()

A.正确 B.错误

59.标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。()

A.正确 B.错误

60.买断式回购到期购回结算业务中,对融资方违约的交易,融券方应付国债义务自动解除。()

A.正确 B.错误

参考答案

一、单项选择题

1.C 2.D 3.C 4.D 5.B 6.A

7.A 8.A 9.A 10.B 11.A 12.D

13.C 14.C 15.D 16.B 17.B 18.D

19.A 20.B 21.D 22.B 23.D 24.B

25.D 26.D 27.B 28.D 29.D 30.C

31.A 32.A 33.A 34.C 35.C 36.C

37.A 38.C 39.C 40.D 41.A 42.D

43.A 44.D 45.B 46.A 47.D 48.C

49.A 50.B 51.D 52.A 53.B 54.B

55.C 56.C 57.D 58.D 59.B 60.D

二、不定项选择题

1.ABC 2.ABCD 3.A 4.BCD 5.BCD 6.BCD

7.CD 8.ABC 9.BC 10.ABCD 11.BD 12.BCD

13.AD 14.D 15.ABC 16.BCD 17.BD 18.ABC

19.CD 20.BC 21.ABCD 22.BD 23.ABCD 24.ABCD

25.BD 26.AC 27.ABCD 28.BD 29.BCD 30.AC

31.ABD 32.ABC 33.ABCD 34.ABCD 35.BCD 36.BD

37.ABCD 38.ABCD 39.ACD 40.BCD 41.BCD 42.B

43.ABCD 44.ABD 45.ABCD 46.ABD 47.AD 48.ABCD

49.BC 50.AB 51.BCD 52.BCD 53.BD 54.ABC

55.BD 56.ABC 57.ACD 58.BCD 59.BCD 60.ABCD

三、判断题

1.A 2.B 3.B 4.B 5.A 6.A

7.A 8.A 9.B 10.B 11.B 12.A

13.B 14.A 15.B 16.B 17.B 18.B

19.A 20.A 21.A 22.A 23.A 24.B

25.B 26.A 27.B 28.A 29.B 30.B

31.A 32.A 33.A 34.B 35.B 36.B

37.A 38.B 39.B 40.A 41

相关链接:

2009年证券从业资格考试精品资料总索引(强烈推荐)

2009年证券业从业人员资格考试大纲-参考法规目录

2009年证券业从业人员资格考试大纲-证券投资基金

2009年证券业从业人员资格考试大纲-证券投资分析

2009年证券业从业人员资格考试大纲-证券交易

2009年证券业从业人员资格考试大纲-证券发行与承销2009年证券业从业人员资格考试大纲-证券市场基础知识2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷(一) 2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷(二) 2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷(三) 2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷(四) 2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷(五)证券投资分析知识点汇总帖

证券交易知识点汇总+ word版

证券交易知识点汇总+ word版

2009年证券从业考试《投资分析》各章复习重点汇总

2009年证券从业考试《投资基金》各章讲义汇总

09年证券从业考试《证券基础知识》精讲班讲义汇总

2009年证券从业资格考试《证券交易》各章串讲汇总

2009年证券考试《证券发行与承销》各章串讲汇总

2009年证券从业资格考试《证券投资分析》考前模拟题汇总2009年证券从业资格考试《证券基础》考前模拟题汇总2009年证券从业资格考试《证券交易》考前模拟题汇总2009证券从业资格考试资料汇总

2010年中考数学模拟试题及答案(6)

2010年中考模拟题 数 学 试 卷(六) *考试时间120分钟 试卷满分150分 一、选择题(下列各题的备选答案中,只有一个答案是正确的,将正确答案的序号填在题后的括号内,每小题4分,共40分) 1.估算272-的值( ) A .在1到2之间 B .在2到3之间 C .在3到4之间 D .在4到5之间 2.把多项式2 288x x -+分解因式,结果正确的是( ) A .()2 24x - B .()2 24x - C .()2 22x - D .()2 22x + 3.若m +n =3,则2 2 2426m mn n ++-的值为( ) A.12 B.6 C.3 D.0 4.二元一次方程组2, x y x y +=?? -=?的解是( ) A .0,2.x y =??=? B .2,0.x y =??=? C .1,1.x y =??=? D .1,1.x y =-??=-? 5. 如图所示的几何体的主视图是( ) 6.下列运算中,正确的是( ) A.x+x=2x B. 2x -x=1 C.(x 3)3=x 6 D. x 8÷x 2=x 4 7.如图,点A 在双曲线6 y x = 上,且OA =4,过A 作AC ⊥x 轴,垂足为C ,OA 的垂直平分线交OC 于B ,则△ABC 的周长为 ( ) A .27 B .5 C .47 D .22 A . B . C . D .

图5 8.如图,正五边形FGHMN 是由正五边形ABCDE 经过位似变换得到的,若AB:FG=2:3,则下列结论正确的是( ) A .2DE=3MN , B .3DE=2MN , C . 3∠A=2∠F D .2∠A=3∠F 9.在下图4×4的正方形网格中,△MNP 绕某点旋转一定的角度,得到△M 1N 1P 1,则其旋转中心可能是( ) A .点A B .点B C .点C D .点D 10.如图, AD 是以等边三角形ABC 一边AB 为半径的四分之一圆周, P 为AD 上任意一点,若AC=5,则四边形ACBP 周长的最大值是( ) A . 15 B . 20 C .15+52 D .15+55 二、填空题(共5小题,每题4分,满分20分.请将答案填入答题卡的相应位置) 11.分解因式:2 2x x -= 12.请写出一个比5小的整数 13. a 、b 为实数,且ab =1,设P =11a b a b +++,Q =11 11 a b + ++,则P Q (填“>”、“<”或“=”). 14. 如图4所示,A 、B 、C 、D 是圆上的点, 17040A ∠=∠=°,°,则C ∠= 度. 15.已知, A 、B 、C 、D 、E 是反比例函数16 y x = (x>0)图象上五个整数点(横、纵坐标均为整数),分别以这些点向横轴或纵轴作垂线段,由垂线段所在的正方形边长为半径作四分之一圆周的两条弧,组成如图5所示的五个橄榄形(阴影部分), E D C N M H G F B A C B A D P A B C D M N P P 1 M 1 N 1 A B C D 1 (图4)

证券交易模拟试题及标准答案分析

、单选题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分) 1.()上海证券交易所正式成立。 A.1990年12月 B.1990年11月 C.1991年2月 D.1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得(C)。A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者,以下讲法错误的是()。 A.投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B.投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证

券 C.投资者是买卖证券的主体 D.投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由()审核批准。 A.交易所总经理 B.交易所理事会 C.交易所会员大会 D.交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场()的重要措施。A.流淌性 B.稳定性 C.有效性 D.安全性 6.关于会员交易席位的使用,下列讲法中正确的是()。A.与他人共用一个席位 B.会员转让其所有席位 C.将席位出租 D.会员在保留一个席位的前提下,转让其他席位

7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( c )。 A.经营证券业务许可证 B.董事、监事、高级治理人员的个人资料 C.境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D.持有5%以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是()。A.现货交易 B.信用交易 C.期货交易 D.期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括()。 A.上市公司的详细资料 B.公司和行业的研究报告 C.经济前景的预测分析和展望研究 D.有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而同意其买人托付,或者客户证券不足而同意其卖出托付的,对直接负责的主管

模拟试题(二)含答案

《中国古建筑史》模拟试题(二) 一、选择题(每题1分,共30分) 1.清明上河图所表现的是(c )城的风貌。 A、西汉长安B、唐长安C、北宋汴梁D、明南京 2.《营造法式》是哪个朝代的著作?(c) A汉B唐C宋D清 3.我国砖普遍用于民居砌墙始于哪个朝代?(d) A秦B唐C宋D明 4.下面哪个城市不属于我国七大古都?(d) A杭州B南京C开封D苏州 5.唐长安城位于汉长安城的:(a) A东南B西南C东北D西北 6.按尊卑顺序排列,下列哪组屋顶形式是正确的?(c) A歇山顶、庑殿顶、硬山顶、悬山顶 B庑殿顶、歇山顶、硬山顶、悬山顶 C庑殿顶、歇山顶、悬山顶、硬山顶 D歇山顶、庑殿顶、悬山顶、硬山顶 原始社会晚期黄河流域最具代表性的建筑类型是:(b) A干阑式建筑B木骨泥墙房屋C穴居D巢居 9.历代帝王陵墓中“因山为陵”的是:(b) A秦代B唐代C宋代D明代 河南洛阳龙门石窟开凿于:(a) A北魏B北周C隋D唐 我国用琉璃瓦的历史始于哪个朝代?(a) A南北朝B唐C春秋D西周 13.佛光寺东大殿平面柱网为:(c) A单槽B双槽C金厢斗底槽D分心槽 14.我国已知最早采用榫卯技术构筑房屋的实例是:(c) A浙江余姚河姆渡遗址B西安半坡村遗址C河南偃师二里头宫殿遗址D陕西岐山凤雏村遗址

15.原始社会晚期长江流域最具代表性的建筑类型是:(a) A干阑式建筑B木骨泥墙房屋C穴居D巢居 16.我国已知最早的庭院式建筑是:(b) A西安半坡遗址B陕西岐山凤雏村遗址C河南偃师二里头宫殿遗址D浙江余姚河姆渡村遗址 17.我国已知最早、最严整的四合院实例是:(b) A湖北蕲春建筑遗址B陕西岐山凤雏村遗址C河南偃师二里头宫殿遗址D安阳小屯村殷墟宫殿遗址我国瓦的普遍使用是在哪个时期?(b) A西周B春秋C战国D秦 19.我国砖的使用始于:(a) A西周B春秋C战国D秦 20.著名的河北赵县安济桥的设计人是:(b) A李诚B李春C宇文恺D鲁班 21.《园冶》的作者是:(a) A李诚B李春C计成D苏东坡 22.我国佛教的四大名山是指:(a) A五台山、九华山、峨嵋山、普陀山 B五台山、武当山、峨嵋山、普陀山 C武当山、九华山、峨嵋山、普陀山 D武当山、五台山、峨嵋山、九华山 23.著名的《考工记》成书于:(b) A春秋B西周C战国D商 24.明朝天坛祈年殿三檐颜色为:(d) A全部青色B全部绿色C全部淡蓝色D分别为青、黄、绿三色 26.《园冶》是哪个朝代的著作?(a) A明B唐C宋D清 28.现存甘肃敦煌莫高窟开凿于:(a) A北魏B北周C隋D唐 原始社会晚期黄河流域最具代表性的建筑类型是:(b) A干阑式建筑B木骨泥墙房屋C穴居D巢居 30、我国宋代的建筑官书是。(c) A、《木经》 B、《考工记》 C、《营造法式》 D、《工程做法》

2010年中考模拟试题(五)

2010年中考模拟试题(五) 木乐一中 陶荣生 下湾一中 冼 毅 梁振海 江口二中 甘焕榜 社步一中 钟敏丽 黎 琳 (考试时间:60分钟 全卷满分100分) 一、我会选择(每小题3分,共42分)每小题只有一个选项符合题意,请将符合题意的选项序号填入题后的括号内,若多选、错选、不选均不得分。 1.下列生产和生活中的现象,一定含有化学变化的 ( ) A .用棉花、亚麻织布 B .用泥土烧制陶瓷 C .红纸剪成窗花 D .木板制成模型飞机 2.下列常见物质中属于纯净物的是 ( ) A. 矿泉水 B.白酒 C. 豆浆 D.干冰 3.下列关于溶液的叙述正确的是 ( ) A.凡是均一,稳定的液体都是溶液 B.饱和溶液一定是浓溶液,不饱和溶液一定是稀溶液 C.溶液一定是均一的稳定的混合物 D.一定温度下,物质的溶解度随溶剂的量的变化而变化 4.“嫦娥一号”卫星运载火箭的动力由高氯酸铵(NH 4ClO 4)分解提供。高氯酸铵分解 有可能排入大气的物质是 ( ) A .H 2O B .SO 2 C .CO 2 D .CO 5.桂平市罗秀镇生产的米粉可称天下一绝,其所用的原料只要是大米。 大米中 所富含的营养素是 ( ) A .油脂 B .蛋白质 C .维生素 D .糖类 6.下图是同学们在化学实验中接触过的几种实验仪器,其构件中使用到了有机合成 材料的是 ( ) 题 号 一 二 三 四 总 分 得 分

A B C D 7.锌、稀盐酸、石灰水、硫酸铜是初中化学中常见的物质,四种物质间的反应关系如右图 所示,图中两圆相交部分(A 、B 、C 、D)表示相应物质间反应的主要实验现象,下列对 实验现象描述正确的是 ( ) A .有固体物质产生 B .无明显现象 C .有蓝色沉淀生成 D .有气泡产生 8. 下图所示装置可用于测定空气中氧气的含量,实验前在集气瓶内加入少量水,并做上记号。 下列说法中,不正确...的是 ( ) A. 实验时红磷一定过量 B. 点燃红磷前先用弹簧夹夹紧乳胶管 C. 红磷熄灭后立刻打开弹簧夹 D. 最终进入瓶中水的体积约为氧气的体积 9.下列实际应用中,利用中和反应原理的是 ( ) ①用生石灰作食品干燥剂 ②用熟石灰和硫酸铜配制波尔多液 ③施用熟石灰改良酸性土壤 ④用氢氧化钠溶液处理泄漏的浓硫酸 A.①② B.③④ C.①④ D.②③ 10.关于Mg 与Mg 2+说法正确的是 ( ) A .Mg 和Mg 2都属于铜元素 B .质量相差很大 C .Mg 和Mg 2核外电子排布相同 D .Mg 得到2个电子后能变为Mg 2+ 11.欲将粗盐提纯并用所得精盐配制一定质量分数的氯化钠溶液。下列说法正确的是 ( ) A .粗盐过滤时,用玻璃棒搅拌加快过滤的速度 B .蒸发滤液时,待蒸发皿中滤液蒸干时停止加热 C .配制溶液需要经过计算、称量、溶解、装瓶贴标签等步骤 D .配制溶液时必须使用的仪器有托盘天平、酒精灯、量筒、烧杯、玻璃棒等 12.某氯化钠溶液混有少量盐酸,小明为了除去盐酸并且使溶液最终得到中性的溶液,他用了( ) A .CaO B .Ca(OH)2 C .CaCO 3 D .NaOH 13.某兴趣小组设计了探究Zn 、Fe 、Cu 三种金属活动性顺序的四组方案,你认为不可行的是( ) A D C B 硫酸铜石灰水稀 锌盐酸

证券投资学试卷模拟题及答案

1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值:(C)p25 A、股票的票面价值 B、股票的账面价值 C、 股票的内在价值 D、股票的发行价格 3、经济周期属于以下哪类风险:(B)p287 A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标:(B) A、国民生产总值 B、货币政策 C、失业率 D、银行短期商业贷款利率 5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素:(D)p294 A、存款准本金率 B、贴现率调整C、公开市场业务 D、利率政策 6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型:(B) A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、 完全竞争 8、k线理论起源于:(B)p316 A、美国 B、日本 C、印度 D、英国 9、连接连续下降的高点,得到:(D)p325 A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线 10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D )p318 A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线 2.资产负债率是反映上市公司(B)的指标。P243 A.偿债能力 B.资本结构 C.经营能 力 D.获利能力 6.期权的(D)无需向交易所缴纳保证金。P108 A.卖 方 B.买方或者卖方 C.买卖双方 D.买方 11.(B)是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别?P45 A.BB B.BBB C.A D.AA 12.在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是(D)。P146 A.年报概要 B.上市公告书 C.重大事项公告书 D.招股说明书 3. 证券自律组织通常是指种类(④)。P217 ①证券监管机构②证券经营机构③证 券交易所④证券行业性组织 4. 股份有限公司的最高权力机构和最高 决策机构是(③)。 ①董事会②监事会③股 东大会④总经理 6. 债券的特点在于可将债权债务转化为 有价证券,使其具有(② )。 ①安全性②流通 性③社会性④普遍性 5. 我国的国家股,一般应是(② )。P22 ①优先股②普通 股③法人股④ 个人股 8. 基金规模不固定,且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投 资基金,是(③ )。P77 ①契约型基金②公司型基金③开 放型基金④封闭型基金

证券交易试题(含答案)

一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看,认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国,根据不同种类席位的含义,将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位,称为( )。 A.自营席位

B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说,在基金( )的基础上再加减一定的手续费,就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说,在证券交易风险防范方面,自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中,代理委托关系建立的一个环节是开户,另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时,( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期

模拟试卷2及答案

模拟试卷二 一、选择题(请将正确答案的序号填写在题中的括号中。每题2分,满分30分) 1、在XY平面上,某圆弧圆心为(0,0),半径为80,如果需要刀具从(80,0)沿该圆弧到达(0,80),程序指令为(B )。 (A)G02 XO.Y80.I80.0 F300 (B)G03 XO.Y80.I-80.0 F300 (C)G02 X8O.Y0.J80.0 F300 (D)G03 X80.Y0.J-80.0 F300 2、在G00程序段中,(C)值将不起作用。 (A)X (B)S (C)F (D)T 3、下列(D )不适应在加工中心上生产。 (A)需要频繁改型的零件(B)多工位和多工序可集中的零件 (C)难测量的零件(D)装夹困难的零件 4、数控机床中把脉冲信号转换成机床移动部件运动的组成部分称为(C )。 (A)控制介质(B)数控装置(C)伺服系统(D)机床本体 5、数控机床的旋转轴之一B轴是绕( B )旋转的轴。 (A)X轴(B)Y轴(C)Z轴(D)W轴 6、使用(B )可使刀具作短时间的无进给光整加工,常用于车槽、镗平面、锪孔等场合,以提高表面光洁度。 (A)G02 (B)G04 (C)G06(D)G00 7、数控机床坐标轴确定的步骤为(C )。 (A)X→Y→Z (B)X→Z→Y (C)Z→X→Y 8、下列(B )的精度最高。 (A)开环伺服系统(B)闭环伺服系统 (C)半闭环伺服系统(D)闭环、半闭环系统 9、(B )命令是有条件停止。 (A)G00 (B)M01 (C)M05 (D)M19 10、在CRT/MDI面板的功能键中,用于刀具偏置数设置的键是(B )。 (A)POS (B)OFSET (C)PRGRM (D)SYSTEM 11、精车轮廓时,为保证零件加工面光洁度的一致性,应使用(C )。 (A)G94 (B)G95 (C)G96 (D)G87 12、单段运行功能有效时,(B )。 (A)执行一段加工结束(B)执行一段保持进给(C)连续加工(D)程序校验 13、程序“D01 M98 P1001”的含义是(D )。 (A)调用P1001子程序(B)调用O1001子程序 (C)调用P1001子程序,且执行子程序时用01号刀具半径补偿值 (D)调用O1001子程序,且执行子程序时用01号刀具半径补偿值 14、执行程序后G98 G81R3 Z-5 F50后,钻孔深度是(A )。 (A)5mm (B)3mm (C)8mm (D)2mm 15、(B )与虚拟制造技术一起,被称为未来制造业的两大支柱技术。 (A)数控技术(B)快速成形法(C)柔性制造系统(D)柔性制造单元 二、判断题(请将判断结果填入括号中。正确的填“√”,错误的填“×”。每题2分,满分30分) ()1、机床回零后,显示的机床坐标位置一定为零。 (√)2、加工中心具有刀库和刀具交换装置。

2010年中考数学模拟试题及答案(3)

2010年中考模拟题 数 学 试 卷(三) *考试时间120分钟 试卷满分150分 一、选择题(下列各题的备选答案中,只有一个答案是正确的,将正确答案的序号填在题后的括号内,每小题3分,共24分) 1. -3的相反数是( ) A.3 B.31 C.-3 D.-3 1 2.下列计算正确的是( ) A.2 a a a += B.33(2)6a a = C.22(1)1a a -=- D.3 2 a a a ÷= 3.如图,将边长为4个单位的等边△ABC 沿边BC 向右平移 2个单位得到△DEF ,则四边形ABFD 的周长为( ) A .12 B . 16 C .20 D .24 4.下列命题中,真命题是( ) A.两条对角线相等的四边形是矩形 B.两条对角线互相垂直的四边形是菱形 C.两条对角线互相垂直且相等的四边形是正方形 D.两条对角线互相平分的四边形是平行四边形 5.用配方法解方程x 2+x -1=0,配方后所得方程是( ) A .(x -12)2=34 B .(x +12)2=3 4 C .(x +12)2=54 D .(x -12)2=5 4 6.在半径为1的⊙O 中,弦AB =1,则的长是( ) A . π 6 B . π4 C . π3 D . π2 7.估计2009+1的值是( ) A .在42和43之间 B .在43和44之间 C .在44和45之间 D .在45和46之间 8.已知如图,抛物线y =ax 2 +bx +c 与x 轴交于点A(-1,0)和点B ,化简 22)()(b c c a -++的结果为 ①c ②b ③ b -a ④ a -b +2c ,其中正确的有( ) F E D C B A

《证券交易》模拟真题

证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题 一、单选题(每小题0.5分,共35分) 1、B、在证券交易市场进展的早期,()是场外交易市场的要紧形式。 A,自由市场; B,露天市场; C,店头市场; D,批发市场。 2、D、以下哪一项费用,证券公司能够向投资者征收,也能够取消征收? A,佣金; B,托付手续费; C,过户费; D,印花税等。

3、C、某投资者托付证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金(新基金)1000股,每股1.5元,成交后他的资金帐户上将被扣除()元。 A,1503.75 B,1505C,1506 D,1508.25 4、E、《中华人民共和国证券法》自()起开始实施。A,1999年1月1日 B,1999年5月1日 C,1999年7月1日 D,1999年10月1日 5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括()。 A,代理 B,托管 C,出纳 D,决策

6、E、证券服务部不得开办的业务是()。 A,提供证券交易行情; B,提供电话托付、自助托付等非柜台托付方式; C,提供柜台资金存取服务; D,提供合法的信息咨询服务; 7、B、专用基金的提取原则是: A,严格按核定的比例提取; B,只有专门情况能够增加提取比例; C,假如自有资金特不充裕,可适量少提; D,依照具体情况决定多提或少提。 8、A、以下关于封闭式基金的理解中哪一条有误? A,封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。 B,上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。C,封闭式基金都有规定的存续年限, D,封闭式基金中途能够增股或退股。

2020年证券从业资格考试真题

2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 (课程代号:03) 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将 答题卡上相应选项涂黑,不涂、错涂均不得分。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照()划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是()。 A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价

D.人工报价 4.从内容上看,认股权证具有()的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.()不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于()。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定()。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国,根据不同种类席位的含义,将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位,称为()。

B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施()。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说,在基金()的基础上再加减一定的手续费,就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说,在证券交易风险防范方面,自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事()。 A.经纪业务

大学英语模拟题二及答案

2008年4月统考模拟试题二 第一部分:交际英语(共10小题;每小题1分,满分10分) 此部分共有10个未完成的对话,针对每个对话中未完成的部分有4个选项,请从A、B、C、D四个选项中选出可以填入空白处的最佳选项,并用铅笔将答题卡上的相应字母涂黑。 1. --Can you turn down the radio, please? -- _________. A. Oh, I know B. I'm sorry, I didn't realize it was that loud C. I'll keep it down next time D. Please forgive me 2. -- Hello, I'd like to speak to Mark, please. -- _________. A. Yes, I'm Mark B. This is Mark speaking C. It's me here D. This is me 3. --Can I give you a hand. It seems pretty heavy. -- _________. A. It's none of your business B. Sorry, I don't know you C. Thanks, I can manage that D. No, it's not heavy 4. --I'd like to make a reservation for two days. My name is Wang Ming-Ming. -- _________. A. Single room or double room B. You're too late for the room C. We don't have any room D. Our hotel is very expensive 5. -- Would you fill in this registration form? _________? -- I don't know how to do that. A. What should I write B. It's too difficult. C. Where is the form D. Would you please help me 6. --Look, would you like to go out tomorrow evening? --________. My parents are coming to see me. A. I'm afraid I can't tomorrow evening B. I don't like to go out with you C. I have no time tomorrow evening D. I won't go out with you 7. --Do you mind turning off the TV? I'm studying for the exam.

2010年中考模拟试题卷 数学卷

2010年中考模拟试题卷 数学卷 温馨提示: 亲爱的同学,这份试卷将再次记录你的自信、沉着、智慧和收获. 请认真审题, 看清要求,仔细答题,祝你考出好成绩。 1、本试卷分试题卷和答题卷两部分. 满分120分.考试时间100分钟 2、答题时, 应该在答题卷密封区内写明班级、姓名、试场号和座位号. 3. 所有答案都必须做在答题卷标定的位置上, 请务必注意试题序号和答题序号相对应. 一. 仔细选一选 (本题有10个小题, 每小题3分, 共30分) 1. (改编) 在实数3.142 π,0.121221222,0, 17 无理数的个数为( ) A .2个 B .3个 C .4个 D .5个 2.(原创)下列计算中,正确的是 ( ) A.6336=- B. 3327=÷ C. 2 2 2223-????? -+-- ? ? ? ?????? =1 D.3)3(2-=- 3.观察下面图案,在A 、B 、C 、D 四幅图案中,能通过图案(1)的平移得到的是..( ) 4.(原创)方程x(x+5)=(x+5)的根为 ( ) A .x 1=0,x 2=-5 B.x 1=1,x 2=-5 C. x=1 D. x=5 5.(原创)给出下面四个命题:(1)平分弦的直径垂直于这条弦,并平分这条弦所对的弧;(2) 双曲 线k y x = (0k >)时Y 随x 的增大而减小;(3)同角的补角相等;(4)过一点有且只有一条直线 与已知直线垂直。其中真命题的个数 ( ) A.1个 B.2个 C.3个 D.4个 6.(改编)如图:直线y x =与双曲线k y x =(0k >)的一个交点为A ,且OA=2,则k 的值为( ). A . D 7.(原创)如图,ABCD 中,对角线AC 和BD 相交于点O ,如果AC=10,BD=8,AB=m ,那么m 的 取什范围是( )A .8<m <10 B .2<m <18 C .4<m <5 D .1<m <9 第6题图 第7题图 第8题图 8.(原创)九年级的聪聪从小就喜欢画画,请看她的研究: (1) A B C D D A B C O

证券基础知识模拟试题及答案

证券基础知识模拟试题及答案

21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时,则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项,国债基金以国家信用作为保证,风险较低,适合于稳健型投资者;B项,货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在1年以内,包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等;D项,指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例,而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项,平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上,并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券,而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称,常被译为“交易所交易基金”,上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点,投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖,另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》,设立基金管理公司应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币;④取得基金从业资格的人员达到法定人数;⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项,代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取,费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项,信用风险是指交易中对方违约,没有履行所作承诺造成损失的可能性;B项,市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性;C项,法律风险是指因合约不符合所在国法律,无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性,一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具,若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产,即1/6%=16.7(倍)。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格(称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。

证券从业考试题库证券交易题考前预测试题

2015年证券从业考试题库《证券交易》题考前预测试题 第一部分:单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。 1.()是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 1.证监会收到完整申请资料后,即刻对申请文件进行审查 2.经审查符合条件的,由工商行政管理部门颁布资格证书 3.经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请的必备条件,证券经营机构进行自我审核 4.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定,制作并向证交所报送有关文件 2.()不是证券经纪商应发挥的作用。 1.充当证券买卖的媒介 2.提供咨询服务 3.获取一定的利润 4.稳定证券市场 3.证券营业部的通讯设备管理包括()。 1.数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养 2.机型、容量、数量 3.机型先进、容量充足、数量足够 4.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 4.根据中国证监会的有关规定,为了控制经营风险,证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于()%。 1.30 2.40 3.50

4.60 5.根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》,上市公司存在下列()情形时,其配股的申请不予批准。 1.配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定 2.前一次发行的股份已经募足,并间隔1个完整会计年度以上 3.公司上市不足1年的 4.公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10%以上 6.()不是金融衍生工具。 1.金融期货 2.金融期权 3.存托凭证 4.股票 7.证券经营机构欲得证券自营业务资格,应当具备的标准条件之一是:证券专营机构具有()?nbsp; 1.不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产 2.不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 3.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金 4.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产 8.证券经纪业务的其他风险包括()等。 1.开户风险,服务质量风险 2.开户对象风险,服务质量风险 3.开户数量风险,服务质量风险

最新《模拟电子技术》模拟试题二及答案

模拟电子技术》模拟试题二 、填空题(每空 1 分共32 分) 1、P 型半导体中空穴为()载流子,自由电子为()载流子。 2、PN结正偏时(),反偏时(),所以PN结具有()导电性。 3、反向电流是由()载流子形成,其大小与( 4、三极管是()控制元件,场效应管是( 5、当温度升高时,三极管的等电极电流I( 6、晶体三极管具有放大作用时,发射结( 7、三极管放大电路共有三种组态()、( 8、为了稳定三极管放大电路和静态工作点,采用( 9、负反馈放大电路和放大倍数Af= ( ), )有关,而与外加电压()。)控制元件。 ),发射结压降UBE()。 ),集电结()。 )、()放大电路。 )负反馈,为了减小输出电阻采用() 对于深度负反馈Af= ()。 10、共模信号是大小(),极性()的两个信号。 11、乙类互补功放存在()失真,可以利用()类互补功放来克服。 12、用低频信号去改变高频信号的频率称为(),低频信号称为()信号,高频信号称高频 13、共基极放大电路的高频特性比共射极电路(),fa= ()f B。 14、要保证振荡电路满足相位平衡条件,必须具有()网络。 15、在桥式整流电阻负载中,理想二极管承受最高反压是()。 二、选择题(每空 2 分共30 分) 1 、三端集成稳压器CW781 2 的输出电压是()。 A、12V B、5V C、9V 2、用直流电压表测得放大电路中某三极管各管脚电位分别是2V、6V、2.7V ,则三个电极分别是该管 是()型。 A、( B、 C、E) B、(C、B、E) C、(E、C、B) 3、共射极放大电路的交流输出波形上半周失真时为( A、饱和 B、截止 C、交越 D、频率 4、差分放大电路是为了()而设置的。 A、稳定Au B、放大信号 C、抑制零点漂移 5、共模抑制比是差分放大电路的一个主要技术指标,它反映放大电路()能力 A、放大差模抑制共模 B、输入电阻高 C、输出电阻低 6、L M386 是集成功率放大器,它可以使电压放大倍数在()之间变化。 A、0~20 B、20~200 C、200~1000 A 、0.45 B 、0.9 C 、1.2 8、当集成运放线性工作时,有两条分析依据()()。 A、U-?U+ B、I-?1+?0 C、UO=Ui D、Au=1 9、对功率放大器的主要要求有()()()。 A、U0高, B、PO大 C、效率高 D、Ri大 E、波形不失真 10、振荡器的输出信号最初由()而来的。 A、基本放大器 B、选频网络 C、干扰或噪声信号 三、分析计算题负反馈。 )。 ), D、(PNP) E、(NPN) )失真,下半周失真时为()失真7、单相桥式整流电容滤波电路输出电压平均值Uo= ( ) Uz

2010年中考模拟试题数学试题卷.

2010年中考模拟卷 数学卷 考生须知:1.全卷有三个大题,24个小题.满分120分,考试时间为100分钟. 2.请将姓名、准考证号分别填写在试题卷和答题卷的规定位置上. 3.不允许使用计算器,抛物线2 y ax bx c =++的顶点坐标为2424b ac b a a ?? -- ??? ,. 一、选择题(本题有10小题,每小题3分,共30分.每小题只有一个选项是正确的,不选、 多选、错选,均不给分) 1.如果反比例函数的图象经过点P (-2,-1),那么这个反比例函数的表达式为( )(原创) A .x y 2 1= B.x y 2 1- = C.x y 2= D.x y 2- = 2.抛物线y=x 2-2x+3的顶点坐标是 ( )(原创) A.(1,-2) B.(1,2) C.(-1,2) D.(-1,-2) 3.如图,有一圆心角为120 o 、半径长为6cm 的扇形,若将OA 、OB 重合 后围成一圆锥侧面,那么圆锥的高是( )(原创) A 、24cm B 、35cm C 、62cm D 、32cm 4.如图,点A 、B 、C 在⊙O 上,AO ∥BC ,∠O AC =20°, 则∠AO B 的度数是( )(原创) A 、1O ° B 、20° C 、40° D 、70° 5.已知点P 是线段AB 的黄金分割点(AP >BP ),若AB=2,则AP 为( )(原创) A 、15+ B 、15- C 、 2 15- D 、53- 6. 已知二次函数y = c bx ax ++2 ,如果a >b >c ,且a + b + c = 0,则它的大致图象应是( )(原创) 7.考虑下面六个命题(1)任意三点确定一个圆; (2)平分弦的直径垂直于弦,且平分这条弦所对的弧; (3)900的圆周角所对的弦是直径;(4)同弧或等弧所对的圆周角相等;(5) 相等的圆周角所对的弧相等。其中正确的命题有( )(原创) A .2 个 B .3 个 C .4个 D .5 个 8.如图,已知⊙O 的半径为5,弦AB =6,M 是AB 上任意一点,则线段OM 的长可能是( ).(原创) A .2.5 B .3.5 C .4.5 D .5.5 (第3题 ) (第4题 )

证券交易模拟试题3

证券交易模拟试题3 一. 单项选择题 1.债券上市交易条件中,最为重要的是。 A.债券的发行额 B.债券发行的合法性 C.债券的信用等级 D.债券的发行价格 2.证券交易的原则不包括。 A. 公开原则 B. 公平原则 C. 及时原则 D. 公正原则 3.在证券经纪业务中,证券经营机构的收入来自。 A. 收取佣金 B. 赚取差价 C. 收取的咨询费用 D. 证券发行费用 4.证券帐户的开设是在。 A. 证券公司 B. 证券交易所 C. 商业银行

D. 证券登记结算机构 5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是。 A. 美元 B. 港币 C. 人民币 D. 日元 6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则,不正确的是。 A. 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下 B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D. 已托管但未进入清算系统的股份,配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时,深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是。 A. R+2 B. R+3 C. R+4 D. R+5 8.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是。

A. 全面指定交易制度 B. 托管证券公司制度 C. 可选择性指定交易 D. 指定证券公司制度 9.市价委托的优点是。 A. 证券经纪商执行委托指令比较容易,成交迅速且成交率高 B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格 C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D. 有利于投资者实现预期的投资计划,谋求最大利益 10.证券交易所内证券交易的竞价原则是。 A. 时间优先,客户优先 B. 时间优先,价格优先 C. 数量优先 D. 市价优先 11.上海证券交易所规定,对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 12.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支,主要由

相关文档
相关文档 最新文档