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深交所23期董秘培训试卷(含参考答案

深交所23期董秘培训试卷(含参考答案
深交所23期董秘培训试卷(含参考答案

深圳证券交易所第二十三期拟上市公司董事会秘书培训考试题

一、单项选择题(每小题1分,共55分)

1、上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中集中管理。关于募集资金专户数量的表述正确的是( A )

A、原则上不得超过募集资金投资项目的个数

B、原则上不得超过5个

C、不得超过募集资金投资项目的个数

D、不得超过5个

2、A公司公开发行股票,募集资金2亿元,其中6000万元用于新建一条生产线。公司上市后,发现上述生产线的市场前景欠佳,遂决定取消该项目。根据《创业板上市公司规范运作指引》的规定,上述行为须经( B )

A、公司董事会批准

B、公司股东大会批准

C、中国证监会批准

D、公司股东大会作出决议,报中国证监会批准

3、超过募集资金( A )以上的闲置募集资金补充流动资金时,须经股东大会审议批准。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

4、关于上市规则中“公平”的表述,下列说法错误的是( B )

A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息

B、公司向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的,只需督促有关各方履行保密义务

C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息

D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息

5、下列不属于上市公司关联方的是:( B )

A、直接或间接控制上市公司的法人

B、上市公司的控股子公司

C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业

D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人

6、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过:( B )

A、10万元

B、30万元

C、50万元

D、100万元

7、判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是:( C )

A、交易金额在300万元以上

B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上

C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上

D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上

8、在关联董事回避表决的情况下,出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足( B )人时,上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议:

A、l

B、3

C、5

D、7

9、上市公司目前无任何担保,拟为关联方提供担保1000万元,占最近一期经审计净资产绝对值的

0.5%,需履行的审批程序是( C )_为关联方提供的任何担保,都要提请股东大会审议。

A、总经理批准

B、董事会审议

C、股东大会审议

D、股东大会审议并提供网络投票方式

10、当出现下列第( D )种情形时,交易所可以以交易所公告的形式,向市场说明有关情况:

A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询

B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告

C、交易所认为必要的

D、以上均适用

11、上市公司应当在股票上市后( 3个月内)或原任董事会秘书离职后( 3个月内)正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。( A )

A、3个月内,3个月内

B、6个月内, 3个月内

C、1个月内,2个月内

D、2个月内,2个月内

12、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是:( C )

A、最近三年受到证券交易所公开谴贯或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书

B、自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书

C、上市公司监事可以兼任董事会秘书

D、有《公司法》第四十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书

13、关于独立董事任职资格审核,下列说法正确的是:( B )

A、上市公司召开董事会时,应当将独立董事候选人资料报送交易所备案

B、公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的,应当同时向本所报送董事会的书面意见。

C、交易所仅需对独立董事的任职资格进行审核

D、对于交易所提出异议的独立董事候选人,公司仍可将其提交股东大会,由股东大会决定。

14、上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任:( D )

A、董事

B、副经理

C、经交易所同意的人员

D、本公司现任监事

15、上市公司董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或高管人员代行董事会秘书的职责。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前,由( B )代行董事会秘书职责。

A、原任董事会秘书

B、董事长

C、董事

D、高管人员

16、上市公司股东大会对回购股份作出决议,须经出席会议的股东所持表决权的( B )以上通过:

A、l/2

B、2/3

C、3/4

D、4/5

17、控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份,每增加或减少比例达到公司股份总数的( A )时,应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。

A、1 %

B、2%

C、5%

D、3%

18、上市公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前,应知会( B )

A、独立董事

B、董事会秘书

C、监事会主席

D、证券事务代表

19、上市公司报送的临时报告不符合规则要求的,公司应当先披露提示性公告,解释未能按照要求披露的原因,并承诺在( A )交易日内披露符合要求的公告。

A、两个

B、三个

C、四个

D、一个

20、新任董事、监事、高级管理人员应在董事会通过其任命后( C ),签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》并报送本所。

A、七日内

B、十五日内

C、一个月内

D、四十五日内

21、最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的( C )

A、五分之一

B、三分之一

C、二分之一

D、四分之一

22、董事、监事和高级管理人员辞职后(三年)年内,上市公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事和高级管理人员的,公司应当提前(五)个交易日将聘任理由、上述人员辞职后买卖公司股票等情况书面报告本所。( C )

A、5,3

B、3,3

C、3,5

D、5,5

23、上市公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十七条规定将其所持本公司股票在买入后()个月内卖出,或者在卖出后()月内又买入的,公司董事会应当收回其所得收益,并及时披露。( D )

A、3,3

B、6,3

C、3,6

D、6,6

24、上市公司应当在年度股东大会召开前( 20日)或临时股东大会召开前( 15日),以公告方式向股东发出股东大会通知。( C )

A、一个月、十五天

B、一个月、二十天

C、二十天、十五天

D、二十天、十天

25、在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于( C )

A、3%

B、5%

C、10%

D、15%

26、单独或者合计持有公司( A )以上股份的股东,可以在股东大会召开10目前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案2日内发出股东大会补充通知。公告临时提案的内容。

A、3%

B、5%

C、10%

D、20%

27、上市公司应当在(股东大会结束当日),将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和法律意见书报送本所,经本所登记后披露股东大会决议公告。

A、股东大会结束的次日

B、股东大会结束的当日

C、股东大会结束后的2个交易日内

D、股东大会结束后的5个交易日内

28、业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过( 20% )的,上市公司应在业绩快报修正公告中对投资者致歉。

A、5%

B、10%

C、20%

D、30%

29、上市公司拟变更定期报告披露时间的,应提前( 5 )个工作同向本所提出书面申请。

A、2

B、3

C、4

D、5

30、经交易所同意后,上市公司应当在配售的股份上市流通前( 3个)交易日内披露流通提示性公告。

A、二个

B、三个

C、四个

D、五个

3l、上市公司在定期报告披露前(30日内)应尽量避免进行投资者关系活动,防止泄漏未公开重大信息。

A、三日内

B、五日内

C、十日内

D、三十日内

32、已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的,应当及时披露有关交付或过户事宜,超过约定交付或者过户期限(3个月)仍未完成交付或者过户的,应当及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间,并在此后每隔( 30天)公告一次进展情况,直至完成交付或过户。( A )

A、三个月、三十天

B、两个月、二十天

C、一个月、十天

D、六个月、三十天

33、下列哪一项不属于董事会秘书的职责:( D )

A、负责公司信息披露事务,协调公司信息披露工作

B、负责公司信息披露的保密工作

C、关注媒体报道并主动求证真实情况

D、协助控股股东对外投资事项

34、上市公司应当加强与中小投资者的沟通与交流,建立和投资者沟通的有效渠道,定期与投资者见面。公司应当在年度报告披露后( 10日内)举行年度报告说明会。

A、五日内

B、十日内

C、十五日内

D、1个月内

35、根据《证券法》的规定,向累计超过( 200 )人的特定对象发行证券为公开发行。

A、500

B、1000

C、200

D、2000

36、发行人申请股票在创业板上市,其股本总额不少于( B )。

A、1000万元人民币

B、3000万元人民币

C、5000万元人民币

D、3500万元人民币

37、下列关于上市公司重大资产重组描述中错误的是( D )

A、购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上;

B、购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上;

C、购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过5000万元人民币;

D、购买、出售资产产生的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告净利润的比例达到50%以上,且超过5000万元人民币。

38、投资者及其一致行动人不是上市公司第一大股东或实际控制人,其拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的5%,但未达到20%的,应当编制( A )。

A、简式权益变动报告书

B、详式权益变动报告书

C、要约收购报告书摘要

D、要约收购报告书

39、某公司正在筹划一项重大购买资产的事项,将在下周提交公司董事会审议。并在通过后签署相关协议,但是近期某主要财经媒体对该项重大购买资产事项进行了报道,上市公司应当最先在( A )时点及时履行信息披露义务。

A、董事会批准时

B、协议签署时

C、总经理筹划时

D、市场出现该事项的传闻时

40、年度股东大会每年召开一次,应当于上一会计年度结束后的( D )个月内举行。

A、1

B、2

C、3

D、6

41、A公司董事会召开会议,审议一项A公司与其控股股东的关联交易,A公司董事会成员7人,实际出席会议5人,其中有3名董事属于关联董事(另有1名关联董事缺席),根据《上市规则》规定,该关联交易的议案须( D )。

A、该董事会不得举行

B、该议案必须经出席董事的2/3以上同意

C、该议案必须经出席董事的1/2以上同意,且经非关联董事1/2以上同意

D、董事会直接将该议案提交股东大会审议

42、上市公司董事会成员为( A )。

A、5-19人

B、3-15人

C、7-21人

D、9-1 5人

43、上市公司下列规则不需提交股东大会审议批准的是( A )。

A、总经理工作细则

B、董事会议事规则

C、监事会议事规则

D、股东大会议事规则

44、发行人向证券交易所提出其首次公开发行的股票上市申请时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起( C )内,不转让或者委托他人管理其直接或问接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。

A、12个月

B、24个月

C、36个月

D、48个月

45、根据《股票上市规则》,对于规则规定需要对交易标的最近一年又一期财务会计报告进行审计的,公司应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计,审计截止日距协议签署日不得超过( B )。

A、三个月

B、六个月

C、九个月

D、一年

46、在上市公司收购中,收购人持有的被收购上市公司的股份,在收购行为完成后的( C )内不得转让。

A、三个月

B、六个月

C、十二个月

D、二十四个月

47、上市公司出现下列哪种情形时,不需要向交易所报告并披露:( D )

A、公司预计出现资不抵债(一般指净资产为负值);

B、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押;

C、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚:

D、公司董事、监事、高级管理人员因身体原因无法正常履行职责达到或预计达到1个月以上。

48、持有公司( B )以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发生较大变化时,公司应及时向本所报告并披露。

A、10%

B、5%

C、3%

D、1%

49、上市公司与关联人签订日常关联交易协议的期限超过()年的,应当每()年重新履行关联交易审议程序及披露义务。( B )

A、2 2

B、3 3

C、5 5

D、以上均不对

50、上市公司王某高管于2008年11月10日以均价每股10元买入了该上市公司1000股股票,2008年11月15日,以每股13元价格将上述股票卖出。王某称上述交易不涉及内幕交易。高管王某买卖公司股票行为违反下述( C )规定。

A、高管禁止买卖公司股票相关规定

B、《证券法》禁止内幕交易规定

C、《公司法》禁止短线交易规定

D、刑法修正案相关条款

5l、以下关于上市公司定期报告编制和披露中各方责任的描述中,不适当的是( C )

A、公司董事、高级管理人员应当依法对定期报告真实、准确、完整签署书面确认意见

B、公司监事会应当依法审核并提出书面审核意见

C、为保证定期报告披露及时,未经董事会审议也可以先行披露

D、相关高级管理人员应当及时编制定期报告提交董事会审议

52、上市公司A对外投资设立全资公司B,A公司拟在两年内分三次缴足出资额,首次出资6000万元人民币,第二次出资金额为3000万元人民币,最后一次出资金额为1000万元人民币,A公司最近一期经审计的净资产为1.7亿元人民币,A公司应以以下哪个金额适用《上市规则》第九章“应披露的交易”的相关规定履行临时披露义务及审议程序。( D )

A、3000万元人民币

B、6000万元人民币

C、9000万元人民币

D、1亿元人民币

53、上市公司出现下列哪些情形时应当及时发布澄清公告:( D )

A、国内知名网站有关于公司董事长在国外拥有居留权的报道;

B、证券分析师依据往年的定期报告对公司当年经营业绩的预测分析;

C、某官员透露将对公司所在区域进行重大整合开发的计划草案;

D、主要财经报刊披露公司大股东高层将发生重大人事变动。

54、持有上市公司已发行的可转换公司债券()及以上的投资者,其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或减少(),应当在事实发生之日两个交易日内履行报告和公告的义务。( B )

A、30%、10%

B、20% 10%

C、20% 5%

D、10% 5%

55、以募集方式设立股份有限公司的认股人从( C )起不能抽回其出资。

A、认购股份之后

B、缴付出资之后

C、公司创立大会召开之后

D、公司成立之后

二、多项选择题(每小题1.5分,共30分)

l、根据《董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》规定,董事会秘书及证券事务代表有以下情形之一的,本所可以取消其董事会秘书资格:( ABC )

A、不符合《上市规则》所要求的任职条件的:

B、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的;

C、连续两年未参加本所董事秘书培训的;

D、连续三个月以上不能履行职责的;--不适宜担任董秘,与资格无关

E、信息披露考核不合格的。

上市规则规定不得担任董秘的情形:

1、公司法第第一百四十六条规定情形之一的

2、被证监会采取证券市场禁入,期限尚未届满

3、最近三年收到交易所公开谴责或三次以上通报批评的

4、本公司现任监事

5、交易所认定的其他情形

有下列情形,需要提示相关风险:

1、最近三年收到证监会行政处罚的

2、因涉嫌犯罪或违法违规尚未有明确结论的。

出现下列情形,一个月内解聘的:

1、出现述不得担任董秘的情形之一

2、连续三个月以上不能正常履职的

3、履职中出现重大错误,给公司或股东造成重大损失的

4、违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件等或公司公章,给公司或股东造成重大损失

规范运作指引中规定的董监高候选人存在下列情形的,不得提名为董监高:

1、公司法规定的第146条情形

2、被证监会采取市场禁入,期限尚未届满的;

3、被交易所公开认定为不适合担任董监高,期限尚未届满的

4、交易所规定的其他情形

存在下列情形的,应该提示相关风险:

1、最近三年收到证监会行政处罚的

2、最近三年内受到交易所公开谴责或三次以上通报批评的

3、因涉嫌犯罪或违法违规被调查,尚未有明确结论的。

2、上市公司公开发行要求其财务状况良好,符合《证券发行管理办法》的下列规定:( ABCD )

A、会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定;

B、最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告;被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的,所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除;

C、资产质量良好。不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响;

D、经营成果真实,现金流量正常。营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定,最近三年资产减值准备计提充分合理,不存在操纵经营业绩的情形;

E、最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之十。

3、存在下列那些情形之一的,为拥有上市公司控制权:( ACE )

A、为上市公司持股50%以上的控股股东;

B、可以实际支配上市公司股份表决权超过20%;

C、通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任;

D、通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会三分之二以上成员选任;

E、依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响。

4、上市公司公司网址和咨询电话号码应:( ACDE )

A、应当在定期报告中公布

B、当网址或咨询电话号码发生变更后,公司应当在定期报告中予以特别说明

C、应当及时更新公司网站,更正错误信息

D、应当以显著标识区分最新信息和历史信息

E、应当避免在公司网站上刊载对投资者决策产生误导的有关信息

5、发生以下情况时,持有、控制上市公司5%以上股份的股东或实际控制人应当立即通知公司并配合其履行信息披露义务:( ABCD )

A、相关股东持有、控制的公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托或被依法限制表决权;

B、相关股东或实际控制人进入破产、清算等状态;

C、相关股东或实际控制人持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化;

D、相关股东或实际控制人拟对公司进行重大资产或债务重组;

E、相关股东或实际控制人发生亏损。

6、上市公司拟披露的信息属于( ABD ),按照上市规则披露或履行相关义务可能会导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或损害公司利益的,公司可以向交易所申请豁免按上市规则披露或履行相关义务:

A、国家机密

B、商业秘密

C、敏感信息

D、交易所认可的其他情况

7、M上市公司2007年度经审计后的总资产为48500万元,经审计的营业收入为20900万元,经审计的净利润为1050万元,经审计的净资产为31000万元。截止日前,公司尚未披露2008年年度报告。M公司下面非关联交易需要提交股东大会的( BCDE )

A、M公司以4900万元的市场价格购买一处建筑物;

B、M公司出售其一控股子公司100%股权,该子公司2007年度净利润为550万元;(大于50%且大于300万)

C、M公司出售土地使用权,该交易能产生利润600万元;(大于50%且大于300万)

D、M公司与N公司签定一项协议,两公司共同投资设立一家新公司,M公司以其生产设备和厂房进行投资,该资产账面价值为15600万元(应为净值,按照净资产核算);

E、M公司收购一家设备加工厂100%股权,该加工厂2007年营业收入为11000万元。(大于50%且大于3000万元)

8、独立董事应当就( ABCE )事项向董事会或股东大会发表独立意见

A、提名、任免董事;

B、聘任或解聘高级管理人员;(以及董事、高管薪酬)

C、与上市公司股东发生总额高于300万元的资金往来;(或超过净资产5%的资金往来或借款)

D、对控股子公司提供担保;

E、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项。

9、上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩按要求应当及时进行业绩预告时,如果因为比较基数符合( ABE )情形,经本所同意可以豁免进行业绩预告。

A、上一年度每股收益绝对值低于或等于0.05元人民币;

B、上一半年度每股收益绝对值低于或等于0.03元人民币;

C、上一年半年度每股收益绝对值低于或等于0.04元人民币;

D、上一年前三季度每股收益绝对值低于或等于0.03元人民币;

E、上一年前三季度每股收益绝对值低于或等于0.04元人民币。

10、上市公司利用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的条件是( ABD ):

A、不得变相改变募集资金用途;

B、单次补充流动资金时间不得超过六个月;(创业板上市公司规范运作指引中规定的是不得超过十二个月)

C、单次补充流动资金金额不得超过募集资金金额的30%;

D、不得影响募集资金投资计划的正常进行;

E、不使用闲置募集资金进行证券投资。(已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金)

11、上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形,及时披露可能会损害公司利益或误导投资者.符合如下条件之( ABC )的可以暂缓披露相关信息:

A、拟披露的信息未泄漏;

B、有关内幕人士已书面承诺保密;

C、公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动;

D、向交易所提出暂缓披露申请,说明暂缓披露的理由和期限,且申请经交易所同意;

E、虽然消息泄露但未引起股价异常波动。

12、下列人员中属于《证券法》规定的知悉证券交易内幕信息的知情人员的为( ABCDE )

A、由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员

B、持有公司5%以上股份的股东

C、发行人控股的公司的高级管理人员

D、担任发行股票公司审计师的中介机构

E、公司内部参与发行的工作人员

13、上市公司发生提供担保事项时,应当经董事会审议后及时对外披露。提供担保事项属于( ABCD )情形之一的,还应当在董事会审议通过后提交股东大会审议;

A、单笔担保额超过上市公司最近一期经审计净资产10%的担保;

B、上市公司及其控股子公司的对外担保总额,超过上市公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保;

C、对股东、实际控制人及其关联人提供的担保;

D、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%;

E、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的30%且绝对会额超过3000万元人民币;

(还有:为资产负债率超过70%的对象提供担保;连续十二个月担保总额超过最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过3000万元)

14、股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容( ABCDE )

A、教育背景、工作经历、兼职等个人情况;

B、与上市公司是否存在关联关系;

C、披露持有上市公司股份数量;

D、与上市公司控股股东及实际控制人是否存在关联关系;

E、是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

l 5、以下说法正确的是( ACDE )

A、交易涉及的资产总额占上市公司上一期经审计总资产的50%以上的重大交易,应当提交股东大会审议;

B、交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一期经审计净利润的10%以上且绝对金额超过100万元人民币的交易需履行披露义务,也需要提交董事会审议。

C、仅因为利润指标达到50%的交易,如因比较基数较小的原因可以申请豁免提交股东大会审议。

D、对于需要提交股东大会审议的交易,若交易标的为股权的,审计截止日距协议签署日不得超过6个月,若交易标的为资产的,评估基准日距协议签署日不超过1年。

E、对于需要提交股东大会审议的交易,公司需要聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所或资产评估机构。

16、股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会。有下列哪些( ABDE )情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会:

A、董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时;

B、公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时;

C、单独或者合计持有公司5%以上股份的股东请求时:(单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时)

D、董事会认为有必要时;

E、监事会提议召开时。

17、上市公司在及时披露董事会通过的购买资产决议后,还应当在出现下列( ABC )情形时及时履行披露义务:

A、上市公司就购买资产事项签署协议;

B、上市公司解除已签署的购买资产协议:

C、上市公司签署购买资产的补充协议;

D、上市公司完成购买资产的交付手续。

18、上市公司披露的澄清公告应当包括下列哪些内容( ABD ):

A、传闻内容及其来源;

B、传闻所涉及事项的真实情况;

C、传闻可能造成的影响;

D、有助于说明问题实质的其他内容。

19、上市公司董事、监事和高级管理人员应当在( ABCDE )时间内委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息:

A、新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时;

B、新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项后2个交易同内;

C、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内;

D、现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内;

E、现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内

20、上市公司董事会审议关联交易事项时,关联董事应当回避表决,也不得代理其他董事行使表决权。关联董事是指具有下列哪些情形之一的董事:( ABCDE )

A、交易对方;

B、在交易对方任职,或在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他组织、该交易对方直接或间接控制的法人或其他组织任职;

C、拥有交易对方的直接或间接控制权的;

D、交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员;

E、交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事和高级管理人员的关系密切的家庭成员。

三、判断题(每小题0.5分,共15分)

1、上市公司申请暂缓披露相关信息的期限一般不超过三个月。(×)两个月

2、公司董事会不得以任何理由影响公司定期报告的按时披露。(√)

3、上市公司出现股权分布不符合上市条件持续达到20个交易日的,其股票

及其衍生品种将被强制停牌。(√)

4、持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的,应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。(√)

5、持有创业板上市公司股份5%以上的股东,通过交易所交易系统减持股份每达到1%时须及时对外披露,但无须停止交易。(√)

6、公共传媒中出现上市公司尚未披露的信息,本所可在交易时间对公司股票停牌。(×)

7、董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议,必须经出席会议的董事的过半数通过。(×)

8、上市公司临时报告都应当加盖董事会公章并由公司董事会发布。(√)

9、 A公司为上市公司,B公司与A公司同属某国有资产管理机构控制的法人,B公司与A公司不构成关联关系,B公司总经理担任A公司的董事,该总经理也不属于A公司的关联自然人。(×)

10、上市公司成立控股子公司属于上市规则规范的对外投资,应当按照上市规则92条或93条的规定,按照子公司的总投资金额而非注册资本履行披露及相关义务。(√)

11、上市公司因公开招标、公开拍卖等行为导致与关联人的关联交易时,公司可以免于履行信息披露义务。(×)可以向交易所申请豁免信息披露义务

12、根据证监会《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》(证监公司字(2007)128号)的规定.上市公司如在澄清公告及股票交易异常波动公告中披露不存在重大资产重组、收购、发行股份等行为的,应同时承诺至少3个月内不再筹划同一事项。(√)

13、股东自行召集股东大会的,应当在发出股东大会通知前书面通知上市公司董事会并将有关文件报送本所备案。(√)

14、股东大会召开前,董事会可以增加临时提案。(×)

15、上市公司非公开发行股票涉及资产审计、评估或者上市公司盈利预测的,资产审计结果、评估结果和经审计的盈利预测报告至迟应随召开股东大会的通知同时公告。(√)

16、上市公司高级管理人员离任,即可出售所持的全部上市公司的股票。(×)

17、上市公司自刊登重大资产重组预案后至发出召开股东大会的通知前,董事会每隔30个交易日应当就本次重大资产重组的最新进展情况予以公告。(√)

18、上市公司董事会审议关联交易事项时,关联董事应当回避表决,但可以代理其他董事行使表决权。(×)

19、王某为某上市公司的董事会秘书,7月27日出差到外地一个月,此期间由证券事务代表履行其职责,因此,王某对公司信息披露事务所负有的责任也当然免除。(×)

20、上市公司向其全资子公司提供担保的无需披露。(×)

21.上市公司董事、监事、高级管理人员可以应其提名人、兼职的股东的要求提供相关重大信息,但提供时应告知对方保密。(×)

22、上市公司应当披露的重大信息如存在不确定性因素且预计难以保密的,或者在按规定披露前已经泄漏的.公司应当第一时间向本所申请停牌,直至按规定披露。(√)

23、上市公司在对外交易时仅与他人签署意向书而未签订正式协议的,可以不做相应披露。(×)

24、上市公司聘任独立董事的,其中应至少包括一名会计专业人士,会计专业人士是指具有会计高级职称或注册会计师资格的人士。(√)

25、上市公司独立董事可以接受两名非独立董事的委托代为出席公司董事会。(×)

26、上市公司股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术(业务)人员,以及公司认为应当激励的其他员工,但不应当包括独立董事。(×)

27、上市公司股东大会应当设置会场,以现场会议形式召开(√)

28、承诺人作出股份限售等承诺的,其所持股份因司法强制执行、继承等原因发生非交易过户的,受让方可不遵守原股东作出的承诺。(×)

29、独立董事行使特别职权时应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。(√)

30、当网络上出现关于某公司高管涉嫌违规被停职的传言时,该公司可直接通过投资者关系互动平

台立即进行澄清。(×)

深交所董秘资格培训考试题及答案【2016】

深交所董秘资格培训考试题及答案【2016】 一、单项选择题(每小题1分,共50分,每题只有一个正确答案) 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的( B ) A、5% B、10% C、15% D、20% 2、非经股东大会特别决议批准,任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A ) A、1% B、2% C、3% D、4% 3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的,在下列期间内可以向激励对象授予股票:( D ) A、定期报告公布前30日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日 4、出现下列情形的,本所对其股票交易实行退市风险警示:最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额:( ) A、超过2000万元或占净资产值的50%以上 B、超过3000万元或占净资产值的50%以上

C、超过5000万元或占净资产值的100%以上 D、超过7500万元或占净资产值的100%以上 5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元,净资产为6亿元。2008年2月1日,对外担保余额2.8亿元,公司拟新增对外担保4000万元,公司需履行的审批程序为:( ) A、不需提交董事会审议 B、提交董事会审议,不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议,不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 6、下列不属于上市公司关联方的是:( B ) A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过:( B ) A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是( C )

深交所23期董秘培训试卷(含参考答案

深圳证券交易所第二十三期拟上市公司董事会秘书培训考试题 一、单项选择题(每小题1分,共55分) 1、上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中集中管理。关于募集资金专户数量的表述正确的是( A ) A、原则上不得超过募集资金投资项目的个数 B、原则上不得超过5个 C、不得超过募集资金投资项目的个数 D、不得超过5个 2、A公司公开发行股票,募集资金2亿元,其中6000万元用于新建一条生产线。公司上市后,发现上述生产线的市场前景欠佳,遂决定取消该项目。根据《创业板上市公司规范运作指引》的规定,上述行为须经( B ) A、公司董事会批准 B、公司股东大会批准 C、中国证监会批准 D、公司股东大会作出决议,报中国证监会批准 3、超过募集资金(A )以上的闲置募集资金补充流动资金时,须经股东大会审议批准。 A、10% B、20% C、30% D、50% 4、关于上市规则中“公平”的表述,下列说法错误的是(B ) A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息 B、公司向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的,只需督促有关各方履行保密义务 C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息 D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息 5、下列不属于上市公司关联方的是:(B ) A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司

C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 6、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过:( B ) A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 7、判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是:(C ) A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 8、在关联董事回避表决的情况下,出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足( B )人时,上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议: A、l B、3 C、5 D、7 9、上市公司目前无任何担保,拟为关联方提供担保1000万元,占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%,需履行的审批程序是( C ) A、总经理批准 B、董事会审议 C、股东大会审议 D、股东大会审议并提供网络投票方式 10、当出现下列第(D )种情形时,交易所可以以交易所公告的形式,向市场说明有关情况: A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询 B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告 C、交易所认为必要的 D、以上均适用 11、上市公司应当在股票上市后()或原任董事会秘书离职后()正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。( A ) A、3个月内,3个月内 B、6个月内, 3个月内

2020年整合深交所第20期董秘培训考试题(.12.29)名师精品资料

深圳证券交易所第20期拟上市公司董事会秘书培训考试题 一、单项选择题(55题,每题1分,共55分) 1、下列不属于上市公司关联方的是( B ) A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 2、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过(B ) A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 3、根据《创业板股票上市规则》,判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是( C ) A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 4、在关联董事回避表决的情况下,出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足( B )人时,上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。 A、1 B、3 C、5 D、7 5、上市公司目前无任何担保,拟为关联方提供担保1000万元,占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%,需履行的审批程序是( D ) A、总经理批准 B、董事会审议 C、股东大会审议 D、股东大会审议并提供网络投票方式 6、当出现下列第(D )种情形时,交易所可以以交易所公告的形式,向市场说明有关情况: A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询 B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告 C、交易所认为必要时 D、以上均适用 7、上市公司应当在股票上市后(A )或原任董事会秘书离职后( A )正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。 A、3个月内,3个月内 B、6个月内,3个月内 C、1个月内,2个月内 D、2个月内,2个月内 8、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是( C )

深交所董秘资格考试题库及答案-完整版

培训题库(附答案) 第一部分:《中华人民共和国公司法》 一、判断题 1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。错误。 2、公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任。正确。 3、如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。正确。 4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,由董事会或者股东会、股东大会决议。错误。 5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。错误。 6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。正确。 7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。正确。 8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。正确。 9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利,并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。正确。 10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。错误。 11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的,可以不召开 股东会会议直接作出决定。正确。 12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。正确。 13、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。董事任期届满,连 选可以连任。正确。 14、有限责任公司设立监事会的,其成员不得少于三人。正确。 15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任,债权人必须证明该 一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。错误。 16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润,则对股东会决议投反对票的股东可以请 求公司按照合理的价格收购其股权。错误。 17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。错误。 18、以发起方式设立股份有限公司的,发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。 正确。

深交所拟上市公司董秘考试要点整理

深交所拟上市公司董秘考试要点整理 股票上市规则 1信息披露的基本原则及一般规定 2上市公司董、监、高应保证公司所披露的信息真实、准确、完整。 3真实是指应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据,如实反映客观情况,不得有虚假记载和不实述。 4准确是指应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字,不得有误导性述。 5完整是指应当容完整、文件齐备,格式符合规定要求,不得有重大遗漏。 6及时是指应当在本规则规定的期限披露所有重大信息(对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息)。 7公平是指应当同时向所有投资者公开披露重大信息。向股东、实际控制人或第三方报送的文件涉及未公开重大信息的,要及时向交易所报告。 8上市公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。 9上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或本所认可的其他情形,及时披露可能会损害公司利益或

误导投资者,且符合以下条件的,公司可以向本所提出暂缓披露的申请,说明暂缓披露的理由和期限: (1)拟披露的信息未泄露; (2)有关幕人士已经书面承诺; (3)公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。 经本所同意,公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过2个月。 10上市公司拟披露的信息属于国家、商业秘密或者本所认可的其他情况,按本规则披露或履行相关义务可能会导致其违反国家有关法律、行政法规规定或损害公司利益的,公司可以向本所申请豁免按本规则披露或履行相关义务。 11董事、监事和高级管理人员 12上市公司的董、监、高应当在公司股票首次上市前,新任董、监应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后1个月,新任高管应当在董事会通过其任命后1个月,签署一式三份《声明及承诺书》,并报本所和公司董事会备案。 13上市公司董、监、高在任职期间出现声明事项发生变化的,应当自该等事项发生变化之日起5个交易日向本所和公司董事会提交相关该等事项的最新资料。 14上市公司董、监、高应当在公司股票上市前、任命生效时及新增股份时,按照本所的有关规定申报并申请锁定其所持本公司股份。

深交所:董秘信息披露实用手册(20150909)

董秘信息披露实用手册 深圳证券交易所 二○一五年九月

引言 随着我国资本市场二十多年的发展与完善,董事会秘书一职因其肩负着三会运作、信息披露、合规督导、股权管理、投资者关系管理、证券业务培训等重要职责,已经成为上市公司治理机制中的重要环节。董事会秘书不仅是上市公司?三会运作?的?协调人?,各方利益交汇点的?发言人?,还是贯彻信息披露政策法规的?关键人?。董事会秘书是否勤勉尽责,能否有效履职,直接关系着上市公司的透明度和规范运作水平。实践证明一家优秀的上市公司背后一定有一位优秀的董事会秘书。优秀的董事会秘书应该是个多面手:一是当好内当家,多维度提升信息披露质量;二是当好外当家,多渠道维护好投资者关系;三是当好参谋家,多方面促进公司做优做强。做好这几个方面,一个基本前提是敬畏规则、熟悉规则、用好规则。 近年来,随着深交所上市公司数量持续增加,公司监管面临?三个新、三个多?的问题,即?新公司多、新‘董秘’多和新监管人员多?。尽管董事会秘书资格考试、后续培训等工作已逐步规范化、常态化,?业务专区?、?咨询易?等电子化交流平台日渐完善,但资本市场规则多、业务复杂、专业要求高、涉及知识面广,想要全面、迅速、有效地掌握这些规则和业务知识,并将其熟练地应用于工作中,对董事会秘书特别是新董事会秘书来说并非易事。为了提高董

事会秘书业务水平和工作质量,顺应?信息披露直通车?改革对董事会秘书归位尽责的要求,进一步提高监管效率和服务水平,深交所组织编写了这部《董秘信息披露实用手册》(以下简称?《手册》?)。 《手册》共有十二章、四百多个问题,包括信息披露实务概述、证券发行上市、临时报告、定期报告、交易和关联交易、股份变动、重大资产重组、股权激励、停复牌特别处理及退市、公司治理和规范运作、投资者关系管理和深交所服务。 总体来看,《手册》具有以下四个方面的特点: 一是以信息披露为主要内容。尽管《手册》内容涵盖各个方面,从上市公司首次发行、日常主要业务、并购重组到终止上市,基本上均有涉及,但始终以信息披露为主线,以解决信息披露实际问题为目标,贯彻监管转型,传递监管理念。 二是采取?一问一答?的形式。与简单的监管规则汇编不同,《手册》采取了?一问一答?的编写形式,这种形式针对性和亲和力强,提出的问题具体、实用,既容易理解,也方便查找。当董事会秘书需要了解相关知识或者处理某类业务时,可以通过手册快速查询相关问题,及时了解到关注要点和处理程序。 三是突出重点问题和业务风险防范。对于日常工作中较为重要或者容易出错的问题,列示具有代表性的案例,并给予特别风险提示。 四是贴近董事会秘书工作实际。手册编写工作由深交所公司管理部及中小板公司管理部组织牵头,并邀请部分信息披露考核优秀

深圳证券交易所重点拟上市公司董事会秘书培训班报名指南

深圳证券交易所重点拟上市公司董事会秘书培训班报名指南 一、网上填报 学员如欲参加本培训班,首先必须完成网上填报。请登录“深圳证券交易所网站”,进入“拟上市企业服务专区”(如图1)。 图1 点击“拟上市企业董事会秘书培训意向报名系统”按钮(如图2)。 图2 进入“拟上市企业网上填报”页面(如图3)。

图3 第一次填报学员必须首先进行注册,用户名及密码必须符合系统要求,否则注册不成功(如图4)。 注:考虑到交易系统的网络安全,本系统不具有“密码找回”功能,会务组也不提供电话密码查询服务,故请学员务必保管好自己的密码。 图4 学员注册完毕后,就可以进入在线填报界面(如图5),填报信息前,请学员仔细阅读界面左侧“填表说明”(如图6)并按要求进行填报。

图5 图6 填报完毕后,如果出现以下信息(如图7),则本次在线报名已成功完成。学员的报名信息已成功进入“深圳证券交易所重点拟上市公司董事会秘书培训”数据库。学员无需再向会务组打电话进行确认。 图7 二、参加培训资格 “深圳证券交易所重点拟上市公司董事会秘书培训班”的各期参训学员均从数据库中进行选取。 数据库学员参加培训,必须符合如下报名条件: 1. 学员在数据库中所填资料必须真实、准确、完整(如果报名信息为虚假信

息,本所将依据深圳证券交易所上市公司董事会秘书与证券事务资格管理办法的第二十条的要求取消董秘资格证书,并根据二十一条的要求公布上述取消资格名单。) 2. 学员是重点拟上市公司的现任或拟任董事会秘书,每公司限报1人。(重点拟上市公司是指各项财务指标已符合发行上市条件的公司) 3. 公司必须在具体培训举办日前1个月完成股份制改造。 4. 已通过中国证监会发审会审核的拟上市公司和已上市公司的董事会秘书与证券事务代表均应参加我所各相关板块组织的上市公司董事会秘书资格培训,不纳入拟上市公司董事会秘书的培训体系。 如果在“拟上市企业董事会秘书培训意向报名系统”中报名的有效人数超过具体培训场所的人员数量限制,本所将根据如下原则进行优先选取(以下简称“筛选原则”): 1、本身的培训意愿。学员在“拟上市企业董事会秘书培训意向报名表”的“备注”栏中,可根据我所年度的规划,选择意愿培训地点。本所在填报时间接近的基础上优先选择培训意愿在本区域的学员参加培训。 2、企业的注册地点。本所各年度的培训基本分布在拟上市企业相对集中的区域,为了方便企业参加培训,也为了降低企业参训的成本,本所优先选择培训举办区域附近的企业参加培训。 3、企业首次完整填报时间。在综合其他原则的基础上,根据培训意向第一次完整填报的时间顺序,本所优先选择第一次完整填报时间较早的学员参加培训。 注:如学员未能入选当期培训,其在“拟上市企业董事会秘书培训意向报名表”中填报的数据依然有效。学员所有信息自动顺延到下期,本所将重新根据上述原则进行筛选。 三、参加培训程序 确定具体的培训日期及培训场所后,会务组将根据培训场所的接待能力,从意向报名表中按既定的原则选择相应的备选对象。

深交所董秘资格培训考试题及答案】.docx

. 深交所董秘资格培训考试题及答案【2016】 一、单项选择题 (每小题 1 分,共 50 分,每题只有一个正确答案) 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过 公司股本总额的 ( B ) A、5% B、10% C、15% D、20% 2、非经股东大会特别决议批准,任何一名激励对象通过全部有效的股权激 励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A ) A、1% B、2% C、 3% D、4% 3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的,在下列期间内 可以向激励对象授予股票:( D ) A、定期报告公布前30 日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第 1 个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第 2 个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第 3 个交易日 4、出现下列情形的,本所对其股票交易实行退市风险警示:最近一个会计 年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额:( ) A、超过 2000 万元或占净资产值的50%以上 B、超过 3000 万元或占净资产值的50%以上 C、超过 5000 万元或占净资产值的100%以上 D、超过 7500 万元或占净资产值的100%以上 5、某中小企业板上市公司2007 年底经审计的总资产为10 亿元,净资产为 6 亿元。 2008 年 2 月 1 日,对外担保余额 2.8 亿元,公司拟新增对外担保4000万元,公司需履行的审批程序为:( )

A、不需提交董事会审议 B、提交董事会审议,不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议,不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 6、下列不属于上市公司关联方的是:( B ) A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司 5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否 超过: ( B ) A、10 万元 B、30 万元 C、50 万元 D、 100 万元 8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是( C ) A、交易金额在 300 万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在 300 万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在 300 万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 9、关于股票期权的表述,下列说法正确的是:( C ) A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条 件购买上市公司一定数量的股份,但不得放弃该种权利 B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6个月 C、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务

深交所董秘考试重点

深交所董秘考试重点 深交所董事会秘书考试每年都会进行,这是很多人想考取董秘资格提升职位的一个好方法,但是每年的试题都是不同的下面是根据历届考试,重复几率较大的题目: 1、上市公司董监高自公司股票上市起一年内和离职后半年内,不得转让其所持本公司股份 2、上市公司董监高持有公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内买入,所得收益归公司所有。 3、本所在收到独董候选人五个交易日内,对其资格进行审核。 4、上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董秘离职后三个月内聘任董秘。 5、上市公司应当在有关聘任董秘的会议召开五个交易日内将资料报送本所。 6、董秘离职应当接受董事会和监事会的审查,在监事会监督下移交文档。 7、董秘空缺三个月期间,由董事长代行董秘职责。 8、审计截止日和签协议日不得超过6个月 9、停牌期间,每5个交易日公告一次。 10、披露定期报告,应当在10个交易日内召开年报说明会。 11、2个月未披露年报,退市。 12、业绩预报偏差不能超过20%

13、本所自公司披露年度报告之日起,对公司股票及其衍生品种实施停牌,并在停牌后十五个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。 14、上市公司进行重大资产重组时会停牌,如果过了一个期限还没有出具重大资产重组方案,(3个月) 15、持有上市公司30%以上股份的股东和一致行动人,可以再什么时候增持公司股份?(非价格敏感期) 16、敏感期禁止买卖: 1)上市公司定期报告30日内(推迟披露以原约定时间为准); 2)上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内; 3)重大事项和在决策过程中至依法披露后2个交易日内;4)交易所规定的其他期间。 17、董秘出现什么情况,取消资格(多选) ①有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的; ②自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的; ③最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的; ④本公司现任监事; ⑤本所认定其他情形 IPO与再融资: 问:再融资盈利预测没有达到多少,证监会可以处罚法定代表人,且36个月不再受理。答:80%,报刊公开道歉做出解释并道歉;50%的36个月不受理该公司公开发行的申请。

深交所董秘资格考试题库及答案-完整版

培训题库(附答案) 第一部分:《中华人民共与国公司法》 一、判断题 1、依法设立得有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。错误. 2、公司法定代表人依照公司章程得规定,由董事长、执行董事或者经理担任。正确. 3、如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业得债务承担连带责任得出资人。正确。 4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保得,由董事会或者股东会、股东大会决议.错误。 5、股东会或者股东大会、董事会得决议内容违反公司章程得无效。错误。 6、有限责任公司章程应当载明股东得出资方式、出资额与出资时间。正确. 7、有限责任公司得注册资本为在公司登记机关登记得全体股东认缴得出资额。正确. 8、有限责任公司全体股东得非货币财产出资额可达其注册资本得百分之七十。正确。 9、有限责任公司股东有权按照实缴得出资比例分取红利,并在公司新增资本时有权优先按照实缴得出资比例认缴出资。但就是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资得除外.正确。 10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。错误。 11、有限责任公司股东对股东会职权范围内得事项以书面形式一致表示同意得,可以不召开股东会会议直接作出决定。正确。 12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。正确。 13、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。董事任期届满,连选可以连任.正确. 15、如果债权人主张一人有限14、有限责任公司设立监事会得,其成员不得少于三人。正确。? 责任公司得股东对公司债务承担连带责任,债权人必须证明该一人有限责任公司得财产并不独立于其股东自己得财产。错误. 16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润,则对股东会决议投反对票得股东可以请求公司按照合理得价格收购其股权。错误. 17、股份有限公司注册资本得最低限额为人民币一千万元。错误。 18、以发起方式设立股份有限公司得,发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。 正确.

深交所董秘资格培训考试题与答案解析[2017年]

深交所董秘资格培训考试题及答案2016】 一、单项选择题(每小题1分,共50分,每题只有一个正确答案) 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的(B ) A、5% B、10% C、15% D、20% 2、非经股东大会特别决议批准,任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的(A) A、1% B、2% C、3% D、4% 3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的,在下列期间内可以向激励对象授予股票:(D ) A、定期报告公布前30日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日 4、出现下列情形的,本所对其股票交易实行退市风险警示:最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额

A、超过2000万元或占净资产值的50%以上 B、超过3000万元或占净资产值的50%以上 C、超过5000万元或占净资产值的100%以上 D、超过7500万元或占净资产值的100%以上 5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元,净资产为 6亿元。2008年2月1 日,对外担保余额2.8亿元,公司拟新增对外担保4000 万元,公司需履行的审批程序为:() A、不需提交董事会审议 B、提交董事会审议,不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议,不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 &下列不属于上市公司关联方的是:(B ) A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过:(B )

深交所董秘培训考卷

深圳证券交易所第12期拟上市公司 董事会秘书资格培训考试题 股票代码:股票简称:姓名: 注意:试题请答在答卷纸上,试题在考试后须交回。 一、单项选择题(每小题1分,共5分,每题只有一个正确答案) 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的( B ) A、5% B、10% C、15% D、20% 2、非经股东大会特别决议批准,任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A ) A、1% B、2% C、3% D、4% 3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的,在下列期间内可以向激励对象授予股票:( D ) A、定期报告公布前30日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日 4、出现下列情形的,本所对其股票交易实行退市风险警示:最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额:() A、超过2000万元或占净资产值的50%以上 B、超过3000万元或占净资产值的50%以上 C、超过5000万元或占净资产值的100%以上 D、超过7500万元或占净资产值的100%以上 5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元,净资产为6亿元。2008年2月1日,对外担保余额2.8亿元,公司拟新增对外担保4000万元,公司需履行的审批程序为:( )

A、不需提交董事会审议 B、提交董事会审议,不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议,不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 6、下列不属于上市公司关联方的是:( B ) A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过:( B ) A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是 ( C ) A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 9、关于股票期权的表述,下列说法正确的是:( C ) A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份,但不得放弃该种权利 B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6个月 C、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务 D、股票期权有效期过后,已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权 10、上市公司( B )的负责拟定股权激励计划草案。 A、董事会下设审计委员会 B、董事会下设薪酬与考核委员会 C、董事会 D、股东大会

深交所第65期拟上市公司董秘培训考点总结

深交所第65期拟上市公司董秘培训考点总结 新增证券法,公司法以及刑法内容 A,公司法 1,股东大会召开,董事会,监事会,公司章程(139) 2,上市公司组织机构的特别规定(140) 3,股东转让股份(140) 4,董监高任职资格(141) B,证券法 1,公司发行证券,公开发行的情形;发行新股符合条件(141)2,暂停股票交易的情形以及过错责任推定(142) C,刑法(142) 上市公司董监高可能涉及刑法规定的主要罪名 欺诈,违规,内幕和背信 D,公司运作的法律框架(144) E,董事会秘书的权利和义务(参考)(153) 考点一:170页,信息披露的主体、媒介、方式、基本原则、含义(上市公司或者相关信息披露义务人按照法律行政法规部门规章和股票上市规则等有关规定在指定媒体上公告相关信息的行为)。 信息披露起源:起源于英国和美国。英国是信息公开主义哲学的发源地,美国是最早建立信息披露制度的国家。1720是雏形,1844确定原则。1911明确要求,1933证券法和1934年证券交易法是世界上最早的信息披露制度。

披露主体:—上市公司或者相关信息披露义务人 披露媒介:—“三大报证券时报,上海证券报和中国证券报”、“巨潮资讯网” 披露方式:上市公司公报方式 基本原则:真实,准确,完整,及时和公平。(详见171-177) 其中:及时两个交易日,三个时点(董事会或监事会作出决议时,签署意向书或协议时,知悉或理应知悉时)(172) 筹划中的事项(例外,三个时点以外的)1,难以保密;2,已经泄露或市场出现传闻;3,股票交易已发生异常波动。即分阶段披露原则,确保各阶段披露的及时性。 173页后续进展披露的及时。 174页定期报告披露的及时 定期报告披露时间: 年度报告:会计年度结束之日起四个月内; 中期报告:上半年结束之日起两个月内; 季度报告:一,三季度结束后的一个月内,一季度报告不能早于上年度报告。 考点二:178页,披露基本原则性及一般规定 基本原则:控股子公司发生的重大事件视同上市公司发生的重大事件,履行信息披露义务。 参股子公司发生交易及其他重大事件,或者上市公司的关联人发生的交易,需判断是否可能对上司公司股票及其衍生品交易价格产生重大

深交所董秘资格培训考试题及答案解析[2017年]

完美 WORD 格式 深交所董秘资格培训考试题及答案【2016】 一、单项选择题 ( 每小题 1 分,共 50 分,每题只有一个正确答案) 1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过 公司股本总额的 ( B ) A、5% B、10% C、15% D、20% 2、非经股东大会特别决议批准,任何一名激励对象通过全部有效的股权激 励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A ) A、1% B、2% C、 3% D、 4% 3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的,在下列期间内 可以向激励对象授予股票:( D ) A、定期报告公布前30 日 B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第 1 个交易日 C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第 2 个交易日 D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第 3 个交易日 4、出现下列情形的,本所对其股票交易实行退市风险警示:最近一个会计 年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额:( ) A、超过 2000 万元或占净资产值的50%以上 B、超过 3000 万元或占净资产值的50%以上 C、超过 5000 万元或占净资产值的100%以上 D、超过 7500 万元或占净资产值的100%以上 5、某中小企业板上市公司2007 年底经审计的总资产为10 亿元,净资产为 6 亿元。 2008 年 2 月 1 日,对外担保余额 2.8 亿元,公司拟新增对外担保4000万元,公司需履行的审批程序为:( )

A、不需提交董事会审议 B、提交董事会审议,不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议,不需提供网络投票方式 D、提交股东大会审议并提供网络投票方式 6、下列不属于上市公司关联方的是:( B ) A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司 5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否 超过:(B) A、10 万元 B、30 万元 C、50 万元 D、100 万元 8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是( C ) A、交易金额在 300 万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在 300 万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在 300 万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 9、关于股票期权的表述,下列说法正确的是:( C ) A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条 件购买上市公司一定数量的股份,但不得放弃该种权利 B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6个月 C、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务

董秘考试要点(完结版)

董秘考试要点: 1. 公司信息披露公平原则含义是什么? 本规则所称公平,是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息,确保所有投资者可以平等地获取同一信息,不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。 公司通过年度报告说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时,不得透露或者泄漏未公开重大信息,并应进行网上直播,使所有投资者均有机会参与。 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时,上市公司应合理、妥善地安排参观过程,避免参观者有机会获取未公开重大信息。 公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时,应当及时向本所报告,依据本所相关规定履行信息披露义务。公司还应当要求中介机构、商务谈判对手方等签署保密协议,保证不对外泄漏有关信息,并承诺在有关信息公告前不买卖且不建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。 2. 上市公司申报文件如有重大信息遗漏的后果? 上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国证监会可作出终止审查决定,并在三十六个月内不再受理该公司的公开发行证券申请。 上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国证监会可作出终止审查决定,并在( C )内不再受理该公司的公开发行证券申请。 A、12个月 B、24个月 C、36个月 D、48个月 3. 哪些信息不需要揭露? 上市公司因公开招标,公开拍卖等行为导致公司与关联人的关联交易时,公司可以申请豁免履行相关审议和披露义务。 4. 哪些信息披露可以豁免? 拟披露的信息属于国家机密,商业秘密,对外披露可能违法或损害公司利益,可申请豁免。

深交所第19期董秘培训考试题

深圳证券交易所第十九期拟上市公司董秘培训考试题 一、单项选择题(每小题1分,共55分) 1,根据《公司法》的规定,公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起()内不得转让。 A、两年 B、三年 C、一年 D、六个月 2,在定期报告编制过程中,公司如发现业绩快报中的财务数据与相关定期报告的实际数据差异幅度达到()以上,应立即刊登业绩快报修正公告。 A、5% B、10% C、20% D、30% 3,上市公司需在报告期结束后2个月编制并披露的定期报告是:() A、年报 B、半年报 C、一季报 D、三季报 4,根据《股票上市规则》的规定,下列不属于上市公司关联方的是:() A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 5,证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起()后,可再次提出证券发行申请。 A、二个月 B、三个月 C、六个月 D、一年 6,独立董事原则上最多在()家上市公司兼任独立董事,并确保有足够的时间和精力有效的履行独立董事的职责。 A、3 B、5 C、7 D、10 7,通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()时,应当在该事实发生之日起()内编制权益变动报告书 A、5% 3日 B、3% 2日 C、2% 3日 D、2% 2日 8,上市公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露,因故无法形成有关定期报告的董事会决议的,应当() A、由监事会审议并披露定期报告 B、以董事会公告的方式对外披露相关事项,说明无法形成董事会决议的具体原因和存在风险 C、毅然披露定期报告,但需说明无法形成董事会决议的原因 D、不需对外披露任何公告 9,中小板公司控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份,每增加或减少比例达到公司股份总数的()时,应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。 A、1% B、2% C、5% D、3% 10,根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》(已废止),中小板公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外、主营业务为担保的公司除外)出现下列()情形的,本所对其股票交易实行退市风险警示: A、超过5000万元且占净资产值的50%以上 B、超过7500万元且占净资产值的75%以上 C、超过1亿元且占净资产值的100%以上 D、超过1.5亿元且占净资产值的50%以上 上市公司违反规定程序对外提供担保的余额(担保对象为上市公司合并报表范围内子公司的除外)在五千万元以上,且占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上。或者 上市公司向控股股东或者其关联人提供资金的余额在一千万元以上,或者占上市公司最近一期经审计净资产的5%以上; 实施其他风险警示。 11,某中小企业板上市公司2010年底经审计的总资产为10亿元,净资产为6亿元。2011年2

深交所董秘考试重点

深交所董事会秘书考试每年都会进行,这是很多人想考取董秘资格提升职位的一个好方法,但是每年的试题都是不同的下面是根据历届考试,重复几率较大的题目: 1、上市公司董监高自公司股票上市起一年内和离职后半年内,不得转让其所持本公司股份 2、上市公司董监高持有公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内买入,所得收益归公司所有。 3、本所在收到独董候选人五个交易日内,对其资格进行审核。 4、上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董秘离职后三个月内聘任董秘。 5、上市公司应当在有关聘任董秘的会议召开五个交易日内将资料报送本所。 6、董秘离职应当接受董事会和监事会的审查,在监事会监督下移交文档。 7、董秘空缺三个月期间,由董事长代行董秘职责。 8、审计截止日和签协议日不得超过6 个月 9、停牌期间,每5 个交易日公告一次。 10、披露定期报告,应当在10 个交易日内召开年报说明会。 11、2 个月未披露年报,退市。 12、业绩预报偏差不能超过20% 13、本所自公司披露年度报告之日起,对公司股票及其衍生品种实施停牌,并在停牌后十五个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。 14、上市公司进行重大资产重组时会停牌,如果过了一个期限还没有出具重大资产重组方案,(3个月) 15、持有上市公司30%以上股份的股东和一致行动人,可以再什么时候增持公司股份?(非价格敏感期) 16、敏感期禁止买卖: 1)上市公司定期报告30日内(推迟披露以原约定时间为准); 2)上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内; 3)重大事项和在决策过程中至依法披露后2个交易日内;4)交易所规定的其他期间。 17、董秘出现什么情况,取消资格(多选) ①有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的; ②自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的; ③最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的; ④本公司现任监事; ⑤本所认定其他情形 IPO 与再融资: 问:再融资盈利预测没有达到多少,证监会可以处罚法定代表人,且36个月不再受理。答:80%,报刊公开道歉做出解释并道歉;50%的36个月不受理该公司公开发行的申请。 暂停上市与退市:

深交所第68期拟上市公司董秘考试题

第68 期拟上市公司董秘考试试题 一、单项选择题〈每小题 1.0 分,共55.0 分〉 1、上市公司改变募集资金投资项目实施地点的,应当经()审议通过,并在二个交易日内公告,说明情况原因以及影响。 A、董事会 B、股东大会 C、监事会 D、战略委员会 1、中小板规范运作指引6.4.8 上市公司改变募集资金投资项目实施地点的,应当经董事会审议通过,并在二个交易日内公告,说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成的影响以及保荐机构出具的意见。创业板规范运作指引6.14 上市公司改变募集资金投资项目实施地点的,应当经上市公司董事会审议通过,并在2 个交易日内报告本所并公告改变原因及保荐机构的意见。 2、发行人公开发行股票前已发行的股份,自发行人股票上市之日起()内不得转让。 A、半年 B、一年 C、二年 D、三年 2、中小板、创业板上市规则5.1.5 发行人公开发行股票前已发行的股份,自发行人股票上市之日起一年内不得转让。 3、采用集中竞价方式回购股份的,上市公司应当在收到中国证监会无异议函后 的()个交易日内公告回购报告书和法律意见书:采用要约方式回购股份的,上市公司应当在收到无异议函后的()个交易日内予以公告,并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。 A、二三 B、二四 C、三二 D、五二 3、中小板上市规则11.6.6 采用集中竞价方式回购股份的,上市公司应当在收到中国证监会无异议函后的五个交易日内公告回购报告书和法律意见书;采用要约方式回购股份的, 上市公司应当在收到无异议函后的两个交易日内予以公告,并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。

创业板上市规则11.6.6 采用集中竞价交易方式回购股份的,上市公司应当在股东大会作出回购股份决议后的次日公告该决议,并将相关材料报送中国证监会和本所备案,同时公告回购报告书。采用要约方式回购股份的,公司应当在收到中国证监会无异议函后的两个交易日内予以公告,并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。 4、上市公司距回购期届满()个月时仍未实施回购方案的,董事会应当就未能实施回购的原因予以公告。 A、一 B、二 C、三 D、四 创业板上市规则11.6.8/ 中小板上市规则11.6.7 条上市公司距回购期届满三个月时仍未实施回购方案的, 董事会应当就未能实施回购的原因予以公告。 5、下列不属于上市公司关联方的是:() A、直接或间接控制上市公司的法人或其它组织 B 、上市公司的控股子公司 C、间接持有上市公司5%以上股份的自然人控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 上市规则第10.1.3-10.1.5 条 6、《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中声明事项发生变化时(包括持有本公司股票的情况),董事、监事和高级管理人员应当自该等事项发生变化之日起()个交易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。 A、3 B、5 C、10D 、15 上市规则3.1.4 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职(含续任)期间出现声明事项发生变化的,董事、监事和高级管理人员应当自该等事项发生变化之日起五个交易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。 7、上市公司()应当负责建立健全上市公司募集资金管理制度,并确保该制度的有效实施。

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