项目尽职调查清单

法律尽职调查清单

法律尽职调查清单

关于本次尽职调查以及本调查清单的使用，特作说明如下：

1.请根据本清单尽量提供原始文件复印件加盖贵司公章或书面说明加盖公

章。如果不能提供，请说明原因，如“待提供”，“缺失”或“无”。

2.本清单中所列所有重要的文件请注明来源。

3.为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。

4.贵司应保证信息和资料的完整性，真实性和准确性。

5.对于贵司提供的资料和信息，我们将承担保密义务，如果涉及重大机密事项，

请贵司特别说明。

本文件清单仅为现阶段为开展工作而需要的初步文件，随着工作的不断深入和面临的实际情况，可能需要贵司进一步提供其它相关文件。

一、企业组织性文件

1.请提供由企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询

专用章”的《公司注册登记资料查询单》（加盖工商查询章的原件）。该

查询单应包括以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定代表人；

注册资金；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限；年检情况；现

有股东名称、出资额及出资比例；

2.企业历史沿革的简要说明（包括企业之前身最初设立的名称、注册地址、

法定代表人、经济性质、企业类型、注册资本、股权结构、主管部门、

经营范围及设立时间，上述各项目每次变更的时间及具体内容）；企业

设立及前述历次变更的批准文件（含批准证书）以及与成立、组建、改

组有关的任何其它政府批文（包括任何对该等文件进行修改的修改文

件）；前述历次变更的工商登记证明文件；

3.参与贵司改制的各投资人就企业的设立及变更签署的出资协议或者发

起人协议，包括名义投资人与实际投资人就投资和持股事宜签署的信托

协议、委托书或其他类似协议（如有），如存在前述事项而无相关协议，

请书面说明有关安排；

4.参与贵司改制的各投资人签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的

章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）；

5.企业完整的组织结构图，包括各股东及直接持股的子公司（包括全资、

控股、参股、联营、合作、投资企业等，下同）、不具备法人资格的下

属企业或部门（包括分公司、营业部、代表处、中心等，下同）。结构

图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量、最

终实际拥有人的拥有权；

6.企业的验资报告、股东出资证明和资产评估证明及／或产权登记证。关

于验资报告请提供：

（1）设立及历次变更时验资报告（含验资情况说明及所有附件）、验资单位企业法人营业执照及资格证书；

（2）以资产（实物、技术、土地使用权、房产等）出资的股东向企业出资时办理移交手续证明文件及办理完毕产权过户手续的证明文

件，包括但不限于资产评估报告、资产评估备案/核准批文（如有）、

资产交接文件、共同签署的资产清单及/或产权登记证。若未办理手

续，请书面说明资产实际移交的情况。

7.针对企业发生的国有产权转让(如有)，请提供：

（1）股权转让方和受让方权力机构（股东会/董事会）同意股权转让的相关决议或者决定；

（2）企业权力机构（股东会）同意该等股权转让的决议或其他股东的同意函；

（3）上述相关股权转让协议；

（4）资产评估报告，评估结果备案/核准文件，产权交易合同及产权交易所的鉴证证书或国有资产监督管理部门出具的豁免挂牌交易批

文等相关文件；

（5）如股权转让需经有关政府监管部门批准，应提供相应批准文件；

（6）因股权转让而进行的工商变更登记文件。

8.企业在过去三年中向股东或政府主管部门提交的年度、定期报告和其它

文件，包括但不限于年度会计报告、审计报告和最新一季度的会计报告、审计报告。若审计报告曾被审计师拒绝或出具保留意见，请提供该等拒绝或保留意见的副本；

9.请详细说明企业设立以来，是否发生过其他资产重组行为或收购兼并行

为，收购兼并的企业资产（或股权名单）及收购金额、被收购的企业（或股权）在收购前一年及收购当年的总资产、营业收入、净利润（如适用）；

10.企业所进行的产权界定、改制的具体情况说明及相关材料，包括但不限

于公司向相关主管部门提交的申请报告、国有资产管理部门对于产权界定及改制的批复文件等；

11．请提供截至本尽职调查清单发出之日，本企业股东情况，包括股东姓名、股东持股数与股东持股比例；

12. 企业股权是否存在被设定抵押、质押、信托（包括名义投资人与实际投

资人之间协议委托持股）被有关司法及行政机关扣押、冻结的情况，如是，请提供相关的协议或文件；

13. 企业截至本尽职调查清单发出之日以前的文件记录，包括：董事会会议

决议及记录、股东大会会议决议及记录、总经理办公会议记录等；

14. 现行有效的组织机构代码证；

15. 企业的国有资产产权变更登记文件(如有)；

16. 由企业主管的或位于企业拥有土地使用权的区域内但由省/市政府或

有关管理部门主管的学校、医院、医务室、托儿所和其它提供社会或其

它辅助服务的单位的基本情况介绍；

17. 企业下属的不具有独立法人资格的分支机构（包括分公司、分社、事业

部、经营部等）最新通过年检（年检章或年检日期清晰）的营业执照；

18. 若企业拟投资或者正在办理设立新公司或企业，请说明目前的实际进展

情况，并提供有关新公司或企业的已经取得的以上相关组织性文件；

19. 企业现任高级管理人员名单（包括法定代表人、总经理、副总经理、财

务总监、总经济师等）名单；

21. 企业现任每位高级管理人员的简历；

22. 企业投资者（股东）的详细资料：

（1）企业投资者（股东）现行有效的企业法人营业执照（适用于法人股东）、事业单位法人证明；并列表说明各股东在企业的股权比例

（2）企业是否曾存在国有股东（现已退出），如有请就该国有股东在企业持股开始时间、持股情况、退出时间及退出方式作出详细说明。

二、企业业务性文件

1.与企业生产经营相关的所有资质证明文件，请按以下要求提供：

（1）矿产资源类

企业目前所有矿产资源的有效的批文、许可证和资质证书等资质证

明文件或者正在办理过程的资源的证明文件，包括但不限于：

1）采矿许可证；

2）安全生产许可证；

3）企业应该持有的其他资质证明文件。

（2）煤炭生产类

企业为从事现有或者将来从事生产经营业务所拥有的所有有效的批

文、许可证和资质证书等资质证明文件或者正在办理过程的证明文

件，包括但不限于：

1）煤炭安全生产证；

2）勘察、设计、咨询、监理、测绘、试验检测等证书；

3）企业应该持有的其他资质证明文件。

（3）矿井扩建类

1）矿井扩建立项申请或开发项目建议书、可行性研究报告、开工报告、项目申请报告、竣工验收的批复；

2）环境主管部门对于该等项目的环评报告、环保验收等的批复；

3）企业应持有的其他相关批文或者报告

2.中央、地方政府对企业所在行业及企业有关业务发展之支持计划、政策（如

矿井扩建使用国产设备的税收优惠政策等）；

3.企业或其主要负责人是否被任何政府或部门授予荣誉称号或认定为具有

特殊资格（如“出口先进企业”、“重点扶持企业”、所投资项目被列入国家重点扶持项目或国债项目、863计划或火炬计划、公司产品或技术被认定为国家级新产品或高新技术等）。如是，请提供该荣誉称号、特殊资格的名称及企业因此而获得的任何政策优惠的内容及文件依据；

请说明任何会对企业的现有业务有影响的风险及其它特别因素（如经济、环境、政治及其它特别情况）；

4.企业从事的其他业务的说明和从事上述业务的政府批文及许可证。

三、政府法规和上报文件

1.提供有关企业从事的主要业务所适用的国家法律、法规（列明法律、法规

的名称即可）以及地方政府的特殊政策（需要提供政策文件）；

2.提供企业需遵守的品质标准或安全标准或守则以及企业产品已符合相关

标准或守则的证明文件。

四、重要协议和合同

除非下述另有特别要求，下述合同均指截至本尽职调查清单发出之日正在履

行中的合同。由于本清单为初步尽职调查清单，下述涉及到限额以上的协议在我们审阅了上报的相关合同后，可能会根据审阅情况调整限额，并要求企业进一步提供。请企业按本清单要求，根据协议或合同类型分别提供。

1.单份合同金额在人民币100万元以上的境内工程施工合同，包括：

（1）招标文件、资格预审文件（如有）、投标文件及其附件；

（2）中标通知书、中标后与业主签订的施工或工程协议书，包括合同通用条款、合同专用条款等，以及对前述合同的任何补充协议或合同条款；

（3）该工程的分包合同；

（4）与该合同相关的其他资料。

2.单份合同金额在人民币50万元以上的设计、监理及咨询合同；

3.单份合同金额在人民币50万元以上的所有技术许可/转让合同，涉外技术

许可/转让合同还应提供相关技术进出口合同许可证或登记证；

4.单份合同金额在人民币50万元以上的采购合同、向企业提供服务的合同、

及公用设施服务协议(供水、供电、供气等)；

5.单份合同金额在人民币50万元以上的设备制造、安装合同；

6.单份合同金额在人民币50万元以上的进出口合同；

7.单份合同金额在人民币50万元以上的产品销售合同；

10.企业与任何银行签订的贷款合同、抵押、担保合同；

11.列表说明企业所有保险（包括就财产、职工工伤事故、第三方责任、盗窃、

环保等的保险），写明保险公司的名字、保险范围及保险额并提供该等保

险的保险合同和保险费缴纳凭证；提供已有的及可能有的就这些保险提出的金额在10万元以上的索赔文件；

12.企业目前采用的各类格式合同样本。

五、融资文件

除非下述另有特别要求，本节中所提及有关企业作为债务人，与银行或其他机构、企业有资金往来的相关文件，请提供截至本调查清单发出之日还有余额（尚在履行）的相关协议、承诺、函件及其他相关文件。

1.请说明有无获得银行的授信额度及其金额；

2.所有与外债相关的合同（无论金额大小）及相关批文（如有）及该等债务

的清偿情况及证明；

3.所有在国家和地方外汇管理局进行的外债登记，以及和外汇贷款有关的其

他政府批文；

4.所有人民币或外汇贷款协议、该等贷款协议的担保协议；

5.其他金额在人民币50万元以上的融资文件，包括融资租赁文件（非外债性

质）、期票或本票、信用证，或其它类似文件；

6.企业与非金融机构类企业之间的资金拆借协议；

7.列表说明在企业的动产或不动产上设定的担保物权或其他债权，并提供所

有重要的抵押、质押或授予其他担保物权或其它债权的文件及其登记文

件；

8.第三方为企业或企业为第三方的债务提供的担保和保证协议或履约保证

及登记文件（如有）；

9.在正常业务以外所产生的债务及其它义务的文件；

10.任何债转股协议或意向书及相关批准文件；

11.国家或地方政府给予企业的任何补助和/或补贴的协议、批准或其它安排

的文件，以及政府机构对企业提供融资的情况说明及相应的融资协议等文件，包括法律、法规、政策对该等融资所作的限制。

六、雇员及员工事宜

本节中所称高级管理人员指企业法定代表人、总经理、副总经理、财务负责人以及在企业任职的总工程师、总会计师、总经济师、总法律顾问。

1.企业的管理架构图及现任所有董事、监事、高级管理人员名单，并提供

董事、监事及高级管理人员的简历（包括其出生日期、受雇日期、在企

业任职情况、持有企业股权或股份情况、在企业外任职或投资的情况以

及是否受到刑事处罚或调查）；

2.企业与现任董事、监事和高级管理人员之间订立的服务合约；

3.请书面说明企业在职及离退休、下岗、内退员工的情况；并说明在册员

工的用工方式（如：全民所有制固定工、合同工或其它方式）及劳动合

同签订情况，如有未签订劳动合同的，请说明未签订的原因。目前使用

的员工劳动合同标准文本及集体劳动合同标准文本（如有）；

4.职员聘用、薪酬、福利及下岗（如有）的政策性文件和内部制度；

5.描述正式员工的基本工资、奖金、福利（包括食堂、幼儿园、学校、鼓

励性的补恤金、贷款或其它类似计划）、补贴、养老、医疗保险、失业保

险、工伤保险、住房公积金、及其它费用的缴纳比例、提取或缴纳的标

准或基础；在此基础上请说明历史三年年各年所有在职员工的人数、各

年总人工成本和人均人工成本情况说明（员工总数、办理人数、缴费比

例、已缴数额）及；并请提供为员工办理养老保险、工伤保险、失业保

险、生育保险和基本医疗保险的证明文件；

6.确认企业是否为离退休员工、内退（下岗）人员承担社会保险统筹外费

用，如有，请说明该等费用的种类、提取或缴纳费用的标准或基础、支

付该等费用的依据及过去三年支付的数额；

7.企业成员的职工集资或职工购股计划（如有）及有关的文件；

8.企业的社会保险登记证及其验证记录及截至目前的社会保险金缴纳凭证

并书面说明是否存在已办理保险但欠缴保险费的情况；

9.企业的劳动保障年审证明（如有）；

10.截至本清单发出之日以前的历次职工代表大会决议；

11.提供书面文件，详细说明企业过去三年发生的一切劳动纠纷（包括但不

限于劳动仲裁和工作环境、安全、职员健康等方面的诉讼）。

七、诉讼及其它

本节中提到的诉讼是指截至本清单发出之日尚未审理完毕或执行完毕的单一诉讼标的额在人民币50万元以上的诉讼、仲裁或索赔等。如果没有特指“重要”的，则仍须提供所有金额的相关文件资料。

1.说明所有对企业造成影响的未决（尚未审理完毕或已审理完毕但尚未执

行的）重要诉讼、仲裁、索赔，并提供所有与上述事宜有关的文件、函

件，包括但不限于起诉状、答辩状、判决书、裁定书；

潜在或有证据表明将要发生的重要诉讼、仲裁、索赔，并提供所有与上述

事宜有关的文件、函件，包括但不限于起诉状、答辩状、判决书、裁定书。

2.请确认截至本清单发出之日，企业是否存在下列行政处罚(包括但不限于

工商、安全、卫生、审计、财政、劳动、社会保障、金融、外汇、质量、进出口等各方面，但税务及环保事项见本清单税务及环保章节，不包括

在本部分内)；

（1）涉及经济性行政处罚的，行政机关处以或者预计可能处以罚款或罚没金额10万元以上的行政处罚的；

（2）涉及非经济性行政处罚（包括并处经济性行政处罚）的，行政机关处以或者预计可能处以责令停止某项业务、停业整顿、暂扣或吊销业务

许可、执照等行政处罚的。

3.所有涉及本企业为当事方的（或对其具约束力的）裁决、判决、命令、

和解协议及其它协议。该类裁决、判决、命令或协议将要求企业从事或

停止从事某些活动，可能会限制或以其它方式影响公司经营或资产。

4.企业违反或被指控违反卫生、防火、建筑、规划、安全生产、产品质量、

技术标准、技术监督等方面的法律、法规、通知或诉讼。

八、税务

1.企业现行有效的国、地税的《税务登记证》；

2.列出目前企业所缴的税费的种类、税率和税额；

3.请说明适用于企业的税收优惠和财政补贴待遇。请提供与该等税收优惠、

财政补贴有关的税务机关的批复及法律依据；

4.关于享受企业出口退税政策情况的简要说明，列明各项出口产品的退税

率、具体执行的退税政策（“先征后退”或“免抵退”）、应退未退的金

额；

5.由税务部门(国税、地税)出具的企业按时缴纳相关税费、不存在欠税、漏

税行为，未曾因偷税漏税或其他行为而受到税务部门行政处罚的证明(可由企业先做出书面说明) ；

6.有关欠缴税款的文件通知及企业采取的解决方法，以及企业所发生或被任

何税务部门或海关征收的一切罚款或利息或正在进行的调查等的详细说

明；

7.企业与任何税务部门之间的实际争议或未决的争议或讨论中的争议的详

细说明。

九、企业资产

请提供企业所有主要固定资产，包括自有及租赁的价值人民币50万元以上的设备：

1.进口设备的引进合同、许可证及其报关单；

2.租赁设备的租赁合同；

3.被设定抵押、质押的相关合同及登记文件（如有）；

4.自有及租赁的设备清单（清单栏位应包括设备名称、用途、取得方式、设

备编号、是否设定抵押或质押）。

十、环境保护及安全生产

1. 企业所准备的环境影响评价报告（如适用）及其批复（如有）；

2. 请说明企业业务所需拥有的环境许可，并提供企业已获得的全部环境许

可、排污许可、排污达标证、其他许可执照等文件；

3. 在建工程的环境影响评价报告、环保部门的立项批复、环保部门的验收监

测报告；

4. 关于废水、废物和污染物处理方法的说明；

5.环保部门和安全部门其他管理机构给予企业的罚款、限期整顿、停产整顿、

调查等处罚文件，企业的书面答复和意见；

6.与企业业务相关的环保监管和安全监管的法律、法规、政策、条例和行政

规定；

7.截至本清单发出日，企业发生过的与环境污染和安全生产有关的重大事故

情况及其后果、影响的详细介绍；

8.请说明，企业在安全生产方面有关部门的主要要求，企业采取的主要措施，

整改方案及成果；

9.企业截至本清单发出日的所有关于企业环境和安全生产方面的报告；

10.请描述企业所采取的保障安全生产的相关措施。企业是否曾因违反有关安

全生产的规定而受到处罚或被提起诉讼，如有，请详细说明；

11.截至本清单发出日企业发生过的重大安全事故的详细介绍（如有），因该

等事故受到的行政处罚，以及相应产生的民事和/或刑事责任。

十一、煤矿的技术资料。

1、矿井基本情况

⑴矿井概况

地理位置、交通情况，历史沿革，矿井机构设置，井田面积、设计（核定、实际生产）能力，矿权、煤矿安全生产相关证照情况。

⑵矿产资源情况

矿井地质条件、煤层、煤质、水文地质及其它开采条件、矿井资源储量、周边矿井和后备资源情况。

⑶矿井开采现状

①矿井的开拓布局

井田开拓、通风方式、巷道布置、采区布置、采煤方法和工艺、生产接续和“三大煤量”等情况

②各大生产系统简述

③矿井地面设施及生产配套系统

⑷ 2009、2010、2011年生产经营情况（主要是生产成本）

矿井生产区队构成及人员情况，原煤产量、生产成本及总成本费用：折旧、材料、工资、福利、电力、修理费用、塌陷补偿、财务和其它管理费用等，提供2010年1—11月份的生产成本构成情况。

⑸原煤销售途径、运输途径和费用。

⑹资源价款储量和土地使用权的处理情况。

⑺如有在建或投资项目，简要说明项目情况、投资情况等。

2、相关证件(复印件)

采矿权（或探矿权）证、煤矿生产许可证、煤矿安全生产许可证、营业执照等，国土部门对资源价款的处理相关文件、缴纳票据证明，其它相关的政府文件。在建或新建矿井政府相关批文。

3、相关报告

地质勘探报告（包括主要图纸：储量计算图、地形地质图等），在建或新建矿井的矿井设计（包括主要图纸）、可研报告、开发利用方案、技改设计（其中之一均可），2010年或2011年的储量监测报告，国土部门的储量认证报告和备案证明等。

4、图纸

⑴储量计算图

⑵采掘工程平面图

⑶井上下对照图

二、省政府确定你矿为山西省煤矿并购主体／保留的相关文件证明。

三、有关该地区煤炭开采的相关政策文件。

某公司尽职调查资料清单

XX公司 20XX年度第XX期XX（债务融资工具 名称） 尽职调查资料清单 发行人Logo （联席＊）主承销商及 簿记管理人

二○xx年xx月

关于尽职调查的说明 一、尽职调查目的 本次尽职调查的主要目的是对贵公司及下属有关单位的基本情况及业务发展进行全面、深入的调查了解。公司对尽职调查清单问题的回答及提供的相关文件是本次发行工作的基础，并在签字盖章后具有法律效力。本清单是对公司的全面尽职调查，务必请确保文字材料和数据的真实、准确、完整。 二、尽职调查清单的填写 1.除非特别说明，本清单需填写的数据为集团合并口径。 2.本清单中“最近三年”指20XX、20XX、20XX三年；“一期”指20XX年 第一季度/上半年/前三季度。 3.对于问题的回答，分为3类： ?直接回答：即“请说明”、“请分析”、“请描述”的问题，请直接填写在该问题下 方。务请逐条回答，无法提供资料、不适用的问题等均请做说明。 ?要求提供相关证明文件：即请“请提供”的问题，书面材料需复印并注明“已确 认复印件与原件一致”字样。 ?要求填写附表：即请“请填写”的问题，此类问题已设计为相应的附件表格，请 在表格内直接填写。 4.贵公司法定代表人/负责人应当对尽职调查中提供的所有书面、电子文件的 真实性、准确性、完整性负责，在承诺函上签字并加盖公章，同时纸质材料

均须加盖骑缝章。 三、尽职调查材料的报送 1.返回材料须同时提供电子（word、相关Excel附表）及纸面二个版本。 2.对于需要提供附件的，以问题号为附件编号、在每一附件的右上角标明“附 件X.X.X”（如：问题1.1.1要求提供营业执照复印件，即请在复印件右上角标注“附件1.1.1”）。 3.材料报送的电子邮箱为：xxx；书面文件请报送至：中国农业银行XX分行 办公楼XX室 4.填报单位如对问题清单存在任何疑问，请随时与中国农业银行的相关工作人 员联系。 5.本次调查提供的是初步尽职调查清单，随着项目发行工作的推进，将根据工 作实际进展情况提供进一步的尽职调查清单。 对于贵公司及公司下属分支机构、有关部门等在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，主承销商深表感谢！

(完整版)尽职调查资料清单(在建工程)

尽职调查资料清单 ： 在对贵公司进行收购前，我方须全面了解贵公司的情况，希望贵公司予以配合并提供以下资料（包括但不限于）： 一、有关公司存续方面的资料 1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等； 2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况； 3、股权转让资料： ①《股权转让合同》或其他同性质的文件； ②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》； ③转让、受让双方及公司的董事会决议； ④外商投资企业，还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复； 4、公司组织结构图； 5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况，详见附件一：公司员工情况一览表.xls。 二、工程方面资料 1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复； 2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件； 3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、

建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等； 4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。详见附件二：前期证照资料清单.xls； 5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况； 6、拆迁许可证及相关拆迁协议。规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量（包括住宅、企事业单位及公建设施等）； 7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况； 8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等； 9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料；基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明；规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料，房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。 三、合同执行情况 1、与该项目有关的所有合同、协议的资料清单。合同包括但不限于土地出让、拆迁、设计、监理、咨询、采购、施工（包括桩基施工、总包施工、消防工程、智能化工程、弱电工程、配套工程水电煤、园林绿化工程、机电工程机电设备、空调、电梯、进户门、阳台栏杆、空调百叶、饰面砖、门窗工程、精装修施工单位等）、大市政配套费用、租赁协议、营销策划、代理销售合同（或包销合同）等等的所有合同。 2、自成立之日起至年月日期间签订的所有合同的合同执行情况一览表，包括已履行完毕和正在履行中的合同，详见附件三：合同执行情况一览表（详见：表一、表二）.xls。 3、虽未签定合同、协议，但已发生且必须支付的款项。 四、财务方面资料 1、自成立之日起至年的历年审计报告； 2、截止年月日的财务报表、科目余额表（到四级明细科目）；

尽职调查资料清单(参考版)

尽职调查清单 1 公司基本情况 1.1公司当前的基本情况 1.1.1公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照 1.1.2公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人； 1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）； 1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料： 公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。 1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件； 1.2 公司历史沿革情况 1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等； 1.2.2公司章程及历次修改情况； 1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况； 1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近 一年内公司的股东结构是否发生较大变化；

1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等； 1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告； 1.2.7公司历年年检材料； 1.2.8主要股东（追溯至实际控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年及一期的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。 1.3 股东情况和股权结构图、控制关系图 1.3.1对公司有实际控制权股东的基本情况，其他主要股东的基本情况（包括主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况）； 1.3.2验资报告及股东名册或出资证明书；如有任何股东对公司以实物、技术、土地使用权等非货币财产出资，有关该等实物、技术、土地使用权等非货币财产的评估报告、股东向公司出资时办理移交手续证明文件，包括但不限于资产交接文件、共同签署的资产清单及/或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的情况； 1.3.3公司最近一期股东名册以及对股东情况的说明；公司当前主要股东及实际控制人的营业执照副本复印件、章程；公司当前主要股东及实际控制人最新一期的财务报告及审计报告；说明主要股东之间存在的关联关系，如果不存在也请说明；说明股东之间一致行动情况的说明及相关协议，如果不存在也请说明；说明主要股东所持发行人股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；说明控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份重大权属纠纷情况； 1.3.4说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况；

商业项目-尽职调查清单

尽职调查清单说明 1、为方便我司对贵公司的基本情况进行快速全面的了解，使双方的工作顺利开展，我司特发送此尽职调查清单。本清单资料的全面高效的准备是贵我双方开展下一步合作的基础。请贵公司收到本清单后尽快协调各部门并安排了解项目情况的专人负责收集、提供相关资料。 2、本清单所需资料仅为开展尽职调查所需的基础资料，我司将随工作进展随时要求贵公司补充提供其他资料。清单中的问题如无法回答或无法找到相关资料的，请在本清单相应项目下标注说明。 3、如有本清单未涉及的其他情况及文件，而我司认为该等情况及文件对本项目有重要影响，请贵公司及时提供有关说明及文件。 4、如无特殊说明，报告期是指2016年、2017年、2018年1- 月。 5、如无特殊说明，销售、采购、往来款统计口径均为合并报表口径。 6、如在资料收集过程有任何疑问，请随时与我们联系。 贵公司所有依据此清单提供给我公司的资料仅限于我

司项目人员使用，我司将采取必要的控制程序及措施予以保密，未经贵公司授权，我司保证不泄露给任何第三方。 对贵公司在资料收集过程中付出的辛勤劳动表示衷心的感谢！

请阅读首页的说明后，提供相关资料 第一部分公司历史沿革及基本情况 1、股权结构图及公司关联企业结构图。 2、公司及子公司最新营业执照、开户许可证、银行贷款卡（如有）等。 3、公司、子公司、关联方、法人股东设立至今的完整工商登记资料（请至工商部门打印整套文件，股东追溯至自然人）。 4、公司各机构内部规章制度，包括但不限于业务管理制度、行政管理制度、财务管理制度、收发存管理制度、操作规程、质量控制、安全生产、采购管理、销售管理、应收账款回收、售后服务等。 5、公司的组织架构图，及各组织部门的职能描述。 6、报告期内公司存在并购、业务剥离、资产购买及出售等重大资产重组情况的，请简要说明重组过程，并提供重组资产清单、交易对方资料、资产评估报告、审计报告等。 第二部分公司主要资产情况 1、提供公司所拥有的房屋所有权证，并提供清单。 2、提供公司所拥有的国有土地使用证、土地使用权出让合同、国有土地使用权出让金缴纳凭证。

投资项目尽职调查清单(精心整理)

尽职调查清单 序号文件明细有无备注 第一部分公司基本情况 一、公司主体情况 公司注册地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的全套1、 《公司注册登记资料查询单》/ 《公司变更登记情况查询单》 2 、公司最新的证照文件等，包括： （1 ）公司（包括公司前身）自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营业执 照及最新经年检的企业法人营业执照。 （2 ）组织机构代码证 （3 ）税务登记证（税务部门年检合格） （4 ）银行开户许可证 （5 ）银行信贷登记咨询系统贷款卡 （6 ）社会保险登记证/表 法人代表身份证复印件、护照、境外身份文件（包括境外护照、居留权证 （7） 书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内） （8 ）公司信用等级证书等资质评价证书（如有） （9 ）公司享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）的证明文件（如 有） 3 、公司历史沿革的说明 4 、公司设立时的出资协议、股东协议（包括但不限于公司设立时的出资协议、

序号文件明细有无备注股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协 议的修改和补充文件）（如有） 公司的验资报告（包括但不限于设立时的验资报告、历次资本变更的验资 5 、 报告） 以资产（实物、技术、土地使用权、房产等）出资的股东出资时办理移交 手续证明文件及办理完毕产权过户手续的证明文件，包括但不限于资产评 6 、估报告、资产评估备案 / 核准批文（如有）、资产交接文件、共同签署的 资产清单及 / 或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的 情况（如有） 政府主管部门向公司及其全资、控股、参股子公司和联营合作企业及下属 7 、部门核发的全部涉及公司及其下属企业、下属部门生产经营的许可、特许 权或特许经营等许可性文件（如有） 公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的 8 、 章程，以及历次章程的修改和补充文件） 除公司出资协议和章程外，公司股东之间或股东与公司之间签订的与公司 9 、 经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录 10 、公司现任董事会、监事会人员名单及选举/ 聘任决议 11 、公司法定代表人、现任董事、监事及高级管理人员名单及管理层人员介绍 12 、公司总经理、副总经理（如有）及其他高级管理人员选举决议/ 委派书； 13 、公司完整的组织结构图，包括公司各股东及公司的全资、控股、参股、联

尽职调查清单(详细版)

尽职调查清单 一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件； 2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登 记备案的章程； 3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件； 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请 省略）。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批 准的公司协议（含补充部分）、合同。 2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有） 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；

2.公司业务扩展和转变情况； 3.公司发展中主要历史事件和变动； 4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）； 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景； 6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。 (四)公司股权结构情况 1.各股东名称； 2.各股东持股比例、持有股份性质。 二、公司管理： (一)公司组织结构 1.公司现在建立的组织管理结构； 2.公司章程； 3.公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼 职情况； 4.公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、 主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定 代表人等； 5.公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究 开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资 金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交 易； 6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开 拓，研究开发、技术投入等； 7.公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、

投资项目尽调清单

项目尽调清单 一、公司现期相关文件 1．公司基本情况表（工商管理部门出具；涉及海外的，则由海外管理机构出具） 2．公司营业执照(加载注册号、组织机构代码、税务登记证号、社会保险登记证号和统计登记证号的营业执照及其副本 3．公司获奖、荣誉证书及排名情况 4．公司组织结构 5．公司需前置审批的文件（如有） 6．其他相关情况 二、历史沿革的相关文件（工商登记的全部内档） 1．公司设立至今历次变更的审批文件及工商变更登记的相关文件 2．公司设立至今历次有效的营业执照 3．公司的历次章程、《资产评估报告》及《验资报告》 4．公司设立至今历次重大决议的书面记录（依公司章程确定的有权机构做出的决议等）5．其他相关文件 三、公司的股权结构情况 1．公司股东（含原始股东）基本情况及说明（公司股东应披露至自然人股东）、是否存在代持、质押等情况 2．公司对外投资（被投资、被控制）情况说明，请附关联企业股权结构图及各关联企业依据本尽职调查提纲所列的设立、历史沿革等相关材料，关联企业包括公司母公司（含 海外，如有）、控股、参股、联营的企业及公司股东控股的企业。为联营企业的，还 应提供联营合同。 3．其他相关公司的情况及说明 四、公司高级管理人员情况 1．公司的高级管理人员（董、监、高、财务负责人）基本情况 2．公司的股东（公司股东应披露至自然人股东）与高级管理人员及高级管理人员之间的亲属关系说明（直系、旁系三代以内亲属）、在外投资以及任职情况。 3．其他相关情况说明 五、公司资产情况 1．公司主要资产状况：如，土地、房产、在建工程、车辆、主要设备、无形资产（如商标、专利）等数量、购置价格、使用情况、成新率等；

最全公司尽职调查清单

一、贵公司的基础文件资料 二、贵公司及下属企业的历史沿革资料

3贵公司的章程及历次章程修正案； 4与贵公司历次股权变动相关的股权转让协议、增资或减资协议、有关公告等文件； 5贵公司设立及历次变更的有权机关的批准文件（如有）。 （1）该部分文件同时在全套工商登记材料中的，公司可不必另行提供；备注 （2）请同时提供贵公司下属企业的上述资料。 三、贵公司的股东 2

请贵公司具体说明解决的方式）； 贵公司股东是否存在名义出资人与实际出资人不同的情形？是否 7 存在委托持股的情形？若有，请提供相关资料； 8贵公司股东间是否存在一致行动的情形？若有，请提供相关文件； 贵公司各股东所持公司股权是否存在被质押、冻结或者其他权利 9 行使受限制的情形？若有，请提供相关文件； 贵公司股东向公司出资来源的相关凭证：指出资款打入公司账户 的出资凭证及该笔出资款的来源凭证（如出资时工资薪金所得的 10 个人账户凭证、投资所得的财务凭证或向他人借款的书面文件及 财务借款凭证等）。 备注自然人简历中工作经历部分需要详细描述，起算时间为其开始工作时，需要包括其曾经任职的单位名称、任职职位、工作内容、任职期间等。 四、贵公司的业务

7 8贵公司是否存有在大陆以外区域经营的情况；若有，请贵公司出具书面说明并提供相关资料； 贵公司的业务发展目标、发展规划的书面说明以及与之有关的董事会、股东会会议文件。 人员简历中工作经历部分需要详细描述，起算时间为其开始工作 备注时，需要包括其曾经任职的单位名称、任职职位、工作内容、任职期间等。 五、贵公司的规范运作 （一）贵公司的组织机构及人员

资产管理业务项目尽职调查底稿资料清单.pdf

尽职调查资料清单 注：1、如有请提供，如无请标示“无” 2、请提供盖章公章的复印件，可先行提供扫描件 第一部分公司资料 一、基本情况 1、公司最新的证照文件，包括： （1）最新经年检的营业执照（正本和副本） （3）组织机构代码证 （4）税务登记证（国税和地税） （5）外汇登记证（适用于外资企业） （6）银行开户许可证 （7）银行信贷登记咨询系统贷款卡 （8）社会保险登记证/表及年检情况 （9）外债登记证（适用于外资企业） 2、公司最新章程 3、公司股权架构图（包含公司股东、公司控股及参股子公司、 分公司等） 4、公司现任董事、监事及高级管理人员名单及任职情况 5、现任法定代表人身份证明 二、历史沿革 1、股权代持协议（如有） ※包括通过信托、委托、代管等形式授权第三方代为行使 股权的协议或相关文件 2、股权回购协议（包括任何形式的回购选择权安排、回购承 诺）（如有） 3、公司股权受到任何质押、查封、冻结或其他司法强制执行

措施等权利限制的相关文件 4、公司股权是否存在权属争议的情况说明 5、公司合并、分立相关文件 ※包括合并、分立内部决议文件、政府审批文件、债权债 务处理文件、公告文件、工商变更登记文件 三、公司股东 1、请提供公司法人股东最新营业执照、外商投资企业批准书 （外商投资企业适用）、现行有效的公司章程及/或其他组 织性文件、股权结构 2、请提供公司自然人股东身份证明文件 4、是否存在对子公司债权劣后的承诺函，若有，请提供 5、最近一年及一期的经审计财务报告 四、公司子公司（视情况） 1、请参照公司文件清单提供控股子公司文件（境外子公司除 外） 2、请提供由公司注册地主管工商行政管理部门出具的、盖有 “工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》 3、请提供公司控股/参股子公司的最新营业执照、现行有效的 公司章程及/或其他组织性文件、股权结构、最近一期的财 务报告 五、重大债权债务 1、人民银行出具的公司基本信用报告 2、公司目前借款及担保包括对外担保情况汇总表 3、重大债权 （1）公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同1（含担保登 1本清单所称“担保合同”包含抵押合同、质押合同、保证合同、担保函及其他担保文件，所称“担保登记文件”包含抵/质押登记证明、抵质押物/权利的权属证明文件。

业务尽职调查清单

业务尽职调查清单

业务尽职调查清单（很实用） 一、行业调查 1、行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件（特殊的行业监管和特殊的法律监管政策及情况） 2、行业总体情况说明（行业管理体制、市场规模及增长率、投入与产出、技术水平、进入壁垒、发展趋势以及影响行业发展的有利与不利因素（产业政策、产品特性、消费趋向、国际市场冲击等）等等；行业是否有周期性、季节性、区域性等特征） 3、行业与行业上下游的关系 4、行业研究资料、行业杂志、行业分析报告 5、国家有关产业政策和发展纲要，以及产业政策对行业的影响 6、行业竞争情况说明、主要竞争对手及相关资料、公司在行业内的竞争地位、公司的竞争优势及劣势分析、公司产品的优势和劣势、采取的竞争策略和应对措施等 7、公司所处行业的行业标准情况、公司取得的相关资质文件、以及公司单独或共同起草、修订的行业标准情况

三、关键资源 1、公司主要技术优势说明（包括分析主要产品或服务的核心技术、可替代性以及核心技术的保护措施、自主技术占核心技术的比例等） 2、公司关于生产工艺、技术和服务在行业中领先程度的说明 3、房产、主要设备等资产的占有与使用情况（包括房产证、房产面积、租金/价格、位置设备原值、净值、开始使用时间、残值率、折旧年限、累计折旧、成新率等） 4、房屋、土地、设备租赁合同 5、公司许可或被许可使用资产的合同文件，许可和被许可资格和资质 6、主要产品和服务的地域分布、市场占有率及消费群体 7、研发体制、研发机构设置、研发人员资历等资料 8、研发费用明细及占公司业务收入的比重 9、技术许可协议、技术合作协议、产学研合作协议、战略合作协议等 10、核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明

军工项目尽职调查清单

军工产业基金项目尽职调查资料清单 一、公司基本情况 1、公司最新经过工商年检的法人营业执照及公司设立时的法人营业执照、现行有效公司章程、税务登记证（国税、地税）（复印件）； 2、公司成立时及历次股权变动的内部及外部（外部或有，如国资或商务管理部门）批准文件、出资协议、股权转让协议、营业执照、公司章程、验资报告、审计报告、评估报告（如有）、工商登记变更等文件（即自设立以来的全套工商档案）； 3、发起人或股东用作出资的资产的财产权转移情况（发起人协议、相关财产的权属证明、财产转移的凭证文件等）； 4、公司董事、监事、经理、副经理、财务负责人、营销负责人及其他高管人员在本公司或其他公司的任职情况； 5、截至目前，公司在册员工情况，包括数量、专业结构划分、受教育程度、年龄分布等，与员工的劳动纠纷(如有)。 6、截至目前，最新的公司内部组织机构设置图及运行情况，包括各主要职能部门、业务或事业部、各分公司的情况。 7、公司所在地地方法规关于公司应当为员工购买、提取的社会统筹保险的种类、保险费金额或提取比例的相关规定及说明；201 年月至今公司员工社保、公积金交纳情况和相关费用缴纳凭证，缴纳凭证可以仅提供201 年月的。 8、公司近三年发生的重大重组事项说明及相关文件（购买、出售资产、股权等）； 9、公司全资、控股、参股企业明细。 10、公司关于其用工方式的说明、是否从在劳务派遣、发包的情况；公司的离退休人员及公司的负担情况请提供一份公司高管及普通员工的劳动合同文本； 11、公司高级管理人员名单、任期（包括董事、监事、财务总监、总会计师、总工程师、总经理、副总经理等）； 12、公司与董事、高级管理人员、核心技术人员签订的协议（如借款、担保、保

某事务所IPO财务尽职调查所需资料清单

财务尽职调查资料收集总结 资料收集是进行财务尽职调查的重要依据，资料收集不仅有外部资料，也有企业内部资料。并且客户从项目组资料的收集过程中，可以判断出一个项目经理及其团队的素质及能力。 一、资料来源 项目期间资料主要来源于以下方面： 1、统计年鉴； 2、专业报刊杂志； 3、各类有关专业书籍； 4、互联网； 5、资询顾问研究分析； 6、客户内部资料。 二、资料收集要求 1、进行客户内部资料收集时。必须编写资料收集清单，经项目经理审核后提交给客户，项目成员不得擅自向客户要资料。 2、由项目经理根据资料清单内容及工作分工安排项目组成员分别负责资料收集。 3、属于客户同一部门的资料尽量由专人收集，不得重复向客户要资料。 4、根据工作进度分清资料收集的缓急，给客户一个合理安排的时间。 5、收集的资料要力求真实可信，如经初步分析后认为该资料有不详实之处，一定要核实。 6、项目成员在提交所收集的资料时（尤其是电子版本），必须注明资料来源。 7、所有收集的资料及时交至项目组资料管理员，资料收集的质量和数量将作为小组成员的考核依据之一。 三、资料保管 1、项目组需安排专人负责统一管理项目期间收集的所有资料。 2、资料管理员应及时将所有资料分类登记，并编制资料目录，标记索引。 3、资料管理员负责办理项目组资料的借阅手续。 4、项目组成员须保管好各自所借阅的资料，并有责任促进所有资料在小组内充分共享。 5、项目组成员不得私自向客户报送资料，如需向客户报送代表事务所意见或观点的资料，在报告时，必须经项目经理审核同意后方可。 四、资料的保密 1、不得随便复印客户资料，必须经客户方同意后方可复印。 2、不得随意放置客户资料，以免泄露资料内容。 3、不得随意向项目组以外的人透露相关资料。 4、U盘中不得保存客户电子资料，更不得放入U盘带出。 5、存放客户电子资料的文件夹需要加密。 五、资料的处理

房地产项目尽职调查资料清单

房地产项目尽职调查资料清单 说明: 1.本清单中所列资料如为复印件,除从工商等第三方机构或政府部门调取的 外,均应加盖企业公章。从相关部门或机构调取资料加盖该部门或机构公章; 2.需要填写的附件表格如已有类似数据表格,可直接提供,不需按格式再填写。 一、融资人相关资料 融资人包括:项目公司、融资人控股股东、融资人所属集团母公司、投资顾问等所有项目参与方与相关方。 (一)融资人基础资料 1.《企业法人营业执照》正、副本(附件表1); 2.《组织机构代码证》正、副本; 3.《税务登记证》正、副本; 4.《开户许可证》; 5.《贷款卡》及密码; 6.法定代表人《身份证》复印件; 7.历次《验资报告》; 8.《公司章程》及历次《章程修正案》;

9.融资人专业资质证书(如《房地产开发企业资质证书》等); 10.如项目公司存续过程中涉及股权变更,应提供《股权转让协议》及项目公司现股东支付股权价款的凭证; 11.集团公司架构图; 12.融资人的实际控制人及高管简介。 (二)融资人财务、资信相关资料 1.近三年《审计报告》(对于集团企业或下辖多个企业的控股公司,应一并提供单体《审计报告》与合并《审计报告》); 2.最近一期财务报表(包括资产负债表、利润表、现金流量表,并应按单体与合并两个口径进行提供); 3.最近一期科目余额明细; 4.项目公司适用税率情况(附件表3) 5.融资人债务情况详细说明(列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目前余额、融资成本、起始日、到期日、担保措施等)(附件表2); 6.融资人对外担保情况详细说明(列明债权人、担保金额、起始日、到期日等);

私募基金投资项目法律尽职调查清单 事务所资料

法律尽职调查清单（私募基金投资专项）

XX公司 法律尽职调查清单 某某律师事务所声明： 1、某某律师事务所（以下简称“本所”）在承办XX投资管理公司（或其关联主体）投资XX公司项目的过程中，需由XX公司（以下简称“公司”）按真实、准确、完整的要求，提供本清单项下所列的资料，这些资料是本所律师提供相关法律服务的重要依据； 2、文件的真实性须由公司负责，复印件须与原件相符；公司应尽量提供与本资料清单要求相符的资料，如确实无相关的资料，公司应提供书面说明；对于公司不存在的某些情况，公司应当表明“无”或作出书面说明； 3、本尽职调查文件清单是本所拟作为公司改制及代办转让项目之法律顾问工作内容的一部分，随着项目工作的推进，本所将会不时提出补充调查文件清单； 4、本法律文件清单涉及公司及其下属公司（如有）的商业机密以及本所的工作机密，仅供本项目使用，未经本所书面同意，不得扩散或用于其他目的。 中国上海

年月日

目录 一、公司基本情况和历史沿革 (4) 二、公司股权法律状况 (5) 三、公司附属子公司情况 (6) 四、公司土地和房产情况 (6) 五、公司重要固定资产 (7) 六、公司知识产权 (7) 七、公司融资/借贷情况 (8) 八、关联交易和同业竞争 (8) 九、员工与劳动人事 (9) 十、财务和税务 (10) 十一、行政监管 (10) 十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有） (11) 十三、公司需要说明的其他问题 (11)

一、公司基本情况和历史沿革 1.1公司股权结构图并附书面说明。该结构图及说明应标明公司的股东 结构，及公司持有股权的附属子公司的股东结构，标明公司及各子 公司的注册资本额、公司及各子公司各股东的出资额以及各股东所 拥有的股权比例，各股东取得该等股权的方式，以及历次股东或持 股比例的变化，以及公司的控股股东的股权结构及其实际控制人 （需披露至自然人）。 1.2公司历史沿革的简介。并请提供公司设立至今的全部工商登记资料, 包括设立，股权、所有制形式或实际控制人的历次变化，历次改组、 改制、兼并、合并或收购、资产出售，历次名称、注册地的变更等。 1.3公司营业执照。包括自成立日期起至今领取、换领的所有营业执照， 以及历次工商变更登记证明文件。 1.4公司章程及其历次修改变更文件，公司合资合同（如有）及其历次 修改变更文件。 1.5公司设立或变更设立的项目建议书、可行性研究报告及批文。 1.6政府及行业主管部门的批文，包括但不限于： （1）成立的政府机关批文（如有）； （2）变更注册资本的政府机关批文（如有）； （3）变更或增加经营范围的政府机关批文（如有）； （4）股份变动时涉及的批准文件； （5）其它与历史沿革有关的批文。 1.7公司股东名册、出资证明书或股权证书。 1.8公司股东资格证明文件（法人股东请提供经过最新年检的营业执 照、组织机构代码证复印件；自然人股东请提供身份证复印件）。 1.9公司股东之间的协议及股东转让股权等方面的法律文件。包括股东 协议、出资人协议、增资扩股协议、投票委托协议、规定或限制股

尽职调查清单完整版

尽职调查清单完整 版

项目尽职调查清单 一、企业基本情况 1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。 2、企业工商登记信息单（复印件）。 3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。 4、公司章程（复印件）。 5、贷款证（复印件）。 6、房产证、土地证（复印件）。 7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。 8、公司法定代表人身份证（复印件）。 9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。 10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。 11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。 12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其它企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服

务。 该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。 13、公司当前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。 二、产品与服务 1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。 2、公司产品/服务目录及不同产品当前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。 3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。 4、详细列明产品/服务执行的标准。 5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。 6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其它企业使用本公司专利或经授权可使用其它公司专利） 7、企业各类产品/服务发展规划 三、企业技术与研发 1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其它说明。 2、专利/专有技术名称、主要技术指标及技术先进性、其它说明。 3、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况。

酒店尽职调查材料清单

酒店尽职调查清单 1.公司基本情况 1.1基本法律文件 （1）公司全套工商登记资料（自设立以来的所有材料）； （2）公司经营性相关证照（包括但不限于旅馆业特种行业许可证、公共场所卫生许可证、二次供水卫生许可证、餐饮服务许可证、烟草专卖许 可证等）； （3）公司相关批准文件或证照（包括但不限于环保、消防、排污等）； （4）公司最新营业执照正副本（经最新年检）；若公司尚未完成“三证合一”登记的，请提供公司组织机构代码证及税务登记证(经最新年检)； （5）公司的银行开户许可证、社保登记证、外汇登记证（如有）; 1.2 公司股权关系结构图，包括：股东以及各自持股比例，追溯至最终实际控制公司、或实际控制公司的自然人（如有）； 1.3公司对外投资结构图，包括分公司、控股和参股子公司，并注明分、子公司性质，如存在分、子公司需提供工商登记及备案材料。 1.4基本运营结构 （1）公司目前的治理结构（组织架构）； （2）公司有关对外投资的决策机制、规范文件或内控规定； （3）公司内部管理、决策制度与风险控制制度的文件。 2.资产状况 2.1公司固定资产明细； 2.2公司拥有的土地房产清单及相关权属证明； 2.3其它重大有形资产和无形资产 （1）除以上第2.1、2.2项所列固定资产、设施、土地房产之外，公司拥有或使用的其它重大有形资产（如机动车辆）及权属证明； （2）公司存款、有价证券情况说明或证明文件； （3）公司拥有的知识产权相关文件或证书（商标、专利和著作权等）。

2.4公司对其资产设定担保、抵押、质押或其他权利限制的情况及相关协议、抵 押或质押登记记录； 2.5公司对其资产进行转让、出售或出租合同或协议。 3.保险 3.1公司财产保险的汇总表（社会保障基本保险除外）。 3.2一切保险索赔清单以及有关保险撤销或拒延的信函往来。 3.3公司已按期缴清所有应缴保费的证明文件。 4.债权债务与对外担保 4.1公司应收账款与应付款项明细、最近三年的财务审计报告与最近三月的财务报表； 4.2公司或有债权债务及对外担保情况。 5.重大合同 5.1请提供公司所有现行有效、正在执行的合同，即与公司生产经营有关的所有 合同的汇总表及相关合同文本。 5.2与酒店经营模式相关的合同（如特许经营合同或委托管理合同） 5.3公司近三年来已经实施的或拟进行的金额超过公司净资产5％的收购或资产 处置项目的相关合同、协议或其他任何文件。 6.关联关系（如有） 6.1公司主要关联方清单及关联方关系说明； 6.2公司与主要关联方之间关联交易的合同。 7.税务 7.1请提供公司主管税务机关（包括国税和地税）出具的公司近三年的完税证明。 （本项资料应加盖税务机关的公章，并请提供盖章原件）。 7.2公司取得的特殊税收待遇的法律规定或政策文件。 7.3任何有关公司重大税务纠纷的文件及信函，包括正在进行的税务纠纷的清单

房地产项目尽职调查清单模板

房地产项目尽职调 查清单

致: 公司 关于: 贵司配合法律尽职调查项目需要提供的首批材料清单为配合题述工作的顺利开展, 作为本次尽职调查项目组律师, 我们需贵司配合提供相关文件材料。具体所需文件、材料及其它信息的初步调查清单请见附件。调查过程中, 我们可能还会根据具体情况继续出具清单, 请求贵司提供其它资料。 现就贵司提供初步清单中相关文件的注意事项提示如下: 一、贵司提供的资料应真实、准确、完整、及时, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、本文件清单所列所有文件请尽量一次性完整地提供。如果贵司认为某些列项没有对应需提交的资料信息, 请注明这些项目不适用并简要说明理由。若暂时无法提供, 请书面说明。 三、贵司提供的所有资料请注明来源并加盖公章。为提高工作效率, 在提供文字材料的同时, 请尽可能同时提交相应的电子版本。同一类文件请按时间先后顺序排列, 为避免工作的重复, 请务必确保所提供的文件真实、准确、完整。 四、请贵司在收到本清单后尽快向本所提供清单所列材料。 五、为完成本次项目合作的需求, 调查内容还包括贵司母公司的相关情况( 公司) , 请按本文要求一并提供该公司有关附表清单列明的材料和信息。

本次调查工作将在贵司通知备妥清单材料之日起正式启动, 请贵司按照本清单尽快准备首批清单所列材料, 以便我们及时开展工作。 谢谢合作! 律师事务所 二〇一二年六月十一日 附件: 尽职调查清单 关于项目的尽职调查清单( 首批) 一、有限公司( 以下简称””) 及其母公司公司( 以下简称””) 的设立及存续情况 1.公司基本情况简述( 包括但不限于: 英文名称及缩写; 法定代表人; 工商注册日期; 住所及其邮政编码; 电话; 传真号码; 互联网网址; 电子邮箱等) 2.公司设立申请文件、营业执照( 最新) 、组织机构代码证及所有登记证照文件( 包括税务登记证国税、地税) ; 3.公司工商登记事项, 包括历次变更、变动情况( 包括但不限于股权、法定代表人、高管、业务范围、主营业务等变动) ; 4.公司年审情况( 是否存在影响公司合法存续的重大法律障碍,

券商的IPO项目尽职调查清单(简要)

IPO项目尽职调查清单 尽职调查工作说明 一、本尽职调查清单根据中国证监会《保荐人尽职调查工作准则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》等文件要求，并结合贵公司实际 情况编写； 二、本尽职调查清单包涵内容繁多，部分内容需要建立或进一步完善，我公司将利用辅导工作期间与贵公司共同完成相关工作； 三、除本调查清单内容之外，还将涉及贵公司的业务发展规划、管理层讨论分析、风险评估等内容，我公司将通过访谈、讨论会等方式不断深入完善； 四、本尽职调查清单中涉及贵公司商业机密内容可视情况提供，我公司将向证监会提出相关豁免； 五、我公司将遵守《保密协议》约定及执业操守，对本尽职调查相关内容严格保密，并协助贵公司做好文件归档工作。 第一部分：基本情况调查（本部分资料贵公司可通过复印全套工商资料取得） 编号调查目标简述责任人备注 01-01公司股份改制设立前情况 01-01-01 有限公司设立时的营业执照、验资报告 01-01-02 设立时的公司章程、工商登记资料 01-01-03 有限公司历次增资验资报告及增资变更后的营业执照 01-01-04 有限公司整体变更的营业执照 01-01-05 有限公司历次股权转让协议 01-01-06 历次股东会同意股权转让的决议 01-01-07 历次股权转让工商变更登记资料 01-02 公司股份改制设立情况 01-02-01 关于股份公司设立批准文件 01-04 股份公司发起人、股东出资情况 01-04-05 土地、无形资产等主要资产过户情况 01-05 股份公司股权变动情况 1

编号调查目标简述责任人备注01-05-01 历次股权转让协议 01-05-02 历次股权转让的工商变更登记资料 01-06 公司重大资产重组情况 01-06-01 是否存在重大收购、出售资产、债务重组、增减资等情况 01-07 公司股东情况 01-07-01 最近的股东名册、持股比例 01-07-02 股东之间的关联关系说明 01-08 公司员工情况 01-08-01 员工名册、员工总人数 01-08-05 员工劳动保护制度 01-08-06 员工社会保障制度 01-10 公司内部职工股情况 01-10-01 是否发行过内部职工股 第二部分：业务和技术调查 编号调查目标简述责任人备注02-01行业情况和竞争状况 02-01-01 公司所属行业的发展规划和纲要和产业政策 02-01-02 行业的管理体制、有关法律法规及规范性文件 02-01-05 公司的主要产品及其市场容量 02-01-06 市场供求状况 02-01-07 进入本行业的主要壁垒有哪些 02-01-08 行业利润水平及变动趋势 02-01-09 行业发展趋势，发展有利、不利因素 02-01-10 市场的竞争程度、主要竞争对手及基本情况 02-01-11 市场份额细分情况 2

尽职调查清单

尽职调查清单 致：公司 自：公司 日期：年月日 本尽职调查资料需求清单（以下简称“清单”）系公司为完成收购贵公司部分股权或资产项目（以下简称“本项目”）之事宜，委托中介机构对贵公司进行法律、税务、内部控制等事项尽职调查而制作。 本清单涉及内容及通过贵公司取得的资料，我们将严格履行保密业务，不向公司/或委托的中介机构和贵公司/或委托的中介机构以外的第三人披露本资料的相关内容。 本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日我们所掌握的本项目情况而确定的调查内容。随着本项目进程和相关尽职调查工作的深入，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供文件和材料。对此，我们希望能够获得贵公司的理解和配合，促进尽职调查工作的顺利开展并完成。 就本次尽职调查，请参考以下指引： 1. 请以书面形式并按本清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和

附录）的完整、齐全的原件或复印件。如无本清单所列的任何一类文件，请在答复中注明“无”；对不适用的项目，请在答复中注明“不适用”。如因任何原因无法取得的项目请注明并说明原因。如果文件和/或材料稍后才能提供，请相应注明。对于提供的资料，请详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、有关各方的名称、日期和编号（如有编号）； 2. “全资子公司”指公司持有100%权益的企业；“控股公司”指公司持有50%以上权益或对其有实质性影响力的企业；“参股公司”指公司持有其50%以下权益的企业；上述各类型企业统称“附属公司”）； 3. 请公司及其附属公司按本调查的要求，以公司、各附属公司为独立建档单位，各自独立上报文件和调查表； 4. 为便于归档和审阅，请公司将文件资料统一按本清单所列的各类问题进行分类，并按本清单内对应的序号顺序排放。文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），各类问题所涉资料之间应有明显的分隔标识； 5. 如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们； 6. 请公司指定专人负责制作《文件目录》和提供文件资料；公