分析押题卷三(题目)

分析押题卷三（题目）

单选题

(1) 下列哪项不是影响行业发展的主要因素（）。

A、技术进步

B、产业政策

C、社会习惯改变

D、利率和汇率变动

(2) 当可转换证券价格大于转换价值时，可转换证券持有人行使转换权将会出现（）。

A、亏损

B、盈亏平衡

C、盈利

D、盈亏不能确定

(3) 以下不属于证券市场公开信息发布媒介的是( )。

A、电视

B、广播

C、报纸杂志

D、内部刊物

(4) 就我国情况而言，法定利率的公布和实施由（）负责。

A、国务院

B、货币政策委员会

C、商业银行

D、中国人民银行

(5) 国家对某一衰退产业实施限制进口、财政补贴和减税等措施，属于（）。

A、对战略产业的保护和扶植

B、对衰退产业的调整和援助

C、对新兴产业的保护和扶植

D、对战略产业的调整和援助

(6) 当基差变小时，套期保值者（）。

A、亏损

B、赚钱

C、赚钱和亏损均有可能

D、盈亏相抵

(7) KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素（）。

A、开盘价，收盘价

B、最高价，最低价

C、开盘价，最高价，最低价

D、收盘价，最高价，最低价

(8) 行业分析方法中,历史资料研究法的优点是其( )。

A、能主动地去提出问题并解决问题

B、专业性

C、省时、省力并节省费用

D、以上都是

(9) 下列关于利率期限结构形状的各种描述中，不存在的是（）收益率曲线。

A、圆周的

B、正向的

C、反向的

D、拱形的

(10) 股指期货的套利可以分为（）两种类型。

A、期现套利和市场间价差套利

B、市场内价差套利和市场间价差套利

C、期现套利和跨品种套利

D、期现套利和不同期货合约之间进行的价差交易套利

(11) 下列关于行业集中度的说法,错误的是()。

A、行业集中度指数—般以某—行业排名前2位的企业的销售额(或生产量等数值)占行业总的销售额的比例来度量

B、CR4越大，说明这—行业的集中度越高，市场竞争越趋向于垄断；反之，集中度越低，市场竞争越趋向于竞争

C、集中度是衡量行业市场结构的—个重要指标

D、行业集中率的缺点是其没有指出这个行业相关市场中正在运营和竞争的企业的总数

(12) 一般认为,生产型公司合理的最低流动比率是()。

A、0.5

B、1

C、1.5

D、2

(13) 当投资者在做空股票或股指期权上持有空头看涨期权时,其利用股指期货套期保值的方向应该是()。

A、买进套期保值

B、卖出套期保值

C、空头套期保值

D、无法确定

(14) 下列关于工业总产值与工业增加值的说法，表述错误的是（）。

A、以常用的支出法为例，工业增加值等于工业总产值与中间消耗的差额

B、测算工业增加值的基础来源于工业总产值

C、工业总产值是衡量国民经济的重要统计指标之一

D、工业增加值有两种计算方法：一是生产法，二是收入法

(15) 根据板块轮动、市场风格转换而调整投资组合是一种( )投资策略。

A、被动型

B、主动型

C、战略性

D、战术性

(16) 财务报表分析的原则主要有两个:一是坚持全面原则;二是坚持()原则。

A、统一

B、个性

C、差异

D、公开

(17) 某公司财务指标如下：资产总额为700万元，其中无形资产净值为50万元，负债总

额为150万元，则有形资产净值债务率为（）

A、50%

B、15%

C、27.3%

D、30%

(18) 根据板块轮动、市场风格转换而调整投资组合是一种（）投资策略。

A、主动型

B、被动型

C、战略性

D、战术性

(19) 下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素( )。

A、公司净资产

B、公司盈利水平

C、公司所在行业的惰况

D、股份分割

(20) 上市公司所处经济区位对公司的影响是多方面的，但不包括（）。

A、区位内的自然条件与基础条件

B、区位内自然环境污染情况

C、区位内政府的产业政策

D、区位内的经济特色

(21) 财务报表分析的原则主要有两个：一是坚持全面原则；二是坚持（）。

A、考虑共性原则

B、考虑个性原则

C、考虑平均原则

D、考虑总体原则

(22) 下列关于证券公司机构客户销售人员的说法，正确的是他们（）。

A、属于投资顾问人员

B、不负责与机构客户交流或者转述已发布研究报告的观点

C、不属于投资顾问人员

D、是孤立的

(23) 金融资产的内在价值等于这项资产的（）。

A、预期收益之和

B、预期收益与利率比值

C、所有预期收益流量的现值

D、价格

(24) 下列各项中,属于外商直接投资的是( )。

A、发行H股

B、发行B股

C、国际租赁进口设备的应付款

D、在我国境内开办外商独资企业

(25) 下列各项中,()是影响股票供给的主要因素之一。

A、上市公司的质量

B、发行上市制度

C、股权流通制度

D、市场因素

(26) 股指期货的套利可以分为( )两种类型。

A、市场内价差交易和市场间价差套利

B、期现套利和价差套利

C、期现套利和跨品种价差套利

D、市场内价差套利和跨品种价差套利

(27) 艾略特发现每一个周期(无论上升还是下降)可以分成( )个小的过程。

A、3

B、5

C、8

D、10

(28) 下列关于道氏理论的表述，不正确的是（）。

A、价格的波动趋势可以分为两种趋势，即主要趋势和次要趋势

B、两种平均价格指数必须互相加强

C、趋势必须得到交易量的确认

D、道氏理论可操作性较差，结构落后于价格，信号太迟

(29) 套利定价理论的假设条件之一是投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的，这一假设条件的功能是（）。

A、对投资者偏好的规范

B、对收益生成机制的量化描述

C、对投资者处理问题能力的要求

D、以上都不对

(30) 2005年9月4日,中国证监会颁布的( ),标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。

A、《关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知》

B、《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展若干意见》

C、《上市公司股权分置改革管理办法》

D、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》

(31) 根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括（）。

A、在作出投资建议和操作时，应注意收益性

B、合理的分析和表述

C、信息披露

D、保存客户机密、资金以及证券

(32) 在研判股价指数变动趋势时，下述关于价量关系说法不合理的是（）。

A、价随量涨，为市场行情的正常特性

B、价跌量减，并且价格指数和成交量都接近历史较低水平，表明跌势可能接近尾声

C、股价走势因成交量的递减而上升，是十分正常的现象，并无特别暗示趋势反转信号

D、指数上涨时，通常成交量也随之增加

(33) 20世纪80年代，（）出现的金融工程师主要就是为公司的风险暴露提供结构化的解决方案。

A、东京银行

B、伦敦银行

C、法兰克福银行

D、纽约银行

(34) （）描述了这样一个事实：微处理器的集成度会每18个月翻一番。

A、摩尔定律

B、吉尔德定律

C、冯诺依曼定律

D、IBM定律

(35) 我国目前石油行业的市场结构属于（）。

A、完全竞争

B、垄断竞争

C、寡头垄断

D、完全垄断

(36) 某一行业的公司赢利相对稳定，风险较小，股价比较平稳，表明该行业处于（）。

A、初创期

B、成长期

C、成熟期

D、衰退期

(37) 对投资者来说，进行证券投资分析有利于（）。

A、分散系统风险

B、减少市场波动

C、避免盲目投资

D、降低公司成本

(38) 国家对某一产业实施限制出口、财政补贴和减税等措施，属于（）政策。

A、产业组织政策

B、产业布局政策

C、产业机构政策

D、产业技术政策

(39) 投资者在确定债券价格时,需要知道该债券的预期货币收入和要求的最低收益率,该收益率又被称为( )。

A、内部收益率

B、必要收益率

C、市盈率

D、净资产收益率

(40) ( )年,30国集团把V aR方法作为处理衍生工具风险的"最佳典范"方法进行推广。

A、1992年

B、1993年

C、1994年

D、1995年

(41) 评价企业收益质量的财务指标是（）。

A、流动比率

B、现金满足比率

C、市盈率

D、营运指数

(42) 美国全美证券商协会《2711规则》规定,券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理者时,其分析师自发行日起( )日内不得发布关于该发行人的研究报告。

B、25

C、30

D、40

(43) 对于收益型的投资者，证券分析师可以建议他优先选择的行业是（）。

A、幼稚期

B、成长期

C、成熟期

D、衰退期

(44) （）年，30国集团把V aR方法作为处理衍生工具风险的最佳典范方法进行推广。

A、1990

B、1991

C、1992

D、1993

(45) 在行业分析中，用于探索两个数量指标之间的依存关系，如行业产品的销售总量和销售价格之间的关系，这种方法是（）。

A、相关分析

B、自相关分析

C、时间数列

D、线性回归

(46) 2005年9月4日，中国证监会颁布的（），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。

A、《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》

B、《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展若干意见》

C、《上市公司股权分置改革管理办法》

D、减持国有股筹集社会保障金管理暂行办法》

(47) 关于证券组合的有效边界，下列说法正确的是（）。

A、有效边界上的不同组合，按照共同偏好规则可以区分优劣

B、一个厌恶风险理性投资者，可能会选择有效边界以外的点

C、有效边界是可行域的上边界部分

D、有效边界是可行域的下边界部分

(48) （）侧重对公司潜在风险、经营业绩、发展潜力等进行综合分析。

A、公司分析

B、发展分析

C、公司价格分析

D、财务分析

(49) 一般来说，套期保值的目的是（）。

A、规避期货风险

B、规避现货风险

C、提高期货收益

D、提高现货收益

(50) 相关关系是指指标变量之间的（）的依存关系。

A、因果

B、确定

D、不确定

(51) （）是反映投资收益的指标。

A、营业净利率

B、资产净利率

C、净资产收益率

D、股利支付率

(52) 某公司某年度末总资产为30000万元，流动负债为4000万元，长期负债为8000万元。该公司发行在外的股份有3000万股，每股股价为18元，则该公司的市净率为（）。

A、2

B、3

C、4

D、18

(53) 在股指期货与股票现货的套期保值中，为了实现完全对冲，期货合约的总值应为（）。

A、现货总价值*β

B、现货总价值/β

C、β/现货总价值

D、以上都不是

(54) 中国证监会于（）发布了《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革正式启动。

A、2004年1月31日

B、2005年4月29日

C、2005年9月4日

D、2006年12月31日

(55) 表明多空双方力量暂时平衡的K线是()。

A、大阳线实体

B、大阴线实体

C、十字星

D、以上都不对

(56) 分析某行业是否属于增长性行业，可利用该行业的历年数据与（）进行对比。

A、今年数据

B、其他行业历年数据

C、行业经济综合指标

D、国民经济综合指标

(57) 通常认为，V aR计算中的历史模拟法需要的样本数据不能少于（）个。

A、500

B、1000

C、1500

D、2000

(58) 根据资本资产定价理论，资本市场线揭示了（）的收益和风险的均衡关系。

A、任意证券组合

B、无风险证券组合

C、最小方差组合

D、有效组合

(59) 中国证券分析师行业自律组织为（）。

A、中国证券业协会

B、中国证券业协会证券分析师专业委员会

C、中国证监会

D、中国证监会证券分析师专业委员会

(60) 与财政政策和货币政策相比，（）具有更高层次的调节功能，它制约财政政策和货币政策的作用方向和作用力度，其最终也要通过财政政策和货币政策来实现。

A、制度政策

B、产业政策

C、收入政策

D、外贸政策

多选题

(61) 参与策划成立国际注册投资分析师协会的有（）。

A、欧洲金融分析师协会

B、亚洲证券分析师联合会

C、美国金融分析师协会

D、巴西投资分析师协会

(62) 归纳法与演绎法的区别在于（）。

A、归纳法是从个别到一般

B、演绎法是从一般到个别

C、演绎法是先推论后观察

D、归纳法是从推论开始

(63) 对上市公司经济区位分析的目的是（）。

A、将上市公司的价值分析与区位经济的发展联系起来，以便分析上市公司未来发展的前景

B、确定上市公司的投资价值

C、判断公司在所处行业中的竞争地位

D、分析公司的产品是否具有竞争力

(64) 下列关于圆弧形态的陈述中，错误的有（）。

A、又称为碗形

B、形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强

C、在实际中比较常见，一般是散户炒作的产物

D、形成过程中，成交量的变化时两头少，中间多

(65) 可以用来计算存货周转天数的公式有( )。

A、存货周转天数=360/存货周转率

B、存货周转天数=营业成本/平均存货

C、存货周转天数=平均存货*360/营业成本

D、存货周转天数=营业成本*平均存货/360

(66) 一般地讲，影响公司股票价格的内部因素有（）。

A、公司净资产

B、公司的资产重组

C、行业因素

D、市场因素

(67) 计算某公司某会计年度的流动性资产周转率所需要的数据有（）。

A、营业收入

B、年末流动资产总额

C、销售成本

D、年初流动资产总额

(68) 对充分就业正确的描述，有（）。

A、对劳动力的充分利用

B、对劳动力的完全利用

C、失业率为零的状态

D、在充分就业情况下也会存在一部分正常的失业

(69) 下列关于《上市公司行业分类指引》的说法，正确的有（）。

A、将上市公司的经济活动分为门类、大类两极，中类作为支持性分类参考

B、中国证监会负责《指引》的具体执行

C、《指引》为强制性标准

D、《指引》以上市公司营业收入为分类标准

(70) 切线类技术分析方法中，常见的切线有（）。

A、直线

B、趋势线

C、轨道线

D、黄金分割线

(71) 套期保值与期现套利的区别包括()不同。

A、现货市场上所处的地位

B、操作方式

C、目的

D、价位观念

(72) 一元线性回归模型的显著性检验包括（）。

A、回归系数的显著性检验

B、β检验

C、F检验

D、方差检验

(73) 下列内容，属于新《证券法》调整范围的有（）。

A、充实了证券监督机构的执法权限和手段

B、健全了董事会制度，强化了监事会职权

C、拓宽了证券公司的业务创新空间

D、调整了证券登记结算制度

(74) 宏观经济分析的意义是（）。

A、把握整个证券市场的投资价值

B、提高投资收益

C、掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向

D、判断证券市场的总体变动趋势

(75) V aR方法可应用在（）。

A、风险管理与控制

B、资产配置与投资决策

C、绩效评价

D、风险监管

(76) 以下（）等因素的存在会减弱公司的变现能力。

A、可动用的银行贷款指标的提高

B、未作记录的或有负债

C、担保责任引起的负债

D、良好偿债能力的声誉

(77) 可转换证券的市场价值一般保持在可转换证券的投资价值和转换价值之上的原因（）。

A、如果在投资价值之下，购买该证券并持有到期，可获得较高的到期收益率

B、如果在转换价值之下，购买并转化为股票出售，可获得与转换价值的价差收益

C、如果在投资价值之下购买并转化为股票出售，可获得与转换价值的价差收益

D、如果在转换价值之下，购买该证券并持有到期，可获得较高的到期收益率

(78) 关于存货周转速度，下列说法正确的有（）。

A、一般来讲，存货周转速度越快，存货的占用水平越低

B、存货周转速度越快，则变现能力越差

C、存货周转速度越快，流动性就越差

D、存货周转速度越慢，则变现能力越差

(79) 假设某基金的投资组合包括3种股票，其股价分别为20美元、30美元与10美元，股票数量分别为3万、2万与4万股，β系数分别为0.8、1.2与1.5。那么，下列说法中正确的有（）。

A、投资组合β系数=1.125

B、投资组合β系数=3.5

C、假设上海股指期货单张合约的价值是100 000元，则套期保值合约份数为56份

D、假设上海股指期货单张合约的价值是100 000元，则套期保值合约份数为18份

(80) 下列各类活动中，属于广义金融工程范畴的有（）。

A、金融产品设计

B、金融产品定价

C、交易策略设计

D、金融风险管理

(81) 下列各项中，决定债券贴现率的因素是( )。

A、真实无风险收益率

B、预期通货膨胀率

C、名义无风险收益率

D、风险溢价

(82) 行业分析师为了选择出竞争实力雄厚、有较大发展潜力的行业，需要进行（）分析。

A、产品是否有国外竞争者介入

B、行业增长比较分析

C、行业增长预测分析

D、消费者偏好和收入分配变化

(83) 关于黄金交叉与死亡交叉，下列表述正确的有（）。

A、当现在价位站稳在长期与短期之上，短期MA又向上突破长期MA时，此种交叉为黄金交叉

B、黄金交叉实际上就是向下突破压力线

C、黄金交叉实际上就是向上突破支撑线

D、死亡交叉实际上就是向下突破支撑线

(84) 行业分析方法包括()。

A、历史资料研究法

B、归纳与演绎法

C、比较研究法

D、数理统计法

(85) 分析公司的财务报表，投资者可以（）。

A、评价过去的经营业绩

B、衡量现在的财务状况

C、预测未来的发展趋势

D、以上都对

(86) 债券调换方法可以分为以下哪些类型（）。

A、替代掉换

B、市场内部价差掉换

C、利率预期掉换

D、纯收益率掉换

(87) 持续、稳定、高速的GDP增长将会促进证券市场价格上涨,其机理在于伴随总体经济成长,()。

A、上市公司利润持续上升，股息不断增长

B、企业经营环境不断改善

C、投资风险越来越大

D、产销两旺

(88) 货币政策的选择性政策工具包括（）。

A、法定存款准备金率

B、再贴现政策

C、直接信用控制

D、间接信用指导

(89) 技术分析法应用时应注意的问题是( )。

A、技术分析法必须与基本分析法分开使用

B、技术分析法必须与基本分析法结合使用

C、应使用多种技术分析方法综合研判

D、理论与实践相结合

(90) 下列各个政府部门中，（）所发布的信息可能对证券市场产生影响。

A、国务院

B、财政部

C、证券交易所

D、证券登记结算公司

(91) 下列属于重大事件的是()。

A、公司的经营方针和经营单范围的重大变化

B、新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响

C、持有公司3%以上股份股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司情况发生较大变化

D、公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动

(92) 上市公司对重大事件应当立即披露，重大事件包括（）。

A、公司的经营方针和经营范围的重大变化

B、1/3以上监事或者经理发生变动

C、持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

D、对外提供重大担保

(93) 下列各个政府部门中，所发布的信息可能对证券市场产生影响的是（）。

A、国务院

B、财政部

C、中国人民银行

D、国家统计局

(94) 随着改革开放的不断深入，我国投资主体呈现多元化趋势，主要包括（）。

A、政府投资

B、企业投资

C、外商投资

D、以上都是

(95) 下列有关投资咨询业务的说法，正确的有（）。

A、可以从事证券投资咨询业务的两类主体：证券公司和经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构

B、证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式

C、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员向证券投资人或者客户提供证券分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动

D、

以上说法都对

(96) 在计算营运指数时，经营所得现金是必须的一个数据。其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的（）。

A、财务费用

B、资产减值准备

C、固定资产折旧

D、无形资产摊销

(97) 城镇失业登记人口需具备的条件包括()。

A、无劳动能力

B、拥有非农业户口

C、在一定的劳动年龄内

D、无业而要求就业

(98) 产业政策可以包括( )。

A、产业结构政策

B、产业组织政策

C、产业技术政策

D、产业布局政策

(99) 按照证券组合管理理论进行投资的步骤包括（）。

A、确定证券投资政策

B、进行证券投资分析

C、构建证券投资组合

D、投资组合的修正

(100) 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受（）

等利益相关者的干涉和影响。

A、证券发行人

B、证券投资人

C、上市公司

D、以上都对

判断题

(101) 已知风险证券组合A的期望收益率为10%，风险证券组合B的期望收益率为4%。如果你在风险证券组合A和B上的投资比例均为50%，则你的投资期望收益率为7%。

A、正确

B、错误

(102) 通过对公司单个年度的财务比率分析，可以判断公司在本行业中的地位。

A、正确

B、错误

(103) 经济运行具有周期性，股票市场作为经济的晴雨表，股价反映的是对经济形势的预期。

A、正确

B、错误

(104) 给定两种债券，除到期期限外其他要素相同，那么到期期限长的债券利率敏感性相对要低一些。

A、正确

B、错误

(105) 公司拥有的专利技术和低廉的劳动力是决定产品生产成本的基本因素。

A、正确

B、错误

(106) 当出现严重的通货膨胀时，票面利率固定的债券价格上升。

A、正确

B、错误

(107) 在强势有效市场中,也有少数人能通过内幕消息的分析来获取超额收益。

A、正确

B、错误

(108) 头肩形态是实际股价形态中出现最多的一种反转突破形态。

A、正确

B、错误

(109) 满足套利组合的条件之一是该组合中各证券的权数满足w1+w2+……+wN=0。

A、正确

B、错误

(110) V aR计算的历史模拟法可涵盖非线性资产头寸的价格风险、波动性风险，甚至信用风险。

A、正确

B、错误

(111) 具有质量优势的公司总是在行业中占据领先地位。

A、正确

B、错误

(112) 公用事业属于周期型行业。

A、正确

B、错误

(113) 无套利均衡定价法和风险中性定价法是金融衍生产品定价的常用方法。

A、正确

B、错误

(114) 对于一个企业，存货周转率越高、周转速度越快，表明企业存货的流动性越好，因此当A公司的存货周转率为4，B公司的存货周转率为6时，B公司的存货管理效率一定比A 公司要高。

A、正确

B、错误

(115) 由于中国证券市场是新兴加转轨的市场，因而市场表现与宏观经济没有关系。

A、正确

B、错误

(116) ADR是运用上涨和下跌的股票家数之差的绝对值来对大势进行分析的技术指标。

A、正确

B、错误

(117) 工业产权、专利技术等都是评价企业技术水平中技术硬件的重要内容。

A、正确

B、错误

(118) 美国颁布的《克雷顿反垄断法》规定了某些类型的价格歧视是非法的，并认为应当取缔这种行为。

A、正确

B、错误

(119) 公司分析主要包括经济分析、行业分析、公司基本素质分析三个方面。

A、正确

B、错误

(120) 平稳性时间数列的特点是,影响数列各期数值的因素是确定的,且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动。

A、正确

B、错误

(121) 推动产业升级的重要力量之一是产业组织创新，即同一产业内企业的组织形态和企业间关系的创新。

A、正确

B、错误

(122) 长期投资者的目的是为了获得公司的分红，而短期投资者的目的是为了获得短期资本差价。

A、正确

B、错误

(123) 产业结构政策和产业技术政策是产业政策的核心。

A、正确

B、错误

(124) 战略性资产重组根据股权的变动情况可分为股权存量变更、股权增加、股权减少三类。

A、正确

B、错误

(125) 迈克尔波特认为，一个行业内激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构。

A、正确

B、错误

(126) 在股价头肩顶形态中，颈线是支撑线，一旦颈线被有效突破，价格将下跌。

A、正确

B、错误

(127) 劳动力人口是指年龄在18岁以上具有劳动能力的人的全体。

A、正确

B、错误

(128) 作为一种风险测试方法，V aR考虑了交易头寸在期间内随市场变化的可能性。

A、正确

B、错误

(129) 一家银行在考虑是否给某企业短期贷款时，它最关心的财务比率是资产收益性指标。

A、正确

B、错误

(130) 假设:当证券市场处于资本资产定价模型所描述的均衡状态时,证券A和证券B的期望收益率分别为8%和10%,β系数分别为0.6和1.4。那么,在这个证券市场上,市场组合的期望收益率等于0.2。

A、正确

B、错误

(131) 货币供应量的变动会影响利率，中央银行可以通过对货币供应量的管理来调节信贷供给和影响利率变化。

A、正确

B、错误

(132) 证券投资分析有三个要素：信息、步骤和方法。

A、正确

B、错误

(133) V aR计算的完全估值法是通过对各种情景下投资组合的重新定价来衡量风险。

A、正确

B、错误

(134) 债券的理论价格等于债券存续期内预期的现金流量总和。

A、正确

B、错误

(135) 行为金融理论直接挑战了经典投资理论的两大假设前提，并在此基础上开创了行为资产定价模型。

A、正确

B、错误

(136) 流动资产周转率是销售成本与全部流动资产的平均余额的比值。

A、正确

B、错误

(137) 均衡型证券组合管理通常会采取消极保守型的投资策略。

A、正确

B、错误

(138) 行业分析并不能提供具体的投资领域的建议。

A、正确

B、错误

(139) 根据上海证券交易所上市公司行业分类，航空货运与快递属公用事业。

A、正确

B、错误

(140) 信息业是迄今为止发展最快、渗透性最强、应用关键技术最广的行业之一。

A、正确

B、错误

(141) 对于看涨期权而言,利率提高将使其价格下降。

A、正确

B、错误

(142) 成熟期的行业盈利较大，投资风险相对也较高。

A、正确

B、错误

(143) 利用行业增长比较分析和行业增长预测分析，行业分析师可以选择出处于成长期或稳定期、竞争实力雄厚、有较大发展潜力的行业。

A、正确

B、错误

(144) 将要停止的营业项目属于企业非正常的营业状况。

A、正确

B、错误

(145) 存货的流动性将直接影响企业的流动比率，因而存货周转率属企业偿债能力指标。

A、正确

B、错误

(146) 增长型证券组合以资本升值为目标。

A、正确

B、错误

(147) 国民生产总值是国内生产总值中减去"国外要素收入净额"后的社会最终产值（或增加值）及劳务价值的总和。

A、正确

B、错误

(148) 高增长型行业对经济周期性波动提供了一种财富套期保值的手段，因此，投资者对其十分感兴趣。

A、正确

B、错误

(149) 主动债券组合管理中的骑乘收益率曲线方法通常适用于中长期投资。

A、正确

B、错误

(150) 一般地讲，企业无法通过规模经济、专有技术、优惠原则实现成本优势。

A、正确

B、错误

(151) 总的说来，证券投资的基本分析比技术分析更具优势。

A、正确

B、错误

(152) 上市公司质量与经济效益状况是影响证券市场供给的最根本因素。

A、正确

B、错误

(153) 根据葛兰威尔法则，股价连续上升远离移动平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升，为买入信号。

A、正确

B、错误

(154) 营运指数的数值大于1，说明企业收益质量不够好。

A、正确

B、错误

(155) 行业的成熟期在行业的生命周期中占的时间最长。

A、正确

B、错误

(156) 总资产周转率是销售收入与资产总额的比值。

A、正确

B、错误

(157) 当股价向上的突破缺口出现之后，在缺口上方的相对高点抛出证券，待缺口封闭之后买回证券是一种较好的短线操作机会。

A、正确

B、错误

(158) 一般情况下，企业的长期债务可以超过营运资金。

A、正确

B、错误

(159) 《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》中的独立诚信原则是指，证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公平公正性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资建议。

A、正确

B、错误

(160) 现金流量表主要分为经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量三个部分。

A、正确

B、错误

基础押题卷八题目

基础押题卷八(题目）

————————————————————————————————作者: ————————————————————————————————日期: ?

基础押题卷八(题目） 单选题 (1) 依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。 A、１亿元 B、５亿元 C、2亿元 Ｄ、3亿元 (2) 债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。 A、增加 Ｂ、不变 C、减少 D、没有影响 (3) 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有(）。 A、股东的权利 B、债权方的权利 Ｃ、投资者的权利 Ｄ、债权转让的权利 (４）优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的（)。 A、债权 B、所有权 C、支配权 D、控制权 (5) ２002年12月3１日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（)。 A、该指数系列以20０2年12月3１日为基日 B、基期指数为1０0 C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在5０亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D、样本指数价格选取日终全价 (6) 我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。 A、５% Ｂ、8% C、10% D、15％ （7) 2００3年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（)。 A、外国企业在中国境内发行的股票 Ｂ、外国企业在中国境外发行的股票 C、中国企业在境内发行的股票 Ｄ、中国企业在境外发行的股票 (8）将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。 A、基础工具 B、衍生工具

高考数学高三模拟试卷试题压轴押题022

高考数学高三模拟试卷试题压轴押题 第Ⅰ卷（共60分） 一、选择题：本大题共12个小题,每小题5分,共60分.在每小题给出的四个选项中，只有一项 是符合题目要求的. 1.设{|{|ln(1)}A x y B y y x ====+，则A B =（） A ．{|1}x x >- B ．{|1}x x ≤ C ．{|11}x x -<≤ D ．? 【答案】B 【解析】 试题分析：根据题意，可知(,1]A =-∞，B R =，所以A B ={|1}x x ≤，故选B. 考点：集合的运算. 2.已知函数y f x =+()1定义域是[]-23，，则y f x =-()21的定义域（） A ．[]-37， B ．[]-14， C ．[]-55， D ．[]05 2 ， 【答案】D 【解析】 试题分析：由[2,3]x ∈-得1[1,4]x +∈-，由21[1,4]x -∈-，解得5[0,]2 x ∈，故选D. 考点：函数的定义域. 3.命题“存在04,2 <-+∈a ax x R x 使，为假命题”是命题“016≤≤-a ”的（ ） A ．充要条件B ．必要不充分条件 C ．充分不必要条件 D ．既不充分也不必要条件 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意为2 40x ax a +-≥恒成立，即2 160a a +≤，解得016≤≤-a ，所以为充要条件，故选A. 考点：充要条件的判断.

4.若幂函数a mx x f =)(的图像经过点)21 ,41(A ，则它在点A 处的切线方程是（ ） A ．02=-y x B ．02=+y x C ．0144=+-y x D ．0144=++y x 【答案】C 【解析】 试题分析：根据函数a mx x f =)(为幂函数，所以1m =，根据图像经过点)21 ,41(A ，则有12 α=，所以 1 2 ()f x x =，1'()2f x x = ，1'()14 f =，根据直线方程的点斜式，求得切线方程是0144=+-y x ，故选C. 考点：幂函数解析式的求解，导数的几何意义，函数图像的切线方程. 5.将函数sin(4)6 y x π =- 图象上各点的横坐标伸长到原的2倍，再向左平移 4 π 个单位，纵坐标不变，所得函数图象的一条对称轴的方程是（ ） A 12 x π = B. 6 x π = C 3 x π = D 12 x π =- 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意，变换以后的函数解析式为sin(2)3 y x π =+，根据函数的性质，可知函数图象的一条 对称轴的方程是12 x π = ，故选A. 考点：函数图像的变换. 6.函数x x y 2 4cos = 的图象大致是（） 【答案】A 【解析】 试题分析：根据函数解析式可知函数是非奇非偶函数，所以图像不关于y 轴对称，所以C,D 不正确，当x 趋向于正无穷时，2x 趋向于正无穷，而余弦函数是有界的，所以y 趋向于0，故B 不对，只能选A. 考点：函数图像的选取.

基础押题卷三(题目)讲述

基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期

帮考网基础押题卷一附答案及详细解析

基础押题卷一 一单选 (1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。 A证券公司 B财务公司 C合格境外机构投资者 D租赁公司 题型：常识题 页码：209 难易度：易 专家答案：D解析内容询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。 (2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A基金份额持有人 B基金管理人 C基金发起人 D基金服务机构 题型：常识题 页码：134 难易度：易 专家答案：B解析内容通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 (3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。 A转让 B偿还利息 C到期兑付 D贴现 题型：常识题 页码：3 难易度：易 专家答案：B解析内容证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。 (4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。 A市场风险 B管理能力风险 C技术风险 D巨额赎回风险 题型：常识题页码：142 难易度：中 专家答案：D解析内容巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。 (5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。 A金融远期合约 B金融期货合约 C金融现货合约 D金融期权合约 题型：常识题 页码：154,155 难易度：易 专家答案：A解析内容这是金融远期合约的定义。(6)龙债券的投资者主要来自于（）。 A北美洲 B欧洲 C亚洲 D南美洲 题型：常识题 页码：113 难易度：易 专家答案：C解析内容龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。 (7)上市公司信息披露应遵循（）原则。 A完整原则 B公开原则 C诚实信用原则 D审慎原则 题型：常识题 页码：352 难易度：易 专家答案：A解析内容上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。 (8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 A加权股价平均数 B简单算术股价平均数 C修正股价平均数 D股价指数平均数 题型：常识题

基金押题卷八(题目)汇总

基金押题卷八（题目） 单选题 (1) 不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。 A、市场板块外利差 B、市场板块内利差 C、品质利差 D、市场板块内与板块外利差 (2) 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。 A、管理人承担 B、托管人承担 C、投资者共同承担 D、所有参与主体共同承担 (3) 以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。 A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润等于期末未分配利润 B、本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益 C、未分配利润余额年末不结转 D、本期利润不包括未实现的估值增值或减值 (4) 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。 A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投资范围、投资流程的监督 C、对基金投资范围、公开披露信息的监督 D、对基金投资范围、交易过程的监督 (5) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 (6) 依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第五位,应采用待摊或预约的方法。 A、基金份额净值 B、基金资产总值 C、基金所有者权益 D、基金资产净值 (7) 以技术分析为基础的投资策略,是在否定()前提下的。 A、强式有效市场 B、半强式有效市场 C、弱式有效市场 D、市场有效性 (8) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A、渠道特性 B、客户特性

C、市场环境 D、基金产品的类型 (9) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (10) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 (11) 以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。 A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利 B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式 C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场 D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利 (12) ( )在股票市场急剧下降或缺乏流动性，加剧市场往不利反向运动。 A、买入并持有策略 B、投资组合保险策略 C、动态资产配置策略 D、恒定混合策略 (13) 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。 A、信息披露 B、销售监管 C、申请核准 D、以上都不对 (14) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (15) 目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。 A、当日 B、前一日 C、一周平均值 D、月平均值 (16) 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自( )起,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。 A、T+2

基础押题卷三(题目)

基础押题卷三(题目)

基础押题卷三（题目） 单选题 1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新 22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。 A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。

A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本 5有价证券是()的一种形式。 A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本 6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。 A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利 7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值

8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D长期建设国债 9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大 102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D样本指数价格选取日终全价 11按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A实物债券 B凭证式债券

基础押题卷八(题目)

基础押题卷八（题目）-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN 基础押题卷八(题U) 单选题

(1)下列不属证券市场中介机构的有()。 A证券公司 B证券登记结算机构 C会计师事务所 D证券业协会 (2)()是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。 A证券投资顾问业务 B证券财务顾问业务 C证券经纪业务 D证券投资咨询业务 ⑶”国货币市场基金的份额净值固定在()。 A1元人民币 B2元人民币 C5元人民币 D 10元人民币 (4)在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是()o A—级有担保存托凭证 B二级有担保存托凭证 C三级有担保存托凭证 D 144A私募存托凭证 (5)—般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行()的债券。 A面额较小 B期限较长 C期限较短 D面额较大 ⑹根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。 A撤销 B托管、接管 C行政重组 D停业整顿 (7)我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。 A3 B4 C6 D 12 (8)以下关于股票合并的说法错误的是()。 A股票合并是指将若干股票合并成1股 B股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 C股票合并后，股东所持市值不发生变化

D股票合并常见于低价股 (9)与封闭式基金相比，()是开放式基金所特有的风险。 A市场风险 B赎回风险 C管理风险 D技术风险 (10)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定()。 A给予行政处罚 B给予纪律处分 C处以罚款 D对责任人员采取市场禁入措施 (11)被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 A1年内 B2年内 C3年内 D半年内 (12)按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。 A附息债券 B贴现债券 C缓息债券 D零息债券 (13)根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。 AA股的承销 B基金的承销和交易 C发起设立基金 DB股和H股、政府和公司债券的承销和交易 (14)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。 A基金份额持有人 B基金托管人 C基金管理人 D以上都不是 (15)证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为莆事履行职责提供必要条件。A知情权 B管理权 C收益权 D经营权 (16)股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是()的需要而产生的。A操作风险 B经营风险 C非系统风险 D系统风险

2014年文综高考猜题押题卷及答案

2014年文综高考猜题押题卷及答案 (新课标) 本试卷分第Ⅰ卷(选择题)和第Ⅱ卷(非选择题)两部分，考试时间150分钟，共300分。 注意事项： 1．答题前，考生务必将自己的准考证号、姓名填写在答题纸上。考生要认真核对答题纸上的“准考证号、姓名、考试科目”与考生本人准考证号、姓名是否一致。 2．第Ⅰ卷每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑，如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。第Ⅱ卷用黑色墨水签字笔在答题纸上书写作答，在试题卷上作答，答案无效。 3．考试结束，监考员将试题卷、答题卡一并收回。 第Ⅰ卷(选择题共140分) 本卷共35个小题，每小题4分，共140分。在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。 我国许多高山湖泊，都被人们形象地称之为“天池”，如长白山天池(图甲)、天山天池(图丙)。长白山天池属于火山口湖，天山天池属于冰川堰塞湖。图乙示意地壳物质循环过程。读图完成1～2题。 1.图甲中岩石的主要组成物质是() A．玄武岩B．花岗岩 C．石灰岩D．片麻岩 2．长白山天池、天山天池形成的地质作用分别对应于图乙中 的() A．①、③B．①、⑤ C．②、④D．③、⑤ 2012年4月8 日，中国第二十八次南极考察队乘“雪龙”

号极地考察船，完成从阿根廷乌斯怀亚港——中山站——澳大利亚弗里曼特尔港——上海的航行任务。总航程2.84万海里，其中冰区航行3 900余海里，完成各项考察任务。右图为“南极科考船航行路线示意图'”。读图，完成3～5题。 3．流经甲、乙、丙海域的洋流类型依次是() A．寒流、寒流、暖流B．暖流、寒流、暖流 C．暖流、暖流、寒流D．寒流、暖流、暖流 4．科考人员沿途观察到的陆地自然带景观变化所反映的地域 分异规律形成的基础是() A．水分B．热量 C．地形D．洋流 5．科考船往返中山站和乌斯怀亚港之间不可能看到的景象是() A．狂风巨浪B．湍急的洋流 C．漂浮的冰山D．因纽特人的雪屋

基础押题卷一(解析)

基础押题卷一（解析） 单选题 (1) 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A、优质按揭贷款和相关证券化产品 B、次级按揭贷款和相关证券化产品 C、银行信用危机 D、实体企业信贷 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：29 2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。 (2) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、上市开放式基金 D、保本基金 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128 上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。 (3) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。 A、韩国政府被迫宣布货币贬值 B、俄罗斯发生债务危机 C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D、日本泡沫经济破灭 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：29 1997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。 (4) 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。 A、货币市场基金 B、股票基金 C、国债基金 D、指数基金 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124-126 股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。 (5) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。 A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：18 中国证券业协会是证券行业自律组织，具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。

基础押题卷一(题目)

基础押题卷一（题目） 单选题 (1) 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。 A 1年 B 2年 C 3年 D 4年 (2) 从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生品。 A 互换 B 期权 C 远期 D 期货 (3) 具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。 A 百慕大期权 B 障碍期权 C 平均期权 D 任选期权 (4) 下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。 A 利率期货 B 货币期权 C 天气期货 D 信用互换 (5) 在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本金的债券是( )。 A 附息债券 B 息票累积债券 C 缓息债券 D 贴现债券 (6) 交易所交易基金的英文简称为()。 A LOF B QDII C ETF D QFII (7) 证券公司股东(大)会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司()中明确规定。 A 上市公告 B 年度报告 C 章程 D 股东(大)会会议纪要 (8) 相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是( )。 A 创业板市场 B 中小企业板块 C 主板市场 D 以上都不对

(9) 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。 A 美式期权 B 大西洋期权 C 修正的美式期权 D 欧式期权 (10) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书的有效期为( ),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。 A 9个月 B 12个月 C 3个月 D 6个月 (11) 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。 A 1 B 2 C 3 D 5 (12) 证券登记结算公司将客户买入的证券以( )为名义持有人,登记于证券持有人名册。 A 客户 B 证券公司 C 登记结算公司 D 存管银行 (13) ( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。 A 《证券法》正式颁布并实施 B 上海证券交易所和深圳交易所正式营业 C 第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立 D 国务院证券管理委员会和中国证监会成立 (14) 按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。 A 股权类产品衍生工具 B 货币衍生工具 C 利率衍生工具 D 信用衍生工具 (15) 2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。 A 上海 B 深圳 C 天津滨海新区 D 北京 (16) 在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市风险警示后,如在( )内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。 A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 4个月 (17) 普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。

基础押题卷4(题目)汇编

基础押题卷四（题目） 单选题 1/100投资风险的主要因素不包括（）。 A借款方还债的能力和意愿 B在规定时间和价格范围内买卖证券的难度 C市场价格变化 D内部欺诈 2/100关于投资品种的估值，以下表述错误的是（）。 A交易所上市的权证以当日市价估值 B交易所上市的股指期货以当日结算价估值 C交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值 D交易所上市的私募债按成本估值 3/100下面属于货币时间价值的应用的是（）。 A卖的比买的精 B不要为洒掉的牛奶哭泣 C谷贱伤农 D早收晚付 4/100以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（）。 A为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算 B目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日 C基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算 D基金会计核算主体为证券投资基金 5/100估值表中不属于基金资产的是（）。 A债券 B银行存款 C股票 D应付赎回款 6/100中国人民银行规定，到期交易净价价债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。 A不小于 B小于 C不大于 D大于 7/100若已上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为称为（）。 A股份拆分 BIPO C增发 D股份回购 8/100债券基金主要的投资风险不包括（）。 A利率风险 B复制指数风险 C信用风险 D提前赎回风险 9/100关于基金估值的基本原则，以下表述错误的是（）。

A对以市价确定公允价值的投资品种，估值日无交易价格，均以最近交易日市价确定公允价值 B对不存在活跃市场的投资品种，采用估值技术确定公允价值 C采用估值技术确定公允价值时，应定期检验，确保估值技术的有效性 D存在活跃市场的投资品种，采用市价确定公允价值 10/100关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）。 A在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 B交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时 C通过审核的投资指令才能被分发给交易员 D交易系统或相关负责人袁审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理 11/100根据证券投资基金法的规定，（）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。 A基金托管人 B注册登记机构 C基金管理人 D基金销售机构 12/100投资政策说明书的内容不包括（）。 A投资决策流程 B业绩比较基准 C确定收益 D投资回报率目标 13/100关于风险分散化，以下说法错误的是（）。 A不同地区或者国家的资产组合后风险分散化的潜力会更大 B资产收益之间的相关性影响投资组合的分散化效果 C不同类别的资产组合可以降低投资组合的风险 D投资组合的风险分散化效果与资产数量成反比 14/100股份有限公司所有者权益不包括（）。 A利润总额 B股本 C盈余公积 D资本公积 15/100我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的（）次数和基金利润分配的（）比例。 A最多；最高 B最多；最低 C最少；最啊哦 D最少；最低 16/100下列关于权证的说法错误的是（）。 A按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证、备兑权证 B按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证、认沽权证 C按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证、其他权证 D按发行地域分类，权证可以分为美式权证、欧式权证、百慕大权证 17/100全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的计算要求（）。 A必须采用已实现的回报加上费用

基础押题卷八(题目)

基础押题卷八(题目) 单选题 (1) 下列不属证券市场中介机构得有()。 A 证券公司 B 证券登记结算机构 C 会计师事务所 D 证券业协会 (2) ()就是指证券公司接受委托,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益得经营活动。 A 证券投资顾问业务 B 证券财务顾问业务 C 证券经纪业务 D 证券投资咨询业务 (3) 我国货币市场基金得份额净值固定在()。 A 1元人民币 B 2元人民币 C 5元人民币 D 10元人民币 (4) 在有担保得存托凭证中,必须完全符合美国会计准则得就是( )。 A 一级有担保存托凭证 B 二级有担保存托凭证 C 三级有担保存托凭证 D 144A私募存托凭证 (5) 一般来说,当预期未来市场利率趋于下降时,应选择发行()得债券。 A 面额较小 B 期限较长 C 期限较短 D 面额较大 (6) 根据《证券公司风险处置条例》得规定,()就是证券公司自我整改得一种处置措施。 A 撤销 B 托管、接管 C 行政重组 D 停业整顿 (7) 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。 A 3 B 4 C 6 D 12 (8) 以下关于股票合并得说法错误得就是()。 A 股票合并就是指将若干股票合并成1股 B 股票合并改变了公司得实收资本与每位股东所持股东权益占公司全部股东权益得比重 C 股票合并后,股东所持市值不发生变化 D 股票合并常见于低价股

(9) 与封闭式基金相比,()就是开放式基金所特有得风险。 A 市场风险 B 赎回风险 C 管理风险 D 技术风险 (10) 中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程得会员行为,可按照规定()。 A 给予行政处罚 B 给予纪律处分 C 处以罚款 D 对责任人员采取市场禁入措施 (11) 被中国证券业协会注销执业证书得人员,中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 A 1年内 B 2年内 C 3年内 D 半年内 (12) 按照债券票面载明得利率及支付方式定期分次付息得债券就是指()。 A 附息债券 B 贴现债券 C 缓息债券 D 零息债券 (13) 根据我国政府对WTO得承诺,加入后3年内,外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事得业务不包括()。 A A股得承销 B 基金得承销与交易 C 发起设立基金 D B股与H股、政府与公司债券得承销与交易 (14) 负责基金得具体投资决策与日常管理得机构就是( )。 A 基金份额持有人 B 基金托管人 C 基金管理人 D 以上都不就是 (15) 证券公司应当采取措施切实保障董事得(),为董事履行职责提供必要条件。 A 知情权 B 管理权 C 收益权 D 经营权 (16) 股票价格指数期货就是为适应人们控制股市风险,尤其就是()得需要而产生得。 A 操作风险 B 经营风险 C 非系统风险 D 系统风险 (17) 股权分置就是指A股市场上得上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为()。 A 上市股与非上市股 B 优先股与普通股

基础押题卷二(题目)报告

基础押题卷二（题目） 单选题 1.（）是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。 A爱尔兰 B卢森堡 C瑞士 D英国 2.伦敦金融时报指数和美国价值线指数采用（）股票价格指数编制方法。 A几何平均法 B加权平均法 C算术平均法 D特许氏加权法 3.某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%；股票A的期望收益率为14%，股票B的期望收益率为20%，股票C的期望收益率为8%，则该投资者持有的股票组合期望收益率为（）。 A14% B15.20% C17% D20% 4.假设企业年初存货是20000元，年末存货是5000元，那么年均存货是（）元。 A12500 B25000 C3500 D7000 5.下列不属于技术分析假定的是（）。 A股价具有趋势性运动规律 B股票的价格围绕价值波动 C历史会重演 D市场行为涵盖一切信息 6.目前我国封闭式基金的估值频率为（）。 A每个交易日估值，次日披露份额净值 B每个交易日估值，每周披露一次份额净值 C每日估值，次日披露份额净值 D每日估值，当日披露份额净值 7.货币市场的特点包括（）。I.均是债务契约II.期限在1年以内（含1年）III.流动性低IV.大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖 AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III、IV 8.以下关于货币市场基金投资风险的说法错误的是（）。 A财务杠杆运用程度影响货币基金的投资风险 B浮动利率债券投资不影响货币基金的风险和预期收益率 C货币基金投资组合平均剩余期限受法律法规约束

高三模拟考试卷压轴题押题猜题第一次统一考试文科数学新课标卷

高三模拟考试卷压轴题押题猜题第一次统一考试文科数学（新课标卷） 本试题卷分第Ⅰ卷（选择题）和第Ⅱ卷（必考题和选考题两部分）.考生作答时，将第Ⅰ卷的选择题答案填涂在答题卷的答题卡上（答题注意事项见答题卡），将第Ⅱ卷的必考题（13题 21题）和选考题（22、23、24）答在答题卷上.考试结束后，将答题卷交回. 第I卷 一、选择题：本大题共12小题，每小题5分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的． 1. 已知集合A={x|x2－16 ＜0，x∈Z }，B={－5，0，1}，则 A . A∩B=Φ B.A B={－3,－2,0，－1}C.A∩B={0，1}D．A B={4,3,2,0，1} 2.设复数z满足z·（1－i）= 2，则复数z等于 A．． 2 C．1－i D．1＋i 3．某次考试结束后，从考号为1号到1000号的1000份试卷中，采用系统抽样法抽取50份试卷进行试评，则在考号区间[840，939]之中被抽到的试卷份数为 A．一定是5份 B.可能是4份 C.可能会有10份 D.不能具体确定 4．设向量a =（x，1），b=（4，x），若向量a，b方向相反，则实数x的值是 A． 0 B．－2 C． 2 D． ±2 5．等差数列{an}的前n项和为Sn，S5=－5，S9=－45，则a4的值为 A．－1 B．－2 C．－3 D．－4 6．若某几何体的三视图如图所示，则此几何体的体积等于

A． 30 B． 24 C． 12 D． 4 7.已知圆C：x2＋y2－2ax＋4ay＋5a2﹣25=0的圆心在直线l1：x＋y＋2=0上，则a的值为 A． 2 B．－2 C．2 3 D．－ 2 3 8．执行如图所示的程序框图，输出的S值为 A． 1 B． 0C．－1D．－2

基础押题卷四(题目)

基础押题卷四(题目)

基础押题卷四（题目） 单选题 (1) 下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（）。 A、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 B、对证券的上市交易申请行使审核权 C、上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D、对证券的公开发行申请行使审核权 (2) 汇金债券被命名为（）。 A、政府机构财务债券 B、政府特殊债券 C、政府支持机构债券 D、政府担保债券 (3) 传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。 A、资产 B、资产池 C、财产 D、资产组合 (4) 当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供

给，若无相应需求增长，股价可能因此而（）。 A、下降 B、增加 C、不变 D、无法判定 (5) 证券公司未经（）批准，不得为客户提供融资融券服务。 A、中国证监会 B、证券业协会 C、证券交易所 D、中央结算公司 (6) 上证基金指数的代码为(）。 A、000001 B、000011 C、000002 D、000012 (7) 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A、股票、债券和其他证券 B、公募证券和私募证券 C、上市证券和非上市证券 D、政府证券、政府机构证券和公司证券 (8) 以下不属于政府债券特征的是（）。

A、免税待遇 B、收益稳定 C、安全性高 D、流动性差 (9) 2002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A、该指数系列以2002年12月31日为基日 B、基期指数为100 C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D、样本指数价格选取日终全价 (10) 假设某公司股票的市场价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是()。 A、15 B、30 C、7.5 D、45 (11) 证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互间的权利义务关系。 A、上市协议

基础押题卷五(题目)

基础押题卷五（题目） 单选题 (1) 证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。 A、市场的功能 B、市场参与主体 C、市场组织形式 D、市场范围 (2) 为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳（）。 A、结算保证金 B、交易保证金 C、投资保证金 D、初始保证金 (3) （）报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。 A、巨额和可疑交易 B、大额和可疑交易 C、大额和问题交易 D、超额和可以交易 (4) 我国股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为()以上。 A、25%，10% B、35%，10% C、30%,15% D、25%，15% (5) 根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是（）。 A、商业银行、基金公司、保险公司、证券公司 B、商业银行、社保基金、保险公司、证券公司 C、商业银行、基金公司、社保基金、证券公司 D、人民银行、基金公司、保险公司、证券公司 (6) 首次公开发行股票并在创业板上市的条件中，对资产规模的要求为（）。 A、1000万 B、3000万 C、5000万 D、1亿 (7) ( )是指证券公司接受委托,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。 A、证券投资顾问业务 B、证券经纪业务 C、财务顾问业务 D、证券自营业务 (8) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。

高考数学高三模拟考试试卷压轴题猜题押题高考数学试卷结构理

高考数学高三模拟考试试卷压轴题猜题押题高考数学试卷结构（理） 一、考试形式 考试采用闭卷、笔答形式，考试时间为120分钟，全卷满分150分，考试不使用计算器。 二、试卷结构 1、题型和赋分 全卷包括选择题、填空题、解答题三种题型，选择题是四选一型的单项选择题；填空题每题有一个或多个空，只要求直接写结果，不必写出计算过程或推证过程；解答题包括计算题、证明题和应用题等，解答必须写出文字说明、演算步骤和推证过程。各题型赋分如下： ??? ?? ? ?.101312570452012560分题），题（每位学生选做选做题分；题，每题分，其中必做题 解答题满分题， 分，共分，每题填空题满分题，分，共分，每题选择题满分 2、必做题和选做题 试题分为必做题和选做题，必做题考查必考内容，选做题考查选考内容，选做题为3选1，考生在试卷给出的3道选做题中选择其中一道作答（3题全答的只计算前一题得分）。 三、难度比例 试题按其难度分为容易题、中等难度题、难题，试卷包括容易题（40/150=26.6%）、中等题 (75/150=50%) 和难题 (35/150=23.3%)，以中等难度题为主。

高考模拟题复习试卷习题资料高考数学试卷（理科）（附详细答案）(8) 一、选择题，在每小题给出的四个选项中，只有一项符合题目要求（共10小题，每小题5分，满分50分） 1.（5分）函数f（x）=cos（2x﹣）的最小正周期是（） A. B.π C.2π D.4π 2.（5分）设集合M={x|x≥0，x∈R}，N={x|x2＜1，x∈R}，则M∩N=（） A.[0，1] B.[0，1） C.（0，1] D.（0，1） 3.（5分）定积分（2x+ex）dx的值为（） A.e+2 B.e+1 C.e D.e﹣1 4.（5分）根据如图所示的框图，对大于2的整数N，输出的数列的通项公式是（） A.an=2n B.an=2（n﹣1） C.an=2n D.an=2n﹣1 5.（5分）已知底面边长为1，侧棱长为的正四棱柱的各顶点均在同一球面上，则该球的体积为（）

基础押题卷二题目

基础押题卷二(题目）

————————————————————————————————作者: ————————————————————————————————日期：

基础押题卷二（题目） 单选题 １与封闭式基金相比,（)是开放式基金所特有的风险。 A巨额赎回风险 B管理能力风险 C技术风险 2一证券公司的注册资本为人民币5０00万元,则其不可以从事的业务是(）。 Ａ证券自营业务 B证券经纪业务 Ｃ证券投资咨询 D与证券有关的财务顾问业务 32003年６月,中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,仅限于（)。 ＡＡ股 B中国企业在境外发行的股票 C红筹股 DB股 4１999年11月4日，美国国会通过（),标志着金融业分业制度的终结。 A《金融服务法案》 Ｂ《金融服务现代化法案》 C《商业银行法》 D《格拉斯—斯蒂格尔法案》 5以下不属于自营业务内部控制重点防范的内容的是()。 A比例失调 B决策失误 C超越授权 D变相自营 6在基金交易费中,(）是由登记公司或交易所按有关规定收取的。 Ａ印花税,过户费,经手费，证管费 B印花税,过户费，交易佣金，任管费 C印花税,过户费，经手费,交易佣金 Ｄ印花税,交易拥金,经手费，证管费 ７购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出以定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为()。 Ａ期权 B期货 Ｃ互换 D远期 8《关于推进资本市场改革开发和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)将发展中国资本市场提升到（)的高度。 A国家战略任务 B坚持改革开放 Ｃ保证经济增长 D维持社会稳定

证券金融学知识基础押题卷二(题目).doc

证券金融基础押题卷二 一、单选题 1.世界上最早的证券交易所出现在（）。 A荷兰B美国C英国D中国 2.下列选项中不属于货币市场的是（）。 A回购市场B票据市场C同业拆借市场D债券市场 3.无面额股票的价值与公司净资产（）。 A反方向变化B同方向变化C无关D相等 4.下列属于短期金融资产市场的是（）。 A股票市场B货币市场C债券市场D资本市场 5.深圳证券交易所于（）正式营业。 A1989年5月3日B1990年8月3日C1991年7月3日D1992年6月3日6.全国中小企业股份转让系统又称（）。 A创业板B二板市场C新三板D中小企业板 7.我国债券市场的主体部分是（）。 A固定收益债券市场B交易所市场C企业债市场D全国银行间债券市场8.我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）。 A上海证券交易所；上海证券交易所B上海证券交易所；深圳证券交易所C深圳证券交易所；上海证券交易所D深圳证券交易所；深圳证券交易所 9.为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（）制定。 A国务院证券监督管理机构B商务部C中国人民银行D中国证券业协会10.下列不属于影响债券利率因素的是（）。 A筹资者的资信B借贷资金市场利率水平C债券票面金额D债券期限长短11.下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。 A我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源B政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控C政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡D中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控 12.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）。 A买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股B 买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股C 买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股D 买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股 13.融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。 A融券保证金比例=保证金/（卖出证券数×卖出价格）×100% B融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100% C融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100% D融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×证券市价）×100%