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2016最新版证券从业资格《证券投资分析》考前预测卷九

2016最新版证券从业资格《证券投资分析》考前预测卷九
2016最新版证券从业资格《证券投资分析》考前预测卷九

证券业从业资格考试《证券投资分析》

考前冲刺预测试卷(九)

一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)

1.()是公司法人治理结构的基础。

A.股权结构

B.股东大会制度

C.董事会

D.独立董事

2.公司行业地位分析的侧重点是对公司在所在行业的()进行分析。

A.市场结构

B.生命周期

C.竞争地位

D.成长性

3.若流动比率大于1,则下列成立的是()。

A.速动比率大于1

B.营运资金大于零

C.资产负债率大于1

D.短期偿债能力绝对有保障

4.当公司流动比率小于1时,增加流动资金借款会使当期流动比率()。

A.降低

B.提高

C.不变

D.不确定

5.下列关于速动比率的说法,错误的是()。

A.影响速动比率可信度的重要因素是应收账款的变现能力

B.低于1的速动比率是不正常的

C.季节性销售可能会影响速动比率

D.应收账款较多的企业,速动比率可能大于1

6.在计算速动比率时需要排除存货的影响,这样做的原因在于流动资产中()。A.存货的价格变动较大

B.存货的质量难以保障

C.存货的变现能力最低

D.存货的数量不易确定

7.套利的最终盈亏为()。

A.合约价差的变动

B.合约的价差

C.合约期货价格的变动

D.期货与现货价格的价差变动

8.对于收益型的投资者,可以建议优先选择处于()的行业。

A.幼稚期

B.成长期

C.成熟期

D.衰退期

9.()型市场中有大量企业,但没有一个企业能有效影响其他企业的行为,企业间的产品既有差别,又存在一定的可替代性。

A.完全竞争

B.垄断竞争

C.寡头垄断

D.完全垄断

10.衡量企业流动资产在短期债务到期以前可以变为现金用于偿还流动负债的能力的财务评价指标是()。

A.资产负债率

B.流动比率

C.速动比率

D.应收账款周转率

11.一般而言,年通胀率低于10%的通货膨胀是()。

A.疯狂的通货膨胀

B.恶性的通货膨胀

C.严重的通货膨胀

D.温和的通货膨胀

12.()一定会导致公司总股本增加,同时每股净资产减少。

A.现会分红

B.送股

C.配股

D.增发新股

13.波浪理论认为一个完整的周期分为()。

A.上升5浪,调整3浪

B.上升5浪,调整2浪

C.上升3浪,调整3浪

D.上升4浪,调整2浪

14.波浪理论考虑的重要因素不包括()。

A.股价走势所形成的形态

B.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置

C.完成某个形态所经历的时间长短

D.股价的回撤点和将来股价可能达到的位置

15.波浪理论首先应考虑的因素是()。

A.形态

B.比例

C.时间

D.价量

16.由于税收具有强制性、()和固定性特征,使得它既是筹集财政收入的主要工具,又是调节宏观经济的重要手段。

A.有偿性

B.无偿性

C.有效性

D.无因性

17.技术作为生产要素的收入不包括()。

A.技术劳动收入

B.技术专利转让收入

C.技术人股收入

D.资本贡献收入

18.中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制,属于()。A.再贴现政策

B.公开市场业务

C.直接信用控制

D.间接信用控制

19.下列属于资本资产定价模型假设条件的是()。

A.商品市场没有摩擦

B.投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平,以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性

C.投资者总是希望期望收益率越高越好;投资者既可以是厌恶风险的人,也可以是喜好风险的人

D.投资者对证券的收益和风险有相同的预期

20.资本资产定价理论认为,当引入无风险证券后,有效边界为()。

A.证券市场线

B.资本市场线

C.特征线

D.无差异曲线

21.市场组合()。

A.由证券市场上所有流通与非流通证券构成

B.只有在与无风险资产组合后才会变成有效组合

C.与无风险资产的组合构成资本市场线

D.包含无风险证券

22.套利定价理论的创始人是()。

A.马柯威茨

B.威廉

C.林特

D.史蒂夫·罗斯

23.套利定价理论(APT)是描述()但又有别于CAPM的均衡模型。

A.利用价格的不均衡进行套利

B.资产的合理定价

C.在一定价格水平下如何套利

D.套利的成本

24.()是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。

A.詹森指数

B.贝塔指数

C.夏普指数

D.特雷诺指数

25.()类型的收益率曲线体现了这样的特征:收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。

A.正常的

B.反向的

C.双曲线

D.拱形的

26.()往往出现在行情趋势的末端,而且伴随着大的成交量。

A.普通缺口

B.突破缺口

C.持续性缺口

D.消耗性缺口

27.以下有关收入政策的描述不正确的是()。

A.收入政策是在分配方面制定的原则和方针

B.收入政策目标包括收入总量目标和收入结构目标

C.收人政策制约财政、货币政策的作用方向和力度

D.财政政策、货币政策最终通过收入政策来实现

28.以下行业处在生命周期衰退期的是()。

A.太阳能行业

B.遗传工程行业

C.超级市场行业

D.自行车制造行业

29.马柯威茨均值一方差模型的假设条件之一是()。

A.商品市场没有摩擦

B.投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平,以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性

C.投资者总是希望期望收益率越高越好;投资者既可以是厌恶风险的人,也可以是喜好风险的人

D.投资者对证券的收益和风险有相同的预期

30.以下关于金融期货价格的说法正确的是()。

A.期货合约的理论价格是确定的

B.在期货市场上,金融期货的市场价格与其理论价格完全一致

C.影响期货价格的主要因素是持有现货的成本和时间价值

D.影响期货价格的因素比影响现货价格的因素要少

31.认购权证价格比其可选购股票价格的涨跌速度要()。

A.快

B.慢

C.同步

D.不确定

32.我国第一个正式的产业政策是()。

A.1989年2月14日国务院颁布的《中国产业政策大纲》

B.1989年3月国务院发布的《关于当前产业政策要点的决定》

C.2002年3月11日发布的《外商投资产业指导目录》

D.20世纪90年代发布的《90年代国家产业政策纲要》

33.在计算GDP时,区分国内生产和国外生产一般以“常住居民”为标准,“常住居民”指的是()。

A.居住在本国的公民

B.居住在本国的公民和外国居民

C.居住在本国的公民和暂居外国的本国公民

D.居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民34.针对股票分红,可以采用的Alpha策略进行套利的做法是()。

A.分红前卖出股票,买入股指期货

B.分红前买人股票并持有,卖出股指期货

C.分红前卖出股票,买入股指期货

D.分红前买人股票并持有,买入股指期货

35.ACIIA于2005年2月认可,通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门的人员可免试()。

A.基础知识考试

B.标准知识考试

C.最终考试

D.“股票定价与分析”科目

36.与波浪理论密切相关的理论有()。

A.经济周期

B.道氏理论

C.斐波那奇数列

D.以上全是

37.下列公司变现能力最强的是()。

A.公司速动比率大于1

B.公司酸性测试比例大于2

C.公司流动比率大于1

D.公司营运资金与流动负债之比大于1

38.资产负债率中的“负债”是指()。

A.长期借款加短期借款

B.长期负债

C.短期负债

D.负债总额

39.下列说法错误的是()。

A.股利支付率越高,表明企业的盈利能力越高

B.资产净利率越高,表明资产的利用效率越高

C.销售净利率反映每1元营业收入带来的净利润,表示营业收入的收益水平

D.主营业务毛利率和主营业务净利率之间存在一定的正相关关系

40.()是指公司适应经济环境变化和利用投资机会的能力分析。

A.股票投资者资金流入流出分析

B.财务弹性分析

C.获取现金能力分析

D.流动性分析

41.下列说法错误的是()。

A.分析师应当重视或有项目对公司长期偿债能力的影响

B.担保责任应当归为公司长期债务

C.一般情况下,经营租赁资产不作为公司的固定资产入账进行管理

D.一般情况下,融资租赁资产作为公司的固定资产入账进行管理

42.某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金流量净额为5 000 000元,投资活动

产生的现金流量净额为7 000 000元,筹资活动产生的现金流量净额为2 000 000元,公司当年的流动负债为8 000 000元,长期负债为10 000 000元。那么公司当年的现金流动负债比为()。

A.0.5

B.0.625

C.0.78

D.1.75

43.关于基差,下列说法不正确的是()。

A.期货保值的盈亏取决于基差的变动

B.当基差变小时,有利于卖出套期保值者

C.如果基差保持不变,则套期保值目标实现

D.基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额44.衡量ETF或LOF的内在价值最根本的指标是()。

A.单位资产净值

B.市盈率

C.基金总资产

D.基金年化收益率

45.影响股票市场供给的最直接、最根本的因素是()。

A.宏观经济基本状况

B.上市公司质量与经济效应

C.利率水平

D.上市公司发行制度

46.在反转突破形态中,()形态是实际价态中出现最多的一种形态,也是最著名和最可靠的反转突破形态。

A.头肩

B.V形反转

C.双重顶(底)

D.三重顶(底)

47.下列()不在区位分析的范围内。

A.区位内的自然和基础条件

B.区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持

C.区位的地理位置

D.区位内的比较优势和特色

48.某公司可转换债权的转换比率为20,其普通股股票当期市场价格为40元,债券的市场价格为1 000元。则其转换升水(贴水)比率是()。

A.转换升水比率为20%

B.转换贴水比率为20%

C.转换升水比率为25%

D.转换贴水比率为25%

49.如果产品的销售价格下降将导致销量上升,那么产品的销售价格和销量之间存在的关系是()。

A.因果关系

B.不相关关系

C.共变关系

D.递进关系

50.下列关于GDP变动和证券市场走势关系的分析,错误的是()。

A.持续、稳定、高速的GDP增长,证券市场将呈现下降走势

B.高通货膨胀下的GDP增长,必将导致证券市场行情下跌

C.宏观调控下的GDP减速增长,如果调控目标得以顺利实现,证券市场呈平稳渐升的态势D.当GDP由低速增长转向高速增长时,证券市场将伴之以快速上涨之势

51.证券组合分析的内容不包括()。

A.马柯威茨的均值方差模型

B.资本资产定价模型

C.循环周期理论

D.套利定价模型

52.根据企业资产负债表的编制原理,企业的资产价值、负债价值与权益价值三者之间存在的关系是()。

A.负债价值=权益价值+资产价值

B.权益价值=资产价值-负债价值

C.负债价值=权益价值-资产价值

D.权益价值=资产价值+负债价值

53.企业资产重组中,()方式容易形成内部人控制。

A.股份回购

B.交叉控股

C.公司股权托管

D.表决权信托

54.关于ETF,下列说法不正确的是()。

A.投资者可以在一级市场以申购赎回的方式进行交易

B.投资者可以在二级市场以配对撮合方式进行交易

C.ETF通常被称为交易所交易基金

D.ETF被上海证券交易所称为交易型封闭式指数基金

55.关于有上影线和下影线的阳线和阴线,下列说法正确的是()。

A.说明多空双方力量暂时平衡,使市场暂时失去方向

B.上影线越长,下影线越短,阳线实体越短或阴线实体越长,越有利于多方占优

C.上影线越短,下影线越长,阴线实体越短或阳线实体越长,越有利于空方占优

D.上影线长于下影线,利于空方;下影线长于上影线,则利于多方

56.K线图中十字星的出现表明()。

A.多方力量还是略微比空方力量大一点

B.空方力量还是略微比多方力量大一点

C.多空双方的力量不分上下

D.行情将继续维持以前的趋势,不存在大势变盘的意义

57.下列关于套利交易的说法,不正确的有()。

A.对于投资者而言,套利交易是无风险的

B.套利的最终盈亏取决于两个不同时点的价差变化

C.套利交易利用了两种资产价格偏离合理区间的机会

D.套利交易者是金融市场恢复价格均衡的重要力量

58.下列选项中哪些不能用来度量投资组合风险的大小?()

A.波动性方法

B.名义值方法

C.弹性分析

D.敏感性分析

59.下列说法不正确的是()。

A.道氏理论必须等到新的趋势确立以后才能发出行动的信号

B.相反理论认为证券市场本身并不创造价值

C.道氏理论对大形势的判断有较大的作用

D.周期循环理论的重点是价格因素

60.下列产品中,()所属的市场类型属于完全竞争的市场结构。

A.纺织

B.农产品

C.黄金

D.邮电通信

二、多项选择题(共40题,每题1分,共40分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分)

1.衡量公司产品市场占有情况的指标通常包括()。

A.公司产品销售市场地域分布情况

B.公司产品在同类产品市场上的占有率

C.公司产品的销售利润

D.公司的固定资产规模

2.品牌具有产品所不具有的开拓市场的多种功能,包括()。

A.创造市场

B.降低产品成本

C.联合市场

D.巩固市场

3.在国际收支中,属于资本项目的有()。

A.捐赠

B.直接投资

C.银行长期借款

D.侨民汇款

4.优先股和普通股的区别在于()。

A.优先股股东在股息上优先并且固定

B.优先股股东享有优先清偿剩余资产

C.优先股一般会被赎回

D.优先股股东享有优先认股权

5.在投资者只关注()的情况下,马柯威茨的投资组合理论是完全正确的。

A.期望收益率

B.期望收益

C.方差

D.标准差

6.全社会固定资产投资是衡量投资规模的主要变量。按经济类型划分,全社会固定资产投资包括()。

A.国有经济单位投资

B.城乡集体经济单位投资

证券从业资格证考试试题

证券从业资格证考试试题

第十一章证券组合管理理论(答案解析) 一、单项选择题 1.( )证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。 A.避税型 B.收入型 C.增长型 D.货币市场型 2.根据投资者对( )的不同看法,其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 A.市场效率 B.风险意识 C.资金的拥有量 D.投资业绩 3.在资产估值方面,( )主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A.单因素模型 B.多因素模型 C.APT模型 D.CAPM模型 4.在行为金融理论中,( )是投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。 A. 心理偏差 B. 保守性偏差 C.过度自信 D.选择性偏差 5.( )假设认为,当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。 A.弱势有效市场 B.有效市场, C.半强势有效市场 D.强势有效市场 6.( )假设认为,当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A.强势有效市场 B.半强势有效市场 C.有效市场 D.弱势有效市场 7.( )假设认为.当前的股票价格反映了全部信息的影响。全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息,还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。 A.半强势有效市场 B.有效市场 C.强势有效市场 D.弱势有效市场 8.( )是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。 A.事件异常 B.日历异常 C.会计异常 D.公司异常 9.( )是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。 A.证券组合的期望收益率 B.证券各自的权重 C.证券间的相关系数 D.β系数 10.套利定价理论的基本假设不包括( )。 A.投资者能够发现市场上是否存在套利机会,并利用该机会进行套利 B.所有证 券的收益都受到一个共同因素的影响 C.投资者的投资为复合投资期 D.投 资者是追求收益的,同时也是厌恶风险的 11.以下不属于无差异曲线特点的是( )。 A.每个投资者的无差异曲线形成密布整 个平面又相交的曲线簇 B.无差异曲线是 由左至右向上弯曲的曲线 C.同一条无差异曲线上的组合给投资者 带来的满意程度相同 D.不同无差异曲线 上的组合给投资者带来的满意程度不同 12.有效市场假设理论的论述能够追溯 到( )的研究。 A.马柯威茨 B.巴奇列 C.罗斯 D.夏普 13.根据行为金融理论,投资者能够利用 ( )而长期获利。 A.人们的爱好 B.投资者的素质 C.人们的行为偏差 D.投资者的地域差异 二、多项选择题 1.在构建证券投资组合时,投资者需要 注意( )。 A.收益最大化 B.投资时机选择 C.个别证券的选择 D.多元化 2.法默有关有效市场形式的描述中将信 息分为( )。 A.历史价格信息 B.公开信息 C. 全部信息(包括内幕信息) D.以上都不对 3.在信息分类的基础上,将市场的有效 性分为( )形式。 A.弱势有效市场 B.无效市场 C. 强势有效市场 D.半强势有效市场 4.公司异常能够表现为( )。 A.小公司的收益一般高于大公司的收益 B.小公司的收益一般低于大公司的收益 C.折价交易的封闭式基金收益率较低 D.折价交易的封闭式基金收益率较高 5.投资者心理偏差与投资者非风险行为 包括( )。 A.过分自信 B.重视当前和熟悉的事 物 C.承担损失和“心理”会计 D.避免 “后悔”心理 6.按投资目的,证券组合一般包括( )类 型。 A.资本市场型 B.收入型 C.固定 资产型 D.增长型 7.提出了著名的资本资产定价模型 (CAPM)是( )。 A.夏普 B.特雷诺 C.詹森 D. 罗尔 8.资本资产定价模型主要应用于( )。 A.资金成本预算 B.资产估值 C. 套利定价 D.资源配置 9.基金的投资组合管理过程主要由( )构 成。 A. 确定投资政策 B. 修正投资组合 C. 投资组合业绩评估 D. 进行证券分析 10.适合入选收入型组合的证券有( )。 A. 附息债券 B. 优先股 C. 高派 息高风险普通股 D. 避税债券 三、判断题 1.证券组合是指个人或机构投资者所持 有的各种有价证券的总称,一般包括各种类 型的债券、基金及存款单等。 ( ) 2.当前行为金融理论尚未形成一个完整 的理论体系。 ( ) 3.证券风险的大小不可由它的未来可能 收益率与期望收益率的偏离程度来反映。 ( ) 4.半强势有效市场假设认为,试图经过 分析公开信息是不可能取得超额收益的。 ( ) 5.在一个有效的市场上,将不会存在证 券价格被高估或被低估的情况。 ( ) 6.市盈率效应是指市盈率较低的股票往 往有较高的收益率。( ) 7.半强势有效市场假设认为,当前的股 票价格已经充分反映了与公司前景有关的全 部公开信息。 ( ) 8.多种证券组合可行域的左边界必然向 外凸或呈曲线性,也就是说有可能出现凹 陷。 ( ) 9.信奉有效市场理论的机构投资者一般 采用增长型证券组合。( ) 10.无差异曲线向上弯曲的程度大小反 映投资者的满意程度。( )

证券投资学试卷模拟题及答案

1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值:(C)p25 A、股票的票面价值 B、股票的账面价值 C、 股票的内在价值 D、股票的发行价格 3、经济周期属于以下哪类风险:(B)p287 A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标:(B) A、国民生产总值 B、货币政策 C、失业率 D、银行短期商业贷款利率 5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素:(D)p294 A、存款准本金率 B、贴现率调整C、公开市场业务 D、利率政策 6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型:(B) A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、 完全竞争 8、k线理论起源于:(B)p316 A、美国 B、日本 C、印度 D、英国 9、连接连续下降的高点,得到:(D)p325 A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线 10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D )p318 A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线 2.资产负债率是反映上市公司(B)的指标。P243 A.偿债能力 B.资本结构 C.经营能 力 D.获利能力 6.期权的(D)无需向交易所缴纳保证金。P108 A.卖 方 B.买方或者卖方 C.买卖双方 D.买方 11.(B)是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别?P45 A.BB B.BBB C.A D.AA 12.在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是(D)。P146 A.年报概要 B.上市公告书 C.重大事项公告书 D.招股说明书 3. 证券自律组织通常是指种类(④)。P217 ①证券监管机构②证券经营机构③证 券交易所④证券行业性组织 4. 股份有限公司的最高权力机构和最高 决策机构是(③)。 ①董事会②监事会③股 东大会④总经理 6. 债券的特点在于可将债权债务转化为 有价证券,使其具有(② )。 ①安全性②流通 性③社会性④普遍性 5. 我国的国家股,一般应是(② )。P22 ①优先股②普通 股③法人股④ 个人股 8. 基金规模不固定,且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投 资基金,是(③ )。P77 ①契约型基金②公司型基金③开 放型基金④封闭型基金

投资分析历年真题

投资分析历年真题

证券资格考试投资分析历年真题 第一部分:单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分. 1.大多数技术指标都是既可以应用到个股,又可以应用到综合指数.()只能用于综合指数,而不能应用于个股,这是由它的计算公式的特殊性决定的.A.PSY B.BIAS C.OBOS D.WMS% 2.2000年7月5日制定的“中国证券投资分析师职业道德守则”确定了指导证券投资分析师执业的(). A.八字方针 B.四项基本原则 C.十六字原则 D.六条准则 3.技术分析适用于(). A.短期的行情预测 B.周期相对比较长的证券价格预测 C.相对成熟的证券市场 D.适用于预测精确度要求不高的领域 4.反映资产总额周转速度的指标是(). A.固定资产周转率 B.存货周转率 C.总资产周转率 D.股东权益周转率 5.如果债券的收益率在整个期限内没有变化,则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而(). A.减少 B.扩大 C.不变 D.不确定 6.根据债券定价原理,如果一种附息债券的市场价格等于其面值,则其到期收益率()其票面利率. A.大于 B.小于

C.等于 D.不确定 7.以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于().A.收入型证券组合 B.平衡型证券组合 C.避税型证券组合 D.增长型证券组合 8.构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖.该原则是(). A.流动性原则 B.本金安全性原则 C.良好市场性原则 D.市场时机选择原则 9.我国证券投资分析师自律组织是(). A.中国证监会 B.中国总工会证券投资分析师分会 C.中国金融学会证券投资分析师专业委员会 D.中国证券业协会证券投资分析师专业委员会 10.收入型证券的收益几乎都来自于(). A.债券利息 B.优先股股息 C.资本利得 D.基本收益 11.一般地说,在投资决策过程中,投资者应选择()型的行业进行投资.A.增长 B.周期 C.防御 D.初创 12.债券期限越长,其收益率越高.这种曲线形状是()收益率曲线类型.A.正常的 B.相反的 C.水平的 D.拱形的 13.收入政策的总量目标着眼于近期的(). A.产业结构优化 B.经济与社会协调发展 C.宏观经济总量平衡 D.国民收入公平分配

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版)

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题:世界银行于1944年成立,是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题:证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题:在上海市首次公开发行股票时,设初步询价日为6月30日(周四),下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元

Ⅱ、6月28日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为2000万元,其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为1000万元,其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题:对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题:申请境内机构投资者资格,应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

2020年证券从业资格考试全程之个人经验谈

2020年证券从业资格考试全程之个人经验谈前言 一:考试安排 二:考试难度 三:科目分析 四:复习安排 五:考场实战 六:考试总结 后记 前言 我的成绩: 2020-06-11 证券发行与承销 63.50 是 2020-06-11 证券投资分析 60.00 是 2020-06-11 证券投资基金 54.00 否 2020-03-05 证券发行与承销 56.50 否 2020-03-05 证券投资分析 58.50 否 2020-12-04 证券投资分析 54.50 否 2020-10-23 证券交易 69.50 是 2020-10-23 证券市场基础知识 73.00 是 本人专业金融学,但是在考这个的时候其实也是没有基础的。

专业课完全没有开到和证券相关系的。只有极少数涉及到宏观经 济的是相同的。 没有什么特别的优势。 一:考试安排 考试每年四次。具体时间看协会网站通知吧。 每年第三次,也就是10月那次,开始换当年新版教材。 对比前几年教材发现,一般来说,变化不大。 能够继续使用上一版教材。 教材购买方式一般三种: 1 淘宝,正版盗版都有,盗版其实也是不错的 2 卓越当当类,正版,有折扣,速度快。 3 协会订购,正版,全价,慢。 推荐1或2。 原因如下:拿书速度快,价格便宜。 考完书就扔的人,建议买盗版。 专业相关,考完还想留着看看的人,能够买正版的。 二:考试难度 总体平均在30~40%。 个别场次有低于20%或高于40%。 考试性质为从业资格考试,考题均为客观题,所以其实难度不大。 我也考过会计从业考试。本省情况如下:

2020年度全省会计从业资格考试报名考生97344人,实考84419人,出考率87%。 全省共设11个考区,设置考点46个,考场3289个。出考84419人中合的 27335人,为32.38%。 看似差不多,但是会计三科是一次性通过才算。 而证券能够一科一科分开考,所以其实要容易点。 三:科目分析 基础:,平均第二,仅次于交易,主要难点在于金融衍生品。 交易:一般人专业课第一科的选择,平均,有过股市交易经验的人更容易通过。 基金:难度中等,有理解,有计算,考过后有基金从业资格。 承销:难度中等,全部为记忆性内容,书最厚,实用性不强。 分析:最难,有理解,有计算,最低。 考试顺序: 一般第一次两科,基础和交易。 争议不大,基础是必备的,交易是,也最容易理解的。 如果仅为有从业资格,通过这两科即可。 如果希望五科都考,其实考试顺序也无所谓。 剩下三科为: 分析,考过之后经过申请,能够展开代客理财业务,发展潜力较大,但该科目难度也较大。 基金,有此项需求的人能够去考。

证券投资学试卷模拟试题及其答案

证券投资学试题 一、单选题 1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值:(C) A、股票的票面价值 B、股票的账面价值 C、股票的内在价值 D、股票的发行价格 2、以下哪种风险属于系统性风险:(A) A、市场风险 B、信用风险 C、经营风险 D、违约风险 3、经济周期属于以下哪类风险:(B) A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标:(B) A、国民生产总值 B、货币政策 C、失业率 D、银行短期商业贷款利率 5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素:(D) A、存款准本金率 B、贴现率调整 C、公开市场业务 D、利率政策 6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型:(B) A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、完全竞争 7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是(C) A.15元 B.13元 C.20元 D.25元 8、k线理论起源于:(B) A、美国 B、日本 C、印度 D、英国 9、连接连续下降的高点,得到:(D) A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线 10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D ) A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线 1.纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内,持有100股以上的股东不少于(A)人。 A.5000 B.500 C.1000 D.100 2.资产负债率是反映上市公司(B)的指标。 A.偿债能力 B.资本结构 C.经营能力 D.获利能力 3.按照我国法律,上市申请人在接到上市通知书后,应在股票上市前(D)将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。 A.5个工作日 B.6个工作日 C.4个工作日 D.3个工作日 4.(B)属于系统风险。 A.交易风险 B.信用交易风险 C.证券投资价值风险 D.流动性风险 5.持有公司(A)以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。 A.10% B.15% C.20% D.30% 6.期权的(D)无需向交易所缴纳保证金。 A.卖方 B.买方或者卖方 C.买卖双方 D.买方 7.如果协方差的数值小于零,则两种证券的收益率变动结果(B)。 A.相等 B.相反 C.相同 D.无规律性 8.(C )的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。 A.宏观调控下的减速 B.转折性 C.失衡 D.稳定、高速 9.“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖(D)为对象。 A.企业债券 B.农产品 C.外汇 D.政府债券

证券投资分析真题及答案

证券投资分析真题及答案(1)

证券投资分析历年真题及答案(1) 第一部分:单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。 1。一般地说,在投资决策过程中,投资者应选择在行业生命周期中处于()阶段的行业进行投资。 1。初创 2。成长 3。成熟 4。衰退 2。CR指标选择多空双方均衡点时,采用了()。 1。开盘价 2。收盘价 3。中间价 4。最高价 3。基本分析的缺点主要有()。

1。预测的时间跨度相对较长,对短线投资者的指导作用比较弱;同时,预测的精确度相对较低 2。考虑问题的范围相对较窄 3。对市场长远的趋势不能进行有益的判断 4。预测的时间跨度太短 4。收入政策的总量目标着眼于近期的()。 1。产业结构优化 2。经济与社会协调发展 3。宏观经济总量平衡 4。国民收入公平分配 5。目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是:()。 1。ASFA 2。AIMR 3。EFFAS 4。FLAAF 6。属于持续整理形态的有()。 1。菱形

2。钻石形 3。圆弧形 4。三角形 7。反映普通股获利水平的指标是()。 1。普通股每股净收益 2。股息发放率 3。普通股获利率 4。股东权益收益率 8。大多数技术指标都是既可以应用到个股,又可以应用到综合指数。()只能用于综合指数,而不能应用于个股,这是由它的计算公式的特殊性决定的。 1。PSY 2。ADL 3。BIAS 4。WMS% 9。心理分析流派所使用的数据具有()的性质。 1。只使用市场外数据 2。只使用市场内数据

3。兼用市场内外数据 4。只使用现场访查数据 10。可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值()。 1。之上 2。之上 3。相等的水平 4。都不是 11。以下哪一个不是财政政策手段? 1。国家预算 2。税收 3。国债 4。利率 12。证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于()年。 1。1 2。2

20XX改革后的证券从业资格考试须知.doc

2016改革后的证券从业资格考试须知 2016改革后的证券从业资格考试须知 对于一些之前关注过证券从业资格考试的考生来说,可能对于去年的改革并不是特别清楚,而到了今年想要考证券从业却觉得无从下手的时候,你就需要专门了解下改后的资格考试有了怎样的变动。而你需要考哪个,怎么考?知道这些后,你就能做到有的放矢,拿到自己最需要的那张证书了。 改革后的资格考试有三类: 一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”; 二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”; 三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。 (1)入门资格考两科,一科是《证券市场基本法律法规》,另一科是《金融市场基础知识》。通过考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的考生,可以认定为改革后的入门资格考试合格。 (2)只通过《证券市场基础》的考生,还需要通过改革后的《证

券市场基本法律法规》,就可以认定为入门资格考试合格。 (3)只通过《证券经纪业务营销》的考生,可以任选通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后,就可以认定为入门资格考试合格。改革前的证券投资咨询资格考试考两科,一科是《证券市场基础知识》,另一科是《证券投资分析》。专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》,证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》,证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。 考试复习: 1.先看一遍书,理解一些重要的内容。 2.有条件最好做做题,这样能够记住考试最要求考生记住的内容。 3.考前如果觉得看书麻烦,可以找中华考试网证券从业资格站点的辅导资料打印下来看,帮助做最后一轮复习。 如果只是以60分为目标,那么很多东西有个大概印象就好,不用一天到头背的死去活来,但是这些简单分数一定要抓得住,问题就不大了。 如果希望考取高分,或者自身基础薄弱,又或者复习时间有限的考生,可以从网校(证券市场基本法律法规,金融市场基础

几种主要证券从业资格考试介绍

几种主要证券从业资格考试介绍 证券从业人员资格考试 该证书是全国性质的资格认证考试,是我国国家金融机构进行认证的资格证书,有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。据机构统计,证券业人员是“薪”情的,平均月薪在5000元以上。 随着证券业市场的迅猛发展,新的证券业从业人员资格管理制度明确规定,证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书,而即使为了个人理财需要,参加此项培训也是非常有必要的。 适合人群:年满18周岁,具有高中或国家承认相当于高中以上文凭且具有完全民事行为能力的在职证券人员、相关专业未取得资格证的人员、自营投资者以及想在本行业有所提升的有识之士。 注册国际投资分析师(CIIA)考试 注册国际投资分析师考试是由注册国际投资分析师协会及其成员机构联合组织的国际投资分析师资格考试,它同时也是中国证券业

专业水平级别证书。 国际通用知识考试由注册国际投资分析师协会统一管理。本地考试由注册国际投资分析师协会各成员组织管理。中国境内的相关考试由中国证券业协会负责。通过考试者可以获得由注册国际投资分析师协会和中国证券业协会联合颁发的注册国际投资分析师资格证书。 适合人群:已经通过证券从业人员资格考试,并有志于从事股票分析、研究工作者。 报名条件:报名参加CIIA考试的人员应当注册为CIIA考试会员。 证券保荐人资格考试 由于该项考试对保荐人的资格审查、职业能力和职业道德都有很高的要求,所以每年能够通过考试的人屈指可数,其身价自然也水涨船高。许多投行不惜以高薪、高福利、高提成来留住保荐人,保荐人资格考试也因此成为“最值钱”的考试。 适合人群:各证券公司投资银行从业者。 CFA(特许金融分析师)资格考试 由美国注册金融分析师学院(ICFA)发起设立,目前由总部设在美国吉尼亚州的非赢利组织投资管理与研究协会(AIMR)负责管理。CFA资格考试采用英文,考试分为LevelⅠ、LevelⅡ、LevelⅢ等三个阶段,考过前一阶段,才能参加下一阶段考试。 就业方向:作为CFA资格拥有人可以在各大金融投资机构工作,适应面非常广。

证券投资学考题-一部分答案(1)

黄色标记为不会做的题目 一、选择题 1、下列经济指标(economic indicators)属于先行经济指标的是 ABE (多选题)。 A.股票价格 B.工商业贷款量 C.工业产量 D.CPI(消费品价格指数) E.消费者预期指数 2、假设一国的主导产业是汽车业(既出口又供应本国消费),但全球消费者使用旧车的时间延长或延期购买新车,则该国可能下降的经济指标是 ADE (多选题)。 A.GDP增速 B.失业率 C.政府赤字 D.利率 E.国债价格 3、当经济处于衰退期,即通货膨胀率、利率和GDP增速都下降的情形下,你会投资下列哪些产业 BE (多选题)。 A.住宅建设 B.医疗服务 C.采掘业 D.钢铁业 E.食品业 F.金融业 4 A. B.具有更高的风险溢价 C.具有更高的夏普比率 D.具有较低的夏普比率 E.以上都不对 5 A.它的的预期回报低于无风险资产 B. C.它就是最优的风险组合 D.它一定包括所有证券 E.风险厌恶型投资者相对于风险喜好型投资者更愿意选择这种组合 二、填空题 1、系统性风险和企业特有风险的含义分别是 系统性风险是指由政治、经济、社会等宏观环境因素对证券价格所造成的不确定性,主要包括:(1)政策风险。(2)利率风险。。(3)购买力风险。(4)市场风险 企业特有风险只影响一个或少数公司,不会对整个市场产生太大的影响,这种风险可以通过多样化投资来分散 2、假定一个市场由50 3、有效市场假设分3类,分别是强有效、半强有效、弱有效。 4、通过对本书的学习,你认为一个较完备的分析师在从事股票投资时,需要掌握的5个方面的知识和技能,分别是宏观经济总体把握、微观企业财务、投资组合(股票)、套利模型、技术分析。 5、固定股息增长模型(DDM模型),一个公司内在价格的计算公式是 P=D1 /(r-g)D1为下一期的股利,R为要求的投资回报率,G为股利固定的增长速度。 6、托宾q值的含义是。 企业市值/企业重置成本,可以用来衡量一项资产的市场价值是否被高估或低估 7、在考虑通货膨胀率(i)的情况下,实际利率(r)和名义利率(R)之间的精确关系是:

2016证券从业考试试题答案

2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析一网打尽!在线做题就选针题库:https://www.wendangku.net/doc/b016279270.html,/27ilc3d (选中链接后点击“打开链接”) 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一

C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是( )。 A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金

2020年证券从业资格考试地点是如何

2020年证券从业资格考试地点是如何确定的呢?2018年证券从业资格考试地点是如何确定的呢? 第一次考试安排: 考试时间:3月31至4月1日 考试城市:北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 第二次考试安排: 考试时间:5月26至27日 考试城市:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州(40个城市) 第三次考试安排: 考试时间:9月1日至2日 考试城市:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、赣州(40个城市) 第四次考试安排: 考试时间:10月27日至28日

考试城市:北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 第五次考试安排: 考试时间:12月1日至2日 考试城市:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州(40个城市) 那么,考试地点是如何确定的呢? 证券从业资格考试考区确定原则如下: 1.考区已成立地方证券业协会; 2.委托考务机构已有自建考点; 3.报考人数较多的城市。 因此,像北京、上海、深圳、广州、杭州、南京、武汉等热门城市以及省会城市基本每次都设置有考点,像泉州、宁波、温州等非省份、非热门地区报考次数较少,请大家关注每一次的报考公告中关于考试地点的规定。 证券从业资格考试报名可以选择考点吗?如何选择? 证券从业资格考试报名是可以选考点的。考友登录报名网站注册报名,可以选择报考区域(报考区域就是考点)和考试科目。一般在机位充足的情况下,规定考点都可以选择报考。 但是,北上广深等城市属于证券从业资格考试需求量大的考点,一般报名机位比较快报满。在这种情况下,考友只能就近选择其它考点报考。在报名的时候发现选择不了某个考点时,一般就是该考点已经报满。

证券投资分析真题及答案(一)

2001 证券投资分析真题及答案(一) 一、单项选择 1.确定证券投资政策涉及到:▁▁▁▁。 A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施 B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例 D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估 2.进行证券投资分析的方法很多,这些方法大致可以分为:▁▁▁▁。 A. 技术分析和财务分析 B.技术分析、基本分析和心理分析 C.技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析 3.组建证券投资组合时,个别证券选择上是指▁▁▁▁。 A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势,从中选择具有投资价值的股票 B.预测个别证券的价格走势及其波动情况 C.对个别证券的基本面进行研判 D.分阶段购买或出售某种证券 4.证券投资的目的是:▁▁▁▁。 A. 收益最大化 B.风险最小化 C.证券投资净效用最大化 D.收益率最大化和风险最小化 5.在下列哪种市场中,技术分析将无效 A. 弱式有效市场 B.半弱式有效市场 C.半强式有效市场 D.强式有效市场 6.我国证券投资分析师的自律组织是:▁▁▁▁。 A.中国证监会 B.中国证券业协会投资分析师专业委员会 C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会

D.证券交易所办的投资分析师委员会 7.“市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度 A. 基本分析流派 B.技术分析流派 C.心理分析流派 D.学术分析流派 8.下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务经管学及投资学等基本原理推导出的 A. 技术分析 B.基本分析 C.市场分析 D.学术分析 9.如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同,则期限较短的债券的价格折扣或升水 会: A. 较小 B.较大 C.一样 D.不确定 10.债券的收益率随着债券期限的增加而减少,这种债券的曲线形状被称为▁▁▁▁收益率 曲线类型。 A. 正常的 B.相反的 C.水平的 D.拱形的 11.某种债券年息为10%,按复利计算,期限 5 年,某投资者在债券发行一年后以1050 元的市价买入,则此项投资的终值为:▁▁▁▁。 A.1610.51 元 B.1514.1 元 C.1464.1 元 D.1450 元 12.下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素:▁▁▁▁。 A. 公司净资产 B.公司盈利水平 C.公司所在行业的情况 D.股份分割 13.股票内在价值的计算方法模型中,下列哪种假定股票永远支付固定的股利:▁▁▁。 A. 现金流贴现模型 B.零增长模型 C.不变增长模型 D.市盈率估价模型

湖北省2016年上半年证券从业资格《证券市场》:开户试题

湖北省2016年上半年证券从业资格《证券市场》:开户试 题 一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。 A.T日,投资者申购 B.T+1日,对申购资金进行验资 C.T+3日,公布中签率 D.T+4日,公布摇号中签结果 2、当社会总需求大于总供给时,中央银行用以减少总需求,会采取的是__ A.松的货币政策 B.紧的货币政策 C.中性货币政策 D.弹性货币政策 3、封闭式基金的价格主要受__的影响。 A.投资基金规模 B.基金份额净值 C.市场供求关系 D.投资时间长短 4、产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是() A.麦角新碱注射液 B.乳糖酸红霉素注射液 C.头孢唑啉钠注射液 D.5%葡萄糖注射液 E.氨甲苯酸注射液 5、战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 A.12 B.10 C.7 D.5 6、附息债券的利息支付方式__。 A.必须每半年支付一次 B.可以推迟利息的支付 C.必须每年支付一次 D.可在存续期结束时一次支付 7、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素,以下不属于宏观经济因素的是__。 A.经济周期循 B.经济增长

C.汇率变化 D.大型国有企业的经营情况 8、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的__。 A.90% B.95% C.85% D.80% 9、从业人员的亲朋好友以及过去曾与之结缘的人被称为__。 A.“五同” B.“缘故” C.“亲缘” D.“五缘” 10、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。 A.人民银行 B.商业银行 C.保险公司 D.社会团体 11、__是最能有效地反映基金经营成果的指标。 A.市盈率 B.净值增长率 C.标准差 D.市净率 12、下列各项费用中,由基金投资者直接支付的费用是__。 A.申购费 B.基金管理费 C.基金托管费 D.信息披露费 13、从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得__的许可。 A.中国证监会 B.当地政府 C.人民银行 D.民政部 14、股票净值又称__,是指每股股票所代表的实际资产的价值。 A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值 15、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手,该国债当日收盘价为111.11元,当月的标准券折算率为1:1.21;若不考虑交易费用,该客户最多可回购融入的资金为__万元。 A.1344.34 B.1310 C.1210 D.1000

证券从业资格考试重点整理-证券基础

证券从业资格考试重点整理-证券基础 (证券分析科目重点整理可在付费文档中下载) 第1章证券市场概述 1、狭义的有价证券指资本证券,广义的有价证券包括商品证券、货币证券(商业证券-商业汇 票、商业本票,银行证券-银行汇票、本票、支票)、资本证券。 2、资本证券是由金融投资活动产生的证券,货币证券是能取得货币索取权的有价证券。 3、有价证券是对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 4、发行主体不同:政府证券、政府机构证券、公司证券 5、是否挂牌交易:上市证券、非上市证券 6、募集方式:公募证券、私募证券 7、权利性质:股票、债券、其他证券(基金、衍生产品(期货、权证等)) 8、有价证券的特征:收益性、流动性、期限性(股票没有期限,可视为无期证券) 9、证券市场:股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。 10、证券市场特征:价值直接交换的场所、财产权利直接交换的场所、风险直接交换的场所。 11、证券市场层次机构:发行市场(一级市场、初级市场)+交易市场(二级市场、流通市场、 次级市场) 12、区域:全球性市场、全国性市场、区域性市场 13、规模:主板市场、二板市场、三板市场 14、市场集中程度:集中交易市场+场外市场 15、品种结构:股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场 16、交易场所结构:有形市场+无形市场 17、证券市场基本功能:筹资、资本定价、资本配置 18、股份有限公司才能发行股票 19、中央政府债券视为无风险证券 20、保险资金投资存款、政府债券等账面余额,不低于上季末总资产的5%。投资股票、基金不 高于20%。投资未上市企业,不高于5%。 21、合格境外机构投资者QFII,募集的外汇,单个投资者一家上市公司的持股比例不超过10%, 所有投资者不超过20%。 22、RQFII,境内基金公司、证券公司的香港子公司,运用香港募集的人民币资金投资境内证券 市场。 23、个人投资者:风险偏好型,风险中立型,风险回避型。 24、证券适当性的要求:适合的投资者购买恰当的产品。 25、证券市场产生:1社会化大生产和商品经济的发展2股份制的发展3信用制度的发展 26、全球化趋势:1证券市场一体化2投资者法人化3金融创新深化4金融机构混业化5交易 所重组与公司化6证券市场网络化7金融风险复杂化8金融监管合作化 27、证券市场最广泛的投资者是个人投资者。 28、英国第一家证券交易所1802年,最初交易政府债券 29、1984年11月,中国银行在东京公开发行200亿日圆债券,标志中国进入国际债券市场。 30、证券监管机构职责:制定规章规则、监督法律法规执行、保护投资者合法权益、对证券发 行交易中介结构的行为监管、维持公平而有序的证券市场。 31、自律性组织:证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构 32、证券中介机构:证券公司+服务机构(投资咨询、财务顾问、法律、资产评级、资产评估) 33、世界上第一个股票交易所:1602 荷兰的阿姆斯特丹

证券投资学试题及答案汇总

证券投资学试题及答案汇总(4) 多项选择题 1、证券投资主体包括______。 A 个人 B 政府 C 企事业 D 金融机构 答案:ABCD 2、个人投资者的投资目的主要有:______。 A 本金安全 B 收入稳定 C 资本增值 D 维持流动性 答案:ABCD 3、机构投资者的特点主要有:______。 A 投资资金数量大 B 建立的资产组合规模较大 C 注重资产的安全性 D 投资活动对市场影响较大 答案:ABCD 4、参加证券投资的金融机构主要有:______。 A 证券经营机构 B 商业银行和信托投资公司 C 保险公司 D 证券投资基金 答案:ABCD 5、证券投机活动的积极作用表现在______。 A 平衡价格 B 增强证券的流动性 C 分散价格变动风险 D 对价格变动起推波助澜的作用 答案:ABC 6、根据证券所体现的经济性质,可分为______。 A 股票 B 商品证券 C 货币证券 D 资本证券

答案:BCD 7、股票的特征表现在______。 A 期限上的永久性 B 决策上的参与性 C 责任上的无限性 D 报酬上的剩余性 答案:ABDE 8、股票按股东的权益分为______。 A 普通股票 B 优先股票 C 后配股 D 混合股 答案:ABCD 9、普通股股东是公司的基本股东,享有多项权利,主要有:______。 A 经营决策参与权 B 盈余分配权 C 剩余财产删配权 D 优先认股权答案:ABCD 10、股份公司股息分配应遵循的原则是______。 A 股息优先原则 B 纳税优先原则 C 公积金优先原则 D 无盈余无股利原则 E 同股同利原则 答案:BCDE 11、优先股票的特征有______。 A 领取固定股息 B 按面额清偿 C 无权参与经营决策 D 无权分享公司利润增长的收益 答案:ABCD 12、我国的股票按投资主体分为______。 A 国家股票 B 法人股票 C 社会公众股票 D 外资股票 答案:ABCD

证券投资分析模拟试题及参考答案

证券投资分析模拟试题 及参考答案 Company number:【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】

证券投资分析模拟试题及参考答案 一、多项选择题:本大题共20个小题,每小题1分,共20分。在每个小题给出的四个选项中,至少有二个符合题目要求,请把正确选项前的字母填在横线上。 1、垄断竞争市场的特点是:()A、生产者众多,各种生产资料可以完全流动;B、生产的产品同种但不同质,即产品之间存在着差异,产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象的差异;C、由于产品差异性的存在,生产者可以树立自己产品的信誉,从而对其产品的价格有一定的控制力;D、没有一个企业能影响产品的价格。 2、属于证券经营机构的业务有____。A、承销 B、经纪 C、自营 D、基金管理 3、影响行业兴衰的主要因素,包括____。A、行业的经济结构 B、技术进步 C、政府政策 D、社会习惯的改变 4、按计息的方式分类,债券可分为 ____。A、附息债券 B、贴现债券 C、单利债券 D、复利债券5、债券的理论价格的决定因素有____。 A、债券期值 B、期限 C、利率水平 D、票面价值 6、反转突破形态有____。A、圆弧形态 B、喇叭形 C、旗形 D、三角形7、反映公司盈利能力的指标有____。A、主营业务利润率 B、主营业务收入增长率

C、资产收益率 D、存货周转率8、证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有____。A、欺诈客户的行为 B、透支交易行为 C、内幕交易行为 D、操纵市场行为9、市场行为的内容包括____。A、市场的价格B、信息 C、成交量D、达到这些价格和成交量所用的时间10、公司竞争地位分析,包括____。A、公司的盈利能力 B、企业经营效率C、技术水平 D、项目储备及新产品开发11、同步指标有____。A、股票价格指数 B、失业率 C、国民生产总值 D、银行短期商业贷款利率12、货币政策工具中的一般性政策工具包括____。A、法定存款准备金率 B、再贴现政策C、汇率 D、公开市场业务13、技术分析的类别主要包括____。A、指标派 B、切线派 C、K线派 D、波浪派14、行业成长阶段的特点包括____。A、市场需求较平稳 B、市场需求增长较快C、产品由单一低质高价迅速向多祥、高质低价发展 D、生产成本逐步降低15、证券投资基本分析的理论主要包括____。A、经济学 B、财政金融学 C、财务管理学 D、投资学16、影响期限结构形状的因素的相关理论包括 ____。A、市场预期理论 B、流动性偏好理论 C、市场分割理论 D、流动性溢价理论17、债券价格、到期收益率与息票利率之间的关系可用下式概括____。

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