企业“一企一档”资料
附件：工业企业“一企一档”资料
1．工业企业“一企一档”资料内容
2．档案分类表格（表1～5）
3．企业发展概况（参考）。
4．企业环保设施固定资产投资明细表。
5．环保部门下达的主要污染物排放量总量控制指标表
1.工业企业“一企一档”档案资料内容
一、表格
序号表格（见附件2）
1 表1 企业基本情况表
2 表2 企业执行“环评”、“三同时”情况表
3 表3 企业污染防治及总量控制情况表
4 表4 环保部门对企业监督管理情况表
5 表5 企业环境管理情况表
二、资料目录
（一）表1企业基本情况表支撑材料目录
序号编号支撑材料名称
1 企业概况
1)企业发展概况（文字说明参照样板）
2)工商营业执照及企业组织机构代码证
2 标识厂区平面图、生产工艺流程和生产过程等方框示意图
3)企业总平面示意图（含污水管网图）
4)企业主要产品生产工艺流程及产排污点位示意图（与现有生产工艺一致）
5)企业物料平衡图（以当年生产实际所用的主要物料情况为准）
6)企业水平衡图（以当年生产实际用水情况为准）
3 企业环保投资
7)企业环保设施固定资产投资明细表（见附件4，要与污染治理设施登记卡对应）（二）表2企业执行“环评”、“三同时”情况表支撑材料目录
4 执行环境影响评价资料
8)环境影响评价文件审批申请表
9)环境影响评价报告书（表）
10)环保行政部门对建设项目的环评批复意见
5 执行环保“三同时”制度资料
11)企业建设项目试运行申请表
12)企业建设项目试运行批复
13)企业建设项目竣工环境保护验收申请报告
14)企业建设项目竣工环境保护验收监测报告
15)环保部门对企业建设项目环保验收批复文件
（三）表3企业污染防治及总量控制情况表支撑材料目录
6 企业环保设施（装置）设计、建设资料
16)企业XX污染物治理设计方案
17)企业污染治理设施工艺流程图（以每套设施分别提供）
18)企业废水、废气污染物排放在线监控系统验收报告（要求建在线监控系统的）7 排污口规范化建设情况
19)企业规范化排污口及标志牌照片（要与排污许可证个数相吻合）
8 一般工业固体废物排放量及综合利用
20)XXXX年一般工业固体废物管理台帐
21)一般工业固废XXXX年“排放污染物申报登记统计详表”的表1-9，表2-1，表2-3-3；或者“排放污染物申报登记统计简表”的表1-4，表2-1，表2-2-4
22)XXXX年工业固体废物委托处理协议
9 工业危险废物产生及利用处置情况
23)XXXX年工业危险废物管理计划
24)XXXX年工业危险废物管理台帐
25)企业危险废物安全处置委托协议
26)危险废物接收方的危险废物安全处置经营许可证书
27)XXXX年固体危险废物转移许可证
28)XXXX年危险废物转移联单（或危险废物电子转移联单打印盖章）
29)XXXX年放射性废物（废源）处置情况明细表
30)企业放射性废物（废源）处置委托协议书
31)企业放射性废物（废源）安全收贮证明书
10 企业清洁生产审核情况
32)企业执行强制性清洁生产审核环保部门验收批复
33)企业强制性清洁生产审核报告
11 企业内部监测情况
34)企业监测计划及落实情况（环评有要求的和涉重金属企业必须有）
35)企业日常自行监测的监测报告（表）（环评有要求的和涉重金属企业必须有）12 企业总量控制情况
36)企业XXXX年环境统计报表（2009、2010、2011）
37)环保部门下达的企业主要污染物排放总量控制指标（按规定的表格和许可证的量来填）
38)环保部门下达的污染物总量减排计划
39)企业完成污染物总量减排任务项目资料
40)企业水、电、天然气、油（不含车用油）和煤炭使用明细表
41)供水部门开具的水费发票（存企业财务部门备查）
42)电力部门开具的电费发票（存企业财务部门备查）
43)供气部门开具的天然气费发票（存企业财务部门备查）
44)供油部门开具的油费发票（不含车用油）（存企业财务部门备查）
45)煤炭购买发票（存企业财务部门备查）
46)购煤合同书及煤质检测报告（存企业备查）
（四）表4环保部门对企业监督管理情况表支撑材料目录
13 排污许可证管理
47)环保部门核发的污染物排放许可证（含临时许可证，如有辐射源，还应提供辐射安全许可证正副本复印件），只需要有效期内的，如果2010—2011年有限期治理应有过程许可证资料）
14 污染物排放申报、排污费征收
48)企业污染物排放申报表（排放污染物月变更申报表）
49)环保部门排污费缴纳通知单
50)企业排污费缴费收据（复印件）
15 企业限期治理情况（限期治理企业）
51)环保行政部门下达企业污染限期治理的通知
52)企业污染治理方案
53)企业污染治理设施正式验收申请
54)环保部门污染治理设施验收监测报告
55)环保行政部门同意污染治理设施正式验收的批复
16 环境保护部门对企业的监察、监测
56)环保监察部门现场监察记录
57)环保部门对企业的监督性监测结果
17 信访投诉、环保行政处罚
58)环保部门对企业环境违法的行政处罚决定书（有违法行为被处罚的企业）（五）表5企业环境管理情况表支撑材料目录
18 企业环境管理机构、人员编制、培训和管理制度
59)企业环境保护机构设置文件（含定员、定岗内容）
60)企业各类污染防治管理制度
61)企业通过ISO14000等环保体系认证的证书
19 环境保护设施运行情况
62)企业污染治理设施登记卡（现场备查）
63)企业污染治理设施运行记录（含运行时间、物料消耗和设施维护、检修、停运等）（留企业备查）
64)污染物排放在线监测系统比对结果
20
不符合国家有关政策要求的生产工艺、生产设施，实施淘汰、技改和关停计划明细及落实情况
65)市、区政府关停本企业不符合产业政策的落后产能文件（纳入市区淘汰计划的）
66)企业关停不符合产业政策的落后产能计划
67)企业关停不符合产业政策的落后产能情况报告
21 企业环境信息公开
68)企业环境保护公示栏照片
22 企业防范环境突发事故措施和环境突发事故应急预案
69)经正式发布、评审、备案的企业突发性环境污染事故应急预案（有危险废物产生的要有危险废物风险防范专章或专门的危险废物应急预案）
70)企业突发性环境污染事故应急预案专家评审意见（重点风险源需专家评审）
71)企业突发性环境污染事故应急演练（资料含演练计划或方案、演练记录或总结、影像资料）
72)企业突发性环境污染事故处置记录和报告
73)重点环境风险企业环境管理信息调查表
2.档案分类表格（表1～5）
表1 重庆市重点工业企业基本情况表单位名称
单位地址
法定代表人组织机构代码
环保负责人联系电话
行业类别行业代码
行业主管部门建成时间
固定资产（万元）环保设施固定资产（万
元）
企业规模□大型□中型
□小型
污染源管理级别
□国控□市控
□区控□一般主要产品生产情况
产品名称
产品产量
（计量单位）
主要原辅材料名称主要污染物
排污种类□废水□废气□噪声□固废□其它
是否存在危险源□是□否是否存在放射源□是□否排水去向
大气环境功能区类别声环境功能区类别
应执行排放标准
废水废气厂界噪声
污染事故发生情况□有□无
环保应急预案情况□有□无
环境保护监管部门
审核人：填表人：填表时间:
表2 工业企业执行“环评”、“三同时”情况
建设项目名称
环境影响评价建设项目试生产（预验收）建设项目竣工环境保护验收
审批申请表环评类别
环评编制
单位
环保部门
批复文件
环保申
请表
环保部门
批复文件
临时排污许可证环保申请表环保部门批复文件
□有
□无
□报告书
□报告表
□登记表
□有
□无
□废水□废气
□噪声
□有
□无
□有
□无
□报告书
□报告表
□登记表
□有
□无
□废水□废气
□噪声
□有
□无
□有
□无
□报告书
□报告表
□登记表
□有
□无
□废水□废气
□噪声
□有
□无
□有
□无
□报告书
□报告表
□登记表
□有
□无
□废水□废气
□噪声
□有
□无
□有
□无
□报告书
□报告表
□登记表
□有
□无
□废水□废气
□噪声
□有
□无
□有
□无
□报告书
□报告表
□登记表
□有
□无
□废水□废气
□噪声
□有
□无
□有
□无
□报告书
□报告表
□登记表
□有
□无
□废水□废气
□噪声
□有
□无
审核人：填表人：填表时间:
表3 工业企业污染防治及总量控制情况表
一、水污染物产生及治理情况
废水产生总量
排水量
处理设施数量（套）主要污染物设施处理主要方法名称
名称削减量排放量总量指标
COD 排污口个数
NH3-N
排污口规范与否□是□否重金属
二、气污染物产生及治理情况
主要污染物处理设施数量（套）
名称削减量排放量总量指标设施处理方法名称
SO2排污口个数
NO x
排污口规范与否□是□否烟（粉）尘
三、一般工业固体废物产生及处置利用情况
一般工业固体废物名称一般工业固体
废物产生量
处置利用
方式处理量
四、工业危险废物产生及处置利用情况
工业危险废物名称工业危险废
物产生量
安全处置
处置方式处置单位名称处置单位经营许可证号处理量
五、噪声及其它污染防治
主要声源名称污染防治的主要措施
放射源名称放射源数量是否安全处置□是□否
六、强制性清洁生产审核
开展强制性清洁生产审核□是
□否
审核报告
编制单位
验收
文号
审核人：填表人：填表时间:
表4 环保部门对重点企业监督管理情况表
排污许可证发放
排污许可证□正式证
□临时证
发放机关
许可证
数量
废水
废气
噪声
污染物排污申报、排污费征收
是否执行排污申报□是
□否
申报类别
□废水□废气
□噪声□其他
是否按规定缴纳排污费□是□否
限期治理
限期治理□有
□无
限期治理内
容、项目
限期治理
完成情况
限期治理
验收文件
环保部门对企业环境监管
现场监察□有
□无
监督性
监测
□有
□无
在线监控
和监测
□有
□无环境信访投诉、环保行政处罚
环境信访□有
□无
信访
投诉类别
□废水□噪声
□废气其它
行政处
罚机关
处罚案件次数
审核人：填表人：填表时间:
表5 重点工业企业环境管理情况表
企业环境保护
部门名称
专职环保人员人
环境监测
机构□有
□无
人员数其中专业技术人员人
环境监测
仪器总值
万元实验室面积 m2
实验室资质认定
情况
发证机构：有效时限：
实验室能力认定
情况
发证机构：有效时限：
环境监测开展情况
委托监测自行监测
委托机构监测频次监测项目监测周期监测项目
在线监测情况污水在
线监测
仪器
□有
□无
流量（台）；化学需氧量（台）；氨氮：（台）
其它（台）
废气在
线监测
仪器
□有
□无
烟气流量（台）；烟温（台）；氧含量（台）
一氧化氮（台）；氯化氢（台）；一氧化碳（台）；
环境管理体系认证情况□有
□无
名称：有效时限：
认证单位：
污染防治管理
制度数量（个）
环境信息公开公开栏□有□无监督栏□有□无网站信息□有□无
环境污染事故应急预案□有
□无
编制单位：
编制时间：是否通过评审：□是
环境污染事故应急预案演练□有
□无
演练时间：
有无演练材料：□演练脚本□图片（像）□总结
审核人：填表人：填表时间:
3.企业发展概况（参考）
重庆长安汽车股份有限公司（渝北工厂）隶属于重庆长安汽车股份有限公司，位于重庆渝北区双凤桥街道空港大道路579号， 2003年4月经重庆市发展计划委员会立项批复建设，2004年10月第一条CM8汽车生产线建成投产（2011年该线已停产）。企业机构代码20286320-X（05），属汽车制造行业。渝北工厂全厂2011年底固定资产原值211920万元，净值161710万元。占地面积50万平方米，其中厂区面积50万平方米。现有职工4600多名。其中管理人员252人，技术人员209人。2011产品产量如下：
产品名称CV6（奔奔
汽车）CV8（志翔
汽车）
V101（悦
翔汽车）
A101（奔
奔MINI汽
车）
B301
（CX20汽
车）
产品产量
（万辆）
0.15 1.66 5.57 9.18 4.34
主要原辅材料为：钢材、油漆、乳化液，汽车内饰件、轮胎与铸件。
生产过程中主要产生污水、废气、一般工业固体废物和危险废渣以及噪声。企业执行了建设项目环评、“三同时”制度、总量控制制度、排污申报制度、排污许可证制度、排污收费制度等环保法律法规，制定了应急预案，开展了应急演练，实施了强制清洁生产审核，污染防治措施全面落实，做到污染物稳定达标排放。
4.企业环保设施固定资产投资明细表
企业名称：_________________________（盖章）
序号环保设施、设备名称投资额（万元）备注
1 废水处理站1 300
2 烟气脱硫塔1 500
3 …
4
…
合计
现有所有的环保设施必须与设施登记卡一致
5.环保部门下达的主要污染物排放量总量控制指标表
企业名称：_____________________________（盖章）
化学需
氧量
氨氮 二氧化硫 氮氧化物 备注
2012 2013
以市区环保部门排污许可证核发量为准。
年度
污染物
总量
(吨)
备注：1.收集一企一档资料时，打印一份总目录，每一类资料要有一份子目录（如：第1项企业概况有两项内容1）企业发展概况，2）工商营业执照及组织机构代码，要打印一张目录表,后面放两项资料内容）。
2.单位填报资料和编制、规定文件盖上单位的工章。
3.企业不涉及到某一项内容资料的用文字说明盖上单位的工章进行支撑（如：第73项重点环境风险管理企业情况调查表，不涉及到重点风险源企业就文字说明）。
4.涉及到一些内容资料时间的以2012年为基准年（如：监察记录单从2012年1月起国控、重点风险源一月一次，其它企业一季度不少于一次。）
5.环保标识标牌采取固定式和设置在便于观察的位置。
企业内控制度包括哪些
企业有哪些内部控制制度 一、完善企业内控环境严格授权批准制度 治理结构面股东、董事、监事、经理层间应形权责配、激励与约束、权利制衡关系各项管理落实处管理部门设置面建立完善科、符合企业特点内部组织结构合理、效设置各部门岗位建立部门岗位责任制度明确工作职责建立、健全内部牵制制度实行相容职务相离根据内部控制要求单位确定完善组织结构程应遵循相容职务离原则单位经济通划五步骤即：授权、签发、核准、执行记录般情况述每步骤由相独立员（或部门）实施能够保证相容职务离便于内部控制作用发挥 二、规范财务计核算全面推行预算管理 企业必须依据计家统计制度等规制定适合本企业计处理程序实行计员岗位责任制建立严密计控制系统实行家统级计科目基础企业应根据经营管理需要统设定明细科目集团性公司更必要统级公司计明细科目便统口径统核算明确计凭证、计账薄财务计报告处理程序与遵循计制度规定核算原则使计真实现家宏观经济调控管理提供信息、企业内部经营管理提供信息、企业外部各关面解其财务状况经营提供信息目标 预算企业财务管理重要组部达企业既定目标编制经营、资本、财务等度收支总体计划包括筹资、融资、采购、产、销售、投资、管理等经营全程要营业收入、本费用、现金流量重点推行全面预算管理并预算结及进行科析产差异进行效控制 三、健全财产保全制度防范市场经营风险 严格执行财产保全控制限制未授权员财产直接接触并采取定期盘点、账实核、记录保护、财产保险、记录监控等措施确保各种财产安全完整 树立风险意识针各风险控制点建立效风险管理系统通风险预警、识别、评估、析、报告等措施财务风险经营风险进行全面防范控制必要设置风险评估部门或岗位专门负责关风险识别、规避控制 四、完善用制度加强信息管理 力资源要素数量质量状况力资源所具忠诚、向力创造力企业兴旺发达力强推力所何充调企业力资源积极性、主性、创造性发挥力资源潜能已企业管理任务力资源控制应建立严格招聘程序保证应聘员符合招聘要求要定期员工进行培训提高其业务素质更完规定任务；加强职工业绩考核调职工工作积极性创造性 五、建立内部报告制度完善内部审计体制 满足企业内部管理效性针性企业应建立内部管理报告体系借助管理计手段实反映经营状况及披露相关重要信息 内部审计控制内部控制种特殊形式企业内部经济管理制度否合规、合理效独立评价机构某种意义讲其内部控制再控制内部审计企业应保持相独立性应独立于其经营管理部门受董事或属审计委员领导内审部门负责审查各项内部控制制度执行情况并审查结向企业董事或高管理局报告内部审计工作越仔细内部控制制度越健全越能增强内部控制工作效率与靠性篇二：公司内控制度样本 ******集团公司内部控制制度 第一章总则 第一条为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》及《企业内部控制规范》等有关法律法规，制定本制度。 第二条本制度适用于公司各部门。分公司及子公司可以参照本制度建立与实施内部控制。 第三条本制度所称内部控制是指由企业董事会（或者由企业章程规定的经理、厂长办
企业内部控制资料清单
资料清单 一、企业历史沿革 1、企业及控股子公司基本情况介绍； 2、企业简要发展过程及改制、分立、重大资产重组情况； 3、股东持股情况说明，股权关系图，并说明股东之间的关联关系及涉及股东单位的实 际控制人。 二、战略规划 4、企业未来3－5年的战略规划（行业发展设想、业务组合变动、重大战略举措等）； 5、企业未来3－5年的业务发展目标（营业收入、利润总额等）； 6、" 7、企业重大资产投资计划（项目进度、规模、建设周期、投资方式、资金需求量及来 源）； 8、企业顺利实现以上发展目标所依据的重要条件； 9、企业过去近三年的年度经营计划和下一年度的年度经营计划； 10、企业其他辅营业务的基本情况及发展规划。 三、企业管控模式与组织结构 1、企业现有组织结构图、部门职责、岗位设置及其权责、职位等级图等； 2、企业领导分工及责权划分的相关文件； 3、企业关于组织结构变动及部门职责、岗位设置调整的相关文件。 ~ 四、人力资源管理 1、企业目前的人力资源状况如何（企业管理、业务人员和技术人员情况、年龄、学历 年龄层次、文化层次、技术水平、实践经验等）； 2、近三年企业人力成本的基本情况； 3、企业的绩效考核制度、薪金制度和激励机制； 4、企业人力资源战略规划。 五、企业内部管理制度 1、企业现有管理制度汇编文件（行政、财务、人力资源管理、销售、运营、采购、技
术研发等）； 2、企业现有流程汇编（运营、研发、销售等）（包括输入的信息--完成该流程需要的各 种资源或条件，内部转换--该流程所需要的主要操作，输出的结果--流程的直接结果）； 3、￥ 4、企业的员工手册； 5、企业领导近三年的年度工作总结报告、职工代表大会上的发言等； 6、企业内部刊物（报纸、杂志、通讯）。 以上内容包含但不限于以下文件。 公司章程； 公司董事会（监事会等）议事规则； 董事会、监事会下设的各委员会工作细则； · 高管层信息报告制度； 董事、监事选任制度； 董事会股东会决议；监事会决议； 高级管理人员考评及薪酬激励办法； 投资者关系管理办法； 信息披露管理制度； 关联交易管理相关制度； 公司员工（中层以上管理人员）职业道德建设制度及规范； . 企业文化建设纲要； 劳动合同管理办法； 公司员工（管理人员）违纪违规处理规定； 公司组织结构图及各部门职责说明； 员工岗位职责描述及编制说明； 权限指引及其编制说明； 决策评估评价管理办法；
“一企一档”相关资料
1.工业企业“一企一档”档案资料内容 一、表格 序号表格（见附件2） 1 表1 企业基本情况表 2 表2 企业执行“环评”、“三同时”情况表 3 表3 企业污染防治及总量控制情况表 4 表4 环保部门对企业监督管理情况表 5 表5 企业环境管理情况表 二、资料目录 （一）表1企业基本情况表支撑材料目录 序号编号支撑材料名称 1 企业概况 1)企业发展概况（文字说明参照样板） 2)工商营业执照及企业组织机构代码证 2 标识厂区平面图、生产工艺流程和生产过程等方框示意图 3)企业总平面示意图（含污水管网图） 4)企业主要产品生产工艺流程及产排污点位示意图（与现有生产工艺一致） 5)企业物料平衡图（以当年生产实际所用的主要物料情况为准） 6)企业水平衡图（以当年生产实际用水情况为准） 3 企业环保投资 7)企业环保设施固定资产投资明细表（见附件4，要与污染治理设施登记卡对应）（二）表2企业执行“环评”、“三同时”情况表支撑材料目录 4 执行环境影响评价资料 8)环境影响评价文件审批申请表 9)环境影响评价报告书（表） 10)环保行政部门对建设项目的环评批复意见 5 执行环保“三同时”制度资料 11)企业建设项目试运行申请表 12)企业建设项目试运行批复 13)企业建设项目竣工环境保护验收申请报告 14)企业建设项目竣工环境保护验收监测报告 15)环保部门对企业建设项目环保验收批复文件 （三）表3企业污染防治及总量控制情况表支撑材料目录 6 企业环保设施（装置）设计、建设资料 16)企业XX污染物治理设计方案 17)企业污染治理设施工艺流程图（以每套设施分别提供） 18)企业废水、废气污染物排放在线监控系统验收报告（要求建在线监控系统的） 7 排污口规范化建设情况 19)企业规范化排污口及标志牌照片（要与排污许可证个数相吻合） 8 一般工业固体废物排放量及综合利用 20)XXXX年一般工业固体废物管理台帐 21)一般工业固废XXXX年“排放污染物申报登记统计详表”的表1-9，表2-1，表2-3-3；
内部控制清单
内控制度清单 一、资金管理 1、货币资金管理制度（资金支付授权审批制度、货币资金授权审批制度、现金管理控制制度、银行存款控制制度、印章管理制度） 2、资金往来管理制度 二、财产管理 1、固定资产管理制度（固定资产授权批准制度、固定资产购置管理制度、固定资产验收管理制度、固定资产保管制度、固定资产折旧制度、固定资产盘点制度、固定资产处置制度、固定资产转移制度） 2、存货管理制度（存货授权审批制度、存货采购控制制度、存货储存管理制度、仓库调拨管理规定、存货领用管理制度、存货发放管理制度、存货盘点管理制度、废损存货管理制度、存货核算工作规范） 3、无形资产管理制度（无形资产授权批准制度、取得与验收控制制度、无形资产使用管理制度、无形资产处与转移管理制度、无形资产重大处置集体合议审批制度） 三、工作管理： 1、财务部工作 1）会计核算制度 2）财务报告制度（财务报告编制管理制度、会计凭证管理办法、财务报告编制准备管理理制度、反财务舞弊与投诉举报制度、财务报告报送与披露管理制度）
3）成本费用管理制度（成本费用授权批准制度、成本费用预测管理制度、成本费用预算编制制度、成本费用执行控制制度、成本费用核算制度） 4）预算管理制度（预算授权批准制度、预算编制管理制度、预算执行控制制度、预算调整管理办法、预算执行分析制度、预算审计管理制度） 5）投融资类工作 长期股权投资管理制度（投资授权批准制度、长期股权投资决策制度、长期股权投资执行管理制度、长期股权投资处置管理制度） 筹资融资管理制度（筹资融资授权批准制度、筹资融资决策管理制度、筹资融资执行管理制度、筹资融资偿付管理制度） 担保管理制度（担保授权审批制度、担保风险评估制度、担保业务执行管理制度） 衍生工具管理制度（衍生工具业务报告制度、衍行工具交易管理制度、衍生工具交易监督与检查管理制度） 并购管理制度（并购交易授权审批制度、并购交易前期准备管理制度、并购交易审慎性调查制度、并购交易财务控制制度） 6）审计稽核类工作 内部审计管理制度（审计人员工作规范、舞弊行为预防、检查、汇报制度、内部审计督导控制制度、内部审计质量控制制度、内部审计外部评价制度） 外部审计制度
公司内控制度1
公司内部控制制度 第一章总则 第一条为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》及《企业内部控制规范》等有关法律法规，制定本制度。 第二条本制度适用于公司各部门。分公司及子公司可以参照本制度建立与实施内部控制。 第三条本制度所称内部控制是指由企业董事会（或者由企业章程规定的经理、厂长办公会等类似的决策、治理机构，以下简称董事会）、管理层和全体员工共同实施的、旨在合理保证实现企业基本目标的一系列控制活动。 内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业目标的实现。 第四条内部控制的制订原则 1、合法性原则。本制度的制订符合法律、行政法规的规定和有关政府监管部门的监管要求。 2、全面性原则。本制度的制定贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项。 3、重要性原则。本制度的制订在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。 4、有效性原则。本制度相关具体业务控制能够为内部控制目标的实现提供合理保证。企业全体员工应当自觉维护内部控制的有效执行。内部控制建立和实施过程中存在的问题应当能够得到及时地纠正和处理。 5、制衡性原则。本制度制订的七项具体业务控制，涉及的企业的机构、岗位设臵和权责分配科学合理并符合内部控制的基本要求，确保不同部门、岗位之间权责分明和有利于相互制约、相互监督。
6、适应性原则。本制度制订的七项具体业务控制，合理体现了企业经营规模、业务范围、业务特点、风险状况以及所处具体环境等方面的要求，并随着企业外部环境的变化、经营业务的调整、管理要求的提高等不断改进和完善。 7、成本效益原则。本制度的制订在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡成本与效益的关系，争取以合理的成本实现更为有效的控制。 第二章货币资金 第五条本制度所称的货币资金是指企业所拥有或控制的现金、银行存款和其他货币资金。 第六条资金内部控制的关键控制点： 1.职责分工、权限范围和审批程序需明确，机构设臵和人员配备应合理； 2.现金盘点和银行对账单的核对应当按规定严格执行； 3.与货币资金有关的票据的购买、保管、使用、销毁等应有完整的记录，银行印鉴和有关印章的管理应当严格有效。 第七条货币资金不相容岗位包括： 1.货币资金支付的审批与执行； 2.货币资金的保管和盘点清查； 3.货币资金的会计记录和审计监督。 出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目的等级工作。 第八条货币资金的审核批准程序：申请→审批→复核→支付。 第九条企业取得的货币资金收入必须及时入账，不得账外设账，不得坐支现金。 第十条企业需指定专人定期与银行对账，并指派对账人员之外的其他人员进行审核，确定银行存款账面余额与银行对账单余额是否相符。 第十一条企业应定期和不定期地进行现金盘点，确保现金账面余额与实际库存相符，如不符，应及时查明原因，做出处理。 第十二条会计印章管理的要求。 1．严禁一人保管支付款项所需的全部印章。 2．银行印鉴的个人名章由会计机构负责人或其指定的会计人员管理。 3．现金收（付）讫章、银行转讫章由出纳员管理。 4．财务专用章、发票专用章等印章，由会计机构负责人或其指定人员管理。
单位层面内部控制基础性评价清单
单位层面指标明细 一、内部控制建设启动情况 1、成立内部控制领导小组，制定、启动相关工作机制的会议纪要或部署文件。内容包括：本单位启动内部控制建设，成立内部控制领导小组，由单位主要负责人担任组长，建立内部控制联席工作机制并开展工作，明确内部控制牵头部门或岗位。 2、开展内部专题培训的培训通知或培训材料。内部包括：针对国家相关政策，单位内部控制制度，以及本单位内控拟实现的目标和采取的措施、各部门及其人员在内部控制实施过程中的责任等内容进行专题培训。 3、定期风险评估的风险评估报告。内部包括：根据本单位的内部控制目标结合本单位的业务特点开展内部控制风险评估，并建立定期进行风险评估的机制。 4、职能部门或岗位的增减或调整、相关制度修订的前后比较。内容包括：根据本单位“三定”方案，进行组织及业务流程梳理、再造，编制流程图。 二、单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况 单位主要负责人主持召开会议讨论内部控制建立与实施相关议题的会议纪要或部署文件。内部包括： 1、主持召开内部控制工作专题会议对内部控制建立与实施进行讨论。 2、主持本单位内部控制工作方案的制定、修改、审批工作，负责建立健全内部控制工作机制。
3、应对内部控制建立与实施过程中涉及到的相关部门及人员进行统一领导和统一协调，主持开展工作分工及人员配备工作，发挥领导作用，承担领导责任。 三、对权力运行的制约情况 1、权力运行机制的构建会议纪要或相关文件。内容包括：完成对本单位权力结构的梳理，并构建决策科学、执行坚决、监督有力的权力运行机制，确保决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调。 2、对权力运行监督的会议纪要、权力清单及相关制度。内容包括：本单位建立与审计、纪检监察等职能部门或岗位联运的权力运行监督及考评机制，以定期督查决策权、执行权等权力行使的情况，及时发现权力运行过程中的问题，予以校正和改进。 四、内部控制制度完备情况指标 1、本单位已印发并执行的预算管理制度、有关报告及财政部门批复文件等。内容要包括：预算编制与内部审批、分解下达、预算执行、年度决算与绩效评价四个方面。 2、本单位已印发并执行的收入管理制度。内容要包括：本单位收入（包括非税收入）价格确定、票据管理、收入收缴、收入核算四个方面。 3、本单位已印发并执行的支出管理制度。内容要包括：预算与计划、支出范围与标准确定、审批权限与审批流程、支出核算四个方面。 4、本单位已印发并执行的政府采购管理制度。内容要包括：预算与计划、需求申请与审批、过程管理、验收入库四个方面。
单位内部控制经验做法.doc
[ 标签: 标题] 单位内部控制经验做法 行政事业单位内部控制管理整体解决方案通过建立单位经济活动清单，健全单位 经济活动管理制度、优化完善单位经济活动业务过程、信息化落地实施单位经济活动 过程，并形成单位内部控制手册，以建立单位经济活动内部控制体系并确保内部控制 体系的有效运行，全面提高内部管理水平，有效防范经济活动风险。 单位内部控制经验做法一 为了有效防控廉政风险，进一步提高行政事业单位内部管理水平，财政部发布了 《行政事业单位内部控制规范 ( 实行 ) 》，要求从 2014 年开始全面实施。我市各级行 政事业单位高度重视，积极行动，内控规范的贯彻实施已取得初步成效。我们将陆续整 理有关单位的主要经验做法，供大家学习参考。 市农机局作为我市贯彻实施内控规范的七家试点单位之一，在内控的建立与实施 过程中，紧密结合本单位工作实际，以问题为导向，有效实现了权力制衡，使单位领 导从源头上规避了经济责任风险。主要做法是： 一、组建领导小组，作为内控抓手 单位内控是一个复杂的体系，工作涉及到预算业务、收支业务、采购业务、资产 管理、建设项目、合同管理、内外监督等各项经济活动，需要内部各处室的协作和配 合。市农机局在工作中意识到单位领导重视是推动实施内控的关键。工作中与党风廉政 建设密切结合，使单位领导树立起风险防控意识，为内控工作的推进奠定了基础。
成立了由局长任组长、分管纪检工作的副局长任副组长、各处室 ( 站) 负责人为成员 的内部控制规范领导小组。领导小组下设内控工作办公室，其中计财处牵头协调内 部控制的建立与实施工作，各处室 ( 站) 为内部控制的具体执行机构，积极配合内控工 作办公室建立和实施内部控制 ; 纪检部门牵头内控评估，对内部控制的建立和实施情 况进行监督，及时发现并指出局内部控制管理中的问题和薄弱环节，督促各处室 ( 站)落实内部控制的整改计划和措施，确保局内部控制体系的有效运行。 二、拟定工作方案，明确推进计划 印发了《青岛市农业机械管理局<内部控制规范 >试点工作方案》。农机局的内控 建设主要分为以下五个阶段：一是宣传准备阶段(2014 年 8 月-9 月) ，主要包括学习 内控相关知识，制定内控工作方案，成立内控工作团队。二是内控梳理阶段(2014 年10 月-12 月) ，组织培训、召开启动大会，梳理制度流程、费用支出，风险分析、建 立控制机制，优化制度、流程、表单等。三是成果汇编阶段(2014 年 12 月-2015 年 1 月) ，汇编内控规范管理手册，汇编经费支出管理指南，开展内控工作总结、汇报等。四是内控运行阶段 (2015 年 1 月-2015 年 3 月) ，发布内控手册、费用指南，按照手册、 指南实施业务，监督检查、开展内控评价，组织开展风险评估。五是信息化阶段 (2015 年 3 月后 ) ，收集信息化建设需求，部署初始化信息系统，试运行内控信息系统。 三、构建内控机制，保障内控实施 ( 一) 建立了单位层面的内控运行制约机制。主要包括8 个方面的内容：内控管理 职责分工，经济活动决策机制，关键岗位责任机制，关键人员资质能力，财务信息编 报要求，信息技术应用要求，经济活动风险评估，内部控制监督评价。
一企一档档案资料指引
附件一： “一企一档”档案资料整理指引 一、企业基本情况 二、企业环保审批情况 三、污染防治与环境管理 四、关停企业资料整理 备注：1、所有动态资料的整理年限为2013年至2015年。 2、市管企业由市环保局各科室按职责分工进行指导，其余企业按属地原则， 由各县（市、区）环保局、市局各直属分局指导。 3、企业若没有以下资料，可不用整理入档：危险废物转移联单；信访投诉、 环保行政处罚文件；排污在线监测仪安装、验收、使用资料；ISO14000 上市、清洁生产、GMP等环保认证资料。
一、企业基本情况 1、企业简介（按下述内容完成简介，加盖企业公章及时间） （1）企业的基本情况（指导部门：市环监分局、各县（市、区）环保局、市局各直属分局）。 要求：应包含企业经济发展概况、单位名称（包括企业前身名称）、详细地址、邮政编码、注册类型、企业投资额、建成投产日期、生产规模、生产面积、原材料种类、产品数量、污染物排放情况、危险废物处置情况等（附工商营业执照及机构代码证复印件）。 （2）企业的生产工艺流程（指导部门：环境影响评价科、各县（市、区）环保局、市局各直属分局）。 要求：以简单的方框示意图表示生产流程和生产过程中产生的污染物。 （3）企业环保情况（指导部门：市环监分局、各县（市、区）环保局、市局各直属分局） 要求：应包含环保工作以及污染治理发展过程；企业污染物产生的种类和排放情况（有总量减排任务的企业需提供落实减排任务的情况）；企业采取的环保治理措施和管理措施及其效果；目前企业仍存在的环保问题及拟采取的措施。 2、企业标志性照片（指导部门：市环监分局、各县（市、区）环保局、市局 各直属分局）。 要求： （1）需要提供含有企业名称和污染治理设施的照片数张，并将照片归入档案盒；（2）照片必须包括：含有企业名称的照片；污染治理设施（废水、废气、噪声、固废等）的照片；排放口的照片；排污口标志牌（铁牌）的照片；在线监控设备的照片；其它的照片可适当补充。 （3）每张A4纸贴两张照片，且每张照片的下方要注明照片的名称。 3、企业厂区的四置图（指导部门：环境影响评价科、各县（市、区）环保局、市局各直属分局） 要求：用A4纸统一电脑制图，图纸应标明企业四周建筑物的名称、楼层和距离（可参考环评报告上的四置图）。
最新一企一档整理档案的要求
附件： 《工业企业“一企一档”资料整编要求》 “一企一档”是企业环保管理的一项基础性工作，企业要高度重视环保档案资料的收集整理，按档案管理的规范和要求，及时整理归档，并报送各级环保部门。 一、工业企业资料整编内容 （一）企业基本情况 主要包括以下几方面内容： 1、企业基本情况简介及经济发展概况； 2、年度工业污染源普查表； 3、年度排污申报登记表； 4、排污许可证（正本、副本、年检情况）； 5、主要污染物（要注明污染物种类、年度排放量、何种工艺产生等）及污染治理情况（废水、废气、噪声要分别列明，可参考本单位环境影响评价报告或治理方案等内容编写）；
6、企业环保工作年度总结； 7、企业生产经营、产业结构变化情况，有无不符合国家有关政策要求的生产工艺、生产设施情况； 8、淘汰、技改或关停计划及其落实情况； 9、企业生产工艺流程图； 10、企业厂区平面图，需反映企业厂区及周边情况，并标注主要污染源位置（废水、废气、噪声）、污染物排放口位置、雨水口位置、雨水、污水管线等。 （二）建设项目资料 应包括企业建设以来的每个项目，主要内容有： 1、环境影响评价报告书（报告表或登记表）及批复（包括新、改、扩建项目）； 2、试生产申请及批复文件； 3、环保三同时验收资料（包括竣工验收申请、竣工监测验收报告、验收意见，下达给企业的污染物排放总量等）； 4、环保设施设计、施工资料。
（三）日常环保工作开展情况 1、企业环保制度 ⑴企业环境管理机构设置网络图； ⑵各部门、岗位工作职责； ⑶环境管理工作人员专业技术培训情况； ⑷污染治理设施操作人员上岗培训情况； ⑸企业制定的环保管理制度； ⑹污染治理设施工艺流程及操作规程； ⑺自动化监控设备操作规程； ⑻适用于本企业的环保法律、法规、规章制度、标准及相关政策性文件汇编。 2、环保设施运行情况 ⑴污水处理设施运行统计报表及相关资料（主要包括污水处理量、药剂使用量、用电量、主要用电设备及用电负荷、设施运行情况、进出口污染物浓度监测情况等）； ⑵废气处理设施运行统计报表及相关资料（主要包括废气处理量、药剂使用量、用电量、主要用
内部控制工作中存在的问题与遇到的困难问题清单
内部控制工作中存在的问题与遇到的困难 问题清单 事业单位附属单位较多，经常性、非经常性经济活动众多，大部分资金由国家财政投入，内部控制尤为重要。其控制程度的好坏，直接影响到单位的正常运行、国有资产的管理，甚至影响到国民经济的健康运行。加强内控管理，可厉行勤俭节约，杜绝各种名义的铺张浪费，监督日常业务运行，促进内控工作的有效运行。 建立健全事业单位内部控制制度还是保护国有资产安全完整，防止贪污、舞弊行为发生的重要手段，也是强化事业单位内部管理，确保工作目标有效实现的重要措施。本文总结了事业单位内部控制普遍存在的问题，并结合实际工作提出相应对策，认为内部控制建设应围绕单位整体系统建设进行，相辅相成、相互促进。 我国现阶段事业单位内控存在的问题 (一)内部控制停留在文字层面,内控意识薄弱 事业单位相对企业而言，对内部控制重视程度较低。虽然很多事业单位建立了一系列的内部控制制度,但由于历史原因和领导的重视程度不够,内部控制工作只停留在“纸上文章”和应付检查层面，未对执行和监管起到指导作用。甚至有些事业单位认为内控成本过高,造成单位办事手续繁琐,
不利于运行效率提高，因而对内控的执行缺乏积极性。 (二)缺乏高水准内控管理人员 从整体来看，事业单位内控人员的素质偏低，尤其在一些基层单位，内控知识缺乏，或缺少相应的内控经验，内控人员难以胜任工作，不能有效的实现内部控制所预测的效果，导致内控执行时缺乏必要的力度，使内控失效。 (三)内控制度残缺，内控机构缺乏独立性 我国事业单位内部控制所规范的范围过于狭窄，导致制度成为摆设或者残缺的现象。此外，事业单位的内部控制机构不具备独立性，我国事业单位所设立的内部控制机构和其他部门之间的关系是平行的。从目前来看，出于对经济活动的监督、控制的需要，事业单位一般将这项工作交由会计部门或者纪检监察、审计部门负责。由于内部控制工作人员要受到单位的限制，因此也不具备独立性。 (四)重大事项的集体决策和审批制度执行不到位 事业单位一些重要事项范围和职责权限没有明确界定，决策方式和程序以及议事规则不规范不清晰，没有建立监督和责任追究机制。特别是在一些人员较少或较基层的事业单位，“家长制”作风严重，领导“一言堂”、“一支笔”审签。 (五)日常业务运行与财务管理脱节，资产管理环节存在缺陷，不能及时为内控部门提供资产、资金的使用数据等第一手资料
会计事务所内控审计所需资料清单
客户提供内部控制资料一览表 ~~~~~~~有限公司： 承蒙委托,我所承办贵公司内部控制评价业务。为顺利完成这项工作, 烦请贵公司及下属子公司提供包括但不限于以下内部控制业务相关资料： 一、公司层面内部控制相关资料 （一）内控环境 1.1治理结构 公司章程 法人治理结构 股东大会、董事会、监事会议事规则 董事、监事成员履历 股东会、董事会、监事会会议记录 1.2机构设置与权责分配 公司组织结构图 关键岗位职责描述 组织机构调整的文件 公司授权体系及权限指引 培训记录 绩效考核 1.3 内部审计 审计计划 审计报告 整改情况 人员配置 培训计划及记录 1.4人力资源政策 招聘、培训、晋升和薪酬政策 员工《劳动合同》文本 培训几乎及记录 员工岗位职责描述
绩效考核文档及考核报告加薪、晋升的审批资料 违规处罚通报 1.5 企业文化 诚信与道德价值观 培训记录 会议纪要或记录 领导讲话材料 对员工违规的处理材料 客户投诉、举报记录 举报案件情况的通报 管理层会议纪要 会计核算手册 财务报告 内部审计报告 （二）、风险评估 2.1目标设定 战略发展规划 年度经营计划 年度预算计划 责任目标合同 2.2风险评估 公司现有风险信息库 风险信息的收集 风险评估记录 风险分析报告 2.3风险应对 风险的应对措施 内部审计报告 （三）控制活动 公司现有内部控制的基础资料如内部控制手册
流程图和会议备忘录等文件。控制活动的制定及发布文件 控制活动的完善修订 （四）信息与沟通 4.1信息与沟通 内外部信息的收集及传递文档 会议纪要 绩效考核文档 内部信息沟通方式及相关记录 外部信息沟通方式及相关记录 客户调查访问 监管部门处罚 4.2 信息系统 公司信息技术总体规划 现有信息系统 信息资产清单 信息技术培训计划、培训记录 与第三方达成的合同或协议 系统权限控制文档 信息系统安全控制 信息备份 信息分级保密制度 4.3 举报 举报投诉记录 举报事件处理 （五）、内部监督 5.1 日常监督 管理层会议 年度财务报告 财务分析报告 经营分析报告 客户拜访记录
关于内部控制工作中存在的问习题与遇到的困难问习题清单
关于内部控制工作中存在的问习题与遇到的困难问习 题清单 【内部控制工作中存在的问题与遇到的困难问题清单1】事业单位附属单位较多，经常性、非经常性经济活动众多，大部分资金由国家财政投入，内部控制尤为重要。其控制程度的好坏，直接影响到单位的正常运行、国有资产的管理，甚至影响到国民经济的健康运行。加强内控管理，可厉行勤俭节约，杜绝各种名义的铺张浪费，监督日常业务运行，促进内控工作的有效运行。 建立健全事业单位内部控制制度还是保护国有资产安全完整，防止贪污、舞弊行为发生的重要手段，也是强化事业单位内部管理，确保工作目标有效实现的重要措施。本文总结了事业单位内部控制普遍存在的问题，并结合实际工作提出相应对策，认为内部控制建设应围绕单位整体系统建设进行，相辅相成、相互促进。 我国现阶段事业单位内控存在的问题 （一）内部控制停留在文字层面, 内控意识薄弱事业单位相对企业而言，对内部控制重视程度较低。虽然很多事业单位建立了一系列的内部控制制度, 但由于历史原因和领导的重视程度不够, 内部控制工作只停留在“纸上文章”和应付检查层面，未对执行和监管起到指导作用。甚至有些事业单位认为内控成本过高, 造成单位办事手续繁琐, 不利于运行效率提高，因而对内控的执行缺乏积极性。 （二）缺乏高水准内控管理人员
从整体来看，事业单位内控人员的素质偏低，尤其在一些基层单位，内控知识缺乏，或缺少相应的内控经验，内控人员难以胜任工作，不能有效的实现内部控制所预测的效果，导致内控执行时缺乏必要的力度，使内控失效。 （三）内控制度残缺，内控机构缺乏独立性我国事业单位内部控制所规范的范围过于狭窄，导致制度成为摆设或者残缺的现象。此外，事业单位的内部控制机构不具备独立性，我国事业单位所设立的内部控制机构和其他部门之间的关系是平行的。从目前来看，出于对经济活动的监督、控制的需要，事业单位一般将这项工作交由会计部门或者纪检监察、审计部门负责。由于内部控制工作人员要受到单位的限制，因此也不具备独立性。 （二）完善内控制度建设，加强内控机构的权威性与独立性事业单位内部控制体系并不是独立存在的，而是与众多规章制度息息相关。事业单位在健全内控制度的同时，还应完善与之相关的其他制度，只有这样，才能在一定程度上保障内部控制的有效实现。除此之外，事业单位还应强化内控制度的其权威性和独立性，对单位内部控制制度的设计及运行的有效程度定期作出评价，在发现问题时，应及时纠正。 （三）建立完善的集体决策和议事机制事业单位的决策权应该受到相关机构的监督，比如，事业单位应对重大事项进行认真的调查研究并对其进行风险分析，在经过必要的研究论证程序后，充分吸收各方面意见，最终决策应通过党组会、办公会或部门与科室联席会讨论决定。事业单位采用集体决策制，可以有效的规避错误和风险。 （四）加强财务管控和业务过程的协同，强化资产管理事业单位应把业
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生产经营单位一企一档安全管理实施方案 生产经营单位一企一档安全管理实施方案 摘要：为全面落实企业安全生产主体责任，进一步加强安全生产管理能力，夯实基层基础，推进企业安全动态管理，根据深入扎实开展安全生产年暨安全生产基层基础提升年活动和市《关于开展生产经营单位一企一档安全管理活动的实施意见》要求，结合我街道实际，现就开展 为全面落实企业安全生产主体责任，进一步加强安全生产管理能力，夯实基层基础，推进企业安全动态管理，根据深入扎实开展安全生产年暨安全生产基层基础提升年活动和市《关于开展生产经营单位一企一档安全管理活动的实施意见》要求，结合我街道实际，现就开展生产经营单位一企一档安全管理活动特制订如下实施方案：一、指导思想和工作目标 以科学发展、安全发展、以人为本为主题，以推动企业落实安全生产主体责任为主线，以规范企业安全生产管理为着力点，以一企一档管理为载体，以动态管理为手段，以实现信息化管理为目标，全面摸清生产经营单位安全管理情况，随时更新跟踪掌握管理情况，增强安全监管的针对性、合理性、绩效性，提升安全监管能力和水平。按照分步实施原则，今年年底前实现对各辖区生产经营单位的摸排、收录，形成完整齐全的书面化资料档案，初步建立电子版档案；20XX 年底前实现书面版和电子版同时跟进，实时更新，动态管理，争取实现软件化管理并纳入安全监管信息化监管系统。 二、实施范围及原则 全街道范围内所有生产经营单位（不含个体工商户），按照属地管理和谁主管、谁负责的原则实施。 三、相关工作 （一）全面摸排登记。成立专门机构，组织专门人员，全面摸清汇总所属（辖）生产经营单位安全生产情况，登记建档管理（具体内容详见附件）。所有生产经营单位登记管理情况须上报街道安监所备案，高危、规上等生产经营单位登记管理情况须报街道及市安监局备案。（二）实时跟踪更新。各行政村、居委、社区及企事业单位可以根
一企一档
恩施市环境保护局关于规范工业企业 “一企一档”资料整编工作的通知 各企业单位： 为规范我市工业企业“一企一档”资料整编工作，加强对工业企业的环保管理，健全企业环保档案制度，现将《恩施市工业企业“一企一档”资料整编要求》印发给你们，请认真组织落实，具体要求如下： 一、“一企一档”是企业实行规范化管理的基础手段，是企业环保管理的基础工程，也是环保信息化建设的基础性工作，同时还是环境监察、污染源普查、排污申报、国家环保模范城市创建、复查的重要资料。各有关单位要提高对此项工作重要性的认识，提高环保意识和社会责任感，安排专人负责资料整编工作。 二、企业是“一企一档”资料整编的责任主体，企业应按年度分别收集整理建档留存，并将档案的复印件及电子文件上报给恩施市环保局，2011年及以后年份应逐年建立档案；各企业单位于2012年1月20日前完成2011年度资料整编，并将完整资料报送环保部门存档，自留一套资料，用于企业管理和现场核查。 三、整编企业单位：被纳入2010年污染源普查动态更新的60家重点企业。 四、档案袋要求：统一采用规格为A4的档案盒。 附件：《恩施市工业企业“一企一档”资料整编要求》
恩施市工业企业“一企一档”资料整编要求 一、工业企业资料整编内容 （一）企业基本情况 1、企业基本情况简介； 2、年度工业污染源普查表； 3、年度排污申报登记表； 4、排污许可证（正本、副本、年检情况）； 5、主要污染物（要注明污染物种类、年度排放量、何种工艺产生等）及污染治理情况（废水、废气、噪声要分别列明，可参考本单位环境影响评价报告或治理方案等内容编写）； 6、企业环保工作年度总结； 7、企业生产经营、产业结构变化情况，有无不符合国家有关政策要求的生产工艺、生产设施情况； 8、淘汰、技改或关停计划及其落实情况； 9、企业生产工艺流程图； 10、企业厂区平面图，需反映企业厂区及周边情况，并标注主要污染源位置（废水、废气、噪声）、污染物排放口位置、雨水口位置、雨水、污水管线等。 （二）建设项目资料 1、环境影响评价报告书（报告表或登记表）及批复（包括新、改、扩建项目）； 2、试生产申请及批复文件；
企业内部控制
名词解释 1、内部控制：即由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 2、内部环境：是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。 3、企业文化：是企业职工在长期生产经营实践中所形成的价值观和行为准则。具体地说，它是指企业里人们的思想、行为以及道德观念，包括概念、习俗、习惯、经验、惯例以及团队精神。 4、风险：是指对实现内部控制目标可能产生负面影响的不确定因素。 5、风险评估：是企业及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 6、风险应对：就是在风险分析的基础上，针对企业所存在的风险因素，根据风险分析的原则和标准，运用现代科学技术知识和风险管理方面的理论与方法，提出各种风险解决方案，经过分析论证与评价从中选择最优方案并予以实施，来达到降低风险目的的过程。 7、控制活动：是企业根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。 8、内/外部沟通 内部沟通：指的是企业经营、管理所需的内部信息、外部信息在企业内部的传递与共享。外部沟通：是指企业与利益相关者之间信息的沟通。 9、内部监督：是指企业对其内部控制的健全性、合理性和有效性进行监督检查与评估，形成书面检查报告并采取必要的纠正措施的过程。 简答题 1、内部控制要素P13 （1）内部环境：—是企业实施内部控制的基础。一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。 （2）风险评估：企业及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 （3）控制活动：企业根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。 （4）信息与沟通：企业及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行交流。 （5）内部监督：企业对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。
“一企一档”备案资料内容
“一企一档”备案资料内容 纸质版内容：以下内容企业如有变动请及时更新。 一、企业证照资料：（工商营业执照、特种设备证照、安全生产许可等证照及厂区总平面图）。 二、安全生产责任制度资料：（1）安全机构、架构图、任命书、安全生产层级责任书、隐患排查治理和监控责任制；（2）（设有）董事长、党委书记、总经理的，需建立其安全生产工作职责；（3）应急预案。 三、安全教育培训资料：（1）员工三级培训样板（三级培训人员汇总表、三级培训登记卡、考核试卷）；（2）主要负责人（含职业卫生）和安全管理人员（含职业卫生）培训证明、特种人员上岗证；（3）法律法规清单。 四、职业卫生档案“或者”维护员工权益：（1）作业场所职业病危害申报；（2）劳动合同、职业危险因素告知书样板；（3）劳动用品“三证一标志”。 五、安全管理事务资料：（1）设备设施管理（含特种设备）日常检查、维护、保养记录（表或样板）；（2）危险化学品一览表；（3）安全生产管理制度及安全操作规程。 六、隐患排查与治理资料：（1）日常检查表、安全大检查表（表或样板）；（2）事故隐患治理表。 七、事故应急管理资料：（事故调查报告、事故报告和处理制度）。
电子版内容：网格化责任人应将以下内容加盖企业公章的1至2份内容，以手机拍照或扫描件形式传送至办公室归档备案，如有变动请及时更新；以下内容属于《检查对照表》中内容的，应在每次检查时拍照取证，并在《检查对照表》相应位置标注“已拍照取证”，并将图片及现场隐患图片一拼发至办公室备案。 一、安全生产责任制度资料：应急演练计划、演练情况（包括方案、签到、图片、总结等）。 二、安全教育培训资料：（1）员工三级培训样板（三级培训人员汇总表、三级培训登记卡、考核试卷）；（2）经常性安全生产会议宣传教育记录；（3）安全生产教育培训计划；（4）安全生产月活动方案、总结；（5）董事长或总经理（主要负责人）每月的经常性培训或工作会议。 三、职业卫生档案“或者”维护员工权益：（1）劳动合同、职业危险因素告知书；（2）工作场所职业病危害因素检测报告；（3）职业健康体检小结报告；（4）劳动防护用品领取发放记录。 四、安全管理事务资料：（1）安全生产资金投入计划及实施明细表；（2）设备设施管理（含特种设备）日常检查、维护、保养记录；（3）作业场所和工作岗位危险因素告知书；（4）工伤保险资料；（5）（如涉及的）安全生产管理协议。 五、隐患排查与治理资料：（1）主要负责人每半年至少组织一次安全生产全面检查的记录；（2）分管安全生产工作的负责人（即生产经理或厂长）每季度至少组织一次安全生产全面检查的记录；（3）安全生产管理机构（即机构全体人员）每月至少组织一次安全生产全面检查的记录；（4）安全生产管理人员（即安全主任）：每周至少组织一次班组安全生产检查的记录；（5）作业岗位安全检查事项规定；（6）事故隐患的治理情况记录。
内部控制制度清单
内部控制制度清单 一、资金管理： 1、货币资金管理制度（资金支付授权审批制度、货币资金授权审批制度、现金管理控制制度、银行存款控制制度、票据管理制度、印章管理制度） 2、资金往来管理制度 二、财产管理： 1、固定资产管理制度（固定资产授权批准制度、固定资产购置管理制度、固定资产验收管理制度、固定资产保管制度、固定资产折旧制度、固定资产盘点制度、固定资产处置制度、固定资产转移制度） 2、存货管理制度（存货授权审批制度、存货采购控制制度、存货储存管理制度、仓库调拨管理规定、存货领用管理制度、存货发放管理制度、存货盘点管理制度、废损存货管理制度、存货核算工作规范） 3、无形资产管理制度（无形资产授权批准制度、取得与验收控制制度、无形资产使用管理制度、无形资产处置与转移管理制度、无形资产重大处置集体合议审批制度） 三、工作管理： 1、财务部工作 1）会计核算制度 2）财务报告制度（财务报告编制管理制度、会计凭证管理办法、财务报告编制准备管理制度、反财务舞弊与投诉举报制度、财务报告报送与披露管理制度）3）成本费用管理制度（成本费用授权批准制度、成本费用预测管理制度、成本
费用预算编制制度、成本费用执行控制制度、成本费用核算制度） 4）预算管理制度（预算授权批准制度、预算编制管理制度、预算执行控制制度、预算调整管理办法、预算执行分析制度、预算审计管理制度） 5）投融资类工作： 长期股权投资管理制度（投资授权批准制度、长期股权投资决策制度、长期股权投资执行管理制度、长期股权投资处置管理制度） 筹资融资管理制度（筹资融资授权批准制度、筹资融资决策管理制度、筹资融资执行管理制度、筹资融资偿付管理制度） 担保管理制度（担保授权审批制度、担保风险评估制度、担保业务执行管理制度）衍生工具管理制度（衍生工具业务报告制度、衍生工具交易管理制度、衍生工具交易监督与检查管理制度） 并购管理制度（并购交易授权审批制度、并购交易前期准备管理制度、并购交易审慎性调查制度、并购交易财务控制制度） 6）审计稽核类工作： 内部审计管理制度（审计人员工作规范、舞弊行为预防、检查、汇报制度、内部审计督导控制制度、内部审计质量控制制度、内部审计外部评价制度） 外部审计制度 2、业务方面工作： 1）采购管理制度（采购授权审批制度、采购申请审批制度、采购预算管理制度、采购控制制度、验收管理制度、付款控制制度、退货管理制度、应付账款管理制度） 2）销售管理制度（销售授权审批制度、客户信用管理制度、销售合同管理制度、
大检查(一企一档)管理系统企业用户使用手册
环保大检查（一企一档）管理系统企业用户使用手册 2015年9月
目录 1.启动软件 (1) 1.1.浏览器版本要求 (1) 1.2.系统登录 (1) 2.用户注册 (3) 2.1.1.未登记的企业 (3) 2.1.2.组织机构代码已登记的企业 (5) 2.1.3.工商登记注册号已登记的企业 (6) 3.密码更改 (7) 4.找回密码 (8) 5.企业登记 (10) 5.1.概述 (10) 5.2.企业基本信息登记 (10) 5.3.建设项目情况登记 (12) 5.3.1.添加建设项目情况 (12) 5.3.2.编辑建设项目情况 (13) 5.3.3.删除建设项目情况 (14) 5.4.废水排放情况登记 (15) 5.4.1.添加废水排放情况 (15) 5.4.2.编辑废水排放情况 (16) 5.4.3.删除废水排放情况 (19) 5.5.废气排放情况登记 (20) 5.5.1.添加废气排放情况 (20) 5.5.2.编辑废气排放情况 (21) 5.5.3.删除废气排放情况 (24) 5.6.危险废物情况登记 (24) 5.6.1.添加危险废物情况 (25) 5.6.2.编辑危险废物情况 (25) 5.6.3.删除危险废物情况 (26) 5.7.排污权认定情况登记 (27) 5.7.1.火电机组 (27)
5.7.2.重工业 (29) 5.7.3.轻工业 (31) 5.7.4.锅炉 (33) 5.7.5.废水（直排） (35) 5.7.6.废水（接管） (37) 5.7.7.废气 (39) 6.自查申报 (42) 6.1.概述 (42) 6.2.申报流程 (42) 6.2.1.首次申报 (42) 6.2.2.非首次申报 (42) 6.3.申报列表 (43) 6.4.新增申报 (43) 6.5.编辑申报 (44) 6.6.查看申报 (46) 6.7.提交申报 (46) 6.8.撤回申报 (47) 6.9.删除申报 (48)